銀行理財(cái)顧問(wèn)與投資組合管理績(jī)效考評(píng)表員工姓名：輸入姓名 直接上級(jí)：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)得分投資組合業(yè)績(jī)客戶投資組合年化收益率40%高于市場(chǎng)平均水平10%以市場(chǎng)基準(zhǔn)指數(shù)年化收益率為參照，客戶投資組合年化收益率高于市場(chǎng)平均水平10%得滿分，每低5%扣減10分，最低得分為0分。投資組合風(fēng)險(xiǎn)控制率風(fēng)險(xiǎn)損失率低于3%投資組合年度風(fēng)險(xiǎn)損失率低于3%得滿分，每高于1%扣減5分，最低得分為0分?？蛻糍Y產(chǎn)增長(zhǎng)率客戶資產(chǎn)年增長(zhǎng)率不低于15%客戶資產(chǎn)年增長(zhǎng)率不低于15%得滿分，每低3%扣減5分，最低得分為0分。投資組合優(yōu)化次數(shù)每季度至少優(yōu)化一次每季度完成一次投資組合優(yōu)化得2分，全年累計(jì)8分及以上得滿分，每少一次扣減2分，最低得分為0分?？蛻魸M意度評(píng)分客戶滿意度評(píng)分不低于4.5分（滿分5分）客戶滿意度評(píng)分每高于0.1分加1分，最高加10分，低于4.0分不得分。客戶服務(wù)與關(guān)系維護(hù)客戶留存率25%年度客戶留存率不低于80%年度客戶留存率不低于80%得滿分，每低5%扣減10分，最低得分為0分。新增客戶數(shù)量年度新增客戶數(shù)量不低于50人年度新增客戶數(shù)量每達(dá)到10人加5分，最高加25分。客戶投訴處理率客戶投訴處理率100%客戶投訴處理率100%得滿分，每低于10%扣減5分，最低得分為0分。客戶服務(wù)響應(yīng)時(shí)間平均客戶服務(wù)響應(yīng)時(shí)間不超過(guò)2小時(shí)平均客戶服務(wù)響應(yīng)時(shí)間每低于1小時(shí)加2分，最高加10分?？蛻羯疃汝P(guān)系維護(hù)次數(shù)每季度至少與核心客戶進(jìn)行一次深度溝通每季度與核心客戶進(jìn)行一次深度溝通得2分，全年累計(jì)8分及以上得滿分，每少一次扣減2分，最低得分為0分。合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理合規(guī)操作符合率20%合規(guī)操作符合率100%合規(guī)操作符合率100%得滿分，每低于5%扣減10分，最低得分為0分?？蛻敉对V數(shù)量年度客戶投訴數(shù)量不超過(guò)5起年度客戶投訴數(shù)量每低于2起加3分，最高加10分。內(nèi)部審計(jì)通過(guò)率內(nèi)部審計(jì)通過(guò)率100%內(nèi)部審計(jì)通過(guò)率100%得滿分，每低于10%扣減5分，最低得分為0分。反洗錢合規(guī)性反洗錢合規(guī)檢查通過(guò)率100%反洗錢合規(guī)檢查通過(guò)率100%得滿分，每低于5%扣減10分，最低得分為0分。風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率年度風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率低于1%年度風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生率低于1%得滿分，每高于0.5%扣減5分，最低得分為0分。業(yè)務(wù)能力與培訓(xùn)專業(yè)資格認(rèn)證數(shù)量15%年度新增專業(yè)資格認(rèn)證不低于2個(gè)年度新增專業(yè)資格認(rèn)證每達(dá)到1個(gè)加5分，最高加10分。培訓(xùn)參與率年度培訓(xùn)參與率100%年度培訓(xùn)參與率100%得滿分，每低于10%扣減5分，最低得分為0分。知識(shí)競(jìng)賽成績(jī)公司級(jí)知識(shí)競(jìng)賽排名前20%公司級(jí)知識(shí)競(jìng)賽排名每前10名加2分，最高加10分。產(chǎn)品培訓(xùn)覆蓋率新產(chǎn)品培訓(xùn)覆蓋率100%新產(chǎn)品培訓(xùn)覆蓋率100%得滿分，每低于5%扣減5分，最低得分為0分?？蛻粜枨罄斫鉁?zhǔn)確率客戶需求理解準(zhǔn)確率不低于90%客戶需求理解準(zhǔn)確率每高于5%加5分，最高加10分。本考核表用于評(píng)估銀行理財(cái)顧問(wèn)與投資組合管理人員的綜合績(jī)效，考核維度包括投資組合業(yè)績(jī)、客戶服務(wù)與關(guān)系維護(hù)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)能力與培訓(xùn)。請(qǐng)根據(jù)各維度指標(biāo)的實(shí)際完成情況進(jìn)行評(píng)分，最終得分由各維度加權(quán)計(jì)算得出。評(píng)分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評(píng)分合計(jì)上級(jí)評(píng)分合計(jì)最終得分獎(jiǎng)金系數(shù)=(員工評(píng)分合計(jì)*30%)+(上級(jí)評(píng)分合計(jì)*70%)=績(jī)效面談直接主管簽名：被考核者簽名