2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、銷售機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)履行特別告知義務(wù)，以下信息屬于特別告知義務(wù)范疇的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B2、金融市場參與者中，()的作用比較特殊。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.個人和企業(yè)居民

【答案】：C3、關(guān)于公募基金半年度報告，以下說法錯誤的是（）。

A.半年度報告的管理人報告無須披露內(nèi)部監(jiān)察報告

B.半年度報告要披露過去1個月的凈值增長率

C.半年度報告只需披露當(dāng)期的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)數(shù)據(jù)

D.半年度報告需要進行審計

【答案】：D4、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險投資基金

C.另類投資基金

D.對沖基金

【答案】：C5、在我國的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅲ

【答案】：B6、一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。

A.職業(yè)道德

B.法律規(guī)范

C.職業(yè)素養(yǎng)

D.社會道德

【答案】：A7、(2017年)下列屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D8、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（）的債券。

A.365天

B.397天

C.180天

D.90天

【答案】：B9、（2017年真題）契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】：C10、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額達到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的（）以上，可辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：C11、基金從業(yè)人員勤勉審慎地開展業(yè)務(wù)，不得做出任何與專業(yè)勝任能力相背離的行為，這是對基金從業(yè)人員專業(yè)素質(zhì)和執(zhí)業(yè)能力方面的（）。

A.職業(yè)要求

B.道德要求

C.紀(jì)律要求

D.法律要求

【答案】：B12、關(guān)于基金職業(yè)道德規(guī)范中，對基金從業(yè)人員專業(yè)審慎的基本要求，以下錯誤的是（）。

A.持續(xù)學(xué)習(xí)

B.持證上崗

C.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

D.具有本科以上學(xué)歷

【答案】：D13、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個月內(nèi)進行基金份額發(fā)售，基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算，募集期限一般不得超過（）個月。

A.6，6

B.3，6

C.6，3

D.3，3

【答案】：C14、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國銀行間質(zhì)押式回購的最長期限是（）。

A.三個月

B.一年

C.六個月

D.一個月

【答案】：B15、下列關(guān)于清算退出企業(yè)清算期間的說法，錯誤的是（）。

A.公司可以繼續(xù)開展新的經(jīng)營活動

B.公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.公司清算組應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)

D.債務(wù)人不同意提前清償?shù)?，清算組可以通過轉(zhuǎn)讓債權(quán)的方法實現(xiàn)債權(quán)清收

【答案】：A16、關(guān)于單只股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)限制，說法錯誤的是（）。

A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人

C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

D.有限合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人

【答案】：B17、均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）

A.對于一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)是大小處于中間位置的那個數(shù)值

B.投資管理領(lǐng)域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)繢的基準(zhǔn)

C.中位數(shù)就是上50%分位數(shù)

D.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同

【答案】：B18、（2017年真題）自行募集股權(quán)投資基金是由（）擬定基金募集推介材料、尋找投資者的基金募集方式。

A.基金管理人

B.第三方機構(gòu)

C.基金托管人

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：A19、基金管理公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）萬元人民幣，在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)（）年以上。

A.1000；5

B.1000；10

C.3000；5

D.3000；10

【答案】：D20、（2017年真題）在開展基金銷售渠道審慎調(diào)查時，應(yīng)優(yōu)先使用的信息是（）。

A.監(jiān)管機構(gòu)的信息

B.被調(diào)查方公開披露的信息

C.第三方獨立機構(gòu)的信息

D.被調(diào)查方提供的非公開信息

【答案】：B21、（2017年真題）關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，下列行為違規(guī)的是（）。

A.提供業(yè)績信息的原始出處

B.業(yè)績陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

D.不得片面夸大過往業(yè)績

【答案】：C22、股權(quán)投資基金作為顧問專家向被投資企業(yè)提供有價值的經(jīng)營管理理念和方法的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A23、股權(quán)投資基金是指主要投資于（）。

A.私募股權(quán)

B.公募股權(quán)

C.私人股權(quán)

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：C24、（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D25、（）不屬于QDII基金在基金合同、招募說明書中的特殊披露要求的信息。

A.境外投資顧問和境外托管人信息

B.投資境外市場可能產(chǎn)生的風(fēng)險信息

C.投資交易信息

D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息

【答案】：D26、基金管理人可運用基金財產(chǎn)進行的投資或者活動是()

A.承銷證券

B.向基金管理人、基金托管人出資

C.買賣股指期貨

D.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

【答案】：C27、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進行。

A.投資者；第三方服務(wù)機構(gòu)

B.管理人；第三方服務(wù)機構(gòu)

C.投資者；管理人

D.投資者；股東

【答案】：C28、以下選項中不屬于股票價格指數(shù)的編制方法是（）

A.加權(quán)平均法

B.移動平均法

C.算數(shù)平均法

D.幾何平均法

【答案】：B29、（2016年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的單位或個人，其中個人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。

A.銀行存款

B.債券

C.房產(chǎn)

D.股票

【答案】：C30、關(guān)于證券投資基金，下列說法正確的是（）。

A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨立財產(chǎn)

B.證券投資基金可以由投資者自己進行投資管理

C.證券投資基金可以由基金管理人進行財產(chǎn)托管

D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

【答案】：A31、關(guān)于均值方差法的假設(shè)，下列說法錯誤的是（）

A.均值方差法假設(shè)是投資者是厭惡風(fēng)險的

B.均值方差法假設(shè)多種資產(chǎn)之間的預(yù)期收益率是無關(guān)的

C.均值方差法假設(shè)投資者僅依據(jù)資產(chǎn)的預(yù)期收益率和方差來選擇投資組合,即在風(fēng)險一定的情況下，投資者希望預(yù)期收益率最高

D.均值方差法使用預(yù)期收益率的方差來度量風(fēng)險

【答案】：B32、有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。

A.股東，董事或者股東大會確定的人員

B.股東，證監(jiān)會確定的人員

C.股東，證券業(yè)協(xié)會確定的人員

D.股東，基金業(yè)協(xié)會確定的人員

【答案】：A33、在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁的聲明與承諾部分,均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容?

