一、單項選擇題（本大題共6。小題，每題05分，共30分。如下各小題以給出的4個選項中，只有一項

最符合要求）

1、對存管后的證券，實行（）制度，對股權、債權變更引起的證券轉移，通過（）予以劃轉。

A.非流動性賬面

B.流動性簽發(fā)實物證券

C.流動性賬面

D.非流動性簽發(fā)實物證券

ABCD

標準答案：a

解析：

2、證券營業(yè)部日常經營管理的市.要內容就是（）的運作管理。

A.融資融券業(yè)務

B.自營業(yè)務

C.經紀業(yè)務

D.債券回購業(yè)務

ABCD

標準答案：c

解析：證券營業(yè)部日常經營管理的重要內容就是經紀業(yè)務的運作管理。營業(yè)部經紀業(yè)務的運作管

理重要是通過制定標準化的羥紀業(yè)務操作規(guī)程，規(guī)范經紀業(yè)務操作程序，并合理、有效地組織實行來實現(xiàn)

的。故C選項正確。

3、證券企業(yè)向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他有關費用，由證券企業(yè)通過（）扣

收。

A.證券交易所

B.資金存管銀行

C.結算企業(yè)

D.商業(yè)銀行

ABCD

標準答案：b

解析：證券企業(yè)向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他有關費用，由證券企業(yè)通過

資金存管銀行扣收。

4、

依照市場需要，上海證券交易所接收的市價申報方式包括（）□

A.對手方最優(yōu)價格申報

B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤消申報

C.全額成交或撤消申報

D.即時成交剩余撤消申交

ABCD

標準答案：b

解析：

5、公布《合格境外機構投資者境內證券投資管理措施》的機構不包括（）.

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會

ABCD

標準答案：a

解析：在我國，合格投資者境內證券投資制度開啟于年終。8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和

國家外匯管理局公布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理措施》。本題正確答案為A。

6、所有合格境外機構投資者持有同一上市企業(yè)掛牌交易A股數(shù)額，共計達成該企業(yè)總股本的（）及

其后每增加（）時，證券交易所于該交易日結束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該企業(yè)掛牌交

易A股的總數(shù)及其占企業(yè)總股本的百分比。

A.10%5%

B.15%3%

C.16%2%

D.20%1%

ABCD

標準答案：c

解析：

7、投資者買賣證券的第一步是要向（）申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量

和對應的變動情況。

A.證券登記結算企業(yè)

B.證券交易所

C.證券企業(yè)

D.托管銀行

ABCD

標準答案：a

解析：

8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額?定百分比支付的費用，是證券企業(yè)為客戶提供

證券代理買賣服務收取的費用，此項贄用不包括（）。

A.證券交易所手續(xù)費

B.印花稅

C.證券企業(yè)經紀傭金

D.證券交易監(jiān)管費

ABCD

標準答案：b

解析：傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定百分比支付的費用，是證券企業(yè)為客

戶提供證券代理買賣服務收取的費用，此項贄用包括證券企業(yè)經紀傭金、證券交易所手續(xù)費、證券交易監(jiān)

管費等。印花稅是依照國家稅法要求，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照要求的稅率分別征收的

稅金，不包括在證券企業(yè)收取的傭金內。本題正確答案為B。

9、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票（基金）漲跌幅一對應

分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)不包括（）0

A.深證A股指數(shù)

B.深證B股指數(shù)

C.深證綜指

D.中小企業(yè)板指數(shù)

ABCD

標準答案：c

解析：在深圳證券交易所，對應的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)

板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。

10、（）的過程既是企業(yè)發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認股權的過程。

A.送股

B.分紅派息

C.增發(fā)新股

D.配股繳款

ABCD

標準答案：d

解析：

11、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應當在登記結算企業(yè)要求的時間內申請辦理證券

的（）0

A.初始登記

B.變更登記

C.退出登記

D.終止登記

ABCD

標準答案：a

解析：已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應當在登記結算企業(yè)要求的時間內申請辦

理證券的初始登記。故A選項正確。

12、融資融券業(yè)務中，、一列不屬于業(yè)務管理風險的是（）。

A.制度不全

B.操作失誤

C.凈資本規(guī)模和百分比不符合要求

D.控制不力

ABCD

標準答案：c

解析：業(yè)務管理風險重要是指證券企業(yè)融資融券業(yè)務經營中因制度不全、管理不善、控制不力、

操作失誤等原因導致業(yè)務經營損失的也許性。故A、B、D選項均為業(yè)務管理風險的體現(xiàn)。凈資本規(guī)模和百

分比不符合要求是業(yè)務規(guī)模及集中度風險的首先。故C選項正確，

13、下列有關ETF的申購和贖回的說法錯誤的是（）?

