2026年有色金屬公司質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司質(zhì)量管理體系認(rèn)證的全流程管理工作，確保質(zhì)量管理體系符合國際標(biāo)準(zhǔn)、國家相關(guān)法規(guī)及行業(yè)要求，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量、優(yōu)化管理流程、增強市場競爭力，根據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》《質(zhì)量管理體系要求》（GB/T19001）等相關(guān)法律法規(guī)及公司質(zhì)量管理規(guī)定，結(jié)合有色金屬生產(chǎn)經(jīng)營特性和實際管理需求，制定本制度。第二條本制度所稱質(zhì)量管理體系認(rèn)證，是指公司依據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)建立、實施并持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量管理體系，通過第三方認(rèn)證機構(gòu)審核認(rèn)證，獲取認(rèn)證證書并保持證書有效性的全過程管理活動，包括體系策劃、文件編制、運行實施、內(nèi)部審核、管理評審、外部審核配合、證書維護(hù)等環(huán)節(jié)。第三條本制度適用于公司質(zhì)量管理體系認(rèn)證的各項管理工作，涵蓋有色金屬冶煉、加工、檢驗、倉儲、銷售等全業(yè)務(wù)流程，涉及公司各部門、各生產(chǎn)車間及全體員工。第四條質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理遵循以下原則：（一）全員參與原則：明確各部門、各崗位在體系中的職責(zé)，引導(dǎo)全體員工參與體系建設(shè)和運行；（二）持續(xù)改進(jìn)原則：根據(jù)內(nèi)外部審核結(jié)果、客戶反饋、市場變化等情況，不斷優(yōu)化體系流程和管理要求；（三）實事求是的原則：體系運行和審核過程中如實記錄、客觀評價，不弄虛作假；（四）合規(guī)適配原則：確保體系符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)要求，同時貼合公司生產(chǎn)實際，具有可操作性；（五）客戶導(dǎo)向原則：以滿足客戶需求為核心，通過體系運行提升客戶滿意度。第五條質(zhì)量管理部是質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理的歸口管理部門，負(fù)責(zé)體系策劃、文件編制與維護(hù)、內(nèi)部審核組織、外審協(xié)調(diào)、持續(xù)改進(jìn)跟蹤等工作；各部門、各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本部門體系文件的執(zhí)行、內(nèi)部自查、問題整改及相關(guān)資料收集；公司管理層負(fù)責(zé)體系建設(shè)的資源保障、管理評審組織及重大事項決策。第二章體系建立與文件管理第六條體系策劃：質(zhì)量管理部牽頭開展體系策劃工作，組織各部門梳理業(yè)務(wù)流程、識別質(zhì)量風(fēng)險、明確質(zhì)量目標(biāo)和管理要求。策劃過程需結(jié)合公司生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)品特性、管理現(xiàn)狀及認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求，確保體系框架科學(xué)合理、覆蓋全面。第七條文件編制：質(zhì)量管理體系文件包括質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書、記錄表單等。質(zhì)量手冊由質(zhì)量管理部牽頭編制，明確公司質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、體系結(jié)構(gòu)及各部門職責(zé)；程序文件由相關(guān)部門配合編制，規(guī)范核心管理流程；作業(yè)指導(dǎo)書由各部門、車間根據(jù)實際作業(yè)需求編制，明確操作規(guī)范；記錄表單由質(zhì)量管理部統(tǒng)一規(guī)范格式，確保記錄可追溯。所有文件需經(jīng)相關(guān)部門審核、公司管理層批準(zhǔn)后發(fā)布。第八條文件管理：體系文件實行統(tǒng)一管理，質(zhì)量管理部建立文件臺賬，明確文件版本、發(fā)放范圍、更新記錄等信息。文件發(fā)放需履行簽收手續(xù)，確保相關(guān)崗位獲取有效版本；文件修訂需按原審批流程執(zhí)行，修訂后及時替換舊版本，防止新舊文件混用；作廢文件需加蓋“作廢”標(biāo)識，統(tǒng)一回收管理，確需留存的需單獨存放并注明用途。第九條文件宣貫：體系文件發(fā)布后，質(zhì)量管理部組織開展全員宣貫培訓(xùn)，確保員工理解質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)，熟悉本崗位相關(guān)的體系要求和操作流程。培訓(xùn)可采用集中授課、崗位實操、案例分析等多種形式，培訓(xùn)后進(jìn)行考核，確保培訓(xùn)效果。