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號

【答案】：A34、基金銷售人員從事基金銷售活動的禁止性情形包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D35、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯誤的是（）。

A.職責(zé)終止時，均需要委托會計事務(wù)所進行審計并對審計結(jié)果給予公告，報中國證監(jiān)會備案

B.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項

C.均需在基金合同生效的次日，在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

D.均需建立健全各項信息披露管理制度，指定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

【答案】：C36、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是（）。

A.兼收并購

B.權(quán)證的行權(quán)

C.再融資

D.權(quán)益投資

【答案】：D37、下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織機構(gòu)的是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國家發(fā)展改革委

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D38、（）環(huán)節(jié)非常重要，應(yīng)在對業(yè)務(wù)流程進行梳理和評估的基礎(chǔ)上，覆蓋基金公司各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，涵蓋所有風(fēng)險類型。

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.風(fēng)險報告

【答案】：A39、（）把未來現(xiàn)金流直接轉(zhuǎn)化為相對應(yīng)的現(xiàn)值。

A.即期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：C40、承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式的另投資基金是（）。

A.風(fēng)險投資基金

B.不動產(chǎn)投資基金

C.對沖基金

D.私募股權(quán)基金

【答案】：C41、（2017年真題）下列關(guān)于投資者保護工作的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A42、下列關(guān)于貨幣時間價值的說法，錯誤的是（）。

A.貨幣時間價值是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值

B.兩筆數(shù)額相等的資金，發(fā)生在不同的時期實際價值也是不同的

C.凈現(xiàn)金流量=現(xiàn)金流入-現(xiàn)金流出

D.貨幣時間價值跟時間的長短無關(guān)

【答案】：D43、防范風(fēng)險和規(guī)范發(fā)展階段的時間為（）

A.1998-2002

B.1985-1997

C.2008-2014

D.2015-至今

【答案】：D44、關(guān)于期貨合約和期權(quán)合約，以下說法錯誤的是()

A.期貨合約具有杠桿效應(yīng)，期權(quán)合約也具有杠桿效應(yīng)

B.期貨合約是雙邊合約，期權(quán)合約也是雙邊合約

C.期貨合約的損益對稱，期權(quán)合約的損益不對稱

D.期貨合約在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易

【答案】：B45、（）不屬于封閉式基金的特點。

A.基金份額固定

B.沒有贖回壓力

C.擴展能力較大

D.資金可用于長期投資

【答案】：C46、基金資產(chǎn)估值是指對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行估值。

A.基金資產(chǎn)總值

B.凈資產(chǎn)

C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

D.基金份額凈值

【答案】：C47、關(guān)于基金認(rèn)購，以下說法錯誤的是（）。

A.認(rèn)購的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認(rèn)

B.認(rèn)購申請被確認(rèn)無效的，認(rèn)購資金將退回投資者資金賬戶

C.投資人辦理認(rèn)購申請時，需按照銷售機構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款

D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認(rèn)購申請不得撤銷

【答案】：C48、（）雖然計算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計算VaR值方法。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛模擬法

D.線性回歸模擬法

【答案】：C49、關(guān)于私募股權(quán)投資基金信息披露,以下表述錯誤的是（）

A.信息披露義務(wù)人應(yīng)在每季度結(jié)束之日起10個工作日內(nèi)披露基金凈值、主要財務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況

B.單只私募股權(quán)投資基金管理規(guī)模金額達到5000萬以上的，應(yīng)當(dāng)持續(xù)在每月結(jié)束之日起5個工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息

C.基金投資范圍發(fā)生重大變更的,信息披露義務(wù)人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定向投資者進行披露

D.信息披露義務(wù)人年度披露的信息包括投資者賬戶信息、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得管理費和業(yè)績報酬

【答案】：B50、(2017年)某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C51、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程中（）的主要工作是選聘中介機構(gòu)，配合中介機構(gòu)進行盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司。

A.決策改制階段

B.材料制作階段

C.反饋審核階段

D.登記掛牌階段

【答案】：A52、在基金公司信息披露工作中，通常會設(shè)置專門的信息披露崗位，對相關(guān)業(yè)務(wù)部門提交信息披露公告進行最終審核，這體現(xiàn)了內(nèi)部控制中的（）。

A.有效性原則

B.相互制約原則

C.成本效益原則

D.獨立性原則

【答案】：D53、在（）辦理私募基金管理人登記。

A.中國證監(jiān)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：C54、股權(quán)投資基金通常被描述為“有耐心的資本”，是因為（）。

A.股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要3～7年才能完成投資的全部流程從而實現(xiàn)退出

B.股權(quán)投資基金的監(jiān)管通常較為嚴(yán)格，因此關(guān)于基金設(shè)立與權(quán)益登記的合規(guī)流程通常需要較長的時間周期

C.募集資金的對象通常為機構(gòu)投資人、高凈值人群，其關(guān)于基金管理人的選擇通常需經(jīng)過“耐心的”篩選過程

D.股權(quán)投資基金的分配一定需要等到基金清算時才可進行，因此從投入資金到收回收益需要較長的時間周期

【答案】：A55、信用風(fēng)險指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風(fēng)險；信用風(fēng)險管理的主要措施包括（）。

A.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新

B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風(fēng)險管理

C.建立嚴(yán)格的信用風(fēng)險監(jiān)控體系，對信用風(fēng)險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理

D.以上選項都對

【答案】：D56、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算，如果基金投資者實際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。

A.回?fù)軝C制

B.追趕機制

C.門檻收益率

D.瀑布式的收益分配體系

【答案】：A57、(2016年)基金銷售人員引導(dǎo)客戶辦理開戶、認(rèn)購等業(yè)務(wù)手續(xù)，不能通過（）。

A.基金銷售人員接受客戶現(xiàn)金代為辦理

B.代銷機構(gòu)的銷售網(wǎng)點

C.代銷機構(gòu)的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

D.基金管理公司的網(wǎng)上交易系統(tǒng)

【答案】：A58、基金管理人對外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機構(gòu)是（）

A.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)

B.基金公司稽核監(jiān)督部門

C.托管人

D.第三方銷售機構(gòu)

