2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.協(xié)定價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

D.期權(quán)價(jià)格

【答案】：B2、(2017年)關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)的收取方式，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B3、某公司的總資本100萬元，其中債權(quán)資本和權(quán)益資本分別為50萬元，公司股東A持有20萬元的債券資本和30萬元的權(quán)益資本，則股東A投票權(quán)比例通常為（）。

A.100%

B.50%

C.60%

D.30%

【答案】：C4、（2019年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B5、債券基金的主要投資對(duì)象不包括（）。

A.國債

B.可轉(zhuǎn)債

C.股票

D.企業(yè)債

【答案】：C6、（2018年真題）股權(quán)回購?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ?/p>

A.控股股東回購

B.員工收購

C.債權(quán)人收購

D.管理層回購

【答案】：C7、基金管理人可以對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其（）適用不同的后端申購（認(rèn)購）費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

A.持有期限

B.投資規(guī)模

C.申購（認(rèn)購）金額的數(shù)量

D.資金存管銀行

【答案】：A8、甲公司2015年末銷售收入為3000萬元，權(quán)益乘數(shù)為2,總負(fù)債為750萬元，銷售利潤(rùn)率為5%,則甲公司的資產(chǎn)收益率為（）

A.0.2

B.0.1

C.0.05

D.0.25

【答案】：B9、下列不屬于QDII基金的投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭

B.遠(yuǎn)期合約

C.住房按揭支持證券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：A10、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

【答案】：C11、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益

【答案】：C12、私募房地產(chǎn)基金多采取（），這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A13、下列關(guān)于開放式股票基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.非交易所交易的股票基金每天只進(jìn)行一次凈值計(jì)算，因此每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

B.股票基金的凈值是由其持有的證券價(jià)格加權(quán)平均而成

C.開放式股票基金的價(jià)格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

D.與其他類型基金相比，股票基金的風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

【答案】：C14、在投資管理部門中，研究部主要從事的工作不包括()。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.產(chǎn)品的設(shè)計(jì)

C.行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r分析

D.上市公司投資價(jià)值分析

【答案】：B15、基金信息披露的禁止行為，不包括（）。

A.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值的披露

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C16、某基金合同規(guī)定，其政府債券配置比例不低于40%，公司債券配置比例不低于40%，股票配置比例不超過10%，現(xiàn)金及貨幣市場(chǎng)工具不低于5%，則該基金應(yīng)該屬于（）.

A.股票型基金

B.債券型基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.混合型基金

【答案】：B17、下列有關(guān)信托（契約）型股權(quán)投資基金的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金份額的轉(zhuǎn)讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三方

B.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益

C.信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人和相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金無須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)

【答案】：C18、股權(quán)投資基金托管的（）原則將基金資產(chǎn)與其他資產(chǎn)以及托管人自有資產(chǎn)嚴(yán)格分離保管，為基金單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算。

A.真實(shí)性

B.安全注

C.獨(dú)立性

D.保密性

【答案】：C19、收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A20、對(duì)股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A21、關(guān)于股權(quán)投資基金，說法正確的是（）

A.主要投資于上市公司股票

B.通常具有低風(fēng)險(xiǎn),高預(yù)期收益的特點(diǎn)

C.在我國只能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C22、基金管理人對(duì)外披露基金凈值前，負(fù)有復(fù)核基金凈值準(zhǔn)確性義務(wù)的機(jī)構(gòu)有()

A.基金公司稽核監(jiān)督部門

B.相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.第三方銷售機(jī)構(gòu)

D.托管人

【答案】：D23、投資人與目標(biāo)企業(yè)簽訂的投資協(xié)議中約定了董事會(huì)席位的具體分配，下列關(guān)于投資人董事義務(wù)的描述中，正確的是（）。

A.幫助所投企業(yè)抓短期利益放棄長(zhǎng)期目標(biāo)

B.幫助所投企業(yè)對(duì)接資源以促發(fā)展

C.幫助所投企業(yè)高層移民國外

D.幫助所投企業(yè)人員宣傳，刪除網(wǎng)站媒體報(bào)道

【答案】：B24、()是指在保證投資者的投資總額不發(fā)生改變的前提下，將一份基金按照一定的比例分拆成若干份，每一基金份額的單位凈值也按相同比例降低，是對(duì)基金的資產(chǎn)進(jìn)行重新計(jì)算的一種方式。

A.份額投資

B.現(xiàn)金分紅

C.分紅再投資

D.基金份額分拆

【答案】：D25、同一私募金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無須再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C26、下列不屬于股權(quán)投資基金信息披露內(nèi)容的是（）。

A.基金的投資情況

B.基金的資產(chǎn)負(fù)債情況

C.基金收益分配情況

D.基金資產(chǎn)保管相關(guān)信息

【答案】：D27、發(fā)行價(jià)高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金大于股本的總和，其中等于面值總和的部門計(jì)入股本，超額部分計(jì)入（）。

A.盈余公積

B.留存收益

C.資本公積

D.股本賬戶

【答案】：C28、（2016年真題）如果基金募集期限屆滿后，基金合同不能生效，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)。并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D29、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。基金管理人通過充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對(duì)基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。

A.基金權(quán)益登記

B.基金估值核算

C.基金投資者關(guān)系管理

D.基金信息披露

【答案】：C30、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起，6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，（）將注銷該基金管理人的登記。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.交易所

【答案】：A31、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

【答案】：D32、股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.債券型

B.有限合伙型

C.公司型

D.信托（契約）型

【答案】：A33、（）是通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法,建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：B34、以下關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)表分析和財(cái)務(wù)比率的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.凈現(xiàn)金流為正或?yàn)樨?fù)是判斷企業(yè)財(cái)務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標(biāo)

B.財(cái)務(wù)報(bào)表分析是指通過對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評(píng)估企業(yè)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和財(cái)務(wù)狀況提供幫助

C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長(zhǎng)、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性

D.流動(dòng)性比率是用來衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財(cái)務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動(dòng)資產(chǎn)償還短期負(fù)債的能力大小，重點(diǎn)關(guān)注的是企業(yè)的流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：A35、（2019年真題）《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)

C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B36、下列屬于反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施的是（）。

A.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.從嚴(yán)監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過事后評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)異常交易的跟蹤、檢測(cè)和分析

D.以上都不是

【答案】：B37、投資者的評(píng)估結(jié)果有效期最長(zhǎng)不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。（）私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過（）的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

