2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、股票的市場價(jià)格由（）決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響。其中，供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價(jià)格的。

A.市場的風(fēng)險(xiǎn)

B.股票的價(jià)值

C.公司的盈利

D.分析方法

【答案】：B2、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)逐日備份并異地妥善存放數(shù)據(jù)，對系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C3、基金從業(yè)人員向客戶推薦或銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.保證收益率

C.投資經(jīng)驗(yàn)

D.流動(dòng)性要求

【答案】：B4、基金份額持有人的權(quán)利有（）。

A.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額

C.決定更換基金管理人、基金托管人

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B5、以下屬于公司權(quán)益類證券的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.優(yōu)先股股票

C.商業(yè)本票

D.公司存款

【答案】：B6、(2017年)創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對（）的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。

A.未上市成長企業(yè)

B.已上市成長企業(yè)

C.未上市成熟企業(yè)

D.未上市小企業(yè)

【答案】：A7、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（），但（）對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A.基金托管人、基金公司

B.基金公司、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.中國證券會(huì)、基金公司

【答案】：C8、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，注冊資本不低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.4億元

B.3億元

C.2億元

D.1億元

【答案】：D9、（2016年真題）基金份額持有人大會(huì)行使的職權(quán)不包括（）。

A.提請更換基金管理人、基金托管人

B.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A10、股權(quán)投資基金的投資協(xié)議生效后，若未辦理托管，則（）按投資協(xié)議約定的金額和時(shí)間把投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或者其股東賬戶。

A.基金管理人

B.基金持有人

C.投資顧問

D.項(xiàng)目經(jīng)理

【答案】：A11、（2017年真題）在選擇基金服務(wù)機(jī)構(gòu)時(shí)，基金管理人一般不作為重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容的是（）。

A.服務(wù)機(jī)構(gòu)的人員儲(chǔ)備

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)對基金收益率的承諾

C.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否具有類似服務(wù)的經(jīng)驗(yàn)

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)是否有效執(zhí)行了信息隔離

【答案】：B12、下列關(guān)于利息率的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.一般以年為計(jì)息周期，通常所說的年利率都是指名義利率

B.名義利率是指在物價(jià)不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率

C.名義利率和實(shí)際利率的區(qū)別可以用費(fèi)雪方程式ir=in+p表達(dá)。其中，ir為名義利率;in為實(shí)際利率;p為通貨膨脹率

D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價(jià)值之比，是衡量資金增值量的基本單位

【答案】：B13、（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運(yùn)作載體。

A.股票市場和債券市場

B.金融市場和非金融市場

C.金融市場和金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.證券投資市場和銀行間貨幣市場

【答案】：C14、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。

A.調(diào)查取證

B.日常檢查

C.限制交易

D.行政處罰

【答案】：A15、基金管理人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（）。

A.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

B.基金資產(chǎn)清算和會(huì)計(jì)復(fù)核

C.基金資產(chǎn)的保管

D.受托資產(chǎn)管理

【答案】：A16、基金會(huì)計(jì)則以（）為會(huì)計(jì)核算主體。

A.證券投資基金

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金持有人

【答案】：A17、從專業(yè)化運(yùn)營角度來看，通常股權(quán)投資基金不得投資（）公開交易的股票，但是所投資的未上市企業(yè)上市后，股權(quán)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限。

A.一級市場

B.二級市場

C.三級市場

D.四級市場

【答案】：B18、對于證券投資基金管理人的資格標(biāo)準(zhǔn)，下列選項(xiàng)中，（）屬于國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為應(yīng)該考慮的因素。

A.是否具備完善的內(nèi)部控制程序和健全的內(nèi)控機(jī)制

B.是否具有特定的權(quán)利和職責(zé)

C.基金管理人的誠信程度

D.以上都正確

【答案】：D19、以下選項(xiàng)關(guān)于優(yōu)先股的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先股的股息率是固定的

B.優(yōu)先股股東的權(quán)利是優(yōu)先的，一般有表決權(quán)

C.在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東

D.優(yōu)先股擁有股權(quán)和債權(quán)的雙重屬性

【答案】：B20、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的專業(yè)性原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)了解各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程

B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度

C.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢

D.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)對違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評價(jià)

【答案】：D21、（）是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A.投資管理業(yè)務(wù)

B.基金行政業(yè)務(wù)

C.基金募集與銷售業(yè)務(wù)

D.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：A22、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。

A.6個(gè)月

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：A23、（2017年真題）下列關(guān)于證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位和作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長

B.有利于證券市場的穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.為專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者拓寬了投資渠道

D.完善了金融體系和社會(huì)保障體系

【答案】：C24、投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D25、2015年至今屬于我國基金業(yè)發(fā)展的（）階段。

A.萌芽和早期發(fā)展時(shí)期

B.試點(diǎn)發(fā)展階段

C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段

D.防范風(fēng)險(xiǎn)和規(guī)范發(fā)展階段

【答案】：D26、股權(quán)投資基金管理人自行銷售或者委托銷售機(jī)構(gòu)銷售私募基金時(shí)，下列做法正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A27、基金管理公司督察長的權(quán)利和職責(zé)不包括（）。

A.人事權(quán)利

B.列席公司相關(guān)會(huì)議

C.調(diào)閱公司相關(guān)檔案

D.就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨(dú)立地履行檢查、評價(jià)、報(bào)告、建議職能

【答案】：A28、銀行表外理財(cái)，銀信合作、銀證合作、銀基合作中投向非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)（以下簡稱“非標(biāo)”）的產(chǎn)品，保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)“名股實(shí)債”類投資等，具有（）特征。

A.隱性剛性兌付

B.影子銀行

C.杠桿效應(yīng)

D.無序循環(huán)

【答案】：B29、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.不利于市場信息的披露

B.靈活性不如期貨合約

C.流動(dòng)性比較差

D.違約風(fēng)險(xiǎn)會(huì)比較高

【答案】：B30、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾

B.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利

C.期權(quán)合約和利率互換合約均可被稱為單邊合約

D.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性

【答案】：C31、（2017年真題）關(guān)于分級基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.一只分級基金同時(shí)具有風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別

