2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會。

A.股東

B.董事

C.基金份額持有人

D.投資者

【答案】：C2、（2019年真題）關于投資者教育，以下表述錯誤的是（）。

A.投資者教育可以等同于投資咨詢

B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可以分為現(xiàn)場與非現(xiàn)場兩種形式

C.從宣傳介質(zhì)上看，投資者教育既可以采用紙質(zhì)形式，也可以采用電子形式

D.不存在一個廣泛適用的投資者教育計劃

【答案】：A3、從事股權投資基金，募集業(yè)務的人員應當具有（）。

A.基金銷售業(yè)務資格

B.基金管理公司高管任職資格

C.證券從業(yè)資格

D.基金從業(yè)資格

【答案】：D4、以下選項關于優(yōu)先股的說法錯誤的是（）。

A.優(yōu)先股的股息率是固定的

B.優(yōu)先股股東的權利是優(yōu)先的，一般有表決權

C.在公司盈利和剩余財產(chǎn)的分配順序上，優(yōu)先股股東先于普通股股東

D.優(yōu)先股擁有股權和債權的雙重屬性

【答案】：B5、小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機構，并享有常見的股東權利。小李欲出售其持有的部分公司股權，M基金此時可以選擇行使的股東權利可能是()。

A.回售權

B.第一拒絕權

C.反稀釋權

D.拖售權

【答案】：B6、（）是基金管理人依法設立開展股權投資業(yè)務主體的過程，主要考慮基金組織形式、基金架構、登記備案等問題。

A.基金的募集

B.基金的設立

C.基金的招募

D.基金的流通

【答案】：B7、（）是基金投資運作的具體執(zhí)行門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

【答案】：C8、某貨幣市場基金T日規(guī)模30億元，T+1日凈贖回10億元，觸發(fā)巨額贖回，基金公司采取的以下措施中不合規(guī)的是（）。

A.接受3億元贖回申請，其余7億元贖回申請延期至T+2日處理

B.接受10億元贖回申請

C.暫停接受贖回申請

D.接受5億元贖回申請，其余5億元贖回申請延期至T+2日處理

【答案】：C9、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

A.總經(jīng)理

B.股東會

C.董事會

D.董事長

【答案】：A10、根據(jù)中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，基金認購費率將以（）為基礎收取。

A.凈認購份額

B.認購金額

C.認購份額

D.凈認購金額

【答案】：D11、基金財務會計報告說法錯誤的是（）。

A.股權投資基金管理人應及時編制并對外提供真實、完整的基金財務會計報告

B.財務會計報告分為月度、年度財務會計報告

C.基金托管人對基金管理人編制的財務報告的相關內(nèi)容負有復核義務

D.基金財務會計報告包括會計報表附注等

【答案】：B12、關于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B13、一般認為，世界上第一只開放式基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞金融服務公司

D.馬薩諸塞投資信托基金

【答案】：D14、LOF基金場內(nèi)認購的基金份額登記在（）系統(tǒng)。

A.中國結算公司注冊

B.中國結算公司的開放式基金注冊登記

C.交易所

D.中國結算公司的證券登記結算

【答案】：D15、非系統(tǒng)性風險的別稱不包括()。

A.特定風險

B.異質(zhì)風險

C.整體風險

D.個體風險

【答案】：C16、下列屬于清算退出的方法是（）。

A.首次公開上市（IPO）退出

B.清算退出

C.并購退出

D.解散清算

【答案】：D17、證券投資基金銷售協(xié)議的主要內(nèi)容不包括（）。

A.銷售費用分配的比例和方式

B.對基金持有人的持續(xù)服務責任

C.反洗錢義務的履行及責任劃分

D.基金投資收益的分配方式

【答案】：D18、從基金公司內(nèi)外部面臨的風險來看，基金公司日常運營中的風險不包括（）。

A.業(yè)務風險

B.投資風險

C.操作風險

D.市場風險

【答案】：D19、（）的目的是避免基金從業(yè)人員自己實施或者參與違法違規(guī)的行為?；蛘邽樗诉`法違規(guī)的行為提供幫助

A.客戶至上

B.守法合規(guī)

C.誠實守信

D.保守秘密

【答案】：B20、對于處于（）的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務盡職調(diào)查的重點為管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結構、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風險分析等。

A.創(chuàng)業(yè)階段

B.成長階段

C.擴張階段

D.成熟階段

【答案】：D21、關于基金和銀行儲蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯誤的是（）。

A.銀行儲蓄存款是一種信用憑證

B.銀行對存款者負有法定的保本付息責任

C.基金管理人需要承擔基金投資損失的風險

D.基金是一種收益憑證

【答案】：C22、（2017年真題）（）是投資協(xié)議中最重要的條款之一，因為它直接影響著“誰控制公司”和“當公司被出售時，每個股東能夠獲得多少現(xiàn)金”這兩個問題。

A.估值條款

B.估值調(diào)整條款

C.董事會席位條款

D.保密條款

【答案】：A23、在股權投資基金的風險揭示書中，投資者需要對基金合同中投資者權益進行逐項確認的相關重要條款不包括（）。

A.當事人權利義務

B.糾紛解決方式

C.費用及稅收

D.利益分配方式

【答案】：D24、關于債券型基金組合構建，以下表述正確的是（）。

A.債券型基金債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%

B.債券型基金招募說明書中對投資理念、投資策略、投資范圍不做規(guī)定

C.債券型基金只能投資國債、金融債、公司債、企業(yè)債

D.債券投資組合構建不需要考慮期限結構、組合久期

【答案】：A25、我國通過制度安排允許符合條件的境外機構投資者匯入一定額度的外匯資金，轉換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機構嚴格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關機構審核后方可匯出境外的制度指的是（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A26、基金銷售機構向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D27、(2016年)另類投資基金的投資對象不包括（）。

A.大宗商品

B.黃金、藝術品

C.房地產(chǎn)

D.股票、債券

【答案】：D28、（2021年真題）在基金管理人加強合規(guī)文化建設過程中，以下各項中重要性排序相對靠后的是（）。

A.有效落實合規(guī)考核機制

B.加強管理層對合規(guī)文化建設工作的重視程度

C.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流

D.引導并加強其他外部合作機構的合規(guī)經(jīng)營意識

【答案】：D29、(2016年)基金管理人應當依法披露的基金信息不包括（）。

A.預期投資收益

B.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

D.基金份額持有人大會決議

【答案】：A30、關于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.不可以進行套利交易

D.會出現(xiàn)折價或溢價交易

【答案】：C31、目前，我國的證券投資基金均為（）。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：A32、（2018年真題）關于基金產(chǎn)品風險評價應當依據(jù)的因素，表述錯誤的是（）。

