2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、（）是國(guó)際上將會(huì)計(jì)準(zhǔn)則與計(jì)算機(jī)語(yǔ)言相結(jié)合，用于非結(jié)構(gòu)化數(shù)據(jù)，尤其是財(cái)務(wù)信息交換的最新公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)。

A.QDII

B.QFII

C.ETF

D.XBRL

【答案】：D2、（2020年真題）股權(quán)投資基金擬對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的分析經(jīng)常會(huì)用到場(chǎng)景分析和敏感分析等方法

B.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查應(yīng)涵蓋目標(biāo)公司的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、未來(lái)盈利預(yù)測(cè)等內(nèi)容

C.基金的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)收集目標(biāo)公司相關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)行分析，重點(diǎn)考察目標(biāo)公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項(xiàng)

D.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查與審計(jì)同樣的重要意義，強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)目標(biāo)公司財(cái)務(wù)收支和會(huì)計(jì)資料的真實(shí)、正確

【答案】：D3、關(guān)于上市公司股票估值有關(guān)方法的表述中,不正確的是（）。

A.交易所上市不存在活躍市場(chǎng)的有價(jià)證券，采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

B.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的市價(jià)估值

C.有充足理由表明估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管人進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值

D.交易所上市的有價(jià)證券以其估值日在證券交易所掛牌的公允價(jià)值估值

【答案】：D4、關(guān)于市盈率估值法的缺陷，下列表述錯(cuò)誤的是()

A.當(dāng)企業(yè)的預(yù)期收入為負(fù)值時(shí)，不適宜使用該估值法

B.易受經(jīng)濟(jì)周期的影響

C.不能區(qū)分經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利和非經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)創(chuàng)造的盈利

D.對(duì)市場(chǎng)看法的變化敏感反應(yīng)

【答案】：D5、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D6、為保護(hù)基金投資人的利益,有關(guān)法規(guī)明確確定,基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）贖回申請(qǐng)之日起（）個(gè)工作日內(nèi),對(duì)該申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

A.3

B.2

C.4

D.5

【答案】：A7、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括（）和（）。

A.監(jiān)察稽核部，風(fēng)險(xiǎn)管理部

B.合規(guī)部，風(fēng)險(xiǎn)部

C.后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部，風(fēng)險(xiǎn)管理部

D.監(jiān)察稽核部，合規(guī)部

【答案】：A8、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

B.適合短期波動(dòng)操作，通過(guò)買賣價(jià)差盈利

C.應(yīng)對(duì)通貨膨脹有效的手段

D.以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)

【答案】：B9、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)規(guī)范的說(shuō)法，正確的是（）。

A.委托基金管理人開(kāi)立基金銷售結(jié)算專用賬戶

B.基金募集申請(qǐng)注冊(cè)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

C.書(shū)面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

D.對(duì)基金客戶進(jìn)行身份識(shí)別

【答案】：D10、合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。

A.內(nèi)容、方式、頻度

B.內(nèi)容、方式、時(shí)間

C.格式、方式、頻度

D.格式、方式、時(shí)間

【答案】：A11、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B12、（2018年真題）關(guān)于基金的份額拆分,以下說(shuō)法正確的（）。

A.基金可以通過(guò)份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn),是募集行為上的金融創(chuàng)新,應(yīng)進(jìn)行更大范圍推廣

B.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買基金,但個(gè)人投資者不受限制

C.基金不能通過(guò)份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D.與收益權(quán)拆分不同,份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益,因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

【答案】：C13、(2017年)關(guān)于基金管理人合規(guī)管理的獨(dú)立性原則，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于其他各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

B.督察長(zhǎng)在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性

C.總經(jīng)理在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性

D.合規(guī)部門在基金公司組織體系中應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立性

【答案】：C14、某股權(quán)投資基金投資于A公司的投資協(xié)議中的約定，如果A公司股票在2019年12月31日前未能在相關(guān)證券交易所持續(xù)交易，股權(quán)投資基金有權(quán)向A公司大股東出售其持有的股份。該約定屬于（）。

A.隨售權(quán)條款

B.回售權(quán)條款

C.拖售權(quán)條款

D.保護(hù)性條款

【答案】：B15、違反國(guó)家規(guī)定，有下列（）行為，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。

A.經(jīng)許可經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品的

B.買賣進(jìn)出口許可證、進(jìn)出口原產(chǎn)地證明以及其他法律、行政法規(guī)規(guī)定的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的

C.經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)合法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的

D.未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，向社會(huì)不特定對(duì)象發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券

【答案】：B16、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資母基金進(jìn)行投資的方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金只能投資于股權(quán)投資基金，不得直接對(duì)公司股權(quán)進(jìn)行投資

B.股權(quán)投資母基金有時(shí)在股權(quán)投資基金募集完成后對(duì)存續(xù)基金或其投資組合進(jìn)行投資

C.股權(quán)投資母基金有時(shí)會(huì)對(duì)公司股權(quán)進(jìn)行直接投資

D.股權(quán)投資母基金通常在股權(quán)投資基金募集時(shí)對(duì)基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

【答案】：A17、（）是指上市公司利用現(xiàn)金等方式從股票市場(chǎng)上購(gòu)回本公司發(fā)行在外股票的行為。

A.再融資

B.股票回購(gòu)

C.股票拆分

D.首次公開(kāi)發(fā)行

【答案】：B18、下列關(guān)于可贖回債券的表述中，錯(cuò)誤的是()

