2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。

A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

【答案】：A2、目前，國際上可交易的農(nóng)產(chǎn)品類大宗商品不包括（）。

A.玉米

B.小麥

C.橡膠

D.棉花

【答案】：C3、下列關(guān)于基金份額認(rèn)購中的前端收費(fèi)模式和后端收費(fèi)模式的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.前端收費(fèi)模式在認(rèn)購基金份額時(shí)支付認(rèn)購費(fèi)用

B.后端收費(fèi)模式在贖回基金份額時(shí)支付認(rèn)購費(fèi)用

C.前端收費(fèi)模式的設(shè)計(jì)是為了鼓勵(lì)投資者能夠長期持有基金

D.前端收費(fèi)模式下，認(rèn)購費(fèi)率根據(jù)認(rèn)購金額設(shè)置不同的費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：C4、股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

A.保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

B.保證基金受托人的收益

C.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

D.防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A5、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，不得（）。

A.在基金合同中明確約定私募基金不進(jìn)行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制

B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)填報(bào)并更新所管理私募基金的杠桿運(yùn)用情況

C.在管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時(shí)，未建立防范利益輸送和利益沖突的機(jī)制

D.按照基金合同約定，如實(shí)向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】：C6、母基金是以股權(quán)投資基金為投資對(duì)象的基金，其在（）等方面具有較高的專業(yè)化水平。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A7、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B8、依據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金托管人應(yīng)履行的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

C.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D.辦理基金備案手續(xù)

【答案】：D9、在基金運(yùn)作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C10、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)不包括（）。

A.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.中臺(tái)查詢系統(tǒng)

C.后臺(tái)管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B11、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng)

C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案

D.只能對(duì)會(huì)員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

【答案】：D12、下列關(guān)于財(cái)政引導(dǎo)基金的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.中央財(cái)政資金只能通過間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)的方式培育和促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

B.保險(xiǎn)資金可通過投資其他股權(quán)投資基金間接投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)

C.外資可通過設(shè)立合資或獨(dú)資的創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)在我國境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資

D.財(cái)政性引導(dǎo)基金有利于拓寬創(chuàng)業(yè)投資基金資本來源

【答案】：A13、下列關(guān)于基金職業(yè)道德教育的途徑，說法不正確的是（）。

A.崗前職業(yè)道德教育

B.崗位職業(yè)道德教育

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律

D.離崗道德教育

【答案】：D14、關(guān)于利潤表，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.利潤表反映企業(yè)一定時(shí)期的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因

B.評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績，最重要的是營業(yè)收入而非凈利潤

C.利潤表的基本結(jié)構(gòu)是收入減去成本和費(fèi)用等于利潤

D.利潤表分析用于評(píng)價(jià)企業(yè)的經(jīng)營績效

【答案】：B15、投資者可通過ETF進(jìn)行套利交易，這主要是由于ETF()的特點(diǎn)。

A.實(shí)行一級(jí)市場與二級(jí)市場并存的交易制度

B.被動(dòng)操作指數(shù)基金

C.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

D.只能通過交易所進(jìn)行交易

【答案】：A16、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說法錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過的基金”

B.對(duì)沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B17、（2016年真題）以下選項(xiàng)中，（）不是證券投資基金的特點(diǎn)。

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.個(gè)人自愿、風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

C.利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B18、關(guān)于我國開放式基金贖回的說法中，不正確的是（）。

A.必須以金額贖回方式進(jìn)行

B.贖回申請(qǐng)的辦理開放日為證券交易所交易日

C.采取份額贖回的方式

D.采取未知價(jià)法

【答案】：A19、一只UCITS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。

A.50%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C20、目前，共有（）多個(gè)國家和地區(qū)建立了不動(dòng)產(chǎn)投資基金（REITs）制度體系。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D21、間接上市成功的，（）持有的被投資企業(yè)股份（股權(quán)）也可以轉(zhuǎn)變成為相關(guān)上市公司的股份，通過公開市場轉(zhuǎn)讓實(shí)現(xiàn)退出。

A.股票投資基金

B.債券投資基金

C.期貨投資基金

D.股權(quán)投資基金

【答案】：D22、假設(shè)某基金2015年1月5日的單位凈值為1.3910元，2015年12月31日的單位凈值為1.8618元。期間該基金曾于2015年4月9日和8月12日每份額分別派發(fā)紅利0.08元和0.1元。該基金2015年4月8日和8月11日(除息日前一天珀單位凈值分別為1.9035元和1.8460元，規(guī)定紅利以除息日前一天的單位凈值為計(jì)算基準(zhǔn)確定再投資份額，則該基金在2015年的時(shí)間加權(quán)收益率為（）

A.33.85%

B.38.52%

C.41.51%

D.47.72%

【答案】：D23、依據(jù)適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果

C.基金經(jīng)理的過往業(yè)績

D.基金銷售機(jī)構(gòu)的營銷計(jì)劃

【答案】：B24、已知無風(fēng)險(xiǎn)收益率為4％，股票A的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)為12％，則股票A的期望收益率為（）。

A.8％

B.10％

C.12％

D.16％

【答案】：D25、期貨保證金制度中，繳納資金的比例通常在（）。

A.3%～5%

B.1%～3%

C.5%～10%

D.5%～15%

【答案】：C26、下列關(guān)于債券利率風(fēng)險(xiǎn)的表述，正確的是（）。

A.固定利率債券和零息債券的價(jià)格與市場利率無關(guān)

B.浮動(dòng)利率債券相比固定利率債券在利率下行環(huán)境中具有較低的利率風(fēng)險(xiǎn)

C.債券的價(jià)格與利率呈反向變動(dòng)關(guān)系

D.浮動(dòng)利率債券相比固定利率債券在利率上升環(huán)境中具有較高的利率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C27、下列不屬于基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)遵循的基本原則是（）。

A.最高性原則

B.權(quán)責(zé)匹配原則

C.適時(shí)性原則

D.公平性原則

【答案】：D28、（2017年真題）基金托管人在履行職責(zé)時(shí)出現(xiàn)重大失誤的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的監(jiān)管措施為（）。

A.限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)

B.責(zé)令更換其基金托管部門的高級(jí)管理人員

C.取消其基金托管資格

D.終止基金托管人職責(zé)，并指定臨時(shí)基金托管人

【答案】：A29、(2017年)確認(rèn)基金交易是（）的職責(zé)之一。

A.中央結(jié)算公司

B.基金托管人

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

D.銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：C30、上市開放式基金的中報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.001

C.0.01

D.0.0001

【答案】：B31、下列可以加入基金業(yè)協(xié)會(huì)成為聯(lián)席會(huì)員的是。（）

A.基金托管人

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.證券期貨交易所

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：B32、避險(xiǎn)策略基金應(yīng)將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D33、分析公司未來經(jīng)營業(yè)績和盈利水平的方法不包括（）。