A.不同、2年

B.不同、3年

C.同一、3年

D.同一、2年

【答案】：C38、（）是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.自行募集

B.委托募集

C.非公開募集

D.公開募集

【答案】：B39、（2017年真題）股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。

A.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

B.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況

C.協(xié)助完善公司治理結(jié)構(gòu)

D.協(xié)助進(jìn)行后續(xù)再融資工作

【答案】：B40、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B41、關(guān)于基金公司內(nèi)部控制目標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.保障公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)

B.追求基金公司利潤(rùn)最大化

C.確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)作和受托資產(chǎn)的安全完整

D.確?；鸷突鸸芾砣诵畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

【答案】：B42、市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)（）將整體市場(chǎng)區(qū)分成若干個(gè)不同群體的過程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場(chǎng)的不同特點(diǎn)

C.客戶所處地域差別

D.市場(chǎng)的供求狀況

【答案】：A43、（2019年真題）當(dāng)貨幣市場(chǎng)基金正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.50%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個(gè)交易日內(nèi)將正偏離度絕對(duì)值調(diào)整到（）以內(nèi)。

A.0.40%

B.0.25%

C.0.50%

D.0.2%

【答案】：C44、（）是指負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.基金終止

B.基金退出

C.基金清算

D.基金補(bǔ)償

【答案】：C45、外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。。第一，外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其（）。第二，外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在（）。

A.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出

B.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值

C.投資項(xiàng)目在境外，境外完成項(xiàng)目的管理增值

D.經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外，境外完成項(xiàng)目的投資退出

【答案】：D46、目前，我國貨幣市場(chǎng)基金贖回款最快可在（）日到賬。

A.T+0

B.T+2

C.T+l

D.T+3

【答案】：C47、（）是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類別。

A.房地產(chǎn)

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：A48、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由（）指定臨時(shí)基金托管人。

A.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國銀監(jiān)會(huì)

D.基金管理人

【答案】：B49、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用

B.政府引導(dǎo)基金是一類特殊的母基金

C.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資

D.政府引導(dǎo)基金是按非市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政府性基金

【答案】：D50、(2017年)基金管理人制定信息系統(tǒng)管理制度所應(yīng)遵循的原則，不包括（）。

A.成本控制原則

B.可操作性原則

C.安全性原則

D.實(shí)用性原則

【答案】：A51、如果兩個(gè)變量相關(guān)系數(shù)為1,表明這兩個(gè)變量（）

A.完全正相關(guān)

B.不確定

C.完全負(fù)相關(guān)

D.零相關(guān)

【答案】：A52、根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）.

A.市價(jià)指令

B.限價(jià)指令

C.止損指令

D.觸價(jià)指令

【答案】：D53、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于特殊情況的是（）。

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí),由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí),有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)

D.當(dāng)董事長(zhǎng)對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事長(zhǎng)進(jìn)行交涉

【答案】：D54、下列關(guān)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)說法正確的是（）

A.多樣性的市場(chǎng)指數(shù)，可以使投資者和基金管理公司選擇適當(dāng)?shù)闹笖?shù)作為業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并進(jìn)而評(píng)估基金的絕對(duì)收益

B.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍

C.事先業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估時(shí)可以比較基金的收益與比較基準(zhǔn)之間的差異

D.事后確定的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引

【答案】：B55、以下不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型關(guān)于同質(zhì)期望假定的是（）

A.所有投資者都具有同樣的信息

B.所有投資者都以方差來度量投資風(fēng)險(xiǎn)

C.所有投資者對(duì)各種資產(chǎn)的預(yù)期收益率，風(fēng)險(xiǎn)及資產(chǎn)間的相關(guān)性都具有同樣判斷

D.所有投資者對(duì)資產(chǎn)的收益率服從的概率分布具有一致的看法

【答案】：B56、盡職調(diào)查中二手資料的收集途徑有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B57、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標(biāo)準(zhǔn)，無論募集機(jī)構(gòu)與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標(biāo)準(zhǔn)，都將構(gòu)成（）。

A.直接發(fā)行

B.對(duì)公發(fā)行

C.公開發(fā)行

D.間接發(fā)行

【答案】：C58、（2019年真題）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過程中，因違法違規(guī)、違反服務(wù)協(xié)議等原因給基金財(cái)產(chǎn)造成的損失，處理方式應(yīng)為（）

A.服務(wù)機(jī)構(gòu)先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與基金管理人進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

C.基金管理人先行承擔(dān)賠償責(zé)任，再按服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行責(zé)任分配與損失追償

D.基金管理人承擔(dān)全責(zé)并進(jìn)行賠償

【答案】：C59、下列不屬于私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式的是（）。

A.成長(zhǎng)權(quán)益

B.并購?fù)顿Y

C.價(jià)值投資

D.危機(jī)投資

【答案】：C60、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有效維護(hù)投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮（）等因素，確定普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)其進(jìn)行細(xì)化分類和管理。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C61、一定數(shù)量的交易訂單迅速成交時(shí)會(huì)對(duì)市場(chǎng)造成影響，這種市場(chǎng)價(jià)格與交易沒有下達(dá)時(shí)市場(chǎng)可能的價(jià)格之間的差額,被稱為（）

A.買賣價(jià)差

B.機(jī)會(huì)成本

C.延遲成本

D.沖擊成本

【答案】：D62、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員“專業(yè)審慎”職業(yè)道德規(guī)范的基本要求，下列描述正確的是（）。

A.只要通過基金從業(yè)人員資格考試，即可執(zhí)業(yè)

B.基金從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書，說明其已經(jīng)充分掌握了所有的專業(yè)知識(shí)

C.基金從業(yè)人員的注冊(cè)監(jiān)管，可以保證其執(zhí)業(yè)活動(dòng)處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下

D.進(jìn)行從業(yè)人員的持續(xù)學(xué)習(xí)，就是指對(duì)新增、修訂的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)

【答案】：C63、關(guān)于市場(chǎng)有效性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)時(shí)間維度把信息劃分為：歷史未公開信息、歷史已公開信息、以及當(dāng)前信息

B.有效市場(chǎng)被劃分為：強(qiáng)有效市場(chǎng)、半強(qiáng)有效市場(chǎng)、弱有效市場(chǎng)

C.20世紀(jì)70年代，芝加哥大學(xué)教授尤金?法瑪建立了劃分市場(chǎng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)

D.如果市場(chǎng)無效，股價(jià)就可能被高估或被低估，投資管理人此時(shí)可以通過發(fā)現(xiàn)定價(jià)偏差從中獲得超額收益

【答案】：A64、關(guān)于基金宣傳推介材料的語言表述，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.不得違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

