2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2016年真題）下列關(guān)于公司型基金的表述中，正確的是（）。

A.是獨立的法人機(jī)構(gòu)

B.依據(jù)基金合同營運基金

C.基金持有者的權(quán)利相對較小

D.是不具有獨立法人的機(jī)構(gòu)

【答案】：A2、QDII基金定期報告中的特殊披露要求有（）。Ⅰ.境外投資顧問和境外資產(chǎn)托管人信息Ⅱ.境外證券投資信息Ⅲ.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息Ⅳ.投資顧問主要負(fù)責(zé)人變動信息

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B3、已分配收益倍數(shù)=0表示（）。

A.成本已經(jīng)收回

B.投資者獲得超額收益

C.還沒有收回所有成本

D.沒有任何分紅

【答案】：D4、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時也對基金運作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。

A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議

B.投資協(xié)議,委托協(xié)議

C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議

D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議

【答案】：D5、某基金公司不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)本公司銷售部門乙有商業(yè)賄賂行為用最佳行為是（）

A.甲應(yīng)當(dāng)及時制止并向上級部門或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報告

B.甲無需舉報違法行為，但如果相關(guān)監(jiān)管部門對此進(jìn)行調(diào)查要予以配合

C.甲無需主動向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供違法違規(guī)線索

D.甲不是負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無需制止乙某的行為

【答案】：A6、（2016年真題）請回答下列問題。

A.審慎監(jiān)管原則

B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

C.保障投資者利益原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：B7、基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。

A.基金托管人

B.基金咨詢機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金投資人

【答案】：A8、以下不屬于我國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責(zé)的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

【答案】：C9、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法符合規(guī)定的是（）。

A.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露的，可以免除信息披露義務(wù)人的責(zé)任

B.信息披露義務(wù)人可以是股權(quán)投資基金管理人的董事會秘書

C.信息披露義務(wù)人只能是股權(quán)投資基金管理人

D.同一基金可以存在多個信息披露義務(wù)人

【答案】：D10、下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.主觀性原則

D.及時性原則

【答案】：C11、（）是指私募股權(quán)基金將其所持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)股權(quán)出售給對象企業(yè)的管理層從而退出的方式。

A.管理層回購

B.杠桿收購

C.并購?fù)顿Y

D.風(fēng)險投資

【答案】：A12、(2017年)對募集設(shè)立完成后的股權(quán)投資基金進(jìn)行投資是母基金的（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.非母基金業(yè)務(wù)

【答案】：B13、AIFMD自()起開始實施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C14、某面值為100元的10年期利息國債票面利率為4.5%,每年付息一次，第1年末和第2年末的貼現(xiàn)因子分別為0.9和0.8,則這兩年的現(xiàn)金流現(xiàn)值之和為（）

A.4.5

B.3.24

C.6.2

D.7.65

【答案】：D15、股權(quán)投資機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的目的，是盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的（）。

A.真實信息

B.信用等級

C.管理模式

D.風(fēng)險預(yù)測

【答案】：A16、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金清算終止的表述中，錯誤的是（）。

A.必須按照基金份額持有人出資比例進(jìn)行分配

B.基金的清算由清算小組進(jìn)行

C.清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

D.清算小組應(yīng)編制清算報告，并向基金投資者進(jìn)行披露

【答案】：A17、按階段分，將基金信息披露分成（）

A.募集期間的信息披露

B.運作期間的定期披露

C.運作期間的臨時披露

D.以上都是

【答案】：D18、合規(guī)管理的基本原則不包括（）。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.利益性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：C19、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對其采?。ǎ┑却胧粯?gòu)成犯罪的，依法移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B20、基金托管人對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督的內(nèi)容不包括（）。

A.投資對象

B.投資范圍

C.投資風(fēng)險

D.禁止投資行為

【答案】：C21、（）《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》正式出臺。

A.2002年2月

B.2001年9月

C.1999年12月

D.1999年3月

【答案】：A22、下列關(guān)于結(jié)算成員在銀行間債券市場參與債券的交易結(jié)算時的幾個重要日期，說法錯誤的是（）。

A.中央政府債券、政策性金融債券可交易且期限在366天以上的，交易流通起始日是為該只債券的債權(quán)債務(wù)登記日后的第二個工作日

B.一般情況下各類債券的交易流通終止日為債券兌付目前的第三個工作日

C.目前，銀行間債券市場現(xiàn)券交易的結(jié)算日有T+0和T+1兩種，其中T為交易達(dá)成日

D.截止過戶日日終后，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)不再辦理該債券的交易結(jié)算業(yè)務(wù)

【答案】：A23、公開募集基金的基金管理人內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)不符合規(guī)定且逾期不改正的，中國證監(jiān)會有權(quán)對其采取的監(jiān)管措施是（）。

A.沒收有關(guān)股東的股權(quán)及紅利

B.限制轉(zhuǎn)讓基金財產(chǎn)或者在基金財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

C.限制業(yè)務(wù)活動，責(zé)令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)

D.對董事、監(jiān)事、高級管理人員處以罰款

【答案】：C24、基金信息披露內(nèi)容應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D25、基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單的情形不包括（）。

A.基金管理人成立滿1年但未提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的

B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達(dá)2次的

C.因違反相關(guān)規(guī)定被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法企業(yè)公示名單的

D.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務(wù)報告的

【答案】：A26、QDII是（）的首字母縮寫。

A.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者

D.境外機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：A27、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法不正確的是（）。

A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正

C.T日投資者申購和贖回基金份額時，需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收

D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金

【答案】：B28、投資協(xié)議主要條款中，最大限度地保護(hù)前輪投資者的條款是（）。

A.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

B.完全棘輪條款

C.加權(quán)平均條款

D.董事會席位條款

【答案】：B29、私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B30、基金客戶服務(wù)的特點不包括（）。

A.專業(yè)性

B.規(guī)范性

C.持續(xù)性

D.綜合性

【答案】：D31、基金份額持有人自行召集持有人大會時，應(yīng)至少提前（）日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、表決方式等事項。