B.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進(jìn)行投資運(yùn)作

C.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性

D.分級基金的子份額通常可以在交易所上市交易

【答案】：B32、銀行承兌匯票的承兌和貼現(xiàn)業(yè)務(wù)在我國全部票據(jù)業(yè)務(wù)上占比超過（）。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：A33、若一年期國庫券的收益率為3％，風(fēng)險(xiǎn)厭惡投資者要求的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為5％，則該投資者的期望收益率為（）。

A.2％

B.8％

C.5％

D.3％

【答案】：B34、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人

D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：D35、已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B36、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）。

A.年報(bào)

B.周報(bào)

C.季報(bào)

D.月報(bào)

【答案】：B37、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價(jià)值法，表達(dá)錯(cuò)誤的是（）。

A.采用清算價(jià)值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料

B.一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用較高的折扣率

C.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會(huì)采用清算價(jià)值法

D.清算價(jià)值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

【答案】：B38、基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，（）。

A.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任完全轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)

B.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任部分轉(zhuǎn)移給外包機(jī)構(gòu)

C.基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任不因外包而免除

D.基金管理人將不承擔(dān)任何責(zé)任

【答案】：C39、封閉式基金一般采用（）方式分紅。

A.轉(zhuǎn)股

B.現(xiàn)金

C.配股

D.股票股利

【答案】：B40、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從管理費(fèi)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

A.每個(gè)月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：B41、利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行基金投資，涉及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A42、公墓基金管理公司變更如下事項(xiàng)，需要報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A43、（）有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)控中心

【答案】：C44、基金所投資的有價(jià)證券主要是在（）或銀行間市場公開交易的證券。

A.中央銀行

B.基金管理公司

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：D45、在基金公司信息披露工作中，通常會(huì)設(shè)置專門的信息披露崗位，對相關(guān)業(yè)務(wù)部門提交的信息披露公告進(jìn)行最終審核，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制中的（）。

A.有效性原則

B.相互制約原則

C.成本效益原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：D46、（）是指股東對公司和其他股東負(fù)有誠信義務(wù)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任。股東之間應(yīng)當(dāng)信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。股東應(yīng)當(dāng)審慎審議、簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件，按照約定認(rèn)真履行義務(wù)，出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東。

A.制衡原則

B.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

D.股東誠信與合作原則

【答案】：D47、投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金。單位或個(gè)人不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，募集以（）份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品。

A.證券投資基金

B.公募投資基金

C.個(gè)人資產(chǎn)

D.股權(quán)投資基金

【答案】：D48、基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍。以上描述屬于內(nèi)部控制基本要素中的（）。

A.控制環(huán)境

B.信息溝通

C.控制活動(dòng)

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A49、基金宣傳推介材料的范圍包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A50、已知無風(fēng)險(xiǎn)利率，基金的平均收益率及基金的標(biāo)準(zhǔn)差，可以計(jì)算（）。

A.夏普指數(shù)

B.特雷諾指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.信息比率

【答案】：A51、關(guān)于項(xiàng)目退出的主要方式，以下表述正確的是（）

A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高

B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時(shí)間慢

C.從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性

D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高

【答案】：C52、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，通過（）等方式，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)將募集的低價(jià)、短期資金投放到長期的債權(quán)或股權(quán)項(xiàng)目，以尋求收益最大化。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B53、（2016年真題）QDII基金可以進(jìn)行的行為有（）。

A.購買不動(dòng)產(chǎn)

B.購買實(shí)物商品

C.從事證券承銷業(yè)務(wù)

D.投資政府債券

【答案】：D54、下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金描述錯(cuò)誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.并購基金是指主要對企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購?fù)顿Y的股權(quán)投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金的投資對象主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

D.并購基金從杠桿應(yīng)用看，一般不借助杠桿

【答案】：D55、（2018年真題）關(guān)于基金職業(yè)道德，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金職業(yè)道德屬于道德范疇，并不具有較強(qiáng)的規(guī)范性特征，一般不具備完整的規(guī)范結(jié)構(gòu)

B.基金職業(yè)道德是在長期的基金職業(yè)實(shí)踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范

C.基金職業(yè)道德是一般社會(huì)道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化

D.基金職業(yè)道德基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔(dān)的特定的職業(yè)義務(wù)和責(zé)任

【答案】：A56、按照交易工具的期限，金融市場分為（）。

A.票據(jù)市場和證券市場

B.一級市場和二級市場

C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

D.貨幣市場和資本市場

【答案】：D57、下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

【答案】：A58、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評價(jià)內(nèi)部控制的有效性，并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善，體現(xiàn)了基金私募基金管理人內(nèi)控（）。

A.適時(shí)性原則

B.全面性原則

C.執(zhí)行有效原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：A59、基金投資的有價(jià)證券不包括（）。

A.股票

B.貨幣

C.藝術(shù)品

D.金融衍生工具

【答案】：C60、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為（）。

A.總資產(chǎn)不低于3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于300萬元

C.總資產(chǎn)不低于1000萬元

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【答案】：D61、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資衍生品，應(yīng)（）披露。

A.每個(gè)工作日；每個(gè)工作日

B.每月；每周

C.每月；每個(gè)工作日

D.每周；每個(gè)工作日

【答案】：D62、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.召開基金投資者大會(huì)

C.查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

【答案】：D63、（2017年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.未達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)考慮成本因素

D.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果

【答案】：C64、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人，其特點(diǎn)是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C65、（）是股權(quán)投資基金首選的退出方式。股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的不可流通的股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股份，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出

C.股份上市轉(zhuǎn)讓

D.清算退出

【答案】：C66、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

【答案】：D67、下列不屬于分級基金要考慮的風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.折價(jià)／溢價(jià)交易風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A68、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少2名（）。

A.負(fù)責(zé)信息披露的高級管理人員

B.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員

C.高級管理人員

D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級管理人員

【答案】：C69、以下需要核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.依法設(shè)立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于股權(quán)投資基金

B.慈善基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于股權(quán)投資基金

D.社會(huì)保障基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金

【答案】：C70、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）符合專業(yè)化經(jīng)營要求。