A.ETF的基金管理人能夠采取網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式出售基金份額

B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具備上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購基金份額的，應當擁有時應的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應當擁有

對應的足額的基金份額

ABCD

標準答案：b

解析：

14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在（）進行交易。

A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

ABCD

標準答案：a

解析：

15、在特殊情況3因為技術故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結算參加人經中國結算上

海分企業(yè)同意也能夠使用（）作為應急措施劃撥資金。

A.網(wǎng)絡劃款憑證

B.傳真劃款憑證

C.書面劃款憑證

D.電話劃款憑證

ABCD

標準答案：b

解析：

16、投資者買券還券數(shù)量不小于投資者借人證券數(shù)量的，證券企業(yè)應當向登記結算企業(yè)發(fā)送余券劃枝

指令。登記結算企業(yè)依照指令將有關證券從其融券專用證券賬戶劃回到（）。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用交易擔確保券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

ABCD

標準答案：b

解析：投資者買券還券數(shù)量不小于投資者借入證券數(shù)量的，證券企業(yè)應當向登記結算企業(yè)發(fā)送余

券劃轉指令。登記結算企業(yè)依照指令將有關證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔確保券賬戶。

故B選項正確。

17、為防范證券結算風險，我國還設置了證券結算風險基金，用于因各種原因導致的證券登記結算機

構的損失，下列（）原因不包括在內。

A.技術故障

B.操作失誤

C.不可抗力

D.管理不善

ABCD

標準答案：d

解析：為防范證券結算風險，我國還設置了證券結算風險基金，用于因技術故障、操作失誤、不

可抗力導致的證券登記結算機構的損失。故D選項正確。

18、在證券交易所對情節(jié)嚴重的異常交易行為采取的措施中，假如有關人對（）措施有異議的，能夠

向證券交易所提出復核申請。

A.限制有關證券賬戶交易

B.上報中國證監(jiān)會查處

C.報請中國證監(jiān)會凍結芍關證券賬戶或資金賬戶

D.書面警示

ABCD

標準答案：a

解析：

19、下列有關大宗交易的意向申報說法錯誤的是（）。

A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方決定

B.上海證券交易所要求，當意向申報被其他參加者接收時，申報方應當最少與一個接收意向申報的

參加者進行成交申請

C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所要求將視為最少愿以大宗交易單筆買賣最高申報數(shù)量成交

D.申報方價格不明確的，上海證券交易所要求將視為最少愿以要求的最低價格買入或最高價格賣出

ABCD

標準答案：c

解析：大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內容有：證券代碼、證券賬號、買

賣方向、證券交易所要求的其他內容。意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方決定。申報方

價格不明確的，上海證券交易所要求將視為最少愿以要求的最低價格買入或最高價格賣出。申報方數(shù)量不

明確的，上海證券交易所要求將視為最少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還要

求，當意向申報被其他參加者接收時，申報方應當最少與?個接收意向申報的參加者進行成交申請。故C

選項說法錯誤。

20、除權（息.）口的證券買賣，除了證券交易所另有要求的以外，按（）作為計算漲跌福度的基準。

A.除權（息、）價

B.前開盤價

C.前收盤價

D.開盤價

ABCD

標準答案：a

解析：除r證券交易所另有要求的以外，除權（息）日的證券買賣，按除權（息）價作為計算漲

跌幅度的基準。故A選項正確。

21、新股網(wǎng)上定價市值配售時，假如新股發(fā)行中市值配售的百分比不到（），則市值配售與網(wǎng)二定價

發(fā)行同時進行。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

ABCD

標準答案：d

解析：

22、深圳證券交易所于（）起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。

A.1994年8月1口

B.1994年9月12日

C.1995年8月1日

D.1995年9月12日

ABCD

標準答案：c

解析：我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進行競價,

從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。

深圳證券交易所于1995年8月1口起，在債券回購交易中以年收益率進行報價。故C選項正確。

23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，重要是通過（）的交易清算系統(tǒng)進行的。

A.證券企業(yè)

B.托管銀行

C.登記計算有限企業(yè)

D.上市企業(yè)

ABCD

標準答案：c

解析：分紅派息重要是上市企業(yè)向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權益的過程。

上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，重要是通過登記計算有限企業(yè)的交易清算系統(tǒng)進行的。故C

