技術(shù)選擇、技術(shù)擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)收斂

林毅夫董先安殷韋

NO.C20230172023年12月5日

內(nèi)容提綱：Lin(1994,1996a,b,1999,2023)的技術(shù)選擇假說認(rèn)為一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是由其要素稟

賦結(jié)構(gòu)所內(nèi)生決定的。一個(gè)發(fā)展中國家政府所采用的發(fā)展戰(zhàn)略如背離了最優(yōu)的技術(shù)選擇將影響該國的經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)速度及是否可以向發(fā)達(dá)國家的收入水平收斂。本文構(gòu)建了一個(gè)增長(zhǎng)函數(shù)，除技術(shù)選擇外，還同時(shí)考慮

地理位置、政府質(zhì)量等因素長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)各國全要素生產(chǎn)率(TFP)的影響。我們用跨國數(shù)據(jù)對(duì)該模型進(jìn)行估計(jì),

檢查影響長(zhǎng)期TFP差異的各種假說，結(jié)果支持Lin的技術(shù)選擇假說、Sachsctal.(1995,1999)的地理位置假

說，但結(jié)果未支持政府質(zhì)量假說。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率技術(shù)選擇技術(shù)擴(kuò)散經(jīng)濟(jì)收斂

技術(shù)選擇、技術(shù)擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)收斂+

林毅夫

所在單位：北京大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心、香港科技大學(xué)

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董先安

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殷韋

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我們感謝姚洋、李永軍、章奇、楚大舒、趙忠、王明進(jìn)、劉明興、陶然、李志赍以及北大中國經(jīng)濟(jì)研究中心每周發(fā)展討

論會(huì)參與者的評(píng)論和幫助。當(dāng)然，作者承擔(dān)本文所有責(zé)任。此文可在卜.載。

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E-mail:

TechniqueChoice,TechnologicalDiffusion,andEconomicConvergence

JUSTINYIFULIN

(PekingUniversityandHongKongUniversityofScienceandTechnology)

XIAN'ANDONG

(ChinaCenterforEconomicResearch,PekingUniversity)

WEIYIN

(ChinaCenterforEconomicResearch,PekingUniversity)

技術(shù)選擇、技術(shù)擴(kuò)散與經(jīng)濟(jì)收斂

內(nèi)容提綱：Lin(1994,1996abi999,2023)的技術(shù)選擇假說認(rèn)為一個(gè)國家的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)是由其要素稟

賦結(jié)構(gòu)所內(nèi)生決定的。一個(gè)發(fā)展中國家政府所采用的發(fā)展戰(zhàn)略如背離了最優(yōu)的技術(shù)選擇將影響該國的經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)速度及是否可以向發(fā)達(dá)國家的收入水平收斂。本文構(gòu)建了一個(gè)增長(zhǎng)函數(shù)，除技術(shù)選擇外，還同時(shí)考慮

地理位置、政府質(zhì)量等因素長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)各國全要素生產(chǎn)率(TFP)的影響。我們用跨國數(shù)據(jù)對(duì)該模型進(jìn)行估計(jì)，

檢查影響長(zhǎng)期TFP差異的各種假說，結(jié)果支持Lin的技術(shù)選擇假說、Sachs1995,1999)的地理位置假

說，但結(jié)果未支持政府質(zhì)量假說。

關(guān)鍵詞：全要素生產(chǎn)率技術(shù)選擇技術(shù)擴(kuò)散經(jīng)濟(jì)收斂

TechniqueChoice,TechnologicalDiffusion,

andEconomicConvergence

AbstractLin(1994,1996a,b.1999,2023)hypothesizesthattheeconomicstructureofacountryis

endogenouslydeterminedbyitsendowmentstructure.Ifadevelopingcountry?sdevelopmentstrategyresults

inadeviationofthetechniquechoicefromtheoptimalchoice,thecountry'sgrowthratewillbeadversely

affectedandthecountrywillfailtoconvergetothedevelopedcountry.Thepaperconstructsagrowthfunction.

Inadditiontotechniquechoice,thefunctionalsoconsiderstheeffectsofgeologicallocationandthequalityof

government.Thepaperusescross-country,timeseriesdatatoestimatethegrowthfunction.Theresults

supportLiifstechniquechoicehypothesisandSachsetal.,slocationhypothesis.However,theresultsfailto

supportthegovernmentqualityhypothesis.

KeyWords:totalfactorproductivity;techniquechoice;technologicaldiffusion;economicconvergence.

JELClassification:01(),040?057

引言

在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型中，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)可分解為投入要素?cái)?shù)量增長(zhǎng)、質(zhì)量改善以及投入要素

的使用效率提高。在研究各國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)，總量生產(chǎn)函數(shù)一般設(shè)定為Cobb-Douglas形式，

許多研究發(fā)現(xiàn)使用這種生產(chǎn)函數(shù)所估計(jì)出來的參數(shù)與典型事實(shí)一致，?并且，發(fā)現(xiàn)教育回報(bào)

率在各國相稱穩(wěn)定(Mincer1974)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)投入要素的使用效率進(jìn)行考察一般采用全要素生產(chǎn)率(TFP)方法，盡管這

種方法存在缺陷，甚至可以說它是人們鑒于對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程所知甚少，而不得不采用的一

種衡量方式。2Hulten(2023)認(rèn)為TFP方法可以提供一個(gè)考察經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)部邏輯一致的簡(jiǎn)

樸框架，使用TFP模型時(shí)可先對(duì)參數(shù)進(jìn)行設(shè)定，并運(yùn)用固定效應(yīng)力法，或者假定各國穩(wěn)態(tài)

TFP相同的方法，反過來檢查這些設(shè)定是否合理。故而，TFP方法仍然不失為一種可行的研

究方法。

目前經(jīng)濟(jì)學(xué)界對(duì)TFP的動(dòng)態(tài)過程進(jìn)行建模并估計(jì)的方法尚未統(tǒng)一。Mankiw,Romer

和Weil(1992)假定各國穩(wěn)態(tài)TFP相同，即假定在同一技術(shù)下各國經(jīng)由資本深化將可導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)

收斂。他們采用跨國宏觀數(shù)據(jù)估計(jì)一個(gè)包含物資資本和人力資本累積的擴(kuò)展的Solow模型，

發(fā)現(xiàn)要素投入對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)起到很大的作用。Mankiw(1997)強(qiáng)調(diào)這種用宏觀數(shù)據(jù)估計(jì)經(jīng)濟(jì)增

長(zhǎng)方法的優(yōu)越性在于，它考慮到了物資資本與人力資本在總量水平上的外部性，3而在采用

1指不違反Kaldor典型事實(shí)，涉及人均GDP與人均資本的稔定增氏、利率與資本占GDP比率的穩(wěn)定、以及各國生產(chǎn)率增長(zhǎng)

率的差別(Kaldor,1961).