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.公司內(nèi)在價(jià)值與市場價(jià)格分析

C.K線分析

D.行業(yè)分析

【答案】：C34、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金對(duì)中小微企業(yè)所提供的融資服務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)投資基金通過豐富的投后管理手段，提高所投資企業(yè)的創(chuàng)業(yè)成功概率

B.創(chuàng)業(yè)投資基金嘗試多種機(jī)制來獲取項(xiàng)目真實(shí)信息，緩和投資者獲取企業(yè)真實(shí)信息難度和成本均較高的情況

C.創(chuàng)業(yè)投資基金采取股權(quán)投資的創(chuàng)新方式，通過創(chuàng)新的靜態(tài)估值方法，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的均衡匹配

D.創(chuàng)業(yè)投資基金是按企業(yè)發(fā)展階段開展分階段投資，且不會(huì)要求被投資企業(yè)提供擔(dān)保措施

【答案】：C35、針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是（）。

A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)

C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，主要記錄嚴(yán)重的客戶投訴并存檔

D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：C36、指數(shù)基金具有（）等特點(diǎn)。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B37、基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)制作、發(fā)布的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)規(guī)定要求報(bào)送的報(bào)告材料不包括（）。

A.宣傳推介材料的形式和用途說明

B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書

C.基金托管銀行出具的基金財(cái)產(chǎn)報(bào)告

D.相關(guān)獲獎(jiǎng)證明復(fù)印件

【答案】：C38、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，基金產(chǎn)品至少分為（）五個(gè)等級(jí)。

A.R1、R2、R3、R4和R5

B.B1、B2、B3、B4和B5

C.C1、C2、C3、C4和C5

D.A1、B2、C3、D4和C5

【答案】：A39、對(duì)于10,12,9,8,5,6,20,25,30,13這樣一組數(shù)據(jù)，其中位數(shù)為（）。

A.10

B.6

C.11

D.12

【答案】：C40、投資者應(yīng)該選擇凸性（）的債券進(jìn)行投資。

A.更高

B.更低

C.為1

D.為0

【答案】：A41、服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）個(gè)工作曰內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。

A.10

B.5

C.3

D.14

【答案】：A42、（2016年真題）當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值超過0．5％時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B43、（）是指結(jié)算系統(tǒng)在設(shè)定的時(shí)間內(nèi)：對(duì)市場參與者債券買賣的凈差額和資金凈差額進(jìn)行交收。

A.全額結(jié)算

B.凈額結(jié)算

C.實(shí)時(shí)處理交收

D.批量處理交收

【答案】：B44、（2017年真題）關(guān)于基金與股票、債券的差異，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D45、回購的發(fā)起人可以是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C46、下列經(jīng)營范圍中，不包括股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營范圍的選項(xiàng)是()

A.投資管理／財(cái)務(wù)籌劃

B.受托股權(quán)管理／創(chuàng)業(yè)管理

C.投資管理/P2P業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理／為企業(yè)提供融資性擔(dān)保

【答案】：B47、（2016年真題）營銷人員在開發(fā)客戶中運(yùn)用最多的方法是（）。

A.介紹法

B.陌生拜訪法

C.緣故法

D.廣告宣傳法

【答案】：B48、傳統(tǒng)的銷售理論中的4Ps是指（）。

A.產(chǎn)品、數(shù)量、價(jià)格、渠道

B.數(shù)量、價(jià)格、渠道、促銷

C.產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷

D.價(jià)格、渠道、總額、促銷

【答案】：C49、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)時(shí)，對(duì)運(yùn)營基本設(shè)施的要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A50、盡職調(diào)查報(bào)告至少包括以下（）內(nèi)容。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B51、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）開市前向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單，并在指定的信息發(fā)布渠道上公告。

A.每日

B.每周

C.每3天

D.每10天

【答案】：A52、識(shí)別和評(píng)估與基金管理人經(jīng)營活動(dòng)相關(guān)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容不包括（）。

A.拓展經(jīng)營活動(dòng)的新業(yè)務(wù)領(lǐng)域

B.為新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)的開發(fā)提供必要的合規(guī)性審核和測試

C.識(shí)別和評(píng)估新業(yè)務(wù)方式的拓展、新客戶關(guān)系的建立

D.識(shí)別客戶關(guān)系的性質(zhì)發(fā)生重大變化產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A53、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小

B.β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)

C.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

D.反映證券或組合的收益水平對(duì)市場平均收益水平變化的敏感性

【答案】：C54、（）是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A55、下列關(guān)于基金客戶檔案管理與保密的實(shí)務(wù)操作的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.明確對(duì)基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

D.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料

【答案】：C56、企業(yè)某年末資產(chǎn)負(fù)債表中總資產(chǎn)20億，負(fù)債8億，實(shí)收資本3億，未分配利潤5億。關(guān)于該企業(yè)的信息，以下表述最可能正確的是（）。

A.資本公積1億，盈余公積4億

B.資本公積3億，盈余公積1億

C.資本公積3.5億,盈余公積1億

D.資本公積1.5億，盈余公積3億

【答案】：B57、(2017年)關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)

B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案

D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過50人

【答案】：D58、關(guān)于上升收益率曲線，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.上升收益率曲線，又稱正向收益率曲線，是最常見的收益率曲線類型

B.上升收益率曲線表明，其他條件不變，同一債券的到期收益率隨著時(shí)間的推移逐漸上升

C.上升收益率曲線表明，該時(shí)點(diǎn)短期債券收益率低于長期債券收益率

D.之所以出現(xiàn)上升收益率的曲線，是因?yàn)橥顿Y者對(duì)期限較長的債券要求較高的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

【答案】：B59、關(guān)于基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下說法錯(cuò)誤的是()

A.銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過適當(dāng)途徑向投資人公開其調(diào)查和評(píng)價(jià)方法

B.為避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率，銷售機(jī)構(gòu)無需對(duì)基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

C.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過其他合理方法對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

D.銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的適當(dāng)性匹配意見，并不表明其對(duì)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷

【答案】：B60、（）是期貨交易最大的特征。

A.保證金

B.交割

C.對(duì)沖平倉

D.盯市

【答案】：D61、()是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險(xiǎn)。

A.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A62、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無需經(jīng)過轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

【答案】：D63、基金合同一旦終止，基金財(cái)產(chǎn)就進(jìn)入清算程序，對(duì)于清算后的基金財(cái)產(chǎn)，投資者享有（）。

A.分配權(quán)

B.決策權(quán)

C.表決權(quán)

D.認(rèn)購權(quán)

【答案】：A64、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

B.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

C.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作日內(nèi)通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D65、基金管理人的（）負(fù)責(zé)貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。

