2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。

A.境外股權(quán)投資基金在中國境內(nèi)的投資活動，實質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管

B.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門審批等程序

C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資，必須獲得有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

D.進(jìn)行境外投資也受到國家外匯管理機(jī)關(guān)有關(guān)外匯政策的規(guī)管

【答案】：A2、當(dāng)前我國的資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D3、（）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。

A.忠誠盡責(zé)

B.客戶至上

C.專業(yè)審慎

D.誠實守信

【答案】：B4、依據(jù)適用性原則，基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.基金管理人的風(fēng)險控制能力

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果

C.基金經(jīng)理的過往業(yè)績

D.基金銷售機(jī)構(gòu)的營銷計劃

【答案】：B5、基金投資顧問機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的法定業(yè)務(wù)不包括（）。

A.提供基金投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

B.對其服務(wù)能力和經(jīng)營業(yè)績進(jìn)行如實陳述

C.向投資者承諾或者保證投資收益

D.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

【答案】：C6、信息技術(shù)內(nèi)部控制制度不包括（）。

A.內(nèi)部資金對賬制度

B.門禁制度

C.嚴(yán)格的授權(quán)制

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

【答案】：A7、以下不屬于基金份額持有人大會職權(quán)的是（）。

A.決定調(diào)整基金管理人、基金投管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

B.決定更換基金管理人、基金托管人

C.決定基金的重大投資方案

D.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

【答案】：C8、（2021年真題）以下不屬于資產(chǎn)管理行為功能作用的是（）。

A.幫助投資者進(jìn)行投資決策

B.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效資源配置

C.對金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價

D.為投資者資產(chǎn)的保障增值提供保險

【答案】：D9、股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認(rèn)定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是（）。

A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎(chǔ)》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

【答案】：D10、(2017年)下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.復(fù)核審查資產(chǎn)凈值

C.召集基金份額持有人大會

D.參與基金的投資運作

【答案】：D11、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

【答案】：D12、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對估值法

D.清算價值法

【答案】：B13、對某上市公司股票價格的估值,如估值日該股票停牌,最近交易日證券市場未發(fā)生重大漲跌,且該上市公司也未發(fā)生重大事件,則基金管理人應(yīng)()

A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價估值

B.采取該股票的最近交易市價估值

C.按該股票的成本價估值

D.采取普遍認(rèn)同的估值技術(shù)確定該股票額公允價格

【答案】：B14、基金中基金是將大部分資產(chǎn)投資于（）。

A.母基金

B.“一籃子”基金

C.單只基金

D.以上都是

【答案】：B15、中國（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.人民銀行

B.銀保監(jiān)會

C.證監(jiān)會

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C16、投資政策說明書的內(nèi)容不包括（）。

A.確定收益

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)

C.投資回報率目標(biāo)

D.投資決策流程

【答案】：A17、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券的基本要素的是（）。

A.贖回條款

B.轉(zhuǎn)換期限

C.市場利率

D.回售條款

【答案】：C18、全面性原則是管理人內(nèi)部控制的原則之一，下列說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B19、基金上市交易公告書應(yīng)披露事項有（）Ⅰ．持有人戶數(shù)Ⅱ．持有人結(jié)構(gòu)以及前10名持有人Ⅲ．財務(wù)狀況報表Ⅳ．重大事件揭示

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D20、某基金的當(dāng)月實際收益率為5.34%,該基金投資組合中，股票基準(zhǔn)權(quán)重60%,月指數(shù)收益率5.81%;債券基準(zhǔn)權(quán)重30%,月指數(shù)收益率1.45%,現(xiàn)金基準(zhǔn)權(quán)重10%,月指數(shù)收益率0.48%。假設(shè)該基金的各項資產(chǎn)基準(zhǔn)權(quán)重為股票70%,債券7%,貨幣市場工具23%,則資產(chǎn)配置為該基金帶來的貢獻(xiàn)為（）

A.0.35%

B.0.10%

C.0.60%

D.0.31%

【答案】：D21、下列有關(guān)合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓的說法正確的是（）。

A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意

C.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)

D.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，會導(dǎo)致合伙人的增加

【答案】：C22、(2017年)在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D23、一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

A.企業(yè)

B.銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：B24、房地產(chǎn)投資信托基金的特點不包括()。

A.流動性強(qiáng)

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.風(fēng)險較低

D.信息不對稱程度較高

【答案】：D25、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.生要通過股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D26、股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，不涉及的法律為（）。

A.《證券投資基金法》）

B.《合伙企業(yè)法》

C.《合同法》

D.《公司法》

【答案】：C27、(2017年)合格投資者的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D28、期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)叫做（）

A.認(rèn)購期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)沽期權(quán)

D.歐式期權(quán)

【答案】：D29、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報告。

A.30

B.45

C.60

D.90

【答案】：D30、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.股權(quán)明確，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：D31、影響期權(quán)價格的因素不包括()。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格

B.期權(quán)的有效期

C.無風(fēng)險利率水平

D.權(quán)利金的波動率

【答案】：D32、按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為（）。

A.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

B.價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證等

【答案】：A33、(2016年)下列關(guān)于投資與研究業(yè)務(wù)控制的說法中，正確的是（）。

A.基金公司建立固定的晨會交流機(jī)制，由研究員、基金經(jīng)理進(jìn)行業(yè)務(wù)交流

B.基金經(jīng)理為立即投資某股票，要求研究員即時將該股票申請加入公司投資庫，并在事后及時補(bǔ)充研究報告

C.研究員的研究工作應(yīng)聽取基金經(jīng)理的建議，并在研究報告中體現(xiàn)

D.研究員根據(jù)基金經(jīng)理的需求專門對某上市公司進(jìn)行調(diào)研，事后該研究報告優(yōu)先提供給該基金經(jīng)理決策使用

【答案】：A34、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年

【答案】：C35、(2017年)關(guān)于股權(quán)投資基金的信息披露，不屬于禁止性信息披露行為的是（）。

A.承諾將保證投資者均可收回其投資本金

B.對基金涉及的相關(guān)風(fēng)險進(jìn)行披露

C.在其推介材料中邀請某門戶網(wǎng)站著名評論員對其基金進(jìn)行實名推薦

D.通過電視廣告進(jìn)行私募股權(quán)投資基金推介

【答案】：B36、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.銀行貸款利息收入

【答案】：D37、對于交易所上市交易的流通受限股票，按照以下公式確定估值日該股票的價值:FV=S（1-LoMD）估值過程中涉及了（）。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.亞式期權(quán)