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來業(yè)績展望

D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生

【答案】：C33、（2016年真題）在有限合伙型股權投資基金中，有限合伙人對基金債務承擔的責任（）。

A.以認繳出資為限

B.以基金實際經(jīng)營狀況為參考

C.以實繳出資為限

D.以合伙協(xié)議為準

【答案】：A34、股份有限公司申請股票在新三板掛牌應當符合下列條件（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C35、基金管理公司管理基金投資的最高決策機構是（）。

A.股東會

B.投資決策委員會

C.總經(jīng)理辦公會

D.董事會

【答案】：B36、證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺不包括（）。

A.前臺業(yè)務系統(tǒng)

B.后臺業(yè)務系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B37、股權投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B38、關于前臺業(yè)務系統(tǒng)，下列說法錯誤的是。（）

A.分為輔助式和自助式兩種類型

B.輔助式前臺系統(tǒng)，是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨自完成業(yè)務操作的應用系統(tǒng)。

C.自助式前臺系統(tǒng)包括基金銷售機構網(wǎng)點現(xiàn)場自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

D.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理屬于前臺業(yè)務系統(tǒng)功能之一。

【答案】：B39、公司型基金股權投資業(yè)務主要包括（）Ⅰ、投資事項；管理方式Ⅱ、托管事項；利潤分配及虧損分擔Ⅲ、稅務承擔；費用和支出Ⅳ、信息披露制度

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D40、某可轉換債券面值100元，轉換比例為20。2016年3月15日，該可轉債進入轉換期，此時可轉債的交易價格為130元，而標的股票交易價格為7元，如果可轉債和股票都有充分的流動性，則可轉債持有人應該（）

A.繼續(xù)持有可轉債

B.賣出可轉債

C.將可轉債轉換為股票

D.將可轉債回售給發(fā)行人

【答案】：C41、公開募集基金的基金管理人應當建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報（）備案。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理公司

【答案】：A42、(2016年)基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。

A.不得進行虛假或誤導性陳述

B.不得片面夸大過往業(yè)績

C.不得預測所推介基金的未來業(yè)績

D.不限制以個人名義接受投資者的款項

【答案】：D43、（2021年真題）關于合伙型股權投資基金清算，以下表述正確的是（）.

A.基金清算退出的資產(chǎn)分配順序上，應優(yōu)先向合伙人分配本金

B.合伙型股權投資基金解散，應當由基金管理人進行清算

C.基金存續(xù)期屆滿應當立即解散并進行清算

D.如果全體合伙人一致決定解散，基金可以解散清算

【答案】：D44、下列關于合伙型股權投資基金解散的事項，說法錯誤的是（）。

A.應當由清算人進行清算

B.清算期間不得開展與清算無關的經(jīng)營活動

C.清算財產(chǎn)在支付順序上，清算費用先于社會保險費用

D.清算時應先繳納所欠稅款，再支付職工工資等

【答案】：D45、委托募集，是指基金管理人（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A46、下列科目中，屬于流動資產(chǎn)的是（）

A.存貨

B.無形資產(chǎn)

C.長期股權投資

D.固定資產(chǎn)

【答案】：A47、有限責任公司型股權投資基金作出增資或者減資決議，應當遵循以下原則()。

A.將轉讓的所有結果通知股東

B.得到三分之二以上表決權股東的同意

C.得到其他股東的同意

D.得到半數(shù)以上股東的同意

【答案】：B48、證券X的期望收益率為12%，標準差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標準差為27%。如果這兩個證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。

A.12.00%

B.13.50%

C.15.50%

D.27.00%

【答案】：B49、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法具有（）優(yōu)點。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B50、基金自建投資管理團隊并負責基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。

A.受托管理

B.團隊管理

C.決策管理

D.自我管理

【答案】：D51、（2017年真題）基金管理人必須在（）上披露貨幣市場基金的年報摘要。

A.基金注冊登記機構的官網(wǎng)

B.基金托管人的官網(wǎng)

C.中國證監(jiān)會指定的報刊

D.基金代銷機構的官網(wǎng)

【答案】：C52、基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：C53、處于探索階段的基金在運作過程中出現(xiàn)的問題不包括（）。

A.由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B.“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權等

C.基金的發(fā)起運作普遍不規(guī)范

D.“老基金”深受20世紀90年代中后期我國房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

【答案】：C54、ETF與LOF在申購、贖回機制上存在區(qū)別，主要體現(xiàn)在（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A55、基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C56、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B57、關于投資債券的風險，以下表述正確的是（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A58、屬于私募股權投資基金常見的投資條款的有（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A59、關于證券短期回購協(xié)議的功能，下列說法中，錯誤的是（）。

A.中國人民銀行以此為工具進行公開市場操作，方便其收回基礎貨幣，形成合理的長期利率

B.中國人民銀行以此為工具進行公開市場操作，方便其投放基礎貨幣，形成合理的短期利率

C.為商業(yè)銀行的流動性和資產(chǎn)結構的管理提供了必要的工具

D.各類非銀行金融機構可以通過證券回購協(xié)議實現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的

【答案】：A60、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調(diào)財產(chǎn)和權利載體在地理位置上的相對固定性。下列不屬于不動產(chǎn)投資類型的是()。

A.地產(chǎn)投資

B.養(yǎng)老地產(chǎn)投資

C.酒店投資

D.能源投資

【答案】：D61、在基金招募說明書封面的顯著位置，管理人一般會作出的風險提示中不包括（）。

A.基金過往業(yè)績不預示未來表現(xiàn)

B.可預計一定區(qū)間的盈利

C.不保證基金一定盈利

D.不保證最低收益

【答案】：B62、（）類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計算出的現(xiàn)金流。

A.債券

B.基金

C.證券

D.股票

【答案】：A63、股權投資（）在基金運作中具有核心作用。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金投資顧問機構

