2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、以下不屬于保本基金的特點(diǎn)的是（）。

A.保本基金通過雙重保本機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本

B.保本基金通過放大安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益

C.保本基金是一種封閉式的基金品種

D.保本基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)明顯

【答案】：C2、下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。

A.員工自律

B.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.部門各級(jí)主管的檢查監(jiān)督

D.公司總經(jīng)理及其領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)察稽核部對(duì)各部門和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

【答案】：B3、下列關(guān)于律師對(duì)申請(qǐng)股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書的說(shuō)法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D4、以下關(guān)于認(rèn)股權(quán)證價(jià)值的公式，正確的是（）

A.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值=Max{普通股市價(jià)，行權(quán)價(jià)格}*行權(quán)比例

B.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值={普通股市價(jià)-行權(quán)價(jià)格}/行權(quán)比例

C.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值=認(rèn)股權(quán)證內(nèi)在價(jià)值+認(rèn)股權(quán)證時(shí)間價(jià)值

D.認(rèn)股權(quán)證價(jià)值=Max{(普通股市價(jià)-行權(quán)價(jià)格）x行權(quán)比例，0}

【答案】：C5、清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

B.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

D.決定公司清算后事項(xiàng)

【答案】：D6、基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

A.證券登記機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D7、(2017年)“四位一體”的監(jiān)管格局不包括（）。

A.以行政監(jiān)管為核心

B.以行業(yè)自律為紐帶

C.以社會(huì)監(jiān)督為補(bǔ)充

D.以科學(xué)技術(shù)為基礎(chǔ)

【答案】：D8、當(dāng)發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或者基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)，應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B9、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售的基金份額2000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，計(jì)算基金份額凈值為（）。

A.1

B.1.65

C.0.65

D.1.15

【答案】：D10、（2021年真題）申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，其技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)與（）的系統(tǒng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

A.基金托管銀行

B.第三方支付公司

C.中國(guó)人民銀行清算總中心

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D11、對(duì)于基金募集的注冊(cè)，簡(jiǎn)易程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超()，普通程序注冊(cè)的審查時(shí)間原則上不超()。

A.20個(gè)工作日、3個(gè)月

B.20個(gè)工作日、6個(gè)月

C.20日、6個(gè)月

D.20日、3個(gè)月

【答案】：B12、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。

A.投資者信任

B.職業(yè)道德素養(yǎng)

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.基金職業(yè)道德觀念教育

【答案】：D13、（2017年真題）股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。

A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上

B.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的1／2以上

C.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上

D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上

【答案】：C14、下列關(guān)于合規(guī)管理的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)管理可以幫助基金管理人控制違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C.減少聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的潛在損失

D.減少基金持有人的損失

【答案】：D15、ETT申購(gòu)和清單中現(xiàn)金替代的類型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C16、以下不屬于股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序的是（）。

A.發(fā)起

B.協(xié)商

C.執(zhí)行

D.銷售

【答案】：D17、關(guān)于債券的發(fā)行主體，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D18、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B19、參與全國(guó)銀行間債券回購(gòu)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）開立債券托管賬戶。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

D.證券交易所

【答案】：B20、(2016年)下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算原因的是（）。

A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.董事會(huì)決定解散

C.因公司合并或者分立需要解散

D.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

【答案】：B21、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知（），并及時(shí)向（）報(bào)告。

A.基金管理人、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金持有人、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)

【答案】：A22、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無(wú)其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。關(guān)于該基金三個(gè)未退出投資項(xiàng)目的投資成本的公允價(jià)值，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A23、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

B.投資者符合合格投資者條的承諾函

C.投資說(shuō)明書

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問卷

【答案】：C24、開放式基金的認(rèn)購(gòu)采取()方式。

A.金額認(rèn)購(gòu)

B.基金份額認(rèn)購(gòu)

C.股票份額認(rèn)購(gòu)

D.證券認(rèn)購(gòu)

【答案】：A25、關(guān)于滬股通和港股通，以下標(biāo)識(shí)正確的是（）

A.所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

B.所謂港股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)商，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

C.所謂港股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

D.所謂滬股通，就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票

【答案】：A26、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）。

A.面額較大

B.利率較低

C.有明確的二級(jí)市場(chǎng)

D.只有一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：C27、(2016年)下列不屬于貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回原則的是（）。

A.確定價(jià)原則

B.未知價(jià)交易原則

C.金額申購(gòu)原則

D.份額贖回原則

【答案】：B28、()是由中證指數(shù)公司編制，用以反映A股市場(chǎng)整體走勢(shì)的指數(shù)。

A.中證全債指數(shù)

B.滬深300指數(shù)

C.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

【答案】：B29、（2017年真題）下列不屬于擾亂市場(chǎng)正常秩序、侵害投資者合法權(quán)益的嚴(yán)重違法行為的是（）。

A.虛假記載

B.重大遺漏

C.第三人恭維性文字

D.誤導(dǎo)性陳述

【答案】：C30、()賦予中國(guó)證監(jiān)會(huì)限制證券交易權(quán)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B31、反攤薄條款的主要作用是（）。

A.保護(hù)投資人的股權(quán)不受新一輪融資價(jià)格偏低而被稀釋

B.當(dāng)企業(yè)未達(dá)到設(shè)定的業(yè)績(jī)目標(biāo)，投資方擁有要求其回售股權(quán)的權(quán)利

C.當(dāng)投資方對(duì)企業(yè)盡調(diào)時(shí)，應(yīng)保護(hù)目標(biāo)公式的商業(yè)機(jī)密

D.企業(yè)在執(zhí)行某些可能損害投資人利益的重大行為前，應(yīng)事先獲得投資人的同

【答案】：A32、定增基金是指（）。

A.投資于處于，各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)型企業(yè)的股權(quán)投資基金

B.投資于上市公司非公開發(fā)行股票的股權(quán)投資基金

C.投資于土地以及建筑物等土地定著物

D.是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并構(gòu)投資的股權(quán)投資基金

【答案】：B33、（2016年真題）屬于基金托管人規(guī)范行為的有（）。

A.墊付基金管理人20％的注冊(cè)資本

B.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)

C.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶

D.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)銀行存款賬戶

【答案】：C34、按《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，若基金資產(chǎn)凈值低于（）的，基金合同自動(dòng)終止。

A.5000萬(wàn)元

B.1000萬(wàn)元

C.1億元

D.2億元

【答案】：D35、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

A.專業(yè)化

B.利潤(rùn)最大化

C.統(tǒng)一化

D.差異化

【答案】：A36、現(xiàn)金配比策略限制性（），彈性很（），這就可能會(huì)排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券。

A.強(qiáng)；大

B.弱；大

C.強(qiáng)；小

D.弱：小

【答案】：C37、()是市場(chǎng)無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率最合適的替代，為其他債券和金融資產(chǎn)以及投資項(xiàng)目提供定價(jià)的基準(zhǔn)