2TFP方法的困難在于缺少直接的TB數(shù)據(jù)，只能根據(jù)回歸生產(chǎn)方程的殘差項(xiàng)來進(jìn)仃估計(jì)。

3通常在用受教育限度度量人力資本時(shí)，就隱含地假定人力資本的生產(chǎn)與物資資本無關(guān)，該假定忽略了總量水平上物資

資本的外部性，詳見Romer(2023)可應(yīng)BenS.Bernanke和RcfctS.GUrkaynak評(píng)論的非正式文章"IsGrowthExogenous?

TakingMankiw,Romer,andWei1Seriously”。

微觀數(shù)據(jù)來估算要素回報(bào)率時(shí)，也許無法考慮到這個(gè)影響。

對(duì)Mankiw,Romer和Weil的方法，Prescott(1998)提出了有力的反對(duì)意見。他認(rèn)為各國

TFP的穩(wěn)態(tài)水平存在相稱大的差異。他根據(jù)從微觀研究中獲得的要素回報(bào)率，用校準(zhǔn)方法

(calibration)對(duì)增長(zhǎng)模型進(jìn)行測(cè)算。Prescott的研究結(jié)果表白，要素投入的差別只能解釋我

們觀測(cè)到的國與國之間人均收入巨大差距中的很小一部分，人均收入巨大差距的重要來源

是TFP的差距。Islam(1995)、Caselli,Esquivel和Leforl(1996)的研究也假定各國的TFP水

平存在差異，并采用固定效應(yīng)方法進(jìn)行分析。他們考慮到TFP的差異反映技術(shù)差異，當(dāng)存

在技術(shù)擴(kuò)散時(shí)，預(yù)期這個(gè)差異會(huì)逐漸縮小。這種允許各國的TFP水平存在差異的解決方法

還得到Klenow和Rodriguez-Clare(1997)等人的有力支持。

值得注意的是，Bloom,Canning和Sevilla(2023)的研究結(jié)果也異于Mankiw,Romer

和Weil(1992)的估計(jì)結(jié)果。他們同樣采用宏觀數(shù)據(jù)，但增長(zhǎng)模型設(shè)定稍許不問，結(jié)果沒有

找到資本積累和教育投資店增長(zhǎng)的奉獻(xiàn)高于微觀回報(bào)率的證據(jù)。他們的結(jié)果表白，總量水

平上的外部性影響也許并不存在，基于微觀回報(bào)率，用校準(zhǔn)方法(calibration)對(duì)增長(zhǎng)模型

進(jìn)行測(cè)算的方法有其合理性。

出現(xiàn)上述現(xiàn)象的因素在于，理論上，采用宏觀數(shù)據(jù)估計(jì)增長(zhǎng)模型有其自身的缺陷。

估計(jì)結(jié)果取次于生產(chǎn)方程函數(shù)形式設(shè)定對(duì)的與否。換言之，我們應(yīng)當(dāng)對(duì)的地刻畫要素投入

影響產(chǎn)出的機(jī)制，闡明TFP的動(dòng)態(tài)過程(涉及跨國TFP水平差異、增長(zhǎng)率差異)，以及控制收

入水平與要素投入之間存在的互為因果關(guān)系所也許引起的偏誤。有鑒于此，本文在設(shè)定生

產(chǎn)函數(shù)的形式時(shí)考慮到由這個(gè)函數(shù)形式估計(jì)出來的結(jié)果是否與典型事實(shí)以及微觀回報(bào)率一

致。

本文構(gòu)建了一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與技術(shù)擴(kuò)散模型，允許即使在長(zhǎng)期，由于政府的技術(shù)選擇

政策、地理位置和制度質(zhì)量等因素的共同作用，各國TFP仍然也許存在差異。我們對(duì)該模

型進(jìn)行估計(jì)，檢查了關(guān)于導(dǎo)致長(zhǎng)期TFP差異因素的各種假說，重要涉及Lin(1994,1996ab

1999,2023)的技術(shù)選擇假說、Sachset1.(1995,1999)的地理位置假說以及Kaufmannelal.

(1999a,b)的政府質(zhì)量假說。我們通過對(duì)所設(shè)定模型的計(jì)量估計(jì)，檢查這些互相競(jìng)爭(zhēng)或者

互補(bǔ)的假說的有效性。

Sachsetal.(1995,1999)的地理位置假說的重要含義是，地理位置和氣候通過作用于交

通成本、與氣候有關(guān)的疾病和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率、甚至貿(mào)易政策等等，對(duì)收入水平和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)

生顯著影響。Gallup,Sachs和Mellinger(1999)發(fā)現(xiàn)遠(yuǎn)離海岸線的國家，山于從事國際貿(mào)易

的運(yùn)送成本很高，或者熱帶地區(qū)國家由于較高的疾病發(fā)病率，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)緩慢。

Kaufmannelal.(I999a,b)的政府質(zhì)量假說認(rèn)為政府產(chǎn)生、運(yùn)營與更替過程，政府政

策執(zhí)行的有效限度，政府管理社會(huì)經(jīng)濟(jì)事務(wù)的機(jī)制狀況以及公民對(duì)政府的態(tài)度等等會(huì)影響