【答案】：C64、設立股份有限公司型私募股權投資基金時，發(fā)起人應為2人以上（）人以下。

A.300人

B.200人

C.100人

D.500人

【答案】：B65、有限合伙人不可以用（）出資，設立合伙企業(yè)。

A.實物

B.勞務

C.土地使用權

D.知識產(chǎn)權

【答案】：B66、基金行業(yè)自律組織是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同業(yè)協(xié)會。

A.基金市場服務機構

B.基金監(jiān)管機構

C.商業(yè)銀行

D.證券交易所

【答案】：A67、基金募集機構應當通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C68、以下關于QDⅡ基金的描述,不正確的是（）。

A.QDLL是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下,有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排

B.QDLL基金可以人民幣為計價貨幣募集

C.在境外募集資金可以進行境內(nèi)證券投資的機構就被稱為合格境內(nèi)機構投資者,簡稱QDⅡ

D.目前除了基金管理公司和證券公司外,商業(yè)銀行等其他金融機構也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品

【答案】：C69、(2017年)下列關于股權投資基金募集流程中的“投資冷靜期”的說法中，正確的是（）。

A.基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期

B.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置

C.股權投資基金募集機構在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者

D.股權投資基金基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢后計算

【答案】：C70、證券公司向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（）‰，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等，A股、證券投資基金每筆交易傭金不足5元的，按5元收取。

A.1

B.5

C.3

D.0

【答案】：C71、隨著社會經(jīng)濟基礎的變化，屬于意識形態(tài)的道德也會發(fā)生相應變化。這是道德（）的特征。

A.約束性

B.時代性

C.繼承性

D.具體性

【答案】：C72、()是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時的市場成交價格來完成交易的最優(yōu)化算法。

A.成交量加權平均價格算法

B.時間加權平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：D73、出具法律意見書時，通常律師應核查申請機構是否根據(jù)其擬申請的私募基金管理業(yè)務類型建立了與之相適應的制度，具體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D74、(2016年)基金銷售機構建立基金銷售適用性管理制度的內(nèi)容不包括（）。

A.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方法和方式

B.對基金投資人的信譽調(diào)查

C.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

D.對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法

【答案】：B75、下列關于管理人內(nèi)部控制的作用，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D76、關于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，以下表述錯誤的是（）。

A.防止市場的過度投機

B.推動市場價值判斷體系的形成

C.倡導理性的投資文化

D.能夠給投資者帶來超額收益

【答案】：D77、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔保的存托憑證和有擔保的存托憑證

C.無擔保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應用

D.以上選項都錯

【答案】：D78、（2019年真題）關于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是（）。

A.銷售服務費由申購人承擔，不從基金資產(chǎn)計提

B.申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)

C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率

D.贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)

【答案】：A79、（2017年真題）某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2017年1月10日生效，則該公司應當在指定報刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。

A.2017年1月11日

B.2017年1月13日

C.2017年1月12日

D.2017年1月14日

【答案】：A80、下列關于靈活配置型基金說法錯誤的是（）

A.原則上基金名稱中有“靈活配置”4個字

B.基金合同載明或者合同本義是股票和債券等大類資產(chǎn)之間較大比例靈活配置的混合基金

C.實踐中不同的靈活配置型基金，其配置的股票與債券的重心差異非常大

D.靈活配置型基金劃分標準為二個三級分類

【答案】：D81、（）賦予中國證監(jiān)會限制基金當事人的證券交易權。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B82、在實踐中，當因市場流動性不足或債券交易特性及交易慣例等因素影響跟蹤標的指數(shù)效果時，債券指數(shù)基金通常采取的處理方法是（）

A.市值加權的抽樣復制

B.完全復制

C.分層抽樣復制

D.優(yōu)化復制

【答案】：D83、目前，國內(nèi)的股權投資基金還只能以（）方式募集。

A.公開

B.開放

C.半開放

D.非公開

【答案】：D84、以下不屬于基金募集申請材料的是（）。

A.基金募集申請報告

B.基金合同草案

C.上市公告書

D.招募說明書草案

【答案】：C85、不屬于ETF基金合同和招募說明書中，需明確說明的有（）。

A.認購方式

B.贖回方式

C.期限

D.贖回基金份額涉及的對價種類

【答案】：C86、狹義股權投資基金管理機構的美國私人股權投資協(xié)會（PEC）設立的時間是（）。

A.2002年

B.2004年

C.2007年

D.2010年

【答案】：C87、（2017年真題）證券投資基金公開披露的信息不包括（）。

A.基金管理人年度財務報告

B.基金份額持有人大會決議

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說明書

【答案】：A88、(2017年)托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書的重大事項包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B89、關于政府引導基金的描述正確的是（）

A.政府引導基金通常投資于基礎設施基金

B.政府引導基金通常投資于并購基金

C.政府引導基金通常投資于定向增發(fā)投資基金

D.政府引導基金通常投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D90、下列哪一項不屬于基金銷售機構的職責規(guī)范?（）

A.簽訂銷售協(xié)議，明確權利與義務

B.制定完善的章程

C.建立相關制度

D.嚴格賬戶管理

【答案】：B91、（）是指在一國境內(nèi)設立，經(jīng)該國有關部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.QFII

【答案】：C92、相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督,股權投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A93、下列關于久期的說法錯誤的是（）。

A.在其他因素不變的情況下，債券的票面利率越低，久期越大

B.在其他因素不變的情況下，到期時間越長，久期越小

C.在其他因素不變的情況下，久期越大，債券的價格波動性越大

D.久期能夠體現(xiàn)利率彈性的大小

【答案】：B94、關于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價，以下說法錯誤的是()

A.銷售機構應通過適當途徑向投資人公開其調(diào)查和評價方法

B.為避免重復采集，提高評估效率，銷售機構無需對基金投資人重復進行調(diào)查

C.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構應當通過其他合理方法對其進行風險承受能力調(diào)查

D.銷售機構對基金產(chǎn)品風險與基金投資人風險承受能力的適當性匹配意見，并不表明其對產(chǎn)品的風險和收益做出實質(zhì)性判斷

【答案】：B95、以下估值方法中,估值結果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）

A.股權自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率

【答案】：C96、當發(fā)生對基金份額持有****益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在()日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B97、基金管理人作為證券市場及其相關市場上的重要機構投資者，其治理結構及經(jīng)營管理組織應符合相關法律法規(guī)的規(guī)定，公司規(guī)章制度、工作流程和議事規(guī)則等的制定，各級組織機構的職權行使和公司員工的從業(yè)行為，都應該以保護（）為根本出發(fā)點。