A.公開原則

B.專業(yè)化管理原則

C.公正原則

D.公平原則

【答案】：B71、信息披露的原則主要體現(xiàn)在（）上。

A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求

B.對披露制度和披露形式的要求

C.對披露法規(guī)和披露形式的要求

D.對披露法規(guī)和披露制度的要求

【答案】：A72、下列不屬于國內(nèi)金融市場分類的是（）

A.全國性

B.區(qū)域性

C.市場性

D.地方性

【答案】：C73、（）以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。

A.行為監(jiān)控

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部環(huán)境

D.事項(xiàng)識(shí)別

【答案】：A74、關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)和局限性，以下說法錯(cuò)誤的是()。

A.另類投資采取高杠桿模式運(yùn)作

B.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高

C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險(xiǎn)

D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息

【答案】：B75、公司型股權(quán)投資基金的増資或減資，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）

A.董事會(huì)決議及股東大會(huì)（股東會(huì)）決議，簽訂相應(yīng)的決議文件

B.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

C.股份有限公司型股權(quán)投資基金，必須經(jīng)出席股東大會(huì)（股東會(huì)）的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過

D.以上都包括

【答案】：D76、下列關(guān)于股票基金與股票的不同之處，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)

B.非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

C.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

D.可以根據(jù)份額凈值的高低對股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷

【答案】：D77、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B78、（2016年真題）如果基金募集期限屆滿后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)。并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D79、關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項(xiàng)，下列說法不正確的是（）。

A.需要披露基金投資組合報(bào)告?

B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排

D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

【答案】：B80、關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

B.當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)積極配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

【答案】：B81、(2016年)封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是（）元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B82、在基金管理公司，()負(fù)責(zé)記錄并保存每日投資交易情況的工作。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.財(cái)務(wù)部

【答案】：C83、交易所在制定標(biāo)的資產(chǎn)的等級時(shí)，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標(biāo)準(zhǔn)交割等級。

A.按期貨合約規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)質(zhì)量等級

B.不需要任何標(biāo)準(zhǔn)品

C.標(biāo)準(zhǔn)品較小的質(zhì)量等級

D.最通用和交易量較大的標(biāo)準(zhǔn)品的質(zhì)量等級

【答案】：D84、對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）情況。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D85、招募說明書編制義務(wù)人是（）

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金管理公司

【答案】：A86、下列選項(xiàng)中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

D.國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的A-1級或相當(dāng)于A-1級的短期信用級別及其該標(biāo)準(zhǔn)以下的短期融資券

【答案】：B87、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，以下表述正確的是

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.II、III

【答案】：D88、下列不符合基金銷售費(fèi)用規(guī)范的是（）。

A.基金管理人可以視情況對不同投資人使用不同費(fèi)率

B.基金管理人應(yīng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目

C.基金管理人應(yīng)在基金年度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

【答案】：A89、私募基金管理人在（）兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的、中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可對其采取加入黑名單、公開論責(zé)等紀(jì)律處分.

A.一個(gè)月之內(nèi)

B.一年之內(nèi)

C.半年之內(nèi)

D.三個(gè)月之內(nèi)

【答案】：B90、以下關(guān)于期貨市場的交易制度的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.保證金制度

B.盯市制度

C.交割制度

D.凈額清算制度

【答案】：D91、以下關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，正確的是（）。

A.現(xiàn)金流量表無法反應(yīng)企業(yè)的長期資本籌集狀況

B.現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)分為兩部分：經(jīng)營性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流

C.現(xiàn)金流量表可以反應(yīng)企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)

D.現(xiàn)金流量表可以評價(jià)企業(yè)來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：D92、基金從業(yè)資格的科目包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D93、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對違反信息披露要求的義務(wù)人及主要負(fù)責(zé)人采取（）等紀(jì)律處分。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D94、下列不屬于股票的特征的是（）。

A.收益性

B.永久性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.真實(shí)性

【答案】：D95、債券基金是指主要投資于（）的基金類型。

A.現(xiàn)金

B.債券

C.證券

D.股票

【答案】：B96、業(yè)績報(bào)酬是基金管理人在基金獲得超額收益后可以獲得的投資收益分成，分成比例由（）和（）通過協(xié)商確定。

A.基金管理人；基金投資者

B.基金托管人；基金投資者

C.基金管理人；基金托管人

D.基金推介人；基金投資者

【答案】：A97、我國封閉式基金在發(fā)售方式上，主要采用（）的方式。

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺(tái)和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺(tái)和網(wǎng)上

【答案】：C98、（2021年真題）公募基金管理人申請募集基金時(shí)，應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的募集申請文件包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A99、（）是通過數(shù)學(xué)建模將常用交易理念固化為自動(dòng)化的交易模型，并借助計(jì)算機(jī)強(qiáng)大的存儲(chǔ)與計(jì)算功能實(shí)現(xiàn)交易自動(dòng)化（或半自動(dòng)化〕的一種交易方式。

A.算法交易

B.手動(dòng)交易

C.口頭交易

D.電腦交易

【答案】：A100、對于到期日所有本息一筆付清的零息債券，麥考利久期與債券期限的關(guān)系是（）

A.麥考利久期大于債券期限

B.麥考利久期等于債券期限

C.麥考利久期小于債券期限

D.不確定

【答案】：B101、2014年，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，對其（）進(jìn)行了明確。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B102、甲是A基金管理公司的基金經(jīng)理，利用業(yè)余時(shí)間到B基金管理公司兼職，并將A基金管理公司的秘密信息分享給B基金管理公司使用，甲的這一行為違反了（）的基金職業(yè)道德規(guī)范要求。

A.專業(yè)審慎和忠誠盡責(zé)

B.保守秘密和專業(yè)審慎

C.忠誠盡責(zé)和保守秘密

D.客戶至上和專業(yè)審慎

【答案】：C103、從銷售利潤率的指標(biāo)關(guān)系看，凈利潤與銷售利潤率成（）關(guān)系，銷售收入與銷售利潤率成（）關(guān)系。

A.正比；正比

B.反比；反比

C.正比；反比

D.反比；正比

【答案】：C104、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.成本效益原則

D.審慎性原則

【答案】：D105、下列關(guān)于大宗交易的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.相對于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對交易的價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)

C.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的

D.大宗交易不會(huì)對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

【答案】：C106、（2018年真題）（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A107、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C108、(2017年)銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時(shí)應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B109、我國基金監(jiān)管的原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.“三公”原則