A.督察長

B.監(jiān)事會(huì)

C.經(jīng)理層

D.合規(guī)管理部門

【答案】：C66、下列不屬于基金會(huì)計(jì)核算的是（）。

A.資產(chǎn)核算

B.負(fù)債核算

C.損益核算

D.凈利潤核算

【答案】：D67、（2016年真題）封閉式基金份額的發(fā)售，由（）負(fù)責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：B68、（）是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.私募基金

【答案】：A69、下列關(guān)于基金與銀行儲(chǔ)蓄存款的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.收益不同

B.信息披露程度相同

C.性質(zhì)不同

D.風(fēng)險(xiǎn)特性不同

【答案】：B70、下列關(guān)于分級(jí)基金份額認(rèn)購的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.合并募集，是投資者以母基金代碼進(jìn)行認(rèn)購

B.分開募集，是分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購，通過比例配售實(shí)現(xiàn)子份額的配比

C.場外認(rèn)購的基金份額注冊(cè)登記在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

D.目前，我國只有上海證券交易所開辦場內(nèi)認(rèn)購分級(jí)基金份額

【答案】：D71、開放式基金每個(gè)工作日的份額凈值都有可能發(fā)生改變，這就要求基金客戶服務(wù)具有（）。

A.專業(yè)性

B.持續(xù)性

C.規(guī)范性

D.時(shí)效性

【答案】：D72、目前,我國證券投資基金托管費(fèi)是由（）根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。

A.基金份額持有人

B.基金注冊(cè)登記結(jié)構(gòu)

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：C73、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.行業(yè)自律除了依據(jù)國家的有關(guān)法律，法規(guī)，規(guī)章和政策外，還依據(jù)行業(yè)自律組織制定的章程，業(yè)務(wù)規(guī)定，細(xì)則

B.政府監(jiān)管帶有行政管理的性質(zhì)，而行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束

C.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法的市場主體采取責(zé)令改正，監(jiān)管會(huì)話，出具警示函，公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施和行政處罰

D.由政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和基金管理人，市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同成立的行業(yè)協(xié)會(huì)是股權(quán)投資基金的自律組織

【答案】：D74、相信市場定價(jià)有效的投資者認(rèn)為：系統(tǒng)性地跑贏市場是不可能的，除了靠一時(shí)的運(yùn)氣戰(zhàn)勝市場之外，此時(shí)其會(huì)采?。ǎ?/p>

A.主動(dòng)投資策略

B.積極投資策略

C.被動(dòng)投資策略

D.模擬歷史策略

【答案】：C75、PPM主要內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D76、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)當(dāng)（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準(zhǔn)確

C.及時(shí)、認(rèn)真、高效

D.認(rèn)真、準(zhǔn)確、客觀

【答案】：B77、基金宣傳推介材料報(bào)送的形式主要是（）。

A.書面

B.光盤

C.影像

D.以上都是

【答案】：A78、私募股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目估值的主要方法說法錯(cuò)誤的是（）。

A.清算價(jià)值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價(jià)值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。

C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。

D.經(jīng)濟(jì)附加值模型表示一個(gè)企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。

【答案】：D79、2012～2013年（）公布實(shí)施了—系列部門規(guī)章和規(guī)范性文件，對(duì)證券公司、基金管理公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行規(guī)范。

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C80、以下中國基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員中，為普通會(huì)員的是（）

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.地方基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券期貨交易所

【答案】：B81、我國私募股權(quán)投資基金快速發(fā)展階段為（）。

A.2005-2012

B.2005-2011

C.2004-2011

D.2004-2012

【答案】：A82、ETF投資者在申購或贖回基金份額時(shí)，申購或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金。

A.1%

B.0.5%

C.2%

D.3%

【答案】：B83、關(guān)于基金銷售費(fèi)用結(jié)構(gòu)的內(nèi)容，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.為保證公平，基金管理人對(duì)選擇前端收費(fèi)方式的投資人要設(shè)置同一費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)

B.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取相應(yīng)的贖回費(fèi)

C.為鼓勵(lì)長期持有，基金管理人對(duì)選擇后端收費(fèi)方式的投資人可以根據(jù)持有時(shí)間長短適當(dāng)優(yōu)惠

D.認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以采用前端收費(fèi)方式，也可以采用后端收費(fèi)方式

【答案】：A84、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是（）。

A.普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力

B.有限合伙人代表整個(gè)基金對(duì)外行使各種權(quán)力

C.普通合伙人負(fù)債監(jiān)督有限合伙人

D.有限合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：A85、普通合伙人對(duì)合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。

A.有限;認(rèn)繳的出資額

B.有限;自身資產(chǎn)

C.無限;認(rèn)繳的出資額

D.無限;自身資產(chǎn)

【答案】：C86、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B87、關(guān)于證券投資基金認(rèn)購的計(jì)算，以下公式正確的是（）

A.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額-認(rèn)購金額x認(rèn)購費(fèi)率

B.凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1-認(rèn)購費(fèi)率）

C.認(rèn)購費(fèi)用=認(rèn)購金額-凈認(rèn)購金額

D.認(rèn)購份額=（認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值

【答案】：C88、以下指標(biāo)中不能反映股票基金風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.久期

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.持股集中度

D.貝塔系數(shù)

【答案】：A89、如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)型巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零

A.保護(hù)性條款

B.回售條款

C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

D.反攤薄條款

【答案】：A90、()，是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金將按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利。

A.第一拒絕權(quán)

B.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

C.拖售權(quán)

D.隨售權(quán)

【答案】：B91、下列屬于內(nèi)在價(jià)值法的是（）。

A.市盈率模型

B.股利貼現(xiàn)模型

C.市凈率模型

D.市現(xiàn)率模型

【答案】：B92、基金管理人進(jìn)行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.兼營民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由于業(yè)務(wù)和私募基金屬性沖突，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此類存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)不予登記

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.其從業(yè)人員的人數(shù)應(yīng)當(dāng)與其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置和內(nèi)控制度相匹配

D.同一基金管理人允許兼營多種類型的私募基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：D93、（2017年真題）下列關(guān)于客戶至上的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)客戶的利益與機(jī)構(gòu)利益、從業(yè)人員利益相沖突時(shí)，要優(yōu)先滿足機(jī)構(gòu)利益，然后是客戶利益，最后是個(gè)人利益

B.客戶至上是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)，其含義包括客戶利益優(yōu)先和公平對(duì)待客戶

C.當(dāng)不同客戶之間的利益發(fā)生沖突時(shí)，要公平對(duì)待所有客戶的利益

D.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

【答案】：A94、（）不是按照債券計(jì)息方式分類的債券。

A.固定利率債券

B.浮動(dòng)利率債券

C.零息債券

D.貼現(xiàn)債券

【答案】：D95、（2017年真題）基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案時(shí)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)提交材料應(yīng)堅(jiān)持（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C96、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A97、目前全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A98、關(guān)于股權(quán)投資基金的清算退出，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.清算退出主要是針對(duì)股權(quán)投資基金投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式

