ICS13.100CCSA7543GeneralguideforriskassessmentandcontrolofspecialequipmeIDB43/T2746—2023前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14基本要求 25工作流程 36風(fēng)險(xiǎn)評估 37風(fēng)險(xiǎn)控制 48分級管控 59風(fēng)險(xiǎn)評估和管控效果 6 6 7參考文獻(xiàn) 8DB43/T2746—2023本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及涉到專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由湖南省市場監(jiān)督管理局提出。本文件由湖南省特種設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會歸口。本文件起草單位：湖南省特種設(shè)備協(xié)會。本文件主要起草人：胡發(fā)科、劉欣、蔡志華、艾青鋒、肖晟、黃震、陳鎮(zhèn)南、劉崇石、舒明煌、楊飛宇、朱勛磊、聶靖、錢斯強(qiáng)、許德斌、黃可。DB43/T2746—20231特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險(xiǎn)評估和管控本文件規(guī)定了特種設(shè)備使用單位安全風(fēng)險(xiǎn)評估和管控工作的基本要求、工作流程、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、分級管控、風(fēng)險(xiǎn)評估和管控效果、持續(xù)改進(jìn)及檔案管理等內(nèi)容。本文件適用于特種設(shè)備使用單位對特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)的評估和分級管控的相關(guān)工作。特種設(shè)備生產(chǎn)、充裝單位以及檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)等相關(guān)單位可參照使用。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T23694風(fēng)險(xiǎn)管理術(shù)語3術(shù)語和定義GB/T23694界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。特種設(shè)備使用單位specialequipmentuseunit一般是指特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位，也可以是產(chǎn)權(quán)單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實(shí)際使用管理者。新安裝未移交業(yè)主的電梯，項(xiàng)目建設(shè)單位是使用單位；委托物業(yè)服務(wù)單位管理的電梯，物業(yè)服務(wù)單位是使用單位；產(chǎn)權(quán)單位自行管理的電梯，產(chǎn)權(quán)單位是使用單位。氣瓶的使用單位一般是指充裝單位，車用氣瓶、非重復(fù)充裝氣瓶、呼吸用氣瓶的使用單位是產(chǎn)權(quán)單位。特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)riskofspecialequipment特種設(shè)備事故或相關(guān)事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。3.3特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源risksourceofspecialequipment可能單獨(dú)或共同引發(fā)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)在要素，包括特種設(shè)備（本體、部件、元件、安全附件、安全保護(hù)裝置等）及其相關(guān)作業(yè)活動。相關(guān)方interestedparty能夠影響特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)或可能受到風(fēng)險(xiǎn)影響的對象。公共聚集場所publicgatheringplace2DB43/T2746—2023學(xué)校、幼兒園、醫(yī)療機(jī)構(gòu)、車站、機(jī)場、客運(yùn)碼頭、商場、餐飲場所、體育場館、展覽館、旅游景區(qū)、游樂場、公園、賓館、影劇院、圖書館、兒童活動中心、公共浴池、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)等人員密集場所。3.6風(fēng)險(xiǎn)管控riskmanagementandcontrol對特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制以及實(shí)施分級管控的過程。3.7風(fēng)險(xiǎn)評估和管控體系riskassessmentandcontrolsystem使用單位用于制定特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估和管控方針、目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過程所需的一系列相互關(guān)聯(lián)或相互作用的要素。危害和整改難度極大的特種設(shè)備隱患hiddendangersofspecialequipmentthataregreatharmfulandextremelydifficulttorectify可能導(dǎo)致特別重大事故或重大事故，需要7日以上且停產(chǎn)停業(yè)方可排除的隱患，或者因非使用單位原因造成且使用單位自身無法排除的隱患。危害和整改難度較大的特種設(shè)備隱患hiddendangersofspecialequipmentthatareharmfulanddifficulttorectify可能導(dǎo)致較大事故或一般事故，需要4至6日且停產(chǎn)停業(yè)，或者需要4日以上停止使用相關(guān)特種設(shè)備方可排除的隱患。危害和整改難度較小的特種設(shè)備隱患hiddendangersofspecialequipmentthatarelessharmfulandlessdifficulttorectify能夠在3日內(nèi)排除且無需停產(chǎn)停業(yè)，或者無需停止使用相關(guān)特種設(shè)備即可排除的隱患。4基本要求4.1使用單位是其特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估及管控工作的責(zé)任主體，應(yīng)按照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定開展風(fēng)險(xiǎn)評估及管控工作。4.2使用單位主要負(fù)責(zé)人是風(fēng)險(xiǎn)評估及管控工作的第一責(zé)任人，應(yīng)為風(fēng)險(xiǎn)評估和管控體系的建立、實(shí)施、有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。4.3使用單位應(yīng)建立特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)評估和管控制度，明確主管部門或機(jī)構(gòu)、職責(zé)、目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則、程序等；4.4使用單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評估和管控作業(yè)指導(dǎo)書，確定風(fēng)險(xiǎn)辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級判定標(biāo)準(zhǔn)，編制特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)源清單（包括特種設(shè)備清單和作業(yè)清單）、風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單等有關(guān)記錄文件。