C.適度監(jiān)管原則

D.真實(shí)合法原則

【答案】：D110、財(cái)務(wù)報(bào)表主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A111、（2017年真題）分析員甲正在對ABC公司進(jìn)行估值。ABC公司是一家多種工業(yè)金屬和礦物的供應(yīng)商，現(xiàn)有信息如下：股票發(fā)行總數(shù)為18億股，ABC公司負(fù)債的市場價(jià)值為25億元，該公司今年自由現(xiàn)金流(FCFF)為11．5億元，股權(quán)資本成本為10％，稅前債權(quán)資本成本為7％，適用稅率40％，假設(shè)該公司債務(wù)占總資產(chǎn)的25％，自由現(xiàn)金流(FCFF)增長率為4％。

A.8.5％

B.8.55％

C.6.55％

D.9.25％

【答案】：B112、基金托管協(xié)議是基金管理人和（）簽訂的協(xié)議，主要目的在于明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

A.基金公司

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B113、內(nèi)部環(huán)境的主要內(nèi)容不包括（）。

A.治理結(jié)構(gòu)

B.組織結(jié)構(gòu)

C.市場定位

D.員工道德素質(zhì)

【答案】：C114、（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應(yīng)當(dāng)遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機(jī)構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

A.誠實(shí)守信

B.忠誠盡責(zé)

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：C115、以下是收益分配的基本概念的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D116、()是指收集、整理、加工有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況，及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)以及會(huì)計(jì)報(bào)表的過程。

A.基金會(huì)計(jì)核算

B.證券投資基金

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金管理運(yùn)作

【答案】：A117、投資者的（）取決于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿

A.投資期限

B.收益要求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.投資能力

【答案】：C118、我國封閉式基金發(fā)行時(shí)，主要采用（）的發(fā)行方式。

A.網(wǎng)上和交易所

B.柜臺(tái)和交易所

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下

D.柜臺(tái)和網(wǎng)上

【答案】：C119、關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

B.在二級市場的凈值報(bào)價(jià)頻率上，ETF通常比LOF高

C.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價(jià)，LOF的申購和贖回與投資者交換的基金份額與一籃子股票

D.ETF通常采用完全被動(dòng)式管理方式，LOF可以是被動(dòng)管理型基金也可以是主動(dòng)管理型基金

【答案】：C120、甲公司2015年與2014年相比，銷售收入增長10%，凈利潤增長8%，總資產(chǎn)增加12%，總負(fù)債增加9%，則2015年與2014年相比，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.凈資產(chǎn)收益率提高

B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低

C.資產(chǎn)收益率降低

D.銷售利潤率降低

【答案】：A121、相對估值法是（）較常用的方法。

A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金

B.后期創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購基金

D.定增基金

【答案】：A122、投資管理過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)循環(huán)過程，整個(gè)流程包含三個(gè)步驟，但不包括（）。

A.反饋

B.執(zhí)行

C.檢驗(yàn)

D.規(guī)劃

【答案】：C123、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主要職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A124、（）即合格境外有限合伙是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。

A.QFLP,境外,境外

B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)

C.QFLP,境外,境內(nèi)

D.QFLP,境內(nèi),境外

【答案】：C125、我國《合伙企業(yè)法》生效時(shí)間為（）

A.2007年6月1日

B.2008年6月1日

C.2008年3月1日

D.2007年3月1日

【答案】：A126、(2016年)另類投資基金的投資對象不包括（）。

A.大宗商品

B.黃金、藝術(shù)品

C.房地產(chǎn)

D.股票、債券

【答案】：D127、目前，我國貨幣市場基金的管理費(fèi)率一般不高于()

A.0.5%

B.1.5%

C.0.33%

D.1%

【答案】：C128、股權(quán)投資基金與被投資公司（A公司）簽署的投資協(xié)議中有如下約定：“如果A公司再次發(fā)行股權(quán)且增發(fā)時(shí)A公司的估值低于投資人股權(quán)對應(yīng)的A公司估值，則投資人有權(quán)從創(chuàng)始人股東外以加權(quán)平均法取得額外的股權(quán)”，該條約定屬于（）。

A.反攤薄條款

B.回購保證條款

C.優(yōu)先清算條款

D.對賭條款

【答案】：D129、下列不屬于企業(yè)的關(guān)鍵比率預(yù)警信號(hào)（）

A.流動(dòng)比率

B.違約金比例

C.速動(dòng)比率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

【答案】：B130、（2017年真題）契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】：C131、某基金2015年獲得利潤有：投資債券利息收入12萬元，銀行存款利息8萬元，買賣股票獲利20萬元，權(quán)證行權(quán)獲利20萬元，贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)余額10萬元。則該基金的利息收入為（）。

A.20萬元

B.32萬元

C.60萬元

D.70萬元

【答案】：A132、夾層資本通常由（）提供。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C133、（）就是根據(jù)企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價(jià)值來確定企業(yè)價(jià)值。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.成本法

C.清算價(jià)值法

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：C134、美國首只國際投資基金出現(xiàn)于（）。

A.1955

B.1965

C.1978

D.1985

【答案】：A135、利潤表亦稱()。

A.收益表

B.損失表

C.損益表

D.匯總表

【答案】：C136、關(guān)于投資者教育，以下描述正確的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D137、以下選項(xiàng)中，屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C138、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)和分支機(jī)構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實(shí)施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)建立資金募集、投資運(yùn)作、信息披露、合規(guī)風(fēng)控、業(yè)務(wù)外包、會(huì)計(jì)核算、投資者適當(dāng)性管理等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時(shí)管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D139、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施，這屬于基金銷售適用性的（）原則。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先

B.全面性

C.客觀性

D.及時(shí)性

【答案】：C140、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A141、關(guān)于債券，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.按照付息方式，債券可以分為息票債券和貼現(xiàn)債券

