內(nèi)幕信息知情人管理標(biāo)準(zhǔn)第一章總則第一條目的和依據(jù)為規(guī)范公司內(nèi)幕信息知情人管理，加強內(nèi)幕信息保密工作，防止內(nèi)幕交易及其他違法違規(guī)行為，維護(hù)公司信息披露的公平性和市場秩序，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等法律法規(guī)及《公司章程》，制定本標(biāo)準(zhǔn)。第二條適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)適用于公司及所屬子公司、控股公司的內(nèi)幕信息知情人管理工作。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，各部門、各子公司的負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員，以及其他因工作關(guān)系接觸到內(nèi)幕信息的人員，均須遵守本標(biāo)準(zhǔn)。第三條定義內(nèi)幕信息：指涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。內(nèi)幕信息知情人：指由于持有公司的股份、擔(dān)任公司職務(wù)或者與公司業(yè)務(wù)往來等原因，可能接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。第二章內(nèi)幕信息的范圍第四條內(nèi)幕信息的具體內(nèi)容內(nèi)幕信息主要包括但不限于以下內(nèi)容：公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強制措施；公司分配股利或者增資的計劃；公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化；公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更；公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任；上市公司收購的有關(guān)方案；國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。第三章內(nèi)幕信息知情人的范圍第五條內(nèi)幕信息知情人的具體范圍內(nèi)幕信息知情人包括但不限于以下人員：公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員；持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；公司的控股子公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員；由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員；公司的保薦人、承銷的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員；法律、法規(guī)、規(guī)章以及規(guī)范性文件規(guī)定的其他內(nèi)幕信息知情人。第四章內(nèi)幕信息的保密管理第六條內(nèi)幕信息的產(chǎn)生與登記內(nèi)幕信息產(chǎn)生后，相關(guān)部門應(yīng)及時向公司董事會秘書報告，董事會秘書負(fù)責(zé)對內(nèi)幕信息進(jìn)行登記，建立內(nèi)幕信息檔案。內(nèi)幕信息檔案應(yīng)包括內(nèi)幕信息的內(nèi)容、產(chǎn)生時間、涉及部門、知悉人員等信息。第七條內(nèi)幕信息的傳遞與披露內(nèi)幕信息的傳遞應(yīng)嚴(yán)格按照公司規(guī)定的程序進(jìn)行，僅限于因工作需要知悉的人員。內(nèi)幕信息在公開披露前，任何知情人不得泄露，不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。公司應(yīng)按照法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定，及時、準(zhǔn)確、完整地披露內(nèi)幕信息。第八條內(nèi)幕信息的保密措施公司應(yīng)與內(nèi)幕信息知情人簽訂保密協(xié)議，明確保密義務(wù)和責(zé)任。內(nèi)幕信息知情人應(yīng)妥善保管涉及內(nèi)幕信息的文件、資料，不得擅自復(fù)制、傳播。公司應(yīng)加強對內(nèi)幕信息的管理，對涉及內(nèi)幕信息的會議、文件等進(jìn)行嚴(yán)格保密，必要時采取封閉管理措施。第五章內(nèi)幕信息知情人的登記與管理第九條內(nèi)幕信息知情人的登記公司應(yīng)建立內(nèi)幕信息知情人登記制度，對內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行登記。內(nèi)幕信息知情人登記應(yīng)包括姓名、職務(wù)、知悉時間、知悉方式等信息。第十條內(nèi)幕信息知情人的培訓(xùn)公司應(yīng)定期對內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行培訓(xùn)，提高其保密意識和法律意識。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括法律法規(guī)、公司制度、內(nèi)幕交易案例等。第十一條內(nèi)幕信息知情人的監(jiān)督與檢查公司應(yīng)加強對內(nèi)幕信息知情人的監(jiān)督與檢查，定期對內(nèi)幕信息知情人的行為進(jìn)行核查。對違反本標(biāo)準(zhǔn)的內(nèi)幕信息知情人，公司應(yīng)及時進(jìn)行處理，并追究相關(guān)責(zé)任。第六章內(nèi)幕交易的防范與處理第十二條內(nèi)幕交易的禁止內(nèi)幕信息知情人不得利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，不得建議他人利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易。內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣公司股票及其衍生品種。第十三條內(nèi)幕交易的舉報與處理公司應(yīng)建立內(nèi)幕交易舉報制度，鼓勵員工及社會公眾對內(nèi)幕交易行為進(jìn)行舉報。對舉報的內(nèi)幕交易行為，公司應(yīng)及時進(jìn)行調(diào)查處理，涉嫌違法犯罪的，應(yīng)移交司法機(jī)關(guān)處理。第十四條內(nèi)幕交易的責(zé)任追究對違反本標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行內(nèi)幕交易的人員，公司應(yīng)根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、罰款、解除勞動合同等處分。對涉嫌違法犯罪的內(nèi)幕交易行為，公司應(yīng)依法追究其法律責(zé)任。第七章附則第十五條解釋權(quán)本標(biāo)準(zhǔn)由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。第十六條生效日期本標(biāo)準(zhǔn)自發(fā)布之日起生效。本標(biāo)準(zhǔn)旨在全面規(guī)范公司內(nèi)幕信息知情人管理工作，通過明確內(nèi)幕信息的范圍、內(nèi)幕信息知情人的范圍、內(nèi)幕信息的保密管理、內(nèi)幕信息知情人的登記與管理、內(nèi)幕交易的防范與處