A.國(guó)債價(jià)格指數(shù)

B.到期收益率

C.經(jīng)濟(jì)周期曲線

D.國(guó)債收益率曲線

【答案】：D38、關(guān)于基金公司投資交易流程，以下表述錯(cuò)誤是（）。

A.投資部在投資組合構(gòu)建及執(zhí)行過程中，無(wú)需對(duì)投資組合的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行充分評(píng)估并制作風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案

B.基金公司投資交易包括形成投資策略，構(gòu)建投資組合，執(zhí)行交易命令，績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整，風(fēng)險(xiǎn)控制等環(huán)節(jié)

C.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對(duì)市場(chǎng)的判斷選擇合適時(shí)機(jī)完成交易

D.交易系統(tǒng)或相關(guān)負(fù)責(zé)人審核投資指令（價(jià)格，數(shù)量）的合法合規(guī)性，違規(guī)指令將被攔截

【答案】：A39、（）的設(shè)置通常是為了保護(hù)中小投資者的利益,防止公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不當(dāng)利益，或者利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)快速套現(xiàn)。

A.觀察期

B.帶定期

C.鎖定期

D.高峰期

【答案】：C40、關(guān)于基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)管理，投資者甲認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理限制了基金的投資，因此會(huì)降低基金業(yè)績(jī)，損害基金份額持有人利益；投資者乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理只是為了維護(hù)基金管理公司股東的利益，對(duì)基金份額持有人并沒有影響。針對(duì)兩位投資者的看法，下列判斷正確的是（）。

A.投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法錯(cuò)誤

B.投資者甲的看法錯(cuò)誤，投資者乙的看法正確

C.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法正確

D.投資者甲的看法正確，投資者乙的看法錯(cuò)誤

【答案】：A41、基金銷售的（）要求，基金銷售機(jī)構(gòu)在制定產(chǎn)品策略和促銷策略時(shí)，需要嚴(yán)格遵守監(jiān)管部門在基金銷售費(fèi)用、基金銷售宣傳推介等方面做出的規(guī)定。

A.適用性

B.服務(wù)性

C.專業(yè)性

D.規(guī)范性

【答案】：D42、(2016年)下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國(guó)企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購(gòu)等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

【答案】：C43、會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D44、下列關(guān)于股票基金與股票的不同之處，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票基金增加了基金經(jīng)理的“委托代理”風(fēng)險(xiǎn)

B.非上市股票基金每一交易日只有一個(gè)價(jià)格

C.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)一般低于單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)

D.可以根據(jù)份額凈值的高低對(duì)股票基金的投資價(jià)值進(jìn)行初步判斷

【答案】：D45、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售條款，表述正確的是（）。

A.通常約定定價(jià)機(jī)制

B.觸發(fā)條件必須是業(yè)績(jī)

C.由企業(yè)回售

D.滿足約定條件時(shí)，股權(quán)投資基金必須回售

【答案】：A46、區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)是多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分，對(duì)于促進(jìn)企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵(lì)科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強(qiáng)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B47、（2017年真題）對(duì)股權(quán)投資基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比較時(shí)，除了考慮投資領(lǐng)域的差異外，還應(yīng)考慮時(shí)間因素，下列關(guān)于對(duì)時(shí)間因素進(jìn)行考慮時(shí)，說(shuō)法正確的是（）。

A.設(shè)立時(shí)點(diǎn)和到期日都相近

B.設(shè)立時(shí)間相同、到期日不同

C.設(shè)立時(shí)間不同，但到期日相同

D.設(shè)立日期和到期日都不同

【答案】：A48、基金利潤(rùn)中，其他收入不包括（）。

A.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

B.手續(xù)費(fèi)返還、ETF替代損益

C.基金管理人等機(jī)構(gòu)為彌補(bǔ)基金財(cái)產(chǎn)損失而支付給基金的賠償款項(xiàng)

D.管理人報(bào)酬

【答案】：D49、（2016年真題）關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)屬于（）的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長(zhǎng)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C50、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。

A.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算

C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力

D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

【答案】：D51、夾層資本通常由（）提供。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C52、按債券的（）分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.發(fā)行主體

B.償還期限

C.嵌入的條款

D.債券持有人收益方式

【答案】：A53、基金銷售的特殊性不包括（）。

A.服務(wù)性

B.規(guī)范性

C.全面性

D.專業(yè)性

【答案】：C54、假設(shè)某封閉式基金8月15日的基金資產(chǎn)凈值為50000萬(wàn)元人民幣，8月16日的基金資產(chǎn)凈值為50100萬(wàn)元人民幣，該股票基金的基金管理費(fèi)率為1.5％，該年實(shí)際天數(shù)為365天。則該基金8月16日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

D.20547.92

【答案】：A55、開放式基金招募說(shuō)明書中過去一般規(guī)定申購(gòu)申報(bào)單位為（）。

A.10份基金份額

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.1元人民幣

【答案】：D56、（）是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價(jià)的有價(jià)證券。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.普通股票

【答案】：B57、在CAPM上發(fā)展出的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整差異衡量指標(biāo)是()。

A.夏普比率

B.特雷諾比率

C.詹森α

D.五力模型

【答案】：C58、關(guān)于公募基金的合同生效，以下表述正確的是（）。

A.基金如果募集失敗，管理人及托管人不得收取報(bào)酬，銷售機(jī)構(gòu)除外

B.所有公募基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達(dá)到1000人及以上

C.公募基金合同生效，基金募集規(guī)模必須不少于2億元人民幣

D.自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面對(duì)基金募集的備案手續(xù)確認(rèn)之日起，基金合同生效

【答案】：D59、（2017年真題）下列需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D60、基金合同中載明，但在招募說(shuō)明書中沒有披露的信息是（）。

A.基金估值

B.運(yùn)作費(fèi)用

C.基金運(yùn)作方式

D.基金份額持有人的權(quán)利

【答案】：D61、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，同時(shí)還受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是（）。

A.股票的種類

B.供求關(guān)系

C.氣象環(huán)境

D.勞動(dòng)力價(jià)格

【答案】：B62、(2016年)關(guān)于投資后管理的作用，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.防止被投資企業(yè)實(shí)際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時(shí)了解被投資企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況

C.幫助被投資企業(yè)提升價(jià)值，以實(shí)現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

D.消除被投資企業(yè)成長(zhǎng)的高度不確定性

【答案】：D63、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A64、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

【答案】：A65、（2017年真題）公司型基金設(shè)立步驟及先后順序正確的是（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、名稱預(yù)先核準(zhǔn)、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

B.名稱確定、申請(qǐng)登記、領(lǐng)取執(zhí)照

C.名稱申請(qǐng)登記、核準(zhǔn)相關(guān)資料、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