A.45

B.30

C.15

D.10

【答案】：B32、項目退出的意義是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A33、(2016年)向特定對象募集資金累計超過（）人稱為公開募集基金。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D34、下列屬于招募說明書的主要披露事項的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D35、與其他指數(shù)基金一樣（）會不可避免地承擔(dān)所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A36、合規(guī)風(fēng)險的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險

D.操作合規(guī)性風(fēng)險

【答案】：D37、下列關(guān)于債券償還期限的說法正確的是（）。

A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上

B.中期債券的償還期一般為10年以上

C.長期債券的償還期一般為1～5年

D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：D38、(2017年)基金招募說明書的編制義務(wù)人是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.基金管理人

C.基金代銷機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：B39、以下（）不是投資后管理中應(yīng)該獲得足夠的重視的情況。

A.比率分析中的預(yù)警信號

B.經(jīng)營中的拖延付款

C.財務(wù)虧損

D.工資發(fā)放

【答案】：D40、（）是指基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。

A.守法合規(guī)

B.誠實守信

C.保守秘密

D.專業(yè)審慎

【答案】：C41、（）是資本運作的—種方式，屬于間接上市方法，為不能直接進(jìn)行IPO的私募股權(quán)投資項目提供退出途徑。私募股權(quán)基金通過收購上市公司一定數(shù)量股權(quán)取得控制權(quán)后，再將自己所投資的企業(yè)通過反向收購注人該上市公司，實現(xiàn)公司間接上市。

A.買殼

B.借殼上市

C.并購上市

D.買殼或借殼上市

【答案】：D42、普通股是股份有限公司發(fā)行的一種基本股票，代表公司股份中的所有權(quán)份額，其持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)。優(yōu)先股和普通股一樣代表對公司的所有權(quán)，同屬權(quán)益證券。但優(yōu)先股是一種特殊股票，它的優(yōu)先權(quán)主要指：持有人分得公司利潤的順序先于普通股，在公司解散或破產(chǎn)清償時先于普通股獲得剩余財產(chǎn)。上述說法（）。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C43、我國的開放式基金按規(guī)定需要在基金合同中約定每年利潤分配的（）次數(shù)和利潤分配的（）比例。

A.最多；最高

B.最多；最低

C.最少；最低

D.最少；最高

【答案】：B44、股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)不包括（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.間接投資

【答案】：D45、下列說法錯誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時被稱作遠(yuǎn)期承諾

B.信用違約互換合約使買方可以對賣方行使某種權(quán)利

C.期權(quán)合約和利率互換合約均可被稱為單邊合約

D.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對稱性

【答案】：C46、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人在基金運作中具有核心作用

B.基金產(chǎn)品的設(shè)計、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均只由基金管理人承擔(dān)

C.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績報酬，業(yè)績報酬按投資收益的一定比例計付

D.股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

【答案】：B47、以下行為構(gòu)成集資詐騙罪的是（）。

A.以投資入股的方式非法吸收資金的

B.以委托理財?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金的

C.以代種植(養(yǎng)殖）等方式非法吸收資金的

D.拒不交代資金去向，逃避返還資金的

【答案】：D48、在港股通機(jī)制下，下列（）可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)合交易所申報買賣。

A.深圳證券交易所

B.上海證券交易所

C.內(nèi)地證券公司

D.香港證券公司

【答案】：B49、開放式基金合同生效后每（）個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上。

A.1

B.6

C.3

D.12

【答案】：B50、通常可以用（）的大小衡量一只股票基金面臨的市場風(fēng)險的大小。

A.下行風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)差

B.貝塔系數(shù)（β）

C.跟蹤誤差

D.方差

【答案】：B51、（2020年真題）關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人辦理私募基金備案，以下說法正確的是（）。

A.證明投資者的財產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管

B.協(xié)會通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

C.證明對基金管理人的投資能力的認(rèn)可

D.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營

【答案】：B52、中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B53、開放式基金募集的基金份額總額符合《證券投資基金法》第44條的規(guī)定，并具備下列（）條件的，方可成立。

A.基金募集份額總額不少于3億份

B.基金募集金額不少于2億元人民幣

C.基金份額持有人的人數(shù)不少于300人

D.基金份額持有人的人數(shù)不少于1000人

【答案】：B54、各項技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品市場不斷擴(kuò)大，公司利潤和股價不斷上升，行業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者開始出現(xiàn)，這是處于行業(yè)生命周期的（）。

A.初創(chuàng)期

B.成長期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：B55、某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應(yīng)當(dāng)在（）之前。

A.2019年1月31日

B.2019年4月30日

C.2019年3月31日

D.2018年12月31日

【答案】：C56、(2016年)對于基金投資人主動認(rèn)購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險超越基金投資人風(fēng)險承受能力的情況，（）。

A.在基金投資人認(rèn)購或申購基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購或申購基金的同時進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險

【答案】：C57、下列各項不屬于金融期貨交易制度的是（）。

A.盯市制度

B.連續(xù)交易制度

C.對沖平倉制度

D.保證金制度

【答案】：B58、以下關(guān)于單利和復(fù)利的說法，錯誤的選項是()。

A.按照復(fù)利的計算方法，每經(jīng)過一個計息期，要將所生利息加入本金再計利息

B.單利終值的計算公式為FV=PV（1＋i）n，其中PV為本金，i為年利率，n為計息時間

C.單利和復(fù)利都是計算利息的方法

D.按照單利的計算方法，只要本金在計息周期中獲得利息，無論時間多長，所生利息均不加入本金重復(fù)計算利息

【答案】：B59、基金連續(xù)兩個開放日以上發(fā)生巨額贖回，基金管理人已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過正常支付時間()個工作日，并應(yīng)當(dāng)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。

A.3

B.7

C.10

D.20

【答案】：D60、盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動

B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實信息

C.盡職調(diào)查需由投資人聘請外部機(jī)構(gòu)來協(xié)助完成

D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財務(wù)與法律三部分

【答案】：C61、(2016年)在調(diào)查操縱證券市場等重大證券違法行為時，案情復(fù)雜的，中國證監(jiān)會可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過（）個交易日。

