證券法題目及分析單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.證券發(fā)行注冊(cè)制是指？A.發(fā)行人必須符合嚴(yán)格的條件B.發(fā)行人只需披露必要信息C.發(fā)行人需經(jīng)政府審批D.發(fā)行人需經(jīng)交易所認(rèn)可2.證券交易場(chǎng)所的職責(zé)不包括？A.提供交易服務(wù)B.管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.制定交易規(guī)則D.決定公司并購(gòu)3.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷C.資產(chǎn)管理D.基金發(fā)行4.上市公司信息披露的主要方式是？A.電視廣告B.公司網(wǎng)站C.電視訪談D.報(bào)紙社論5.證券投資者保護(hù)基金的主要功能是？A.促進(jìn)證券市場(chǎng)發(fā)展B.監(jiān)管證券公司C.投資證券產(chǎn)品D.保護(hù)投資者利益6.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是？A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.操作風(fēng)險(xiǎn)D.法律風(fēng)險(xiǎn)7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是？A.增加市場(chǎng)交易量B.維護(hù)市場(chǎng)公平公正C.提高市場(chǎng)透明度D.鼓勵(lì)更多企業(yè)上市8.證券交易印花稅的征收主體是？A.證券公司B.交易所C.財(cái)政部D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)9.證券公司凈資本是指？A.公司總資產(chǎn)B.公司凈資產(chǎn)C.公司總負(fù)債D.公司營(yíng)業(yè)收入10.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括？A.風(fēng)險(xiǎn)管理B.信息披露C.資產(chǎn)管理D.交易操作多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）1.證券發(fā)行的基本條件包括？A.資產(chǎn)負(fù)債率不超過(guò)70%B.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)連續(xù)三年盈利C.招股說(shuō)明書(shū)符合規(guī)定D.公司凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬(wàn)元2.證券交易的基本原則包括？A.公開(kāi)原則B.公平原則C.公正原則D.誠(chéng)實(shí)信用原則3.證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括？A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券承銷與保薦C.融資融券D.資產(chǎn)管理4.上市公司信息披露的內(nèi)容包括？A.財(cái)務(wù)報(bào)告B.經(jīng)營(yíng)情況C.關(guān)聯(lián)交易D.董事會(huì)決議5.證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括？A.行政處罰B.經(jīng)濟(jì)處罰C.法律制裁D.市場(chǎng)監(jiān)管6.證券投資者保護(hù)基金的資金來(lái)源包括？A.證券公司繳納B.財(cái)政補(bǔ)貼C.交易所繳納D.投資收益7.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要參與者包括？A.證券公司B.證券投資者C.交易所D.證監(jiān)會(huì)8.證券交易印花稅的征收對(duì)象包括？A.買方B.賣方C.中介機(jī)構(gòu)D.發(fā)行人9.證券公司凈資本的計(jì)算方法包括？A.資產(chǎn)減去負(fù)債B.所有者權(quán)益C.資產(chǎn)評(píng)估值D.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)10.證券公司內(nèi)部控制的主要目標(biāo)包括？A.風(fēng)險(xiǎn)控制B.合規(guī)經(jīng)營(yíng)C.提高效率D.保護(hù)資產(chǎn)安全判斷題（每題2分，共20分）1.證券發(fā)行注冊(cè)制下，發(fā)行人只需披露必要信息，無(wú)需政府審批。（對(duì)）2.證券交易所在證券交易中具有決定性作用。（錯(cuò)）3.證券公司的主要業(yè)務(wù)是資產(chǎn)管理。（錯(cuò)）4.上市公司信息披露的主要方式是電視廣告。（錯(cuò)）5.證券投資者保護(hù)基金的主要功能是保護(hù)投資者利益。（對(duì)）6.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。（錯(cuò)）7.證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要目的是維護(hù)市場(chǎng)公平公正。（對(duì)）8.證券交易印花稅的征收主體是財(cái)政部。（錯(cuò)）9.證券公司凈資本是指公司凈資產(chǎn)。（對(duì)）10.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)管理。（對(duì)）簡(jiǎn)答題（每題5分，共20分）1.簡(jiǎn)述證券發(fā)行注冊(cè)制的特點(diǎn)。答案：證券發(fā)行注冊(cè)制要求發(fā)行人充分披露信息，政府主要進(jìn)行形式審查，不保證發(fā)行人信息的真實(shí)性，重點(diǎn)在于提高市場(chǎng)透明度，保護(hù)投資者利益。2.簡(jiǎn)述證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍。答案：證券公司的主要業(yè)務(wù)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦、融資融券、資產(chǎn)管理等，為投資者提供多樣化的金融服務(wù)。3.簡(jiǎn)述上市公司信息披露的基本原則。答案：上市公司信息披露的基本原則包括真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平，確保投資者能夠獲得全面、可靠的信息。4.簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段。答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段包括行政處罰、經(jīng)濟(jì)處罰、法律制裁、市場(chǎng)監(jiān)管等，通過(guò)多種手段維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者利益。討論題（每題5分，共20分）1.討論證券發(fā)行注冊(cè)制的優(yōu)缺點(diǎn)。答案：證券發(fā)行注冊(cè)制優(yōu)點(diǎn)在于提高市場(chǎng)透明度，保護(hù)投資者利益，促進(jìn)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)；缺點(diǎn)在于信息披露要求高，可能導(dǎo)致發(fā)行成本增加，市場(chǎng)波動(dòng)性增大。2.討論證券公司內(nèi)部控制的重要性。答案：證券公司內(nèi)部控制重要性在于防范風(fēng)險(xiǎn)，確保合規(guī)經(jīng)營(yíng)，提高效率，保護(hù)資產(chǎn)安全，維護(hù)公司聲譽(yù)，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。3.討論證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義。答案：證券市場(chǎng)監(jiān)管意義在于維護(hù)市場(chǎng)公平公正，保護(hù)投資者利益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)市場(chǎng)健康發(fā)展，提升