D.名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記、領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照

【答案】：D66、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動(dòng)。

A.基金客戶服務(wù)

B.基金銷售服務(wù)

C.基金理財(cái)服務(wù)

D.基金售后服務(wù)

【答案】：A67、ETF來(lái)凝結(jié)基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D68、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤(rùn)的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬(wàn)元，則A公司的價(jià)值為（）億元。

A.8.4

B.9.6

C.10.8

D.12

【答案】：C69、服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的,（）可以要求服務(wù)機(jī)構(gòu)限期改正。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金管理公司

【答案】：C70、財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券，被稱為（）。

A.國(guó)債

B.地方政府債券

C.公司債券

D.金融債券

【答案】：A71、投資后管理的主要內(nèi)容可分為兩類（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B72、根據(jù)《合伙企業(yè)法》規(guī)定，（）為合伙企業(yè)成立日期。

A.合伙協(xié)議簽署當(dāng)日

B.合伙企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.合伙企業(yè)名稱確認(rèn)當(dāng)日

D.合伙人發(fā)起當(dāng)日

【答案】：B73、（）不是貨幣儲(chǔ)蓄的特點(diǎn)。

A.儲(chǔ)蓄的收益會(huì)超過通貨膨脹

B.儲(chǔ)蓄會(huì)有一定的利息收益

C.貨幣儲(chǔ)蓄是指居民將貨幣收入存人銀行的一種活動(dòng)

D.貨幣儲(chǔ)蓄確保本金安全

【答案】：A74、我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算以（）為記賬單位。

A.美元

B.人民幣元

C.英幣

D.港幣

【答案】：B75、以下說(shuō)法正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來(lái)源合法

C.基金管理人不需要堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

D.個(gè)人可以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品

【答案】：B76、關(guān)于股票和股票基金的說(shuō)法不正確的是（）。

A.單一股票的投資風(fēng)險(xiǎn)一般大于股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.股票基金份額凈值不會(huì)由于買賣數(shù)量或申購(gòu)、贖回?cái)?shù)量的多少而受到影響

C.對(duì)股票基金投資時(shí)一般會(huì)根據(jù)上市公司的基本面來(lái)評(píng)判股票基金份額凈值的合理性

D.每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格

【答案】：C77、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者的互動(dòng)交流，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

B.及時(shí)向客戶傳遞重要的市場(chǎng)資訊、向客戶積極推薦基金產(chǎn)品近期在投資操作的股票

C.做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備

D.進(jìn)行電話回訪，改善客戶體驗(yàn)

【答案】：B78、投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對(duì)其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C79、（），是指中國(guó)國(guó)籍自然人或根據(jù)中國(guó)法律注冊(cè)成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟(jì)組織依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)發(fā)起設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

B.外資人民幣股權(quán)投資基金

C.人民幣股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：A80、下列機(jī)構(gòu)中不屬于政策性金融債券發(fā)行人的是（）。

A.中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行

B.中國(guó)工商銀行

C.中國(guó)進(jìn)出口銀行

D.國(guó)家開發(fā)銀行

【答案】：B81、一般來(lái)說(shuō)，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A82、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入、企業(yè)債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存蓄利息收入需繳納（）的個(gè)人所得稅

A.20%

B.15%

C.10%

D.25%

【答案】：A83、(2017年)相比行業(yè)自律、機(jī)構(gòu)內(nèi)控和社會(huì)力量監(jiān)督，行政監(jiān)管的特征包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B84、（）是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，（）負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A.基金管理公司；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.基金管理公司；托管人

C.基金托管人；基金投資者

D.基金管理公司；基金管理人

【答案】：B85、下列屬于金融市場(chǎng)的"市場(chǎng)失靈"問題主要表現(xiàn)的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A86、下列關(guān)于指數(shù)基金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.指數(shù)基金是以指數(shù)成分股為投資對(duì)象的基金

B.指數(shù)基金的跟蹤誤差的準(zhǔn)確率與跟蹤周期有關(guān)

C.跟蹤誤差越大，風(fēng)險(xiǎn)越高

D.跟蹤誤差越小，反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大

【答案】：D87、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出，是指股權(quán)投資基金選擇合適的時(shí)機(jī)，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由（）轉(zhuǎn)化為具有流動(dòng)性的現(xiàn)金收益，以實(shí)現(xiàn)資本增值，或及時(shí)避免和降低損失。

A.債權(quán)形態(tài)

B.股權(quán)形態(tài)

C.資本形態(tài)

D.資產(chǎn)形態(tài)

【答案】：B88、監(jiān)事會(huì)向（）負(fù)責(zé)。

A.董事長(zhǎng)

B.監(jiān)事

C.股東會(huì)

D.股東

【答案】：C89、（2018年真題）整個(gè)基金資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（）

A.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

【答案】：D90、為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國(guó)家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專門的（）保管基金資產(chǎn)。

A.基金管理人

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C91、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A92、在設(shè)置業(yè)務(wù)體系和組織架構(gòu)時(shí)，—定要體現(xiàn)以下幾個(gè)原則（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D93、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A94、關(guān)于基金合同，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.公司型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為公司章程

B.合伙型股權(quán)投資基金的基金合同體現(xiàn)為合伙協(xié)議

C.非公開募集基金可以由部分基金份額持有人作為基金管理人負(fù)責(zé)基金的投資管理活動(dòng)

D.基金份額持有人作為基金管理人的，在基金財(cái)產(chǎn)不足以清償其債務(wù)時(shí)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)有限連帶責(zé)任

【答案】：D95、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A96、已取得基金從業(yè)資格的人員，應(yīng)每年度完成（）學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C97、（），是指投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。

A.狹義股權(quán)投資基金

B.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

C.狹義產(chǎn)業(yè)投資基金

D.狹義證券投資基金

【答案】：B98、基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員是指（）。

A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的

B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的

D.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)加入?yún)f(xié)會(huì)的

【答案】：C99、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A100、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）以上表決權(quán)的股東通過；

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.一半

【答案】：B101、(2017年)并購(gòu)基金通常會(huì)從（）方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D102、下列關(guān)于個(gè)人投資者的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.個(gè)人投資者的劃分沒有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)

B.擁有更多財(cái)富的個(gè)人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力也更強(qiáng)

C.個(gè)人投資者還可能在投資經(jīng)驗(yàn)和能力方面存在差異

D.基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)不同類型的投資者提供相同類型的投資服務(wù)

【答案】：D103、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.另類投資基金

D.對(duì)沖基金

【答案】：C104、（2016年真題）契約型股權(quán)投資基金應(yīng)于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財(cái)產(chǎn)的來(lái)源及用途符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關(guān)權(quán)利義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，不承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對(duì)基金活動(dòng)的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務(wù)

D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財(cái)產(chǎn)收入情況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等基本情況真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)