B.對已發(fā)行的固定利率債券因發(fā)行大信用等級降低，發(fā)行人要償付的利息需要相應(yīng)提高

C.浮動(dòng)利率債券的票面利率通常與基準(zhǔn)利率掛鉤

D.零息債券在償還期內(nèi)不支付利息，在到期日一次性支付利息和本金

【答案】：B142、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.基金管理人

B.基金代銷機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

【答案】：B143、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯(cuò)誤的是（）

A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的

B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利

D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

【答案】：C144、商業(yè)銀行通過獨(dú)立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供投資基金、財(cái)富管理、信托服務(wù)、退休產(chǎn)品等服務(wù)。此項(xiàng)業(yè)務(wù)屬于銀行的（）。

A.資產(chǎn)業(yè)務(wù)

B.負(fù)債業(yè)務(wù)

C.表外業(yè)務(wù)

D.代理業(yè)務(wù)

【答案】：C145、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對基金管理人采取的措施不包括（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

C.加入黑名單

D.撤銷管理人登記

【答案】：C146、(2016年)抽樣復(fù)制就是通過選取指數(shù)（）分有代表性的成分股，參照指數(shù)成分股在指數(shù)中的比重設(shè)計(jì)樣本股的組合比例進(jìn)行ETF的構(gòu)建。

A.前部

B.中部

C.后部

D.全部

【答案】：B147、（）于1952年開創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

A.馬可維茨

B.彼得.林奇

C.葛蘭碧

D.莫迪利亞尼和米勒

【答案】：A148、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于（）萬元人民幣，且持有期限不少于（）年

A.1000；2

B.3000；2

C.1000；3

D.3000；5

【答案】：C149、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

A.基金管理費(fèi)

B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

C.基金托管費(fèi)

D.信息披露費(fèi)

【答案】：B150、某基金經(jīng)理與某券商負(fù)責(zé)人為同學(xué)關(guān)系，在以下業(yè)務(wù)中違反客戶至上原則的是（）。

A.該券商承銷某證券過程中，該基金經(jīng)理考慮到同學(xué)關(guān)系，則在符合基金合同約定的投資范圍和比例內(nèi)進(jìn)行了投資

B.該券商在銷售該基金經(jīng)理管理基金的過程中，舉辦了銷售人員培訓(xùn)會(huì)議，邀請?jiān)摶鸾?jīng)理參加，并分析市場情況和該基金投資機(jī)會(huì)

C.該券商是該基金公司的代銷機(jī)構(gòu)，該券商將該基金經(jīng)理管理的基金列入重點(diǎn)銷售基金

D.該券商研究所具有一定市場影響力，該基金經(jīng)理向公司推薦了該券商，經(jīng)基金公司內(nèi)部評估后在該券商開立交易席位，并分配交易傭金

【答案】：A151、(2016年)私募基金的合格投資者需要滿足的條件不包括（）。

A.投資于單只私募基金的金額不低于100萬元

B.單位的凈資產(chǎn)不低于1000萬元

C.個(gè)人的金融資產(chǎn)不低于200萬元

D.最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元

【答案】：C152、下列說法正確是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C153、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D154、私募基金管理機(jī)構(gòu)可以從事（）等募集和管理業(yè)務(wù)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D155、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的（）全國性證券交易所。

A.合伙制

B.股份合作制

C.公司制

D.會(huì)員制

【答案】：C156、股票基金分類方式不包括（）。

A.按股票投資規(guī)模分類

B.按投資市場分類

C.按投資風(fēng)格分類

D.按收益率分類

【答案】：D157、每個(gè)投資項(xiàng)目投后退出的每一筆資金都按照一定的順序在基金投資者和管理人之間分配，這是（）

A.按基金分配

B.按單一項(xiàng)目分配

C.按順序分配

D.以上都不是

【答案】：B158、（2021年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項(xiàng)，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會(huì)被采取的自律管理措施是（）。

A.撤銷管理人登記

B.書面警示

C.談話提醒

D.責(zé)令改正

【答案】：A159、（2021年真題）以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是（）。

A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標(biāo)明“最后搶購”

B.某基金募集資金投向是AAA級國家債券，業(yè)績穩(wěn)健，收益可期

C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎(jiǎng)項(xiàng)詳細(xì)信息

D.某基金路演現(xiàn)場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”

【答案】：C160、關(guān)于大宗交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買賣

B.每個(gè)交易日15:00以后，上海證券交易所開始接受大宗交易

C.證券交易所可以根據(jù)市場實(shí)際情況調(diào)整大宗交易的最低限額

D.對于當(dāng)天停牌的股票滬深交易所都不接受其大宗交易申請

【答案】：B161、LOF基金份額贖回申報(bào)單位為（）。

A.1元人民幣

B.1份基金份額

C.10元人民幣

D.10份基金份額

【答案】：B162、下列關(guān)于基金信息披露的說法，不正確的是()。

A.在我國，基金的信息披露具有強(qiáng)制性

B.基金定期信息披露時(shí)間一般是可以事先預(yù)見的

C.在信息披露中應(yīng)提高對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測的準(zhǔn)確性

D.可分為基金募集信息披露、運(yùn)作信息披露和臨時(shí)信息披露三大類

【答案】：C163、（2017年真題）下列關(guān)于基金從業(yè)人員公平對待客戶的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)尊重并公平對待所有客戶

B.在進(jìn)行投資分析等專業(yè)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對待所有客戶

C.相較于機(jī)構(gòu)投資人，可優(yōu)先考慮個(gè)人投資者的利益

D.不能因基金份額多寡或者其他原因而厚此薄彼

【答案】：C164、（）不屬于我國基金銷售的方式。

A.商業(yè)銀行代銷

B.證券公司代銷

C.保險(xiǎn)公司代銷

D.財(cái)務(wù)公司代銷

【答案】：D165、基金管理人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.按照規(guī)定辦理基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.對其管理的基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行投資運(yùn)作

C.完成基金備案手續(xù)

D.根據(jù)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

【答案】：A166、（2020年真題）關(guān)于公募基金的中期報(bào)告和年報(bào)，以下說法不正確的是（）。

A.中期報(bào)告不要求進(jìn)行審計(jì)

B.中期報(bào)告須披露近3年每年的基金收益分配情況

C.中期報(bào)告的管理人報(bào)告無需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.年度報(bào)告應(yīng)提供最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)

【答案】：B167、相對估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值相對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。