B.不得夸大或者片面宣傳基金

C.不得虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.允許預(yù)測(cè)基金的投資業(yè)績(jī)

【答案】：D65、下列不屬于我國基金份額持有人權(quán)利的是（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

B.查閱基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的公開披露資料

C.確定基金收益分配方案

D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)

【答案】：C66、()是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示。

A.到期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)利率

D.即期利率

【答案】：D67、投資者辦理ETF份額的申購、贖回業(yè)務(wù)的開放日為證券交易所的交易日，開放時(shí)間為（）。

A.9:00-11:30；13:00-15:00

B.9:00-11:30；13:30-15:00

C.9:30-11:30；13:00-15:00

D.9:30-11:30；13:30-15:00

【答案】：C68、（2017年真題）按照交易的標(biāo)的物，下列屬于金融市場(chǎng)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A69、下列債券種類不屬于按發(fā)行主體分類的是（）。

A.政府債券

B.公司債券

C.零息債券

D.金融債券

【答案】：C70、下列不屬于有限責(zé)任公司型基金設(shè)立條件的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B71、項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)不包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B72、以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C73、下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，說法不正確的是（）。

A.目的一致

B.內(nèi)容交叉

C.表現(xiàn)形式相同

D.相互促進(jìn)

【答案】：C74、下列關(guān)于相對(duì)估值法的說法中，正確的是（）。

A.相對(duì)估值法評(píng)估所得的價(jià)值，只可以是股權(quán)價(jià)值

B.相對(duì)估值法的缺陷之一是不能及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

C.成本法屬于相對(duì)估值法

D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)

【答案】：D75、與公開募集基金相比，私募基金不具有的特點(diǎn)是（）。

A.面向公眾發(fā)行

B.投資人人數(shù)較少

C.運(yùn)作形式靈活

D.不具有外部性和公眾性

【答案】：A76、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯(cuò)誤的是（）

A.根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。

B.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度

C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。

D.基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施。

【答案】：C77、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動(dòng)，以下做法錯(cuò)誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

C.基金會(huì)計(jì)擔(dān)任公司會(huì)計(jì)

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作

【答案】：C78、基金募集失敗，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集期限屆滿后（）日內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.10

B.30

C.20

D.60

【答案】：B79、崗前職業(yè)道德教育主要是通過（）和基金從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)在其入職時(shí)上崗前對(duì)其進(jìn)行教育等途徑來督促完成的。

A.在職培訓(xùn)

B.基金從業(yè)資格考試

C.職業(yè)道德檢查和獎(jiǎng)懲機(jī)構(gòu)

D.基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案

【答案】：B80、基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。

A.基金銷售協(xié)議

B.基金合同

C.基金合同附件

D.協(xié)商確定

【答案】：C81、股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是（）

A.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

B.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動(dòng)

C.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

D.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流波動(dòng)

【答案】：A82、（2020年真題）擬申請(qǐng)登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將不予辦理登記。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C83、下列選項(xiàng)中，風(fēng)險(xiǎn)最高的基金品種是（）。

A.混合基金

B.股票基金

C.貨幣基金

D.債券基金

【答案】：B84、A基金的基金管理人決定進(jìn)行利潤(rùn)分配，每10份基金份額派發(fā)紅利0.5元，某投資者持有20000份A基金，選擇了紅利再投資方式，其除息前對(duì)應(yīng)的A基金資產(chǎn)價(jià)值30000元，則除息后該投資者的A基金資產(chǎn)價(jià)值為（）元。

A.20000

B.30000

C.29000

D.31000

【答案】：B85、以下不屬于我國現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是（）。

A.公司型

B.開放型

C.合伙型

D.契約型

【答案】：B86、（2017年真題）下列不屬于基金合同當(dāng)事人的是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金份額持有人

【答案】：C87、當(dāng)存在（）時(shí)，應(yīng)審慎評(píng)估基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D88、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A89、關(guān)于投資者收益要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.一些客戶為了獲得高收益率必須承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，投資經(jīng)理必須提醒客戶投資的下行風(fēng)險(xiǎn)

B.對(duì)于長(zhǎng)期投資者而言，更應(yīng)該關(guān)注的是名義收益率，因?yàn)槊x收益率包含了通貨膨脹的因素

C.不同投資者通常對(duì)于收益的要求存在差異

D.投資經(jīng)理必須在合法合規(guī)前提下盡力滿足投資者的收益要求

【答案】：B90、下列屬于非公開募集基金推介方式的是（）。

A.報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)推介

B.講座、報(bào)告會(huì)推介

C.非公開推介

D.布告、傳單推介

【答案】：C91、下列關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.即期利率是金融市場(chǎng)中的基本利率，常用St表示，是指已設(shè)定到期日的零息票債券的到期收益率

B.遠(yuǎn)期利率指的是資金的遠(yuǎn)期價(jià)格，它是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時(shí)點(diǎn)到另一時(shí)點(diǎn)的利率水平

C.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)算方式不同

D.遠(yuǎn)期利率和即期利率的區(qū)別在于計(jì)息日起點(diǎn)不同

【答案】：C92、關(guān)于ETF和LOF區(qū)別的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)申購和贖回的限制不同

B.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)頻率相同

C.申購、贖回的標(biāo)的不同

D.申購、贖回的場(chǎng)所不同

【答案】：B93、（2018年真題）關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的基本業(yè)務(wù)規(guī)范，以下說法正確的是（）

A.股權(quán)投資基金的托管人在任何情況下均不得被委托擔(dān)任同一股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金合同中可以約定由基金管理人以外的個(gè)人或機(jī)構(gòu)支付基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)費(fèi)用

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展服務(wù)業(yè)務(wù)的過程中，在不影響基金和投資者財(cái)產(chǎn)安全的前提下，可以臨時(shí)挪用基金財(cái)產(chǎn)或投資者財(cái)產(chǎn)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)可以不實(shí)行嚴(yán)格的分賬管理

【答案】：B94、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，法規(guī)對(duì)保存期限的要求為（）。