D.百慕大期權(quán)

【答案】：C38、甲是A基金公司的基金經(jīng)理，常去B上市公司調(diào)研，后來在假期參加B公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了忠誠廉潔行為要求的哪項具體內(nèi)容？（

A.不得利用基金資產(chǎn)為他人牟取非法利益

B.應(yīng)當(dāng)保護(hù)所在機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)安全

C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂，如禮物、回扣等

D.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的需求

【答案】：C39、同業(yè)存款的替代性產(chǎn)品是（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.同業(yè)存單

C.商業(yè)票據(jù)

D.同業(yè)拆借

【答案】：B40、目前對基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定的幾部法規(guī)文件是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A41、基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的（）時，屬于基金的重大事件，需要在臨時報告中披露。

A.0.10%

B.0.20%

C.0.50%

D.1%

【答案】：C42、（2020年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：A43、屬于銷售業(yè)務(wù)控制內(nèi)容的是（）。

A.宣傳推介材料必須經(jīng)過審核

B.公司應(yīng)對信息數(shù)據(jù)實行嚴(yán)格的管理

C.應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

D.設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對公司經(jīng)營層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作

【答案】：A44、交易部的主要職能有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D45、()要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A46、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有48名投資者，其中1名投資者擬對外轉(zhuǎn)讓基金份額，可以向（）轉(zhuǎn)讓基金份額。

A.4名自然人

B.一只有4名投資者、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的契約型股權(quán)投資基金

C.一只養(yǎng)老基金

D.一只有4名合伙人、未在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的有限合伙型股權(quán)投資基金

【答案】：C47、某股權(quán)投資基金擬投資的目標(biāo)公司處于創(chuàng)業(yè)早期，利潤和現(xiàn)金流為負(fù)，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()

A.相對估值法

B.清算價值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.重置成本法

【答案】：C48、目前，我國的基金會計核算已經(jīng)細(xì)化到（）。

A.日

B.季

C.月

D.年

【答案】：A49、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估.

A.6

B.3

C.7

D.5

【答案】：B50、（）是以居民住房抵押貸款或商用住房抵押貸款組成的資金池為支持的。

A.住房抵押貸款支持證券

B.商用住房抵押貸款

C.人民幣債券

D.外幣債券

【答案】：A51、投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估.

A.6

B.3

C.7

D.5

【答案】：B52、（）是指市場參與者在計量日發(fā)生的有序交易中，出售一項資產(chǎn)所能收到或者轉(zhuǎn)移一項負(fù)債所需支付的價格。

A.歷史價值

B.市場價值

C.賬面價值

D.公允價值

【答案】：D53、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问剑i基金管理人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

A.公益組織

B.商業(yè)機(jī)構(gòu)

C.政府監(jiān)管

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：D54、關(guān)于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權(quán)和收益分配權(quán)，以下表述正確的是（）。

A.普通股不可以選舉董事

B.優(yōu)先股沒有到期期限，無需歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當(dāng)于永久年金的債券,但其股息一般比債券利息要低一些

C.債券是最后一個被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配

D.優(yōu)先股是股東以不享有表決權(quán)為代價而換取的對公司盈利和剩余財產(chǎn)的優(yōu)先分配權(quán)

【答案】：D55、從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加（）。

A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.行為規(guī)范培訓(xùn)

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

D.職業(yè)技能培訓(xùn)

【答案】：C56、基金規(guī)模包括________和________。（）

A.計劃募資規(guī)模；實際募資規(guī)模

B.計劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)模

C.實際募資規(guī)模；認(rèn)繳募資規(guī)模

D.計劃募資規(guī)模；承諾募資規(guī)模

【答案】：A57、股權(quán)投資基金管理人對行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起（）個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。

A.30；1

B.60；6

C.60；3

D.30；6

【答案】：C58、以下不屬于資產(chǎn)管理行為功能作用的是（）。

A.幫助投資者進(jìn)行投資決策

B.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效資源配置

C.對金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價

D.為投資者資產(chǎn)的保障增值提供保險

【答案】：D59、下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓方式的說法中，錯誤的是（）。

A.記名股票，由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓

B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力

C.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

D.公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票IPO交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓

【答案】：D60、其他條件不變時，久期越大，債券價格對利率敏感度越（），波動性越（）。

A.低，大

B.低，小

C.高，大

D.高，小

【答案】：C61、下列關(guān)于證券交易所的法律地位，說法錯誤的是（）。

A.實行自律管理的法人

B.證券交易所具有監(jiān)管者和被監(jiān)管者的雙重身份

C.證券交易所不具備交易所業(yè)務(wù)規(guī)則制定權(quán)

D.作為特殊的市場主體，也要接受政府證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

【答案】：C62、證券交易所的設(shè)立和解散是由（）決定的。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C63、根據(jù)（）的不同,可以將ETF分為完全復(fù)制型ETF與抽樣復(fù)制型ETF。

A.投資風(fēng)格

B.復(fù)制方法

C.投資策略

D.選取標(biāo)的

【答案】：B64、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C65、（2021年真題）股權(quán)投資協(xié)議里的常見條款包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D66、(2017年)基金管理人進(jìn)行管理人登記和基金備案時，通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報送平臺提交材料應(yīng)堅持（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C67、下列不屬于基金利潤來源中利息收入的是()。

A.買入返售金融資產(chǎn)收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.銀行貸款利息收入

【答案】：D68、按照"最佳執(zhí)行"的交易里理念，投資管理公司應(yīng)向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C69、以下不屬于權(quán)益類資產(chǎn)面臨的非系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）