經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的速度。

有關(guān)技術(shù)選擇假說將在本文第二部分提出，第三部分建立一個(gè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的理論模型,

第四部分對(duì)所采用的數(shù)據(jù)進(jìn)行描述，第五部分報(bào)告經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的計(jì)量檢查結(jié)果，最后是

總結(jié)評(píng)論。

二、技術(shù)選擇假說

根據(jù)Solow(1956)的開拓性工作，從新古典增長(zhǎng)理論可以推導(dǎo)出一個(gè)結(jié)論，即由于資

本的邊際報(bào)酬遞減，發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)比發(fā)達(dá)國家增長(zhǎng)更快，兩者的人均收入差距應(yīng)當(dāng)逐漸

縮小，最后各國的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率將等于人口增長(zhǎng)率。然而，經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表白，雖然美國國內(nèi)各

州之間,以及發(fā)達(dá)國家之間人均收入水平出現(xiàn)了收斂(Barro和Sala-I-Martin,1992;

Baumol,1986;Williamson,1995),但是，絕大多數(shù)發(fā)展中國家卻并沒有可以縮小與發(fā)達(dá)國家

的人均收入差距(Pearsonetal.,1969;Romer,1994)o

為了解釋發(fā)達(dá)國家的連續(xù)增長(zhǎng)和大多數(shù)發(fā)展中國家沒有可以縮小與發(fā)達(dá)國家的收入

差距的事實(shí)，Romer(1986,1990)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)由技術(shù)變遷驅(qū)動(dòng)，而技術(shù)變遷是追求利

潤最大化的投資決策的結(jié)果。Lucas(1988)將技術(shù)創(chuàng)新看作是由干中學(xué)(learningbydoing)

等因素內(nèi)生決定的。在新增長(zhǎng)理論的框架下，人力資本的存量決定經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率、對(duì)世界市

場(chǎng)開放也會(huì)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論對(duì)使用最先進(jìn)技術(shù)的發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)所以可以

以高于人口增長(zhǎng)的速度連續(xù)增長(zhǎng)的事實(shí)很有解釋力。然而，對(duì)于有些發(fā)展中國家和地區(qū)向

發(fā)達(dá)國家的收斂現(xiàn)象，比如韓國、臺(tái)灣、香港、新加坡以及后來加入的中國等亞洲新興工

業(yè)化經(jīng)濟(jì)在20世紀(jì)最后30年間超乎尋常的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，新增長(zhǎng)理論的解釋并不充足

(Pack,1994;Grossman#HelpmanJ994)。

與發(fā)達(dá)國家不同，發(fā)展中國家使用處在發(fā)達(dá)國家技術(shù)前沿后面的技術(shù)(Caselli和

Coleman,2023),采用新的前沿技術(shù)的發(fā)達(dá)國家，其技術(shù)創(chuàng)新只能通過研究和發(fā)展或其它知

識(shí)創(chuàng)新的機(jī)制來實(shí)現(xiàn)。然而，對(duì)于發(fā)展中國家來說，可以通過模仿發(fā)達(dá)國家的現(xiàn)存技術(shù)和

技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新。通過研究和發(fā)展實(shí)現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新成本要遠(yuǎn)高于通過模仿或其他技

術(shù)引進(jìn)方式實(shí)現(xiàn)的技術(shù)創(chuàng)新，因此，從發(fā)達(dá)國家向發(fā)展中國家的技術(shù)擴(kuò)散有助于發(fā)展中國

家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

發(fā)展中國家雖然可以以較低的成本從發(fā)達(dá)國家引進(jìn)技術(shù)，但面臨哪類技術(shù)適合模仿

或引進(jìn)的問題。Alkinson和Sliglitz(1969)把合適技術(shù)的思想引入新古典貿(mào)易理論，他們

提出區(qū)域性的干中學(xué)(localizedlearningbydoing)。Basu和Weil(1998)認(rèn)為發(fā)展中國家資

本存量相對(duì)較低是采用發(fā)達(dá)國家先進(jìn)技術(shù)的一個(gè)障礙。他們得出結(jié)論，發(fā)展中國家假如可

以通過提高儲(chǔ)蓄率來運(yùn)用先進(jìn)技術(shù)，就有也許經(jīng)歷一個(gè)經(jīng)濟(jì)迅速增長(zhǎng)時(shí)期。Acemoglu和

Zilibotti(1999)則強(qiáng)調(diào)進(jìn)口技術(shù)的壞處，在他們的理論框架里，發(fā)達(dá)國家的技術(shù)是由純熟

工人使用的，當(dāng)技術(shù)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家的時(shí)候，技術(shù)是由非純熟工人使用的。勞動(dòng)技巧和

技術(shù)之間的這種不匹配會(huì)導(dǎo)致發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家人均產(chǎn)出和總要素生產(chǎn)率方面出現(xiàn)巨

大差距。因此，改善工人的勞動(dòng)技巧和人力資本對(duì)于收入收斂是至關(guān)重要的。Lucas(1993)

也持有類似的觀點(diǎn)。然而，Basu和Weil(1998),AcemogluffZilibotti(1999)和Lucas(1993

假設(shè)發(fā)展中國家總是使用發(fā)達(dá)國家處在技術(shù)前沿的技術(shù)，而不是技術(shù)前沿以內(nèi)的技術(shù)。

合適技術(shù)觀點(diǎn)并沒有回答發(fā)展中國家政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的合適角色是什么的問

題。雖然知識(shí)擴(kuò)散與合適技術(shù)之間的關(guān)系表白需要選擇一個(gè)不同于許多發(fā)展中國家實(shí)際遵

循的發(fā)展途徑，但是政府干預(yù)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是否是重要的，政府是否應(yīng)當(dāng)采用提高私人部

門儲(chǔ)蓄率和人力資本存量的政策，政府是否應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)直接提供補(bǔ)貼，這些問

題并不很清楚。

上個(gè)世紀(jì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情形是，前蘇聯(lián)發(fā)展初期的成功、大蕭條時(shí)期形成的對(duì)初