A.5

B.15

C.30

D.45

【答案】：C62、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。

A.保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)材料

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.安全保管基金財產(chǎn)

D.編制基金財務(wù)會計報告

【答案】：D63、某5年期可轉(zhuǎn)債既有贖回條款也有回售條款，且2年后就可以贖回、回售或轉(zhuǎn)換股票。假設(shè)在發(fā)行3年后市場利率大幅上行，此可轉(zhuǎn)債的正股價格也下跌至轉(zhuǎn)股價格之下。最有可能出現(xiàn)的情況是()

A.轉(zhuǎn)換條款行使

B.贖回條款行使

C.債券價值上漲

D.回售條款行使

【答案】：D64、基金募集期間，不屬于在宣傳推介材料中向投資者披露的信息為（）

A.基金基本信息

B.基金的募集期限

C.基金的申購與贖回安排

D.基金管理人最近2年的誠信情況說明

【答案】：D65、基金評價機(jī)構(gòu)從事公開募集基金評價業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評價結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向（）申請注冊。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D66、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為四個階段（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B67、我國上海、深圳證券交易所屬于()。

A.基金自律管理機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A68、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）。

A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估僅在首次將該項業(yè)務(wù)外包時進(jìn)行

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)不能同時提供托管服務(wù)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包

【答案】：C69、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D70、冷靜期屆滿后，募集機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進(jìn)行回訪。

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A71、目前，（）是世界上最大的ETF市場。

A.英國

B.美國

C.中國

D.法國

【答案】：B72、另類投資的優(yōu)點主要有提高收益和（）。

A.分散風(fēng)險

B.保障收益

C.降低成本

D.提高投資效率

【答案】：A73、與其他類型基金相比，以下關(guān)于貨幣市場基金的描述正確的是（）。

A.風(fēng)險低，流動性差

B.風(fēng)險低，流動性好

C.風(fēng)險高，流動性差

D.風(fēng)險高，流動性好

【答案】：B74、（2017年真題）依據(jù)基金銷售適用性原則，下列做法正確的是（）。

A.六一兒童節(jié)向兒童優(yōu)惠銷售基金

B.向低風(fēng)險偏好投資人推薦分級8級基金

C.基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)每年更新一次

D.把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資人

【答案】：D75、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B76、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務(wù)最長時限為()個月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B77、關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是（）

A.申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍

B.ETF的申購分為場內(nèi)申購和場外申購兩種

C.在基金份額析算日之前可以辦理申購

D.申購贖回申請?zhí)峤缓罂梢匀鲣N

【答案】：A78、按債券利率是否固定，可分為（）和浮動利率債券。

A.固定利率債券

B.貼現(xiàn)債券

C.累進(jìn)利率債券

D.復(fù)利債券

【答案】：A79、（）不屬于封閉式基金的特點。

A.基金份額固定

B.沒有贖回壓力

C.擴(kuò)展能力較大

D.資金可用于長期投資

【答案】：C80、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開市場上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點

【答案】：C81、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯誤的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A82、下列系統(tǒng)中，在銀行間債券市場中辦理債券結(jié)算的是（）。

A.中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)

B.中債綜合業(yè)務(wù)平臺

C.中國外匯交易中心本幣交易平臺

D.交易所大宗交易平臺

【答案】：B83、私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ@種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A84、以下投資策略中，不屬于量化策略的是()。

A.多因子策略

B.量化紅利策略

C.固定比例投資組合保險策略

D.量化阿爾法策略

【答案】：C85、下列不屬于企業(yè)的關(guān)鍵比率預(yù)警信號（）

A.流動比率

B.違約金比例

C.速動比率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

【答案】：B86、不屬于可以回購本公司股票的情形是（）

A.公司減少注冊資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)摸

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎勵給本公司員工

【答案】：B87、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏是基金信息披露的禁止性行為之一，下列說法錯誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A88、《私募投資基金募集行為管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

A.中國證券會

B.證券交易所

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C89、基金季度報告應(yīng)當(dāng)在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)公布。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：B90、(2016年)通過事先約定基金的風(fēng)險收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。

A.系列基金

B.分級基金

C.避險策略基金

D.上市開放式基金

【答案】：B91、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會責(zé)令改正；一年累計（）以上未按時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、進(jìn)行信息更新的，基金業(yè)協(xié)會可以對主要責(zé)任人員采取處罰措施。

A.兩次

B.五次

C.四次

D.三次

【答案】：A92、下列關(guān)于QDII基金的申購和贖回的表述，錯誤的是（）。

A.幣種為人民幣，基金管理人可以接受其他幣種的申購和贖回

B.通過基金管理人的直銷中心及代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站進(jìn)行

C.申購和贖回開放日為證券交易所的交易日

D.基金管理公司在T+1日內(nèi)對申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)

【答案】：D93、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

A.債權(quán)

B.股權(quán)

C.證券

D.實物

【答案】：A94、（2021年真題）基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金的管理費率

B.基金成立以來有無違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉比例

【答案】：A95、（2018年真題）根據(jù)中國證券投資基金協(xié)會2013年的調(diào)查，我國基金投資者個人有效賬戶占有效總賬戶90%以上，這說明了（）。

A.證券投資基金已成為個人投資者的主要投資渠道

B.證券投資基金作為一種直接投資工具，受到了廣大個人投資者的喜愛

C.證券投資基金為個人投資者拓寬了投資渠道

D.個人投資者直接參與投資是證券市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)

【答案】：C96、管理人內(nèi)部控制的作用主要包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A97、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記

C.具有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任

【答案】：C98、(2017年)基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D99、一般情況下，相比于普通股，優(yōu)先股具有（）風(fēng)險和（）收益的特征。

A.較高；浮動

B.較低；固定

C.較低；浮動

D.較高；固定

【答案】：B100、申請募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申請報告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說明書正式文本

【答案】：D101、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：C102、QDII基金是指一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的（）等有價證券投資的基金。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A103、期權(quán)是指標(biāo)的證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，持有人有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。下列關(guān)于期權(quán)的說法錯誤的是（）。