A.匯率變動

B.股票停牌

C.企業(yè)投資項目失敗

D.公司因違規(guī)經(jīng)營被處罰

【答案】：A70、（2017年真題）下列關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

A.ETF的申購和贖回通過交易所進(jìn)行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機(jī)構(gòu)和交易所進(jìn)行

B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高

C.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

D.ETF通常采用完全被動式管理方式，LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金

【答案】：C71、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

【答案】：C72、2003年2月，（）又共同頒布《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（后于2015年修訂），對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行進(jìn)一步規(guī)范和管理。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A73、公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過（）人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C74、關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述，正確的是（）。

A.忠誠盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范

B.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實于投資人

C.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突

D.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作

【答案】：D75、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀，下列表述錯誤的是（）。

A.銀行、保險等各類機(jī)構(gòu)不能開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.隨著我國國民個人財富的不斷積累，投資者對理財?shù)男枨蟛粩嗌仙?/p>

C.傳統(tǒng)的資產(chǎn)管理行業(yè)主要是基金管理公司和信托公司

D.各類機(jī)構(gòu)廣泛參與、各類資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交叉融合是我國目前資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀

【答案】：A76、合規(guī)管理的意義不包括（）。

A.幫助基金管理人控制所有風(fēng)險

B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C.減少由于聲譽(yù)風(fēng)險導(dǎo)致的潛在損失

D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略意義

【答案】：A77、甲在擔(dān)任A基金管理公司監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)人時，應(yīng)其在B基金管理公司籌備監(jiān)察稽核部的同學(xué)乙的要求，將A公司內(nèi)部控制制度、工作流程等發(fā)送給乙參考。在上述案例中，甲的行為違反了基金職業(yè)道德規(guī)范中（）的要求。

A.保守秘密

B.守法合規(guī)

C.忠誠盡責(zé)

D.誠信守信

【答案】：A78、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體，按照（）的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.市場行情和項目質(zhì)量

B.合同約定和法律法規(guī)規(guī)定

C.運營成果和監(jiān)督要求

D.募集情況和實繳出資

【答案】：B79、以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是（）。

A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標(biāo)明“最后搶購”

B.某基金募集資金投向是AAA級國家債券，業(yè)績穩(wěn)健，收益可期

C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎項詳細(xì)信息

D.某基金路演現(xiàn)場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”

【答案】：C80、（2017年真題）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D81、基金管理人在董事會和管理層會設(shè)立專門的風(fēng)險控制委員會，公司（）負(fù)責(zé)合規(guī)管理工作。

A.督察長

B.總經(jīng)理

C.股東

D.獨立董事

【答案】：A82、期貨合約的交易時間是固定的，一般每周營業(yè)日（）天。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C83、良好的投資者教育能幫助投資者規(guī)避大量的投資風(fēng)險以及一些不必要的損失，某金融機(jī)構(gòu)在了解投資者的個人背景和社會背景后，指導(dǎo)投資者分析投資問題，獲得必要信息并進(jìn)行理性選擇，該行為屬于投資者教育中的（）。

A.權(quán)益保護(hù)教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.防范詐騙教育

【答案】：B84、公開披露基金信息時，不得有的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D85、(2016年)以下不符合基金職業(yè)道德規(guī)范的是（）。

A.管理人利益優(yōu)先

B.守法合規(guī)

C.誠實守信

D.保守秘密

【答案】：A86、基金直銷和代銷的不同點不包括（）。

A.在基金產(chǎn)品方面

B.在風(fēng)險控制方面

C.在客戶關(guān)系方面

D.在營銷成本方面

【答案】：B87、一般來說ETF的運作特點不包括（）。

A.被動操作的指數(shù)型基金

B.獨特的實物申購、贖回機(jī)制

C.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

D.保證獲得投資本金

【答案】：D88、下列關(guān)于合格投資者的說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金的合格投資者應(yīng)具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

B.投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬元

C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于100萬元

【答案】：D89、從2012年6月1日起，上海證券交易所A股交易過戶費的收費標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整為按成交面額的（）向買賣雙方投資者分別收取。

A.0.35‰

B.0.5‰

C.0.75‰

D.0.8‰

【答案】：C90、(2016年)根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)（）檢查。

A.監(jiān)察稽核部

B.負(fù)責(zé)基金銷售的高級管理人員和督察長

C.負(fù)責(zé)基金投資的高級管理人員

D.總經(jīng)理

【答案】：B91、用證券投資組合的平均超額收益率除以該組合收益率的標(biāo)準(zhǔn)差，并以此為基準(zhǔn)測度任何組合績效的方法是（）。

A.詹森指數(shù)法

B.特雷諾指數(shù)法

C.信息比率法

D.夏普指數(shù)法

【答案】：D92、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán),下列表述正確的是（）。

A.相比拖售權(quán),隨售權(quán)賦予股權(quán)基金更大的權(quán)利,使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

B.拖售權(quán)的交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價格為準(zhǔn)

C.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實際經(jīng)營管理的小股東,同樣可以按照其和第三方協(xié)商確定的價格及時點決定退出,且不會受到原始股東和管理團(tuán)隊的拒絕

D.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易

【答案】：B93、避險策略基金的（）是風(fēng)險資產(chǎn)投資可承受的最高損失限額。

A.最低目標(biāo)價值

B.安全墊

C.現(xiàn)時凈值

D.價值底線

【答案】：B94、王先生計劃投資私募基金，其全部資產(chǎn)包括價值300萬元的寫字樓，公募基金30萬元，銀行存款50萬元，信托計劃200萬元，下列表述正確的包括（）。

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.Ⅲ、IV

【答案】：D95、關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，以下表述錯誤的是（）。

A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進(jìn)行

B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一

C.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用

D.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：A96、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)銷售的高級管理人員或督察長檢查，出具合規(guī)意見書，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1個

B.2個

C.5個

D.7個

【答案】：C97、（2016年真題）下列關(guān)于貨幣市場的說法錯誤的是（）。

A.貨幣市場進(jìn)入門檻通常很高

B.貨幣市場屬于場外交易市場

C.貨幣市場基金的投資門檻很高

D.買賣雙方通過電話或電子交易系統(tǒng)以協(xié)商價格完成

【答案】：C98、（）是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

【答案】：B99、并購基金尋找價值被低估的企業(yè)憑借的因素不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)周期