級(jí)產(chǎn)品出口的悲觀情緒、對(duì)市場(chǎng)缺少信心以及新古典增長(zhǎng)理論，都強(qiáng)烈影響了初期的經(jīng)濟(jì)

學(xué)家的政策建議(Rosenstein-Rodan,1943;Prebisch,l959)。他們鼓勵(lì)發(fā)展中國家政府加速資

本積累過程，采用干預(yù)技術(shù)選擇的政策，追求重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展或?qū)嵭羞M(jìn)口替代，直接瞄準(zhǔn)

縮小與發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)的差距(Chencry/961;Warr/994)。1950年代以來，大多

數(shù)發(fā)展中國家無論屬于社會(huì)主義陣營還是資本主義陣營，都采用了此類政策

(Krueger,1992)o

Lin(1994,1996a,b,1999,2023)的技術(shù)選擇假說認(rèn)為九大多數(shù)發(fā)展中國家沒有可以成功

地縮小與發(fā)達(dá)國家的發(fā)展差距，重要根源在于它們的政府采用了不適當(dāng)?shù)陌l(fā)展戰(zhàn)略。第二

次世界大戰(zhàn)以后，大多數(shù)發(fā)展中國家的政府都執(zhí)行了優(yōu)先發(fā)展資本密集型產(chǎn)'上的發(fā)展戰(zhàn)略。

然而，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是由其要素稟賦結(jié)構(gòu)所內(nèi)生決定的。在一個(gè)開放競(jìng)爭(zhēng)的市

場(chǎng)中，政府所要優(yōu)先發(fā)展的資本密集型產(chǎn)業(yè)是不符合該經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)的，這些產(chǎn)業(yè)中的

公司是沒有自生能力的。于是，為了支持不具有自生能力的公司，政府就在國際貿(mào)易、金

融部門和勞動(dòng)市場(chǎng)等方面采用一系列扭曲措施。通過扭曲，雖也許在發(fā)展中經(jīng)濟(jì)建立資本

密集型產(chǎn)業(yè)，但會(huì)導(dǎo)致資源配置扭曲、尋租活動(dòng)猖獗、宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定等，使經(jīng)濟(jì)的效率

4技術(shù)選擇假說可以追溯到Lin(1991)關(guān)于中國農(nóng)業(yè)發(fā)展的技術(shù)選擇與要素市場(chǎng)控制的分析。

低下，國民經(jīng)濟(jì)缺少競(jìng)爭(zhēng)力，國家將不能在收入方面收斂于發(fā)達(dá)國家。(參見圖1、2；附

表1、2)

要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)為產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)提供了基礎(chǔ)(Lin,1994：Basu和Wei】，1998)。

對(duì)于發(fā)展中國家的公司來說，要升級(jí)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)是新的，需要從發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)移過來。新

的與老的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)之間的差距越大，學(xué)習(xí)成本越大(Barro和Sala-i-Marlin1997),因此，

學(xué)習(xí)成本在遵循比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下要比違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略小。并且，在遵循比較優(yōu)勢(shì)的

戰(zhàn)略下，對(duì)許多目的技術(shù)的專利保護(hù)也許已通過期，即使仍然處在專利保護(hù)之下，購買專

利的費(fèi)用也將低于違反比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，由于在相同條件下，遵循比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略的目的技

術(shù)比違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略的目的技術(shù)要【日一些。有時(shí)，在違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下，公司也

許無法從發(fā)達(dá)國家獲取所需要的技術(shù)，需要“再發(fā)明輪子"(reinventthewheel),自己投

資于成本高、風(fēng)險(xiǎn)大的技術(shù)研究和發(fā)展。所以，技術(shù)的獲取成本在遵循比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下

比在違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略下低(Lin/999,2023)。

按Lin(1994,1996abi999,2023)的技術(shù)選擇假說，發(fā)展中國家政府應(yīng)當(dāng)以促進(jìn)要

素稟賦的結(jié)構(gòu)升級(jí)為目的，而不是以技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)為目的，由于一旦要素稟賦結(jié)

構(gòu)升級(jí)，利潤動(dòng)機(jī)和競(jìng)爭(zhēng)壓力就會(huì)驅(qū)使公司自發(fā)地進(jìn)行技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。要素稟賦結(jié)

構(gòu)升級(jí)意味著資本積累比勞動(dòng)和自然資源的增長(zhǎng)更快，無論物質(zhì)資本還是人力資本都是如

此。資本積累取決于經(jīng)濟(jì)剩余(或者說是利潤)，以及國民經(jīng)濟(jì)的儲(chǔ)蓄傾向。假如發(fā)展中

國家遵循比較優(yōu)勢(shì)發(fā)展產(chǎn)業(yè)，那么就會(huì)有最大也許的經(jīng)濟(jì)剩余，并且，資本的回報(bào)率和儲(chǔ)

蓄傾向會(huì)最高，從而最大也許地進(jìn)行要素稟賦結(jié)構(gòu)升級(jí)。遵循這一發(fā)展戰(zhàn)略，發(fā)展中國家

可以取得比發(fā)達(dá)國家更快速的要素稟賦、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)，并實(shí)現(xiàn)收斂。公司的產(chǎn)

.業(yè)和技術(shù)選擇取決于資本、勞動(dòng)和自然資源的相對(duì)價(jià)格，因此，只有當(dāng)國民經(jīng)濟(jì)的價(jià)格結(jié)

構(gòu)可以反映資本、勞動(dòng)和自然資源的相對(duì)豐裕度的時(shí)候，公司才可以根據(jù)比較優(yōu)勢(shì)選擇自

己的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)。只有當(dāng)價(jià)格是由競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)決定的時(shí)候，價(jià)格結(jié)構(gòu)才干反映每一個(gè)要素

的相對(duì)豐裕度。因此，政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的基本職能是維持市場(chǎng)的良好運(yùn)轉(zhuǎn)。