A.美式權(quán)證可在失效日之前一段規(guī)定時間內(nèi)行權(quán)

B.認(rèn)沽權(quán)證近似于看跌期權(quán)，行權(quán)時其持有人可按照約定的價格賣出約定數(shù)量的標(biāo)的資產(chǎn)

C.當(dāng)認(rèn)股權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票的市場價格一般高于其行權(quán)價格，認(rèn)股權(quán)證在其有效期內(nèi)具有價值

D.認(rèn)股權(quán)證的價值可以分為兩部分：內(nèi)在價值和時間價值。一份認(rèn)股權(quán)證的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

【答案】：A104、期貨合約具有標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在固定場所交易，是（）的替代物。

A.抵押品

B.遠(yuǎn)期合約

C.股票

D.債券

【答案】：B105、項目退出通常需要選擇適當(dāng)?shù)耐顺鰰r機(jī)，下列關(guān)于項目退出的一般順序排列正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

【答案】：B106、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。

A.基金持有人結(jié)構(gòu)

B.基金托管人報告

C.基金募集情況與上市交易安排

D.基金合同摘要

【答案】：B107、絕對收益歸因提供了考察（）的直觀方式。

A.基金資產(chǎn)配置效果

B.證券和行業(yè)收益

C.基金投資組合分類選擇

D.不同投資策略收益

【答案】：B108、我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.財政部

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)

D.中國發(fā)展和改革委員會

【答案】：C109、（2020年真題）基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D110、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制獨立性原則，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A111、—般來說，股東會依法可以行使的職權(quán)包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D112、QDII基金將其全部或部分資金投資于境外證券，（）可能會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務(wù)，（）可能會委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

A.基金管理人：基金管理人

B.基金管理人：基金托管人

C.基金托管人：基金管理人

D.基金托管人：基金托管人

【答案】：B113、2007年6月1日起，將合伙人分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A114、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅費為500萬元，已售的基金份額2000萬份。運用一般的會計原則，計算基金份額凈值為（）。

A.1

B.1.65

C.0.65

D.1.15

【答案】：D115、回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)將其持有的（）目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價格賣給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方。

A.全部

B.所有

C.部分

D.全部或部分

【答案】：D116、關(guān)于基金監(jiān)管的“三公原則”，下列說法錯誤的是（）。

A.基金市場必須要有充分的透明度，要實現(xiàn)信息的公開化

B.參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利

C.監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D.監(jiān)管部門必須依法監(jiān)管

【答案】：D117、股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于（）具有重要作用。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D118、（2020年真題）對于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：D119、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理的說法中，正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C120、以下關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的交易機(jī)制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。

A.投資者直接交易

B.分級結(jié)算原則

C.以機(jī)構(gòu)投資者為主，合格的自然人也可以投資

D.設(shè)定股份交易最低限額

【答案】：A121、（2017年真題）關(guān)于基金客戶服務(wù)的原則，下列錯誤的是（）。

A.有效溝通

B.效率至上

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：B122、（2018年真題）當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是（）。

A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少

B.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請

C.基金管理人認(rèn)為兌付全部贖回申請可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動

D.基金資產(chǎn)組合中，重倉股持續(xù)停牌中

【答案】：C123、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約是一種最簡單的衍生品合約

B.遠(yuǎn)期合約流動性通常較差

C.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場價格

【答案】：C124、根據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，以下不屬于合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的是（）。

A.合伙企業(yè)的名稱和主要經(jīng)營場所的地點

B.合伙目的和合伙經(jīng)營范圍

C.合伙人的姓名或者名稱、住所

D.盈利目標(biāo)

【答案】：D125、關(guān)于全國銀行間同業(yè)拆借中心，以下表述錯誤的是（）。

A.對通過交易系統(tǒng)展開的債券交易活動進(jìn)行監(jiān)控

B.為市場投資者提供報價平臺

C.為市場參與主體提供托管，交易結(jié)算等服務(wù)

D.為市場投資者交易提供電子成交登記

【答案】：C126、董事會對有效的風(fēng)險管理承擔(dān)最終責(zé)任，履行的風(fēng)險管理職責(zé)是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D127、（2017年真題）契約型基金合同組織形式相關(guān)內(nèi)容主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D128、相對于證券投資基金，股權(quán)投資基金具有的特點錯誤的一項（）。

A.投資期限長、流動性較高

B.投資收益波動性較大

C.投后管理投入資源較多

D.專業(yè)性較強(qiáng)

【答案】：A129、基金信息披露的()要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：A130、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國股票現(xiàn)貨和股指期貨市場割裂的局面，對于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國多層次資本市場結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。

A.中國金融期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.上海期貨交易所

【答案】：A131、契約型基金合同中，股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B132、在實際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演（），讓股權(quán)投資基金來管理這項投資。

A.主動角色

B.跟投角色

C.管理者角色

D.旁觀者角色

【答案】：B133、(2017年)當(dāng)ETF交易所上市交易后，下列說法正確的是（）。

A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）

B.每日開市前披露當(dāng)日的基金份額參考凈值（IOPV）

C.每日開市前披露當(dāng)日的申購清單和贖回清單

D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單

【答案】：C134、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險評價應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯誤的是()

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來業(yè)績展望

D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生

【答案】：C135、根據(jù)人民銀行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購最長期限不得超過（）。

A.2年

B.5年

C.3年

D.1年

【答案】：D136、以下關(guān)于股票票面價值的說法，錯誤的選項是()。

A.股票發(fā)行價格高于面值成為溢價發(fā)行，其中超出面值的部分計入公司負(fù)債

B.股票以面值發(fā)行成為平價發(fā)行

C.若股票面值與每股凈資產(chǎn)背離，則股票面值與股票投資價值直接沒有必然的聯(lián)系

D.股票的票面價值又稱面值，記在股票票面上標(biāo)明的金額

【答案】：A137、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）的規(guī)定》，以下屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的私募基金管理人信息的是（）。