A.基金份額持有人利益

B.基金管理人利益

C.基金托管人利益

D.基金公司

【答案】：A98、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.備用金

B.賬戶存款

C.風險準備金

D.法定準備金

【答案】：C99、投資者購買信托(契約)型股權投資基金后，以下做法合格的是()

A.將所購買的基金權益拆分平價銷售給不特定的人群

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權益拆分加價分銷給不特定人群

D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉讓給第三方

【答案】：D100、商業(yè)銀行從事基金銷售業(yè)務時，應向工商注冊登記所在地的中國證監(jiān)會派出機構進行注冊并取得相應資格，同時應具備以下（）條件。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D101、下列屬于基金的定期報告內(nèi)容的（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D102、關于投資機構投資后管理階段獲取信息的通常方式，以下表述錯誤的是（）

A.向被投資企業(yè)委派高管，直接參與被投資企業(yè)的日常運營

B.日常聯(lián)絡與溝通工作

C.參與被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會

D.關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

【答案】：A103、私募股權投資者最不愿意看到的投資退出機制為（）

A.二次出售

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.MBO

【答案】：C104、股權投資退出機制為股權投資基金提供了必要的（）

A.流動性、連續(xù)性、穩(wěn)定性

B.安全性、及時性、非流動性

C.重要性、連續(xù)性、穩(wěn)定性

D.流動性、及時性、穩(wěn)定性

【答案】：A105、以下關于相關系數(shù)ρ的說法中正確的是（）。

A.ρ的取值范圍為[-1，+1]

B.|ρ|越接近0，兩變量線性關系越強

C.|ρ|越接近1，兩變量線性關系越弱

D.當|ρ|=1時，兩變量為不完全線性相關

【答案】：A106、關于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權和收益分配權，以下表述正確的是（）。

A.債券是最后一個被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配

B.優(yōu)先股是股東以不享有表決權為代價而換取的對公司盈利和剩余財產(chǎn)的優(yōu)先分配權

C.普通股不可以選舉董事

D.優(yōu)先股沒有到期期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當于永久年金的債券，但其股息一般比債券利息要低一些

【答案】：B107、QFLP的試點城市不包括（）。

A.北京

B.上海

C.成都

D.重慶

【答案】：C108、盡職調(diào)查方法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D109、各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需要報送的基本信息不包括（）

A.主要股東或者合伙人名單

B.公司章程或者合伙人協(xié)議

C.高級管理人員的基本信息

D.公司內(nèi)部控制制度

【答案】：D110、藝術品與收藏品市場主要以（）為主，其投資價值建立在藝術家的聲望、銷售紀錄等條件之上

A.市場售賣

B.拍賣

C.展覽

D.匿名買賣

【答案】：B111、下列有關基金管理公司和代銷機構的宣傳推介材料審批報備流程，說法錯誤的是（）。

A.負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核

B.基金銷售機構應當根據(jù)中國證監(jiān)會的要求履行信息報送義務

C.基金代銷機構可自行印制基金宣傳推介資料

D.基金宣傳推介材料以書面報告報送，并隨附電子文檔

【答案】：C112、基金的（）的計算是基金業(yè)績評價的第一步。是證券或投資組合在一定時間區(qū)間內(nèi)所獲得的回報，測量的是證券或投資組合的增值或貶值，常常用百分比來表示收益率。

A.相對收益

B.絕對收益

C.投資收益

D.超額收益

【答案】：B113、（）不屬于我國基金銷售的方式。

A.商業(yè)銀行代銷

B.證券公司代銷

C.保險公司代銷

D.財務公司代銷

【答案】：D114、基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規(guī)情形包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C115、(2016年)基金管理人從事股權投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B116、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5％，申購當日基金份額凈值為1.025元，則其可得到的申購份額為（）。

A.9612.32

B.9611.92

C.9610.76

D.9611.88

【答案】：B117、主動投資的目標不包括()。

A.縮小主動風險

B.縮小跟蹤誤差

C.提高信息比率

D.擴大主動收益

【答案】：B118、（）年12月，首家批準籌建的中外合資基金公司國聯(lián)安基金管理有限公司成立，基金業(yè)成為履行我國證券服務業(yè)入世承諾的先鋒。

A.2000

B.2002

C.2001

D.2003

【答案】：B119、下列關于不動產(chǎn)投資工具的說法完全正確的是（）。

A.房地產(chǎn)投資信托

B.房地產(chǎn)權益基金

C.房地產(chǎn)有限合伙

D.以上說法都對

【答案】：D120、(2016年)以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的是（）。

A.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權益

B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準或者注冊權

C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

【答案】：B121、（）應保證督察長的獨立性。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.證監(jiān)會

D.基金管理人

【答案】：D122、不動產(chǎn)投資不包括（）。

A.酒店投資

B.高速公路投資

C.商業(yè)房地產(chǎn)投資

D.養(yǎng)老地產(chǎn)投資

【答案】：B123、基金管理人內(nèi)部控制構成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）

A.組識結構

B.員工道德素質(zhì)

C.內(nèi)控文化

D.風險控制

【答案】：D124、以下（）不屬于投資債券的風險。

A.利率風險

B.流動性風險

C.管理風險

D.通脹風險

【答案】：C125、（）主要涉及基金份額的募集與客戶服務。

A.基金的產(chǎn)品開發(fā)

B.基金的市場營銷

C.基金的投資管理

D.基金的后臺管理

【答案】：B126、股權投資基金清算的原因，包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A127、關于利潤表，以下表述錯誤的是（）。

A.評價企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤

B.利潤表分析用于評價企業(yè)的經(jīng)營績效

C.利潤表的基本結構是收入減去成本和費用等于利潤

D.利潤表表反映企業(yè)一定時期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財務狀況發(fā)生變動的直接原因

【答案】：A128、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎在于，這兩類股票的股價有()支持。

A.平穩(wěn)的預期收益

B.平穩(wěn)的實際收益

C.較高的預期收益

D.較高的實際收益

【答案】：D129、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為（）。

A.50萬份或100萬份

B.30萬份或50萬份

C.30萬份或80萬份

D.50萬份或80萬份

【答案】：A130、關于公司型股權投資基金，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B131、私人股權包括（）。