B.清算退出主要有兩種方式：破產(chǎn)清算和解散清算

C.清算期間公司不得開展新的經(jīng)營活動(dòng)

D.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進(jìn)行的清算

【答案】：A99、開放式基金的認(rèn)購采?。ǎ┑姆绞健?/p>

A.金額認(rèn)購

B.份額認(rèn)購

C.差額認(rèn)購

D.一籃子股票認(rèn)購

【答案】：A100、基金規(guī)模是指（）。

A.基金計(jì)劃募集的投資資本額度

B.基金實(shí)際募集的投資資本額度

C.基金計(jì)劃以及實(shí)際募集的投資資本額度

D.以上都不是

【答案】：C101、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立，原（）的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)。

A.中國證監(jiān)會(huì)基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公司會(huì)員部

D.中國證監(jiān)會(huì)各地證監(jiān)局

【答案】：C102、（2018年真題）《證券投資基金法》對(duì)公募證券投資基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)中不屬于禁止行為（）

A.向基金管理人出資

B.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C.承銷證券

D.運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)買賣基金管理人控股股東發(fā)行的證券

【答案】：D103、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定義務(wù)包括（）。

A.根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.客觀公正，按照依法制定的業(yè)務(wù)規(guī)則開展基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)

C.對(duì)其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實(shí)陳述

D.確?；痄N售結(jié)算資金安全、及時(shí)劃付

【答案】：C104、涵蓋了企業(yè)的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預(yù)測、融資結(jié)構(gòu)等內(nèi)容的盡職調(diào)查屬于（）盡職調(diào)查。

A.風(fēng)險(xiǎn)

B.財(cái)務(wù)

C.法律

D.業(yè)務(wù)

【答案】：B105、基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)是指為基金管理人、基金托管人和基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用軟件開發(fā)、信息系統(tǒng)運(yùn)營維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障和（）等的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制

B.基金評(píng)價(jià)

C.基金交易電子商務(wù)平臺(tái)

D.基金估值

【答案】：C106、（）是指基金管理人委托有資格的第三方基金銷售機(jī)構(gòu)為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.自行募集

B.委托募集

C.非公開募集

D.公開募集

【答案】：B107、下列表述中,不符合證券投資基金基本內(nèi)涵的有（）。

A.證券投資基金通過發(fā)行基金份額的方式募集資金

B.基金所募集的資金在法律上具有獨(dú)立性

C.基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)費(fèi)用后的盈余全部歸基金投資者所有

D.證券投資基金是一種直接投資工具

【答案】：D108、收益率曲線可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B109、合規(guī)獨(dú)立性中，最重要的是（）。

A.以下都正確

B.機(jī)制獨(dú)立性

C.問責(zé)獨(dú)立性

D.部門獨(dú)立性

【答案】：D110、股票價(jià)格與賬面價(jià)值的比值被稱為()。

A.市盈率

B.市凈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：B111、（2017年真題）基金行政監(jiān)管應(yīng)當(dāng)具有全面性，下列不屬于行政監(jiān)管范圍的是（）。

A.各種基金機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更和終止

B.為基金機(jī)構(gòu)提供法律服務(wù)的律師事務(wù)所

C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格和行為

D.基金機(jī)構(gòu)的活動(dòng)規(guī)則

【答案】：B112、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B113、（）是母基金的本源業(yè)務(wù)。

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：A114、基金公司總經(jīng)理對(duì)（）負(fù)責(zé)，根據(jù)公司章程和董事會(huì)授權(quán)行使職權(quán)，領(lǐng)導(dǎo)和主持公司的管理工作，負(fù)責(zé)公司的日常經(jīng)營，并由若干名副總經(jīng)理等管理層成員提供協(xié)助。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.股東會(huì)

D.督察長

【答案】：A115、下列關(guān)于分級(jí)基金份額的上市交易、申購和贖回的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.分級(jí)基金較普通基金復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)更大

C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能申請(qǐng)贖回

D.自2012年起，合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購／申購金額不得低于5萬元

【答案】：C116、假設(shè)某基金持有的股票總市值為2000萬元，持有的債券總市值為1000萬元，應(yīng)收債券利息280萬元，銀行存款余額50萬元，對(duì)托管人和管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為11萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為19萬元，基金總份額為2000萬份，當(dāng)日基金份額凈值為（）元。

A.1.64

B.1.68

C.1.65

D.1.5

【答案】：C117、2014年8月21日，中國證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)（）開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.基金投資

B.股權(quán)投資

C.債券投資

D.融資融券

【答案】：B118、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所B股結(jié)算費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)為（）。

A.成交金額的0.1%

B.成交金額的0.05%

C.成交金額的0.05%，不超過500美元

D.成交金額的0.05%，不超過500港元

【答案】：B119、關(guān)于政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式，下列選項(xiàng)不屬于常見方式的是（）。

A.直接股權(quán)投資

B.參股

C.融資擔(dān)保

D.跟進(jìn)投資

【答案】：A120、已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.累計(jì)2次，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)

D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示

【答案】：A121、目前，我國市場上出現(xiàn)的公募另類投資基金，不包括（）。

A.房地產(chǎn)基金

B.非上市股權(quán)基金

C.新股申購基金

D.商品基金

【答案】：C122、債券久期是指（）。

A.債券的到期時(shí)間

B.債券的剩余到期時(shí)間

C.債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)平均到期時(shí)間

D.債券利息

【答案】：C123、下列（）不屬于基金管理公司的境外機(jī)構(gòu)可以采取的形式。

A.分公司

B.代表處

C.子公司

D.辦事處

【答案】：B124、下列屬于投資后管理的主要內(nèi)容有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B125、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理

C.中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見回復(fù)后

【答案】：D126、(2017年)企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素是（）。

A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略

B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤

C.高效與穩(wěn)定的高層管理團(tuán)隊(duì)

D.高素質(zhì)的員工隊(duì)伍

【答案】：C127、契約型基金是依據(jù)（）設(shè)立的一類基金。

A.基金合同

B.基金公司章程

C.委托書

D.基金收益承諾書

【答案】：A128、下列關(guān)于大宗商品投資的類型表述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D129、下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

B.代表貴重金屬的憑證

C.公司債券

D.購買不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：C130、（2016年真題）（）年，美國《證券法》要求基金募集時(shí)必須發(fā)布招募說明書，對(duì)基金進(jìn)行描述。

A.1933

B.1987

C.2003

D.1998

【答案】：A131、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B132、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為（）。