A.自基金清算終止之日起不得少于10年

B.自基金清算終止之日起不得少于2年

C.自基金清算終止之日起不得少于5年

D.自基金清算終止之日起不得少于7年

【答案】：A95、（）是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在最大損失。

A.貝塔系數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.跟蹤誤差

D.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

【答案】：D96、有限合伙制合伙人由（）和（）構(gòu)成。

A.永久合伙人和特殊合伙人

B.特殊合伙人和股東

C.永久合伙人和股東

D.有限合伙人和普通合伙人

【答案】：D97、修正的MM定理認(rèn)為（）。

A.企業(yè)價(jià)值會(huì)因?yàn)槠髽I(yè)融資方式改變而改變

B.企業(yè)發(fā)行債券或獲取貸款越多，企業(yè)市場(chǎng)價(jià)值越大

C.對(duì)負(fù)債帶來的收益與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行適當(dāng)平衡來確定企業(yè)價(jià)值

D.最佳的資本結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是負(fù)債和所有者權(quán)益之間的一個(gè)均衡點(diǎn)

【答案】：B98、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是（）。

A.具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

C.通過中國證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：A99、（）發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，引導(dǎo)民間投資等社會(huì)資本投入，增加創(chuàng)業(yè)投資資本的供給，克服單純通過市場(chǎng)配置創(chuàng)業(yè)投資資本的市場(chǎng)失靈問題。

A.股權(quán)投資母基金

B.政府引導(dǎo)基金

C.人民幣股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：B100、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的（）時(shí)，屬于基金的重大事件，需要在臨時(shí)報(bào)告中披露。

A.0.10%

B.0.20%

C.0.50%

D.1%

【答案】：C101、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）。

A.為確保評(píng)價(jià)結(jié)果的正確性，基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密

B.開展基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)非公開披露信息進(jìn)行

C.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)至少包括以下四個(gè)等級(jí)：無風(fēng)險(xiǎn)、低風(fēng)險(xiǎn)、中風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新，過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

【答案】：D102、(2017年)下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制原則的是（）。

A.健全性原則

B.適用性原則

C.成本效益原則

D.有效性原則

【答案】：B103、基金托管協(xié)議是()簽訂的協(xié)議。

A.基金份額持有人和基金托管人

B.基金管理人和基金托管人

C.基金份額持有人和基金管理人

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金托管人

【答案】：B104、(2017年)甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個(gè)投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。

A.乙

B.丙

C.丁

D.甲

【答案】：A105、ETF份額的交易要遵循下列交易規(guī)則中,錯(cuò)誤的是（）。

A.基金實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%

B.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

C.基金上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值

D.基金申報(bào)價(jià)格的最小變動(dòng)單位為0.01元

【答案】：D106、（）要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A107、下列關(guān)于投資基金的說法錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)沖基金即“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”

B.另類投資基金一般采用私募方式

C.私募股權(quán)基金是一種承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式

D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C108、合規(guī)性測(cè)試結(jié)果應(yīng)按照基金管理人的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理程序，通過（）向上報(bào)告，以確保各項(xiàng)政策和程序符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求。

A.合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)檢查小組

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告路線

D.其他途徑

【答案】：C109、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)不包括（）.

A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場(chǎng)竟?fàn)幖觿?，行業(yè)集中趨勢(shì)突出

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B110、目前，居民理財(cái)主要方式是貨幣儲(chǔ)蓄和（）。

A.融資

B.投資

C.籌資

D.基金

【答案】：B111、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國人民

C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

D.財(cái)政部

【答案】：C112、下列關(guān)于公司盈余和市盈率的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）

B.市盈率指標(biāo)表示股票價(jià)格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價(jià)之間的關(guān)系，

C.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市凈率。對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

D.市盈率是投資回報(bào)的一種度量標(biāo)準(zhǔn)，即股票投資者根據(jù)當(dāng)前或預(yù)測(cè)的收益水平收回其投資所需要的年數(shù)；當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來價(jià)值的主要觀點(diǎn)

【答案】：C113、股價(jià)很高時(shí)，可轉(zhuǎn)債價(jià)值主要由轉(zhuǎn)換價(jià)值決定，主要體現(xiàn)（）的屬性。

A.固定收益證券

B.權(quán)益證券

C.以上兩項(xiàng)都是

D.以上兩項(xiàng)都不是

【答案】：B114、私募股權(quán)投資的退出機(jī)制中,（）常用于緩解私募股權(quán)基金緊急的資金需求。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼或借殼上市

C.二次出售

D.投資私募股權(quán)二級(jí)市場(chǎng)

【答案】：C115、基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)不包括（）。

A.半年度報(bào)告不要求審計(jì)

B.管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露

D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

【答案】：B116、合伙企業(yè)A為某合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責(zé)任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關(guān)于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A117、關(guān)于基金從業(yè)人員利用未公開信息進(jìn)行交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該行為違背了保護(hù)基金持有人利益的基本原則

B.該行為屬于個(gè)人的道德風(fēng)險(xiǎn)，基金公司并不承擔(dān)責(zé)任

C.缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便

D.市場(chǎng)存在信息不對(duì)稱導(dǎo)致掌握更多信息一方能夠以此牟利

【答案】：B118、由某個(gè)或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，被稱之為()

A.單體風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.人為風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C119、下列關(guān)于我國基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。

A.基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢(shì)

B.保險(xiǎn)公司已成為我國基金銷售渠道的重要組成部分

C.證券公司目前是我國基金銷售的主要渠道

D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道

【答案】：A120、下列關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)的說法正確的是（）。

A.保護(hù)基金管理人合法權(quán)益是股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)

B.防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)是整個(gè)金融監(jiān)管的基石

C.股權(quán)投資基金的資金以向內(nèi)募集為主，基金投資者范圍很廣

D.基金投資者是股權(quán)投資基金市場(chǎng)的支撐者

【答案】：D121、相關(guān)業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績(jī)和爭(zhēng)搶客戶，出現(xiàn)違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，為基金管理人帶來處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)，被稱為（）。

A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A122、市銷率用公式表達(dá)為（）。

A.市銷率=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)

B.市銷率=每股市價(jià)/每股收益（年化）

C.市銷率=每股收益（年化）/每股市價(jià)

D.市銷率=股票市價(jià)/銷售收入

【答案】：D123、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為126元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為6元。如果標(biāo)的股票股價(jià)繼續(xù)上漲，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.該可轉(zhuǎn)債的債券價(jià)值將隨之上升

B.該可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)榭又利價(jià)值將隨之上升

C.該可轉(zhuǎn)債的價(jià)格隨之上漲

D.該可轉(zhuǎn)債價(jià)格的權(quán)益屬性將進(jìn)一步增強(qiáng)

【答案】：A124、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見方式的是（）。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔(dān)保