4.5使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)評估和管控培訓(xùn)計(jì)劃，將其納入本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，并制定考核標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)記錄文件。4.6使用單位根據(jù)本文件的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)評估和管控體系，應(yīng)滿足a)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人主持的風(fēng)險(xiǎn)評估及管控工作機(jī)構(gòu)；b)應(yīng)按照全員參與的原則開展風(fēng)險(xiǎn)評估及管控工作；c)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級別，確定落實(shí)管控措施的責(zé)任部門及責(zé)任人；d)應(yīng)強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)過程管理，確保風(fēng)險(xiǎn)管控措施持續(xù)有效；DB43/T2746—20233e)應(yīng)確保體系的有效性和可操作性，并根據(jù)實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)評估和管控體系配套措施。4.7使用單位應(yīng)逐步實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)評估和管控工作信息化。5工作流程風(fēng)險(xiǎn)評估和管控流程見圖1。圖1風(fēng)險(xiǎn)評估和管控流程圖6風(fēng)險(xiǎn)評估6.1.1內(nèi)容a)使用單位應(yīng)對本單位的特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面、系統(tǒng)的辨識，應(yīng)覆蓋全部的特種設(shè)備和相關(guān)作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和環(huán)境帶來的影響。b)使用單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)源清單。c)對辨識的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的表述，通常包括四個要素：風(fēng)險(xiǎn)源、事件、原因和后果，事件可考慮特種設(shè)備故障、作業(yè)人員失誤以及外部的破壞等。6.1.2辨識方法6.1.2.1特種設(shè)備本體及配套設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)辨識可采用安全檢查表分析法（SCL）、事故樹分析法（FTA）等方法；特種設(shè)備相關(guān)作業(yè)活動風(fēng)險(xiǎn)辨識可采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法。6.1.2.2使用單位可根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況和具體對象來選擇合適的辨識方法。6.2風(fēng)險(xiǎn)分析6.2.1根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)類型、獲得的信息和風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果的使用目的，對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量的分DB43/T2746—20234析，為風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制提供信息支持。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)分析要綜合考慮以下因素：a)導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的原因和風(fēng)險(xiǎn)源、風(fēng)險(xiǎn)事件的正面和負(fù)面的后果及其發(fā)生的可能性、影響后果和可能性的因素、不同風(fēng)險(xiǎn)及其風(fēng)險(xiǎn)源的相互關(guān)系等；b)現(xiàn)有的管理措施及其效果；c)使用單位的風(fēng)險(xiǎn)承受度及其對前提和假設(shè)的敏感性，并適時(shí)與決策者和其他利益相關(guān)者有效地溝通；d)可能存在的專家觀點(diǎn)中的分歧及數(shù)據(jù)和模型的局限性。6.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)6.3.1評價(jià)方法6.3.1.1使用單位可選擇適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)方法對辨識出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量評價(jià)，并根據(jù)評價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。6.3.1.2可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）、風(fēng)險(xiǎn)程度分析法（MES）等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)。6.3.1.3使用單位可采取多種方法相結(jié)合的方式，保障評價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。6.3.2風(fēng)險(xiǎn)等級的確定6.3.2.1使用單位進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí)，應(yīng)綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果嚴(yán)重程度，結(jié)合單位實(shí)際，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)等級判定準(zhǔn)則，并采取從嚴(yán)從高的原則確定風(fēng)險(xiǎn)等級。6.3.2.2風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)應(yīng)對辨識的每一個風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判定，并確定其風(fēng)險(xiǎn)等級。風(fēng)險(xiǎn)源應(yīng)綜合特種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動、設(shè)備周邊環(huán)境、基礎(chǔ)管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，取最高風(fēng)險(xiǎn)值作為該風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級。7風(fēng)險(xiǎn)控制7.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則使用單位在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)充分考慮人、物（設(shè)備）、環(huán)境、管理四個方面的因素，同時(shí)考慮以下原則：a)可行性；b)安全性；c)可靠性；d)可擴(kuò)展性；e)經(jīng)濟(jì)性；f)技術(shù)先進(jìn)性。7.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施類別根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)和特種設(shè)備相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于以下類別：a)工程技術(shù)措施；b)管理措施；c)培訓(xùn)教育措施；DB43/T2746—20235d)個體防護(hù)措施；e)應(yīng)急處置措施。