A.QDII

B.ETF

C.QFII

D.LOF

【答案】：A133、關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的客觀性原則，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.合規(guī)人員應(yīng)堅(jiān)持主觀與客觀相結(jié)合的方法認(rèn)定事實(shí)

B.合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)

C.合規(guī)人員可以僅依據(jù)自述認(rèn)定事實(shí)

D.合規(guī)人員應(yīng)避免出現(xiàn)與業(yè)務(wù)人員合謀

【答案】：C134、（2016年真題）以下不屬于證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)的是（）。

A.后臺(tái)管理系統(tǒng)

B.后臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C.前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B135、通常情況下與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。

A.高風(fēng)險(xiǎn)、高收益

B.風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健

C.低風(fēng)險(xiǎn)、低收益

D.基本沒有風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B136、關(guān)于會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司會(huì)計(jì)與基金會(huì)計(jì)不能同時(shí)兼任

B.公司根據(jù)基金計(jì)提的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金應(yīng)在基金會(huì)計(jì)中體現(xiàn)

C.不同基金之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥等方面均相互獨(dú)立

D.公司對(duì)所管理的基金應(yīng)當(dāng)以基金為會(huì)計(jì)核算主體

【答案】：B137、我國證券交易所采用的競價(jià)方式是（）。

A.單獨(dú)競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式

B.集合競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式

C.集合競價(jià)方式和連續(xù)競價(jià)方式

D.單獨(dú)競價(jià)方式和間斷競價(jià)方式

【答案】：C138、以下關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用說法錯(cuò)誤的是（）

A.提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)交流和創(chuàng)新，提升行業(yè)職業(yè)素質(zhì)，提高行業(yè)競爭力

B.發(fā)揮行業(yè)與金融機(jī)構(gòu)間的橋梁與紐帶作用，維護(hù)行業(yè)合法權(quán)益，促進(jìn)公眾對(duì)行業(yè)的理解，提升行業(yè)聲譽(yù)

C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)行業(yè)的正當(dāng)經(jīng)營秩序

D.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任，推動(dòng)行業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展

【答案】：B139、下列關(guān)于時(shí)間加權(quán)收益率計(jì)算的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金可能包含多個(gè)不同的證券，每個(gè)證券發(fā)放紅利或利息的時(shí)間都不一樣

B.基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會(huì)有申購和贖回，帶來更多的資金進(jìn)出

C.時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算方法，將收益率計(jì)算區(qū)間分為子區(qū)間，每個(gè)子區(qū)間可以是一天、一周、一個(gè)月等

D.用時(shí)間加權(quán)收益率的計(jì)算時(shí)，遇到基金的申購、贖回與分紅等資金進(jìn)出時(shí)會(huì)影響收益率的計(jì)算

【答案】：D140、我國第一只公司型創(chuàng)業(yè)投資基金是（）。

A.上海創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

B.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

C.中關(guān)村創(chuàng)業(yè)投資基金

D.濟(jì)南華科創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：B141、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.確定基金份額申購價(jià)格

B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

D.確定基金收益分配方案

【答案】：C142、某封閉式基金二級(jí)市場價(jià)格為1.25元，基金份額凈值為1.10元，該基金的這種現(xiàn)象屬于（）。

A.溢價(jià)，溢價(jià)率約為12.0%

B.折價(jià)，折價(jià)率約為13.6%

C.折價(jià)，折價(jià)率約為12.0%

D.溢價(jià)，溢價(jià)率約為13.6%

【答案】：D143、內(nèi)部控制的目標(biāo)是在一定范圍內(nèi)（）經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高基金管理人的經(jīng)營效益。

A.避免

B.控制

C.降低或消除

D.轉(zhuǎn)移

【答案】：C144、關(guān)于房地產(chǎn)有限合伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙人僅以出資份額為限對(duì)投資項(xiàng)目承擔(dān)有限責(zé)任

B.普通合伙人負(fù)責(zé)日常管理，重大經(jīng)營決策須要經(jīng)過有限合伙人審批

C.普通合伙人收取固定比例的管理費(fèi)

D.有限合伙人可能面臨長達(dá)數(shù)年的負(fù)現(xiàn)金流

【答案】：B145、下列關(guān)于下行風(fēng)險(xiǎn)說法措誤的是（）。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)是投資可能出現(xiàn)的最壞的情況，也是投資者可能需要承擔(dān)的損失。

B.根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的定義，最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)格到接下來最低價(jià)格的損失。

C.投資的期限越短，最大撤回指標(biāo)就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標(biāo)的時(shí)候，應(yīng)盡量控制在同一個(gè)評(píng)估期間。

D.從基金經(jīng)理的角度看，來自于客戶的收入是其主要的收入來源，失去客戶是致命的損失，任何投資策略，均應(yīng)考慮最大回撤指標(biāo)，因?yàn)椴簧倏蛻魧?duì)這個(gè)指標(biāo)相當(dāng)重視。

【答案】：C146、(2017年)按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由（）進(jìn)行輔導(dǎo)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.具有主承銷資格的證券公司

C.律師事務(wù)所

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B147、在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬，稅后凈利潤400萬元,則該電子商務(wù)公司的估值為（）

A.800萬元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬元

【答案】：C148、X債券的市場價(jià)格為98元，面值為100元，期限為10年；Y債券市場價(jià)格為90元，面值為100元，期限為2年，以下說法正確的是（）。

A.與X相比，Y債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

B.X債券的當(dāng)期收益率變動(dòng)預(yù)示著到期收益率的反向變動(dòng)

C.與Y相比，X債券的當(dāng)期收益率更接近到期收益率

D.在其他因素相同的情況下，Y債券的當(dāng)期收益率與其市場價(jià)格同向變動(dòng)

【答案】：C149、A股權(quán)投資基金對(duì)B公司投資后持股比例為40%，公司創(chuàng)始人的持股比例為60%?，F(xiàn)公司創(chuàng)始人計(jì)劃以每股10元的價(jià)格向第三方出售其持有的20000股股票，下列表述正確的是（）。

A.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售10000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售

B.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以按每股10元的價(jià)格向第三方出售20000股，創(chuàng)始股東將無法出售任何股票

C.如果A基金同時(shí)擁有第一拒絕權(quán)和隨售權(quán)，通常先選擇行使隨售權(quán)再行使第一拒絕權(quán)

D.如果A基金選擇行使隨售權(quán)，則可以用每股10元的價(jià)格向第三方出售8000股，創(chuàng)始股東可同時(shí)出售12000股

【答案】：D150、ETF實(shí)施價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為（），從上市首日開始實(shí)行。

A.5%

B.15%

C.10%

D.20%

【答案】：C151、除依法律或監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的信息披露外，投融資雙方對(duì)在股權(quán)投資交易中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密承擔(dān)保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向第三方泄露的條款，叫做（）。