B.拆分與合并

C.政府政策

D.運營

【答案】：C100、其他條件不變，以下引起基金資產(chǎn)凈值（NAV）增加的選項是（）

A.基金貨幣資金的減少

B.基金應(yīng)承擔(dān)的管理費的增加

C.基金應(yīng)承擔(dān)的負(fù)債的增加

D.基金已投項目的公允價值的增加

【答案】：D101、中國證監(jiān)會對于公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、（）實行注冊管理。

A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

B.基金評價機(jī)構(gòu)

C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：C102、（2021年真題）關(guān)于估值調(diào)整條款，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D103、(2016年)下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D104、對于*ST股票而言，在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C105、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價值法

B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法和成本法

D.清算價值法和相對估值法

【答案】：B106、下列可以擔(dān)任公募基金管理人的是（）。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理公司

C.基金托管銀行

D.基金投資者

【答案】：B107、以下關(guān)于估值責(zé)任的表述，錯誤的是（）。

A.基金管理人在計算份額凈值時,可參考估值工作小組意見的,但不能免除其估值責(zé)任

B.基金托管人對管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任

C.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議時,以基金管理人的意見為準(zhǔn)

D.基金估值的責(zé)任人是基金管理人

【答案】：C108、在稅收支持方面，2007年2月,《財政部、國家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.1、70％

B.2、70％

C.1、50％

D.2、50％

【答案】：B109、獨立第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更,整體構(gòu)成變更持股5％以上股東或變更股東持股比例超過5％的,應(yīng)當(dāng)及時向（）報告;整體構(gòu)成變更持股20％以上股東或變更股東持股比例超過20％，或?qū)嶋H控制人發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)自董事會或者股東（大）會作出決議之日起（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會提交重大信息變更申請?

A.基金業(yè)協(xié)會、15

B.中國證監(jiān)會、15

C.基金業(yè)協(xié)會、10

D.中國證監(jiān)會、10

【答案】：C110、通常情況下，投資期限越短，則投資者對流動性的要求（）。

A.越高

B.越低

C.沒變化

D.不確定

【答案】：A111、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D112、一般認(rèn)為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為（）。

A.狹小

B.廣泛

C.相同

D.不確定

【答案】：B113、股權(quán)投資基金的基金份額流動性（）。

A.較好

B.一般

C.較差

D.以上都不是

【答案】：C114、獨立的風(fēng)險業(yè)績評估小組對基金管理中的風(fēng)險指標(biāo)提供的評估報告期限不包括（）。

A.每日

B.每周

C.月度

D.季度

【答案】：D115、（2017年真題）監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金機(jī)構(gòu)檢查的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A116、（2018年真題）基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。

A.基金凈值表現(xiàn)

B.基金投資組合報告

C.基金財務(wù)狀況

D.持有人戶數(shù)

【答案】：A117、下列選項不屬于基金銷售人員禁止性規(guī)范的是()。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

B.適當(dāng)夸大過往業(yè)績，預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

C.基金銷售人員應(yīng)向投資者表明，所推介基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成所推介基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

D.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理業(yè)務(wù)手續(xù)，不得接受投資者的現(xiàn)金，不得以個人名義接受投資者的款項

【答案】：B118、下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.基金資金清算

B.會計復(fù)核

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運作

【答案】：D119、下列關(guān)于開放式基金申購費用的說法正確的是（）。

A.投資者在辦理開放式基金申購時，一般需要繳納申購費，但申購費率不得超過申購金額的50%

B.基金銷售機(jī)構(gòu)通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動通信等非現(xiàn)場方式實現(xiàn)自助交易業(yè)務(wù)的，可以對自助交易前端申購費用實行一定的優(yōu)惠

C.對于持有期低于5年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購費用。

D.基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的前端申購費率標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B120、（）是指以其他證券投資基金為投資對象的基金，其投資組合由其他基金組成。

A.分級基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.基金中基金

【答案】：D121、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D122、如果一投資組合的收益率為2%,期基準(zhǔn)組合收益率為2.2%,則跟蹤偏離度是（）。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】：A123、我國基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.召開基金份額持有人大會

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額

D.基金資金清算

【答案】：D124、衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率是（）。

A.資產(chǎn)收益率

B.資產(chǎn)負(fù)債率

C.凈資產(chǎn)收益率

D.銷售利潤率

【答案】：C125、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯誤的是()。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項目

B.合規(guī)部門收集事實和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險

C.隨著基金管理人運作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

【答案】：B126、關(guān)于我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展及監(jiān)管的主要階段與年代對應(yīng)錯誤的是（）。

A.探索與起步階段（1985-2004年）

B.快速發(fā)展階段（2005-2012年）

C.發(fā)展完成階段（2013年-至今）

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年-至今）

【答案】：C127、（2016年真題）關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批

B.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批

【答案】：C128、下列關(guān)于《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會的職權(quán)的說法，不正確的是（）。

A.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

B.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人，要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項做出說明

C.可以查閱與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料，但是不能復(fù)制

D.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

【答案】：C129、（2017年真題）甲的好友乙在一家私募基金管理公司從事投資管理工作，甲通過乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金產(chǎn)品，且乙已經(jīng)購買了100萬元該基金產(chǎn)品。甲打電話詢問乙，得知單個投資人最少投資額需要100萬元，但甲手頭只有60萬元。乙建議甲找其他人一起湊齊100萬元進(jìn)行聯(lián)合投資。后來甲找到同事丙和丁，丙只有15萬元，丁只有10萬元。甲將湊齊的85萬元轉(zhuǎn)賬給了乙，乙自己出資65萬元，以自己的名義購買了150萬元的基金產(chǎn)品。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B130、關(guān)于另類投資優(yōu)缺點的敘述，錯誤的是（）。

A.大多數(shù)另類投資產(chǎn)品采取高杠桿模式運作，通過結(jié)合金融衍生產(chǎn)品進(jìn)行運營

B.初創(chuàng)企業(yè)、房地產(chǎn)等交易活躍程度遠(yuǎn)低于交易所證券，難以形成可比價格

C.另類投資具有分散風(fēng)險的作用

D.相比于包括股票和固定收益證券在內(nèi)的傳統(tǒng)投資產(chǎn)品而言，另類投資信息的透明度強(qiáng)