A.市盈率

B.市凈率

C.市銷率

D.企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷前利潤

【答案】：B168、基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。

A.估值頻率

B.交易價(jià)格及其公允性

C.估值方法的一致性和公開性

D.基金的會(huì)計(jì)核算

【答案】：D169、某浮動(dòng)利率債券在支付期期初的基準(zhǔn)利率為3％，固定利差為50個(gè)基點(diǎn)，該浮動(dòng)利率債券在支付期期初的浮動(dòng)利率為（）。

A.8.00％

B.3.05％

C.3.50％

D.2.50％

【答案】：C170、某股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司進(jìn)行法律盡職調(diào)查，關(guān)于高級管理人員應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容通常不包括（）

A.是否存在勞動(dòng)糾紛或者仲裁

B.是否簽署勞動(dòng)合同

C.是否設(shè)有具有行業(yè)競爭力的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃

D.是否簽署競業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：C171、通常，違反國家金融管理法律規(guī)定，向社會(huì)公眾（包括單位和個(gè)人）吸收資金的行為，同時(shí)符合（）即屬于“非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款”。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D172、對公司未來的經(jīng)營業(yè)績和盈利水平的分析是（）的核心所在。

A.技術(shù)分析

B.內(nèi)在價(jià)值分析

C.基本面分析

D.機(jī)構(gòu)分析

【答案】：C173、下列不屬于短期政府債券的特點(diǎn)的是()。

A.利息免稅

B.流動(dòng)性強(qiáng)

C.收益率較高

D.違約風(fēng)險(xiǎn)小

【答案】：C174、應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A175、（）是指貨幣隨看時(shí)間推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣的流通價(jià)值

B.貨幣的使用價(jià)值

C.貨幣的互換價(jià)值

D.貨幣的時(shí)間價(jià)值

【答案】：D176、不動(dòng)產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對固定性。不動(dòng)產(chǎn)投資的特點(diǎn)不包括()。

A.低流動(dòng)性

B.不可分性

C.異質(zhì)性

D.不可返還性

【答案】：D177、由于股權(quán)投資基金管理對專業(yè)性的高要求，市場上的股權(quán)投資基金通常（）。

A.基金管理人自我管理

B.委托專業(yè)機(jī)構(gòu)管理

C.下設(shè)專業(yè)子公司管理

D.以上都不是

【答案】：B178、證券投資基金分散風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制是（）。

A.以組合投資的方式進(jìn)行投資運(yùn)作

B.某些股票價(jià)格下跌造成的損失可以用其他股票價(jià)格上漲產(chǎn)生的盈利來彌補(bǔ)

C.基金通過購買一籃子股票，從而分散風(fēng)險(xiǎn)

D.以上都是

【答案】：D179、關(guān)于部分延期贖回，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.贖回申請未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并享有贖回優(yōu)先權(quán)

B.對單個(gè)基金份額持有人的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按照其申請贖回份額占申請贖回總份額的比例確定該單個(gè)基金份額持有人當(dāng)日辦理的贖回份額

C.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付贖回申請有困難，可以決定部分延期贖回

D.贖回申請未受理部分，延遲至下一開放日辦理，并以下一開放日的基金份額凈值為基金計(jì)算贖回金額

【答案】：A180、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：C181、關(guān)于預(yù)期損失，以下表述正確的是（）。

A.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值

B.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最大損失

C.預(yù)期損失只是一個(gè)分位值，不能衡量最左側(cè)灰色區(qū)域的風(fēng)險(xiǎn)情況

D.預(yù)期損失是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合所面臨的潛在最小損失

【答案】：A182、下列關(guān)于QFII基金托管人的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.每個(gè)合格投資者可以委托多個(gè)托管人，但不能更換托管人

B.實(shí)收資本不少于80億元人民幣

C.具備外匯指定銀行資格和經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)資格

D.最近3年沒有重大違反外匯管理規(guī)定的記錄

【答案】：A183、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理

C.基金托管人不得被委托擔(dān)任不同基金的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運(yùn)能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C184、關(guān)于投資人辦理封閉式基金認(rèn)購申請的業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.投資者可以按“份額”提交認(rèn)購申請

B.投資者需要開立滬、深證券賬戶

C.認(rèn)購申請已經(jīng)受理后可以申請撤單

D.投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金賬戶

【答案】：C185、（2021年真題）關(guān)于基金上市交易，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D186、關(guān)于我國證券交易市場上市要求，下列選項(xiàng)中正確的是（）。

A.主板和中小板要求企業(yè)最近2年連續(xù)盈利，最近2年凈利潤累計(jì)不少于3000萬元，且持續(xù)增長；或者最近1年盈利，且凈利潤不少于1000萬元

B.創(chuàng)業(yè)板要求公司股本總額不少于人民幣5000萬元，公開流通的部分不少于20%

C.主板和中小板要求企業(yè)最近1年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長率均不低于30%

D.創(chuàng)業(yè)板要求企業(yè)最近一期期末資產(chǎn)不少于2000萬元，且不存在未彌補(bǔ)虧損

【答案】：D187、合格投資者必須具備的要素包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B188、在金融衍生工具中，遠(yuǎn)期合約的最大功能是（）。

A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

B.方便交易

C.增加交易量

D.增加收益

【答案】：A189、(2016年)在銷售基金時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品的（）進(jìn)行評價(jià)。

A.屬性

B.收益

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.特點(diǎn)

【答案】：C190、（）針對直接關(guān)系型群體，就是利用營銷人員個(gè)人的生活與工作經(jīng)歷所建立的人際關(guān)系進(jìn)行客戶開發(fā)。

A.緣故法

B.介紹法

C.識(shí)別法

D.陌生拜訪法

【答案】：A191、下列不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的是()。

A.大多數(shù)資產(chǎn)價(jià)格變動(dòng)方向往往是相同的

B.無法通過分散化投資來回避

C.可以通過分散化投資來回避

D.由同一個(gè)因素導(dǎo)致大部分資產(chǎn)的價(jià)格變動(dòng)

【答案】：C192、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是()。

A.資產(chǎn)/所有者權(quán)益

B.負(fù)債/所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)/負(fù)債

D.負(fù)債/資產(chǎn)

【答案】：A193、下列不屬于基本分析或基本面分析的是（）。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)和證券市場運(yùn)行狀況