【答案】：A105、(2017年)下列做法中，不符合專業(yè)審慎要求的是（）。

A.基金管理人以取得基金從業(yè)資格為評(píng)估新員工是否通過試用期的條件

B.基金銷售機(jī)構(gòu)允許尚未取得基金從業(yè)資格的實(shí)習(xí)人員短期代崗銷售基金

C.基金托管人要求從事基金托管業(yè)務(wù)的人員取得基金從業(yè)資格

D.基金管理人對(duì)其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)從業(yè)人員取得基金從業(yè)資格的情況進(jìn)行定期調(diào)查評(píng)估

【答案】：B106、金融資產(chǎn)一般分為()兩類。

A.貨幣類金融資產(chǎn)和債權(quán)類金融資產(chǎn)

B.債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)

C.衍生類金融資產(chǎn)和貨幣類金融資產(chǎn)

D.股權(quán)類金融資產(chǎn)和票據(jù)類金融資產(chǎn)

【答案】：B107、下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用的有（）。

A.基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用

B.基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用

C.銷售服務(wù)費(fèi)

D.基金管理人的管理費(fèi)

【答案】：B108、如果考察期內(nèi)基金的標(biāo)準(zhǔn)差發(fā)生變化，則（）將不再有效。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.CAPM模型

【答案】：B109、封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則。其中，價(jià)格優(yōu)先是指較高價(jià)格（）申報(bào)優(yōu)先于較低價(jià)格買進(jìn)申報(bào)，較低價(jià)格（）申報(bào)優(yōu)先于較高價(jià)格賣出申報(bào)。

A.買進(jìn)；買進(jìn)

B.賣出；賣出

C.買進(jìn)；賣出

D.賣出；買進(jìn)

【答案】：C110、某可轉(zhuǎn)換債券面值100元，轉(zhuǎn)換比例為20。2016年3月15日，可轉(zhuǎn)債的交易價(jià)格為126元，而標(biāo)的股票交易價(jià)格為6元。如果標(biāo)的股票股價(jià)繼續(xù)上漲，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.該可轉(zhuǎn)債的債券價(jià)值將隨之上升

B.該可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值將隨之上升

C.該可轉(zhuǎn)債的價(jià)格隨之上漲

D.該可轉(zhuǎn)債價(jià)格的權(quán)益屬性將進(jìn)一步增強(qiáng)

【答案】：A111、基礎(chǔ)設(shè)施基金是（）批準(zhǔn)設(shè)立的試點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.國(guó)務(wù)院

C.國(guó)家發(fā)改委

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C112、盡職調(diào)查之后收購(gòu)方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

【答案】：C113、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會(huì)采?。ǎ┓绞健?/p>

A.編辦議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機(jī)構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)財(cái)務(wù)狀況

D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策

【答案】：B114、（）是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金。

A.盯市制度

B.平倉(cāng)制度

C.交割制度

D.保證金制度

【答案】：D115、有限合伙企業(yè)的設(shè)立應(yīng)具備（）。

A.1名有限合伙人設(shè)立，1名普通合伙人

B.1名有限合伙人設(shè)立，2名普通合伙人

C.2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，至少應(yīng)當(dāng)有1名普通合伙人

D.2名有限合伙人設(shè)立，2名普通合伙人

【答案】：C116、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）等因素，按照市場(chǎng)化原則，以合同方式與委托或者投資機(jī)構(gòu)，約定管理費(fèi)收入計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D117、某投資者欲通過基金管理人以現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)10000份ETF份額，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%，那么他需要準(zhǔn)備的金額為（）元。

A.10000

B.10100

C.10050

D.9950

【答案】：B118、社會(huì)保障資金的基本原則為：在保證基金()的前提下實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的增值。

A.安全性、流動(dòng)性

B.風(fēng)險(xiǎn)性、收益性

C.安全性、制約性

D.風(fēng)險(xiǎn)性、流動(dòng)性

【答案】：A119、QFII的設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)中，關(guān)于投資額度的規(guī)定說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度每次不低于等值5000萬(wàn)美元

B.國(guó)家外匯管理局規(guī)定單個(gè)合格投資者申請(qǐng)投資額度累計(jì)不高于等值10億美元

C.主權(quán)基金、央行及貨幣當(dāng)局等投資額度上限可超過等值10億美元

D.合格投資者應(yīng)在每次投資額度獲批之日起6個(gè)月內(nèi)匯入投資本金，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未足額匯入本金但超過等值1000萬(wàn)美元的，以實(shí)際匯入金額作為其投資額度

【答案】：D120、以下指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制體現(xiàn)A股市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)的指標(biāo)是（）。

A.中信債券指數(shù)

B.上證180指數(shù)

C.中證全債指數(shù)

D.滬深300指數(shù)

【答案】：D121、(2016年)關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）。

A.需要公開披露招募信息

B.面向社會(huì)公開發(fā)行

C.發(fā)行對(duì)象為不特定投資人

D.發(fā)行對(duì)象為特定投資人

【答案】：D122、監(jiān)事會(huì)可以依法行使下列哪些職權(quán)（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B123、在資本市場(chǎng)理論的前提假設(shè)下，下列關(guān)于市場(chǎng)組合M的表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D124、（）原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.公平性

B.協(xié)調(diào)性

C.公正性

D.健全性

【答案】：B125、在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金只能以（）募集。

A.非公開方式

B.公開方式

C.柜臺(tái)方式

D.網(wǎng)絡(luò)方式

【答案】：A126、息稅前利潤(rùn)對(duì)應(yīng)的價(jià)值是（）。

A.企業(yè)價(jià)值

B.市場(chǎng)價(jià)值

C.股權(quán)價(jià)值

D.理論價(jià)值

【答案】：A127、以下關(guān)于ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.中小投資者被排斥在一級(jí)市場(chǎng)之外

B.二級(jí)市場(chǎng)上，ETF與普通股票一樣在市場(chǎng)掛牌交易

C.無(wú)論是資金在一定規(guī)模以上的投資者還是中小投資者，均可按市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行ETF份額的交易

D.二級(jí)市場(chǎng)交易價(jià)格可能很大程度地偏離基金份額凈值

【答案】：D128、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點(diǎn)是（）

A.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

【答案】：D129、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低

B.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響

C.若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高

D.一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低

【答案】：C130、某3年期債券的面值1000元，票面利率為8%，每年付息一次，現(xiàn)在市場(chǎng)收益率為10%，其市場(chǎng)價(jià)格為950.25元，則其久期為（）

A.2.68年

B.2.78年

C.3.01年

D.4.58年

【答案】：B131、(2016年)協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)試并細(xì)致解釋測(cè)試結(jié)果屬于（）。

A.基金客戶售前服務(wù)

B.基金客戶售中服務(wù)

C.基金客戶售后服務(wù)