【答案】：C59、首次公開發(fā)行是發(fā)行人在滿足必備的條件，經(jīng)（）審核、核準(zhǔn)或注冊后，通過證券承銷機構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程。

A.證券監(jiān)管機構(gòu)

B.證券承銷機構(gòu)

C.證券交易所

D.發(fā)行人

【答案】：A60、以下關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資和創(chuàng)業(yè)投資基金說法錯誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于處于各個創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長性企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金

C.創(chuàng)業(yè)投資可以采取非組織化形式和組織化形式

D.創(chuàng)業(yè)投資的投資對象是指對早期、中期企業(yè)的投資

【答案】：D61、基金投資組合一般在（）中公布。

A.周報

B.季報

C.臨時報告

D.月報

【答案】：B62、（）年10月28日，《證券投資基金法》成立，確立了現(xiàn)行基金法律制度的基本原則。

A.2000

B.2003

C.2005

D.2007

【答案】：B63、風(fēng)險承受能力最低的投資者是指（）中含風(fēng)險承受能力最低類別。

A.C1

B.C2

C.C3

D.C4

【答案】：A64、預(yù)計A公司要求每年支付股息5元，該企業(yè)對股票的資本化率為5%，國債利率為2.5%，如采用股利貼息模型，該股票的價值為（）

A.95

B.200

C.150

D.100

【答案】：D65、（）是指基金服務(wù)機構(gòu)代理基金管理人為股權(quán)投資基金辦理基金份額登記過戶、存管、結(jié)算等活動。

A.基金募集服務(wù)

B.投資顧問服務(wù)

C.份額登記服務(wù)

D.估值核算服務(wù)

【答案】：C66、關(guān)于基金份額認(rèn)購的收費模式的表述,正確的是（）。

A.前端收費模式設(shè)計的目的是為了鼓勵投資者長期持有基金

B.只能采用前端收費模式

C.采用前端收費和后端收費兩種模式

D.以上說法都對

【答案】：C67、下列關(guān)于項目退出的說法，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的項目退出是整個投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

B.上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高

C.清算退出所需時間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響

D.在場外交易市場掛牌轉(zhuǎn)讓退出的風(fēng)險主要表現(xiàn)為由信息不對稱所引起的價格不能充分反映被投資企業(yè)實際價值的不確定性

【答案】：D68、有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)。股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東經(jīng)（）以上同意。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

【答案】：A69、價格—收益率曲線的曲率就是債券的（）。

A.修正久期

B.凸性

C.久期

D.收益率

【答案】：B70、在()市場上，指令是交易的核心，交易者向自己的經(jīng)紀(jì)人下達不同的交易指令，經(jīng)紀(jì)人將這些交易指令匯聚到交易系統(tǒng)，交易系統(tǒng)會根據(jù)已經(jīng)設(shè)定好的交易規(guī)則撮合交易指令，直至完成交易。

A.指令驅(qū)動

B.報價驅(qū)動

C.市場驅(qū)動

D.投資驅(qū)動

【答案】：A71、新登記的私募基金管理人在辦理登記手續(xù)之日起六個月內(nèi)仍未備案首支股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，()將注銷該私募基金管理人登記

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國家發(fā)展改革委

【答案】：A72、我國基金監(jiān)管的原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.“三公”原則

C.適度監(jiān)管原則

D.真實合法原則

【答案】：D73、我國以發(fā)行證券投資基金方式募集資金（）營業(yè)稅。

A.不征收

B.征收5％

C.征收4％

D.征收10％

【答案】：A74、證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、集中投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

A.發(fā)行人的財產(chǎn)

B.托管人的財產(chǎn)

C.獨立的財產(chǎn)

D.管理人的財產(chǎn)

【答案】：C75、（2019年真題）不屬于項目跟蹤與監(jiān)控常用指標(biāo)的是（）。

A.財務(wù)指標(biāo)

B.管理指標(biāo)

C.增值服務(wù)指標(biāo)

D.經(jīng)營指標(biāo)

【答案】：C76、“基金管理人運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果”是內(nèi)部控制的五原則中（）的內(nèi)容。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.成本效益原則

【答案】：D77、下列不屬于金融衍生工具的是()。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融債券

C.金融期權(quán)

D.金融互換

【答案】：B78、關(guān)于獨立董事說法正確的是（）。

A.人數(shù)不得少于2人

B.不少于董事會人數(shù)的1/3

C.人數(shù)不少于5人

D.不少于董事會人數(shù)的1/4

【答案】：B79、管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前（）公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【答案】：A80、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金生命周期的四個階段的是（）。

A.募集、投資、管理、上市

B.投資、管理、上市、退出

C.募集、投資、管理、退出

D.募集、投資、托管、退市

【答案】：C81、給定無風(fēng)險利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險收益，下列表述正確的是（）。A組合：平均收益率＝15％；標(biāo)準(zhǔn)差＝0.4；貝塔系數(shù)＝0.58B組合：平均收益率＝11％；標(biāo)準(zhǔn)差＝0.2；貝塔系數(shù)＝0.41

A.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

B.按照貝塔系數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.A和B投資組合業(yè)績表現(xiàn)不相上下

【答案】：C82、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B83、申請募集基金，擬任基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)具備—定條件，下列說法錯誤的是。（）

A.有符合中國證監(jiān)會規(guī)定的、與管理和托管擬募集基金相適應(yīng)的基金經(jīng)理等業(yè)務(wù)人；

B.最近—年內(nèi)沒有因重大違法違規(guī)行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰；

C.近三年內(nèi)向中國證監(jiān)會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

D.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

【答案】：C84、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

【答案】：C85、對基金產(chǎn)品的未來收益進行預(yù)測屬于（）。

A.基金宣傳推介材料的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項

C.法規(guī)許可的行為

D.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

【答案】：A86、（2017年真題）關(guān)于基金對證券投資業(yè)績進行預(yù)測，下列說法正確的是（）。

A.證券投資風(fēng)險和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測的

B.能夠預(yù)測業(yè)績的基金，其基金經(jīng)理和投資團隊較其他基金經(jīng)理和投資團隊更具專業(yè)能力

C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對基金證券投資業(yè)績的預(yù)測會誤導(dǎo)投資者

D.可以協(xié)助投資人在投資時進行有效甄別和判斷

【答案】：C87、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變，因此有必要至少每()對投資者的需求作一次重新的評估。

A.半年

B.年

C.兩年

D.季度

【答案】：B88、下列政府債券的說法，錯誤的是（）。

A.地方政府債包括由中央財政代理發(fā)行和地方政府自主發(fā)行的由地方政府負(fù)責(zé)償還的債券

B.國債是財政部代表中央政府發(fā)行的債券

C.政府債券是由銀行和其他金融機構(gòu)經(jīng)特別批準(zhǔn)而發(fā)行的債券

D.我國政府債券包括國債和地方政府債

【答案】：C89、所投資企業(yè)除了股票首次公開發(fā)行并上市外，還可以通過參與（）或借殼上市等方式間接上市，間接上市成功的，股權(quán)投資基金持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)退出

A.上市公司重大資產(chǎn)重組

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.直接退出

D.清算退出

【答案】：A90、（）是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。

A.全球存托憑證

B.美國存托憑證

C.無擔(dān)保的存托憑證

D.有擔(dān)保的存托憑證

【答案】：C91、（2016年真題）關(guān)于開放式基金，以下表述錯誤的是（）。

A.投資策略強調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

B.基金份額數(shù)量不固定

C.一般有一個固定的存續(xù)期

D.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回

【答案】：C92、QFII主體資格認(rèn)定中，對資產(chǎn)管理機構(gòu)而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在()年以上

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B93、跨境投資風(fēng)險主要分為（）六個部分。

A.政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、稅收風(fēng)險、投資研究風(fēng)險、交易和估值風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險

B.政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險、投資研究風(fēng)險、交易和估值風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險

C.政治風(fēng)險、匯率風(fēng)險、利率風(fēng)險、投資研究風(fēng)險、交易和估值風(fēng)險、債券風(fēng)險

D.利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、稅收風(fēng)險、投資研究風(fēng)險、交易和估值風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險

【答案】：A94、（2020年真題）某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C95、公司型基金的章程應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B96、某基金公司員工甲認(rèn)為，董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任，可以授權(quán)其下設(shè)的專門委員會履行相應(yīng)的風(fēng)險管理和監(jiān)督職責(zé)；員工乙認(rèn)為，公司管理層對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任，為了協(xié)助管理層履行風(fēng)險管理職能，可以設(shè)立履行風(fēng)險管理職能的委員會，針對兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。

A.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法錯誤

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯誤

C.員工甲的看法錯誤，員工乙的看法正確

D.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

【答案】：D97、基金管理費是指（）。

A.基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用

B.基金托管人為基金提供托管服務(wù)而向基金收取的費用

C.用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用

D.基金動作過程中各項費用總和

【答案】：A98、20世紀(jì)50年代至70年代，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.廣義

B.狹義

C.本土

D.外資

【答案】：B99、以下關(guān)于ETF實行一級市場與二級市場并存的交易制度的描述，錯誤的是（）。

A.中小投資者被排斥在一級市場之外

B.二級市場上，ETF與普通股票一樣在市場掛牌交易

C.無論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場價格進行ETF份額的交易

D.二級市場交易價格可能很大程度地偏離基金份額凈值

【答案】：D100、我國的基金自律組織是（）。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金企業(yè)協(xié)會

D.中國人民銀行

【答案】：C101、貨幣型基金—般認(rèn)購費為（）。

A.2.5%

B.3%

C.1%

D.0

【答案】：D102、流動比率大于2，意味著企業(yè)可以運用流動資產(chǎn)的變現(xiàn)來足額償付其短期債務(wù)。對于短期債權(quán)人來說，流動比率越（）越好，因為越（）意味著他們收回債款的風(fēng)險越低；但對于企業(yè)來說并不是這樣。

A.高，高

B.高，低

C.低，高

D.低，低

【答案】：A103、基金份額持有人的權(quán)利有（）。

A.決定基金擴募或者延長基金合同期限

B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額

C.決定更換基金管理人、基金托管人

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B104、基金管理人設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)事會向（）負(fù)責(zé)。

A.股東會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.董事會

【答案】：A105、關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權(quán)價值

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最低的現(xiàn)金流

C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標(biāo)公司

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持政策運營情況下，可以向出資人（股東和債權(quán)人）進行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：B106、根據(jù)中國結(jié)算公司上海分公司的規(guī)定，結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D107、法律盡職更多的是定位于風(fēng)險發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D108、（）的主要收益來自穩(wěn)定的股息和證券價格增值

A.房地產(chǎn)有限合伙

B.房地產(chǎn)權(quán)益基金

C.房地產(chǎn)投資信托基金

D.房地產(chǎn)股權(quán)合伙

【答案】：C109、有關(guān)現(xiàn)金流量表敘述不正確的有（）

A.現(xiàn)金流量表的編制是權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是收付實現(xiàn)制

C.現(xiàn)金流量表的作用包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評論企業(yè)未來生產(chǎn)現(xiàn)金凈流量的能力

D.通過對現(xiàn)金投資與融資、非現(xiàn)金投資與融資的分析，全面了解企業(yè)財務(wù)狀況。

【答案】：A110、關(guān)于基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）

A.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者所投資金的時間價值

B.總收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

C.基金在不同時點計算的總收益倍數(shù)可能會有不同的結(jié)果

D.已分配收益倍數(shù)越高，說明基金業(yè)績越好

【答案】：C111、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

A.總經(jīng)理

B.股東會

C.董事會

D.董事長

【答案】：A112、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。

A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有期收益率

【答案】：B113、以下哪項關(guān)于保本基金的描述是錯誤的（）。

A.投資目標(biāo)是在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機會獲取潛在的回報

B.保證投資者投資到期時至少能夠獲得投資本金或者一定回報

C.在任意時間保證投資者本金安全

D.采用投資組合保險策略

【答案】：C114、在我國，既是基金當(dāng)事人又是基金市場服務(wù)機構(gòu)的除了基金管理人，還包括()。

A.份額登記機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管人

D.銷售支付機構(gòu)

【答案】：C115、基金運作期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)將基金報告期間的投資、運作情況，以（）的形式，向投資者進行信息披露。

A.定期報告

B.臨時報告

C.招股說明書

D.上市公告書

【答案】：A116、下列屬于盈利能力分析的是（）。

A.計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性

B.計算公司各年度資產(chǎn)負(fù)債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負(fù)債、表外融資及或有負(fù)債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風(fēng)險

C.計算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運能力及其變動情況，判斷公司經(jīng)營風(fēng)險和持續(xù)經(jīng)營能力

D.與同行業(yè)可比公司的財務(wù)指標(biāo)比較，綜合分析公司的財務(wù)風(fēng)險和經(jīng)營風(fēng)險，判斷公司財務(wù)狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題

【答案】：A117、短期政府債券的特點不包括（）。

A.利息免稅

B.流動性強

C.違約風(fēng)險小

D.交易成本高

【答案】：D118、另類投資的局限性（）。

A.收益率低

B.信息透明度低

C.與傳統(tǒng)資產(chǎn)相關(guān)度低

D.監(jiān)管嚴(yán)格

【答案】：B119、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A120、基金管理人在進行會計核算時，應(yīng)當(dāng)保證不同基金相互獨立，這種獨立性體現(xiàn)在（）等方面相互獨立。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B121、我國目前股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的行業(yè)自律主要內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C122、關(guān)于基金年度報告披露的持有人信息，說法錯誤的是（）。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

【答案】：A123、相對估值法是（）較常用的方法。

A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金

B.后期創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購基金

D.定增基金

【答案】：A124、(2017年)下列基金公司或從業(yè)人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。

A.投資總監(jiān)認(rèn)為市場出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對客戶進行風(fēng)險提示，謹(jǐn)慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品

B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股

C.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險，先把該觀點提示某基金經(jīng)理

D.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評級下調(diào)風(fēng)險，先對“一對一”專戶進行該債券風(fēng)險處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險處置

【答案】：A125、（2017年真題）股權(quán)投資基金募集程序為（）。

A.基金風(fēng)險類型評估—特定對象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)

B.特定對象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險類型評估—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)

C.特定對象確定—基金風(fēng)險類型評估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)

D.特定對象確定—基金風(fēng)險類型評估—基金風(fēng)險揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認(rèn)—投資冷靜期—回訪確認(rèn)

【答案】：C126、（2020年真題）資產(chǎn)管理行業(yè)監(jiān)管制度涉及到核心目標(biāo)是（）

A.確?；疬_到預(yù)期回報

B.保護投資者權(quán)益

C.基金管理人合規(guī)運營

D.規(guī)范基金對外投資行為

【答案】：B127、根據(jù)基金（）的不同，公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托（契約）型股權(quán)投資基金在權(quán)益登記環(huán)節(jié)各有不同的要求和特點。

A.組織形式

B.投資對象

C.投資目的

D.募集方式

【答案】：A128、根據(jù)基金投資標(biāo)的及投資方向的不同，F(xiàn)OF的產(chǎn)品可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A129、下列關(guān)于優(yōu)先股的表述中，錯誤的是（）

A.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東優(yōu)于普通股股東

B.優(yōu)先股持有者無經(jīng)營管理權(quán)

C.優(yōu)先股的股息率是隨市場變化的

D.優(yōu)先股一般無表決權(quán)

【答案】：C130、收益率曲線轉(zhuǎn)換過程中，出現(xiàn)長短期債券收益率基本相等，這樣的曲線是（）

A.水平收益曲線

B.正收益曲線

C.反轉(zhuǎn)收益曲線

D.上升收益曲線

【答案】：A131、（）近似于看漲期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格購買約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.認(rèn)沽權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證

D.備兌權(quán)證

【答案】：C132、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是（）。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B133、金融交易的組織方式不包括（）。

A.場內(nèi)交易方式

B.現(xiàn)金交易方式

C.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

D.場外交易方式

【答案】：B134、債券組合構(gòu)建需要考慮的因素中，包括（）

A.I、II、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：D135、如果基金的貝塔系數(shù)大于1,說明該基金是（）

A.價值型基金

B.激進型基金

C.成長型基金

D.防御型基金

【答案】：B136、（）等后臺管理服務(wù)對保障基金的安全運作起著重要的作用。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D137、基金年度報告中應(yīng)披露的財務(wù)指標(biāo)不包括（）。

A.加權(quán)平均份額上期利潤

B.期末基金份額凈值

C.加權(quán)平均凈值利潤率

D.本期份額凈值增長率

【答案】：A138、下列關(guān)于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表也叫財務(wù)狀況變動表

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎(chǔ)編制的

D.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的

【答案】：D139、屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A140、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A141、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。

A.觀察會員

B.聯(lián)席會員

C.臨時會員

D.普通會員

【答案】：C142、下列行為屬于QDII基金可以投資的是（）

A.購買不動產(chǎn)

B.購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證

C.購買實物商品

D.銀行存款

【答案】：D143、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（），任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機構(gòu)托管的自營債券總量的200％。

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

【答案】：C144、從區(qū)域看，全球投資基金的資產(chǎn)主要集中在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C145、投資機構(gòu)通過參與（）股東大會（股東會）、董事會和監(jiān)事會，可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，并通過行使相應(yīng)職權(quán)保護股權(quán)投資基金的利益，促進被投資企業(yè)的良性發(fā)展。

A.基金托管人

B.被投資企業(yè)

C.項目投資經(jīng)理

D.基金投資者

【答案】：B146、在下列哪種市場中，證券價格只能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息？（）

A.無效市場

B.半強有效市場

C.弱有效市場

D.強有效市場

【答案】：C147、(2016年)基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。

A.代表基金份額10％以上的基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金審計機構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：C148、普通合伙人對合伙型基金債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任；而有限合伙人以其（）為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限；認(rèn)繳的出資額

B.有限；實繳的出資額

C.無限；認(rèn)繳的出資額

D.無限；實繳的出資額

【答案】：C149、下列不屬于期貨市場基本功能的是（）。

A.投機

B.風(fēng)險管理

C.宏觀調(diào)控工具

D.價格發(fā)現(xiàn)

【答案】：C150、小李購買了100股A上市公司的普通股，關(guān)于他所持有的普通股的權(quán)利，以下表述錯誤的是（）

A.公司召開股東大會時，享受表決權(quán)

B.公司有盈利時，享受約定的固定股息率的權(quán)利

C.在公司支付債息和優(yōu)先股股息時，參與股利分配

D.公司破產(chǎn)清算時，享有財產(chǎn)分配權(quán)

【答案】：B151、下列關(guān)于財政引導(dǎo)基金的說法中錯誤的是（）。

A.中央財政資金只能通過間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

B.保險資金可通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)

C.外資可通過設(shè)立合資或獨資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國境內(nèi)進行股權(quán)投資

D.財政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源

【答案】：A152、基金絕對收益中的平均收益率一般可分為（）和（）。

A.持有區(qū)間收益率；時間加權(quán)收益率

B.算術(shù)平均收益率；幾何平均收益率

C.資產(chǎn)回報；收入回報

D.平均市盈率；平均市凈率

【答案】：B153、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價值法

C.經(jīng)濟增加值法

D.成本法

【答案】：B154、下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（）。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.以上都正確

【答案】：D155、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的價格形成方式，以下表述錯誤的是（）。

A.開放式基金的買賣價格以基金份額凈值為基礎(chǔ)

B.開放式基金的買賣價格同時也受到市場供求關(guān)系的影響

C.根據(jù)市場行情變化，封閉式基金交易價格相對單位資產(chǎn)凈值可能出現(xiàn)折溢價情況

D.封閉式基金的交易實行價格漲跌幅限制

【答案】：B156、可以體現(xiàn)基金盈利的指標(biāo)為（）

A.期末基金資產(chǎn)

B.期末基金份額凈值

C.期初基金資產(chǎn)

D.期末基金份額能力和分紅能力

【答案】：B157、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。

A.普通合伙

B.特殊普通合伙

C.有限合伙

D.特殊有限合伙

【答案】：C158、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購股份為限對公司承擔(dān)有限責(zé)任

C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人

D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定

【答案】：B159、用相對估值法來評估目標(biāo)企業(yè)價值的工作程序不包括（）。

A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)

B.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)

C.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計算其定價區(qū)間

D.計算目標(biāo)企業(yè)投資收益，作出有效反饋

【答案】：D160、當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過()%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C161、一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請成功后，可于（）日起贖回該部分基金份額。

A.T+3

B.T+2

C.T+1

D.T

【答案】：B162、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C163、（）是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構(gòu)。

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監(jiān)事會

【答案】：C164、以下選項中不屬于基金管理人的職責(zé)范疇的是（）。

A.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

B.辦理基金份額發(fā)售和登記事宜

C.辦理基金備案手續(xù)

D.辦理基金財產(chǎn)的基金賬戶及證券賬戶開設(shè)手續(xù)

【答案】：D165、有關(guān)債券當(dāng)期收益率與到期收益率之間的關(guān)系，以下表述正確的是（）。

A.當(dāng)期收益率的變動將預(yù)示著到期收益率的同方向變動

B.給定其它條件不變，債券期限越短，當(dāng)期收益率就越接近到期收益率

C.當(dāng)期收益率等于債券每年應(yīng)付的息票利息除以到期收益率

D.給定其它條件不變，當(dāng)期收益率和到期收益率的偏高程度與債券市場價格和債券面值的偏高程度呈負(fù)相關(guān)關(guān)系

【答案】：A166、當(dāng)利率水平下降時，已發(fā)債券的市場價格一般將（）。

A.下降

B.盤整

C.上升

D.不變

【答案】：C167、股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.固有財產(chǎn)

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金

C.基金資產(chǎn)

D.銀行貸款

【答案】：B169、關(guān)于清算的說法,錯誤的是()

A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進清算事務(wù)的執(zhí)

B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進

C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企

D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債券的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

【答案】：A170、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.10

B.30

C.20

D.60

【答案】：B171、以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。

A.稅收及政府優(yōu)惠政策

B.客戶、供應(yīng)商和竟?fàn)帉κ?/p>

C.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況

D.歷史沿革

【答案】：A172、ETF份額的申購和贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

A.0.2%

B.0.3%

C.0.5%

D.1%

【答案】：C173、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時間的投資（），募集機構(gòu)在該期限內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.靜默期

B.冷靜期

C.觀察期

D.等待期

【答案】：B174、按照（）的不同，金融市場可分為票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等。

A.交易工具的期限

B.交易標(biāo)的物

C.交易方式

D.交割期限

【答案】：B175、關(guān)于債券的發(fā)行主體，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D176、（2016年真題）在股權(quán)投資財務(wù)盡職調(diào)查中，一般不作為其重點事項的是（）。

A.收入與成本確認(rèn)

B.折舊攤銷

C.關(guān)聯(lián)交易

D.歷史沿革

【答案】：D177、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。

A.基金可自行或委托基金管理人進行基金管理

B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

C.有限責(zé)任公司型基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

D.基金投資決策委員會由公司股東組成

【答案】：D178、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是（）。

A.投資目標(biāo)

B.風(fēng)險水平

C.基金規(guī)模

D.成立時間

【答案】：D179、（2017年真題）基金運行期間，當(dāng)基金合同發(fā)生重大變化時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.10個工作日

B.5個工作日

C.15個工作日

D.3個工作日

【答案】：B180、(2017年)杠桿收購是收購方用少量的自有資金結(jié)合大規(guī)模的外部資金來收購目標(biāo)企業(yè)的活動。收購方的自有資金和外部資金的比例，通常取決于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B181、內(nèi)部控制的（）是指基金管理人各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

A.健全性原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.有效性原則

【答案】：C182、目前我國的基金會計核算已經(jīng)細(xì)化到()。

A.日

B.時

C.周

D.月

【答案】：A183、(2016年)國際成熟市場的保本投資策略目前較多采用（）進行操作。

A.對沖保險策略

B.衍生金融工具

C.浮動比例投資組合保險策略

D.固定比例投資組合保險策略

【答案】：B184、股權(quán)投資基金募集的一般流程的順序是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ

【答案】：B185、投資者參與以下投資，要求風(fēng)險溢價最低的是（）。

A.某國有銀行發(fā)行的一年期理財產(chǎn)品

B.一年期國債

C.滬深300指數(shù)

D.某股份制銀行發(fā)行的一年期債券

【答案】：B186、(2016年)當(dāng)公司運作中存在問題時，下列哪一項不屬于督察長可以行使的權(quán)利（）

A.及時告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議

B.對公司運作中存在的問題進行善后工作

C.監(jiān)督整改措施的指定和落實

D.基金公司總經(jīng)理對存在不整改或者整改未達到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告

【答案】：B187、假設(shè)在某固定時間段內(nèi)某基金的平均收益率為40％，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5。當(dāng)前一年定期存款利率為5％，則該基金的夏普比率為（）。

A.0.65

B.0.70

C.0.60

D.0.80

【答案】：B188、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。

A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者

B.應(yīng)當(dāng)是個人投資者

C.應(yīng)當(dāng)是機構(gòu)投資者

D.以上投資者都可以

【答案】：A189、關(guān)于QDII基金，以下表述正確的是（）。

A.QDII可以投資與股權(quán)掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品

B.QDII可以投資貴金屬憑證

C.QDII可以融資購買證券

D.QDII可以投資房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：A190、我國的證券交易競價結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（）。

A.不成交

B.一半成交

C.多數(shù)成交

D.少數(shù)成交

【答案】：A191、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

A.基金管理機構(gòu)

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管機構(gòu)

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B192、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D193、（2020年真題）公司型、合伙型和信托（契約）型股權(quán)投資基金中，投資者擁有權(quán)力最大的是（），可以避免雙重征稅的是（）

A.公司型；有限合伙型、信托型

B.有限合伙型；公司型、信托型

C.公司型；公司型、信托型

D.信托型；公司型、有限合伙型

【答案】：A194、根據(jù)人民銀行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購最長期限不得超過（）。

A.2年

B.5年

C.3年

D.1年

【答案】：D195、(2016年)注冊登記機構(gòu)將確認(rèn)后的申購、贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，同時也將登記數(shù)據(jù)發(fā)送至（）。

A.證券交易所

B.證監(jiān)會

C.基金托管人

D.基金份額持有人

【答案】：C196、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不得同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.接受投資者全權(quán)委托，代理客戶進行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B197、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18%z滬深300指數(shù)的收益為25%,則該基金相對其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為（）

A.-0.03

B.-0.04

C.0.04

D.-0.07

【答案】：C198、普通基金凈值公告不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.投資組合

C.份額凈值

D.份額累計凈值

【答案】：B199、下列屬于前言部分主要闡述盡職調(diào)查（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B200、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

【答案】：D201、節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的（）日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和（）日年化收益率。

A.7；7

B.15；7

C.20；15

D.30；30

【答案】：A202、（）是指除了信用登記不同外，其他條件全部相同兩種債券收益率的差額。

A.信用評級

B.信用利差

C.債券評級

D.債券利差

【答案】：B203、（），中國證監(jiān)會正式發(fā)布了《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》，公募基金管理業(yè)由此進入全球投資時代。

A.2007年7月

B.2007年8月

C.2008年7月

D.2008年8月

【答案】：A204、基金經(jīng)理或者專戶投資經(jīng)理對其所管理的投資組合的權(quán)限由相應(yīng)的基金或者專戶（）授予。

A.書面

B.口頭

C.短信

D.法律文件

【答案】：D205、以下不屬于我國基金監(jiān)管的原則有（）。

A.股東利益優(yōu)先原則

B.高效監(jiān)管原則

C.審慎監(jiān)管原則

D.保障投資人利益原則

【答案】：A206、下列對于貨幣市場工具的表述錯誤的是()

A.流動性高

B.主要由機構(gòu)投資者參與

C.期限一般在一年以內(nèi)

D.保本保收益

【答案】：D207、關(guān)于公司型基金的所得稅，以下表述錯誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

B.Ⅱ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A208、某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機構(gòu)進行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權(quán)投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進一步采取措施，不符合相關(guān)規(guī)定的措施是（）。

A.封存該公司所有財務(wù)資料

B.查封該公司所有銀行賬戶

C.暫停該公司證券交易十五個交易日

D.對該公司法人代表進行刑事拘留

【答案】：D209、基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.5

B.20

C.10

D.7

【答案】：C210、某基金管理人擬成立有限合伙型私募股權(quán)投資基金，擬募集金額50億元，預(yù)計投資者數(shù)量較多。該基金管理人考慮節(jié)省基金托管費用，計劃不對該基金進行托管，對此，以下表述正確的是（）。

A.該基金規(guī)模較大且投資者人數(shù)較多，因此基金管理人必須對該基金進行托管

B.基金管理人和基金投資人可以在合同中明確約定該基金不進行托管，但必須同時明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

C.基金管理人和基金投資人可以在合同中約定對該私募基金不進行托管，但必須事先取得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的批準(zhǔn)

D.基金管理人可自行決定不對該基金進行托管，但節(jié)省托管費用不是充分理由

【答案】：B211、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。

A.客戶至上原則

B.有效溝通原則

C.安全第一原則

D.利益至上原則

【答案】：D212、（2017年真題）按證券投資基金法律形式的不同，投資基金可以分為（）。

A.契約型基金和公司型基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.本幣份額基金和外幣份額基金

D.私募基金和公募基金

【答案】：A213、在控制活動方面，基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立完善的制度包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D214、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動。

A.侵占基金財產(chǎn)和客戶資金

B.利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易

C.以上都是

D.以上都不對

【答案】：C215、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原則的是（）。

A.公司獨立運作原則

B.制衡原則

C.經(jīng)營運作公平正義原則

D.股東誠信與合作原則

【答案】：C216、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機構(gòu)的表述，正確的是()

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員機構(gòu)可受基金管理人的委托募集基金

B.募集機構(gòu)下屬的從業(yè)人員以非公開方式向投資者募集基金，不適用于私募基金募集機構(gòu)的管理辦法

C.股權(quán)投資基金管理人以非公開或公開方式向投資者募集資金，皆適用于私募基金募集機構(gòu)的管理辦法

D.基金服務(wù)機構(gòu)就其參與股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的環(huán)節(jié)，同樣適用于私募基金募集機構(gòu)的管理辦法

【答案】：D217、(2017年)甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C218、下列關(guān)于投資者教育的內(nèi)容的說法錯誤的是()。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護教育

D.投資風(fēng)險教育

【答案】：D219、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”的特點，以下表述正確的是()。

A.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后，部分盈余歸基金投資者所有

B.基金投資者一般按照所持有的基金份額分配基金收益

C.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險

D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金收益的分配

【答案】：B220、私募股權(quán)投資基金，以下關(guān)于有限合伙制中的普通合伙人說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C221、關(guān)于估值方法，說法正確的是（）。

A.相對估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值

D.清算價值法作為一種輔助方法

【答案】：A222、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯誤的是（）

A.保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.管理經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

D.確?；鸷突鹜泄苋说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

【答案】：D223、2007年，中國證券業(yè)協(xié)會設(shè)立了（），負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)與業(yè)務(wù)交流工作。

A.基金公會

B.基金業(yè)行會

C.基金公司會員部

D.證券投資基金業(yè)委員會

【答案】：C224、開放式基金的認(rèn)購采?。ǎ┑姆绞?，即投資者在辦理認(rèn)購時，認(rèn)購申請上不是直接填寫需要認(rèn)購多少份基金份額，而是填寫需要認(rèn)購多少金額的基金份額。

A.金額認(rèn)購

B.份額認(rèn)購

C.差額認(rèn)購

D.一籃子股票認(rèn)購

【答案】：A225、場內(nèi)貨幣市場基金實行（）交易機制。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：A226、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.一級半投資

【答案】：D227、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。

A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)

B.獨立性原則：組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約

C.執(zhí)行有效原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況

【答案】：B228、市場投資組合的特征不包括（）。

A.切點投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合

C.切點投資組合完全由市場決定，與投資者的偏好無關(guān)

D.切點投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D229、一項業(yè)務(wù)在經(jīng)過兩個以上相互制約環(huán)節(jié)對其進行監(jiān)督和核查時，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率較低，為此對于股權(quán)投資中重要環(huán)節(jié)的工作需要在內(nèi)部控制層面進行相互制約，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B230、關(guān)于申購開放式基金份額和買入封閉式基金份額，以下說法錯誤的是（）。

A.投資者買入某封閉式基金份額將增加該基金份額

B.投資者申購某開放式基金將增加該基金份額

C.投資者買入封閉式基金份額適用已知價原則

D.投資申購開放式基金份額適用未知價原則

【答案】：A231、下列關(guān)于基金管理人對開放式基金巨額贖回的處理方式的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A232、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。

A.募集機構(gòu)、投資者

B.投資者、投資者

C.投資者、募集機構(gòu)

D.募集機構(gòu)、募集機構(gòu)

【答案】：A233、服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送服務(wù)業(yè)務(wù)情況表,每個年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送運營情況報告?

A.15、3

B.30、2

C.15、2

D.30、3

【答案】：A234、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為5億元，于基金設(shè)立是一次繳清。門檻收益率為8%并按照單利計算，超額收益向管理人分配20%后再向全體投資人分配，不設(shè)追趕機制。在不考慮管理費、托管和稅收等費用的情況下，基金存續(xù)5年后所有投資退出，基金清算可分配總金額為8億元。則基金管理人與投資者分別獲得分配金額為（）

A.管理人分配獲得0.52億元，投資者分配獲得7.48億元

B.管理人分配獲得0.6億元，投資者分配獲得7.4億元

C.管理人分配獲得0.8億元，投資者分配獲得7.2億元

D.管理人分配獲得0.2億元，投資者分配獲得7.8億元

【答案】：D235、新申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)應(yīng)根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務(wù)類型建立與之相適應(yīng)的制度，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D236、在并購基金的運行過程中，獲得資金的一方是（）。

A.被投資企業(yè)

B.出讓企業(yè)股權(quán)的老股東

C.基金投資者

D.基金管理者

【答案】：B237、(2016年)證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A238、(2016年)在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（）開始萌芽。

A.法律

B.社會道德

C.職業(yè)道德

D.職業(yè)文化

【答案】：C239、（2018年真題）非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于（）揭示。

A.次2個交易日

B.當(dāng)日

C.次1個交易日

D.下1個節(jié)假日前

【答案】：C240、（）不屬于我國基金銷售的方式。

A.商業(yè)銀行代銷

B.證券公司代銷

C.保險公司代銷

D.財務(wù)公司代銷

【答案】：D241、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間（）個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

A.20

B.7

C.10

D.3

【答案】：A242、投資者申購基金成功后，注冊登記機構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

A.TT+1

B.T+1T+2

C.T+1T+1

D.T+2T+2

【答案】：B243、（）用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度。

A.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

B.存貨周轉(zhuǎn)率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.營運效率

【答案】：D244、基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

【答案】：B245、關(guān)于私募基金的信息披露和報送，下列表述錯誤的是（）。

A.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時填報所管理私募基金的投資運作情況和杠桿運用情況，并保證所填報內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整

B.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計年度結(jié)束后的四個月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)審計的年度財務(wù)報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，及時填報并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息

D.私募基金管理人相關(guān)披露信息發(fā)生重大變化事項的，在其年報中予以披露即可

【答案】：D246、基金銷售售前服務(wù)的主要內(nèi)容不包括（）。

A.介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識

B.普及基金相關(guān)法律知識

C.介紹基金托管人的情況

D.開展投資者風(fēng)險教育

【答案】：C247、(2016年)（）對證券基金業(yè)實行嚴(yán)格的監(jiān)管，對各種有損于投資者利益的行為進行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊登記