D.跟進(jìn)投資

【答案】：A125、關(guān)于目前我國A股股票交易印花稅的征收政策，以下說法正確的是（）。

A.單邊征收，只在賣出股票時(shí)征收

B.雙向征收，稅率千分之一

C.雙向征收，稅率千分之二

D.單邊征收，只在買入股票時(shí)征收

【答案】：A126、所有的基金都需要選定一個(gè)業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)不僅是考核基金業(yè)績(jī)的工具，也是投資經(jīng)理進(jìn)行組合構(gòu)建的出發(fā)點(diǎn)。指數(shù)基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)就是其跟蹤的指數(shù)本身，其組合構(gòu)建的目標(biāo)就是將（）控制在一定范圍內(nèi)。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)

B.投資成本

C.交易成本

D.跟蹤誤差

【答案】：D127、（）不屬于具體的基金客戶服務(wù)流程。

A.投資咨詢與基金咨詢

B.投資跟蹤與評(píng)價(jià)

C.受理投訴

D.公開客戶檔案

【答案】：D128、（2021年真題）關(guān)于私募基金推介材料，下列做法不合規(guī)的是（）。

A.包含了基金的投資范圍、投資策略和投資限制

B.包含了過去9個(gè)月內(nèi)的基金產(chǎn)品業(yè)績(jī)

C.包含了基金產(chǎn)品的預(yù)期收益

D.包含了基金的管理團(tuán)隊(duì)信息

【答案】：C129、（2017年真題）關(guān)于基金公司信息系統(tǒng)管理，下列做法錯(cuò)誤的是（）。

A.用戶密碼定期更換

B.數(shù)據(jù)庫密碼和系統(tǒng)密碼分人保管

C.軟件開發(fā)人員介入實(shí)際的業(yè)務(wù)操作

D.信息系統(tǒng)設(shè)置訪問控制

【答案】：C130、下列關(guān)于股權(quán)投資基金按照單一項(xiàng)目的收益分配方式的具體分配流程的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)該退出部分對(duì)應(yīng)的投資本金

B.剩余資金向基金投資者分配，用于彌補(bǔ)之前已處置的項(xiàng)目產(chǎn)生的投資虧損金額

C.剩余資金繼續(xù)向基金投資者分配，直至基金投資者獲得截至分配時(shí)點(diǎn)已收回的投資本金及門檻收益率計(jì)算的門檻收益

D.若基金有追趕機(jī)制，則剩余資金按照約定的分配比例，在基金管理人和基金投資者之間進(jìn)行分配

【答案】：D131、基金管理人的高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定書面的合規(guī)政策，適時(shí)修訂合規(guī)政策，報(bào)經(jīng)（）審議批準(zhǔn)后傳達(dá)給全體員工定期評(píng)價(jià)各項(xiàng)合規(guī)政策和執(zhí)行狀況。

A.高級(jí)管理層

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

【答案】：C132、(2016年)聯(lián)接基金的目的不在于套利．而是通過把場(chǎng)外渠道的資金引進(jìn)來，做大（）的規(guī)模，推動(dòng)指數(shù)化投資。

A.指數(shù)基金

B.分級(jí)基金

C.混合基金

D.綜合指數(shù)基金

【答案】：A133、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D134、我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與（）之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會(huì)計(jì)核算等方面達(dá)成的協(xié)議書。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D.基金發(fā)起人

【答案】：A135、基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管如處理成功，（）日起，轉(zhuǎn)托管轉(zhuǎn)入的基金份額可贖回或賣出。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C136、以下四種債券中,信用風(fēng)險(xiǎn)最小的債券是（）。

A.招商證券股份有限公司2015年度第十期短期融資券

B.2014年大慶市城市建設(shè)投資開發(fā)有限公司公司債券

C.2013年記賬式附息（二十四期）國債

D.中國進(jìn)出口銀行2013年第六期金融債券

【答案】：C137、基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出（）。

A.“投資風(fēng)險(xiǎn)”

B.“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”

C.“盡享牛市”

D.“有保障、高收益”

【答案】：A138、企業(yè)債券累計(jì)超過（）人的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為《刑法》第一百七十九條規(guī)定的擅自發(fā)行股票，公司、企業(yè)債券

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C139、個(gè)人進(jìn)行集資詐騙數(shù)額在30萬元以上的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。

A.數(shù)額較大

B.數(shù)額巨大

C.數(shù)額特別巨大

D.數(shù)額大

【答案】：B140、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的有效性原則，以下表述正確的是（）

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

B.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)

C.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管特批“繞彎執(zhí)行

D.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只需精準(zhǔn)的針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人

【答案】：A141、以下哪一種不是金融交易的組織方式？（）

A.自由交易方式

B.場(chǎng)內(nèi)交易方式

C.場(chǎng)外交易方式

D.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

【答案】：A142、（2017年真題）基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生

B.基金歷史規(guī)模、持倉比例

C.基金過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金的管理費(fèi)率

【答案】：D143、張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

B.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用

D.該基金公司1夸保障張三的投資増值

【答案】：D144、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于()。

A.基金客戶售前服務(wù)

B.基金客戶售中服務(wù)

C.基金客戶售后服務(wù)

D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

【答案】：B145、大宗商品的分類不包括()。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C146、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）。

A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后進(jìn)行公開募集

B.獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集

C.獲得中國證監(jiān)會(huì)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集

D.現(xiàn)階段我國不允許進(jìn)行公開募集

【答案】：D147、股權(quán)投資基金項(xiàng)目的退出方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D148、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價(jià)值通常無必然聯(lián)系的是（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

【答案】：C149、以下不屬于分級(jí)基金典型風(fēng)險(xiǎn)類型的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)收益特征變化風(fēng)險(xiǎn)

B.杠桿變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

C.杠桿機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)

D.影子價(jià)格偏離度風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D150、（）是分析企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)。

A.流動(dòng)性比率

B.財(cái)務(wù)杠桿比率

C.營(yíng)運(yùn)效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：B151、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。

A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對(duì)外公布

B.開放式基金每個(gè)交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開放式基金每個(gè)交易日進(jìn)行估值

【答案】：D152、（2017年真題）《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金委托人的相關(guān)規(guī)定，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金托管人與基金管理人不得為同一機(jī)構(gòu)，不得相互出資或者持有股份

B.基金托管人由依法設(shè)立的商業(yè)銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任

C.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人

D.基金托管人負(fù)責(zé)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價(jià)格

【答案】：D153、（）中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第51次主席辦公會(huì)議審議通過《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。

