企業(yè)法律事務(wù)處理與合同管理工具模板一、適用業(yè)務(wù)場景本工具模板適用于各類企業(yè)日常法律事務(wù)處理及合同全生命周期管理場景，具體包括：合同起草與審核：適用于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動合同、保密協(xié)議等標(biāo)準(zhǔn)化及非標(biāo)準(zhǔn)化合同的文本擬定與合規(guī)性審查；合同履行監(jiān)控：適用于合同執(zhí)行過程中的進(jìn)度跟蹤、款項支付、交付驗(yàn)收等關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)的管理；法律糾紛處理：適用于合同履行爭議、第三方侵權(quán)、勞動糾紛等企業(yè)常見法律問題的應(yīng)對與處置；合同歸檔與復(fù)盤：適用于已簽署合同的分類存儲、履約情況分析及法律風(fēng)險復(fù)盤。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同需求發(fā)起與調(diào)研需求提出：業(yè)務(wù)部門根據(jù)實(shí)際經(jīng)營需求（如采購、合作、招聘等），填寫《合同需求申請表》（見模板1），明確合同類型、合作方基本信息、核心權(quán)利義務(wù)訴求、預(yù)算金額等關(guān)鍵內(nèi)容，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*經(jīng)理簽字確認(rèn)后提交至法務(wù)部門。背景調(diào)研：法務(wù)部門協(xié)同業(yè)務(wù)部門開展合作方背景調(diào)查，重點(diǎn)核實(shí)合作方的主體資格（營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、資質(zhì)許可等）、履約能力（財務(wù)狀況、過往業(yè)績、涉訴記錄等），形成《合作方盡職調(diào)查表》（見模板2），作為合同起草的依據(jù)。（二）合同文本起草模板選用：法務(wù)部門根據(jù)合同類型優(yōu)先選用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化合同模板庫中的范本；若無對應(yīng)模板，或業(yè)務(wù)需求特殊，需基于《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及企業(yè)內(nèi)部管理制度起草新文本。內(nèi)容規(guī)范：合同文本應(yīng)包含以下核心要素：雙方主體信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表、聯(lián)系方式等）；合同標(biāo)的（名稱、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等）；權(quán)利義務(wù)條款（履行期限、地點(diǎn)、方式、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)等）；價格及支付條款（金額、計價方式、支付節(jié)點(diǎn)、賬戶信息等）；違約責(zé)任（違約情形、違約金計算方式、損失賠償范圍等）；爭議解決方式（協(xié)商、仲裁/訴訟管轄機(jī)構(gòu)等）；生效條件（簽字蓋章、審批通過等）。內(nèi)部評審：法務(wù)部門完成初稿后，組織業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門、合規(guī)部門進(jìn)行聯(lián)合會審，重點(diǎn)審核條款的合法性、可操作性及與業(yè)務(wù)需求的匹配性，形成《合同評審記錄表》（見模板3），根據(jù)評審意見修訂文本。（三）合同審核與審批分級審核：根據(jù)合同金額、風(fēng)險等級實(shí)行分級審核：低風(fēng)險合同（金額≤10萬元，標(biāo)準(zhǔn)化文本）：由法務(wù)專員審核，法務(wù)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)；中風(fēng)險合同（10萬元＜金額≤50萬元，非標(biāo)準(zhǔn)化文本）：由法務(wù)專員初審，法務(wù)部門負(fù)責(zé)人復(fù)核，業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)*審批；高風(fēng)險合同（金額＞50萬元，或涉及重大資產(chǎn)重組、知識產(chǎn)權(quán)等特殊事項）：需提交企業(yè)總法律顧問*審核，總經(jīng)理辦公會集體審議通過。外部審核：涉及國有資產(chǎn)、跨境業(yè)務(wù)或重大合作事項的合同，可聘請外部律師事務(wù)所出具《法律意見書》，作為審批依據(jù)。（四）合同簽署與用印文本最終確認(rèn)：審核通過后，法務(wù)部門將合同文本定稿，形成“正本+副本”格式（正本1份，副本2-3份），由合作方及企業(yè)內(nèi)部相關(guān)部門留存。簽署流程：法務(wù)部門核對合作方授權(quán)代表身份信息（授權(quán)委托書、證件號碼復(fù)印件等），保證簽署人有權(quán)代表合作方簽約；雙方簽字蓋章：企業(yè)方由法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋企業(yè)公章或合同專用章；合作方需按約定簽字蓋章（如為自然人，需按手?。?；簽署時間：合同文本最后一頁的簽署日期應(yīng)與實(shí)際簽署日期一致，避免倒簽。