A.可贖回債券的贖回價(jià)格可以是固定的，也可以是浮動(dòng)的

B.與一個(gè)其他屬性相同但沒(méi)有贖回條款的債券相比，可贖回債券的利息更低

C.可贖回債券的贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)債權(quán)人不利

D.可贖回債券賦予發(fā)行人看漲期權(quán)的價(jià)值

【答案】：B19、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.境外股權(quán)投資基金在中國(guó)境內(nèi)的投資活動(dòng)，實(shí)質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國(guó)家對(duì)外商直接投資的法律監(jiān)管

B.外國(guó)投資者并購(gòu)境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國(guó)家規(guī)定實(shí)施準(zhǔn)入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門審批等程序

C.中國(guó)境內(nèi)的股權(quán)投資基金進(jìn)行境外投資，必須獲得有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)

D.進(jìn)行境外投資也受到國(guó)家外匯管理機(jī)關(guān)有關(guān)外匯政策的規(guī)管

【答案】：A20、關(guān)于基金資產(chǎn)估值，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金資產(chǎn)估值是值通過(guò)對(duì)基金所擁有的基金資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程

B.基金資產(chǎn)凈值是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額，贖回資金凈值的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一

C.從基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債即是基金資產(chǎn)凈值

D.基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和

【答案】：B21、(2017年)開(kāi)放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每（）個(gè)月結(jié)束之日起（）日內(nèi)更新招募說(shuō)明書(shū)。

A.3；45

B.3；30

C.6；30

D.6；45

【答案】：D22、（）年9月6日，首批3個(gè)5年期國(guó)債期貨合約正式在中國(guó)金融期貨交易所推出。國(guó)債期貨債券市場(chǎng)定價(jià)和避險(xiǎn)具有關(guān)鍵作用。

A.2011

B.2012

C.2013

D.2014

【答案】：C23、當(dāng)前，我國(guó)的開(kāi)放式基金已經(jīng)構(gòu)建了一條包括（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

B.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、債券基金

D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B24、（2017年真題）下列選項(xiàng)中，屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的是（）。

A.投資期限短、流動(dòng)較好

B.專業(yè)性較差

C.收益波動(dòng)性較高

D.投后管理較少

【答案】：C25、關(guān)于私募基金管理人的登記，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人申請(qǐng)登記,應(yīng)當(dāng)通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng),如實(shí)填報(bào)相關(guān)信息

B.私募基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成備案，即構(gòu)成對(duì)私募基金管理人持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)同

C.申請(qǐng)登記期間,登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,私募基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并變更申請(qǐng)登記內(nèi)容

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采取向相關(guān)專業(yè)協(xié)會(huì)征詢意見(jiàn)等方式對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查

【答案】：B26、下列不屬于投資收益的是（）。

A.買賣股票、債券、資產(chǎn)支持逆券、基金等實(shí)現(xiàn)的差價(jià)收益

B.債券投資而實(shí)現(xiàn)的利息收入

C.因股票、基金投資等獲得的股利收益

D.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)收益

【答案】：B27、(2016年)根據(jù)基金銷售費(fèi)用其他規(guī)范，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人和基金銷售應(yīng)當(dāng)在基金銷售協(xié)議中明確約定銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式

B.除客戶維護(hù)費(fèi)外，基金管理人和基金銷售機(jī)構(gòu)不得就銷售費(fèi)用簽訂其他補(bǔ)充協(xié)議

C.客戶維護(hù)費(fèi)從基金管理費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)中列支

D.基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)可以在基金銷售協(xié)議中約定，依據(jù)銷售機(jī)構(gòu)銷售基金的保有量提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)

【答案】：C28、某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬(wàn)元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%(單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無(wú)追趕機(jī)制。投資者A、,實(shí)繳投資本金3,000萬(wàn)元，在基金清算時(shí)，投資者A、可獲得的分配為（）

A.1,920萬(wàn)元

B.5,100萬(wàn)元

C.2,100萬(wàn)元

D.4,920萬(wàn)元

【答案】：D29、針對(duì)包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的私募基金的監(jiān)督管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部的職能不包括（）。

A.監(jiān)管會(huì)計(jì)報(bào)表

B.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

C.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作

D.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則等

【答案】：A30、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述正確的是（）

A.凈內(nèi)部收益率是從項(xiàng)目層面反映投資基金的回報(bào)水平

B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報(bào)水平

D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來(lái)評(píng)價(jià)股權(quán)投資基金

【答案】：D31、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用（）形式將資金投入企業(yè)。

A.債權(quán)

B.杠桿融資

C.股權(quán)

D.杠桿籌資

【答案】：C32、(2017年)對(duì)于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。

A.有效市場(chǎng)價(jià)格法

B.近期交易價(jià)格法

C.乘數(shù)法

D.收入法

【答案】：C33、清算價(jià)值法常見(jiàn)于（）和（）策略。

A.成長(zhǎng)資本、天使投資

B.杠桿收購(gòu)、天使投資

C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)

D.成長(zhǎng)資本、破產(chǎn)

【答案】：C34、股權(quán)投資基金會(huì)計(jì)核算的主要內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D35、私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為（）。

A.兼并收購(gòu)

B.公開(kāi)上市

C.回購(gòu)

D.破產(chǎn)清算

【答案】：B36、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A37、貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過(guò)（）天的浮動(dòng)利率債券。