D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

【答案】：B132、（）是指依法辦理開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.注冊(cè)登記人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D133、市場(chǎng)利率走低時(shí)，以下判斷正確的是（）。

A.債券價(jià)格上升，再投資收益上升

B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降

D.債券價(jià)格上升，再投資收益下降

【答案】：D134、下列關(guān)于債券的久期的說(shuō)法，不正確的是()。

A.麥考利久期又稱為存續(xù)期，是指?jìng)钠骄狡跁r(shí)間。

B.修正的麥考利久期等于麥考利久期除以(1+y)

C.零息債券麥考利久期等于期限

D.麥考利久期從終值角度度量了債券現(xiàn)金流的加權(quán)平均年限，即債券投資者收回其全部本金和利息的總時(shí)間。

【答案】：D135、（2019年真題）關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。

A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

B.股票是信用憑證，基金是受益憑證

C.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

D.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

【答案】：D136、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對(duì)收益歸因分析模型是（）

A.平均收益率

B.夏普比率

C.B.rinson模型

D.特雷諾比率

【答案】：C137、下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.回購(gòu)協(xié)議是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方約定在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為

B.由于買斷式回購(gòu)歷史很長(zhǎng)，回購(gòu)市場(chǎng)目前以買斷式回購(gòu)為主要交易品種

C.按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)可以分為1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天和182天

D.本質(zhì)上，回購(gòu)協(xié)議是一種證券抵押貸款，抵押品以國(guó)債為主

【答案】：B138、設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊(cè)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金托管人

B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B139、（2017年真題）并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過（）來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A140、下列屬于基金公司董事會(huì)履行的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A141、企業(yè)價(jià)值與股權(quán)價(jià)值之間的關(guān)系是（）。

A.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)

B.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值-凈債務(wù)

C.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值-凈債務(wù)+市場(chǎng)價(jià)值

D.企業(yè)價(jià)值=股權(quán)價(jià)值+凈債務(wù)+市場(chǎng)價(jià)值

【答案】：A142、(2017年)不需要在基金合同、招募說(shuō)明書中約定贖回費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)的比例的基金是（）。

A.社保基金

B.LOF

C.分級(jí)基金

D.ETF

【答案】：A143、下列關(guān)于投資者保護(hù)工作，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.中國(guó)證券投資者的交易行為有許多非理性的特征

B.加強(qiáng)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者保護(hù)工作是保護(hù)我國(guó)證券市場(chǎng)投資者利益的需要

C.中國(guó)證券投資者并不具有在美國(guó)等成熟證券市場(chǎng)上個(gè)體證券投資者所表現(xiàn)出的非理性心理偏差

D.構(gòu)建我國(guó)證券市場(chǎng)投資者教育體系的目標(biāo)，就是要培育我國(guó)投資者的理性投資理念，克服原有過度的非理性投資行為

【答案】：C144、(2017年)按照《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人應(yīng)享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B145、投資機(jī)構(gòu)對(duì)被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，以下錯(cuò)誤的是（）

A.跟蹤辦議條款執(zhí)行情況

B.參與被投資企業(yè)的公司治理

C.聘請(qǐng)專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)開展盡職調(diào)查

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)與財(cái)務(wù)狀況

【答案】：C146、（2016年真題）（）體現(xiàn)基金監(jiān)管的本質(zhì)屬性和根本價(jià)值。

A.基金監(jiān)管法律

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管的方式

D.基金監(jiān)管的基本原則

【答案】：D147、按照()分類，期權(quán)可分為實(shí)值期權(quán)、平價(jià)期權(quán)和虛值期權(quán)。

A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限

B.期權(quán)買方的權(quán)利

C.執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系

D.償還期限

【答案】：C148、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是()。

A.夏普比率

B.速動(dòng)比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B149、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別,以下表述符合題意的是（）。

A.計(jì)息方式不同

B.付息方式不同

C.計(jì)息日起點(diǎn)不同

D.即期利率永遠(yuǎn)大于遠(yuǎn)期利率

【答案】：C150、會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)的組成不包括（）。

A.會(huì)長(zhǎng)

B.專職副會(huì)長(zhǎng)

C.兼職副會(huì)長(zhǎng)

D.秘書長(zhǎng)

【答案】：C151、基金A當(dāng)月的實(shí)際收益率為5%,基金A的業(yè)績(jī)基準(zhǔn)投資組合B的基金投資權(quán)重、分別為股票；債券；現(xiàn)金為7:2:1,當(dāng)月股票，債券，現(xiàn)金的月指數(shù)收益率分別為5.84%,1.45%,048%,基金B(yǎng)的當(dāng)月收益率為（）。此時(shí)基金A的超額收益率為（）。

A.4%71%

B.4.43%,0.57%

C.2.59%,2.41%

D.7.77%,0.57%

【答案】：B152、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營(yíng)（）年以上，可申請(qǐng)成為托管人，其實(shí)收資本數(shù)額條件按其境外總行的計(jì)算。

A.半

B.1

C.2

D.3

【答案】：D153、下列關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作中的關(guān)鍵要素的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金通常要求全部用貨幣資金出資，一般不接受實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)等非貨幣資金出資

B.股權(quán)投資基金的管理方式主要分為自我管理和受托管理

C.基金投資范圍通常依據(jù)目標(biāo)投資對(duì)象的行業(yè)、地域、發(fā)展階段等屬性來(lái)確定

D.股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體主要包括投資者、管理人和監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：D154、QDII基金在基金合同中應(yīng)披露的信息不包括（）。

A.投資金融衍生品的信息

B.境外市場(chǎng)政府管制風(fēng)險(xiǎn)

C.期末在各個(gè)國(guó)家、地區(qū)證券市場(chǎng)的股票投資分布情況

D.披露基金與境外基金之間的費(fèi)率安排

【答案】：C155、(2017年)從退出收益角度來(lái)看，股權(quán)投資基金的最佳退出方式為（）。

A.上市轉(zhuǎn)讓退出

B.掛牌轉(zhuǎn)讓退出

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

D.清算退出

【答案】：A156、股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.目標(biāo)一致,都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行,保護(hù)投資者的合法權(quán)益。

B.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用。

C.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充。

D.帶有行政管理的性質(zhì)，都是對(duì)行業(yè)的約束

【答案】：D157、對(duì)于有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，法人合伙人投資于多個(gè)符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，可享受的稅收優(yōu)惠措施有（）。

A.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，也不可合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

B.不可合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但可以合并計(jì)算其應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額

C.可抵扣的投資額和應(yīng)分得的應(yīng)納稅所得額都可合并計(jì)算

D.可以合并計(jì)算其可抵扣的投資額，但不可合并計(jì)算其應(yīng)分的應(yīng)納稅所得額

【答案】：C158、（）是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

A.懲罰性原則

B.隔離性原則

C.獨(dú)立性原則

D.分離性原則

【答案】：C159、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件不包括的一項(xiàng)是（）

A.業(yè)績(jī)不達(dá)標(biāo)