圖1技術(shù)選擇與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

0.C8

圖2技術(shù)選擇與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：發(fā)展中國家

0.06

0.05

-0.05

技術(shù)選擇的偏離

大多數(shù)發(fā)展中國家都是勞動(dòng)相對(duì)富余，資本相對(duì)稀缺的。因此，在一個(gè)自曰、開放

和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中，發(fā)展中國家的公司將進(jìn)入相對(duì)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，在生產(chǎn)中選擇相對(duì)勞動(dòng)

密集型技術(shù)。然而，發(fā)展中國家的政治領(lǐng)袖和知識(shí)精英經(jīng)常將現(xiàn)代化等同于工業(yè)化，特別

是重工業(yè)化，并推動(dòng)他們的國家盡也許快地發(fā)展資本密集型的重工業(yè)，并采用最先進(jìn)的技

術(shù)。也就是說，由經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的最優(yōu)技術(shù)選擇不具有吸引力，他們想發(fā)展

一些資本密集的技術(shù)(資本和勞動(dòng)比率)來生產(chǎn)產(chǎn)品。給定這個(gè)經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)，技

術(shù)選擇偏離最優(yōu)的公司在一個(gè)自由、開放和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)中是沒有自生能力的。假如一個(gè)自

由、開放和競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)可以得以維持，那么遵循政府戰(zhàn)略的公司就會(huì)遭致?lián)p失。Linet

al.(1999)將這個(gè)損失取名為公司的戰(zhàn)略性政策承擔(dān)(policyburden)o由于政府要對(duì)公司進(jìn)

入和選擇這個(gè)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)負(fù)貢，所以政府要承擔(dān)公司的損失。因此，只要實(shí)行違反比較優(yōu)

勢(shì)的戰(zhàn)略，政府就必須對(duì)公司進(jìn)行政策補(bǔ)貼(policysubsidy)來填補(bǔ)這一損失。

在真實(shí)世界中，補(bǔ)償政策承擔(dān)的補(bǔ)貼需要有多大，取決于政府提倡的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)偏

離經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)有多遠(yuǎn)。假如偏差比較小，那么政府就可以依靠稅收激勵(lì)或直接的財(cái)政

轉(zhuǎn)移支付對(duì)公司進(jìn)行補(bǔ)貼。然而，發(fā)展中國家政府采用違反比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略時(shí)，這一偏差經(jīng)

常很大，為了實(shí)現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略所定的目的，就需要有各種特殊的制度安排。

當(dāng)發(fā)展中國家政府追求違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略時(shí)，最常使用的手段是通過管制壓低利

率，以便減少項(xiàng)目的資本成本。此外，違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略項(xiàng)目所需設(shè)備一般在國內(nèi)不能

生產(chǎn)，需要從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口，因此需要大量的外匯支撐。然而，發(fā)展中國家的出口有限并

且重要是價(jià)值不高的農(nóng)業(yè)和資源產(chǎn)品，外匯一般是稀缺的、昂貴的。為了減少違反比較優(yōu)

勢(shì)戰(zhàn)略項(xiàng)目的設(shè)備進(jìn)口成木，政府一般也會(huì)高估木幣價(jià)值，低估外匯價(jià)值。

利率和匯率扭曲一方面刺激優(yōu)先部門和非優(yōu)先部門的公司需要更多的資本和外匯，

另一方面也壓抑了儲(chǔ)蓄和出口積極性，因此減少了經(jīng)濟(jì)中的資本和外匯的供應(yīng)量。這樣就

會(huì)出現(xiàn)資本和外匯短缺，政府需要使用行政手段對(duì)資本和外匯儲(chǔ)備實(shí)行配額分派，以便保

證執(zhí)行違反比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的公司可以有足夠資源執(zhí)行戰(zhàn)略任務(wù)。市場(chǎng)的資源配置功能因此

受到克制，甚至被直接的政府配給取代。

從理論上來說，選擇違反比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的政府只要補(bǔ)貼公司由于政策性承擔(dān)導(dǎo)致的

損失即可，然而，由于信息不對(duì)稱，政府不能區(qū)分政策性承擔(dān)誘致的損失和公司經(jīng)營不善

導(dǎo)致的損失。公司會(huì)使用政策性承擔(dān)做為借口，并動(dòng)用一定的資源游說政府提供事前的政

策優(yōu)惠，例如獲取低息貸款，稅收減免，關(guān)稅保護(hù)，法律上賦予壟斷權(quán)，等等，以便補(bǔ)償

政策性承擔(dān)導(dǎo)致的損失。除了政策優(yōu)惠，假如公司仍然尚有損失，那么它們會(huì)再次規(guī)定政

府提供事后的，特別的支持，如更多的優(yōu)惠貸款。這樣，經(jīng)濟(jì)中會(huì)充滿尋租行為。由于公

司會(huì)運(yùn)用政策性承擔(dān)作為借口，規(guī)定得到更多的政府支持的，也由于政府很難逃避這種責(zé)

任，公司的預(yù)算約束因此軟化(Lin和Tan1999)。一旦公司的預(yù)算約束軟化，公司的經(jīng)理人

員就沒有壓力提高生產(chǎn)率，將會(huì)追求更多的在職消費(fèi)和其它道德風(fēng)險(xiǎn)的行為。公司實(shí)際得

到的補(bǔ)貼將會(huì)大大高于政策性承擔(dān)所增長(zhǎng)的成本。

遵循比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略會(huì)誘導(dǎo)發(fā)展中國家的公司進(jìn)入具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)公司

低成本地從更為發(fā)達(dá)的國家引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)，國民經(jīng)濟(jì)也將是有競(jìng)爭(zhēng)力的，要素稟賦結(jié)構(gòu)升

級(jí)比較快，從而產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)升級(jí)也會(huì)比較快。因此，遵循比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略將有助于發(fā)

展中國家向發(fā)達(dá)國家收斂?？鐕貧w分析中得到的經(jīng)驗(yàn)結(jié)果與上述假說一致(Lin,2023)。

為了實(shí)行遵循比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略，政府需要維持一個(gè)開放的、自由的和競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)。