A.企業(yè)債

B.公司債

C.可轉債

D.私募債

【答案】：C132、目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過（）。

A.1.5%

B.2%

C.3%

D.1%

【答案】：A133、證券投資基金集中投資人的資金，由（）進行投資管理和運作。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金銷售機構

【答案】：A134、境內(nèi)股權投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關的批準，這里的審批機關主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

A.發(fā)展改革部門和商務部門

B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會

C.證監(jiān)會和商務部門

D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委

【答案】：A135、浮動利率債券和固定利率債券的主要不同是其票面利率不是固定不變的，通常與（）掛鉤。

A.基準利率

B.浮動利率

C.利息額

D.同業(yè)拆借利率

【答案】：A136、()部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺部門提供支持，保障公司為客戶提供服務的持續(xù)性。

A.前臺

B.中臺

C.后臺

D.以上都不是

【答案】：B137、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C138、依據(jù)國家法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定,不屬于基金管理人職責的有（）。

A.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

B.管理并運作基金資產(chǎn)

C.持有并保管基金資產(chǎn)

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：C139、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.45

B.30

C.10

D.15

【答案】：B140、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理的私募基金產(chǎn)品備案申請的情況不包括（）。

A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的

B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的

C.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的

D.已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更

【答案】：D141、商業(yè)票據(jù)的利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率（），比同期國債利率（）。

A.高；高

B.低；低

C.高；低

D.低；高

【答案】：D142、信托（契約）型股權投資基金的清算小組由（）負責組織。

A.中國證監(jiān)會

B.基金投資者

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C143、2014年6月30日中國證券監(jiān)督管理委員會第51次主席辦公會議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。股權投資基金的參與主體主要包括如下哪些（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D144、基金業(yè)協(xié)會的最高權力機構為（）

A.社會團體法人

B.會員代表大會

C.審議理事會

D.專職會長

【答案】：B145、（2016年真題）基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規(guī)政策，應報經(jīng)（）審議批準后傳達給全體員工。

A.股東大會

B.合規(guī)與風險管理委員會

C.董事會

D.合規(guī)管理部門

【答案】：C146、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券不能分為（）。

A.金融債券

B.可轉換債券

C.公司債券

D.政府債券

【答案】：B147、下列說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營

B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營

C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D148、一份期權合約的價值等于其（）。

A.內(nèi)在價值

B.時間價值

C.內(nèi)在價值與時間價值之差

D.內(nèi)在價值與時間價值之和

【答案】：D149、以下能體現(xiàn)股權投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C150、創(chuàng)業(yè)投資基金通常是被投資企業(yè)的小股東，因此（）用得較多。

A.保護性條款

B.反攤薄條款

C.董事會席位條款

D.第一拒絕權條款

【答案】：A151、（）是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。

A.道德

B.職業(yè)道德

C.品德

D.素養(yǎng)

【答案】：B152、投資后管理常用的監(jiān)控指標中，應該獲得足夠重視的財務指標相關情況不包括（）。

A.比率分析中的預警信號

B.經(jīng)營中的拖延付款

C.財務虧損

D.公司治理情況

【答案】：D153、股權投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.成本法和折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.相對估值法和成本法

C.清算價值法和成本法

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法、相對估值法和創(chuàng)業(yè)投資估值法

【答案】：D154、區(qū)域性股權交易市場的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D155、股權投資基金管理人應當于每個會計年度結束后的（）個月內(nèi)，向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理股權投資基金年度投資運作基本情況。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：C156、對于公司型基金，以股份有限公司形式設立的，股東人數(shù)不超過200人，且應當有2個以上發(fā)起人，其中（）以上發(fā)起人須在中國境內(nèi)有住所。

A.三分之一

B.二分之一

C.三分之二

D.全部

【答案】：B157、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于（）監(jiān)管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常

【答案】：B158、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會估值工作小組針對長期停牌股票的估值方法不包括（）。

A.最近一個交易日的收盤價

B.市場價格模型法

C.指數(shù)收益法

D.可比公司法

【答案】：A159、股權投資基金管理人應當遵循（）原則，主營業(yè)務清晰，不得兼營與股權投資基金管理無關或存在利益沖突的其他業(yè)務。

A.審慎運營

B.專業(yè)化運營

C.合規(guī)經(jīng)營

D.合法經(jīng)營

【答案】：B160、開放式基金份額登記，是指（）通過設立和維護基金份額持有人名冊，確認基金份額持有人持有基金份額的事實的行為。

A.基金份額持有人

B.證券登記結算機構

C.證券交易所

D.基金注冊登記機構

【答案】：D161、目前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點表現(xiàn)不包括（）。

A.美國占據(jù)主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：D162、以等額本息法償還本金為50萬元，利率為10％的2年期限住房貸款，若每年償還一次，則每年需要償還的本金利息總額為（）元。

A.308095.2

B.248095.2

C.288095.2

D.268095.2

【答案】：C163、不在QFII基金投資范圍的金融工具是（）。

A.股指期貨

B.證券投資基金

C.新股發(fā)行

D.場外市場的固定收益證券

【答案】：D164、關于基金份額持有人的信息披露義務，下列說法不正確的是（）。

A.信息披露的義務主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關的披露事項上

B.只要代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會時，即有權自行召集持有人大會

C.基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、會議事項、表決方式等事項。

D.基金份額持有人大會可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10％以上的持有人提議召集

【答案】：B165、下列不屬于股權投資基金信息披露形式上應遵循的原則的是（）。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.風險揭示原則

【答案】：D166、（2021年真題）以下屬于QDII基金臨時公告需要的披露事項是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A167、目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率不包括（）。

A.上海銀行間同業(yè)拆放利率

B.國債回購利率（7天）

C.1年期定期存款利率

D.3年期定期存款利率

【答案】：D168、基金經(jīng)理甲因重病休假，公司委托未取得基金從業(yè)資格的乙暫時代替甲從事證券投資工作，乙將資金募集中投資于一種股票，基金到期未投資人取得了很高的投資回報，也為公司創(chuàng)造了良好的效益，以說法正確的是（）。

A.公司的行為違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德

B.公司的行為違反了忠誠盡責的基金職業(yè)道德

C.公司讓乙代替甲從事投資工作是正確的

D.公司的行為違反了客戶至上的基金職業(yè)道德

【答案】：A169、為了保障私募股權基金在被投資企業(yè)的話語權，私募股權基金在被投資企業(yè)董事會中至少保留（）個席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B170、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當()，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準確

