基金從業(yè)資格考試基金法規(guī)卷試卷考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：基金從業(yè)資格考試基金法規(guī)卷試卷考核對象：基金從業(yè)資格考試應(yīng)試人員題型分值分布：-判斷題（總共10題，每題2分）總分20分-單選題（總共10題，每題2分）總分20分-多選題（總共10題，每題2分）總分20分-案例分析（總共3題，每題6分）總分18分-論述題（總共2題，每題11分）總分22分總分：100分---一、判斷題（每題2分，共20分）1.基金管理人應(yīng)當建立健全的基金銷售業(yè)務(wù)體系，確?；痄N售行為符合《證券投資基金法》的規(guī)定。2.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違反法律法規(guī)時，應(yīng)當立即制止并報告中國證監(jiān)會。3.基金份額持有人大會應(yīng)當由基金托管人召集，并在基金份額持有人大會召開15日前通知基金份額持有人。4.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當確?；鹦畔⑴兜恼鎸嵭浴蚀_性、完整性、及時性和公平性。5.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得收取任何形式的傭金或者報酬。6.基金管理人應(yīng)當建立健全的合規(guī)風(fēng)控體系，確?；疬\作符合法律法規(guī)和基金合同約定。7.基金份額持有人可以委托他人代為出席基金份額持有人大會，但應(yīng)當提供書面授權(quán)。8.基金信息披露文件應(yīng)當以中文制作，特殊情況除外。9.基金管理人應(yīng)當對基金銷售行為進行監(jiān)督，確?；痄N售過程合法合規(guī)。10.基金托管人應(yīng)當對基金財產(chǎn)進行獨立保管，不得挪用基金財產(chǎn)。二、單選題（每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于基金信息披露的禁止行為？（）A.提供虛假基金信息B.誤導(dǎo)性陳述C.披露基金業(yè)績排名D.隱瞞基金風(fēng)險因素2.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當向中國證監(jiān)會申請（）資質(zhì)。A.基金管理人B.基金托管人C.基金銷售機構(gòu)D.基金銷售顧問3.基金份額持有人大會決議的表決，應(yīng)當實行（）表決。A.按基金份額持有人人數(shù)B.按基金份額金額C.按基金管理人意見D.按基金托管人意見4.基金信息披露文件應(yīng)當包括（）等內(nèi)容。A.基金招募說明書B.基金凈值報告C.基金定期報告D.以上都是5.基金管理人應(yīng)當建立健全的（）制度，確保基金運作合法合規(guī)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.合規(guī)管理D.以上都是6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違反法律法規(guī)時，應(yīng)當（）。A.立即制止并報告中國證監(jiān)會B.通知基金份額持有人C.向基金管理人提出書面意見D.以上都是7.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得（）向投資者提供虛假或者誤導(dǎo)性信息。A.收取任何形式的傭金B(yǎng).提供非公開信息C.進行利益輸送D.以上都是8.基金信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露基金信息，中國證監(jiān)會可以采取（）措施。A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.以上都是9.基金管理人應(yīng)當建立健全的（）體系，確?；疬\作符合法律法規(guī)和基金合同約定。A.投資管理B.風(fēng)險管理C.合規(guī)管理D.以上都是10.基金份額持有人大會決議的生效，應(yīng)當經(jīng)過（）通過。A.代表基金份額10%以上B.代表基金份額20%以上C.代表基金份額30%以上D.代表基金份額50%以上三、多選題（每題2分，共20分）1.基金信息披露的禁止行為包括（）。A.提供虛假基金信息B.誤導(dǎo)性陳述C.披露基金業(yè)績排名D.隱瞞基金風(fēng)險因素2.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，應(yīng)當具備的條件包括（）。A.資產(chǎn)規(guī)模不低于1000萬元B.有完善的基金銷售業(yè)務(wù)體系C.有合格的高級管理人員D.有足夠的從業(yè)人員3.基金份額持有人大會的召集情形包括（）。A.基金合同約定的情形B.基金管理人的提議C.基金托管人的提議D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人提議4.基金信息披露文件應(yīng)當包括（）等內(nèi)容。A.基金招募說明書B.基金凈值報告C.基金定期報告D.基金臨時報告5.基金管理人應(yīng)當建立健全的（）制度，確?；疬\作合法合規(guī)。A.內(nèi)部控制B.風(fēng)險管理C.合規(guī)管理D.投資管理6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違反法律法規(guī)時，應(yīng)當（）。