A.2014年6月30日

B.2015年6月30日

C.2014年5月30日

D.2012年6月30日

【答案】：A154、下列基金募集機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者劃分的風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型，風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類別是（）。

A.C0

B.C1

C.C5

D.C6

【答案】：B155、（2017年真題）（）是第一部對(duì)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行系統(tǒng)規(guī)范的國務(wù)院部門規(guī)章，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)、十部委聯(lián)合發(fā)布，使其具有較高效力層級(jí)和影響力。

A.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

B.《關(guān)于設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》

C.《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》

D.《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作的指導(dǎo)意見》

【答案】：A156、（2017年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的性質(zhì)與職權(quán)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.理事會(huì)是協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)

B.會(huì)員大會(huì)是協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)

C.會(huì)員大會(huì)及理事會(huì)的職權(quán)由中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定

D.協(xié)會(huì)章程規(guī)定了理事會(huì)的職權(quán)并應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：C157、（2016年真題）（）年，美國《證券法》要求基金募集時(shí)必須發(fā)布招募說明書，對(duì)基金進(jìn)行描述。

A.1933

B.1987

C.2003

D.1998

【答案】：A158、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公募基金的基金份額持有人依法召集大會(huì)的，應(yīng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B.基金合同可以約定基金份額持有人大會(huì)是否設(shè)立日常機(jī)構(gòu)

C.公募基金的基金份額持有人大會(huì)不得就未經(jīng)公告的事項(xiàng)進(jìn)行表決

D.契約型私募證券投資基金可以根據(jù)基金具體情況決定是否設(shè)置持有人大會(huì)

【答案】：D159、貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)不包括（）。

A.儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過通貨膨脹

B.儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益

C.貨幣儲(chǔ)蓄確保本金安全

D.貨幣儲(chǔ)蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動(dòng)

【答案】：A160、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露投資者賬戶信息，包括實(shí)繳出資額、未繳出資額以及報(bào)告期末所持有基金份額總額等。

A.4個(gè)月

B.8個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：A161、（）不屬于國際證監(jiān)會(huì)組織為投資者保護(hù)工作設(shè)定的基本原則。

A.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護(hù)投資者

B.投資者教育可以被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

C.投資者教育沒有一個(gè)固定的模式

D.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)

【答案】：B162、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。

A.基金的投資范圍、投資策略和投資限制

B.基金的運(yùn)作方式

C.基金收益預(yù)測(cè)

D.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

【答案】：C163、一旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B164、下列關(guān)于制定投資政策說明書的好處，說法錯(cuò)誤的是()。

A.能夠幫助投資者制定切合實(shí)際的投資目標(biāo)

B.能夠幫助投資者將其需求真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評(píng)估投資管理人的投資業(yè)績(jī)

D.有助于管理人合理的承諾收益保障

【答案】：D165、交易型場(chǎng)內(nèi)貨幣市場(chǎng)基金，下列說法錯(cuò)誤的是。（）

A.計(jì)息規(guī)則：T日申購，T+1日享受收益；T日贖回，T日享受收益，T+1日不享受收益。

B.計(jì)息規(guī)則：T日贖回或賣出，T＋1日享受收益。

C.交易規(guī)則：T日買入，T日可贖可賣；T日賣出，資金T日可用，T+1日可取。

D.交易規(guī)則：T日申購，T+2日可賣可贖；T日贖回，資金T+2日可用可取。

【答案】：B166、私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C167、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D168、下列可視為合格投資者的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C169、（2017年真題）貨幣市場(chǎng)基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B170、（）的局限性在于只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)

B.最大回撤

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：B171、關(guān)于貝塔系數(shù)的說法中，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.貝塔系數(shù)是評(píng)估證券或投資組合非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)

B.貝塔系數(shù)反映的是投資對(duì)象對(duì)市場(chǎng)變化的敏感程度

C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，表明投資組合價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致，且變動(dòng)幅度比市場(chǎng)大

D.貝塔系數(shù)等于1時(shí)，表明投資者的變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致

【答案】：A172、（2017年真題）通過專業(yè)服務(wù)為保險(xiǎn)資金、社會(huì)保障基金、企業(yè)年金和養(yǎng)老金等提供長(zhǎng)期投資，實(shí)現(xiàn)保值增值，主要體現(xiàn)了證券投資基金（）的作用。

A.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

B.嚴(yán)格合格投資人的識(shí)別和認(rèn)定

C.完善了金融體系和社會(huì)保障體系

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：C173、基金（）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。

A.管理人

B.托管人

C.份額持有人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C174、下列不承擔(dān)匯率風(fēng)險(xiǎn)的基金是（）。

A.貨幣ETF

B.QDII基金

C.港股通基金

D.非本地基金公司管理的互認(rèn)基金

【答案】：A175、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

【答案】：A176、金融市場(chǎng)按照交易工具的期限分為（）。

A.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

D.外匯市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)

【答案】：C177、某人年初將10000元存入銀行，銀行存款年利率為3%,按復(fù)利計(jì)算，第二年年底時(shí)本金和利息總額為（）元。

A.10609

B.10603

C.10606

D.10600

【答案】：A178、(2016年)以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.管理人利益優(yōu)先

B.守法合規(guī)

C.誠實(shí)守信

D.保守秘密

【答案】：A179、同業(yè)拆借是指（）以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為。

A.金融機(jī)構(gòu)之間

B.非金融機(jī)構(gòu)之間

C.證券交易所之間

D.企業(yè)之間

【答案】：A180、（），債券信用評(píng)級(jí)行業(yè)在我國首次出現(xiàn)。

A.1986年

B.1987年

C.1990年

D.2000年

【答案】：B181、一般來說，對(duì)股票型基金及混合型基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的分析不包括（）。

A.基金持倉結(jié)構(gòu)分析

B.基金盈利能力和分紅能力分析

C.基金信息搜集分析

D.基金費(fèi)用情況分析

【答案】：C182、關(guān)于基金銷售費(fèi)用，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人可以向銷售機(jī)構(gòu)支付非以銷售基金的保有量為基礎(chǔ)的客戶維護(hù)費(fèi)

B.按照基金合同和招募說明書的約定，可以對(duì)不同的投資人適用不同費(fèi)率

C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

D.銷售基金產(chǎn)品前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式

【答案】：A183、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過（）個(gè)月。

A.3；6

B.6；3

C.4；6

D.6；4

【答案】：B184、股權(quán)投資基金進(jìn)行股權(quán)投資的最終目標(biāo)是（）。

A.避免損失

B.實(shí)現(xiàn)投資循環(huán)