C.及時、認真、高效

D.認真、準確、客觀

【答案】：B171、以下關于必備投資者說法不正確的是（）。

A.應當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務

B.具備一定資金實力和投資經(jīng)驗

C.具有3名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的專業(yè)管理人員

D.公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的20%

【答案】：D172、（2021年真題）關于基金服務機構為防范基金服務業(yè)務中的利益沖突應采取的措施，以下表述正確的是（）。

A.基金服務機構應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格分賬管理

B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務職能進行分離，該托管人也不得被委托擔任同基金的基金服務機構

C.基金服務機構破產(chǎn)或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的投資者財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

D.基金服務機構破產(chǎn)或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

【答案】：A173、回售權是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權投資基金有權將其持有的（）目標公司股權以約定的價格賣給目標公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關利益方。

A.全部

B.所有

C.部分

D.全部或部分

【答案】：D174、關于衍生品的交易場所，以下說法錯誤的是()

A.期貨合約只在交易所交易

B.互換合約常在場外交易

C.期權合約只在交易所交易

D.遠期合約常在場外交易

【答案】：C175、(2017年)對于業(yè)務和市場已經(jīng)相對成熟的企業(yè)，投資后項目經(jīng)營指標的監(jiān)控側重于（）。

A.業(yè)務定位

B.業(yè)績指標

C.成長指標

D.公司戰(zhàn)略

【答案】：B176、(2017年)基金宣傳推介材料在業(yè)績登載期間基金合同中（）發(fā)生改變的，應當予以特別說明。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B177、道德是一種行為規(guī)范，調(diào)整的關系是（）。

A.人與職業(yè)的關系、人與人的關系和人與自然的關系

B.人與自然的關系和人與人的關系

C.人與人的關系和人與社會的關系

D.人與自然的關系、人與人的關系和人與社會的關系

【答案】：C178、通過反攤薄條款進行保護的方式通常有（）

A.協(xié)商價值法

B.完全棘輪和加權平均

C.相對成本法

D.以上都不是

【答案】：B179、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于()。

A.即期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B180、基金的募集一般要經(jīng)過申請、核準、發(fā)售、（）四個步驟.

A.公共

B.基金合同生效

C.上市

D.審批

【答案】：B181、下述行為中，符合股權投資基金委托募集行為概念的是（）。

A.某基金管理人通過第三方P2P平臺完麒發(fā)起的股權投資基金的募集工作

B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權投資基金

C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募誠立一只股權投資基金

D.某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協(xié)會的會員(某商業(yè)銀行)，為其募集一只股權投資基金

【答案】：D182、(2016年)基金監(jiān)管的首要目標是保護（）的利益。

A.基金當事人

B.基金行業(yè)

C.基金投資人

D.基金管理人

【答案】：C183、關于私人股權，以下表述錯誤的是（）

A.包括未上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉換為普通股的優(yōu)先股

B.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的可轉換債券

C.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的公司債

D.包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的普通股

【答案】：C184、合規(guī)風險的主要種類包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C185、（）構成公司內(nèi)部控制的基礎。

A.控制環(huán)境

B.風險評估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A186、按照標的資產(chǎn)分類，權證的分類不包括（）。

A.股權類權證

B.債權類權證

C.其他權證

D.認股權證

【答案】：D187、（）會導致ETF總份額的減少。

A.風險套利

B.溢價套利

C.折價套利

D.無風險套利

【答案】：C188、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中接觸到的秘密，不包括()。

A.商業(yè)秘密

B.招募說明書

C.客戶資料

D.內(nèi)幕信息

【答案】：B189、按照運作方式的不同，投資基金可以分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.契約型基金和公司型基金

D.證券投資基金和風險投資基金

【答案】：B190、(2017年)某基金銷售機構對銷售人員的管理，符合《證券投資基金銷售管理辦法》的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A191、下列UCITS三號指令對基金管理公司提出的最低資本要求中，說法錯誤的是（）。

A.管理公司的起始資本不能低于12.5萬歐元

B.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營成本”

C.管理資產(chǎn)超過2.5億歐元時，管理公司資本應增加相當于管理資產(chǎn)0.02%的資本

D.ABC選項都有錯誤

【答案】：D192、關于基金投資者和管理人間的收益分配，以下屬于單一項目分配的是（）

A.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者部分本金

B.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，不必先返還投資者全部本金

C.每個投資項目退出后的全部資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先返還投資者本金和支付優(yōu)先收益

D.每個投資項目退出后的每一筆資金，在投資者和管理人之間按約定分配前，需先支付優(yōu)先收益，不必返還投資者本金

【答案】：C193、必備投資者應當以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務，具備（）和（）同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。

A.一定資金實力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

B.一定投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員

C.創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力；資金實力

D.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

【答案】：C194、（）為債券持有者提供在債券到期前的特定時段以事先約定好的價格將債券回售給發(fā)行人的權利。

A.可回售債券

B.可轉換債券

C.可贖回債券

D.通貨膨脹聯(lián)結債券

【答案】：A195、內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.獨立性原則

B.互相制約原則

C.有效性原則

D.最大化原則

【答案】：D196、當投資境外的市場時，基金面臨最大的風險是（）。

A.政策風險

B.購買力風險

C.匯率風險

D.利率風險

【答案】：C197、基金募集期間，投資者可以通過（）場內(nèi)認購LOF份額。

A.任何一個證券經(jīng)營機構營業(yè)部

B.具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構營業(yè)部

C.基金管理人

D.基金管理人及其代銷機構的營業(yè)網(wǎng)點

【答案】：B198、對公司的不同資本類型，以下說法錯誤的是（）

A.債券無投票權

B.優(yōu)先股和普通股同屬權益證券

C.優(yōu)先股和債券都有現(xiàn)金流量權

D.普通股有投票權，但無分紅權

【答案】：D199、（2021年真題）以下能體現(xiàn)股權投資基金監(jiān)管審慎原則的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C200、（2019年真題）關于公司型股權投資基金，說法錯誤的是（）。

A.基金可自行或委托基金管理人進行基金管理

B.基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式

C.有限責任公司型基金投資者以認繳的出資為限對基金債務承擔有限責任

D.基金投資決策委員會由公司股東組成

【答案】：D201、基金公司在風險管理中應當遵循以下基本原則（）。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：A202、當前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）.