三、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)函數(shù)理論模型

我們構(gòu)造一個(gè)總量生立函數(shù)模型，借以說明要素投入、TFP及其變化影響產(chǎn)出的機(jī)制。

假定生產(chǎn)函數(shù)規(guī)模報(bào)酬不變，并具有如下形式：5

其中，y表達(dá)總產(chǎn)出，K,表達(dá)物資資本存量，”,表達(dá)附加人力資本的勞動(dòng)，A

是生產(chǎn)率的度量，我們假定心在一國內(nèi)是同質(zhì)的，每一單位勞動(dòng)受8年教育6。附加人力

資本的勞動(dòng)由下式表達(dá)：

H\-aujl-a

代入生產(chǎn)函數(shù)有:

采用勞均生產(chǎn)函數(shù)的形式，(3)式改寫為:

a(1一。＞0與

該等式允許我們將勞均產(chǎn)出的差異分解為資本-勞動(dòng)比率、受教育限度和生產(chǎn)率

(TFP)的差異。我們沿用Bloom,Canning和Sevilla(2O23)的方法，將等式后面用資本-勞

動(dòng)比，而不是按照Mankiwetal.(1992),Klenow和Rodriguez-Clare(1997)的方法，將等式后

面用資本■產(chǎn)出比來分解，是由于在初步估計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)前一種設(shè)定形式所得到的結(jié)果與典型

事實(shí)更一致。

5本文嘗試了Hall和Jones(1996)的解決方法,采用函數(shù)形式匕=)4”廠”,并用相似方法進(jìn)行估計(jì)，咀是我們初

步估計(jì)的結(jié)果并不支持這種方法。于是，我們的模型與Bloom,Canning和Sevilla(2023)的解決方法相似，但對(duì)人力資本

的解決稍許不同,與Mankiw,Romer和Weil(1992)一致。并且，在初步估計(jì)中，我們發(fā)現(xiàn)常規(guī)模報(bào)酰的假定可以接受。

6BilsandKlcnow(1996)認(rèn)為這是將教育年數(shù)引入總量生產(chǎn)函數(shù)的合適方法，為了簡(jiǎn)化，我們放棄相對(duì)第雜的picccwisc

linear分段形式，而直接近似地估計(jì)15歲以上人口平均受教育年數(shù)的回報(bào)率。

我們對(duì)⑷取對(duì)數(shù)，令y=iog（y/L），％=iog（K/L），a=iogA，生產(chǎn)方程

成為:

y=。匕+“+（1-。）0己(5)

進(jìn)而，在i國t時(shí)期，可表述為：

乂=。攵"+&+（1-。）。&(6)

我們假定TFP可用下述表述：

+v,r=v,_,+5+

alt=d,,p?fs,,，

其中，6是在時(shí)間t時(shí)對(duì)各國的一個(gè)共同隨機(jī)沖擊，&是在時(shí)間t時(shí)每個(gè)國家特

定的隨機(jī)沖擊。各國存在不同的長(zhǎng)期穩(wěn)態(tài)TFP水平，由儀表達(dá)，并由下式?jīng)Q定：

a；=/（x）+a（7）

其中，與所包含的變量是各國特定的影響長(zhǎng)期TFP的因素（Hall和Jonesl999）。在本

文中，我們將考察上述三種假說所相應(yīng)的不同因素。具體而言，涉及技術(shù)選擇政策

（Lin,1994,1996abi999,2023）、地理位置（SachsetaL,1995,1999）以及政府質(zhì)量（Kaufmann

etal.,1999a,b）。

對(duì)（6）進(jìn)行差分得到

Ay.=々AZ”+。一△4+Av,（8）

通過代換，替掉誤差項(xiàng)△必，我們得到：

△%=△〃,+6+aA匕+（1-a）0A&⑼

+（1—2）｛f（乂）+Q.+a匕,“+（1-a）。&一—yJ+&

在我們的模型中，時(shí)期I有一個(gè)不變項(xiàng)：

d尸△a+bi+Q-Aa-'

等式（9）可以改寫為：

△】og（匕/ZJ=△〃+。,+必iog（K/L）+。-（10）

+（1-P）｛f（尢）+3+alog（Kg/Lz）+（1--嗓（匕“/&_）｝+&

于是，我們得到要估計(jì)的生產(chǎn)函數(shù)增長(zhǎng)方程。我們采用NonlinearFIML參數(shù)估計(jì)方

法對(duì)上式進(jìn)行計(jì)量估計(jì)，檢查各參數(shù)值的顯著性，以及各參數(shù)值是否符合預(yù)期，并與微觀

參數(shù)值進(jìn)行對(duì)比。

四、數(shù)據(jù)

我們用1970-1992年間的跨國宏觀數(shù)據(jù)進(jìn)行檢查，共涉及41個(gè)國家（見附表1）。我們

計(jì)算資本存量的方法與Bloom,Canning和Sevilla（2023）的方法相同，原始數(shù)據(jù)來源是Penn

WorldTablesv5.6（Summers和Heston,1994）,我們根據(jù)有投資數(shù)據(jù)的最初5年的平均投資

率與第1年的GDP相乘得到初始投資，然后除以折舊率0.07得到初始年份的資本存量，以后

每年的資本存量根據(jù)上年資本存量減去0.07的折舊，加上上年投資而獲得。在PennWorld

Tablesv5.6中，我們同時(shí)得到勞動(dòng)的數(shù)據(jù)。GDP的數(shù)據(jù)來自WDL以1995年的美元不變價(jià)

衡量。

其它數(shù)據(jù)涉及：教育數(shù)據(jù)來源于"InternationalDaraonEducationalAttainment:Updates

andImplications."（Barro和Lee,2023）,為15歲以上人口平均受教育年數(shù)；政府質(zhì)量數(shù)據(jù)來

"AggregatingGovernanceIndicators.*1（Kaufmann,Kraay^nZoido-Lobat6n,1999）,我們

估計(jì)所采用的指標(biāo)是"politicalinstabilityandviolence",這個(gè)數(shù)據(jù)用來度量一國政府被非法