【答案】：D131、增長型基金較收入型基金（）。

A.風(fēng)險更大

B.風(fēng)險更小

C.收益更低

D.無法比較

【答案】：A132、關(guān)于基金體現(xiàn)的信托法原理，以下表述錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)獨立于基金管理人，基金托管人的固有財產(chǎn)，體現(xiàn)了基金財產(chǎn)作為信托財產(chǎn)的獨立性

B.基金管理人因基金財產(chǎn)的管理、運用而取得的財產(chǎn)和收益，不屬于基金管理人作為受托人的固有財產(chǎn)

C.基金管理人可在同一證券賬戶中同時管理固有資金和受托資金，并區(qū)分獨立賬戶分別估值核算登記

D.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔(dān)，基金份額持有人以其出資為限對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

【答案】：C133、不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.1.50%

B.0.75%

C.1%

D.0.50%

【答案】：A134、（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對未來通貨膨脹的預(yù)期和對未來基本的經(jīng)濟(jì)形勢的判斷，蘊含了關(guān)于經(jīng)濟(jì)主體的風(fēng)險態(tài)度的信息。

A.國債30年收益率曲線

B.國債20年收益率曲線

C.國債收益率曲線

D.固定利率曲線

【答案】：C135、下列不同類型的證券中，擁有公司股東大會投票權(quán)的資本類型為（）

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.期權(quán)

D.普通股

【答案】：D136、(2017年)下列選項中，（）表明投資者對公募基金合同的承認(rèn)和接受。

A.投資者繳納基金份額認(rèn)購款項

B.投資者簽署基金合同

C.投資者向管理人提交認(rèn)購基金的申請單

D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購基金的申請單

【答案】：A137、（2017年真題）取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。

A.《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：C138、（）是企業(yè)的稅后凈營運利潤減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會成本后的所得。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.清算價值法

C.成本法

D.經(jīng)濟(jì)增加值

【答案】：D139、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。

A.基金不具有法律實體地位

B.基金管理人依據(jù)基金合同負(fù)責(zé)基金的經(jīng)營和管理操作

C.基金投資者以其出資為限承擔(dān)責(zé)任

D.基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

【答案】：D140、（2017年真題）下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A141、關(guān)于基金分紅方式，以下表述錯誤的是（）。

A.開放式基金可以采用現(xiàn)金分紅或分紅再投資方式

B.基金收益分配默認(rèn)為采用分紅再投資方式

C.分紅再投資方式是指將投資者應(yīng)分配的凈利潤折算成定的基金份額分配給投資者

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

【答案】：B142、私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的。應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以（）為準(zhǔn)。

A.基金招募說明書

B.基金托管協(xié)議

C.基金合同附件

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：C143、以下關(guān)于基金業(yè)績歸因的說法錯誤的是（）。

A.用相對收益進(jìn)行歸因?qū)Q策沒有參考意義

B.相對收益歸因是通過分析基金與比較基準(zhǔn)在資產(chǎn)配置、證券選擇等方面的差異，來找出基金跑贏或跑輸業(yè)績比較基準(zhǔn)的原因

C.絕對收益歸因是考察各個因素對基金總收益的貢獻(xiàn)

D.絕對收益歸因的本質(zhì)是對基金總收益的分解

【答案】：A144、政府引導(dǎo)基金鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A145、某房地產(chǎn)企業(yè)預(yù)售商品住宅，開盤當(dāng)日即收到一億元現(xiàn)金，商品住宅明年交付，預(yù)售活動對該企業(yè)報表的影響是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B146、（）是風(fēng)險管理中的核心操作環(huán)節(jié)之一。

A.風(fēng)險識別

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.風(fēng)險報告

【答案】：D147、市盈率等于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D148、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D.法律規(guī)范

【答案】：D149、某基金招募說明書中規(guī)定：持有期限等于或長于6個月的投資者，贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。某基金份額持有人贖回了20000分基金份額，持有時間為1年，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，對應(yīng)的贖回費率為0.25%,則其可得的凈贖回金額和計入基金財產(chǎn)的贖回費收入分別為（）。

A.21945.14元和41.14元

B.21945元和4125元

C.21945.14元和13.72元

D.21945元和12.5元

【答案】：D150、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)的步驟的表述，錯誤的是（）

A.定期提供產(chǎn)品凈值信息是基金售后服務(wù)的內(nèi)容

B.基金售前服務(wù)包括開展投資者風(fēng)險教育

C.基金客戶服務(wù)主要是基金售前服務(wù)

D.普及基金基礎(chǔ)知i只是基金售前服務(wù)的重要內(nèi)容

【答案】：C151、小張看好今年的國內(nèi)A股行情走勢，同時他想投資一些非跨境ETF分享證券市場行情上漲的紅利。從沒有投資過ETF的他需要了解一些證券常識。小張投資ETF需要了解基金份額的申購、贖回方式，以及投資者申購、贖回基金涉及的申購對價及后續(xù)處理流程，所以他需要閱讀（）。

A.托管協(xié)議

B.基金合同和招募說明書

C.信息披露定期公告

D.凈值公告

【答案】：B152、（2017年真題）關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)

B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

C.基金募集完畢后20個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案

D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過50人

【答案】：D153、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自()。

A.固定比例的管理費

B.傭金

C.租金收入

D.穩(wěn)定的股息和證券價格增值

【答案】：D154、特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的（）將會是基金銷售機(jī)構(gòu)未來的發(fā)展重點。

A.集中化和專業(yè)化

B.分散化專業(yè)化

C.層次化專業(yè)化

D.加深化和專業(yè)化

【答案】：C155、房地產(chǎn)投資信托基金的特點不包括（）。

A.流動性強(qiáng)

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.風(fēng)險較低

D.信息不對稱程度較高

【答案】：D156、(2017年)（）根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風(fēng)險狀況等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A157、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺不包括（）。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B158、以下可以用來描述不同隨機(jī)變量之間聯(lián)系的是（）。