A.197；197

B.356；356

C.397；367

D.397；397

【答案】：D38、隨機(jī)變量X的期望是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的()。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中間值

【答案】：A39、目前，我國(guó)證券投資基金的基本特征不包括（）。

A.專業(yè)管理

B.內(nèi)部運(yùn)作

C.組合投資

D.獨(dú)立托管

【答案】：B40、(2016年)屬于基金托管人規(guī)范行為的有（）。

A.墊付基金管理人20％的注冊(cè)資本

B.根據(jù)需要進(jìn)行投資，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)

C.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶

D.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)銀行存款賬戶

【答案】：C41、以下關(guān)于大宗交易描述錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報(bào)，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點(diǎn)，其交易經(jīng)手費(fèi)比集中競(jìng)價(jià)交易方式下的費(fèi)率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費(fèi)率下浮比例保持一致，是經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會(huì)對(duì)凈價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖擊，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定

D.相對(duì)于普通投資者的自動(dòng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價(jià)更為靈活，交易雙方可以對(duì)交易價(jià)格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價(jià)

【答案】：B42、關(guān)于強(qiáng)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制建設(shè)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.可以消除投資者和基金管理人的信息不對(duì)稱

B.可以防范基金管理人做出違背投資者利益的行為

C.可以保障基金財(cái)產(chǎn)的安全

D.可以保障投資者和基金管理人雙方的利益

【答案】：A43、關(guān)于市盈率模型，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.對(duì)盈余進(jìn)行估值的重要指標(biāo)是市盈率

B.對(duì)于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

C.市盈率=每股收益(年化)/每股市價(jià)

D.當(dāng)前市盈率的高低，表明投資者對(duì)該股票未來(lái)價(jià)值的主要觀點(diǎn)

【答案】：C44、關(guān)于股權(quán)投資基金投資者的主要類型，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.在美國(guó)和歐洲市場(chǎng)，養(yǎng)老基金的規(guī)模很大，通常為第一大資本供給者

B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金，在國(guó)外為重要的機(jī)構(gòu)投資者

C.具有資金實(shí)力的大型企業(yè)通常采取自己出資并以子公司形式直接投資，或作為投資者與基金管理人發(fā)起設(shè)立的股權(quán)投資基金

D.大學(xué)基金會(huì)受每屆生源、學(xué)校運(yùn)營(yíng)等復(fù)雜因素影響，對(duì)流動(dòng)性需求較高，故傾向于相對(duì)短期的投資

【答案】：D45、根據(jù)基金銷售費(fèi)用規(guī)范，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況

B.在基金銷售協(xié)議之外，基金管理人可以根據(jù)和銷售機(jī)構(gòu)的約定支付相關(guān)銷售傭金

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金季度報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)和基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額

D.基金管理人向銷售機(jī)構(gòu)支付的客戶維護(hù)費(fèi)應(yīng)以銷售基金的交易量為基礎(chǔ)計(jì)算

【答案】：A46、（2019年真題）股權(quán)投資基金收益分配方式中,按基金分配時(shí)可分配資金首先用于返還全體投資者的出資本金,相比較而言,按單一項(xiàng)目分配（）

A.主要滿足了被投資企業(yè)的利益,因?yàn)榭梢垣@得更多的增值服務(wù)

B.主要滿足了合理稅收的要求,因?yàn)榭梢越档驼w稅務(wù)水平

C.主要滿足了基金管理人的利益,因?yàn)樵黾恿斯芾砣藛T的流動(dòng)性

D.主要滿足了基金投資人的利益,因?yàn)槊客顺鲆还P資金就進(jìn)行分配

【答案】：D47、關(guān)于基金銷售方式的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.直銷方式是通過(guò)基金公司直屬的銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售，專業(yè)性弱

B.代銷機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

C.直銷方式的銷售網(wǎng)絡(luò)往往通過(guò)基金公司的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)鋪開(kāi)，數(shù)量有限，推廣效果有限

D.以直銷方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營(yíng)銷成本

【答案】：A48、對(duì)持續(xù)持有期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75％計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%

【答案】：A49、清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案是清算退出的流程之一，編制公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案，提出收取債權(quán)和清償債務(wù)的具體安排，提交（）通過(guò)或者報(bào)主管機(jī)關(guān)確認(rèn)，若公司財(cái)產(chǎn)不足清償債務(wù)的，清算組有責(zé)任向（）申請(qǐng)宣告破產(chǎn)。

A.股東大會(huì)；有管轄權(quán)的人民法院

B.股東大會(huì)；政府主管部門

C.董事會(huì)；有管轄權(quán)的人民法院

D.董事會(huì)；政府主管部門

【答案】：A50、（）是指基金服務(wù)機(jī)構(gòu)為基金管理人、基金托管人和其他基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)核心應(yīng)用系統(tǒng)、信息系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)維護(hù)、信息系統(tǒng)安全保障等服務(wù)。

A.信息系統(tǒng)維護(hù)服務(wù)

B.信息系統(tǒng)安全服務(wù)

C.信息系統(tǒng)升級(jí)服務(wù)

D.信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)

【答案】：D51、下列關(guān)于個(gè)人投資者需求的影響因素，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資能力