A.美國占居主導地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場竟爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B203、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以（）為目的購買基金。

A.非法拆分轉讓

B.規(guī)避風險

C.轉讓

D.盈利

【答案】：A204、對沖基金起源于（）。

A.英國

B.加拿大

C.日本

D.美國

【答案】：D205、要求將信息向市場上所有投資者披露，而不是向個別機構或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。

A.規(guī)范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】：C206、某企業(yè)有一張帶息期票，而額為12000元，票而利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B207、通過發(fā)行債券籌集資金，并在債券到期時按時歸還本金并支付約定的利息的是（）。

A.債券發(fā)行人

B.債券承銷商

C.債券持有人

D.債券市場

【答案】：A208、合規(guī)管理部門的基本職責不包括（）。

A.持續(xù)關注法律、規(guī)則和準則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準則的規(guī)定及其精神，準確把握法律、規(guī)則和準則對基金經(jīng)營的影響，及時為高級管理層提供合規(guī)建議

B.實施充分且有代表性的壓力評估和測試

C.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育等

D.審核評價基金管理人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進行梳理和修訂

【答案】：B209、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定（）。

A.上市規(guī)則

B.交易規(guī)則

C.會員管理規(guī)則

D.信息披露監(jiān)管規(guī)則

【答案】：D210、有關我國股權投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，以下說法錯誤的是（）。

A.金融市場將逐步由直接融資為主轉向間接融資為主

B.未來我國經(jīng)濟的增長將由過去的要素驅動轉向創(chuàng)新驅動

C.股權投資基金的運作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅動的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機遇

D.隨著我國股權投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，該行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段

【答案】：A211、(2016年)我國上海、深圳證券交易所屬于（）。

A.基金自律管理機構

B.基金監(jiān)管機構

C.基金投資顧問機構

D.基金銷售機構

【答案】：A212、內(nèi)幕信息的構成要素不包括（）。

A.來源可靠的信息

B.“重要”的信息

C.及時的信息

D.“非公開”的信息

【答案】：C213、(2016年)證券投資基金業(yè)的作用不包括（）。

A.優(yōu)化金融機構、促進經(jīng)濟增長

B.為大型投資者拓寬了投資渠道

C.有利于證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D.完善金融體系和社會保障體系

【答案】：B214、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應當及時告知公司（）和相關業(yè)務負責人，提出處理意見和整改建議.并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.股東會

D.董事長

【答案】：A215、某汽車生產(chǎn)企業(yè)在2017年度收到一筆訂購汽車的預收賬款，共計現(xiàn)金5000萬元。這筆預收賬款對該企業(yè)現(xiàn)金流的影響是（）。

A.經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加

B.籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流減少

C.投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流增加

D.企業(yè)的現(xiàn)金流增加但不影響現(xiàn)金流量表

【答案】：A216、下列關于債券的償還期限，描述錯誤的是（）。

A.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券

B.對具體年限的劃分，不同的國家有相同的標準

C.短期債券的償還期一般在1年以下

D.長期債券的償還期一般為10年以上

【答案】：B217、關于募集機構的責任和義務，以下描述錯誤的是（）

A.募集機構在出資階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通

B.募集機構在募集過程中應恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突

C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密

D.募集機構應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全

【答案】：A218、不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.0.5%；0.75%

B.0.75%；1.5%

C.0.75%；0.5%

D.1.5%；0.75%

【答案】：D219、關于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯誤的是（）。

A.營銷人員應廣泛了解和掌握相關基金知識和投資工具

B.應遵守基金銷售的相關規(guī)定

C.對基金產(chǎn)品進行收益承諾

D.基金營銷應提供持續(xù)的服務

【答案】：C220、(2016年)公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D221、關于衍生工具的特點，以下表述錯誤的是（）。

A.通過衍生工具能夠實現(xiàn)小資金撬動大資金

B.行生工具可能會因為缺乏交易對手而不能平倉或變現(xiàn)

C.衍生工具涉及基礎資產(chǎn)的跨期轉移

D.衍生資產(chǎn)的價格和合約標的資產(chǎn)價格沒有聯(lián)動性

【答案】：D222、(2017年)私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（）。

A.合理性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、完整性

C.真實性、合理性、完整性

D.真實性、準確性、合理性

【答案】：B223、有限合伙企業(yè)的清算人由（）擔任；經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意，可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人，或者委托第三人，擔任清算人。

A.全體發(fā)起人

B.全體有限合伙人

C.全體合伙人

D.全體普通合伙人

【答案】：C224、有關股權投資基金監(jiān)管的基本原則：依法監(jiān)管原則的說法錯誤的是（）。

A.對違法行為的制裁，必須依據(jù)法律的明確規(guī)定，秉公執(zhí)法，不偏不倚

B.監(jiān)管職權的行使，必須依據(jù)法律程序

C.必須有法律依據(jù)

D.監(jiān)管機構既要對股權投資基金行業(yè)進行必要的監(jiān)管，又不能束縛股權投資基金行業(yè)和市場的活力

【答案】：D225、我國滬、深證券交易所對封閉式基金的交收實行（）交割，交收。

A.T+2

B.T+1

C.T+3

D.T+0

【答案】：B226、《企業(yè)所得稅法實施條例》第九十七條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)（）年以上的，可以按照其投資額的（）在股權持有滿（）年的當年，抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。當年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結轉抵扣。

A.1；70%；1

B.2；70%；2

C.1；80%；1

D.2；80%；2

【答案】：B227、場外交易指銀行間國債回購市場，參與者包括（）等金融機構。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D228、流動比率的公式是（）。

A.流動比率=流動資產(chǎn)/流動負債

B.流動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債

C.流動比率=流動負債/流動資產(chǎn)

D.流動比率=（流動負債-存貨）/流動資產(chǎn)

【答案】：A229、股權投資基金募集機構應當向投資者及時揭示基金風險并安排簽署風險揭示書，風險揭示書中的一般風險包括（）

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D230、下列關于合規(guī)管理的意義說法錯誤的是（）。