B.未及時(shí)改制／申報(bào)上市材料／實(shí)現(xiàn)IPO

C.股東喪失控股權(quán)

D.高管出現(xiàn)重大不當(dāng)行為

【答案】：C160、QDII基金可以投資于（）。

A.短期政府債券

B.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

C.購(gòu)買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購(gòu)買實(shí)物商品

【答案】：A161、關(guān)于遠(yuǎn)期利率，以下說(shuō)法正確的是（）

A.遠(yuǎn)期利率是較長(zhǎng)期限債券的收益率

B.遠(yuǎn)期利率等效于未來(lái)特定日期購(gòu)買零息債券的到期收益率

C.遠(yuǎn)期利率是從當(dāng)前到未來(lái)某一時(shí)點(diǎn)的債券收益率

D.遠(yuǎn)期利率高于近期利率

【答案】：B162、基金年度報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C163、目標(biāo)企業(yè)在進(jìn)行涉及公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易前，應(yīng)事先獲得投資人的同意，否則可能違背了投資協(xié)議中的（）。

A.保密條款

B.回購(gòu)條款

C.保護(hù)性條款

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

【答案】：C164、關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B165、國(guó)外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國(guó)外擴(kuò)張時(shí)都紛紛采取了（）的形式。

A.QDII基金

B.LOF

C.ETF

D.傘形基金

【答案】：D166、估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）

A.企業(yè)原大股東失去控股地位

B.企業(yè)未能在約定時(shí)間前實(shí)現(xiàn)IPO上市

C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件

D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績(jī)考核截止之日凈利潤(rùn)達(dá)到了業(yè)績(jī)承諾，但拒絕對(duì)未來(lái)三年的業(yè)績(jī)進(jìn)行新的業(yè)績(jī)承諾

【答案】：D167、（）的核心就是買方下達(dá)購(gòu)買指令，包括購(gòu)買數(shù)量和相應(yīng)價(jià)格，賣方下達(dá)包含同樣內(nèi)容的賣出指令，滿足成交條件的即可成功交易。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

B.指令驅(qū)動(dòng)

C.做市商制度

D.柜臺(tái)交易

【答案】：B168、下列基金類型中，投資者對(duì)基金費(fèi)用的高低最敏感的是()。

A.股票型基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.混合型基金

D.平衡型基金

【答案】：B169、（2017年真題）境外股權(quán)投資基金向境內(nèi)目標(biāo)公司直接投資必須獲得（）的批準(zhǔn)。

A.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部、國(guó)家發(fā)展改革委

B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、商務(wù)部

C.商務(wù)部、外匯局、國(guó)家發(fā)展改革委

D.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、外匯局、商務(wù)部

【答案】：C170、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。

A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

【答案】：C171、擬從事基金銷售業(yè)務(wù)的相關(guān)機(jī)構(gòu)應(yīng)向住所地的（）進(jìn)行注冊(cè)并取得相應(yīng)資格。

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局派出機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D172、（）是最直接也是最簡(jiǎn)明的大宗商品投資方式。

A.購(gòu)買資源

B.購(gòu)買大宗商品

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：B173、下列關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境外完成項(xiàng)目的投資退出

B.外幣股權(quán)投資基金無(wú)法在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外

C.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的基金

【答案】：C174、當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)的利益，從業(yè)人員個(gè)人的利益相沖突時(shí)，應(yīng)遵循的準(zhǔn)則是（）。

A.優(yōu)先滿足從業(yè)人員個(gè)人的利益

B.優(yōu)先滿足股東的利益

C.優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)的利益

D.優(yōu)先滿足客戶的利益

【答案】：D175、開放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（）直接辦理也可以由其委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理。

A.基金管理人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.保險(xiǎn)公司

【答案】：A176、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來(lái)自()。

A.固定比例的管理費(fèi)

B.傭金

C.租金收入

D.穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值

【答案】：D177、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭(zhēng)取最大的投資收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C178、下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯(cuò)誤的是

A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金

B.固定利率債券有固定面值

C.固定利率債券有固定到期

D.固定利率債券有固定票面利率

【答案】：A179、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息批露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立信息披露風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制

B.將應(yīng)披露的信息落實(shí)到各相關(guān)部門，并明確其對(duì)提供的信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性負(fù)全部責(zé)任

C.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

【答案】：C180、對(duì)于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價(jià)值：PV=S*（1-LOMD）的價(jià)值。S表示估值日在證券交易所上市交易的同一股票的（）

A.市場(chǎng)價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.公允價(jià)值

【答案】：D181、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來(lái)通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來(lái)基本的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷，蘊(yùn)含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的信息。

A.菲利普斯曲線

B.價(jià)格消費(fèi)曲線

C.經(jīng)濟(jì)周期曲線

D.國(guó)債收益率曲線

【答案】：D182、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的（）等事項(xiàng)作出約定。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B183、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，以下表述不正確的是（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D184、關(guān)于基金宣傳推介材料的規(guī)范性要求，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)

B.提及基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期。

C.推介貨幣市場(chǎng)基金的，應(yīng)當(dāng)提示基金投資人，購(gòu)買貨幣市場(chǎng)基金等于將資金作為存款存放在銀行

D.登載基金管理人股東背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度

【答案】：C185、關(guān)于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定

B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會(huì)影響到投資協(xié)議

C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一

D.盡管投資框架協(xié)議已有相關(guān)約定，投資協(xié)議中對(duì)應(yīng)的條款可能因投融資雙方的談判能力而進(jìn)行調(diào)整

【答案】：B186、（2020年真題）下述哪個(gè)機(jī)構(gòu)可以接受股權(quán)投資基金管理人的委托成為募集機(jī)構(gòu)（）

A.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司

B.具有資產(chǎn)管理資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的資產(chǎn)管理公司

C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)員的基金銷售公司

D.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的基金銷售公司

【答案】：D187、基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，制作宣傳材料的機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)、關(guān)于正確投資基金宣傳推薦材料的內(nèi)容，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金宣傳材料不能預(yù)測(cè)任何基金投資業(yè)績(jī)