A.均值

B.相關(guān)系數(shù)

C.方差

D.中位數(shù)

【答案】：B159、用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標(biāo)不包括（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資比例

C.浮動利率債券投資情況

D.貝塔系數(shù)

【答案】：D160、跨境ETF基金T日份額凈值在指定報刊和管理人網(wǎng)站披露的最晚時限是()。

A.T+1日

B.T+3日

C.T日

D.T+2日

【答案】：D161、（），根據(jù)《合伙企業(yè)法》可以由合伙協(xié)議對出資方式、數(shù)額和繳付期限進(jìn)行約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

【答案】：A162、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，改基金銷售有限公司“XX號紅包活動”屬于以下哪種禁止性行為（）

A.采取抽獎、回扣等方式銷售基金

B.以低于成本的銷售費用銷售基金

C.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

【答案】：A163、國家對創(chuàng)業(yè)投資基金在稅收上給予特別支持，對有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，有限合伙型創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額，當(dāng)年不足抵扣的，可以在以后納稅年度結(jié)轉(zhuǎn)抵扣。

A.2；60

B.4；60

C.2；70

D.4；70

【答案】：C164、基金財務(wù)會計報告說法錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告

B.財務(wù)會計報告分為月度、年度財務(wù)會計報告

C.基金托管人對基金管理人編制的財務(wù)報告的相關(guān)內(nèi)容負(fù)有復(fù)核義務(wù)

D.基金財務(wù)會計報告包括會計報表附注等

【答案】：B165、以下關(guān)于ETF和LOF的表述，不正確的是（）。

A.對申購和贖回的限制不同

B.二級市場的凈值報價頻率相同

C.申購、贖回的場所不同

D.申購、贖回的標(biāo)的不同

【答案】：B166、投資基金主要是一種（）投資工具。

A.直接

B.間接

C.綜合

D.分散

【答案】：B167、關(guān)于股權(quán)投資基金、說法正確的是（）

A.通常具有低風(fēng)險、高預(yù)期收益的特點

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國職能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C168、股權(quán)投資基金在運作過程中，可能產(chǎn)生的費用，一般由（）承擔(dān)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金資產(chǎn)

D.基金投資人

【答案】：C169、關(guān)于基金營銷的特殊性，以下說法正確的是（）

A.基金營銷人員應(yīng)更注重營銷的技巧和策略而非相關(guān)金融知識

B.為促進(jìn)基金銷售，基金銷售機(jī)構(gòu)為投資者提供合理的收益預(yù)測

C.應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的基金

D.基金營銷是一種產(chǎn)品的營銷行為，目的是將基金產(chǎn)品銷售給客戶

【答案】：C170、關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項，以下表述錯誤的是（）

A.投資機(jī)構(gòu)憑借自己的經(jīng)驗積累，可以幫助被投資企業(yè)構(gòu)建更為科學(xué)的公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.企業(yè)的經(jīng)營管理所面臨的不同風(fēng)險是相互聯(lián)系，共同作用于企業(yè)的

C.高效和穩(wěn)定的股東結(jié)構(gòu)是企業(yè)長遠(yuǎn)健康發(fā)展的核心因素

D.公司治理不僅是企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎(chǔ)，同時也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排

【答案】：C171、下列屬于基金客戶服務(wù)內(nèi)容的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A172、按（）分類，股票基金可分為國內(nèi)股票基金、國外股票基金與全球股票基金三大類。

A.投資市場

B.股票規(guī)模

C.股票性質(zhì)

D.所屬行業(yè)

【答案】：A173、以下選項中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.重置成本法

C.完全棘輪法

D.清算價值法

【答案】：C174、下列各理指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的有（）。

A.營運效率比率

B.流動比率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.速動比率

【答案】：C175、（）包含兩類重要信息，分別是基金管理人和基金托管人之間的相互監(jiān)督和核查和協(xié)議當(dāng)事人權(quán)責(zé)約定中事關(guān)持有人權(quán)益的重要事項。

A.基金公告

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.基金托管協(xié)議

【答案】：D176、下列關(guān)于交易所發(fā)行未上市投資品種估值方法錯誤的是（）。

A.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值

B.首次發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按收入計量

C.首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

D.非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票的初始取得成本低于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應(yīng)按以下公式確定該股票的價值：FV＝C＋（P－C）（Dl－Dr）／Dl

【答案】：B177、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行風(fēng)險提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；

B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密，并確保基金相關(guān)的公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

【答案】：C178、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B179、基金份額登記不包括（）。

A.登記過戶

B.會計核算

C.結(jié)算

D.存管

【答案】：B180、公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金公司監(jiān)事會

B.基金公司董事會

C.基金管理公司董事會

D.基金公司股東大會

【答案】：D181、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應(yīng)納稅所得額。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B182、(2017年)關(guān)于各類風(fēng)險的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進(jìn)行證券交易的風(fēng)險是市場風(fēng)險

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風(fēng)險是信用風(fēng)險

C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風(fēng)險是制度和流程風(fēng)險

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險是操作風(fēng)險

【答案】：D183、以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對估值法

D.清算價值法

【答案】：B184、某基金公司向特定客戶募集——特定客戶資產(chǎn)管理計劃，共有150個客戶各委托200萬元，40個客戶各委托300萬元，20個客戶各委托1000萬元，1個客戶委托10億元，2個客戶委托20億元。該資產(chǎn)在管理計劃在審計機(jī)構(gòu)驗資時，未獲得通過，原因是（）。

A.委托人人數(shù)超過200人

B.單筆委托金額超過10億元

C.委托總金額超過50億元

D.單筆委托金額超過2億元

【答案】：A185、基金客戶服務(wù)流程不包括（）。

A.服務(wù)宣傳與推介

B.投資咨詢與基金咨詢

C.投資跟蹤與評價

D.公布基金招募說明書

【答案】：D186、下列關(guān)于基金客戶檔案管理與保密的實務(wù)操作的說法中，錯誤的是（）。

A.建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.明確對基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限并留存相關(guān)記錄