B.國際外匯市場發(fā)展?fàn)顩r

C.公司經(jīng)營狀況

D.行業(yè)前景

【答案】：B194、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.100

C.10

D.1000

【答案】：B195、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是第一家公司制證券交易場所

B.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，受股東所有制性質(zhì)的限制

C.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所

D.股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B196、關(guān)于杠桿收購中的夾層資本，以下說法正確的是（）

A.收益比股權(quán)資本高

B.通常會(huì)要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個(gè)注化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D197、在以下金融工具中,屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場轉(zhuǎn)讓的是()

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A198、目前我國分開募集的分級基金僅限于（）分級基金。

A.股票型

B.基金型

C.債券型

D.場外認(rèn)購型

【答案】：C199、（）的核心就是買方下達(dá)購買指令，包括購買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

B.指令驅(qū)動(dòng)

C.做市商制度

D.柜臺(tái)交易

【答案】：B200、(2017年)基金的招募說明書更新的頻率是（）。

A.每半年

B.每季度

C.每年

D.依據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行更新

【答案】：A201、以下屬于相對估值法的方法是（）。

A.市現(xiàn)率法

B.清算價(jià)值法

C.經(jīng)濟(jì)增加值法

D.成本法

【答案】：A202、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。

A.被依法取消基金管理資格

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被無故撤銷

【答案】：D203、遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于（）

A.付息頻率不同

B.計(jì)息日起點(diǎn)不同

C.計(jì)息方式不同

D.計(jì)息期限不同

【答案】：B204、基金管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）。

A.組織結(jié)構(gòu)

B.員工道德素質(zhì)

C.內(nèi)控文化

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：D205、當(dāng)ETF交易所上市交易后，下列說法正確的是（）。

A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）

B.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）

C.每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單

D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單

【答案】：C206、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本的經(jīng)濟(jì)形勢的判斷，蘊(yùn)含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的信息。

A.菲利普斯曲線

B.價(jià)格消費(fèi)曲線

C.經(jīng)濟(jì)周期曲線

D.國債收益率曲線

【答案】：D207、（2017年真題）下列屬于貨幣市場基金申購贖回原則的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B208、（2017年真題）根據(jù)基金管理人進(jìn)行登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進(jìn)行基金的募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記

B.各類私募基金募集完畢后的20個(gè)工作日內(nèi)，基金管理人應(yīng)對所募集的基金進(jìn)行備案

C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應(yīng)及時(shí)補(bǔ)正

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在完成工商變更登記后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

【答案】：D209、（2017年真題）甲以設(shè)立合伙企業(yè)（非經(jīng)備案的投資計(jì)劃）的形式匯集多數(shù)投資者的資金，直接或間接投資于乙管理的股權(quán)投資基金，下列有關(guān)核查合格投資者的表述中，正確的是（）。

A.如直接投資于乙管理的基金，基金管理人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

B.如間接投資于乙管理的基金，基金托管人應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

C.如間接投資于乙管理的基金，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

D.如間接投資于乙管理的基金，基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者

【答案】：A210、基金管理人的合規(guī)審核程序不包括（）。

A.制定合規(guī)審核機(jī)制

B.確定合規(guī)審查人員

C.合規(guī)審核調(diào)查

D.合規(guī)審核評價(jià)

【答案】：B211、(2017年)下列不屬于基金份額持有人大會(huì)職權(quán)的是（）。

A.決定基金的重大投資方案

B.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

C.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

D.決定更換基金管理人、基金托管人

【答案】：A212、關(guān)于ETF和LOF以下選項(xiàng)有哪些是不正確的是（）。

A.ETF是指數(shù)型基金的一種

B.ETF在本質(zhì)上是開放式基金

C.ETF與LOF的區(qū)別之一是前者的申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

D.LOF可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)或交易所申購、贖回ETF通過交易所申購、贖回

【答案】：C213、下列屬于基金巨額贖回的是()。

A.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為基金總份額的11%

B.單個(gè)開放日基金凈申購申請為基金總份額的6%

C.單個(gè)開放日基金凈贖回申請為基金總份額的3%

D.單個(gè)開放日基金凈申購申請為基金總份額的2%

【答案】：A214、（2017年真題）下列關(guān)于基金宣傳材料的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金宣傳材料與基金合同保持一樣，具有同等法律效力

B.基金宣傳材料是投資者了解基金的渠道

C.基金宣傳冊材料應(yīng)避免夸大業(yè)績或以誘導(dǎo)性語言吸引投資者

D.基金宣傳材料是基金對外展示的平臺(tái)

【答案】：A215、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括（）。

A.給金融市場提供流動(dòng)性，加大交易成本

B.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

C.是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來

D.提高整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

【答案】：A216、《私募投資基金信息披露管理辦法》在基金監(jiān)管法律制度體系中屬于（）。

A.法律

B.部門規(guī)章

C.規(guī)范性文件

D.自律規(guī)則

【答案】：D217、下列關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具

B.現(xiàn)場調(diào)查是財(cái)務(wù)盡職調(diào)查不可或缺的環(huán)節(jié)

C.財(cái)務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等

D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的主要目的是評估企業(yè)存在的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及投資價(jià)值

【答案】：C218、金融市場是一個(gè)（）。

A.不完全競爭市場

B.完全競爭市場

C.寡頭壟斷市場

D.完全壟斷市場

【答案】：A219、基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金產(chǎn)品提供資金募集，投資顧問等服務(wù)業(yè)務(wù)，服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年底結(jié)束之日起3個(gè)月內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送運(yùn)營情況報(bào)告，且向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送審計(jì)報(bào)告的時(shí)間應(yīng)在每個(gè)年底結(jié)束之日的（）。

A.4個(gè)月內(nèi)

B.5個(gè)月內(nèi)

C.6個(gè)月內(nèi)

D.3個(gè)月內(nèi)

【答案】：A220、甲企業(yè)擬認(rèn)購某股權(quán)投資基金發(fā)行的產(chǎn)品，除具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力外，還應(yīng)滿足的條件為()

A.總資產(chǎn)不低于3000萬元

B.凈資產(chǎn)不低于300萬元

C.總資產(chǎn)不低于1000萬元

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬元

【答案】：D221、（2021年真題）第一拒絕權(quán)為一項(xiàng)常見的股東權(quán)利，在股權(quán)交易觸發(fā)時(shí)，行使第一拒絕權(quán)的主體通常是（）