B.家庭情況

C.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和收益的要求

D.道德觀念

【答案】：D52、（2021年真題）關(guān)于境外直接上市，以下表述正確的是（）。

A.基于相對(duì)復(fù)雜的公司架構(gòu)和國(guó)資股東情況，我國(guó)大型國(guó)有企業(yè)通常不適用于境外直接上市

B.境外直接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊(cè)的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請(qǐng)境外交易所上市交易

C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當(dāng)?shù)刈C券交易所申請(qǐng)上市，無(wú)需經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批

D.境外直接上市的優(yōu)點(diǎn)包括提升企業(yè)國(guó)際知名度和影響力，節(jié)省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等

【答案】：D53、相對(duì)于基金投資者，基金管理人居于信息優(yōu)勢(shì)地位，掌握著關(guān)于基金（）等關(guān)系到投資者利益的信息。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B54、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的證券投資法律知識(shí)考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A55、利潤(rùn)表的終點(diǎn)是（）。

A.特定會(huì)計(jì)期間的收入

B.本期的所有者盈余

C.與收入相關(guān)的成本費(fèi)用

D.本期的所有者權(quán)益

【答案】：B56、根據(jù)基金的資金來(lái)源和用途的不同，可以將基金分為（）.

A.離岸基金、在岸基金和國(guó)際基金

B.債券基金和股票基金

C.封閉式基金和開(kāi)放式基金

D.契約型基金和公司型基金

【答案】：A57、（）應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終。

A.授權(quán)控制

B.審批控制

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.業(yè)務(wù)控制

【答案】：A58、從2002年5月1日開(kāi)始，A股、B股、證券投資基金的交易傭金實(shí)行（）。

A.固定比例制度

B.最低下限向上浮動(dòng)制度

C.無(wú)區(qū)間浮動(dòng)制度

D.最高上限向下浮動(dòng)制度

【答案】：D59、申請(qǐng)合格境外投資者資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.對(duì)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)而言，其經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)在2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

B.對(duì)保險(xiǎn)公司而言，成立2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

C.對(duì)證券公司而言，經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.對(duì)商業(yè)銀行而言，經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)5年以上，一級(jí)資本不少于3億美元

【答案】：D60、投資者只需閱讀招募說(shuō)明書(shū)摘要信息，就可以了解到近()來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.24個(gè)月

【答案】：B61、下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

B.代表貴重金屬的憑證

C.公司債券

D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：C62、（2017年真題）基金管理人自收到基金核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)未開(kāi)始發(fā)售，但原注冊(cè)事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)變化的，應(yīng)該報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（）。

A.核準(zhǔn)

B.重新注冊(cè)

C.審批

D.備案

【答案】：D63、以下（）需要私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他投資者。

B.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

C.以合伙企業(yè)匯集的資金

D.社會(huì)保障基金

【答案】：C64、以下不符合《公開(kāi)募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.某基金公司通過(guò)其APP代理銷售其他公司的明星基金產(chǎn)品

B.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的獨(dú)立銷售機(jī)構(gòu)通過(guò)其APP向客戶銷售貨幣市場(chǎng)基金

C.具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行代理募集相關(guān)基金

D.某券商通過(guò)其營(yíng)業(yè)部向客戶推薦其公募事業(yè)部發(fā)行的股票型基金

【答案】：D65、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購(gòu)基金，以下表述正確的是（）。

A.兩者都采用控股性投資

B.兩者通常都使用杠桿

C.兩者的投資收益都是被投資企業(yè)的股權(quán)增值

D.兩者的投資對(duì)象都包括成熟階段企業(yè)

【答案】：C66、一個(gè)擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為（）。

A.杠桿公司

B.無(wú)杠桿公司

C.全資公司

D.無(wú)負(fù)債公司

【答案】：B67、依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)進(jìn)行投資的基金是（）。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.外幣股權(quán)投資基金

D.創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：A68、并購(gòu)基金主要以（）方式對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行投資。

A.增資

B.購(gòu)買存量股權(quán)

C.控制公司所有權(quán)

D.控股管理層

【答案】：B69、2014年12月,基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布（）,以更好地規(guī)范基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為,樹(shù)立從業(yè)人員良好職業(yè)形象

A.《證券投資基金法》

B.《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

C.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B70、()要求內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門或機(jī)構(gòu)和各級(jí)人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A71、在渠道策略方面，我國(guó)基金銷售的渠道比較單一，以（）代銷為主。

A.銀行和保險(xiǎn)公司

B.中介機(jī)構(gòu)

C.銀行和券商

D.證券公司和保險(xiǎn)公司

【答案】：C72、關(guān)于基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引

B.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)選擇的都是各類市場(chǎng)指數(shù)

C.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是衡量基金相對(duì)收益的重要指標(biāo)

D.基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的選取服從于投資范圍

【答案】：B73、目前，具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A74、標(biāo)的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。

A.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)/除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)

B.標(biāo)的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)

C.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格標(biāo)的證券除息日參考價(jià)/除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)

D.標(biāo)的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標(biāo)的證券收盤價(jià)/標(biāo)的證券除息日參考價(jià)

【答案】：D75、在合規(guī)管理的原則中，（）是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法規(guī)對(duì)違規(guī)事實(shí)進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，避免出現(xiàn)合規(guī)人員自身與業(yè)務(wù)人員合謀的違規(guī)行為。

A.公正性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：B76、債券投資管理中的免疫法，主要運(yùn)用了（）。