C.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人可以由同一人兼任

D.建立完善的檔案管理制度，妥善保管相關(guān)業(yè)務(wù)資料

【答案】：C187、關(guān)于收益率曲線,以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、IV

【答案】：A188、下列各項不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會監(jiān)事會職權(quán)的是（）。

A.列席理事會會議，監(jiān)督理事會的工作

B.選舉和罷免監(jiān)事長、副監(jiān)事長

C.審議年度工作報告、工作計劃和財務(wù)報告

D.監(jiān)督本團(tuán)體章程、會員代表大會各項決議的實施情況并向會員代表大會報告

【答案】：C189、小李、M創(chuàng)業(yè)投資基金分別是X生物科技的天使投資人和A輪投資機(jī)構(gòu)，并享有常見的股東權(quán)利。小李欲出售其持有的部分公司股權(quán)，M基金此時可以選擇行使的股東權(quán)利可能是()。

A.回售權(quán)

B.第一拒絕權(quán)

C.反稀釋權(quán)

D.拖售權(quán)

【答案】：B190、某投資者通過場外(某銀行)投資1萬元申購某上市開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購手續(xù)費為()

A.150

B.147.78

C.140.55

D.145.78

【答案】：B191、公司型基金與合伙型基金、契約型基金相比，不具備的特點是（）。

A.有利于降低運作風(fēng)險

B.具有獨立法人地位

C.可以通過借款籌集資金

D.有利于避免雙重納稅

【答案】：D192、下列說法正確的（）。

A.見券付款結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都有利

B.見款付券結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有利

C.見券付款和見款付券對雙方都有利

D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利

【答案】：D193、關(guān)于基金管理人在基金交易業(yè)務(wù)內(nèi)部控制方面的主要內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.對于采用量化投資策略的基金產(chǎn)品，大量交易是由程序化交易完成，對交易的時效性要求很高，因此可豁免投資指令的審核過程

B.參與新股網(wǎng)下申購是按基金公司為申報單位，每個基金公司最終獲配新股數(shù)額后，可內(nèi)部協(xié)調(diào)每個具體產(chǎn)品可獲配的新股額度

C.為保護(hù)中小投資者利益，公司應(yīng)該優(yōu)先執(zhí)行公募證券投資基金的交易指令

D.基金交易每日的投資組合列表文檔均應(yīng)存檔

【答案】：D194、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不同，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.協(xié)議收購、對價償還、股份回購

B.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.協(xié)議收購和流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：B195、根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》和中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，以下不屬于高級管理人員的是（）

A.副總經(jīng)理

B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C.財務(wù)負(fù)責(zé)人

D.總經(jīng)理

【答案】：C196、在股權(quán)投資基金管理人開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，引入基金托管人是為了引入獨立的第三方機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對基金財產(chǎn)運作的監(jiān)督，以利于更好的保障（）。

A.基金普通合伙人的權(quán)益

B.基金投資者的權(quán)益

C.基金有限合伙人的權(quán)益

D.基金管理人的權(quán)益

【答案】：B197、(2017年)下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的估值步驟，說法錯誤的是（）。

A.不同類型的公司適用不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.詳細(xì)預(yù)測期越長越好

C.折現(xiàn)率的選擇取決于使用的現(xiàn)金流，二者要對應(yīng)

D.不同的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法使用的現(xiàn)金流不同

【答案】：B198、(2017年)股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時實際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社?；饡钟?，國有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：A199、監(jiān)督、檢查公司的財務(wù)況；監(jiān)督公司董事、總經(jīng)理執(zhí)行公司職務(wù)時是否存在違反相關(guān)法律或公司章程的行為，是否存在損害公司利益的行為是（）職權(quán)。

A.獨立董事

B.監(jiān)事會

C.總經(jīng)理

D.股東會

【答案】：B200、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。

A.個人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

【答案】：A201、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價差

C.傭金

D.機(jī)會成本

【答案】：C202、債券投資風(fēng)險不包括（）。

A.信用風(fēng)險

B.再投資風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.操作風(fēng)險

【答案】：D203、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購，下列說法錯誤的是（）。

A.當(dāng)股權(quán)投資基金管理人認(rèn)為所投資企業(yè)效益未達(dá)預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購股權(quán)

B.當(dāng)被投資企業(yè)股東對企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金持股可能帶來的喪失企業(yè)獨立性等問題，可以通過協(xié)商主動回購股權(quán)投資基金持有的股權(quán)

C.回購雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購協(xié)議進(jìn)行交割

D.變更登記事項涉及修改公司章程的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

【答案】：D204、有關(guān)競業(yè)禁止條款，下列表述正確的是（）

A.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與該公司有競爭的職位的條款

B.競業(yè)禁止條款是目標(biāo)公司要求股權(quán)投資基金不得參與其他與本公司有競爭的企業(yè)融資活動的條款，通常在簽訂后的約定時間內(nèi)無法投資其他同業(yè)公司

C.競業(yè)禁止條款只能限制簽訂雙方的在職員工，對員工離職后的行為無法進(jìn)行約束

D.競業(yè)禁止條款是股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司禁止其董事或其他高管兼職從事與股權(quán)投資基金有競爭的職位的條款

【答案】：A205、目前，滬、深證券交易所對封閉式基金的交易與股票交易一樣實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：B206、QDII基金的凈值在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B207、（2020年真題）估值調(diào)整條款潛在觸發(fā)條件不包括（）

A.企業(yè)原大股東失去控股地位

B.企業(yè)未能在約定時間前實現(xiàn)IPO上市

C.企業(yè)高管發(fā)生嚴(yán)重違反約定的事件

D.企業(yè)在根據(jù)估值條款約定的業(yè)績考核截止之日凈利潤達(dá)到了業(yè)績承諾，但拒絕對未來三年的業(yè)績進(jìn)行新的業(yè)績承諾

【答案】：D208、基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。

A.守法合規(guī)

B.誠實守信

C.專業(yè)審慎

D.顧客至上

【答案】：B209、關(guān)于契約型基金，下列說法錯誤的是（）。

A.基金合同當(dāng)事人遵循平等自愿、誠實信用、公平原則訂立基金合同，以契約方式訂明當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