選項正確。

24、證券企業(yè)開展定向資產管理業(yè)務，應當按照有關規(guī)則，了解客戶的有關信息，這些信息不包括()。

A.客戶財產與收入情況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經驗

D.客戶婚姻情況

ABCD

標準答案：d

解析：

25、()是一個競價市場，也稱為“訂單驅動市場”。

A.指令驅動系統(tǒng)

B.報價驅動系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

ABCD

標準答案：a

解析：

26、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示

的最低賣出價格的（）,且不低于即時揭示的最高買入價格的（）。

A.900%50%

B.150%70%

C.110%90%

D.130%70%

ABCD

標準答案：c

解析：在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即

時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%：同時不高于上述最高申報價與

最低申報價平均數(shù)的130%,且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項正確。

27、證券經紀商通過（）對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

C.客戶信用資金賬戶

D.證券賬戶

ABCD

標準答案：b

解析：

28、新股網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不一樣之處在于（）。

A.預先確定發(fā)行價格

B.預先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量

C.預先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價

D.預先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量

ABCD

標準答案：c

解析：新股網(wǎng).卜?累計投標詢價發(fā)行與一?般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不一?樣之處是發(fā)行價格確實定措施。

一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預先確定的：網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確

定的價格區(qū)間內通過詢價后確定的。故C選項正確。

29、下列有關深圳證券交易所既有質押式國債回購品利,、名稱及代碼對應錯誤的是（）。

A.1天回購R001131810

B.1天回購RC—001131910

C.2天回購R002131811

D.63天回購R063131804

ABCD

標準答案：b

解析：

30、在（）情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的。

A.市價交易

B.限價交易

C.全價交易

D.凈價交易

ABCD

標準答案：d

解析：債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分

解的，價格隨行就市，應計利息則依照票面利率按天計算。故D選項正確。

31、如下不屈于股份登記的是（）。

A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

B.初次公開發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D.配股登記

ABCD

標準答案：a

解析：股份登記包括初次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項正確。

32、證券經紀人同時接收多家證券企業(yè)的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令更正、予以

警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款：沒有違法所得處以（）0

A.3萬元如下罰款

B.3萬元以上10萬元如下罰款

C.1萬元以上10萬元如下罰款

D.10萬元如下罰款

ABCD

標準答案：a

解析：

33、任何單位和個人強令、指使、協(xié)助、接收證券企業(yè)以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，

對直接負責的主管人員和其他直接責任人員予以警告，撤消任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以（）（.

A.1萬元以上5萬元如不的罰款

B.3萬元以上10萬元如卜的罰款

C.3萬元以上30萬元如下罰款

D.5萬元以上30萬元如下罰款

ABCD

標準答案：c

解析：

34、目前，我國A股賬戶不可用于買賣（）。

A.人民幣一般股票

B.人民幣特種股票

C.債券

D.證券投資基金

ABCD

標準答案：b

解析：

35、代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，更換新號碼包括的內容有（）o

A.原證券賬戶卡的復制和新開立證券賬戶

B.原證券賬戶卡的復制

C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

ABCD

標準答案：d

解析：代理機構辦理投資者掛失補辦證券賬戶卡業(yè)務中，補辦原號的證券賬戶卡業(yè)務只是原證券

賬戶卡的復制；而更換新號碼的證券賬戶卡則包括r新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內容。故D

選項正確。

36、自助及電話自動委托的客戶身份確認由（）控制。

A.證券交易所

B.證券企業(yè)

C.客戶賬戶和密碼

D.委托人

ABCD

標準答案：c

解析：自助及電話自動委托是客戶依照自己的賬號和操作密碼進入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并

按屏幕文字提示或電話語音提示自行進行委托或查詢有關信息。故C選項正確。

37、下列不屬于證券經紀業(yè)務技術風險的是（）o

A.交收失誤

B.通訊設施發(fā)生技術故障

C.軟件的運行效率低

D.電腦設備發(fā)生技術故障

ABCD

標準答案：a

解析：

38、下列有關深圳證券交易所交易證券的轉托管說法錯誤的是（）。

A.在同一證券企業(yè)的不一樣席位之間，當口買入的證券能夠轉托管

B.在不一樣證券企業(yè)的席位之間，當口買入的證券不能夠轉托管

C.轉托管能夠是一只證券或多只證券，但不能夠是一只證券的部分或所有

D.轉托管能夠撤單

ABCD

標準答案：c

解析：轉托管能夠是一只證券或多只證券，也能夠是一只證券的部分或所有。故C選項說法錯誤。

其他選項內容均符合轉托管制度的有關要求。

39、下列有關過戶費的收取說法錯誤的是（）。

A.過戶費屬于登記結算企業(yè)的收入，由證券企業(yè)在同投資者清算交收時代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費