A.流動(dòng)性偏好理論

B.久期的特性

C.理論期限結(jié)構(gòu)的特性

D.套利原理

【答案】：B77、基金公司的投資管理能力直接影響到（）的投資收益。

A.托管人

B.保管人

C.保險(xiǎn)人

D.基金份額持有人

【答案】：D78、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

B.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

C.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

D.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資者申購(gòu)或贖回的影響

【答案】：A79、深圳市場(chǎng)，ETF申購(gòu)／贖回的過(guò)戶費(fèi)按證券過(guò)戶面值的（）向投資者收取，且債券ETF（）過(guò)戶費(fèi)。

A.0.25‰；收取

B.0.5‰；收取

C.0.25‰；不收取

D.0.5‰；不收取

【答案】：C80、在清算退出的資產(chǎn)分配順序，屬于分配公司財(cái)產(chǎn)是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D81、關(guān)于公司型基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.依據(jù)基金合同成立

B.在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司

C.公司設(shè)有董事會(huì)，代表投資者的利益行使職權(quán)

D.基金投資者是基金公司的股東

【答案】：A82、(2017年)關(guān)于投資者教育，下列描述正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D83、可能對(duì)基金持有****益及基金份額的交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)不包括()。

A.編制年度報(bào)告

B.更換基金管理人

C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D.延長(zhǎng)基金合同期限

【答案】：A84、按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過(guò)1年。

A.SHIBOR

B.LIBOR

C.SIBOR

D.NIBOR

【答案】：A85、（2020年真題）根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料

C.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

【答案】：D86、監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B87、F公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中，流動(dòng)負(fù)債總計(jì)10億元，非流動(dòng)負(fù)債總計(jì)3億元，所有者權(quán)益22億元，則當(dāng)年f公司的總資產(chǎn)為（）億元

A.35

B.9

C.22

D.13

【答案】：A88、未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

【答案】：B89、按照投資的對(duì)象的不同，投資基金可以分為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對(duì)沖基金，另類投資基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資基金，量化投資基金，證券投資基金，主動(dòng)投資基金，被動(dòng)投資基金

C.股票投資基金，債券投資基金，貨幣投資基金，混合投資基金，另類投資基金

D.絕對(duì)收益基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對(duì)沖基金，另類投資基金

【答案】：C90、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)必須由獨(dú)立于基金管理人的()保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C91、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的分類說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.按照交易工具的期限分為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)，貨幣市場(chǎng)又稱短期金融市場(chǎng)

B.按照交易標(biāo)的物分為票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等

C.按交割期限分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

D.按交割期限分為期權(quán)市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

【答案】：D92、全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，材料制作階段的主要工作不包括（）。

A.召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)，審議通過(guò)申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的相關(guān)決議和方案

B.出具改制評(píng)估報(bào)告

C.制作掛牌申請(qǐng)文件

D.主辦券商內(nèi)核

【答案】：B93、(2017年)下列關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.一般無(wú)特定存續(xù)期限

B.基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

C.基金份額可以在證券交易所交易

D.基金份額在基金合同期限內(nèi)持有人不得申請(qǐng)贖回

【答案】：A94、關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.法律通常以文字作為載體，而道德沒(méi)有特定的表現(xiàn)形式

B.一般認(rèn)為，法律調(diào)整的范圍比道德調(diào)整的范圍更為廣泛

C.法律主要依靠國(guó)家強(qiáng)制力保障實(shí)施，而道德主要依靠社會(huì)輿論等力量實(shí)現(xiàn)其約束力

D.法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容

【答案】：B95、（2019年真題）股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由（）制作。

A.基金托管人

B.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金投資人

【答案】：C96、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B97、關(guān)于經(jīng)紀(jì)人，以下表述正確的是（）

A.經(jīng)紀(jì)人是報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)上最重要的角色

B.經(jīng)紀(jì)人是市場(chǎng)流動(dòng)的主要提供者

C.經(jīng)紀(jì)人通過(guò)買交雙方的差價(jià)賺取主要利潤(rùn)

D.經(jīng)紀(jì)人在交易中只是執(zhí)行投資者的指令，本身并未參與到交易之中

【答案】：D98、對(duì)于以柜臺(tái)市場(chǎng)為主的中國(guó)債券交易市場(chǎng)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D99、(2017年)要求股權(quán)投資基金管理人只能向法律法規(guī)認(rèn)可的、符合一定標(biāo)準(zhǔn)的投資者募集資本的制度是（）。

A.投資者保護(hù)制度

B.合格投資者制度

C.投資者交易制度

D.投資限額制度

【答案】：B100、下列不屬于獲得從業(yè)資格的途徑是（）。

A.通過(guò)科目一和科目二的考試

B.通過(guò)科目一和科目三的考試

C.通過(guò)科目二和科目三的考試

D.通過(guò)資格認(rèn)定

【答案】：C101、（2017年真題）在開(kāi)展基金銷售渠道審慎調(diào)查時(shí)，基金管理人需對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查了解的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D102、（）則常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。

A.成本法

B.相對(duì)估值

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.清算價(jià)值法

【答案】：D103、企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)包括哪些方面（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A104、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項(xiàng)?（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D105、QDII基金在募集認(rèn)購(gòu)的具體規(guī)定上的獨(dú)特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格和經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額除可以用人民幣認(rèn)購(gòu)?fù)?，也可以用美元或其他外匯貨幣為計(jì)價(jià)貨幣認(rèn)購(gòu)