的或是暴力的方式推倒的也許性。地理位置數(shù)據(jù)來源于（Gallup,Sachs和Mellinger,1999）

"Geogr叩hyandEconomicDevelopment.'*,我們估計(jì)所采用的指標(biāo)是"iropicar",該指標(biāo)的數(shù)

據(jù)范圍在0-1之間，表達(dá)各國面積在熱帶的比例。7技術(shù)選擇偏離指數(shù)來源于Lin（2023）。這

個(gè)指標(biāo)衡量的是一國制造業(yè)實(shí)際的人均資本量和全國的人均資本量之比和理論上最優(yōu)的制

造業(yè)的人均資本量和全國的人均資本量之比的差距，以回歸的方式構(gòu)建獲得。8

五、檢查結(jié)果

我們采用上述跨國數(shù)據(jù)對(duì)（10）式進(jìn)行估計(jì)，在估計(jì)時(shí)，各模型的/（刈中的矩陣土

采用不同的設(shè)定（見表1）,我們據(jù)此考察各影響因素的顯著性及其影響。我們把地理位置

指數(shù)加上0.001,以方便原始值為。的指數(shù)取對(duì)數(shù)。政府質(zhì)量指數(shù)則除以100,使之與其它二

類指標(biāo)的數(shù)值水平相近。計(jì)量檢查的結(jié)果見表2。

表1

模型Xi預(yù)期符號(hào)

IInNdsli（技術(shù)選擇偏離指數(shù)）?

IIInGeoi（地理位置指數(shù)）-

IHInGovi（政府質(zhì)量指數(shù)）+

IVInNdsli（技術(shù)選擇偏離指數(shù)），InGeoi（地理位置指數(shù)）

VInNdsli（技術(shù)選擇偏離指數(shù)），InGeoi（地理位置指數(shù)）+

InGovi（政府質(zhì)量指數(shù)）

表2

7依照Sachsetal.（1995,1999）方法和顯然的地理知識(shí)，我們補(bǔ)充了Cyprus和Iceland的數(shù)據(jù)，從而擴(kuò)展了我們與其

它指標(biāo)匹配后的觀測(cè)值。

8參見附表1。

增長(zhǎng)方程：因變量=勞均國內(nèi)生產(chǎn)總值增長(zhǎng)率

NonlinearFIML參數(shù)'古計(jì)

模型I模型H模型in模型IV模型V

(觀測(cè)值=866)(觀測(cè)值=866)(觀測(cè)值=866)(觀測(cè)值=866)(觀測(cè)值=866)

資本0.337863***0.331164***0.347214***0.330259***0.328734***

(0.0340)(0.0339)(0.0340)(0.0342)(0.0342)

教育0.05687***0.04318**0.051174***0.046865**0.047499**

(0.0182)(0.0186)(0.0188)(0.0187)(0.0187)

技術(shù)收斂0.997861***0.997107***0.998678***0.996292***0.996472***

(0.00118)(0.00108)(0.00117)(0.00116)(0.00120)

技術(shù)選擇偏離-2.08758*-0.82737*-0.90649*

(1.1219)(0.4708)(0.5280)

地理位置-0.61637**-0.38165**-0.41344*

(0.2620)(0.1835)(0.2187)

政府質(zhì)量2.288303-0.21699

(2.2415)(0.8061)

AdjR20.17030.17310.15290.17590.1750

教育回報(bào)率3.526.594.485.565.41

=0.091(Wald)(0.0605)(0.0103)(0.0343)(0.0183)(0.0201)

注：(1)標(biāo)準(zhǔn)差在刮弧中報(bào)告。(2)*、**、***分別表達(dá)顯著性在10%、5%、1%水平。

我們回歸得到的資本比例的系數(shù)與微觀研究得到的系數(shù)估計(jì)非常接近，表白本文模

型設(shè)定的合理性。在各個(gè)模型中，資本比例(capitalshare)的系數(shù)(0.328734-0.347214)與預(yù)

期的1/3一致。9

與根據(jù)微觀數(shù)據(jù)估計(jì)得到的9.1%(Psacharopoulos,1994)相比，我們估計(jì)得到的教育

回報(bào)率的系數(shù)偏低，介于4.3~5.7%,也許是受數(shù)據(jù)質(zhì)量的影響。由于，一、我們?yōu)榱撕?jiǎn)化,

沒有采用分段線性(piecewiselinear)的形式，而采用完全線性形式進(jìn)行估計(jì)；二、Barro

9Kaldor(1961)典型事實(shí)之一：資本占GDP比率大約穩(wěn)定在"3,此典型事實(shí)與大量關(guān)于平衡增長(zhǎng)的實(shí)證研究所得到的

估計(jì)結(jié)果一致，KongsamutRebel。和Xie(1997)估計(jì)的涉及結(jié)構(gòu)變遷在內(nèi)的一般化平衡增長(zhǎng)(generalisedbalanced

growth)，所得到的結(jié)果也與之一致。

10分段線性規(guī)定我們對(duì)不同教育水平的回報(bào)率進(jìn)行區(qū)分，完全線性則忽.略了這個(gè)差別，我們出于簡(jiǎn)化和數(shù)據(jù)匹配的因

和Lee（2023）數(shù)據(jù)值是采用隔5年記錄一次。我們?cè)诒?中同時(shí)列出了教育回報(bào)率的Wald

檢查結(jié)果，檢查是否顯著異于微觀數(shù)據(jù)估計(jì)的回報(bào)率（=0.091）,檢查結(jié)果表白我們估計(jì)

出的教育回報(bào)率與9.1%并無顯著差異。

模型I、II、III分別檢查了三個(gè)假說解釋各國的長(zhǎng)期TFP差別的有效性，模型I、II的結(jié)