A.排他性條款

B.監(jiān)管條款

C.保密條款

D.競業(yè)禁止條款

【答案】：C152、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。

A.經(jīng)營指標(biāo)

B.管理指標(biāo)

C.財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

【答案】：D153、下列關(guān)于市凈率倍數(shù)的說法不正確的是（）。

A.市凈率倍數(shù)屬于相對(duì)估值法

B.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價(jià)值／凈資產(chǎn)

C.制造企業(yè)和新興產(chǎn)業(yè)的企業(yè)適合采用這種估值方法

D.市凈率倍數(shù)=每股價(jià)值／每股凈資產(chǎn)

【答案】：C154、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于年度報(bào)告中的重要提示?（）

A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任

B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D.投資收益保證

【答案】：D155、有限合伙企業(yè)由()合伙人設(shè)立。

A.兩個(gè)以上五十個(gè)以下

B.五個(gè)以上八十個(gè)以下

C.十個(gè)以上一百個(gè)以下

D.一個(gè)以上六十個(gè)以下

【答案】：A156、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每季

B.每周

C.每日

D.每月

【答案】：B157、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息

【答案】：C158、一般票據(jù)的貼現(xiàn)不超過（），貼現(xiàn)期從貼現(xiàn)日起計(jì)算至票據(jù)到期日。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.3年

【答案】：B159、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金，在股東向股東以外的人進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)遵循（），且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.得到三分之一以上其他股東的同意

B.得到其他股東過半數(shù)同意

C.得到四分之一以上其他股東的同意

D.得到全部其他股東的同意

【答案】：B160、基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：C161、（2020年真題）良好的投資者教育能幫助投資者規(guī)避大量的投資風(fēng)險(xiǎn)以及一些不必要的損失，某金融機(jī)構(gòu)在了解投資者的個(gè)人背景和社會(huì)背景后，指導(dǎo)投資者分析投資問題，獲得必要信息并進(jìn)行理性選擇，該行為屬于投資者教育中的（）。

A.權(quán)益保護(hù)教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.防范詐騙教育

【答案】：B162、期權(quán)是一種選擇權(quán)，是一種能在未來特定時(shí)間以特定價(jià)格（）一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權(quán)利。

A.賣出

B.買入或賣出

C.買入

D.買入同時(shí)賣出

【答案】：B163、關(guān)于企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理

C.中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見回復(fù)后

【答案】：D164、使用創(chuàng)業(yè)投資估值法對(duì)投資項(xiàng)目估值時(shí)，股權(quán)投資基金需估算（）點(diǎn)的股權(quán)價(jià)值。

A.基金存續(xù)到期

B.目標(biāo)公司退出

C.目標(biāo)公司IPO

D.目標(biāo)公司被并購

【答案】：B165、貨幣市場包括（）等。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D166、存在特殊情況時(shí)，監(jiān)事會(huì)有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項(xiàng)不屬于特殊情況的是（）。

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時(shí)，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會(huì)代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時(shí),由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事進(jìn)行交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況，審核賬冊(cè)報(bào)表時(shí),有權(quán)代表公司委托律師、會(huì)計(jì)師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)

D.當(dāng)董事長對(duì)本公司有交涉時(shí)，由監(jiān)事會(huì)代表公司與董事長進(jìn)行交涉

【答案】：D167、（）的特點(diǎn)是快捷、簡便，其實(shí)質(zhì)是資金清算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方承擔(dān)。

A.純?nèi)^戶

B.見券付款

C.見款付券

D.券款對(duì)付

【答案】：A168、（2016年真題）4Ps不包括（）。

A.項(xiàng)目（project）

B.價(jià)格（price）

C.促銷（promotion）

D.渠道（place）

【答案】：A169、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是（）。

A.控制活動(dòng)

B.內(nèi)部監(jiān)督

C.內(nèi)部環(huán)境

D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

【答案】：A170、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理措施要求對(duì)交易異常行為進(jìn)行定義，并通過（）評(píng)估對(duì)基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進(jìn)行監(jiān)控。

A.事前

B.事中

C.事后

D.全程

【答案】：C171、貨幣市場工具不包括（）。

A.期限為半年的的中央銀行票據(jù)

B.剩余期限為400天的債券

C.剩余期限為300天的債券

D.期限為一年的銀行存款

【答案】：B172、我國債券市場形成的三個(gè)子市場為主的統(tǒng)一分層體系中，三個(gè)基本子市場不包括（）。

A.銀行間債券市場

B.交易所市場

C.場外市場

D.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場

【答案】：C173、2014年8月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布（），對(duì)包括創(chuàng)業(yè)投資基金、并購?fù)顿Y基金等在內(nèi)的私募類股權(quán)投資基金以及私募類證券投資基金和其他私募投資基金實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管。

A.《關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資基金管理職責(zé)分工的通知》

B.《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》

C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

【答案】：C174、（）是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時(shí)的市場成交價(jià)格來完成交易的最優(yōu)化算法。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：D175、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金（）或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)以及經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

A.申請(qǐng)人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

【答案】：B176、（2017年真題）關(guān)于對(duì)操縱市場行為的理解，下列行為屬于操縱市場的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C177、(2016年)合規(guī)獨(dú)立性中，（）的獨(dú)立性最為重要

A.部門

B.機(jī)制

C.人員

D.問責(zé)

【答案】：A178、假設(shè)某投資者持有5000份基金A，當(dāng)前的基金份額凈值為1.4元，對(duì)該基金按1∶1.4的比例進(jìn)行拆分操作后，對(duì)應(yīng)的基金資產(chǎn)為（）元。

A.3571

B.5000

C.7000

D.9800

【答案】：C179、因持有股票而享有的配股權(quán)，從配股權(quán)除權(quán)日到配股確認(rèn)日的估值方法，表述正確的有（）。

A.股票收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，則估值為負(fù)

B.股票收盤價(jià)高于配股價(jià)，則估值為零

C.股票收盤價(jià)高于配股價(jià)，按股票收盤價(jià)高于配股價(jià)的差額估值

D.股票收盤價(jià)等于或低于配股價(jià)，按股票收盤價(jià)與配股價(jià)的差額估值

【答案】：C180、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對(duì)股權(quán)投資基金管理人的要求的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.完善內(nèi)部控制措施

B.明確內(nèi)部控制職責(zé)

C.引入外部控制評(píng)價(jià)和監(jiān)督

D.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制

【答案】：C181、下列關(guān)于基金公司會(huì)計(jì)系統(tǒng)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位由一人獨(dú)自操作全過程

B.基金會(huì)計(jì)核算應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于公司會(huì)計(jì)核算