D.基金托管人可以根據(jù)產(chǎn)品的特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

【答案】：D106、基金管理人通常需要在（）內(nèi)完成基金的全部投資。

A.募集期

B.管理退出期

C.投資期

D.滾動(dòng)投資期

【答案】：C107、下列符合基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)檔案管理制度的是（）。

A.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年

B.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

C.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年

D.與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存25年

【答案】：B108、（2020年真題）某基金通過(guò)受讓目標(biāo)企業(yè)的存量股權(quán)，獲得企業(yè)控制權(quán)，然后通過(guò)對(duì)企業(yè)進(jìn)行一定的重組改造而實(shí)現(xiàn)股權(quán)增值，其基金類型是（）。

A.成長(zhǎng)型基金

B.股權(quán)投資母基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.并購(gòu)基金

【答案】：D109、關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法以下表述正確的是（）

A.現(xiàn)金流量表可反映企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)

B.現(xiàn)金流量表無(wú)法反映企業(yè)的長(zhǎng)期資本籌集狀況

C.現(xiàn)金流量表可評(píng)價(jià)企業(yè)未來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

D.現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)分為兩部分經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流

【答案】：C110、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)（）的功能性渠道。

A.相互協(xié)助機(jī)制

B.早期預(yù)警機(jī)制

C.臨時(shí)性事務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

【答案】：B111、（2018年真題）關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.投資者教育是投資咨詢活動(dòng)的一種表現(xiàn)形式

C.投資者教育沒(méi)有固定模式

D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：B112、根據(jù)合伙企業(yè)所得稅的相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個(gè)合伙人為納稅義務(wù)人

B.合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采取“先稅后分”的原則

C.合伙企業(yè)的合伙人為自然人時(shí)，繳納企業(yè)所得稅

D.如果合伙人本身為合伙企業(yè)，該合伙企業(yè)為納稅義務(wù)人

【答案】：A113、（2019年真題）某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，以下他的觀點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程

D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

【答案】：B114、私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.電視公告

B.現(xiàn)場(chǎng)公示

C.報(bào)紙公告

D.網(wǎng)站公示

【答案】：D115、職業(yè)道德相比于一般社會(huì)道德以及其他領(lǐng)域的道德，具有()更強(qiáng)的特征。

A.規(guī)范性

B.強(qiáng)制性

C.連續(xù)性

D.具體性

【答案】：A116、內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A117、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計(jì)算方式，一般經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A118、發(fā)生下列（）情形時(shí)，基金托管人職責(zé)終止。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D119、（2018年真題）從投資后管理角度，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。

A.應(yīng)收賬款金額

B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域

C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)

D.銷售增長(zhǎng)率

【答案】：A120、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每天

B.每10天

C.每月

D.每周

【答案】：D121、下列關(guān)于并購(gòu)?fù)顺龅幕静襟E的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.盡職調(diào)查可能涉及公司法律、財(cái)務(wù)、商務(wù)等方面

B.公司應(yīng)向工商行政管理部門申請(qǐng)變更登記

C.因?yàn)樯婕吧虡I(yè)機(jī)密，股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程中不能有第三方機(jī)構(gòu)參與

D.部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施

【答案】：C122、股權(quán)投資基金在基金募集過(guò)程中，股權(quán)投資基金通常采用（）。

A.承諾募集制

B.承諾分期制

C.承諾兌現(xiàn)制

D.承諾資本制

【答案】：D123、基金的重大事件不包括（）。

A.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.1%

B.延長(zhǎng)基金合同期限

C.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式

D.更換基金管理人的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員

【答案】：A124、關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管和基金托管的區(qū)別，描述不正確的是（）。

A.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管

B.在選擇托管的情況下，僅有托管人對(duì)投資者承擔(dān)受托責(zé)任

C.選擇保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

D.在選擇托管的情況下，管理人和托管人對(duì)投資者同時(shí)承擔(dān)雙重受托責(zé)任

【答案】：B125、美國(guó)首只國(guó)際投資基金出現(xiàn)于()。

A.1945年

B.1955年

C.1960年

D.1965年

【答案】：B126、（）理論是指投資者應(yīng)購(gòu)買并持有近期走勢(shì)明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票，也就是說(shuō)要購(gòu)買強(qiáng)勢(shì)股。

A.相對(duì)強(qiáng)度

B.道氏理論

C.止損指令

D.相對(duì)強(qiáng)弱

【答案】：A127、基金管理人進(jìn)行登記備案應(yīng)遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D128、基金銷售機(jī)構(gòu)是（）機(jī)構(gòu)。

A.直接募集

B.自行募集

C.委托募集

D.公開(kāi)募集

【答案】：C129、以下關(guān)于現(xiàn)金流量表的說(shuō)法，正確的是（）。

A.現(xiàn)金流量表無(wú)法反應(yīng)企業(yè)的長(zhǎng)期資本籌集狀況

B.現(xiàn)金流量表基本結(jié)構(gòu)分為兩部分：經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流

C.現(xiàn)金流量表可以反應(yīng)企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)

D.現(xiàn)金流量表可以評(píng)價(jià)企業(yè)來(lái)產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：D130、(2017年)外幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)（）設(shè)立，主要以（）的基金。