果中符號(hào)與預(yù)期一致，分別具有顯著性，說明在單獨(dú)考慮時(shí)技術(shù)選擇和地理位置對(duì)TFP有

顯著影響。但模型的結(jié)果表白政府質(zhì)量的影響不顯著。在模型IV、V中，我們檢查技術(shù)選

擇假說與地理位置假說和政府質(zhì)量假說是否共同起作用，結(jié)果顯示技術(shù)選擇與地理位置的

系數(shù)的符號(hào)仍然與預(yù)期一致，并且顯著，但政府質(zhì)量仍然沒有顯著影響。根據(jù)模型IV估計(jì)

的系數(shù)推算，當(dāng)其他所有條件不變時(shí)，假如技術(shù)選擇偏離指數(shù)（見附表2）從零增長(zhǎng)到1個(gè)

單位，”則該國每年的勞均國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率要減少約1.413%；假如技術(shù)選擇偏離指

數(shù)從零增長(zhǎng)到10個(gè)單位，每年的勞均國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率要減少約2.119%。同時(shí)，當(dāng)所

有其他條件不變時(shí)，假如一個(gè)國家的土地面積在熱帶的比例從零增長(zhǎng)到10%,其每年的勞

均國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率要低約0.652%；假如土地面積在熱帶的比例從零增長(zhǎng)到100%,其

每年的勞均國內(nèi)生產(chǎn)總值的增長(zhǎng)率要減少約0.978%。（參見表3）

在模型HI、V中，我們檢查政府質(zhì)量假說的結(jié)果不抱負(fù)。一個(gè)也許存在的因素是技術(shù)

選擇的偏離與政府的制度安排之間存在著一定限度的因果關(guān)系，違反比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國

家會(huì)內(nèi)生出一套與之相適應(yīng)的制度安排，以對(duì)匯率、利率以及產(chǎn)品市場(chǎng)、要素市場(chǎng)進(jìn)行干

預(yù)和控制，這會(huì)在政府質(zhì)量方面有所反映。這個(gè)問題將在后續(xù)的研究中設(shè)法解決。

索?暫時(shí)采用后者，參見注釋5。

11在模型中，我們假設(shè)/（%）=￡，〃（%），相應(yīng)地，我們分別以Ndsli=0.01和Geoi=0.001來近似地代替Ndsli=0和Geoi=0。

表3

技術(shù)選擇偏離限度勞均產(chǎn)出增長(zhǎng)率在熱帶的面積比例勞均產(chǎn)出增長(zhǎng)率

從0增長(zhǎng)到減少(％)從0增長(zhǎng)到(％)減少(％)

11.413100.652

21.625200.750

31.750300.807

41.838400.848

51.907500.879

61.963600.905

72.010700.927

82.0518()0.946

92.087900.963

1()2.1191000.978

六、結(jié)論

技術(shù)選擇假說認(rèn)為，一個(gè)經(jīng)濟(jì)的最優(yōu)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)結(jié)構(gòu)是由該經(jīng)濟(jì)的要素稟賦結(jié)構(gòu)內(nèi)

生決定的，遵循比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略對(duì)發(fā)展中國家是更好的發(fā)展戰(zhàn)略。可是，由于許多發(fā)展中

國家采用了違反比較優(yōu)勢(shì)的發(fā)展戰(zhàn)略，其技術(shù)選擇與要素稟賦特性相悖離，從而導(dǎo)致在相

稱長(zhǎng)的時(shí)期，各國的資本積累與技術(shù)擴(kuò)散的速度受到影響，進(jìn)而影響到各國經(jīng)濟(jì)收斂發(fā)生

的速度。技術(shù)選擇假說進(jìn)一步推論出各國的技術(shù)選擇與制度安排之間的關(guān)系，違反比較優(yōu)

勢(shì)的發(fā)展中國家內(nèi)生出一套與之相適應(yīng)的制度安排，國家得以對(duì)匯率、利率以及產(chǎn)品市場(chǎng)、

要素市場(chǎng)進(jìn)行干預(yù)和控制。

發(fā)展中國家有很強(qiáng)的誘因想盡也許快地縮小與發(fā)達(dá)國家的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)差距。然而，

要素稟賦結(jié)構(gòu)決定了發(fā)展中國家沒有發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)所必需的比較優(yōu)勢(shì)，假如

它們進(jìn)入或選擇資本密集型產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，則它們的公司在一個(gè)開放的、自由的和競(jìng)爭(zhēng)性的

市場(chǎng)中將沒有自生能力。為了優(yōu)先發(fā)展沒有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)和技術(shù)，發(fā)展中國家政府經(jīng)常

選擇違反比較優(yōu)勢(shì)的戰(zhàn)略，通過對(duì)利率、匯率和其他價(jià)格的一系列扭曲來給不具有自生能

力的公司提供政策支持，并且使用行政手段將價(jià)格受到扭曲的資源直接配徨給要優(yōu)先發(fā)展

產(chǎn)業(yè)中的公司。使用上述政策手段，發(fā)展中國家可以建立起在尖端產(chǎn)業(yè)采用先進(jìn)技術(shù)的公

司，但是該產(chǎn)業(yè)和技術(shù)選擇并不符合該經(jīng)濟(jì)的比較優(yōu)勢(shì)。從而，金融市場(chǎng)發(fā)育受到壓抑，

對(duì)外貿(mào)易發(fā)展受阻，尋租活動(dòng)猖獗，宏觀經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定，收入分派不平等，國民經(jīng)濟(jì)缺少競(jìng)

爭(zhēng)力，國家將不能在收入方面收斂于發(fā)達(dá)國家。我們構(gòu)建一個(gè)技術(shù)擴(kuò)散模型，檢查了關(guān)于

影響長(zhǎng)期TFP差異的各種假說，估計(jì)結(jié)果表白Lin(1994,1996ahi999,2023)的技術(shù)選擇假說

與各國經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的實(shí)際數(shù)據(jù)相吻合，技術(shù)選擇背離由要素稟賦結(jié)構(gòu)所決定的最優(yōu)結(jié)構(gòu)的限

度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率和1TFP都有顯著的負(fù)的影響。

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