A.私募基金管理人的股東介紹

B.私募基金管理人的過往業(yè)績

C.私募基金管理人的管理規(guī)模

D.私募基金管理人的基本誠信信息

【答案】：D138、某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中，規(guī)定增加或減少公司注冊資本需經(jīng)投資人同意方能通過，此條款屬于（）。

A.拖售權(quán)務(wù)敦

B.排他性條款

C.估值調(diào)整條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：D139、自行募集機(jī)構(gòu)是指基金管理人直接募集其管理的基金，受托募集機(jī)構(gòu)是指（）。

A.基金管理人委托第三方機(jī)構(gòu)代為募集基

B.基金管理人

C.第三方合作機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：A140、關(guān)于公司型基金的設(shè)立，下列表述正確的是（）。

A.有限責(zé)任公司可以沒有公司住所，股份有限公司需有公司住所

B.有限責(zé)任公司中股東以其出資為限對公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司中股東以其認(rèn)購股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任

C.有限責(zé)任公司的股東人數(shù)應(yīng)在50人以下，股份有限公司的股東人數(shù)不受限制但必須有2個以上發(fā)起人

D.有限責(zé)任公司的章程由股東共同制定，股份有限公司的章程由股東大會制定

【答案】：B141、以下不屬于股權(quán)回購的是（）。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.非控股股東回購

【答案】：D142、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。

A.專業(yè)評估機(jī)構(gòu)

B.審計機(jī)構(gòu)

C.會計機(jī)構(gòu)

D.社會力量

【答案】：D143、（2020年真題）關(guān)于開放式基金的認(rèn)購費率和收費模式，下列說法正確的是（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、III、IV

D.II、III

【答案】：B144、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)。

A.忠誠

B.盡責(zé)

C.誠實

D.守信

【答案】：B145、（2017年真題）基金宣傳推介材料在業(yè)績登載期間基金合同中（）發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B146、連續(xù)（）沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的可以取消其基金托管資格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.6個月

【答案】：C147、某一只基金2年的累計收益率為36%，那么該基金的年平均收益率為（）。

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.16.6%

【答案】：D148、股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司簽訂投資協(xié)議和投資備忘錄時，以下關(guān)于第一拒絕權(quán)的說法正確的是（）。

A.目標(biāo)企業(yè)的其他股東對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下可先于其他投資人購買

B.賦予了股權(quán)投資基金對一些特定重大事項的一票否決權(quán)

C.目標(biāo)企業(yè)發(fā)行新股或可轉(zhuǎn)換債券時，作為老股東的股權(quán)投資人可以按照比例優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購

D.目標(biāo)企業(yè)在與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判過程中不得再與其他投資機(jī)構(gòu)接觸

【答案】：A149、有效前沿是由全部（）構(gòu)成的集合

A.最優(yōu)投資組合

B.無風(fēng)險投資組合

C.平行投資組合

D.風(fēng)險投資組合

【答案】：A150、（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D151、依據(jù)有效市場假設(shè)理論，證券市場分類不包括（）。

A.半強(qiáng)式有效市場

B.強(qiáng)式有效市場

C.半弱式有效市場

D.弱式有效市場

【答案】：C152、（）和（）是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《1940年投資公司法》；《1940年投資顧問法》

B.《1940年證券法》；《1940年投資公司法》

C.《1940年證券交易法》；《1940年投資顧問法》

D.《1940年證券交易法》；《1940年證券法》

【答案】：A153、（2017年真題）并購基金的主要投資對象為（）。

A.中小企業(yè)

B.成熟企業(yè)

C.成長型企業(yè)

D.科技型企業(yè)

【答案】：B154、ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點后()位。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：D155、目前在我國，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.企業(yè)所得稅

C.個人所得稅

D.印花稅

【答案】：D156、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃，要求個人或者家庭金融資產(chǎn)合計不低于（）萬元人民幣?

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：A157、對創(chuàng)業(yè)投資基金實施（）監(jiān)管。

A.差異化

B.專業(yè)化

C.統(tǒng)一

D.集中

【答案】：A158、根據(jù)基金銷售費用規(guī)范的要求，以下敘述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D159、貨幣市場工具的特點包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C160、雖然狹義上的股權(quán)投資基金特指并購?fù)顿Y基金，但是后來的并購?fù)顿Y基金管理機(jī)構(gòu)往往也兼做（）

A.社會保障

B.服務(wù)行業(yè)

C.創(chuàng)業(yè)投資

D.地產(chǎn)開發(fā)

【答案】：C161、世界各國和地區(qū)對證券投資基金的稱謂有所不同，在中國香港的稱謂是（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資計劃

D.證券投資信托基金

【答案】：B162、以下關(guān)于監(jiān)事會的說法錯誤的是()。

A.提議召開董事會

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C.當(dāng)公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過

【答案】：A163、合規(guī)管理部門應(yīng)在督察長的管理下協(xié)助高級管理層有效識別和管理所面臨的合規(guī)風(fēng)險，履行的職責(zé)不包括（）。

A.制定并執(zhí)行風(fēng)險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

B.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準(zhǔn)則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當(dāng)性，為員工恰當(dāng)執(zhí)行法律、規(guī)則和準(zhǔn)則提供指導(dǎo)

C.協(xié)助相關(guān)培訓(xùn)和教育部門對員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，包括新員工的合規(guī)培訓(xùn)，以及所有員工的定期合規(guī)培訓(xùn)，并成為員工咨詢有關(guān)合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡(luò)部門

D.審核評價基金托管人各項政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對各項政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂，確保各項政策、程序和操作指南符合法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的要求

【答案】：D164、（2019年真題）某基金管理公司的一名基金經(jīng)理，在參加一次同學(xué)聚會時，從同學(xué)處了解到某上市公司即將并購另一公司的消息，這位同學(xué)是該上市公司高管，于是該基金經(jīng)理利用此消息進(jìn)行了投資交易，該基金經(jīng)理行為（）。

A.違反了誠實守信中不得進(jìn)行內(nèi)幕交易的基本要求，同時違反了法律

B.違反了誠實守信中不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭的基本要求，同時違反了法律

C.違反了誠實守信中不得進(jìn)行操縱市場的基本要求，同時違反了法律

D.違反了誠實守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時違反了法律

【答案】：A165、開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：A166、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是（）。

A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

B.登載基金的過往業(yè)績

C.承諾收益或承擔(dān)損失

D.增加風(fēng)險提示

【答案】：C167、基金公司軟件的使用應(yīng)充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴(kuò)展性，應(yīng)具備（）功能。①身份驗證②訪問控制③故障恢復(fù)④安全保護(hù)⑤分權(quán)制約⑥即時通信

A.①②③④⑤

B.①②③④⑤⑥

C.①②③⑤⑥

D.①②③⑥

【答案】：A168、ETF申購、贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。

A.最小申購

B.贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

【答案】：D169、關(guān)于股票基金的風(fēng)險暴露分析，下列說法錯誤的是（）。

A.通過對基金持股市值的分析，可以看出基金對大盤股、中盤股和小盤股的投資風(fēng)險暴露情況

B.如果股票基金的平均市盈率、平均市凈率小于市場指數(shù)的市盈率和市凈率，可以認(rèn)為該股票基金屬于價值型基金

C.周轉(zhuǎn)率高的基金，所付出的交易傭金和印花稅也較高，基金業(yè)績不如周轉(zhuǎn)率低的基金

D.低周轉(zhuǎn)率的基金傾向于對股票的長期持有

【答案】：A170、清算組制訂的清算方案需要提交（）通過或者報主管機(jī)關(guān)確認(rèn)。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會（股東會）

D.證監(jiān)會

【答案】：C171、老基金存在的問題不包括（）。

A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B.受地方政府要求服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)需要的引導(dǎo)以及當(dāng)時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制

C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法實現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性。

【答案】：D172、關(guān)于私募基金的合格投資者的表述錯誤的是（）

A.投資的單只私募基金的金額不低于100萬元

B.單位要求凈資產(chǎn)不低于1000萬元

C.個人要求金融資產(chǎn)不低于200萬元或者3年個人年均收入不低于50萬元

D.要求的金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計劃、銀行理財產(chǎn)品、信托計劃、保險產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

【答案】：C173、基金管理人申請基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息不包括（）

A.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件

B.公司章程或者合伙協(xié)議

C.高級管理人員的基本信息

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議

【答案】：D174、我國最早的貨幣市場基金成立于（）

A.2002年12月

B.2003年12月

C.2004年12月

D.2005年12月

【答案】：B175、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人。

A.銀行保險監(jiān)督委員會

B.證券監(jiān)督委員會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：C176、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B177、社會團(tuán)體法人一般具有下述那些特點（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B178、下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的說法中，正確的是（）。

A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國證監(jiān)會辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運作

B.合伙型基金在領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請納稅登記

C.契約型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同

D.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記

【答案】：D179、關(guān)于貨幣市場基金，以下說法不正確的是（）.

A.是暫時存放現(xiàn)金的理想場所

B.風(fēng)險低，流動性好

C.以短期貨幣產(chǎn)場工具為投資對象

D.增長潛力大，適臺長期投資

【答案】：D180、（2020年真題）公司型基金的基金合同是（）。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.董事會決議

C.股東大會決議

D.公司章程

【答案】：D181、估值方法通常不包括（）。

A.清算法

B.創(chuàng)業(yè)投資估值法

C.相對估值法

D.成本法

【答案】：A182、以下關(guān)于封閉式基金折（溢）價率的描述，錯誤的是（）。

A.二級市場價格與基金份額凈值同比例下降時，折（溢）價率也下降

B.折（溢）價率反映了基金份額凈值與其二級市場價格之間的關(guān)系

C.基金二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易

D.基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易

【答案】：A183、基金半年度報告的披露特點不包括()。

A.半年度報告不要求審計

B.管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

C.財務(wù)報表附注的披露

D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

【答案】：B184、封閉式基金（）披露一次基金份額凈值，但每個交易日也都進(jìn)行估值。

A.每日

B.每周

C.每月

D.每季

【答案】：B185、關(guān)于最大回撤，以下表述錯誤的是（）。

A.最大回撤只能衡最基金損失的大小，不能衡量損失發(fā)生的頻率

B.最大回撤用于衡量基金經(jīng)理對下行風(fēng)險的控制能力

C.某基金2020年1月2日成立，成立時基金凈值為1元，凈值于2月28日達(dá)到最小值0.85元，則該基金成立兩個月以來的最大回繳為15%

D.基金的最大回撤與指定的時間區(qū)間長短無關(guān)

【答案】：D186、下表列示了對證券M的未來收益率狀況的估計。將M的期望收益率和方差分別記為EM和σM2，那么（）。收益率（r）-2030概率（p）1/21/2。

A.EM=5,σM=625

B.EM=6,σM＝25

C.EM=7,σM＝625

D.EM=4,σM＝25

【答案】：A187、公開募集基金合同的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D188、客戶服務(wù)中售中服務(wù)的內(nèi)容不包括（）。

A.協(xié)助客戶完成風(fēng)險承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果

B.推介符合適用性原則的基金

C.提醒客戶及時核對交易確認(rèn)

D.介紹基金產(chǎn)品

【答案】：C189、我國股權(quán)投資基金行業(yè)在探索與起步階段主要沿著兩條主線進(jìn)行，這兩條主線M（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B190、遠(yuǎn)期交易從成交日至結(jié)算日的期限（含成交日不含結(jié)算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）天。

A.60

B.90

C.365

D.730

【答案】：C191、（2021年真題）股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個自然年度。

A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值

B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負(fù)現(xiàn)金流考虛

C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平

D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR

【答案】：B192、關(guān)于基金信息披露的禁止性行為，以下說法錯誤的是（）。

A.有利于投資人獲取良好的投資收益

B.有利于保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)益

C.有利于維護(hù)證券市場的正常秩序

D.有利于防止信息誤導(dǎo)投資者造成投資損失

【答案】：A193、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

【答案】：C194、《證券投資基金銷售管理辦法》中，允許的行為有（）。

A.合理預(yù)測基金的投資業(yè)績

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可按規(guī)定收取相關(guān)費用

C.登載單位或個人推薦性文字

D.基金管理人違規(guī)承諾收益

【答案】：B195、督察長在履行職責(zé)時應(yīng)該堅持原則、獨立客觀，以保護(hù)（）為根本出發(fā)點，公平對待投資者。

A.公司

B.持有人利益

C.股東

D.管理層

【答案】：B196、承擔(dān)股權(quán)投資基金管理人建立內(nèi)部控制制度和維護(hù)其有效性最終責(zé)任的是（）。

A.法定代表人

B.總經(jīng)理

C.最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

D.董事會

【答案】：C197、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以對股權(quán)投資基金運作中的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰，處罰對象包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、根據(jù)債券的期限，可將債券分為長期債券，中期債券和短期債券，其中短期債券的期限是（）。

A.3年以下

B.6個月以下

C.1年以上

D.1年以下

【答案】：D199、如果當(dāng)前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠(yuǎn)期利率為（）

A.7.5%

B.9%

C.15%

D.1%

【答案】：B200、（）是由政府設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。其本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.政府債券

B.政府股份基金

C.政府投資基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：D201、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

【答案】：A202、（）要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計算。

A.特雷諾指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.詹森指數(shù)

D.風(fēng)險指數(shù)

【答案】：C203、甲、乙、丙三人共同出資500萬元設(shè)立了一個有限責(zé)任公司，其中甲和乙各出資40%，丙出資20%。該公司章程的下列條款中，不符合公司法律制度規(guī)定的是（）。

A.股東會表決時，甲、乙、丙按照出資比例行使表決權(quán)

B.股東會表決選舉公司董事和總經(jīng)理時，須經(jīng)甲、乙、丙一致同意，決議方為通過

C.公司分配利潤時，甲、乙、丙按實繳的出資比例分配

D.公司解散清算后，如有剩余財產(chǎn)，甲、乙、丙按照出資比例分配

【答案】：B204、根據(jù)（），投資收益是由投資風(fēng)險驅(qū)動的，風(fēng)險越大，所要求的報酬率就越高。

A.風(fēng)險報酬理論

B.風(fēng)險控制理論

C.多米諾骨牌理論

D.能量破壞性釋放理論

【答案】：A205、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標(biāo)公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點也不同，對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點是（）。

A.管理團(tuán)隊和產(chǎn)品服務(wù)部分

B.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

C.理團(tuán)隊、資產(chǎn)質(zhì)量

D.融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：A206、()是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作。

A.股權(quán)投資基金投資者

B.股權(quán)投資基金管理人

C.股權(quán)投資基金托管人

D.股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：B207、私募股權(quán)基金的組織形式包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A208、A股權(quán)投資基金持有甲公司500萬股，持股比例為10%，現(xiàn)甲公司計劃增發(fā)1000萬股，A基金具有優(yōu)先認(rèn)購權(quán)，則在同等條件下，A基金可以優(yōu)先認(rèn)購的股數(shù)為（）萬股。

A.50

B.500

C.100

D.200

【答案】：C209、（）一般指短期的、具有高流動性的低風(fēng)險證券。

A.債券

B.基金

C.股票

D.貨幣市場工具

【答案】：D210、(2016年)基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）人民幣，且在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：A211、對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)提供的增值服務(wù)的內(nèi)容往往側(cè)重于（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B212、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的表述，錯誤的是（）。

A.通常采用非公開募集的形式籌集資金

B.流動性好

C.起源于美國

D.對未上市公司的投資

【答案】：B213、以下不屬于CFA提出了最佳執(zhí)行的實施框架中包含的是（）。

A.過程

B.披露

C.記錄

D.目的

【答案】：D214、國內(nèi)外股權(quán)投資基金共同的投資者類型有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D215、股權(quán)投目基金的作用，不包括（）

A.分散風(fēng)險

B.專業(yè)管理

C.投資機(jī)會

D.價格優(yōu)勢

【答案】：D216、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A217、基金年度報告披露的持有人信息之一為上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

A.10

B.20

C.5

D.3

【答案】：A218、（2017年真題）關(guān)于基金代銷機(jī)構(gòu)的理解，下列表述正確的是（）。

A.通過銷售基金產(chǎn)品賺取傭金

B.代理基金資產(chǎn)的清算和結(jié)算

C.接受投資人委托設(shè)計和管理基金產(chǎn)品

D.與商業(yè)銀行簽訂產(chǎn)品代銷協(xié)議

【答案】：A219、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來較為確定的利息收入

B.基金相對股票風(fēng)險更局

C.基金的投資收益和風(fēng)險主要取決于基金的種類以及其投資對象

D.基金相對債券風(fēng)險更低

【答案】：C220、（）應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金募集機(jī)構(gòu)

D.基金經(jīng)理

【答案】：B221、基金管理人在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C222、某投資者投資10萬元認(rèn)購某開放式基金，該筆認(rèn)購產(chǎn)生的利息是50元，對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%，基金份額面值為1，可得到的認(rèn)購份額為（）。

A.98863.64份

B.98811.23份

C.98814.23份

D.98864.23份

【答案】：D223、(2017年)近年來我國基金業(yè)的投資者保護(hù)工作參與者主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A224、未上市的股票配股和增發(fā)新股，按評估日的（）估值。

A.在證券交易所上市的同一股票的市價

B.單位基金資產(chǎn)凈值

C.在證券交易所上市的相似股票的市價

D.基金資產(chǎn)的歷史成本

【答案】：A225、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動

C.公募證券投資基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C226、根據(jù)基金銷售費用規(guī)范，以下表述錯誤的是（）。

A.客戶維護(hù)費從基金管理費和基金銷售服務(wù)費中列支

B.除客戶維護(hù)費外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費用簽訂其他補充協(xié)議

C.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費

D.基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費用的結(jié)算方式和支付方式

【答案】：A227、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B228、根據(jù)投資領(lǐng)域不同，股權(quán)投資基金可以分為（）Ⅰ.廣義創(chuàng)業(yè)投資基金Ⅱ.并購基金Ⅲ.不動產(chǎn)基金Ⅳ.基礎(chǔ)設(shè)施基金Ⅴ.定增基金

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B229、股權(quán)投資基金的基金份額流動性（）。

A.較好

B.一般

C.較差

D.以上都不是

【答案】：C230、(2016年)貨幣市場基金，不僅計提管理費和托管費，還計提（）。

A.贖回費用

B.轉(zhuǎn)換費用

C.銷售服務(wù)費用

D.申購費用

【答案】：C231、基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸（）所有。

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金經(jīng)理

【答案】：B232、(2017年)下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的法定條件的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額持有人不得少于200人

B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

C.基金合同期限為5年以上

D.基金募集金額不得低于2億元人民幣

【答案】：A233、股權(quán)投資基金生命周期的階段包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.V

【答案】：D234、對于基金合同生效1年以上但不滿10年的基金，關(guān)于其宣傳推介材料業(yè)績登載，以下說法錯誤的是()

A.如宣傳推介材料公布日在下半年，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年年初以來的業(yè)績

B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核或摘取自基金定期報告

C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會計年度的業(yè)績

D.計算業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則

【答案】：A235、（）可以保證管理人經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想合經(jīng)營理念。

A.管理人法制教育

B.管理人風(fēng)險控制

C.管理人內(nèi)部控制

D.管理人外部控制

【答案】：C236、下列對ETF基金份額申購贖回的說法正確的是（）。

A.申購、贖回ETF采用金額申購、份額贖回的方式

B.一般最小申購、贖回單位為100萬份

C.投資者申購、贖回的基金份額須為最小申購、贖回單位的整數(shù)倍

D.申購、贖回申請?zhí)峤缓罂梢猿蜂N

【答案】：C237、符合（）的投資者投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C238、另類投資的主要類型不包括（）。

A.另類資產(chǎn)

B.另類投資策略

C.公募基金

D.對沖基金

【答案】：C239、以下不屬于我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）

A.結(jié)算

B.登記

C.交易

D.存管

【答案】：C240、基金銷售的客戶尋找，就是指在目標(biāo)市場中尋找（）的客戶。

A.有投資能力

B.有一定風(fēng)險承受能力

C.有可能購買或者再次購買基金

D.以上都是

【答案】：D241、股權(quán)投資基金清算的原因不包括（）。

A.基金份額持有人大會決定基金清算

B.基金全部投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進(jìn)行重復(fù)投資

C.過半數(shù)合伙人決定基金清算

D.基金合同約定的存續(xù)期屆滿

【答案】：C242、下列關(guān)于我國基金銷售機(jī)構(gòu)在渠道策略方面，說法錯誤的是（）。

A.銷售渠道比較單一

B.營銷成本較高

C.以基金公司直銷為主

D.以銀行和券商代銷為主

【答案】：C243、關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯誤的是（）。

A.β系數(shù)可以用來衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險水平的大小

B.β系數(shù)的絕對值越大，表明證券或組合對市場指數(shù)的敏感性越強(qiáng)

C.β系數(shù)是對放棄即期消費的補償

D.反映證券或組合的收益水平對市場平均收益水平變化的敏感性

【答案】：C244、其他條件不變時，久期越大，債券價格對利率敏感度越（），波動性越（）。

A.低，大

B.低，小

C.高，大

D.高，小

【答案】：C245、以下貨幣市場基金不得投資的金融工具是（）。

A.現(xiàn)金

B.1年以內(nèi)（含1年）的銀行定期存款、大額存單

C.剩余期限超過397天的債券

D.剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券

【答案】：C246、共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的（）有利于増強(qiáng)投資信心和活躍市場交易

A.操作風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.信用風(fēng)險

D.財務(wù)風(fēng)險

【答案】：C247、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。

A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理

B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

C.有限責(zé)任公司型基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

D.基金投資決策委員會由公司股東組成

【答案】：D248、修訂后的《合伙企業(yè)法》自2007年6月1日起施行，增加了（）企業(yè)這種新的合伙企業(yè)形式。

A.普通合伙

B.特殊普通合伙

C.有限合伙

D.特殊有限合伙

【答案】：C249、一般規(guī)定基金份額份數(shù)以四舍五入的方法保留小數(shù)點后（）位以上。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：A250、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進(jìn)行投資。

A.銀行借貸

B.眾籌

C.基金的自有

D.創(chuàng)業(yè)者的自有

【答案】：C251、在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ

【答案】：D252、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：D253、下列屬于UCITS基金投資品種的是（）。

A.銀行存款

B.指數(shù)基金

C.貨幣市場工具

D.以上選項都正確

【答案】：D254、外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)合客戶資產(chǎn)應(yīng)（）外包機(jī)構(gòu)的自有財產(chǎn)。

A.獨立于

B.包含于

C.暫時包含于

D.等同于

【答案】：A255、區(qū)域性股權(quán)交易市場的作用有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D256、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項?（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D257、在港股通機(jī)制下，下列哪類機(jī)構(gòu)可接受內(nèi)地投資者委托向香港聯(lián)合交易所申報買賣()

A.上海證券交易所

B.香港證券交易所

C.深圳證券交易所

D.上海證券交易所、深圳證券交易所

【答案】：D258、募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動。Ⅰ、為客戶代簽合同Ⅱ、侵占基金財產(chǎn)Ⅲ、侵占客戶資金Ⅳ、利用基金相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C259、(2017年)證券投資基金公開披露的信息不包括（）。

A.基金管理人年度財務(wù)報告

B.基金份額持有人大會決議

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說明書

【答案】：A260、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互依賴原則

【答案】：D261、深圳證券交易所的權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易(除公司債券外)，協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時間為每個交易日()。

A.9:15～11:30

B.15:00～15:30

C.13:00～15:00

D.14:30～15:30

【答案】：B262、特雷