A.境內(nèi)、外幣對(duì)中國(guó)境外的企業(yè)進(jìn)行投資

B.境內(nèi)、人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資

C.境外、外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資

D.境外、人民幣對(duì)中國(guó)境外的企業(yè)進(jìn)行投資

【答案】：C131、關(guān)于投資后管理增值服務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.投資機(jī)構(gòu)可以幫助被投資企業(yè)尋找合適的高級(jí)管理人才、核心技術(shù)人才、供應(yīng)商、客戶等各方面資源

B.如果被投資企業(yè)需要引進(jìn)新的股權(quán)資金或債券資金，投資機(jī)構(gòu)往往會(huì)利用自己在資本市場(chǎng)和借貸市場(chǎng)的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，引薦其他投資機(jī)構(gòu)或商業(yè)銀行

C.在為被投資企業(yè)提供資本運(yùn)作增值服務(wù)方面，投資機(jī)構(gòu)對(duì)資本市場(chǎng)的熟悉程度高、資本運(yùn)作能力強(qiáng)，所以能夠承擔(dān)主要責(zé)任

D.投資機(jī)構(gòu)通常能在公司治理方面提供合理意見(jiàn)與建議，幫助被投資企業(yè)逐步建立起規(guī)范的的公司治理結(jié)構(gòu)

【答案】：C132、下列屬于基金托管人職責(zé)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C133、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)存續(xù)期限最短不得短于（）年。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】：C134、（2017年真題）有限責(zé)任公司型基金由（）指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。

A.半數(shù)以上股東

B.全體股東

C.2／3以上股東

D.1／3以上股東

【答案】：B135、以下關(guān)于估值方法，說(shuō)法正確的是（）。

A.相對(duì)估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購(gòu)基金中大量使用

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見(jiàn)于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略

C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值

D.清算價(jià)值法作為一種輔助方法

【答案】：A136、金融市場(chǎng)按照交易工具的期限分為（）。

A.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

B.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

D.外匯市場(chǎng)和黃金市場(chǎng)

【答案】：C137、(2017年)基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.基金份額登記

B.辦理清算、交割事宜

C.定期出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D.開(kāi)展投資監(jiān)督

【答案】：A138、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告

A.30日

B.15個(gè)工作日

C.90日

D.60日

【答案】：C139、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）

A.性質(zhì)不同

B.目的不同

C.依據(jù)不同

D.對(duì)違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：B140、從2008年9月起基金賣出股票按照（）的稅率征收證券交易印花稅。

A.4‰

B.1.5‰。

C.1‰

D.2.5‰

【答案】：C141、中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D142、(2017年)基金利潤(rùn)是指（）。

A.基金的收入扣除費(fèi)用的部分

B.基金收入超出出資本金的部分

C.基金收入扣除各項(xiàng)費(fèi)用和稅收之后超出本金的部分

D.以上都不對(duì)

【答案】：C143、基金投資人承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。

A.交納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用

B.承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任

C.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)

【答案】：B144、(2016年)在招股說(shuō)明書(shū)摘要中，投資者只需要閱讀該部分信息，即可了解基金產(chǎn)品情況以及近（）個(gè)月來(lái)與基金募集相關(guān)的最新信息。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D145、基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍。以上描述屬于內(nèi)部控制基本要素中的（）。

A.控制環(huán)境

B.信息溝通

C.控制活動(dòng)

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A146、下列對(duì)固定利率債券的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.固定利率債券是一種按照票面金額計(jì)算利息，票面上附有（也可不附有）作為定期支付利息憑證的期票的債券

B.投資者在債券期滿時(shí)僅可收回本金（面值）

C.投資者在債券期滿時(shí)可以定期獲得固定的利息收入

D.投資者未來(lái)的現(xiàn)金流包括了兩部分：本金和利息

【答案】：B147、下列指標(biāo)中可以對(duì)基金持倉(cāng)結(jié)構(gòu)作出有效分析的是（）。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差

B.基金股票換手率

C.貝塔系數(shù)

D.股票投資、債券投資和銀行存款等現(xiàn)金類資產(chǎn)分別占基金資產(chǎn)凈值的比例

【答案】：D148、投資協(xié)議與投資備忘錄的排他性條款規(guī)定，在排他期限內(nèi)，目標(biāo)企業(yè)的（）與股權(quán)投資基金進(jìn)行談判的過(guò)程中不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸。Ⅰ.現(xiàn)任股東Ⅱ.董事Ⅲ.雇員Ⅳ.經(jīng)紀(jì)人?

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D149、國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立于（）年。

A.1982

B.1983

C.1985

D.1988

【答案】：B150、下列行為中，構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D151、（2016年真題）以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無(wú)需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管“繞彎”執(zhí)行

【答案】：A152、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。

A.0和1之間

B.+1和-1之間

C.-1和0之間

D.1到正無(wú)窮

【答案】：B153、有限責(zé)任公司的股東（）。

A.以認(rèn)購(gòu)股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

B.不對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

C.對(duì)公司承擔(dān)全部責(zé)任

D.以認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D154、下列不屬于基金份額持有人法定權(quán)利的是（）。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

C.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

D.對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟

【答案】：B155、（）就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

C.事項(xiàng)識(shí)別

D.控制活動(dòng)

【答案】：A156、法律盡調(diào)更多的是定位于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)，其目的主要有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D157、協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用的委托方式有()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B158、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。

A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

【答案】：C159、目前,在我國(guó)的證券投資基金估值中,通常按照（）對(duì)上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。