B.貨幣市場(chǎng)基金不等同于銀行存款

C.在產(chǎn)品申購(gòu)期購(gòu)買的貨幣市場(chǎng)基金，本金是安全的

D.基金投資有風(fēng)險(xiǎn)，購(gòu)買基金須謹(jǐn)慎

【答案】：C188、（2017年真題）下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

B.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式

C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)注冊(cè)地在境外

【答案】：D189、甲公司發(fā)行了面值為1000元的5年期零息債券，現(xiàn)在的市場(chǎng)利率為5%,則該債券的現(xiàn)值為（）。

A.783.53元

B.680.58元

C.770.00元

D.750.00元

【答案】：A190、（）是指包含對(duì)通貨膨脹補(bǔ)償?shù)睦省?/p>

A.實(shí)際利率

B.名義利率

C.即期利率

D.遠(yuǎn)期利率

【答案】：B191、所謂二手資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料，又稱（）

A.次級(jí)資料

B.二級(jí)資料

C.現(xiàn)成資料

D.已有資料

【答案】：A192、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段不包括（）。

A.探索與起步階段

B.快速發(fā)展階段

C.平穩(wěn)發(fā)展階段

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段

【答案】：C193、基金經(jīng)理下達(dá)1筆18元/股買入某只股票100萬(wàn)股，盤中交易員下達(dá)指令時(shí)，此股票的價(jià)格下降到17元/股，則交易員下達(dá)的價(jià)格為（）。

A.17元

B.18元

C.交易員需跟基金經(jīng)理反饋

D.交易員需跟交易主管反饋

【答案】：A194、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。

B.未來(lái)十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價(jià)值。

C.現(xiàn)金流預(yù)測(cè)期間的長(zhǎng)度視行業(yè)的不同而不同

D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會(huì)預(yù)測(cè)企業(yè)未來(lái)20年的現(xiàn)金流

【答案】：D195、關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人必須注重內(nèi)涵式管理，建立一整套有效管理各類風(fēng)險(xiǎn)的職業(yè)行為規(guī)范和方法

B.公司內(nèi)部要具有清晰的責(zé)任制和問責(zé)制，以及相應(yīng)的激勵(lì)約束機(jī)制

C.基金管理人在組建內(nèi)部的合規(guī)部門時(shí)，應(yīng)遵循合規(guī)原則

D.基金管理人的合規(guī)文化建設(shè)主要是針對(duì)員工進(jìn)行的，公司通過各種文化活動(dòng)，來(lái)形成員工自覺合規(guī)的文化環(huán)境

【答案】：D196、有兩條關(guān)于期貨市場(chǎng)功能的論述：

A.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ錯(cuò)誤

B.Ⅰ錯(cuò)誤，Ⅱ正確

C.Ⅰ正確，Ⅱ正確

D.Ⅰ正確，Ⅱ錯(cuò)誤

【答案】：B197、契約型基金的合格投資者人數(shù)不超過()人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：D198、一個(gè)完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

【答案】：D199、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）

A.基金條款書

B.私募備忘錄

C.（反向）盡職調(diào)查資料

D.投資框架協(xié)議

【答案】：D200、(2017年)（）是合格投資者的核心要素。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力

B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模

C.收入水平

D.最低投資限額

【答案】：A201、下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.蒙特卡洛法

【答案】：A202、下列不屬于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)依據(jù)的是（）。

A.基金招募說(shuō)明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

B.基金的歷史規(guī)模和持倉(cāng)比例

C.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)程度

D.基金3個(gè)月內(nèi)來(lái)有無(wú)違規(guī)行為發(fā)生

【答案】：D203、（2016年真題）基金從業(yè)人員的下列行為中，符合職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.從業(yè)人員甲在介紹自己所在基金管理公司的投資業(yè)績(jī)時(shí)，只介紹表現(xiàn)好的基金，刻意忽略表現(xiàn)不好的基金

B.從業(yè)人員丁在推介基金時(shí)沒有對(duì)所推介的基金的未來(lái)業(yè)績(jī)作預(yù)測(cè)

C.從業(yè)人員乙向客戶分發(fā)自己私下制作的宣傳推介材料

D.從業(yè)人員丙動(dòng)員一名退休老工人用自己的退休金購(gòu)買結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計(jì)劃劣后級(jí)份額

【答案】：B204、當(dāng)基金市場(chǎng)價(jià)格為0.90元、份額凈值為1.00元時(shí)，該基金的折價(jià)率（）。

A.-10%

B.10%

C.90%

D.-90%

【答案】：B205、在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線不包括（）。

A.不能搞利用非公開信息獲利

B.不能利用公開信息獲利

C.不能進(jìn)行非公平交易

D.不能搞各形式的利益輸送

【答案】：B206、()年，美國(guó)《證券法》要求基金募集時(shí)必須發(fā)布招募說(shuō)明書，對(duì)基金進(jìn)行描述。

A.1933

B.1987

C.2003

D.1998

【答案】：A207、某些國(guó)外貨幣市場(chǎng)基金賬戶可以開出支票，因此貨幣市場(chǎng)基金具有了貨幣的（）。

A.兌付功能

B.支付功能

C.流通功能

D.儲(chǔ)蓄功能

【答案】：B208、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售相關(guān)數(shù)據(jù)的保存的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.每周備份，異地庫(kù)房妥善保管

B.每天備份，異地庫(kù)房妥善保管

C.每周備份，公司庫(kù)房妥善保管

D.每天備份，公司庫(kù)房妥善保管

【答案】：B209、根據(jù)嵌入條款對(duì)債券進(jìn)行分類，以下不屬于該分類的選項(xiàng)是（）

A.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

B.結(jié)構(gòu)化債券

C.可贖回債券

D.息票債券

【答案】：D210、某基金A在持有期為12個(gè)月，置信水平為95%的情況下，若計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為5%，則表明（）。

A.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過95%

B.該基金在12個(gè)月中的損失有5%的可能不超過5%

C.該基金在12個(gè)月中的最大損失為5%

D.該基金在12個(gè)月中的損失有95%的可能不超過5%

【答案】：D211、證券投資基金的主要投資方向是()。

A.農(nóng)業(yè)

B.工業(yè)

C.信息產(chǎn)業(yè)

D.有價(jià)證券

【答案】：D212、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。

A.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)

C.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)進(jìn)行如實(shí)陳述

D.確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

【答案】：C213、關(guān)于基金與股票、債券的差異，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C214、基金投資運(yùn)作過程中可能面臨的各種風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

D.基金持有人凈贖回基金總份額5%以內(nèi)份額的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D215、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無(wú)需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

【答案】：D216、(2016年)在公開募集基金的基金管理人被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法制定托管、接管或者清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以對(duì)基金管理人直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取的措施不包括（）。

A.通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

B.申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

C.在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其權(quán)利

D.凍結(jié)資金賬戶或證券賬戶

【答案】：D217、下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的說(shuō)法不正確的是（）。

A.為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)

B.為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易

C.設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：B218、基金管理人應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)（）負(fù)責(zé)，經(jīng)（）聘任，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

A.董事會(huì)；經(jīng)理層

B.理事會(huì)；董事會(huì)

C.總經(jīng)理；董事會(huì)

D.董事會(huì)；董事會(huì)