A.本輪股權(quán)交易時(shí)，除出讓股權(quán)股東以外的存量股東

B.公司的管理團(tuán)隊(duì)

C.本輪股權(quán)交易時(shí)，新進(jìn)的股權(quán)投資基金股東

D.本輪股權(quán)交易時(shí)，出讓股權(quán)的股東

【答案】：A222、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。

A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露

【答案】：A223、期貨合約的要素包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D224、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在其他因素相同的情況下，債券市場價(jià)格與到期收益率呈反方向增減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

D.在市場利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率

【答案】：B225、重置成本法的計(jì)算公式為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B226、（2016年真題）開放式基金每個(gè)工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，而凈值的高低直接關(guān)系到投資者的利益，這說明了基金開戶服務(wù)的（）特點(diǎn)。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.時(shí)效性

D.專業(yè)性

【答案】：C227、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購（認(rèn)購）、贖回申請之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，對該申購（認(rèn)購）、贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。

A.1

B.3

C.2

D.5

【答案】：B228、以下不屬于合格投資者的是（）。

A.社會(huì)保障基金

B.依法設(shè)立但沒有備案的投資計(jì)劃

C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

D.企業(yè)年金

【答案】：B229、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。

A.買入LOF申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整倍數(shù)

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0、001元人民幣

C.深圳證券交易所對LOF交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制

D.投資者T日賣出基金份額后的資金當(dāng)即可到賬

【答案】：D230、CAPM利用()來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。

A.α

B.β

C.γ

D.δ

【答案】：B231、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D232、關(guān)于滬股通和港股通，以下標(biāo)識(shí)正確的是（）

A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)商，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

【答案】：A233、()又稱為選擇權(quán)合約。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.外匯期貨

【答案】：C234、下列關(guān)于基金份額持有****利的說法，不正確的是()。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì)

D.對基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使監(jiān)督權(quán)

【答案】：D235、在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出的風(fēng)險(xiǎn)提示中不包括（）。

A.基金過往業(yè)績不預(yù)示未來表現(xiàn)

B.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

C.不保證基金一定盈利

D.不保證最低收益

【答案】：B236、當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過()%，托管人召集基金份額持有人大會(huì)，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C237、（）年美國財(cái)政部金融研究辦公室發(fā)布《資產(chǎn)管理與金融穩(wěn)定報(bào)告》。

A.2003年

B.2015年

C.2013年

D.2005年

【答案】：C238、對一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性撮合的競價(jià)方式是（）。

A.集合競價(jià)

B.連續(xù)競價(jià)

C.場內(nèi)競價(jià)

D.場外競價(jià)

【答案】：A239、股權(quán)投資基金的合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具備的條件之一是金融資產(chǎn)不低于300萬元。上述金融資產(chǎn)包括（）。Ⅰ.資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅲ.保險(xiǎn)產(chǎn)品Ⅳ.期貨權(quán)益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D240、（2018年真題）私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)的，以下表述正確的是（）

A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品備案

B.一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn)品的發(fā)行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過私募基金管理人公示平臺(tái)對外公示

【答案】：A241、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，開放式基金的募集期限為自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算不得超過（）個(gè)月。

A.6

B.5

C.3

D.1

【答案】：C242、(2017年)某基金公司在其門戶網(wǎng)站上發(fā)布新基金宣傳材料，關(guān)于此新基金的宣傳材料以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.該材料事先經(jīng)督察長檢查，并出具合規(guī)意見書即可，無須再向當(dāng)?shù)刂袊C監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

B.該材料不得預(yù)測基金的投資收益

C.該材料應(yīng)當(dāng)含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

D.該材料須與基金合同、基金招募說明書相符

【答案】：A243、貨幣型基金的認(rèn)購費(fèi)一般為（）。

A.0

B.1%-1.5%

C.1%

D.1%以下

【答案】：A244、關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）

A.推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績不預(yù)示其未來的業(yè)績

B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績

C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績

D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績表示對該只基金的業(yè)績構(gòu)成保證

【答案】：A245、對基金管理人職責(zé)終止的監(jiān)管措施的說法，不正確的是()。

A.基金管理人職責(zé)終止后，如果基金合同不終止，則應(yīng)當(dāng)選任新的基金管理人，以使基金運(yùn)作得以繼續(xù)正常進(jìn)行

B.新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會(huì)指定臨時(shí)基金管理人

C.在指定臨時(shí)管理人或者選任新的基金管理人之前，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)擔(dān)負(fù)妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責(zé)任

D.基金管理人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請會(huì)計(jì)師事務(wù)所對基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：C246、政府引導(dǎo)基金是由()出資設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的、在投資方向上具有一定導(dǎo)向性的政策性基金，通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)人早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。

A.機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.政府

D.個(gè)人

【答案】：C247、目前,LOF的交易在（）進(jìn)行。

A.指定代銷網(wǎng)點(diǎn)

B.登記結(jié)算公司

C.上海交易所

D.深圳交易所

【答案】：D248、（2021年真題）股權(quán)投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在資源導(dǎo)入、兼并收購、上市推動(dòng)等方面

B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務(wù)側(cè)重在規(guī)范管理、業(yè)務(wù)開拓、后續(xù)再融資等方面

C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價(jià)值，降低投資風(fēng)險(xiǎn)，最終實(shí)現(xiàn)投資機(jī)構(gòu)對被投資項(xiàng)目的順利退出

D.協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資工作，以便投資機(jī)構(gòu)能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資

【答案】：D249、（2020年真題）基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D250、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.與期貨合約相比更靈活

B.遠(yuǎn)期合約沒有固定的、集中的交易場所

C.遠(yuǎn)期合約履約有保證

D.遠(yuǎn)期合約的違約風(fēng)險(xiǎn)比較高

【答案】：C251、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。

A.私募類私人股權(quán)投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.并購?fù)顿Y基金

【答案】：D252、（）年（）發(fā)布《證券投資基金評價(jià)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》。

A.2010，中國證監(jiān)會(huì)

B.2010，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.2009，中國證監(jiān)會(huì)

D.2009，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C253、1976年（）成立以后，