7.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施評審7.3.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前對其可行性、有效性進(jìn)行評估，評估其實(shí)施后風(fēng)險(xiǎn)級別、次生風(fēng)險(xiǎn)以及實(shí)施方案的最優(yōu)性。7.3.2當(dāng)現(xiàn)有條件發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。8分級管控8.1風(fēng)險(xiǎn)分級使用單位選擇適用的評價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分級后，應(yīng)確定相應(yīng)原則，將同一級別或不同級別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”四種顏色表示，實(shí)施分級管控。8.2分級管控要求8.2.1使用單位應(yīng)根據(jù)本文件4.3的要求，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)控制措施原則，合理確定各級風(fēng)險(xiǎn)的管控層級，并將每個風(fēng)險(xiǎn)源的管控責(zé)任按照風(fēng)險(xiǎn)等級逐級落實(shí)。8.2.2風(fēng)險(xiǎn)分級管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的安全風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，上一級負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級落實(shí)具體措施。8.3編制風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單使用單位在每一輪風(fēng)險(xiǎn)評估后，應(yīng)編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)源的各類風(fēng)險(xiǎn)信息匯總表及風(fēng)險(xiǎn)分級管控清單，并及時(shí)按規(guī)定進(jìn)行評審、修訂、審核、發(fā)布、培訓(xùn)和更新。8.4重大風(fēng)險(xiǎn)確定及控制8.4.1重大風(fēng)險(xiǎn)確定以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：a)違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；b)發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，或3次及以上輕傷、100萬及以上財(cái)產(chǎn)損失事故，且隨時(shí)引發(fā)事故的條件依然存在的；c)具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的作業(yè)區(qū)，且作業(yè)人員在10人及以上的；d)危害和整改難度極大的特種設(shè)備隱患所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；e)公共聚集場所存在的危害和整改難度較大的特種設(shè)備隱患所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)；f)其他風(fēng)險(xiǎn)較高，認(rèn)為有必要列入的；g)其他法律法規(guī)中規(guī)定的重大風(fēng)險(xiǎn)；h)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)確定為重大風(fēng)險(xiǎn)的。8.4.2重大風(fēng)險(xiǎn)控制要求8.4.2.1應(yīng)制定控制重大風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)，并為實(shí)現(xiàn)該目標(biāo)制定方案。DB43/T2746—202368.4.2.2屬于日?；蛑芷谛怨ぷ髦械闹卮箫L(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)明確規(guī)定對該風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，在實(shí)踐中落實(shí)這些措施。重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施應(yīng)包括以下內(nèi)容：a)建立完善安全管理制度和操作規(guī)程，采取有效措施保證其執(zhí)行；b)明確重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施的責(zé)任人或者責(zé)任機(jī)構(gòu)，并定期對設(shè)備狀況進(jìn)行檢查，及時(shí)消除事故隱c)制定重大風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急處置方案，建立應(yīng)急救援組織或者配備應(yīng)急救援人員，配備必要的防護(hù)裝備及應(yīng)急救援器材、設(shè)備、物資，并保障其完好和方便使用；d)把重大風(fēng)險(xiǎn)的事故納入應(yīng)急預(yù)案和演練計(jì)劃，定期進(jìn)行演練。8.5風(fēng)險(xiǎn)告知8.5.1使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級及風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，可采用制作風(fēng)險(xiǎn)告知卡、編制風(fēng)險(xiǎn)小冊子等方式進(jìn)行告知，定期開展風(fēng)險(xiǎn)分級管控的培訓(xùn)。8.5.2使用單位應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)公告欄，將特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)納入風(fēng)險(xiǎn)警示牌。9風(fēng)險(xiǎn)評估和管控效果通過風(fēng)險(xiǎn)評估和管控體系建設(shè)，使用單位應(yīng)達(dá)到以下效果：a)每一輪風(fēng)險(xiǎn)評估后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施降低風(fēng)險(xiǎn)；b)涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的特種設(shè)備及相關(guān)作業(yè)應(yīng)建立監(jiān)護(hù)方案，落實(shí)監(jiān)護(hù)措施；c)員工對所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；d)保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)分級管控能力得到加強(qiáng)；e)根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對性。10持續(xù)改進(jìn)10.1檢查評審使用單位應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)評估和管控體系定期開展系統(tǒng)性評審或者及時(shí)更新。使用單位應(yīng)根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)評估。10.2信息更新10.2.1使用單位根據(jù)特種設(shè)備使用狀況，結(jié)合系統(tǒng)性評審結(jié)果，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。10.2.2根據(jù)以下情況變化對風(fēng)險(xiǎn)評估和管控的影響，使用單位應(yīng)及時(shí)針對變化范圍開展風(fēng)險(xiǎn)評估，更新風(fēng)