【答案】：D219、股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)需要就合格投資者身份盡到審查義務(wù)，判斷投資者是否具備承擔(dān)相應(yīng)投資風(fēng)險(xiǎn)的能力，應(yīng)以一定的（）和（）作為衡量標(biāo)準(zhǔn)，并且對(duì)投資者所能承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)能力進(jìn)行測(cè)試。

A.收入、年齡

B.資產(chǎn)價(jià)值、收入

C.資產(chǎn)價(jià)值、納稅金額

D.資產(chǎn)規(guī)模、健康狀況

【答案】：B220、下列關(guān)于資產(chǎn)管理本質(zhì)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資人必須做到“買者自負(fù)”

B.管理人必須堅(jiān)持“賣者有責(zé)”

C.管理人必須堅(jiān)持“賣者無(wú)責(zé)”

D.—切資產(chǎn)管理活動(dòng)都要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

【答案】：C221、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用。

A.基金管理費(fèi)

B.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

C.基金托管費(fèi)

D.信息披露費(fèi)

【答案】：B222、下列可以擔(dān)任公募基金管理人的是（）。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理公司

C.基金托管銀行

D.基金投資者

【答案】：B223、中國(guó)最大的養(yǎng)老基金是（）。

A.全國(guó)社會(huì)保障基金

B.政府引導(dǎo)基金

C.母基金

D.大學(xué)基金會(huì)

【答案】：A224、在傳統(tǒng)的證券投資組合中，加入另類投資產(chǎn)品不能達(dá)到的作用是（）。

A.提高信息透明度

B.規(guī)避通脹風(fēng)險(xiǎn)

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.組合多元化

【答案】：A225、1973年（）成立，標(biāo)志著創(chuàng)業(yè)投資在美國(guó)發(fā)展成為專門行業(yè)。

A.美國(guó)創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會(huì)

B.美國(guó)研究與發(fā)展公司

C.美國(guó)小企業(yè)管理局

D.美國(guó)私人股權(quán)投資協(xié)會(huì)

【答案】：A226、下列不屬于遠(yuǎn)期合約缺點(diǎn)的是()。

A.不利于市場(chǎng)信息的披露，不能行成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格

B.遠(yuǎn)期合約市場(chǎng)效率偏低

C.遠(yuǎn)期合約違約風(fēng)險(xiǎn)比較高

D.遠(yuǎn)期合約相對(duì)比較靈活

【答案】：D227、2008年至2014年屬于我國(guó)基金業(yè)發(fā)展的（）階段。

A.萌芽和早期發(fā)展時(shí)期

B.證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段

C.行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段

D.行業(yè)快速發(fā)展階段

【答案】：C228、項(xiàng)目來(lái)源渠道多種多樣，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D229、（2016年真題）根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D230、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。

A.客戶至上原則

B.有效溝通原則

C.安全第一原則

D.利益至上原則

【答案】：D231、下列關(guān)于衍生品合約的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.衍生品合約涉及基礎(chǔ)資產(chǎn)的跨期轉(zhuǎn)移

B.衍生品合約只要支付少量保證金或權(quán)利金就可以買入，可以以小搏大

C.一般衍生品合約的風(fēng)險(xiǎn)一般要比復(fù)雜衍生品合約的風(fēng)險(xiǎn)大

D.衍生資產(chǎn)價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格具有聯(lián)動(dòng)性，兩者一般高度相關(guān)

【答案】：C232、由于股權(quán)投資基金主要投資于未上市企業(yè)股權(quán)或上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)，通常需要（）年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)退出。

A.2-5年

B.3-7年

C.5-9年

D.10-12年

【答案】：B233、王某擬貸款購(gòu)買本金為150萬(wàn)，利率為7%的10年期的住房，以等額本息法償還。利用()系數(shù)可以計(jì)算每年年末償還本金利息總額。

A.單利終值

B.復(fù)利終值

C.單利現(xiàn)值

D.復(fù)利現(xiàn)值

【答案】：D234、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B235、以下不屬于清算退出流程的是（）。

A.促銷和發(fā)行

B.清理債權(quán)債務(wù)

C.處理與清算有關(guān)的未了結(jié)事務(wù)

D.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)清算的主要流程包括：①清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案；②了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)，處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)；③分配公司剩余財(cái)產(chǎn)；

【答案】：A236、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)指引，ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：D237、股票看漲期權(quán)買入開倉(cāng)的最大損失是（）

A.期權(quán)費(fèi)加上執(zhí)行價(jià)格

B.股票價(jià)格變動(dòng)之差減去期權(quán)費(fèi)

C.執(zhí)行價(jià)格減去期權(quán)費(fèi)

D.期權(quán)費(fèi)

【答案】：D238、以下不能用來(lái)反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)是（）。

A.平均市值

B.投資組合平均剩余期限

C.融資比例

D.浮動(dòng)利率債券投資情況

【答案】：A239、貨幣市場(chǎng)工具有（）特點(diǎn)

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D240、特雷諾比率與夏普比率的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，而夏普比率則對(duì)總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了衡量。這種說(shuō)法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

【答案】：A241、為保證多邊凈額清算結(jié)果的法律效力，一般需要引入()制度安排。

A.貨銀對(duì)付

B.分級(jí)結(jié)算

C.凈額清算

D.共同對(duì)手方

【答案】：D242、私募投資基金管理人內(nèi)部環(huán)境因素包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：C243、（2017年真題）某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系)說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。

A.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了誠(chéng)實(shí)守信的基金職業(yè)道德規(guī)范

B.公司認(rèn)為李某屬于內(nèi)幕交易，同時(shí)也違反了忠誠(chéng)盡責(zé)的基金職業(yè)道德規(guī)范

C.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，屬于合理合規(guī)行為

D.公司認(rèn)為李某不屬于內(nèi)幕交易，但是違反了專業(yè)審慎的基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：D244、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說(shuō)明書或者公告中載明的事項(xiàng)不包括（）。

A.收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目

B.收取銷售費(fèi)用的條件

C.收取銷售費(fèi)用的目的

D.收取銷售費(fèi)用的方式

【答案】：C245、基金連續(xù)兩個(gè)開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請(qǐng)可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不得超過正常支付時(shí)間（）個(gè)工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D246、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費(fèi)屬于（）的收入。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.證券公司

C.國(guó)家稅收部門

D.證券交易所

【答案】：A247、下列關(guān)于中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)會(huì)員的合法權(quán)益受到侵害時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)組織會(huì)員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的調(diào)解只是民間性的，如果對(duì)調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁

D.對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，基金業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)給予行政處分

【答案】：D248、普通基金凈值公告主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A249、以下選項(xiàng)中，不屬于托管協(xié)議的重要信息的是（）

A.基金發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間地點(diǎn)和費(fèi)用

B.托管人賬戶的開立

C.估值差錯(cuò)的處理流程

D.管理人和托管人之間的相互監(jiān)督和核查

【答案】：A250、基金宣傳推介材料的范圍包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、