第三章體系運行與內(nèi)部審核第十條體系運行：各部門、各車間嚴(yán)格按照體系文件要求開展工作，將體系要求融入日常生產(chǎn)經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)。定期收集體系運行數(shù)據(jù)，包括產(chǎn)品合格率、客戶投訴率、流程執(zhí)行率等，用于評價體系運行效果；員工在工作中發(fā)現(xiàn)體系運行問題，需及時向本部門負(fù)責(zé)人或質(zhì)量管理部反饋。第十一條內(nèi)部審核：質(zhì)量管理部每年至少組織一次全面內(nèi)部審核，也可根據(jù)體系運行情況開展專項審核。審核前制定審核計劃，明確審核范圍、審核人員、審核時間及審核標(biāo)準(zhǔn)；審核人員需經(jīng)培訓(xùn)考核合格后持證上崗，審核過程中客觀記錄審核發(fā)現(xiàn)，形成審核報告。對審核發(fā)現(xiàn)的不合格項，責(zé)任部門需制定整改計劃，明確整改措施、責(zé)任人及完成時限，質(zhì)量管理部跟蹤驗證整改效果。第十二條管理評審：公司管理層每年至少組織一次管理評審，評審輸入包括內(nèi)部審核結(jié)果、客戶反饋、體系運行績效、資源配置情況、改進(jìn)建議等；評審過程中對質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的適宜性，體系運行的有效性、充分性進(jìn)行評價，形成評審報告，明確改進(jìn)方向和資源需求。管理評審結(jié)果及相關(guān)改進(jìn)措施需傳達(dá)至各相關(guān)部門并跟蹤落實。第四章外部審核配合與證書維護(hù)第十三條認(rèn)證機構(gòu)選擇：質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)調(diào)研篩選具備資質(zhì)的第三方認(rèn)證機構(gòu)，評估其行業(yè)經(jīng)驗、審核能力及信譽度，提出合作建議報公司管理層批準(zhǔn)后簽訂認(rèn)證合同。第十四條外審準(zhǔn)備：外部審核前，質(zhì)量管理部組織各部門開展自查自糾，整理體系運行記錄、內(nèi)部審核報告、管理評審報告、產(chǎn)品檢驗報告等相關(guān)資料，確保資料完整、規(guī)范；明確外審對接人員，組織相關(guān)部門熟悉審核流程和要求，做好迎審準(zhǔn)備。第十五條外審配合：外部審核過程中，各部門需積極配合審核人員的工作，如實提供相關(guān)資料、回答審核提問、協(xié)助現(xiàn)場核查；質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，及時解決審核過程中出現(xiàn)的問題。審核結(jié)束后，認(rèn)真聽取審核意見，接收審核報告。第十六條不合格項整改：對外部審核發(fā)現(xiàn)的不合格項，質(zhì)量管理部組織責(zé)任部門分析原因，制定整改計劃并限期完成整改，整改資料經(jīng)質(zhì)量管理部審核后提交認(rèn)證機構(gòu)驗證。確保在規(guī)定期限內(nèi)完成全部不合格項的整改，保障認(rèn)證順利通過。第十七條證書維護(hù)：認(rèn)證證書有效期內(nèi)，質(zhì)量管理部建立證書維護(hù)臺賬，跟蹤證書狀態(tài)；按認(rèn)證機構(gòu)要求參加監(jiān)督審核、復(fù)評審核，確保證書持續(xù)有效。證書信息發(fā)生變更時，及時向認(rèn)證機構(gòu)申請變更，更新相關(guān)文件和標(biāo)識。第五章持續(xù)改進(jìn)與監(jiān)督考核第十八條改進(jìn)機制：建立常態(tài)化持續(xù)改進(jìn)機制，通過內(nèi)部審核、管理評審、外審反饋、客戶投訴處理、數(shù)據(jù)分析等多種渠道識別改進(jìn)機會。對發(fā)現(xiàn)的問題，采用PDCA（計劃-執(zhí)行-檢查-處理）循環(huán)模式推進(jìn)改進(jìn)，確保改進(jìn)措施有效落地并形成閉環(huán)管理。第十九條監(jiān)督檢查：質(zhì)量管理部定期對各部門體系文件執(zhí)行情況、問題整改情況、改進(jìn)措施落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，每月至少開展一次專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改，確保體系有效運行。第二十條考核獎懲：質(zhì)量管理體系認(rèn)證管理工作納入各部門和相關(guān)人員的績效考核，考核指標(biāo)包括體系文件執(zhí)行率、內(nèi)部審核問題整改率、外審配合情況、改進(jìn)措施落實效果等。對體系運行效果良好、表現(xiàn)突出的部門和個人給予表彰獎勵；對未按要求執(zhí)行體系文件、整改不力、影響認(rèn)證工作的，視情節(jié)輕重給予扣分、通報批評等處理；造成嚴(yán)重后果的，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。第六章附則第二十一條本制度未盡事宜，按照國家相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)及公司質(zhì)量管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)