A.立即制止并報告中國證監(jiān)會B.通知基金份額持有人C.向基金管理人提出書面意見D.以上都是7.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，不得（）向投資者提供虛假或者誤導(dǎo)性信息。A.收取任何形式的傭金B(yǎng).提供非公開信息C.進行利益輸送D.以上都是8.基金信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露基金信息，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ┐胧?。A.責(zé)令改正B.罰款C.暫停業(yè)務(wù)D.以上都是9.基金管理人應(yīng)當建立健全的（）體系，確?；疬\作符合法律法規(guī)和基金合同約定。A.投資管理B.風(fēng)險管理C.合規(guī)管理D.以上都是10.基金份額持有人大會決議的生效，應(yīng)當經(jīng)過（）通過。A.代表基金份額10%以上B.代表基金份額20%以上C.代表基金份額30%以上D.代表基金份額50%以上四、案例分析（每題6分，共18分）案例一：某基金銷售機構(gòu)在銷售某基金產(chǎn)品時，向投資者宣傳該基金“過去三年收益率高達30%，無風(fēng)險”，并承諾投資者最低收益率為5%。該基金銷售機構(gòu)未向投資者充分揭示基金風(fēng)險，也未提供基金招募說明書等法律文件。問題：該基金銷售機構(gòu)的行為是否合法？為什么？案例二：某基金管理人發(fā)現(xiàn)其投資組合存在較大風(fēng)險，但未及時采取風(fēng)控措施?；鹜泄苋嗽趶?fù)核基金資產(chǎn)時發(fā)現(xiàn)該問題，立即通知基金管理人并報告中國證監(jiān)會。問題：基金托管人在此案例中的職責(zé)是什么？案例三：某基金份額持有人大會擬就修改基金合同舉行會議，但未在法定期限內(nèi)通知基金份額持有人。部分基金份額持有人因未收到通知而未能出席。問題：該基金份額持有人大會的決議是否有效？為什么？五、論述題（每題11分，共22分）1.論述基金信息披露的必要性和重要性。2.結(jié)合實際案例，分析基金管理人如何建立健全的合規(guī)風(fēng)控體系。---標準答案及解析一、判斷題1.√2.√3.×（應(yīng)當由基金管理人召集）4.√5.×（可以收取合理的基金銷售費用）6.√7.√8.√9.√10.√解析：3.基金份額持有人大會應(yīng)當由基金管理人召集，基金托管人僅負有監(jiān)督職責(zé)。5.基金銷售機構(gòu)從事基金銷售活動，可以收取合理的基金銷售費用，但不得收取任何形式的傭金或者報酬。二、單選題1.C2.C3.B4.D5.D6.A7.D8.D9.D10.D解析：1.披露基金業(yè)績排名屬于正常的信息披露行為，不屬于禁止行為。6.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作違反法律法規(guī)時，應(yīng)當立即制止并報告中國證監(jiān)會。三、多選題1.ABD2.BCD3.ABCD4.ABCD5.ABCD6.ACD7.ABCD8.ABCD9.ABCD10.BCD解析：1.披露基金業(yè)績排名屬于正常的信息披露行為，不屬于禁止行為。3.基金份額持有人大會的召集情形包括基金合同約定的情形、基金管理人的提議、基金托管人的提議、代表基金份額10%以上的基金份額持有人提議。四、案例分析案例一：該基金銷售機構(gòu)的行為不合法。根據(jù)《證券投資基金法》和《基金銷售管理辦法》，基金銷售機構(gòu)不得提供虛假或者誤導(dǎo)性信息，也不得承諾收益。解析：基金銷售機構(gòu)應(yīng)當向投資者充分揭示基金風(fēng)險，并提供基金招募說明書等法律文件。承諾收益屬于違規(guī)行為。案例二：基金托管人在此案例中的職責(zé)包括：監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時應(yīng)當立即制止并報告中國證監(jiān)會。解析：基金托管人負有監(jiān)督基金管理人的職責(zé)，發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時應(yīng)當及時采取措施并報告監(jiān)管機構(gòu)。案例三：該基金份額持有人大會的決議無效。根據(jù)《證券投資基金法》，基金份額持有人大會應(yīng)當提前15日通知基金份額持有人。解析：基金份額持有人大會的決議需要經(jīng)過法定程序，未在法定期限內(nèi)通知基金份額持有人，其決議無效。五、論述題1.論述基金信息披露的必要性和重要性?；鹦畔⑴妒腔鹗袌鐾该鞫鹊闹匾Ｕ希浔匾院椭匾泽w現(xiàn)在以下幾個方面：（1）保護投資者利益：基金信息披露可以確保投資者獲得真實、準確、完整的基金信息，從而做出理性投資決策。（2）維護市場秩序：基金信息披露可以防止市場操縱和內(nèi)幕交易，維護市場公平公正。（3）促進基金業(yè)發(fā)展：基金信息披露可以提高基金行業(yè)的透明度，促進基金業(yè)的健康發(fā)展。解析：基金信息披露是基金市場的重要制度，其核心在于確保信息的真實性和完整性，從而保護投資者利益，維護市場秩序，促進基金業(yè)發(fā)展。2.結(jié)合實際案例，分析基金管理人如何建立健全的合規(guī)風(fēng)控體系?；鸸芾砣私⒔∪暮弦?guī)風(fēng)控體系，可以有效防范風(fēng)險，確保基金運作合法合規(guī)。具體措施包括：（