C.獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算

D.對(duì)公司所管理的基金，應(yīng)當(dāng)以公司所管理的全部基金為會(huì)計(jì)核算主體

【答案】：D182、下列關(guān)于分級(jí)基金說法正確的是（）。

A.基金折算，只發(fā)生在分級(jí)基金中

B.分級(jí)基金的折算條款，一般分為不定期折算條款、定期折算條款、臨時(shí)折算條款

C.分級(jí)基金的份額僅包括A類份額與B類份額。

D.分級(jí)基金的基金份額成為母基金份額，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較高的子份額成為A類份額，預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益較低的子份額成為B類份額。

【答案】：A183、（2018年真題）股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時(shí)間點(diǎn)對(duì)企業(yè)價(jià)值的計(jì)算影響不大

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來支配現(xiàn)金流的總和

【答案】：A184、（）指內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.全面性原則

B.相互制約

C.健全性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：C185、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。

A.募集機(jī)構(gòu)、投資者

B.投資者、投資者

C.投資者、募集機(jī)構(gòu)

D.募集機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)

【答案】：A186、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)私募基金推介材料內(nèi)容的（）負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性、易得性、準(zhǔn)確性

B.真實(shí)性、完整性、及時(shí)性

C.真實(shí)性、易得性、及時(shí)性

D.真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性

【答案】：D187、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對(duì)象私人股權(quán)，不包括（）。

A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

D.未上市企業(yè)的股權(quán)

【答案】：B188、對(duì)于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)()。

A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)

B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)

C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)

【答案】：C189、(2016年)（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金自律組織

C.基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：A190、隨機(jī)變量X的期望（或稱均值，記做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中間值

【答案】：A191、某股權(quán)投資基金運(yùn)行時(shí)，發(fā)生（）時(shí)，該基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.基金托管人有重大負(fù)面新聞

B.基金投資的某一項(xiàng)目公司發(fā)生虧損

C.基金管理人變更

D.基金凈值發(fā)生變化

【答案】：C192、（2016年真題）以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者直接交易

B.分級(jí)結(jié)算原則

C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資

D.設(shè)定股份交易最低限額

【答案】：A193、（2019年真題）基金管理人應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通，體現(xiàn)管理人內(nèi)部控制構(gòu)成要素的（）。

A.控制活動(dòng)

B.內(nèi)部環(huán)境

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.信息與溝通

【答案】：D194、下列費(fèi)用中，不屬于在基金管理過程中發(fā)生的是（）。

A.基金管理費(fèi)

B.基金贖回費(fèi)

C.基金托管費(fèi)

D.持有人大會(huì)費(fèi)用

【答案】：B195、（2018年真題）基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金凈值表現(xiàn)

B.基金投資組合報(bào)告

C.基金財(cái)務(wù)狀況

D.持有人戶數(shù)

【答案】：A196、關(guān)于基金托管人在估值業(yè)務(wù)中的責(zé)任，以下表述正確的是（）

A.當(dāng)基金托管人對(duì)基金管理人采用的估值原則及技術(shù)有異議時(shí)，以托管人意見為準(zhǔn)

B.經(jīng)與基金管理人協(xié)商，基金托管人可不對(duì)基金估值進(jìn)行復(fù)核

C.基金托管人有權(quán)利對(duì)基金估值進(jìn)行復(fù)核，但可以免除相關(guān)責(zé)任

D.基金托管人進(jìn)行基金估值復(fù)核工作時(shí)，可以參考中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的估值指引

【答案】：D197、開放式基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)，基金管理人要將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，摘要登載在指定報(bào)刊上。

A.3

B.6

C.1

D.9

【答案】：B198、關(guān)于私募基金的托管事項(xiàng)，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A199、應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A200、某投資者申購了證券投資基金，有權(quán)確認(rèn)該投資者持有基金份額事實(shí)的機(jī)構(gòu)是()

A.中國證券登記結(jié)算公司

B.基金托管機(jī)構(gòu)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)

D.證券交易所

【答案】：A201、A公司擬投資某項(xiàng)目，并擬設(shè)立一股權(quán)投資基金作為員工跟投平臺(tái)，A公司共有員工600人，其中30％的員工參與了此次跟投。則關(guān)于A公司設(shè)立的員工跟投平臺(tái)組織形式，描述正確的是（）。

A.可以為有限責(zé)任公司型基金，或股份有限公司型基金

B.可以為股份有限公司型基金

C.可以為合伙型基金，或契約型基金

D.可以為有限責(zé)任公司型基金，或合伙型基金

【答案】：B202、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過（）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在變化發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。

A.30%

B.50%

C.15%

D.5%

【答案】：A203、新登記的股權(quán)投資基金管理人在辦登記結(jié)算手續(xù)之日起（）個(gè)月內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記。

A.3

B.6

C.12

D.18

【答案】：B204、投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無法律上的約束力。

A.保密條款和反攤薄條款

B.保密條款和排他性條款

C.估值條款和排他性條款

D.估值條款和反攤薄條款

【答案】：B205、關(guān)于可轉(zhuǎn)債的回售條款，下面說法正確的是（）。

A.股票下跌時(shí)可轉(zhuǎn)債持有人可以行使回售條款

B.回售條款由發(fā)行人行使

C.回售條款由可轉(zhuǎn)債持有人行使

D.回售價(jià)格根據(jù)回售時(shí)標(biāo)的股票市價(jià)確定

【答案】：C206、從事()的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.另類投資

C.并購?fù)顿Y

D.危機(jī)投資

【答案】：A207、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.固有財(cái)產(chǎn)

B.基金資產(chǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D.銀行貸款

【答案】：C208、（），以一定的方式吸收機(jī)構(gòu)和個(gè)人的資金，投向于那些不具備上市資格的初創(chuàng)期的或者是小型的新型企業(yè)，尤其是高新技術(shù)企業(yè)，幫助所投資的企業(yè)盡快成熟，取得上市資格，從而使資本增值。

A.證券投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

C.對(duì)沖基金

D.另類投資基金

【答案】：B209、（2021年真題）關(guān)于開放式基金申購和贖回相關(guān)費(fèi)用及銷售服務(wù)費(fèi)，下列說法正確的是（）。

A.某CIF場內(nèi)交易傭金25%歸基金財(cái)產(chǎn)

B.某債券基金申購費(fèi)至少25%歸基金財(cái)產(chǎn)

C.某貨幣市場基金銷售服務(wù)費(fèi)至少25%歸基金財(cái)產(chǎn)

D.某股票基金贖回費(fèi)至少25%歸基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：D210、歐洲最大的證券交易所是()。

A.法蘭克福證券交易所

B.愛爾蘭證券交易所

C.布魯塞爾證券交易所

D.倫敦證券交易所

【答案】：D211、董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D212、（2016年真題）下列關(guān)于跨境股權(quán)投資及其審批流程的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在境外股權(quán)投資基金公司投資的審批流程上，首先按相關(guān)規(guī)定獲得審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，然后向工商登記管理機(jī)關(guān)辦理設(shè)立登記或變更登記