A.開(kāi)盤價(jià)

B.市價(jià)

C.公允價(jià)值

D.交易價(jià)格

【答案】：B160、有限合伙型股權(quán)投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。

A.50人

B.200人

C.20人

D.100人

【答案】：A161、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D162、產(chǎn)品審批委員會(huì)人員的構(gòu)成不包括（）。

A.主管產(chǎn)品開(kāi)發(fā)的高管

B.督察長(zhǎng)

C.投資總監(jiān)

D.研究部經(jīng)理

【答案】：D163、基金的主要利潤(rùn)來(lái)源是（）。

A.基于資產(chǎn)管理規(guī)模的管理費(fèi)

B.交易傭金

C.基金所持股票分紅

D.投資收益

【答案】：D164、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股票解除轉(zhuǎn)讓限制,應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提出,由主辦券商報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案,全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后,通知（）辦理解除限售登記。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)

C.掛牌公司董事會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：D165、（2017年真題）我國(guó)基金信息披露的制度體系由（）組成。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D166、以下不屬于基金暫停估值情形的是（）

A.I、II、III

B.III、IV

C.I、III、IV

D.I、II

【答案】：D167、（2020年真題）股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價(jià)值估值,購(gòu)買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對(duì)該交易,以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.該交易描述的是母基金二級(jí)投資業(yè)務(wù)中的購(gòu)買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額

B.因缺乏流動(dòng)性,母基金A可以一定折扣購(gòu)買C持有的基金B(yǎng)的份額

C.通常情況下,該交易相對(duì)于母基金A在基金B(yǎng)設(shè)立時(shí)直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資

D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價(jià)值

【答案】：D168、適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品不包括（）。

A.分級(jí)基金

B.混合基金

C.債券基金

D.貨幣基金

【答案】：A169、開(kāi)放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書(shū)應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起（）日內(nèi)在管理人網(wǎng)站上披露。

A.10

B.45

C.15

D.30

【答案】：B170、下列屬于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的是（）。

A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高

B.利率較高

C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)

D.面額較小

【答案】：A171、合伙型基金通過(guò)（）約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任。

A.公司章程

B.合伙協(xié)議、委托管理協(xié)議

C.基金合同

D.以上都不是

【答案】：B172、關(guān)于投資框架協(xié)議中條款的法律約束力，以下表述正確的是（）。

A.估值條款具有法律約束力

B.排他性條款具有法律約束力

C.保密條款不具有法律約束力

D.所有條款具有法律約束力

【答案】：B173、關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人提升投入產(chǎn)出效應(yīng)

B.公司嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則

D.建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度

【答案】：A174、我國(guó)股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：A175、投資基金國(guó)際化的原因不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)全球化

B.證券市場(chǎng)國(guó)際化

C.投資基金自身所具有的較強(qiáng)滲透力

D.政府主導(dǎo)基金國(guó)際化進(jìn)程

【答案】：D176、根據(jù)人民銀行的規(guī)定，目前我國(guó)銀行間質(zhì)押式回購(gòu)的最長(zhǎng)期限是（）。

A.三個(gè)月

B.一年

C.六個(gè)月

D.一個(gè)月

【答案】：B177、保本基金的特點(diǎn)不包括()。

A.保本基金通過(guò)雙重機(jī)制實(shí)現(xiàn)保本

B.保本基金通過(guò)放大安全墊積極分享市場(chǎng)上漲收益

C.保本基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)明顯

D.保本基金在震蕩市場(chǎng)上優(yōu)勢(shì)不明顯

【答案】：D178、以下涉及基金托管人信息披露義務(wù)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D179、下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)

【答案】：C180、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。

A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的是一種信托關(guān)系

B.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系

D.投資者購(gòu)買債券后就成為公司的股東，投資者購(gòu)買基金份額就變成基金的受益人

【答案】：A181、(2017年)關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同中應(yīng)約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

B.開(kāi)放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

C.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

D.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

【答案】：B182、合規(guī)檢查的主要目標(biāo)是制度、（）和流程的執(zhí)行情況。

A.系統(tǒng)

B.程序

C.規(guī)章

D.計(jì)劃

【答案】：B183、基金客戶個(gè)性化服務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

B.通過(guò)加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

C.做好客戶的參謀

D.為客戶提供基金盈利預(yù)測(cè)服務(wù)

【答案】：D184、關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的回訪，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.對(duì)持有最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者増加回訪比例和頻次

B.對(duì)購(gòu)買基金產(chǎn)品或者服務(wù)的普通投資者定期抽取一半進(jìn)行回訪

C.回訪內(nèi)容不包括基金銷售機(jī)構(gòu)及其工作人員是否存在法規(guī)規(guī)定的禁止行為

D.回訪內(nèi)容包括受訪人是否已知曉自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、購(gòu)買的基金產(chǎn)品或者接受的服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見(jiàn)

【答案】：D185、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額。

A.基金月度報(bào)告和基金半年報(bào)告

B.基金季度報(bào)告和基金年度報(bào)告

C.基金半年度報(bào)告和基金年度報(bào)告

D.基金季度報(bào)告和基金半年度報(bào)告

【答案】：C186、假設(shè)投資者在2013年12月31日買入某基金，期初基金資產(chǎn)凈值為2億元；2014年4月15日資產(chǎn)凈值為9500萬(wàn)元；2014年12月31日基金資產(chