水利工程建設(shè)項(xiàng)目稽察質(zhì)量安全問題整改實(shí)例解析水利工程建設(shè)項(xiàng)目稽察發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量安全問題整改實(shí)例解析稽察由來及作用稽察的工作概述一、稽察工作概念水利稽察是指水行政主管部門依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，對(duì)水利建設(shè)項(xiàng)目組織實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督檢查的活動(dòng)，適用于有政府投資的水利建設(shè)項(xiàng)目?；旃ぷ鲌?jiān)持監(jiān)督檢查與指導(dǎo)幫助并重，遵循依法監(jiān)督、嚴(yán)格規(guī)范、客觀公正、廉潔高效的原則?；斓墓ぷ鞲攀龆⒒斓姆绞剿旆绞街饕?xiàng)目稽察、專項(xiàng)稽察和對(duì)項(xiàng)目稽察發(fā)現(xiàn)問題整改情況的“回頭看”（以下簡(jiǎn)稱“回頭看”）。項(xiàng)目稽察是水行政主管部門根據(jù)水利建設(shè)實(shí)際情況，對(duì)水利工程建設(shè)活動(dòng)全過程進(jìn)行監(jiān)督檢查。專項(xiàng)稽察是針對(duì)工程建設(shè)管理某重點(diǎn)環(huán)節(jié)或重要內(nèi)容進(jìn)行監(jiān)督檢查?！盎仡^看”是現(xiàn)場(chǎng)檢查被稽察單位對(duì)稽察發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況，同時(shí)對(duì)自上次稽察后建設(shè)管理情況和上次稽察時(shí)未抽查到的內(nèi)容開展抽查?；斓墓ぷ鞲攀鋈⒒旃ぷ鞯慕M織稽察組由稽察組長(zhǎng)、稽察助理和稽察專家等組成?；鞂＜野捌谂c設(shè)計(jì)、建設(shè)管理、計(jì)劃和進(jìn)度管理、資金使用與管理、質(zhì)量管理和安全管理等6個(gè)專業(yè)的專家。（一）稽察組的組成稽察的工作概述稽察組長(zhǎng)：對(duì)現(xiàn)場(chǎng)稽察階段工作負(fù)總責(zé)。主要職責(zé)為：審定現(xiàn)場(chǎng)稽察實(shí)施計(jì)劃，協(xié)調(diào)解決現(xiàn)場(chǎng)稽察遇到的問題和困難；主持稽察組與有關(guān)單位的座談會(huì)及交換意見會(huì)等；審定專家工作底稿、現(xiàn)場(chǎng)稽察階段稽察報(bào)告、稽察發(fā)現(xiàn)的問題等稽察成果；對(duì)稽察組其他人員工作情況提出評(píng)價(jià)意見；負(fù)責(zé)工作紀(jì)律、安全管理和廉潔稽察有關(guān)規(guī)定的落實(shí)和監(jiān)督。三、稽察工作的組織 （二）稽察人員的職責(zé)稽察的工作概述稽察專家：主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)并完成本專業(yè)的稽察工作，編制稽察工作底稿，按要求提交工作成果，并對(duì)問題的全面性、真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)；按專家組長(zhǎng)要求完成本專業(yè)稽察發(fā)現(xiàn)問題的原因分析工作；協(xié)助完成稽察報(bào)告；對(duì)本專業(yè)發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)幫扶；按稽察組長(zhǎng)要求，配合完成其他稽察工作；對(duì)稽察組其他人員工作情況提出評(píng)價(jià)意見。三、稽察工作的組織 （二）稽察人員的職責(zé)稽察的工作概述稽察助理：協(xié)助稽察組長(zhǎng)組織開展現(xiàn)場(chǎng)稽察工作，負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)等服務(wù)保障工作。主要職責(zé)為：負(fù)責(zé)稽察組出發(fā)前的準(zhǔn)備工作；負(fù)責(zé)稽察組內(nèi)部協(xié)調(diào)和服務(wù)工作，承擔(dān)稽察組有關(guān)管理和安全保障工作；負(fù)責(zé)與被稽察單位的聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)，協(xié)助專家組長(zhǎng)制定現(xiàn)場(chǎng)實(shí)施方案；協(xié)助組長(zhǎng)督促稽察專家提交工作底稿并進(jìn)行匯總，起草、修改和完成稽察報(bào)告和稽察發(fā)現(xiàn)的問題；拍攝稽察組現(xiàn)場(chǎng)工作照片和視頻；對(duì)稽察組其他人員工作情況提出評(píng)價(jià)意見；向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)反映工作中的重要事項(xiàng)，配合稽察。三、稽察工作的組織 （二）稽察人員的職責(zé)稽察的工作概述向被稽察單位及有關(guān)單位和人員調(diào)查、了解情況并取證。要求被稽察單位和有關(guān)單位提供稽察需要的文件、資料、合同、數(shù)據(jù)、賬簿、憑證、報(bào)表等，復(fù)制、錄音、拍照或攝像有關(guān)證明材料。根據(jù)工作需要，進(jìn)入與稽察有關(guān)的場(chǎng)所或地點(diǎn)，進(jìn)行查驗(yàn)、取證、問詢，對(duì)工程質(zhì)量和安全進(jìn)行檢查，必要時(shí)可要求被稽察單位開展現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量、試驗(yàn)、檢驗(yàn)。責(zé)令停止使用已經(jīng)查明的存在瑕疵、缺陷或以假充真、不符合國(guó)家相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品。協(xié)調(diào)有關(guān)機(jī)構(gòu)或部門控制可能發(fā)生嚴(yán)重問題的現(xiàn)場(chǎng)，進(jìn)行必要延伸檢查和質(zhì)證等。四、稽察人員權(quán)利和義務(wù) （一）基本權(quán)利稽察的工作概述依法依規(guī)履行職責(zé)，堅(jiān)持原則、秉公辦事、廉潔自律、保守秘密，自覺維護(hù)國(guó)家利益。遇有涉及本人利害關(guān)系、涉及與本人有需要回避近親屬關(guān)系以及其他可能影響公正履職關(guān)系等情況的，稽察人員應(yīng)主動(dòng)報(bào)告，并申請(qǐng)回避。深入現(xiàn)場(chǎng)，全面查找問題，認(rèn)真完成稽察任務(wù)。運(yùn)用政策法規(guī)和專業(yè)知識(shí)對(duì)被稽察單位給予幫扶指導(dǎo)。自覺遵守廉潔自律有關(guān)規(guī)定。保守國(guó)家秘密和被稽察單位的商業(yè)秘密以及稽察內(nèi)部決策秘密。四、稽察人員權(quán)利和義務(wù) （二）稽察組義務(wù)稽察工作實(shí)施稽察工作實(shí)施稽察組到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，首先與有關(guān)被稽察單位相關(guān)人員座談?；旖M長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持，介紹稽察組成員，委托稽察助理宣讀稽察通知和稽察監(jiān)督檢查“十不準(zhǔn)”，提出相關(guān)要求等；項(xiàng)目法人根據(jù)《現(xiàn)場(chǎng)稽察座談會(huì)提綱》和稽察組要求介紹項(xiàng)目建設(shè)管理情況，各參建單位及質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)結(jié)合自身工作進(jìn)行補(bǔ)充。根據(jù)座談情況，各專業(yè)專家提出本專業(yè)重點(diǎn)關(guān)注內(nèi)容和疑問，針對(duì)資料提供、人員對(duì)接等事宜提出相關(guān)要求；根據(jù)需要，可現(xiàn)場(chǎng)公布對(duì)外聯(lián)系方式征尋問題線索，充分調(diào)動(dòng)社會(huì)群眾力量，全面查找工程建設(shè)過程中的問題。一、現(xiàn)場(chǎng)稽察 （一）稽察現(xiàn)場(chǎng)見面會(huì)稽察工作實(shí)施一、現(xiàn)場(chǎng)稽察現(xiàn)場(chǎng)檢查采取“明查”與“暗訪暗查”相結(jié)合的方式進(jìn)行。根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)情況，專家組長(zhǎng)組織有關(guān)專家提出重點(diǎn)檢查內(nèi)容、檢查路線和時(shí)間安排，經(jīng)稽察組長(zhǎng)同意后告知稽察組其他成員?！鞍翟L暗查”可結(jié)合本組工作需要適時(shí)安排，并要求項(xiàng)目法人做好配合工作。（二）查看現(xiàn)場(chǎng)稽察工作實(shí)施各專業(yè)專家應(yīng)重點(diǎn)對(duì)工程建設(shè)有關(guān)文件、合同、記錄和賬簿等進(jìn)行詳細(xì)檢查，注重與現(xiàn)場(chǎng)檢查情況相互印證，做到證據(jù)鏈閉合；關(guān)注文件資料填寫的規(guī)范性、內(nèi)容完整性、記錄真實(shí)性、手續(xù)完備性、與工程的同步性；充分運(yùn)用《水利建設(shè)項(xiàng)目稽察常見問題清單》開展現(xiàn)場(chǎng)查找問題工作，做到逐條檢查，同時(shí)兼顧其他問題。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)與相關(guān)單位核實(shí)、取證。一、現(xiàn)場(chǎng)稽察 （三）查閱工程資料稽察工作實(shí)施一、現(xiàn)場(chǎng)稽察專家分專業(yè)介紹工程基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題，提出各問題嚴(yán)重程度和責(zé)任主體等，重點(diǎn)確定需進(jìn)一步核實(shí)和補(bǔ)充的問題，明確下一步工作方向與重點(diǎn)，確定需要分析原因的問題。各專業(yè)專家要注意相關(guān)專業(yè)問題的協(xié)調(diào)一致、相互協(xié)作、相互啟發(fā)?；旖M長(zhǎng)要組織稽察組成員充分討論，并形成統(tǒng)一意見。（四）組內(nèi)第一次討論稽察工作實(shí)施一、現(xiàn)場(chǎng)稽察 （五）提交工作底稿要全面準(zhǔn)確、詳略得當(dāng)。對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問題，既要準(zhǔn)確把握法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，又要結(jié)合實(shí)際，做到原則性與靈活性有機(jī)統(tǒng)一，要定性恰當(dāng)、主體明確、事實(shí)清楚、法規(guī)適用、證據(jù)充分。（1）基本情況工作底稿。由稽察專家按專業(yè)填寫，具體內(nèi)容如下“基本情況”應(yīng)如實(shí)描述該項(xiàng)目的相關(guān)責(zé)任主體、機(jī)構(gòu)設(shè)立、制度建設(shè)、程序履行、主要建設(shè)內(nèi)容、數(shù)據(jù)指標(biāo)等內(nèi)容；分專業(yè)、按表格要求填寫基本情況表?！霸u(píng)價(jià)”指對(duì)政策法規(guī)執(zhí)行、管理機(jī)制、工作進(jìn)展、工作質(zhì)量等情況的總體評(píng)價(jià)?！安殚喌馁Y料目錄和現(xiàn)場(chǎng)檢查部位”中填寫工作中查閱的主要文件、資料、記錄等名稱，以及現(xiàn)場(chǎng)抽查的工程部位（包括名稱和樁號(hào)等）?！皬?fù)核意見”指稽察組長(zhǎng)對(duì)稽察專家填寫內(nèi)容的審核意見。稽察工作實(shí)施一、現(xiàn)場(chǎng)稽察 （五）提交工作底稿（2）發(fā)現(xiàn)主要問題工作底稿：存在問題由稽察專家按專業(yè)類別填寫，每個(gè)問題均應(yīng)包括以下具體內(nèi)容：“責(zé)任主體及問題嚴(yán)重程度”根據(jù)有關(guān)內(nèi)容認(rèn)定?！皢栴}闡述和法規(guī)依據(jù)”指對(duì)問題進(jìn)行準(zhǔn)確定性，據(jù)實(shí)表述存在的問題，以時(shí)間、事實(shí)、數(shù)據(jù)指標(biāo)、檢測(cè)結(jié)果等為支撐，列出所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)程、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)（含文號(hào)）及相應(yīng)條款及內(nèi)容?！叭∽C材料”指支撐問題描述和定性的相關(guān)資料和證據(jù)目錄、資料復(fù)印件、現(xiàn)場(chǎng)照片、檢測(cè)記錄、質(zhì)詢筆錄及有關(guān)單位情況說明等其他佐證材料?！爸饕蚍治觥敝笇?duì)存在問題提出的初步原因分析。“整改意見及建議”指對(duì)存在問題提出的整改意見、建議或應(yīng)采取的措施等?！皬?fù)核意見”是稽察組長(zhǎng)對(duì)稽察專家填寫內(nèi)容的審核意見?；旃ぷ鲗?shí)施一、現(xiàn)場(chǎng)稽察（六）組內(nèi)第二次討論分專業(yè)再次對(duì)稽察發(fā)現(xiàn)的問題逐條進(jìn)行討論，對(duì)所有問題進(jìn)行全面梳理，確定問題描述、嚴(yán)重程度和責(zé)任主體，重點(diǎn)是對(duì)初步討論階段中需要進(jìn)一步核實(shí)和補(bǔ)充的問題進(jìn)行確認(rèn)。有關(guān)專家介紹發(fā)現(xiàn)問題的原因分析情況，組內(nèi)其他人員提出相關(guān)修改意見。討論可多次進(jìn)行，參加人員范圍視討論內(nèi)容確定。稽察工作實(shí)施一、現(xiàn)場(chǎng)稽察（七）形成稽察報(bào)告1.總體要求稽察報(bào)告要以發(fā)現(xiàn)的問題為重點(diǎn)，確保各專業(yè)間的協(xié)調(diào)一致、形成統(tǒng)一意見?；靾?bào)告（交換意見稿）經(jīng)稽察組長(zhǎng)審定后，稽察組全員對(duì)稽察報(bào)告簽字確認(rèn)，并及時(shí)交給有關(guān)單位?；旃ぷ鲗?shí)施一、現(xiàn)場(chǎng)稽察（七）形成稽察報(bào)告2.稽察報(bào)告主要內(nèi)容包含被稽察項(xiàng)目的基本情況（含稽察組抽查的內(nèi)容和現(xiàn)場(chǎng)檢查、暗訪的工程部位或內(nèi)容）、稽察發(fā)現(xiàn)的問題、發(fā)現(xiàn)重大問題情況、典型問題原因分析和意見建議等。稽察工作實(shí)施一、現(xiàn)場(chǎng)稽察（七）形成稽察報(bào)告3.重大問題水利部列出了24條重大問題清單，要求在稽察過程中向地方水行政主管部門移交?；旃ぷ鲗?shí)施一、現(xiàn)場(chǎng)稽察（八）交換意見稽察結(jié)束前，稽察組應(yīng)正式與有關(guān)單位交換意見，就稽察有關(guān)情況和發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行溝通交流，充分聽取被稽察單位意見反饋，合理采納后將稽察報(bào)告移交被稽察單位，如無異議，要求被稽察單位有關(guān)負(fù)責(zé)人簽認(rèn)，并對(duì)認(rèn)領(lǐng)問題立整立改?；旃ぷ鲗?shí)施二、稽察結(jié)果應(yīng)用 （一）稽察結(jié)果審查現(xiàn)場(chǎng)稽察結(jié)束后，由水利廳主管稽察的部門組織各業(yè)務(wù)處室、質(zhì)安中心等，邀請(qǐng)稽察組長(zhǎng)、部分專家、助理對(duì)稽察報(bào)告進(jìn)行全面審核，重點(diǎn)關(guān)注問題表述是否客觀真實(shí)、責(zé)任主體和嚴(yán)重程度確定是否合理、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)引用是否恰當(dāng)、重大問題認(rèn)定初步結(jié)論是否準(zhǔn)確合理、公文質(zhì)量是否滿足要求等。稽察報(bào)告定稿后，由水利廳印發(fā)整改通知，必要時(shí)移送相關(guān)紀(jì)檢監(jiān)察等部門?；旃ぷ鲗?shí)施二、稽察結(jié)果應(yīng)用（二）追責(zé)問責(zé)稽察工作實(shí)施二、稽察結(jié)果應(yīng)用（二）追責(zé)問責(zé)稽察主要內(nèi)容稽察主要內(nèi)容前期與設(shè)計(jì)專業(yè)的稽察包括對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)文件審批、概算批復(fù)、勘察設(shè)計(jì)單位資質(zhì)、設(shè)計(jì)深度和設(shè)計(jì)質(zhì)量、設(shè)計(jì)變更、供圖進(jìn)度以及現(xiàn)場(chǎng)設(shè)計(jì)服務(wù)等情況的檢查。重點(diǎn)關(guān)注:設(shè)計(jì)文件審批程序和設(shè)計(jì)過程符合性、設(shè)計(jì)文件編制內(nèi)容和深度、設(shè)計(jì)文件是否符合有關(guān)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)變更、設(shè)計(jì)現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)等；在工程實(shí)施階段，初步設(shè)計(jì)主要指標(biāo)（工程范圍、工程總投資、工期等）的調(diào)整情況；工程重大設(shè)計(jì)變更、嚴(yán)重工程勘察設(shè)計(jì)問題和原材料價(jià)格重大變化等情況，及其對(duì)工程工期和概算的影響。一、前期與設(shè)計(jì) （一）主要內(nèi)容稽察主要內(nèi)容例：施工圖存在“錯(cuò)、缺、碰、漏”等現(xiàn)象2023年稽察發(fā)現(xiàn)XX中型水庫(kù)施工圖中存在以下問題：（1）《樞紐總平面布置圖》《碾壓混凝土重力壩平面布置圖》中12#、13#壩段之間分縫處樁號(hào)標(biāo)注有誤；（2）缺大壩縱剖面設(shè)計(jì)圖；（3）《5#壩段結(jié)構(gòu)圖（1/5）、（2/5）》，平面結(jié)構(gòu)圖在3-3剖面處面向下游自左向右依次為輸水管、放空（沖砂）管、生態(tài)放水管，但在3-3剖面圖上僅表示了一根管，相互矛盾；（4）初設(shè)報(bào)告P5-71頁(yè)，溢流壩末端躍前斷面流速為20.87m/s，施工圖設(shè)計(jì)未對(duì)過流面的平整度提出要求。一、前期與設(shè)計(jì) （二）問題描述稽察主要內(nèi)容一、前期與設(shè)計(jì)整改回復(fù)僅有文字說明，無相關(guān)支撐資料。整改現(xiàn)狀稽察主要內(nèi)容例：設(shè)計(jì)依據(jù)采用失效規(guī)范2022年稽察發(fā)現(xiàn)XX大型灌區(qū)工程的設(shè)計(jì)單位提供的《施工圖設(shè)計(jì)總說明》“二、本技術(shù)要求適用范圍及引用標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范”中“《錨桿噴射砼支護(hù)技術(shù)規(guī)范》GB50086-2001、《爆破安全規(guī)程》（GB6722-2003）、《碾壓式土石壩施工規(guī)范》（DL/T5129-2001）”在該設(shè)計(jì)總說明出具時(shí)（2016年6月）均已失效，應(yīng)為《巖土錨桿與噴射混凝土支護(hù)工程技術(shù)規(guī)范》（GB50086-2015）、《爆破安全規(guī)程》（GB6722-2014）、《碾壓式土石壩施工規(guī)范》（DL/T5129-2013）?！菊囊螅喝媸崂硪玫臉?biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，檢查所有設(shè)計(jì)文件和圖紙，立改】一、前期與設(shè)計(jì) （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：未定期對(duì)強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況進(jìn)行自查2025年9月稽察XX小型水利工程時(shí)發(fā)現(xiàn)，該工程于2024年10月31日開工建設(shè)，截至稽察時(shí)，勘察設(shè)計(jì)單位未定期對(duì)強(qiáng)制性條文執(zhí)行情況進(jìn)行自查，無自查記錄。不符合《水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文管理辦法（

試行）》（

水國(guó)科〔2012〕546號(hào)）第十六條；《水利工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)制性條文（2020年版）》第一篇的規(guī)定?！菊囊螅毫⑿辛⒏?！】一、前期與設(shè)計(jì) （二）問題描述稽察主要內(nèi)容一、前期與設(shè)計(jì)例：勞動(dòng)安全與工業(yè)衛(wèi)生設(shè)計(jì)不符合規(guī)范要求2025年9月稽察某小型水利工程時(shí)發(fā)現(xiàn)，該工程茶園溝灌片施工圖及現(xiàn)場(chǎng)存在以下主要問題：（1）1#蓄水池容積100m3，池頂距地面設(shè)計(jì)最大凈高為4.0m，未布設(shè)上池頂人行梯步，池頂未布設(shè)防護(hù)欄桿，基礎(chǔ)無埋深要求；（2）茶園溝樞紐左岸翼墻頂距河床地面凈高2.78m，設(shè)計(jì)未布設(shè)防護(hù)欄桿；調(diào)節(jié)池池頂欄桿無施工詳圖；（3）工程未進(jìn)行安全標(biāo)志設(shè)計(jì)?！菊囊螅涸黾印浚ǘ﹩栴}描述稽察主要內(nèi)容例：地質(zhì)資料不滿足施工階段的深度要求2025年9月稽察某小型水利工程時(shí)發(fā)現(xiàn)，該工程于2024年10月26日開工建設(shè)。截至稽察時(shí)，勘察單位未編寫施工地質(zhì)日志，無收集、編錄施工揭露的重要地質(zhì)現(xiàn)象資料。不符合《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第52號(hào)）第二十四條；《水利水電工程施工地質(zhì)規(guī)程》（SL/T

313—2021）第3.0.2條第3款、第4.1.2條、第4.4.1條、第10.1.2條的規(guī)定。一、前期與設(shè)計(jì) （二）問題描述稽察主要內(nèi)容一、前期與設(shè)計(jì)例：未及時(shí)解決施工中出現(xiàn)的勘察、設(shè)計(jì)問題2025年9月稽察某小型水利工程，現(xiàn)場(chǎng)檢查大溪溝灌片取水樞紐工程發(fā)現(xiàn)：樞紐上游翼墻未與岸邊結(jié)合，未形成封閉截流；樞紐下游格賓石籠被洪水沖走，未達(dá)到設(shè)計(jì)抗沖刷效果；樞紐下游格賓石籠末端新增砼河床底板無設(shè)計(jì)變更圖；調(diào)節(jié)池側(cè)堰泄洪建筑物布設(shè)縮減了河床行洪斷面，嚴(yán)重影響河床泄洪，且泄洪側(cè)堰尾部格賓石籠被洪水沖毀；調(diào)節(jié)池沖刷淤積嚴(yán)重，未達(dá)10年一遇設(shè)計(jì)防洪標(biāo)準(zhǔn)要求。上述施工現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際與施工圖紙?jiān)O(shè)計(jì)不符情況，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)代未及時(shí)解決。（二）問題描述稽察主要內(nèi)容建設(shè)管理專業(yè)的稽察包括對(duì)項(xiàng)目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制執(zhí)行情況的檢查，對(duì)監(jiān)理、施工、檢測(cè)、設(shè)備材料供應(yīng)等單位的資質(zhì)和人員資格情況的檢查。重點(diǎn)關(guān)注：項(xiàng)目法人組建情況，包括機(jī)構(gòu)是否健全、人員是否齊備、制度是否完善；項(xiàng)目法人履職情況，包括提供施工條件和征地移民工作情況、資金籌措情況、解決工程重大問題（如重大設(shè)計(jì)變更、建設(shè)內(nèi)容規(guī)模調(diào)整、質(zhì)量安全事故、征地移民和不可抗力等）情況；是否按照批復(fù)的全部建設(shè)內(nèi)容制定招投標(biāo)方案并簽訂合同，招投標(biāo)工作的合規(guī)性，是否滿足工程建設(shè)的節(jié)點(diǎn)控制目標(biāo)；監(jiān)理單位人員配備和機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、履職情況；合同簽訂及合同管理情況。二、建設(shè)管理 （一）主要內(nèi)容稽察主要內(nèi)容例：項(xiàng)目法人組建不規(guī)范、水行政主管部門直接履行項(xiàng)目法人職責(zé)2022年稽察XX小型水庫(kù)工程發(fā)現(xiàn)，XX水庫(kù)工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室關(guān)于同意《XX工程項(xiàng)目法人及內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)組成人員方案》的批復(fù)，同意項(xiàng)目法人為XXXX公司，項(xiàng)目法人未設(shè)置與該工程相適應(yīng)的工程技術(shù)、計(jì)劃合同、安全等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。2024年稽察XX主要支流治理工程發(fā)現(xiàn)，項(xiàng)目推進(jìn)過程中所涉及的勘察設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等招標(biāo)人為XX縣水利局，合同發(fā)包人也為XX縣水利局，XX縣水利局直接履行了項(xiàng)目法人職責(zé)。二、建設(shè)管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：項(xiàng)目法人人員配備不合規(guī)2022年稽察XX小型水庫(kù)工程發(fā)現(xiàn)，XX水庫(kù)除險(xiǎn)加固整治工程的項(xiàng)目法人為XX水利水電技術(shù)推廣中心，批復(fù)法定代表人黃某、技術(shù)負(fù)責(zé)人李某，現(xiàn)均已調(diào)離本崗位，該項(xiàng)目履職的法定代表人，技術(shù)負(fù)責(zé)人未履行變更報(bào)批，技術(shù)負(fù)責(zé)人為兼職人員，項(xiàng)目法人主要管理人員未保持相對(duì)穩(wěn)定。二、建設(shè)管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：未定期檢查參加單位職責(zé)履行和作業(yè)人員到位情況2025年9月稽察XX小型水利工程時(shí)，未見項(xiàng)目法人制定并印發(fā)的項(xiàng)目檢查文件，也未見對(duì)參建單位職責(zé)履行和作業(yè)人員按合同到位的檢查記錄。不符合《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第52號(hào)）第十七條；《水利工程建設(shè)監(jiān)理規(guī)定》（水利部令第28號(hào)，2017年水利部令第49號(hào)修改）第二十一條；《水利工程建設(shè)項(xiàng)目法人管理指導(dǎo)意見》（水建設(shè)〔2020〕258號(hào)）第五條的規(guī)定。二、建設(shè)管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：未在施工現(xiàn)場(chǎng)明顯部位設(shè)立質(zhì)量責(zé)任公示牌2025年9月稽察XX小型水利工程時(shí)，項(xiàng)目法人未在施工現(xiàn)場(chǎng)明顯部位設(shè)立質(zhì)量責(zé)任公示牌，水利工程質(zhì)量終身責(zé)任制落實(shí)不到位。不符合《水利工程質(zhì)量管理規(guī)定》（水利部令第52號(hào)）第十八條；《水利工程責(zé)任單位責(zé)任人質(zhì)量終身責(zé)任追究管理辦法（試行）》（水監(jiān)督〔2021〕335號(hào)）第四條、第十一條、第十二條、第十四條、第十八條的規(guī)定。二、建設(shè)管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：監(jiān)理單位無資質(zhì)承攬工程、招標(biāo)文件設(shè)置不合規(guī)2023年稽察XX防洪治理工程發(fā)現(xiàn)：代理機(jī)構(gòu)（XXXX公司）編制的監(jiān)理競(jìng)爭(zhēng)性磋商文件中將總監(jiān)理工程師及各專業(yè)監(jiān)理工程師資格設(shè)為具有住建部頒發(fā)的水利水電監(jiān)理工程師資格證書作為得分項(xiàng)，而應(yīng)將總監(jiān)理工程師及各專業(yè)監(jiān)理工程師設(shè)為具有水利部要求的全國(guó)水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書作為得分項(xiàng)。監(jiān)理單位（XXXX公司）不具有水利部頒發(fā)的水利工程監(jiān)理資質(zhì)等級(jí)證書。經(jīng)查，該單位僅具有住建部頒發(fā)的房屋建筑工程監(jiān)理甲級(jí)、水利水電工程監(jiān)理甲級(jí)、公路工程監(jiān)理甲級(jí)、市政公用工程監(jiān)理甲級(jí)的資質(zhì)等級(jí)證書。二、建設(shè)管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容二、建設(shè)管理例：總監(jiān)理工程師履職不到位、無工程類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱2022年稽察XX小型水庫(kù)工程發(fā)現(xiàn)，該工程監(jiān)理單位XXXX公司總監(jiān)理工程師黃XX未對(duì)監(jiān)理實(shí)施細(xì)則進(jìn)行審批，未簽批監(jiān)理月報(bào)?；旖M開展稽察工作期間，總監(jiān)理工程師黃XX均未到場(chǎng)。2023年稽察XX防洪治理工程發(fā)現(xiàn)，監(jiān)理單位（XXXX公司）派駐該工程的總監(jiān)理工程師吳XX不具有工程類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱和全國(guó)水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書，不具備擔(dān)任水利工程總監(jiān)理工程師的條件；副總監(jiān)理工程師陳XX，專業(yè)監(jiān)理工程師吳XX、鐘XX、黃XX、夏XX、呂XX不具有全國(guó)水利工程建設(shè)監(jiān)理工程師資格證書。2024年稽察XX主要支流治理工程發(fā)現(xiàn)，2022年1月5日監(jiān)理單位任命本項(xiàng)目的總監(jiān)理工程師李XX僅具有建筑施工（工程師）中級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，不具有工程類高級(jí)專業(yè)技術(shù)職稱，便擔(dān)任該項(xiàng)目總監(jiān)理工程師職務(wù)。（二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：監(jiān)理機(jī)構(gòu)未編制部分專業(yè)工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則（或編制不合規(guī)）、專業(yè)工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則編制不合規(guī)2023年稽察XX小型水庫(kù)工程發(fā)現(xiàn)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)未編制施工導(dǎo)（截）流、鉆孔和灌漿、取水隧洞支護(hù)砼、砌體、鋼閘門及啟閉機(jī)安裝、預(yù)埋件埋設(shè)、機(jī)電設(shè)備安裝、工程安全檢測(cè)等專業(yè)工程監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。旁站監(jiān)理范圍未明確具體的旁站監(jiān)理部位，未落實(shí)具體的旁站監(jiān)理人員。2023年稽察XX小型水庫(kù)工程發(fā)現(xiàn)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)編制的試驗(yàn)監(jiān)理專業(yè)實(shí)施細(xì)則無壩殼填筑碾壓遍數(shù)、鋪筑厚度試驗(yàn)和瀝青混合料入倉(cāng)溫度試驗(yàn)及瀝青混合料與過渡料的碾壓次序試驗(yàn)等試驗(yàn)專業(yè)工作監(jiān)理實(shí)施細(xì)則內(nèi)容。缺地質(zhì)專業(yè)工作監(jiān)理實(shí)施細(xì)。二、建設(shè)管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容計(jì)劃和進(jìn)度管理專業(yè)的稽察包括對(duì)計(jì)劃下達(dá)、計(jì)劃執(zhí)行（包括投資與概算控制、投資完成、工程計(jì)量及審核支付、工程進(jìn)度、形象面貌、實(shí)物工程量完成情況）和工程統(tǒng)計(jì)等情況的檢查。應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注計(jì)劃調(diào)整、工程計(jì)量和審核支付、投資概算控制等計(jì)劃執(zhí)行方面的內(nèi)容、完成投資直報(bào)系統(tǒng)填報(bào)情況以及總體建設(shè)進(jìn)度、年度和節(jié)點(diǎn)進(jìn)度等工程建設(shè)進(jìn)度方面的內(nèi)容。對(duì)于工程建設(shè)進(jìn)度滯后問題，除應(yīng)查清投資完成比例外，還應(yīng)結(jié)合工程形象進(jìn)度情況對(duì)問題進(jìn)行說明；對(duì)于單項(xiàng)工程超概算問題，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注未經(jīng)批復(fù)超概算使用建設(shè)管理費(fèi)購(gòu)置交通工具、超批復(fù)面積建設(shè)管理站（房）或高標(biāo)準(zhǔn)裝修等，特別是工程量和投資變化較大可能影響整個(gè)工程投資或影響工程質(zhì)量和結(jié)構(gòu)安全的，同時(shí)提示前期與設(shè)計(jì)專家關(guān)注是否進(jìn)行了設(shè)計(jì)變更并履行了相關(guān)手續(xù)。三、計(jì)劃和進(jìn)度管理 （一）主要內(nèi)容稽察主要內(nèi)容四、資金使用與管理資金使用與管理專業(yè)的稽察包括對(duì)內(nèi)部管理制度建立與執(zhí)行、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作、資金籌措與落實(shí)、資金使用與管理、工程價(jià)款結(jié)算與支付和竣工財(cái)務(wù)決算等情況的檢查。應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：資金來源及各級(jí)投資比例；到位資金特別是地方資金到位情況是否滿足工程建設(shè)進(jìn)度和征地移民需求；建設(shè)資金使用、支付等情況，尤其是工程款是否存在截留、滯留、挪用、擠占建設(shè)資金現(xiàn)象；農(nóng)民工工資支付及相關(guān)情況等。部分問題性質(zhì)惡劣、后果嚴(yán)重，如擠占（挪用、滯留、截留）建設(shè)資金、違規(guī)發(fā)放津補(bǔ)貼、虛增投資完成額套取國(guó)家資金、虛報(bào)虛列項(xiàng)目騙取國(guó)家資金等，在查實(shí)問題的同時(shí)務(wù)必做好取證工作。（一）主要內(nèi)容稽察主要內(nèi)容質(zhì)量管理專業(yè)的稽察包括對(duì)各參建單位質(zhì)量保證體系、施工準(zhǔn)備、施工過程質(zhì)量管理、質(zhì)量檢測(cè)、質(zhì)量評(píng)定、工程實(shí)體質(zhì)量、質(zhì)量事故處理和工程驗(yàn)收、質(zhì)量監(jiān)督實(shí)施等情況的檢查。應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：主要構(gòu)筑物實(shí)體質(zhì)量和項(xiàng)目法人及其他各參建單位的質(zhì)量管理行為，質(zhì)量終身責(zé)任制落實(shí)情況，是否按設(shè)計(jì)要求施工，質(zhì)量檢驗(yàn)、質(zhì)量評(píng)定和工程驗(yàn)收工作是否合規(guī)等。實(shí)體質(zhì)量中的問題可能會(huì)涉及質(zhì)量檢驗(yàn)結(jié)果及驗(yàn)收資料的真實(shí)性、前期設(shè)計(jì)的合規(guī)性、計(jì)量與支付的合理性及安全措施方案的可靠性等，應(yīng)注意做好與其他專業(yè)專家的溝通和配合。五、質(zhì)量管理 （一）主要內(nèi)容稽察主要內(nèi)容五、質(zhì)量管理例：未按設(shè)計(jì)要求施工2022年稽察XX灌區(qū)工程發(fā)現(xiàn)，（1）明渠襯砌、暗渠重建等工程未按設(shè)計(jì)要求間隔8.0m、縫寬2cm貫通分縫，未按設(shè)計(jì)要求中埋653型橡膠止水帶、使用瀝青杉木板填縫、使用瀝青油膏封縫；X支渠明渠襯砌段，部分點(diǎn)位量測(cè)的壓頂石寬度為23cm，不滿足設(shè)計(jì)30cm要求；暗渠重建段，澆筑面處量測(cè)的蓋板與右側(cè)墻的搭接寬度為9cm，不滿足設(shè)計(jì)18cm要求。X支渠暗渠段蓋板上發(fā)現(xiàn)3處縱向不規(guī)則裂縫，裂縫長(zhǎng)度約3~5m。（二）問題描述稽察主要內(nèi)容五、質(zhì)量管理例：未按設(shè)計(jì)要求施工2023年稽察XX大型水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程發(fā)現(xiàn)，（1）溢洪道出水渠右邊混凝土擋墻排水孔設(shè)計(jì)間距200cm。監(jiān)督檢測(cè)檢測(cè)值為115、139、198、226、185cm，其中4處均不滿足設(shè)計(jì)要求（設(shè)計(jì)間距為200cm，允許偏差±10cm）。（2）反濾層不按設(shè)計(jì)施工：溢洪道出水渠右邊混凝土擋墻沿混凝土擋墻背水側(cè)反濾層設(shè)計(jì)寬度50cm、厚度約為6.5m的碎石，碎石料粒徑5mm~60mm；經(jīng)監(jiān)督檢測(cè)寬度為：112、120、120cm，厚度為4.5、2.5、5.5、6.0cm，寬度為：122、125、101cm，厚度為18.0、13.0、20.0、25.0cm，寬度為：122、125、101cm，厚度為8.0、7.5、6.0、9.5cm，上述三處部位測(cè)量厚度以下均為原狀土回填，無碎石反濾層，均不符合設(shè)計(jì)要求。（二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：未按設(shè)計(jì)要求施工2024年稽察XX中小河流治理項(xiàng)目發(fā)現(xiàn)，某段新建堤防和某段加固堤防聯(lián)結(jié)不平順，呈錯(cuò)臺(tái)狀，目測(cè)錯(cuò)臺(tái)局部達(dá)1.00m。擋墻及防浪墻墻面模板拉筋及拉筋塑料套管殘留。擋墻設(shè)計(jì)排水孔2排，排距2.50m，孔距2.50m，材料為Φ50PVC排水管。檢查擋墻段排水孔施工不規(guī)則，多數(shù)堵塞。擋墻等未間隔10m規(guī)則分縫，填縫使用膠合板，瀝青砂漿封縫未施工。某處新增穿堤涵管集水池C25F100鋼筋砼蓋板未安裝，抽測(cè)池長(zhǎng)2.0m，小于設(shè)計(jì)2.10m，池深0.75m，小于設(shè)計(jì)2.80m。涵管出口DN800圓形鑄鐵拍門未安裝，C25F150砼防沖護(hù)坦未澆筑。（6）堤頂?shù)缆凡捎寐访媲锌p，檢查段見多條貫穿性裂縫。五、質(zhì)量管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：未按設(shè)計(jì)要求施工2025年稽察XX水利工程時(shí)發(fā)現(xiàn)，（1）截潛壩翼墻混凝土結(jié)構(gòu)尺寸不滿足設(shè)計(jì)要求（翼墻外側(cè)衡重臺(tái)寬設(shè)計(jì)為80cm，實(shí)際為30cm；翼墻內(nèi)外面坡比設(shè)計(jì)分別為1:0.1和1:0.3，實(shí)際約為1:0.2）；截潛壩翼墻與壩體連接處無大卵石護(hù)腳（設(shè)計(jì)要求有50cm寬的大卵石拋填，實(shí)際未拋填卵石護(hù)腳）；截潛壩翼墻未設(shè)排水管（設(shè)計(jì)要求翼墻間距1.5m設(shè)D50PVC排水管，進(jìn)口設(shè)反濾包，實(shí)際未設(shè)排水管）；截潛壩左翼墻后坡未回填（設(shè)計(jì)要求翼墻與岸坡間采用砂卵石回填至翼墻頂高程，實(shí)際未回填）；截潛壩溢流堰邊墻及調(diào)節(jié)池閥門井邊墻寬度尺寸不滿足要求（設(shè)計(jì)要求為C30W4F150鋼筋混凝土寬20cm，實(shí)際分別為17cm、12cm）；（2）1#蓄水池未按設(shè)計(jì)尺寸施工（設(shè)計(jì)要求100m3蓄水池標(biāo)準(zhǔn)尺寸為6.7m×6.7m

×4.0m，實(shí)際為8.5m×4.6m×3.7m）；1#、2#蓄水池檢修孔設(shè)置不滿足要求（設(shè)計(jì)為Ф1000預(yù)制混凝土管高出蓄水池頂面并加蓋Ф1200圓形蓋板，實(shí)際為矩形預(yù)留孔洞平于頂面加蓋條形蓋板）；調(diào)壓閥門井及大溪溝1#蓄水池閘門井未設(shè)混凝土支座（設(shè)計(jì)要求閥門井內(nèi)控制閥底部設(shè)C25F150混凝土支座，實(shí)際未設(shè)支座且控制閥懸空放置）。五、質(zhì)量管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容五、質(zhì)量管理（二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：未按設(shè)計(jì)要求施工2025年7月稽察XX防洪治理工程時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，波浪樁打樁施工質(zhì)量控制存在以下主要問題：右堤0+299.89~右堤0+803.24波浪樁打樁段樁頂高程不平整、樁間距過大、平行堤軸線方向安裝中心線偏移均不符合設(shè)計(jì)要求（設(shè)計(jì)要求樁頂高程無偏差、樁間距縫寬不宜大于15mm，平行堤軸線方向安裝中心線偏移無偏差。實(shí)測(cè)該段樁頂最大高程差40mm，樁間距最大90mm，平行堤軸線方向安裝中心線偏移達(dá)80mm）；堤身填筑土料不符合設(shè)計(jì)要求。該工程土料碾壓筑堤單元工程施工前，未復(fù)核上堤土料的土質(zhì)。目前已填筑堤身（高程227.6m）全線面層可見泥石渣料填鋪（設(shè)計(jì)要求堤身填筑采用外購(gòu)砂巖石渣料），且施工現(xiàn)場(chǎng)無排水系統(tǒng)，未設(shè)截排水溝，堤頂作業(yè)面受積水浸泡，已出現(xiàn)滑坡跡象；筑土圍堰《圍堰專項(xiàng)施工方案》要求選用表層A類土，迎水面鋪設(shè)防滲膜并用袋裝土疊鋪雙層防護(hù)，實(shí)際用泥巖和砂巖石渣回填，無防滲及袋裝土防護(hù)。五、質(zhì)量管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容五、質(zhì)量管理（二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：使用未經(jīng)檢驗(yàn)的建筑材料2025年7月稽察XX防洪治理工程時(shí)，截至稽察時(shí)，未對(duì)預(yù)應(yīng)力混凝土W-CP-500-Ⅰ波浪樁進(jìn)行進(jìn)場(chǎng)檢驗(yàn)或檢測(cè)，僅提供出廠合格證及出廠檢測(cè)報(bào)告（出廠檢測(cè)報(bào)告僅檢測(cè)了極限彎矩及開裂彎度，未對(duì)設(shè)計(jì)要求的寬度、厚度、抗裂彎矩、彎矩、剪力、豎向承載力、豎向抗拔承載力等截面尺寸及力學(xué)性能做出檢驗(yàn)檢測(cè)），不完全滿足該工程設(shè)計(jì)參數(shù)要求。五、質(zhì)量管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：混凝土澆筑及外觀質(zhì)量存在缺陷

2025年9月稽察XX水利工程時(shí)，該工程混凝土澆筑部位存在以下主要質(zhì)量缺陷：（1）大溪溝調(diào)節(jié)池、溢流側(cè)堰混凝土表面存在蜂窩、麻面、錯(cuò)臺(tái)、石子外露，外觀質(zhì)量差；（2）大溪溝調(diào)節(jié)池混凝土澆筑線形不規(guī)則，與設(shè)計(jì)線形偏差較大；（3）大溪溝溢流側(cè)堰尾部底板下部被掏空；（4）茶園溝灌片1#、2#蓄水池混凝土蜂窩、麻面、裂縫、夾渣、拉筋頭外露；（5）茶園溝灌片1#蓄水池底部形成空腔。2025年9月稽察XX引水工程時(shí)，該工程混凝土澆筑部位存在以下主要質(zhì)量缺陷：（1）施工一標(biāo)2#、3#減壓池、施工二標(biāo)2#截潛壩及2#、3#分水池混凝土澆筑存在蜂窩、麻面、錯(cuò)臺(tái)、裂縫、石子外露、碰損掉角等缺陷；（2）施工二標(biāo)簡(jiǎn)歷溝分灌區(qū)2#截潛壩左邊墻鋼筋保護(hù)層厚度不足，鋼筋頭外露（HRB400Ф16鋼筋保護(hù)層厚度應(yīng)為5cm，實(shí)際1.5cm、2.5cm）。五、質(zhì)量管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容五、質(zhì)量管理（二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：出具的檢測(cè)報(bào)告不合規(guī)2025年9月稽察XX引水工程時(shí)，該工程自檢、平行檢、第三方檢的檢測(cè)機(jī)構(gòu)存在未按要求的檢驗(yàn)項(xiàng)目開展檢測(cè)、檢測(cè)參數(shù)不全及檢測(cè)報(bào)告無效等問題：（1）施工自檢單位未建立檢測(cè)臺(tái)賬及不合格臺(tái)賬，自檢報(bào)告均未加蓋檢驗(yàn)檢測(cè)專用章，無明確檢測(cè)結(jié)論（如編號(hào)為JTSLKY-DBYS-250523001的《混凝土立方體抗壓強(qiáng)度檢測(cè)報(bào)告》，編號(hào)為JTSLCZL

-DBYS-250423001的《動(dòng)力觸探試驗(yàn)檢測(cè)報(bào)告》等）；（2）第三方檢測(cè)、平行檢測(cè)的混凝土細(xì)骨料（砂）指標(biāo)不全（未檢測(cè)亞甲藍(lán)值、石粉含量、壓碎指標(biāo)、含水率及飽和面干含水率、泥塊含量、輕物質(zhì)含量、氯離子含量等）；粗骨料檢測(cè)指標(biāo)不全（未檢測(cè)超遜徑含量、針片狀顆粒含量、壓碎指標(biāo)、氯離子含量、堿活性等）；鋼筋原材料檢測(cè)指標(biāo)不全（未檢測(cè)尺寸、外形、長(zhǎng)度及允許偏差、截面形狀及尺寸允許偏差、主要化學(xué)成分、斷后伸長(zhǎng)率等）；水泥原材料檢測(cè)不全（未檢測(cè)密度、細(xì)度、膠砂強(qiáng)度及化學(xué)性能等）。五、質(zhì)量管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：出具的檢測(cè)報(bào)告不合規(guī)2025年7月稽察XX水庫(kù)工程時(shí)，該工程第三方質(zhì)量檢測(cè)存在以下主要問題：（1）未對(duì)放水（泄洪放空）隧洞和黏土心墻壩基座的W4F50C25混凝土進(jìn)行防滲及防凍性能檢測(cè)，僅檢測(cè)了抗壓強(qiáng)度指標(biāo)，檢測(cè)報(bào)告未對(duì)混凝土質(zhì)量做出是否合格的結(jié)論；（2）商品混凝土原材料抽檢未對(duì)拌合用水（包括pH值、不溶物、可溶物、氯化物、磷酸鹽、硫化物含量）進(jìn)行檢測(cè)，未對(duì)通用硅酸鹽水泥氧化鎂、三氧化硫、不溶物、燒失量等化學(xué)成分及堿含量進(jìn)行檢測(cè)；（3）HRB400E鋼筋力學(xué)性能檢驗(yàn)未對(duì)尺寸偏差（包括內(nèi)徑、橫肋肋高、縱肋高度及肋間距）進(jìn)行檢測(cè)；（4）未對(duì)橡膠止水外觀質(zhì)量、寬度、厚度及脆性溫度等檢驗(yàn)項(xiàng)目進(jìn)行檢測(cè)。五、質(zhì)量管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：原材料及中間產(chǎn)品現(xiàn)場(chǎng)保管不規(guī)范2025年9月稽察XX水利工程時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，細(xì)骨料（砂）露天堆放，已混入雜物，未設(shè)置隔離遮蓋，未施加有效保護(hù)措施；管材無序堆放。五、質(zhì)量管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容安全管理專業(yè)的稽察包括對(duì)各參建單位的安全管理體系、風(fēng)險(xiǎn)管控“六項(xiàng)機(jī)制”落實(shí)、安全生產(chǎn)技術(shù)管理、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全管理、應(yīng)急事故管理和防洪度汛等情況的檢查。應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注：安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備和制度建立等情況；安全生產(chǎn)措施費(fèi)用計(jì)取和使用情況；安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn)購(gòu)買情況；安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況；安全生產(chǎn)措施方案編制、審批情況；水利安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管控“六項(xiàng)機(jī)制”落實(shí)情況，危險(xiǎn)源辨識(shí)與管理情況，隱患排查治理情況；危大工程專項(xiàng)方案實(shí)施情況；應(yīng)急與事故管理情況等；現(xiàn)場(chǎng)安全作業(yè)管理（安全警示標(biāo)志和防護(hù)措施、腳手架搭設(shè)、危大工程的施工作業(yè)、施工用電等）；安全度汛責(zé)任制落實(shí)情況；安全度汛措施落實(shí)情況（從度汛方案、超標(biāo)準(zhǔn)洪水應(yīng)急預(yù)案、防汛搶險(xiǎn)隊(duì)伍和物資、應(yīng)急演練等方面）；工程建設(shè)進(jìn)度是否滿足工程安全度汛（配合計(jì)劃和進(jìn)度管理專家）。六、安全管理 （一）主要內(nèi)容稽察主要內(nèi)容例：未編制危險(xiǎn)性較大單項(xiàng)工程專項(xiàng)方案2025年9月稽察XX水利工程時(shí)，該工程施工組織及專項(xiàng)施工方案存在以下主要問題：（1）施工單位未按要求編制深基坑、無人機(jī)吊運(yùn)危險(xiǎn)性較大單項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案；（2）臨時(shí)用電方案批準(zhǔn)人何某清是項(xiàng)目經(jīng)理，不是施工單位技術(shù)負(fù)責(zé)人；（3）施工組織設(shè)計(jì)中無施工臨時(shí)用電方案，安全技術(shù)措施專章中缺少安全生產(chǎn)目標(biāo)管理計(jì)劃、安全警示標(biāo)志設(shè)置、安全防護(hù)措施、危險(xiǎn)性較大的單項(xiàng)工程安全技術(shù)措施、機(jī)電設(shè)備使用安全措施、消防安全措施等內(nèi)容。六、安全管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：未建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控機(jī)制2025年9月稽察XX水利工程時(shí)，該工程在安全風(fēng)險(xiǎn)管控方面存在以下主要問題：（1）未建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；（2）未按規(guī)定開展危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，所辨識(shí)的危險(xiǎn)源與工程實(shí)際情況不符；（3）未正確確定危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；（4）未定期對(duì)危險(xiǎn)源實(shí)施動(dòng)態(tài)辨識(shí)；（5）未建立危險(xiǎn)源管控清單，未落實(shí)危險(xiǎn)源監(jiān)控措施；（6）未對(duì)重大危險(xiǎn)源進(jìn)行登記、建檔和備案。六、安全管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：有限空間作業(yè)管理不合規(guī)2025年9月稽察XX水利工程時(shí)，該工程施工內(nèi)容包括蓄水池、深基坑、閘閥井等工程。截至稽察時(shí)，在有限空間作業(yè)管理方面存在以下主要問題：（1）未對(duì)有限空間進(jìn)行辨識(shí)；（2）未制定有限空間安全作業(yè)規(guī)章制度；（3）未組織開展有限空間安全教育培訓(xùn)；（4）未制定有限空間作業(yè)方案；（5）閘閥井出入口未設(shè)置有限空間安全警示標(biāo)志和安全風(fēng)險(xiǎn)告知牌；（6）未見對(duì)有限空間內(nèi)氣體進(jìn)行檢測(cè)、對(duì)作業(yè)人員出入時(shí)間進(jìn)行登記、作業(yè)人員在出入口安全值守記錄等資料。六、安全管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：施工臨時(shí)用電不合規(guī)2025年9月稽察XX引水工程時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，該工程施工臨時(shí)用電存在以下主要問題：（1）部分配電箱及開關(guān)箱未采用TN-S接零保護(hù)系統(tǒng)，無漏電保護(hù)，未接工作零線，零線接地不合規(guī)，接地線顏色不符合要求，開關(guān)箱箱門未跨接；（2）施工一標(biāo)鋼筋加工棚存在一臺(tái)開關(guān)箱帶多臺(tái)用電設(shè)備情況；（3）施工一標(biāo)未標(biāo)明配電箱名稱、用途、責(zé)任人及電話、分路標(biāo)記，無檢查記錄；施工二標(biāo)未標(biāo)明配電箱名稱、用途、分路標(biāo)記；（4）部分開關(guān)箱未上鎖，底部進(jìn)出線處未做保護(hù)；配電箱及開關(guān)箱位于潮濕環(huán)境；施工一標(biāo)開關(guān)箱周邊無操作空間；（5）開關(guān)箱內(nèi)接線頭銅絲線裸露；（6）部分開關(guān)箱到用電設(shè)備距離大于3m；（7）線路零亂隨地敷設(shè)，用電線纜接頭破損。六、安全管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容六、安全管理（二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：未按規(guī)定編制防洪度汛方案2025年9月稽察XX引水工程時(shí)，截至稽察時(shí)，該工程在防洪度汛方面存在以下主要問題：（1）項(xiàng)目法人編制的防洪度汛方案，未按《在建水利工程度汛方案編制指南》編寫；防洪度汛方案未簽名、編制依據(jù)引用法規(guī)文件錯(cuò)誤；在施工現(xiàn)場(chǎng)顯著位置未見安全度汛“三個(gè)責(zé)任人”的公示情況。六、安全管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：防洪度汛工作不到位2025年7月稽察XX防洪治理工程時(shí)，發(fā)現(xiàn)該工程防洪度汛方面存在以下主要問題：（1）未按規(guī)定制定2025年度汛方案和超標(biāo)準(zhǔn)洪水應(yīng)急預(yù)案。①度汛方案未結(jié)合實(shí)際情況，無可操作性，未包括汛前工程進(jìn)度、超標(biāo)準(zhǔn)洪水影響分析、預(yù)警預(yù)報(bào)與演練等關(guān)鍵內(nèi)容，無工程施工總布置圖、施工營(yíng)地布置圖、應(yīng)急避險(xiǎn)路線圖等附圖，無防洪度汛組織機(jī)構(gòu)表及成員聯(lián)系方式、防洪度汛檢查表、防汛物資、設(shè)備一覽表等附表；②超標(biāo)準(zhǔn)洪水應(yīng)急預(yù)案未包括超標(biāo)準(zhǔn)洪水風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、監(jiān)測(cè)預(yù)警、應(yīng)急搶險(xiǎn)措施、應(yīng)急支援、響應(yīng)調(diào)整等關(guān)鍵內(nèi)容；（2）未在施工現(xiàn)場(chǎng)公布在建水利工程安全度汛“三個(gè)責(zé)任人”；（3）項(xiàng)目法人未建立汛期值班和檢查制度，無汛期值班記錄；（4）項(xiàng)目法人未組織有關(guān)參建單位開展汛前檢查，無汛前、汛期安全檢查記錄；（5）項(xiàng)目法人未組織開展防汛應(yīng)急演練，無應(yīng)急演練記錄。六、安全管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：施工現(xiàn)場(chǎng)危險(xiǎn)部位未設(shè)置警示標(biāo)志且未采取防護(hù)措施2023年稽察XX大型水庫(kù)除險(xiǎn)加固工程發(fā)現(xiàn)，（1）施工單位在溢洪道擋墻臨邊、主壩導(dǎo)向槽兩端坑口、道路交叉口等施工現(xiàn)場(chǎng)的危險(xiǎn)部位設(shè)置的警示標(biāo)志和防護(hù)設(shè)施不規(guī)范；（2）溢洪道挑流尾坎施工爬梯未設(shè)置扶手；（3）溢洪道右側(cè)混凝土擋墻現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員佩帶的安全帽未系下頜帶；（4）新建管理房施工現(xiàn)場(chǎng)帶鐵釘木板未及時(shí)清理，預(yù)留電梯口四周未設(shè)置擋腳板。監(jiān)理單位對(duì)以上問題未提出檢查整改意見。2024年稽察XX中型水庫(kù)工程發(fā)現(xiàn)，基坑邊坡高度超過5m，未采取防護(hù)措施便進(jìn)行施工作業(yè)；水庫(kù)下游壩址右邊臨時(shí)道路高邊坡、溢洪道左壩肩高邊坡、大壩上游施工道路左側(cè)高邊坡、渡槽基坑與交通橋連接處高邊坡、隧洞左側(cè)高邊坡等地段未采取安全防護(hù)；監(jiān)理單位對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)安全管理工作監(jiān)督管理不到位。六、安全管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容六、安全管理（二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：高邊坡、深基坑作業(yè)不合規(guī)2023年稽察XX灌區(qū)工程發(fā)現(xiàn)，（1）基坑邊未按規(guī)定設(shè)置防護(hù)欄桿和諸如深坑危險(xiǎn)、嚴(yán)禁靠近等警示標(biāo)志，人員可隨意靠近觀望；（2）深基坑（最深約11m)頂邊與公路最近只有0.6m，存在人員、車輛貨載等影響邊坡穩(wěn)定等安全風(fēng)險(xiǎn)；（3）已安裝護(hù)欄材質(zhì)和連接不合規(guī)，用方管焊接、支撐部位已虛空，穩(wěn)定性、牢固性不滿足深基坑圍擋安全要求。存在深基坑作業(yè)及社會(huì)交通等高危安全隱患。六、安全管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容例：施工營(yíng)地設(shè)置不合規(guī)2025年7月稽察XX中型水庫(kù)時(shí)，發(fā)現(xiàn)其施工營(yíng)地設(shè)置存在以下主要問題：（1）施工營(yíng)地分別于2025年1月新增4個(gè)、5月新增3個(gè)移動(dòng)板房用于作業(yè)人員住宿，無驗(yàn)收相關(guān)資料，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)在宿舍旁搭建的鋼棚內(nèi)使用電爐和醇基燃料；（2）2025年5月由中X建業(yè)勘測(cè)設(shè)計(jì)有限公司出具的《臨時(shí)項(xiàng)目部臨時(shí)用地山洪災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)隱患評(píng)估報(bào)告》中提出“XX水庫(kù)工程臨時(shí)項(xiàng)目部臨時(shí)用地局部有挖方形成的棄渣，堆渣后緣和表面無排水設(shè)施，在連續(xù)降雨或強(qiáng)降雨下可能發(fā)生地質(zhì)災(zāi)害，建議在棄渣后緣設(shè)置截排水溝，坡面鋪設(shè)防水布等防水措施”，截至稽察時(shí)，施工單位未在棄渣后緣設(shè)置截排水溝；（3）雙層活動(dòng)板房中會(huì)議室建筑面積超50m2，房門的凈寬度為0.8m(應(yīng)不小于1.2m)。六、安全管理 （二）問題描述稽察主要內(nèi)容六、安全管理 （二）問題描述例：生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援預(yù)案編制內(nèi)容不合規(guī)2025年7月稽察XX小型防洪治理工程時(shí)，

發(fā)現(xiàn)施工單位的生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案缺乏針對(duì)性和可操作性，未結(jié)合該工程項(xiàng)目涉及的安全風(fēng)險(xiǎn)編制專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場(chǎng)處置方案，應(yīng)急預(yù)案附件要素不完整，無應(yīng)急人員聯(lián)系表、應(yīng)急物資裝備表、應(yīng)急指揮部位置及救援隊(duì)伍行動(dòng)路線等內(nèi)容，且未報(bào)項(xiàng)目法人備案。例：安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組成員不合規(guī)且未定期召開安全會(huì)議2025年7月稽察XX小型防洪治理工程時(shí)，發(fā)現(xiàn)該工程安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組存在以下主要問題：（1）項(xiàng)目法人組建的安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組未包括設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位現(xiàn)場(chǎng)主要負(fù)責(zé)人；（2）項(xiàng)目法人未定期主持召開安全生產(chǎn)例會(huì)?；靻栴}整改稽察問題整改一、整改現(xiàn)狀 （一）整改工作不及時(shí)例：2023年5月水利廳印發(fā)稽察發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行整改和責(zé)任追究的通知要求，某項(xiàng)目整改時(shí)限為6月下旬前，正式文件成文時(shí)間為9月1日，實(shí)際報(bào)送時(shí)間為9月15日，滯報(bào)近3月，且經(jīng)組織專業(yè)技術(shù)力量審核，未整改率為46%。文件要求時(shí)間、整改回復(fù)正式文件時(shí)間、實(shí)際報(bào)送時(shí)間整改率低下稽察問題整改一、整改現(xiàn)狀 （二）整改工作無支撐資料例：2023年水利廳稽察巡查的XX、XX等項(xiàng)目，整改回復(fù)僅有文字說明，無相關(guān)支撐資料?；靻栴}整改一、整改現(xiàn)狀（二）整改工作無支撐資料稽察問題整改一、整改現(xiàn)狀（三）整改資料缺項(xiàng)例：2023年水利廳履職能力巡查發(fā)現(xiàn)，整改回復(fù)的支撐資料僅提供部分整改資料，不能全面反映該問題整改全面。如：“質(zhì)量管理體系不健全”的問題，存在：1.僅見施工、監(jiān)理單位簽訂的工程質(zhì)量責(zé)任書，其余單位未見；2.未見施工審查資料；3.未見施工圖審查辦法；4.未見對(duì)參建各單位體系建立及運(yùn)行情況進(jìn)行檢查的資料；5.未見責(zé)任追究、質(zhì)量缺陷管理制度?；靻栴}整改一、整改現(xiàn)狀（三）整改資料缺項(xiàng)例：2023年水利廳稽察的XX、XX等項(xiàng)目，整改回復(fù)僅有非正式文字說明（且未簽字蓋章確認(rèn)），無相關(guān)實(shí)質(zhì)性過程支撐資料。如：“工程建設(shè)進(jìn)度滯后”的問題，須提供審核后的倒排工期和趕工措施文件、資金及工程實(shí)際進(jìn)度相關(guān)支撐資料等?；靻栴}整改一、整改現(xiàn)狀（三）整改資料缺項(xiàng)例：2023年水利廳稽察的XX、XX等項(xiàng)目，整改回復(fù)僅有部分無關(guān)整改資料，無相關(guān)實(shí)質(zhì)性支撐資料。如：“未對(duì)強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)符合性進(jìn)行審查”的問題，1.僅提供宣貫會(huì)議記錄，未對(duì)稽察報(bào)告問題進(jìn)行有效回應(yīng)；2.須提供監(jiān)理對(duì)安全技術(shù)措施和專項(xiàng)施工方案的強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)符合性審查的意見結(jié)果等資料。稽察問題整改一、整改現(xiàn)狀（四）整改工作不嚴(yán)謹(jǐn)例：2023年水利廳稽察的XX、XX等項(xiàng)目，整改回復(fù)的支撐資料僅提供部分整改資料，不能全面反映該問題整改全面?；靻栴}整改一、整改現(xiàn)狀（四）整改工作不嚴(yán)謹(jǐn)例：2023年水利廳稽察的XX、XX等項(xiàng)目，整改回復(fù)僅有部分整改資料，無相關(guān)實(shí)質(zhì)性支撐資料。如：“開挖過程中未測(cè)量核定斷面圖或地形圖”的問題，1.僅提供了部分收方圖;

2.未見相關(guān)收方數(shù)據(jù)計(jì)算及收方簽證，無法核實(shí)數(shù)據(jù)的真實(shí)性?；靻栴}整改一、整改現(xiàn)狀（四）整改工作不嚴(yán)謹(jǐn)例：2023年水利廳稽察的XX、XX等項(xiàng)目，存在多問題整改回復(fù)不嚴(yán)謹(jǐn)。如“混凝土外觀質(zhì)量存在明顯缺陷”問題，提供的照片與稽察發(fā)現(xiàn)的照片部位不一致；未針對(duì)發(fā)現(xiàn)的每個(gè)子問題提供驗(yàn)收或檢測(cè)相關(guān)資料?；靻栴}整改一、整改現(xiàn)狀（四）整改工作不嚴(yán)謹(jǐn)稽察問題整改一、整改現(xiàn)狀（四）整改工作不嚴(yán)謹(jǐn)例：2023年水利廳稽察的XX等項(xiàng)目，存在多問題整改回復(fù)不嚴(yán)謹(jǐn)。如“上一工序未經(jīng)驗(yàn)收合格即進(jìn)入下一道工序施工”問題，提供的部分單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定表中存在“檢查記錄”無實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)、影像資料，“監(jiān)理單位復(fù)核意見”欄未填寫復(fù)核意見、評(píng)定意見、簽字蓋章等?；靻栴}整改一、整改現(xiàn)狀（四）整改工作不嚴(yán)謹(jǐn)例：2023年水利廳稽察的XX等項(xiàng)目，存在多問題整改回復(fù)不嚴(yán)謹(jǐn)。如“上一工序未經(jīng)驗(yàn)收合格即進(jìn)入下一道工序施工”問題，提供的部分單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定表中存在“檢查記錄”無實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)、影像資料，“監(jiān)理單位復(fù)核意見”欄未填寫復(fù)核意見、評(píng)定意見、簽字蓋章等。稽察問題整改一、整改現(xiàn)狀（四）整改工作不嚴(yán)謹(jǐn)例：2023年水利廳稽察的XX等項(xiàng)目，存在多問題整改回復(fù)不嚴(yán)謹(jǐn)。如“上一工序未經(jīng)驗(yàn)收合格即進(jìn)入下一道工序施工”問題，提供的部分單元工程施工質(zhì)量驗(yàn)收評(píng)定表中存在“檢查記錄”無實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)、影像資料，“監(jiān)理單位復(fù)核意見”欄未填寫復(fù)核意見、評(píng)