B.境內(nèi)股權(quán)投資基金面向境外企業(yè)的投資，是指注冊(cè)于境內(nèi)的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境外企業(yè)

C.一般而言，中國企業(yè)投資必須獲得特定審批機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，這里的審批機(jī)關(guān)主要是指發(fā)展改革部門和中國證監(jiān)會(huì)

D.境外股權(quán)投資基金的投資，是指注冊(cè)于境外的股權(quán)投資基金，采取新設(shè)、增資或收購等方式，投資于境內(nèi)企業(yè)

【答案】：C213、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則，下列說法不正確的是（）。

A.內(nèi)部控制要求任何個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力

B.內(nèi)部控制要求各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持絕對(duì)獨(dú)立

C.基金財(cái)產(chǎn)、管理人固有財(cái)產(chǎn)、其他財(cái)產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離

D.在設(shè)置崗位時(shí)要考慮到執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

【答案】：B214、下列行為符合基金職業(yè)道德客戶至上要求的是（）。

A.某債券基金單一機(jī)構(gòu)持有人C規(guī)模占比超過99%，基金經(jīng)理根據(jù)C的要求定期調(diào)整倉位和久期

B.某FOF基金根據(jù)投資策略擬配置一定比例滬深300指數(shù)基金，在滬深300指數(shù)基金中選擇了市場最低費(fèi)率的其所在公司發(fā)行的基金

C.考慮到B客戶持有某基金90%資產(chǎn)規(guī)模，該基金經(jīng)理用50%基金財(cái)產(chǎn)購買B客戶手里持有的20只債券

D.某基金公司安排旗下數(shù)只基金將持有的債券低價(jià)賣給A基金，以提高A基金收益率和知名度

【答案】：B215、利潤表是反映在（）財(cái)務(wù)成果的報(bào)表。

A.某一特定日期

B.某一特定時(shí)間

C.一定會(huì)計(jì)期間

D.某一特定時(shí)期

【答案】：C216、.基金管理公司應(yīng)制定估值及份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤的識(shí)別及應(yīng)急方案，當(dāng)計(jì)價(jià)錯(cuò)誤率達(dá)到()%時(shí)，基金管理公司應(yīng)當(dāng)公告并報(bào)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.0.25

B.0.5

C.0.75

D.1

【答案】：B217、關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺(tái).以下表述錯(cuò)誤的是（）.

A.固定收益平臺(tái)的證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)

B.交易商在固定收益平臺(tái)申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其賬戶內(nèi)可交易余額

C.交易商T日通過固定收益平臺(tái)買入的證券.最早T+1日可以賣出

D.固定收益平臺(tái)的交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制

【答案】：C218、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流指公司在保持正常運(yùn)營的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

B.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測期

C.自由現(xiàn)金流模型將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時(shí)點(diǎn)上以確定公司的內(nèi)在價(jià)值

D.股權(quán)自由現(xiàn)金流指公司經(jīng)營活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，是在考慮公司運(yùn)營與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

【答案】：D219、(2016年)目前，居民理財(cái)?shù)闹饕绞绞秦泿艃?chǔ)蓄和（）。

A.融資

B.籌資

C.投資

D.基金

【答案】：C220、下列關(guān)于基金的關(guān)聯(lián)交易的說法中，正確的是（）。

A.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，只需在相關(guān)投資研究報(bào)告中特別說明即可

B.基金投資涉及關(guān)聯(lián)交易的，需事先向監(jiān)管機(jī)構(gòu)申報(bào)

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的投資管理業(yè)務(wù)制度，嚴(yán)禁關(guān)聯(lián)交易

D.基金投資可以進(jìn)行關(guān)聯(lián)交易，但要防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害基金持有人利益

【答案】：D221、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)不包括（）.

A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場竟?fàn)幖觿?，行業(yè)集中趨勢突出

D.基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B222、目前，我國貨幣市場工具的發(fā)行人一般不包括（）。

A.財(cái)政部

B.金融機(jī)構(gòu)

C.大型工商企業(yè)

D.基金管理公司

【答案】：D223、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司董事、高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競爭關(guān)系的公司，這是（）

A.競業(yè)禁止條款

B.保密條款

C.反攤薄條款

D.排他性條款

【答案】：A224、以下不屬于基金管理人信息披露范圍的是（）。

A.涉及基金凈值復(fù)核的信息披露

B.涉及基金募集的信息披露

C.涉及基金上市交易的信息披露

D.涉及基金投資運(yùn)作的信息披露

【答案】：A225、投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施不包括（）。

A.建立有效的投資流程和投資授權(quán)制度

B.對(duì)宣傳推介材料進(jìn)行合規(guī)審核

C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

D.每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況，確保投資組合投資的合規(guī)性指標(biāo)符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定

【答案】：B226、優(yōu)先認(rèn)購權(quán)是指目標(biāo)公司未來發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。

A.按照持股比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按照持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B227、()是在盡量不造成大的市場沖擊的情況下，盡快以接近客戶委托時(shí)的市場成交價(jià)格來完成交易的最優(yōu)化算法。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：D228、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.發(fā)改委

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B229、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()。

A.認(rèn)購、場內(nèi)買賣

B.認(rèn)購、申購和贖回

C.場內(nèi)買賣、申購和贖回

D.份額登記、申購和贖回

【答案】：B230、中國證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制期限不得超（）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長（）個(gè)交易日。

A.15；15

B.30；15

C.30；30

D.15；30

【答案】：A231、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)（）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（）備案。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.律師事務(wù)所；中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.律師事務(wù)所；中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A232、我國第一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)是（）。

A.中創(chuàng)公司

B.IDG

C.凱雷投資集團(tuán)

D.軟銀集團(tuán)

【答案】：A233、關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

C.再投資收益率的變化會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率

D.債券市場價(jià)格與到期收益率呈反向增減

【答案】：A234、甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，管理多只基金。甲的哥哥大量購買了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增發(fā)新股時(shí)，因?yàn)槌霈F(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲為了避免利益沖突，并沒有將其哥哥購買的那只基金投資于該新股，而用其管理的其他基金投資。甲的做法不符合（）。

A.公平對(duì)待客戶的要求

B.保守秘密的要求

C.專業(yè)審慎的要求

D.基金份額持有人優(yōu)先的要求

【答案】：A235、以下選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是()。

A.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者

B.從受托資產(chǎn)來看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C.從管理方式來看，資產(chǎn)管理主要通過投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

D.從效果來看，可以增加居民的財(cái)富

【答案】：D236、(2017年)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要考慮的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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