（五）合同履行跟蹤責(zé)任分工：業(yè)務(wù)部門為合同履行的第一責(zé)任部門，指定專人*作為履約負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)跟蹤合同執(zhí)行進(jìn)度；法務(wù)部門負(fù)責(zé)監(jiān)督履約合規(guī)性，識別履約風(fēng)險。節(jié)點(diǎn)監(jiān)控：履約負(fù)責(zé)人按合同約定的時間節(jié)點(diǎn)（如付款、交付、驗(yàn)收等），填寫《合同履行跟蹤表》（見模板4），記錄實(shí)際履約情況、對方履約表現(xiàn)及存在問題，及時向法務(wù)部門及業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)匯報。風(fēng)險預(yù)警：若出現(xiàn)對方違約（如延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)）或可能影響合同履行的重大情況（如對方經(jīng)營異常），業(yè)務(wù)部門應(yīng)在24小時內(nèi)啟動風(fēng)險預(yù)警，法務(wù)部門協(xié)助制定應(yīng)對方案（如發(fā)函催告、協(xié)商變更、終止合同等）。（六）糾紛處理與歸檔糾紛應(yīng)對：協(xié)商：優(yōu)先與對方通過友好協(xié)商解決爭議，明確訴求及和解方案，形成《協(xié)商會議紀(jì)要》；調(diào)解/仲裁/訴訟：協(xié)商不成的，按合同約定的爭議解決方式處理，法務(wù)部門負(fù)責(zé)收集證據(jù)（合同、往來函件、履憑證等）、委托律師參與程序，同步填寫《法律糾紛處理臺賬》（見模板5）。合同歸檔：合同簽署完成后，由法務(wù)部門統(tǒng)一收集正本、副本、審批文件、評審記錄、履行憑證等資料，按“合同類型+簽署年度+編號”規(guī)則分類歸檔；電子檔案同步至企業(yè)合同管理系統(tǒng)，設(shè)定查閱權(quán)限，保證信息安全；歸檔期限：合同簽署后10個工作日內(nèi)完成。三、核心工具模板模板1：合同需求申請表申請部門申請日期申請編號需求描述（可附頁）合同類型□采購□銷售□服務(wù)□租賃□其他________合作方名稱合同金額預(yù)估大寫：________元整小寫：￥________履行期限核心訴求（標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)等）業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人意見簽字：________日期：________法務(wù)部門意見備注模板2：合作方盡職調(diào)查表調(diào)查對象名稱統(tǒng)一社會信用代碼調(diào)查日期調(diào)查人主體資格營業(yè)執(zhí)照注冊號注冊資本經(jīng)營范圍法定代表人聯(lián)系方式營業(yè)期限資質(zhì)許可（如需）許可證名稱、編號、有效期履約能力近三年主要業(yè)績財務(wù)狀況（近一年）資產(chǎn)總額：______負(fù)債總額：______凈利潤：______涉訴記錄是否有未決訴訟/仲裁□是（簡要說明：________）□否是否有被執(zhí)行記錄□是□否調(diào)查結(jié)論□合作方主體資格合法，履約能力良好，建議合作□存在風(fēng)險（需補(bǔ)充說明：________）□不建議合作模板3：合同評審記錄表合同名稱合同編號評審日期評審地點(diǎn)評審部門及人員業(yè)務(wù)部門：________財務(wù)部門：________法務(wù)部門：________合規(guī)部門：________評審意見業(yè)務(wù)部門財務(wù)部門法務(wù)部門合規(guī)部門最終結(jié)論□通過，按定稿文本簽署□修改后再次評審（修改內(nèi)容：________）□不通過，終止流程評審負(fù)責(zé)人簽字模板4：合同履行跟蹤表合同名稱合同編號履約負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式履約節(jié)點(diǎn)約定時間實(shí)際時間履約情況（完成/未完成/異常）相關(guān)憑證（如：預(yù)付款支付）（如：貨物交付）（如：驗(yàn)收合格）異常情況說明下一步計劃更新日期模板5：法律糾紛處理臺賬糾紛編號糾紛類型涉及合同名稱/編號糾紛發(fā)生日期對方當(dāng)事人糾紛事實(shí)處理進(jìn)展（如：協(xié)商階段）（如：已立案/仲裁）處理結(jié)果損失情況（如有）責(zé)任部門經(jīng)辦人聯(lián)系方式結(jié)案日期備注四、關(guān)鍵風(fēng)險提示與合規(guī)要點(diǎn)主體資格審查：合作方必須為合法存續(xù)的法人、其他組織或具備完全民事行為能力的自然人，避免與“三無”主體（無營業(yè)執(zhí)照、無資質(zhì)、無實(shí)際履約能力）簽約；涉及特許經(jīng)營的，需核實(shí)其是否取得相應(yīng)許可。條款合法性：合同條款不得違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定，不得損害社會公共利益或第三方權(quán)益；格式條款需避免“霸王條款”（如排除對方主要權(quán)利、加重對方責(zé)任），必要時以顯著方式提示注意。履行證據(jù)留存：合同履行過程中的重要文件（如訂單、送貨單、驗(yàn)收單、函件、郵件等）需書面化并由雙方簽字蓋章確認(rèn)，電子證據(jù)需及時公證或固定，保證糾紛發(fā)生時可作為有效證據(jù)使用。保密與知識產(chǎn)權(quán)：涉及商業(yè)秘密或知識產(chǎn)權(quán)的合同，需明保證密范圍、期限及違約責(zé)任；約定知識產(chǎn)權(quán)歸屬時，需區(qū)分職務(wù)成果