B.在契約框架下，投資者通常作為“委托人”，把財產(chǎn)“委托”給基金管理人管理后，由基金管理人全權(quán)負(fù)責(zé)經(jīng)營和運作

C.通常不設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會

D.投資者一般都會參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬基金管理人

【答案】：D210、關(guān)于私募基金的公開宣傳，募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D211、市場風(fēng)險是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風(fēng)險，不包括（）。

A.政策風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.購買力風(fēng)險

D.經(jīng)濟(jì)周期性波動風(fēng)險

【答案】：B212、UCITS基金持有人以()進(jìn)行申購和贖回。

A.基金單位凈值

B.基金累計份額凈值

C.基金所有者權(quán)益

D.基金資產(chǎn)總值

【答案】：A213、指數(shù)的風(fēng)險收益特征可以抽象為（）的變動。

A.所有因子

B.行業(yè)因子

C.風(fēng)格因子

D.若干因子

【答案】：D214、關(guān)于投資者承擔(dān)風(fēng)險的容忍度，以下表述正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A215、下列屬于部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B216、（2016年真題）中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，一般工作人員離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.2；1

B.2；3

C.3；2

D.5：3

【答案】：C217、關(guān)于制定投資政策說明書的好處，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A218、股權(quán)投資基金作為（），要減少或消除信息不對稱帶來的問題，及時溝通是最有效的解決辦法。

A.合格投資者

B.外部投資者

C.內(nèi)部投資者

D.以上都正確

【答案】：B219、通常用債券的（）的大小反映債券的流動性大小。

A.利率變化

B.買賣差價

C.變現(xiàn)能力

D.收益變化

【答案】：B220、（2017年真題）下列關(guān)于清算的說法中，錯誤的是（）。

A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

B.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)

C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行

D.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進(jìn)行

【答案】：C221、長期以來，我國居民偏愛的理財方式是（）。

A.貨幣儲蓄

B.投資

C.融資

D.借貸資金

【答案】：A222、()是指貨幣隨著時間的推移而發(fā)生的增值。

A.貨幣時間價值

B.貨幣溢價

C.貨幣價值

D.貨幣乘數(shù)

【答案】：A223、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.500

【答案】：C224、顯性成本包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B225、根據(jù)全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于收益率計算的具體條款，自2010年1月1日起，必須至少（）一次計算組合群收益，并使用個別投資組合的收益以資產(chǎn)加權(quán)計算。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：B226、（）主要用于發(fā)送簡潔、明了的文字信息。

A.電話服務(wù)中心

B.自動傳真

C.電子信箱

D.短信通知

【答案】：D227、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。

A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

B.侵占、挪用基金財產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

【答案】：A228、股權(quán)投資基金管理人利用部門分設(shè)、崗位分設(shè)、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。

A.專業(yè)化運營

B.內(nèi)部牽制

C.業(yè)務(wù)流程的控制

D.授權(quán)流程管理

【答案】：C229、根據(jù)（）的不同，證券投資基金可分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

【答案】：B230、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作的說法中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.必須實行信息技術(shù)開發(fā)、運營維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

C.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限

D.為保障基金份額持有人信息的安全，須由信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人

【答案】：D231、在ETF的招募說明書中，需明確投資者認(rèn)購、申購、贖回基金份額涉及的（）。

A.現(xiàn)金替代比例

B.資金金額

C.證券價格

D.對價種類

【答案】：D232、（）不屬于基金公司的其他支持性部門。

A.人力資源部

B.財務(wù)部

C.后臺運營部

D.行政管理部

【答案】：C233、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A234、通過對（）和（）的比較分析，可以了解投資者對該基金的認(rèn)可程度。

A.基金份額變動情況；持有人結(jié)構(gòu)

B.基金分紅能力；持有人結(jié)構(gòu)

C.基金盈利能力；持有人結(jié)構(gòu)

D.基金份額表動情況；基金盈利能力

【答案】：A235、（）在整個股資投資過程中持續(xù)時間最長，花費精力最多。

A.募集和設(shè)立階段

B.盡職調(diào)查階段

C.投資后管理階段

D.退出階段

【答案】：C236、基金N與基金M具有相同的標(biāo)準(zhǔn)差，基金N的平均收益率是基金M的兩倍，基金N的夏普指數(shù)（）。

A.是基金M的兩倍

B.小于基金祕的兩倍

C.大于基金M的兩倍

D.等于基金M的夏普指數(shù)

【答案】：C237、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師可采取的盡職調(diào)查查驗方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D238、關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的回售權(quán)條款，描述錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金通過行使回售權(quán)達(dá)到估值調(diào)整的目的

B.體現(xiàn)了對股權(quán)投資方利益的保護(hù)

C.體現(xiàn)了目標(biāo)企業(yè)要求投資方保護(hù)商業(yè)機(jī)密的權(quán)利

D.體現(xiàn)了投資方對目標(biāo)企業(yè)或大股東回售股權(quán)的權(quán)利

【答案】：C239、投資者買入某股票10000股，不需繳納

A.經(jīng)手費

B.印花稅

C.證券交易監(jiān)管費

D.過戶費

【答案】：B240、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金份額的轉(zhuǎn)讓的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D241、以下不屬于我國現(xiàn)行股權(quán)投資基金組織形式的是（）。

A.公司型

B.開放型

C.合伙型

D.契約型

【答案】：B242、業(yè)內(nèi)最常用的股票型基金相對收益歸因分析模型是（）

A.夏普比率

B.平均收益率

C.Brinson模型

D.特雷諾比率

【答案】：C243、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由()發(fā)布的。

A.國際金融協(xié)會

B.國際基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國際證監(jiān)會組織

【答案】：D244、按照目前的稅收政策,不需要繳納印花稅的是（）

A.I、II、III、Ⅳ、V

B.I、II、Ⅳ、V、VI

C.III、IV

D.I、II、IV、V

【答案】：D245、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每年度（）之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。

A.四月底

B.二月底

C.三月底

D.一月底

【答案】：A246、基金路演期工作準(zhǔn)備包括：（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