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風險

B.減少違規(guī)處罰導致的損失

C.減少聲譽風險導致的潛在損失

D.減少基金持有人的損失

【答案】：D231、根據(jù)有關規(guī)定，開放式基金的募集自份額發(fā)售之日起計算不得超過（）個月。

A.6

B.3

C.2

D.1

【答案】：B232、反映股票基金風險大小的指標不包括（）。

A.久期

B.持股集中度

C.凈值增長率標準差

D.行業(yè)投資集中度

【答案】：A233、為保護基金投資人的利益，有關法規(guī)明確確定，基金管理人應當自收到投資者的申請（認購），贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該申購（認購）、贖回申請的有效性進行確認。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C234、基金季度、半年度、年度報告在披露的第（）個工作日，應分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A235、(2016年)以下選項中不屬于QDII基金臨時公告中的特殊披露要求中的是（）。

A.匯率變動

B.變更投資顧問

C.變更境外托管人

D.境外訴訟

【答案】：A236、關于基金估值原則中對于使用可觀察輸入值和不可觀察輸入值的表述，以下錯誤的是（）

A.對于不存在活躍市場的投資品種進行估值時，應當優(yōu)先使用可觀察輸入值

B.當取得相關資產(chǎn)或者負債的可觀察輸入值不實際可行的情況下，可以使用不可觀察輸入值

C.當無法取得相關資產(chǎn)或者負債的可觀察輸入值的情況下，可使用不可觀察輸入值

D.存在活躍市場且能獲得相關資產(chǎn)的報價，但具備不同特征的，可直接使用不可觀察輸入值

【答案】：A237、票面金額為100元的2年期債券，第一年支付利息6元，第二年支付利息6元，當前市場價格為95元，則該債券的到期收益率為（）。

A.4.70%

B.6%

C.8.836%

D.5.30%

【答案】：C238、下列不屬于資本資產(chǎn)定價模型的假設條件是（）。

A.投資者對證券的收益、風險及證券間關聯(lián)行具有完全相同的預期

B.資本市場沒有摩擦

C.投資者都依據(jù)期望收益評價證券組合的收益條件

D.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的。

【答案】：D239、關于基金產(chǎn)品的風險評價，下列表述正確的是（）。

A.由基金評級與評價機構提供基金產(chǎn)品風險評價服務的，基金銷售機構應當要求服務方提供基金產(chǎn)品風險評價方法及其說明

B.基金銷售機構不能對基金產(chǎn)品進行風險評價

C.根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，基金產(chǎn)品的風險等級至少分為四個等級

D.基金產(chǎn)品風險評價結果不能作為銷售機構向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)

【答案】：A240、有限合伙制合伙人由（）和（）構成。

A.永久合伙人和特殊合伙人

B.特殊合伙人和股東

C.永久合伙人和股東

D.有限合伙人和普通合伙人

【答案】：D241、在股權投資基金的項目開發(fā)與篩選階段，項目來源渠道多種多樣，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B242、我國債券型基金的認購費率通常在()以下，貨幣型基金的認購費一般為()。

A.1.5%;0

B.1%;0

C.1.5%;5元的整數(shù)倍

D.1%;5元的整數(shù)倍

【答案】：B243、股權投資基金的政府監(jiān)管的特征不包括（）。

A.監(jiān)管主體的法定性

B.監(jiān)管權限的法定性

C.監(jiān)管流程的法定性

D.監(jiān)管活動的強制性

【答案】：C244、（）是最大的大宗商品管理公司

A.貝萊德

B.高盛公司

C.麥格理集團

D.世邦魏里仕全球投資集團

【答案】：A245、有關隨售權條款,表述正確的是（）。

A.隨售權是指股權投資基金在接受第三方股權收購要約后,有權要求其他股東一起按照要約條件隨同基金向第三方出售股權

B.隨售權是指目標公司的其他股東欲對外出售股權時,股權投資基金有權以其持股比例為基礎,以同等條件參與交易

C.在隨售權條款與第一拒絕權條款同時出現(xiàn)的情況下,股權投資基金需要慎重考慮,并被迫選擇行使其中一項權利

D.隨售權是指目標公司的創(chuàng)始股東欲對外出售股權時,股權投資基金有權以其入股價格為基礎,以同等條件參與交易

【答案】：B246、(2016年)對股票規(guī)模的劃分并不嚴格，依據(jù)相對規(guī)模進行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計市值占市場總市值20%以下的為小盤股；市值排名靠前，累計市值占市場總市值（）以上的為大盤股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C247、基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B248、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，基金資產(chǎn)（）以上投資于股票的為股票基金。

A.50%

B.60%

C.65%

D.80%

【答案】：D249、基金管理人應當在（）的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。

A.每個月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：B250、私募股權基金作為一種市場()力量，對公司治理結構的完善有重要的推動作用，為以后的企業(yè)上市在內(nèi)部治理結構和內(nèi)控機制方面創(chuàng)造良好的條件。

A.支持

B.約束

C.監(jiān)控

D.推動

【答案】：B251、關于風險和收益關系，以下表述錯誤的是（）。

A.投資產(chǎn)品的風險高，意味著投資產(chǎn)品的實際收益率高

B.投資產(chǎn)品的風險高，意味著投資產(chǎn)品的收益波動大

C.金融市場上風險與收益常常是相伴而生的

D.投資者承擔風險期望得到更高的風險報酬

【答案】：A252、我們將一個能取得多個可能值的數(shù)值變量X稱為（）。

A.靜態(tài)變量

B.隨機變量

C.非隨機變量

D.動態(tài)變量

【答案】：B253、以下不屬于基金業(yè)績評價原則的是()

A.長期性原則

B.客觀性原則

C.保密性原則

D.可比性原則

【答案】：C254、（）年3月，基金金泰、基金開元封閉式證券投資基金設立，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

A.1993

B.1997

C.1998

D.2000

【答案】：C255、(2016年)下列屬于實行備案管理的基金服務機構的是（）。

A.基金份額登記機構、基金銷售支付機構、基金估值核算機構

B.基金銷售支付機構、基金投資顧問機構，基金評價機構

C.基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金投資顧問機構

D.基金份額登記機構、基金估算核算機構、基金投資顧問機構

【答案】：B256、（）起，《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》正式出臺。

A.1999年12月1日

B.2001年9月1日

C.2002年2月1日

D.2005年3月1日

【答案】：C257、投資前估值與投資后估值之間的關系是（）。

A.投資前估值+投資=投資后估值

B.投資前估值-投資=投資后估值

C.投資前估值+投資后估值=投資

D.投資后估值+投資=投資前估值

【答案】：A258、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應當依法追究刑事責任。

A.10；50

B.10；100

C.20；100

D.50；200

【答案】：C259、(2017年)股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌，必須符合