C.實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的成功退出

D.實(shí)現(xiàn)投資收益

【答案】：C185、QD、II基金的認(rèn)購渠道與一般開放式基金（），認(rèn)購程序與一般的開放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.類似，基本相同

D.不同，類似

【答案】：C186、國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了（）的形式。

A.QDII基金

B.LOF

C.ETF

D.傘形基金

【答案】：D187、(2017年)下列關(guān)于基金經(jīng)理任職條件的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

B.對(duì)所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算之日起未逾三年

C.最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：B188、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作，說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B189、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購份額

B.認(rèn)購金額

C.認(rèn)購份額

D.凈認(rèn)購金額

【答案】：D190、私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示的，整改完畢至少（）個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

A.2

B.3

C.6

D.12

【答案】：C191、CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架，不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.披露

B.過程

C.備注

D.記錄

【答案】：C192、公司型基金繳納公司所得稅之后，按照（）中關(guān)于利潤(rùn)分配的條款進(jìn)行分配。

A.《公司法》

B.《合伙企業(yè)法》

C.《證券投資基金法》

D.公司章程

【答案】：D193、(2017年)下列關(guān)于基金銷售工作的內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.鼓勵(lì)銷售人員采取各種手段擴(kuò)大銷售量

B.綜合運(yùn)用公眾普遍可獲得的各種宣傳手段

C.建立評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

D.識(shí)別潛在客戶，找到市場(chǎng)機(jī)會(huì)

【答案】：A194、（2016年真題）貨幣市場(chǎng)基金，不僅計(jì)提管理費(fèi)和托管費(fèi)，還計(jì)提（）。

A.贖回費(fèi)用

B.轉(zhuǎn)換費(fèi)用

C.銷售服務(wù)費(fèi)用

D.申購費(fèi)用

【答案】：C195、關(guān)于中期票據(jù)的說法錯(cuò)誤的是（）

A.中期債券的期限一般為1年以上，10年以下

B.我國中期票據(jù)大多采用信用發(fā)行；接受擔(dān)保增信

C.發(fā)行人的發(fā)行費(fèi)用較高

D.中期票據(jù)募集資金的用途并無嚴(yán)格限制

【答案】：C196、董事會(huì)席位條款是目標(biāo)企業(yè)分配（）的重要條款。

A.財(cái)政權(quán)

B.人事權(quán)

C.控制權(quán)

D.投資權(quán)

【答案】：C197、股權(quán)投資基金通過（）參與被投資企業(yè)股東大會(huì)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.項(xiàng)目投資經(jīng)理

D.基金投資者

【答案】：B198、股東大會(huì)的職責(zé)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D199、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。

A.夏普比率

B.速動(dòng)比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B200、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)有權(quán)采取的監(jiān)管措施，下列說法正確的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)辦案人員在調(diào)查與違法案件有關(guān)的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時(shí)，必須獲得公安機(jī)關(guān)的協(xié)助

B.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣

C.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，辦案人員可以復(fù)制基金公司的任意交易記錄

D.對(duì)懷疑已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，中國證監(jiān)會(huì)辦案人員可以直接予以凍結(jié)或者查封

【答案】：B201、QFII機(jī)制的意義不包括（）。

A.促使中國封閉的資本市場(chǎng)向開放的市場(chǎng)轉(zhuǎn)變

B.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)證券市場(chǎng)投資主體多元化以及上市公司行為規(guī)范化

C.QFII機(jī)制促進(jìn)國內(nèi)投資者的投資理念趨于理性化

D.QFII降低了證券市場(chǎng)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D202、（2021年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在基金職業(yè)道德教育方面發(fā)揮的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)違規(guī)的基金從業(yè)人員可實(shí)施紀(jì)律處分

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是基金行業(yè)的自律性組織，更側(cè)重在職業(yè)道德層面對(duì)基金從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)制定并頒布基金從業(yè)人員自律規(guī)則

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在法律法規(guī)層面對(duì)基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)享有執(zhí)法監(jiān)督權(quán)

【答案】：D203、（）是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。

A.高效監(jiān)管

B.依法監(jiān)管

C.適度監(jiān)管

D.審慎監(jiān)管

【答案】：A204、基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則（）。

A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：A205、外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)（）的相關(guān)法律在中國境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)（）非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

【答案】：D206、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)，以下說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D207、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B208、對(duì)目標(biāo)公司的初步盡職調(diào)查完成后，如果需要進(jìn)一步推進(jìn)對(duì)項(xiàng)目的投資流程，根據(jù)股權(quán)投資基金管理人一般工作程序，通常需要經(jīng)過（）程序。

A.項(xiàng)目立項(xiàng)

B.簽訂投資框架協(xié)議

C.盡職調(diào)查

D.投資決策

【答案】：A209、大學(xué)基金會(huì)是國外股權(quán)投資基金重要的機(jī)構(gòu)投資者，其資金主要來源于（）。

A.股權(quán)融資

B.社會(huì)捐贈(zèng)

C.政策性補(bǔ)助

D.金融租賃

【答案】：B210、私募基金管理人在（）年之內(nèi)（）次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理。

A.1；2

B.1；3

C.2；2

D.2；3

【答案】：C211、（2016年真題）基金從業(yè)人員在向客戶推薦或銷售基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解并考慮的客戶信息不包括（）。

A.流動(dòng)性要求

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.保證收益率

D.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

【答案】：C212、（2017年真題）（）年9月16日，國務(wù)院發(fā)布了《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（創(chuàng)投國十條），其中明確要求有序擴(kuò)大創(chuàng)業(yè)投資對(duì)外開放。

A.2014

B.2015

C.2016

D.2017

【答案】：C213、中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予公開募集基金注冊(cè)后，基金的募集期限是（）

A.自管理人收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起三個(gè)月內(nèi)

B.自管理人收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起一年內(nèi)

C.募集時(shí)間由基金管理人根據(jù)市場(chǎng)決定，沒有限制

D.自基金管理人收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起六個(gè)月內(nèi)

【答案】：D214、某種附息國債面額為100元，票面利率為10%，市場(chǎng)利率為8%,期限為2年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價(jià)值為（）。

A.99.3

B.100

C.99.8

D.103.57

【答案】：D215、關(guān)于基金資產(chǎn)保管與基金托管，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在選擇托管時(shí)，管理人應(yīng)承擔(dān)受托責(zé)任