C.基金交易目前不收過戶費

D.在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的0.5%。，起點為I元

ABCD

標準答案：d

解析：在上海證券交易所，A股過戶費為成交面額的1%,起點為I元。對于B股的結算費（過

戶費）,在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5%。。故D選項說法錯誤。

40、對配股的股份登記，是在配股登記日（）向證券企業(yè)傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。

A.閉市后

B.開市前

C.開市前1日

D.閉市后1日

ABCD

標準答案：a

解析：配股是指股份企業(yè)以股東所持有的股份數(shù)認購權，按一定百分比向股東配售該企業(yè)新發(fā)行

的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券企業(yè)傳送投資者配股明細數(shù)據(jù)庫。故A選項正

確。

41、會員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o律處罰的，應當Fl收到處罰通知之口起（）個工作口

內在其營業(yè)場所予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

ABCD

標準答案：b

解析：

42、下列有關交易席位的使用，說法錯誤的是（）。

A.席位不得退回，不得轉讓

B.會員席位只能由會員單位自己使用

C.基金管理企業(yè)能夠向證券交易所申請轉讓向證券企業(yè)租用的A股席位

D.經證券交易所會員部同意后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)

ABCD

標準答案：a

解析：

43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程為，：）。

A.證券賬戶變更登記

B.股份登記

C.集中交易過戶登記

D.非交易過戶登記

ABCD

標準答案：c

解析：

44、上海證券交易所?級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收益率價

差小于（）基點，單筆報價數(shù)量不得低于（）。

A.5個1000手

B.10個5000手

C.15個5000手

D.20個1000手

ABCD

標準答案：b

解析：上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應當是確定報價，且雙邊報價對應收

益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手（1手為1000元面值）。故B選項正確。

45、初次公開發(fā)行股票的企業(yè)及其保薦機構應通過向（）詢:價的方式確定股票發(fā)行價格。

A.符合證券交易所要求條件的機構投資者

B.個人投資者

C.上市企業(yè)

D.符合中國證監(jiān)會要求條件的機構投資者

ABCD

標準答案：d

解析：12月7H,中國證監(jiān)會公布《有關初次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決

定自I月1日起施行初次公開發(fā)行股票的詢價制度。依照這?制度要求，初次公開發(fā)行股票的企業(yè)及其保

薦機構應通過向詢價對象（符合中國證監(jiān)會要求條件的機構投資者）詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故D

選項正確。

46、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是（）。

A.股價波動性大

B.發(fā)行價與交易價差距大

C.股價輕易被操縱

D.程序復雜

ABCD

標準答案：c

解析：網(wǎng)上競價發(fā)行具備經濟性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故B、D選項說法不符合網(wǎng)

上競價發(fā)行的這一特點。+網(wǎng)上競價發(fā)行也存在某些缺陷，表目前股價輕易被機構大資金操縱，從而增大了

中小投資者的投資風險。故C選項正確。

47、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實行措施》和《滬市投票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實行措施》這兩個

文獻從要求的內容看，重要恢復了（）制度。

A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價

B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購

C.客戶交易結算資金第三方存管

D.股票發(fā)行詢價

ABCD

標準答案：b

解析：

48、結算參加人應使用其（）完成新股申購的資金交收。

A.一般存款賬戶

B.證券賬戶

C.資金交收賬戶

D.資金賬戶

ABCD

標準答案：c

解析：

49、證券企業(yè)申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，最近年度序資產不低于人民幣

）元，凈資本不低于人民幣（）元。

A.2億1億

B.5億3億

C.8億5億

D.10億8億

ABCD

標準答案：c

解析：證券企業(yè)申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，最近年度凈資產不低于

人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。

50、證券企業(yè)申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，具備（）以上的營業(yè)部，且布

局合理。

A.15家

B.20家

C.25家

D.30家

ABCD

標準答案：b

解析：證券企業(yè)申請從事代辦股份轉讓業(yè)務的，應當符合的條件之一是，具備20家以上的營業(yè)部,

且布局合理。故B選項正確。

51、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內的詢價過程，從而確定發(fā)行價格并

向投資者發(fā)行新股的一個發(fā)行方式為（）0

A.網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行

B.網(wǎng)上定價市值配售

C.新股網(wǎng)上定價發(fā)行

D.新股網(wǎng)上競價發(fā)行

ABCD

標準答案：a

解析：

52、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的（）,

按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶。

A.買方

B.賣方

C.受托方

D.代理人

ABCD

標準答案：b

解析：在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣

方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶；投資者則作為“買

方“，在指定期間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認購的一

個發(fā)行方式。故B選項正確。

53、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是（）。

A.T+OH,投資者申購

B.T+2日，搖號抽簽

C.T+3日，申購資金解凍

D.T+4口，公布中簽成果

ABCD

標準答案：d

解析：

54、上海證券交易所按上市企業(yè)的送配公告，在股權登記日閉市后依照每個股東股票賬戶中的持股量,

按照（）.自動增加對應的股數(shù)并積極為其開立配股權證賬戶。

A.約定送股百分比

B.免費送股百分比

C.有償送股百分比

D.有償泥股百分比

ABCD

標準答案：b

解析:

55、深圳證券交易所的配股認購于（）開始，認購期為5個工作日。

A.R日

B.R+lH

C.R+2日

D.R+3日

ABCD

標準答案：b

解析：深圳證券交易所的配股認購于R+I日開始，認購期為5個工作日。逾期不認購，視同放棄。

故B選項正確。

56、深圳證券交易所配股繳款結束后，如配股發(fā)行失敗，結算企業(yè)在（）不進行除權，并將配股認購

的本金退還到結算參加人結算備付金賬戶。

A.R+7日

B.R+6日

C.R+5日

D.R+1日

ABCD

標準答案:

解析:

57、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票，其操作類似于（）。

A.配股申購

B.新股申購

C.基金認購

D.現(xiàn)金紅利派發(fā)

ABCD

標準答案：b

解析：上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票。深圳證券交

易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進行投票，也能夠通過互聯(lián)網(wǎng)進行投票。

通過交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確，

58、暫時代辦股份轉讓機構應當自證券交易所指定其代辦之日起（）個工作日內，開始為退市企業(yè)向

社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務。

A.15

B.25

C.35

D.45

ABCD

標準答案：d

解析：《有關做好股份企業(yè)終止上市后續(xù)工作的指引意見》要求，對于該意見施行前已退市的企業(yè),

在其施行后15個工作H內未確定代辦機構的，由證券交易所指定暫時代辦機構。暫時代辦機構應自核指定

之H起45個工作H內，開始為退市企業(yè)向社會公眾發(fā)行的股份的轉讓提供代辦服務。故D選項正磔。

59、股份報價轉讓的報價券商應通過專用通道，按接收投資者報價委托的（）次序向報價系統(tǒng)申報。

A.時間先后

B.價格高低

C.數(shù)量多少

D.價格和時間

ABCD

標準答案：a

解析：

60、操縱市場是人為制造虛假的證券供應和需求，擾亂正常的（）,導致證券價格異常波動。

A.市場秩序

B.供求關系

C.交易行為

D.交易價格

ABCD

標準答案：b

二、多項選擇題（本大題共40小題，每題1分，共40分。其中，每題最少有兩項符合題目要求）

61、合格境外機構投資者可在經同意的投資額度內投資的證券行（）?

A.B股

B.可轉換債券

C.企業(yè)債券

D.封閉式基金

ABCD

標準答案：b,c,d

解析:合格的境外機構投資者能夠在經同意的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、

國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。故BCD選項正確。

62、下列有關證券登記的說法正確的有（）。

A.證券登記實行證券登己申請人申報制

B.證券登記是保障投資者合法權益的重要步驟

C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的核心所在

D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權利的法律行為

ABCD

標準答案：a,h,c,d

解析:

63、下列有關債券交易報價說法錯誤的行（）。

A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應計利息是分解的，價格隨行就市

B.目前，國債交易采取全價交易

C.上海證券交易所目前企業(yè)債券的現(xiàn)貨交易采取凈價交易

D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權證交易為0.005元人民幣

ABCD

標準答案：b,d

解析：依照財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《有關試行國債凈價交易有關事宜的通知》，從3

月25日開始，國債交易采取凈價交易。故B選項說法錯誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》要求，基金、權證交

易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤。AC選項均符合債券交易報價的有關要求。

64、依照我國證券交易所的有關要求，連續(xù)競價時，成交價格確實定標準為（）。

A.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即I寸揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價

C.賣出申報價格低于即I寸揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價

D.高于該價格的買入申業(yè)與低于該價格的賣出申報所有成交的價格

ABCD

標準答案：a,b,c

解析：連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格確實定標準為:

⑴最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價；（2）買入申報價格高于即時揭示的最低賣出

申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價：（3）賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價

格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報所有成

交的價格是集合競價確定成交價格的標準。故ABC選項正確。

65、競價的成果包括（）?

A.所有成交論壇

B.不成交

C.部提成交

D.延遲成交

ABCD

標準答案：a,b,c

解析：競價的成果有三種也許：所有成交、部提成交、不成交。故ABC選項正確。

66、中國結算企業(yè)目前提供投資者證券余額及變動統(tǒng)計的網(wǎng)絡查詢服務。投資者通過中國結算企業(yè)的

投資者唳務系統(tǒng)，能夠查詢（）。

A.證券托管席位

B.證券余額

C.證券變更統(tǒng)計

D.新股配售

ABCD

標準答案：a.b,c,d

解析：

67、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)（）情形時，屬于異常波動。

A.連續(xù)3個交易口內收盤價格漲跌幅偏離值累計達成±20%的

B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內收盤價格漲跌幅偏離值累計達成±20%的（包括SST、S*ST）

C.連續(xù)3個交易口內口均換手率與前5個交易口內的口均換手率的比值達成30倍，并且該股票、封

閉式基金連續(xù)3個交易口內的累計換手率達成20%的

D.證券交易所或中國證監(jiān)會認定屬于異常波動的其他情形

ABCD

標準答案：a,c.d

解析：

68、下列不納入股票異客波動指標計算的證券有（）。

A.初次公開發(fā)行上市的股票

B.上海證券交易所封閉式基金

C.增發(fā)上市的股票

D.暫停上市后恢復上市的股票首個交易日

ABCD

標準答案：a,b,c,d

解析:

69、證券企業(yè)對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重要內容和要求包括（）。

A.應建立健全經紀業(yè)務的實時監(jiān)控系統(tǒng)

B.應建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

C.應建立由相對獨立人員對重點客戶進行定期回訪制度

D.應建立交易消算差借的處理程序和審批制度

ABCD

標準答案：a,b,c,d

解析：四個選項內容均屬于證券企業(yè)對所屬營業(yè)部經紀業(yè)務內部控制的重要內容和要求。本題正

確答案為ABCD。

70、有關證券企業(yè)營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有（）。

A.前臺人員負賁業(yè)務運行操作及管理

B.后臺人員負責市場營銷

C.前后臺人員不得兼職

D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經紀業(yè)務操作等部門不得兼職或混合操作

ABCD

標準答案：a,b

解析：證券營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負責市場營銷，后臺人員負責業(yè)務運行操作及管理,

前后臺人員不得兼職：營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經紀業(yè)務操作等部門或崗位人員要求嚴格分離,

不得兼職或混合操作：電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務。故AB選項說法錯誤。

71、證券企業(yè)營業(yè)部操作規(guī)范管理的?般要求有（）。

A.前后臺分離和崗位分離

B.重要崗位專人負責，嚴格操作權限管理

C.營業(yè)部工作人員不得私下接收代理客戶辦理有關業(yè)務

D.證券企業(yè)總部應加強對營業(yè)部業(yè)務運作的集中統(tǒng)一管理

ABCD

標準答案：a,b.c,d

解析：

72、資金賬戶管理的內容重要包括（）0

A.資金賬戶的開戶和銷戶

B.開通客戶交易委托品種

C.交易委托方式及操作權限

D.開通客戶資金三方存管

ABCD

標準答案：a,b,c,d

解析:

73,投資者進行柜臺委托時，必須提供（），并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權弋理人的身份證

B.投資者的資金賬戶卡

C.投資者的證券賬戶卡

D.其他證明投資者身份的材料.

ABCD

標準答案：a,c

解析：投資者進行柜臺委托時，必須提供委托人（指投資者本人或其授權代理人）的身份證和投

資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券企業(yè)有權拒絕受理投資者的委托，由此導致的后果由投資

者負擔。故AC選項正確。

74、下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有（）。

A.投資者的資金賬戶卡號

B.數(shù)字證書

C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件

D.投資者的證券賬戶卡號

ABCD

標準答案：b,c

解析：投資者在使用證券企業(yè)的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應取得證券企業(yè)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供

的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券企業(yè)網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的闡明勺使用手冊

等有關資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上.證券委托的有效身份識別證件。

75、滬、深證券交易所對也許影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有（）。

A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

B.在大宗交易中進行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

C.進行與自身公開公布的投資分析、預測或提議相背離的證券交易

D.一段時期內進行大量且連續(xù)的交易

ABCD

標準答案：a,b.c,d

解析：

76、證券營業(yè)部在接收各戶的委托、進行申報時必須遵照的要求有（）0

A.證券營業(yè)部接收投資者委托后應按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”標準進行競價申報

B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他要求的原因

D.在同時接收兩個以上委托人買進委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得H行對沖完成

交易，仍應向證券交易所申報競價

ABCD

標準答案：b,c.d

解析：證券營業(yè)部在接收投資者委托后應按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的標準進行競價申報。故A選

項說法錯誤。其他選項說法均符合證券營業(yè)部在接收客戶的委托、進行申報時須遵照的要求。本題正確答

案為BCD。

77、證券企業(yè)營業(yè)部必須在營業(yè)場所公布股份轉讓的價格信息，轉讓口當口的價格信息公布內容為

()?

A.股份編碼和名稱

B.上一轉讓口轉讓價格卻數(shù)量

C.當日轉讓價格和數(shù)量

D.次日轉讓價格和數(shù)量

ABCD

標準答案：a,b.c

解析：

78、掛牌企業(yè)披露的財務信息最少應當包括()。

A.年度報告和暫時報告

B.資產負債表

C.利潤表

D.重要項目標附表

ABCD

標準答案：b.c.d

解析：掛牌企業(yè)披露的財務信息最少應當包括資產負債表、利潤表、以及重要項目標附表。故BCD

選項正確。

79、證券企業(yè)應當在其經營場所明顯位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有（）。

A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

B.交易結算成果查詢方式

C.從事簡介業(yè)務的管理人員和業(yè)務人員的名單和照片

D.期貨企業(yè)期貨確保金賬戶信息、期貨確保金安全存管方式

ABCD

標準答案：a,b,c,d

解析：

80、證券交易必須遵照（）標準。

A.公開

B.公平

C.公正

D.平等

ABCD

標準答案：a,b,c

解析：證券交易的標準是反應證券交易宗旨的一股法則，應當貫通于證券交易的全過程。為了保

障證券交易功效的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運行，證券交易必須遵照“公開、公平、公正”三個標準。

81、下列有關開放式基金的說法，正確的有（）。

A.對于非上市的開放式基金，投資者能夠通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券企業(yè)等的柜臺，進行

基金份額的申購和贖回

B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，能夠像買賣股票、債券同樣進行交易

C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產總

值進行估值，在基金資產總值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的

D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產凈

值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的

ABCD

標準答案：&b.d

解析：開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某?時點.上基金份額實際代表的價值即基金

資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加?定的手續(xù)費而確定的。故C選項說法借誤。

82、下列屬于設置證券企業(yè)應具備條件的是（）o

A.有合格的經營場所和業(yè)務設施

B.有符合《證券法》要求的注冊資本

C.有完善的風險管理與內部控制制度

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具備證券業(yè)從業(yè)資格

ABCD

標準答案：a,b,c,d

解析：

83、某證券企業(yè)的注冊資本為人民幣8億元，能夠從事下列()業(yè)務。

A.證券資產管理

B.證券自營

C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦

ABCD

標準答案：a,b.c,d

解tri：經國務院證券監(jiān)督管理機構同意，證券企業(yè)能夠經營下列部分或者所有業(yè)務：(I)證券經紀:

(2)證券投資咨詢；(3)與證券交易、證券投資活動有關的財務顧同；(4)證券承銷與保薦；(5)證券自營：(6)

證券資產管理：(7)其他證券業(yè)務。其中，證券企業(yè)經首上述第(I)項至第(3)項業(yè)務的，注冊資本最低限額為

人民幣5000萬元；經營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元：經營上述

第(4)項至第(7)項業(yè)務中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券企業(yè)注冊資本為

8億元，以上業(yè)務都可從事。

84、證券交易所在證券交易中接收報價的方式重要有()。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電話報價

D.電腦報價

ABCD

標準答案：&b,d

解析：證券交易所在證券交易中接收報價的方式重要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故

ABD選項正確。

85、買斷式回購交易的違約金額包括（）o

A.違約金

B.違約交收金額

C.透支利息

D.處置所扣證券也許產生的稅費

ABCD

標準答案：a,b.c,d

解析：

86、有關證券交易采取的計價單位，下列選項正確的有（

A.債券質押式回購為“每百元資金到期年收益”

B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格

C.權證為“每份權證價格”

D.債券為“每元面值債券的價格”

ABCD

標準答案：a,b,c

解析：我國證券交易所要求不一樣證券的交易采取不一洋的計價單位。股票為“每股價格”，基金

為“每份基金價格”，權證為“每份權證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質押式回購為“年百元

資金到期年收益”,債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正確答案為ABC。

87、下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議（范本）》內容的有（）。

A.雙方申明及承諾

B.協(xié)議標的

C.資金賬戶

D.網(wǎng)上委托、變更和撤消

ABCD

標準答案：a,b.c,d

解析：

88、證券經紀業(yè)務的特點有（）。

A.業(yè)務對象的選擇性

B.證券經紀商的中介性

C.客戶指令的權威性

D.客戶資料的保密性

ABCD

標準答案：b,c,d

解析：證券經紀業(yè)務的特點有：（1）業(yè)務對象的廣泛性（并非選擇性）：（2）證券經紀商的中介性：

（3）客戶指令的權威性：（4）客戶資料的保密性。故A選項不正確。

89、股份報價轉讓與既有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不一樣之處在于

（）。

A.掛牌企業(yè)屬性不一樣

B.轉讓方式不一樣

C信息披露標準不一樣

D.結算方式不一樣

ABCD

標準答案：a,b.c,d

解析：股份報價轉讓與既有代辦股份轉讓系統(tǒng)的股份轉讓和證券交易所市場的股票交易不一樣之

處表目前掛牌企業(yè)屬性不一樣、轉讓方式不一樣、信息披露標準不一樣、結算方式不一樣。本題正確答案

為ABCD。

90、有關權證交易，下列說法正確的有（）。

A.深圳證券交易所要求，權證行權以份為單位進行申報

B.權證行權采取現(xiàn)金方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，發(fā)行人在權證期滿后5個工作日

內向未行權的權證持有人自動支付現(xiàn)金差價

C.權證行權采取證券給與方式結算且權證在行權期滿時為價內權證的，代為辦理權證行權的證券經

紀商應在權證期滿前5個交易日提示未行權的權證持有人權證即將期滿

D.權證行權時，標的股票過戶費為股票過戶面額的0.05%擔保

ABCD

標準答案：a,c,d

解析：

91、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所要求的日購、贖回清單應包括下列內容（）o

A.能夠現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代確保率

B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

C.最小申購、贖回單位中的預估現(xiàn)金部分

D.前一?交易日的現(xiàn)金差額

ABCD

標準答案：a,b,c,d

解析：在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內容均在深圳證券交易所要求的申購、贖回清單

內。

92、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不一樣之處表目前（）0

A.發(fā)行價格確實定方式不一樣

B.認購成功者確實認方式不一樣

C.承銷方式不一樣

D.認購方式不一樣

ABCD

標準答案：a,b

解析：新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不一樣之處重要可兩點：（1）發(fā)行價格確實定方式不一樣。

定價發(fā)行方式事先確定價格：而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。（2）認購成

功者確實認方式不一樣。定價發(fā)行方式按抽簽決定；競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先標準決

定。故AB選項正確。

93、證券企業(yè)應當按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務信息，報送內容包括（）.

A.自營業(yè)務賬戶、席位情況

B.包括H管業(yè)務規(guī)模、風險限額、資產配備、業(yè)務授權等方面的重大決議

C.自營風險監(jiān)控報告

D.其他需要報告的事項

ABCD

標準答案：a,b,c,d

解析:

94、下列選項中屬于內暮信息的是（）。

A.企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為也許依法負擔重大損害賠償責任

B.企業(yè)營業(yè)用重要資產的抵押、出售或者報廢一次超出該資產的30%

C.企業(yè)分派股利或增資計劃

D.企業(yè)的董事、1/3以上監(jiān)事或者經剪發(fā)生變動

ABCD

標準答案：a,b,c,d

解析：所謂內幕信息是指在證券交易活動中，包括企業(yè)的經營、財務或者對該企業(yè)證券的市場價

格有市.大影響的尚未公開的信息。四個選項內容均為內恭信息。

95、專題資產管理業(yè)務的特點是（）o

A.綜合性

B.特定性

C.通過專門賬戶經甘運作

D.詳細投資方向應在資產管理協(xié)議中約定

ABCD

標準答案：a,b,c

解析:

96、建立健全集合資產管理業(yè)務的內控制度，采取的措施重要有（）?

A.對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)?管理，建立嚴格的業(yè)務隔離制度

B.建立集合資產管理計劃投資主辦人制度

C.建立授權管理與問責制

D.嚴格執(zhí)行有關會計制度的要求，為集合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和

檔案管理制度

ABCD

標準答案：a,b,d

解析：建立、健全集合資產管理業(yè)務的內控制度，需要對集合資產管理業(yè)務實行集中統(tǒng)一管理，

建立嚴格的業(yè)務隔離制度、建立集合資產管理計劃投資主辦人制度、嚴格執(zhí)行有關會計制度的要求，為集

合資產管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權管

理與問責制是定向資產管理業(yè)務的內部控制制度要求。

97、證券企業(yè)融資融券的業(yè)務決議機構的職責為（）。

A.負責制定融資融券業(yè)務操作流程

B.選擇可從事融資融券業(yè)務的分支機構

C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和