B.在選擇托管時(shí)，管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任

C.僅選擇保管時(shí)，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

D.僅選擇保管時(shí)，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金托管人的代理人

【答案】：D216、我國基金會(huì)計(jì)年度為公歷（）。

A.每年1月1日至6月30日

B.每年6月30日至12月31日

C.每年1月1日至次年1月1日

D.每年1月1日至12月31日

【答案】：D217、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。

A.免稅

B.高稅率

C.先稅后分

D.先分后稅

【答案】：D218、不屬于現(xiàn)金流量表特點(diǎn)的是（）。

A.估計(jì)企業(yè)的償債能力、支付股利的能力

B.反映公司資產(chǎn)負(fù)債的關(guān)系

C.分析凈收益和現(xiàn)金流量之間的差異

D.評(píng)價(jià)企業(yè)未來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：B219、（2017年真題）在購買股權(quán)投資基金份額時(shí)，投資者的做法不符合現(xiàn)行監(jiān)管要求的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ

【答案】：C220、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，表述正確的是（）。

A.獲得中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后進(jìn)行公開募集

B.獲得中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集

C.獲得中國證監(jiān)會(huì)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)后可進(jìn)行公開募集

D.現(xiàn)階段我國不允許進(jìn)行公開募集

【答案】：D221、政府引導(dǎo)基金是由（）設(shè)立并按市場(chǎng)化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.政府

D.個(gè)人

【答案】：C222、基金監(jiān)管“三公”原則中的公正原則是指（）。

A.基金管理人對(duì)基金持有人給予公正待遇

B.要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

C.市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利

D.監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管理對(duì)象給予公正待遇

【答案】：D223、（2020年真題）為保證基金財(cái)產(chǎn)安全，基金管理人會(huì)聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是（）

A.基金管理人的代理人

B.基金投資者和基金管理人的共同財(cái)產(chǎn)管理人

C.基金投資者的代理人

D.基金投資者和基金管理人的共同代理人

【答案】：A224、開放式基金份額的申購與贖回是在（）之間進(jìn)行的。

A.基金份額持有人與銷售代理人

B.基金份額持有人與基金管理人

C.基金份額持有人與注冊(cè)登記人

D.基金份額持有人與基金份額持有人

【答案】：B225、基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：C226、目前，我國場(chǎng)外市場(chǎng)包括（）與區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)。

A.A股市場(chǎng)

B.全國性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.中小企業(yè)板

D.創(chuàng)業(yè)板

【答案】：B227、（2017年真題）某基金管理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動(dòng)，其中可能違規(guī)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C228、基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是（）。

A.對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

B.對(duì)基金新品種的研發(fā)

C.對(duì)基金收益率的提升

D.對(duì)基金安全性的鞏固

【答案】：A229、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國職能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C230、（）是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，委托基金管理人進(jìn)行投資管理，基金托管人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管，由基金投資人共享投資收益、共擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)的集合投資方式。

A.不動(dòng)產(chǎn)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.另類投資基金

D.證券投資基金

【答案】：D231、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人和做市商的特點(diǎn),以下表述正確的是（）

A.經(jīng)紀(jì)人是指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上的流動(dòng)性提供者，做市商是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上的流動(dòng)性提供者

B.經(jīng)紀(jì)人可以充當(dāng)做市商的角色,但做市商不能充當(dāng)經(jīng)紀(jì)人的角色

C.經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)主要來自于證券買賣差價(jià),做市商的利潤(rùn)主要來自于做市商的傭金

D.經(jīng)紀(jì)人是指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上的買賣指令執(zhí)行者，做市商是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上的流動(dòng)性維持者

【答案】：D232、下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.債券基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B233、根據(jù)2017年中國銀河證券基金研究中心最新調(diào)整的分類體系，混合基金根據(jù)基金資產(chǎn)投資范圍與比例及投資策略分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D234、關(guān)于基金管理人應(yīng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系能夠?qū)Ω黜?xiàng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)量化評(píng)估

B.公司應(yīng)加大信息科技的投入，促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的數(shù)量化和自動(dòng)化

C.風(fēng)險(xiǎn)業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估小組應(yīng)定期提供評(píng)估報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)應(yīng)對(duì)基金運(yùn)作情況發(fā)出預(yù)警和報(bào)警訊號(hào)

【答案】：A235、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A236、基金年度報(bào)告提供的是最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C237、從企業(yè)規(guī)模來看可以分為（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D238、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，基金資產(chǎn)（）以上投資于股票的為股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D239、按照基金運(yùn)作方式，證券投資基金可以劃分為（）。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：C240、以下說法中，正確的是（）。

A.專業(yè)審慎是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范

B.基金行業(yè)的本質(zhì)是銷售行業(yè)

C.誠實(shí)守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素

D.基金經(jīng)理盈利水平是基金市場(chǎng)存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)

【答案】：C241、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.資金損失風(fēng)險(xiǎn)

C.基金運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A242、基金運(yùn)作信息披露文件包括（）。

A.招募說明書

B.基金合同

C.上市交易公告書

D.基金份額發(fā)售公告

【答案】：C243、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和（）等的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.基金評(píng)價(jià)

C.基金交易電子商務(wù)平臺(tái)

D.基金估值

【答案】：C244、（2020年真題）以下屬于指數(shù)基金特點(diǎn)的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.II、Ⅲ、IV

C.II、Ⅲ

D.I、Ⅲ、IV

【答案】：B245、（2017年真題）關(guān)于基金對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)，下列說法正確的是（）。

A.證券投資風(fēng)險(xiǎn)和收益存在關(guān)聯(lián)，因此是可以預(yù)測(cè)的

B.能夠預(yù)測(cè)業(yè)績(jī)的基金，其基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)較其他基金經(jīng)理和投資團(tuán)隊(duì)更具專業(yè)能力

C.證券投資受到主客觀因素影響，披露對(duì)基金證券投資業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)會(huì)誤導(dǎo)投資者

D.可以協(xié)助投資人在投資時(shí)進(jìn)行有效甄別和判斷

【答案】：C246、關(guān)于ETF，下列說法不正確的是（）。

A.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購、贖回

B.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

C.ETF不如傳統(tǒng)指數(shù)基金純粹

D.與傳統(tǒng)指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好、效率更高、成本更低、買賣更為方便

【答案】：C247、股權(quán)投資基金的（），是指通過對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.分配

B.清算

C.變現(xiàn)

D.估值

【答案】：D248、（）有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.監(jiān)控中心

【答案】：C249、關(guān)于QDII基金的募集認(rèn)購，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以依據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額可以采用除人民幣以外的幣種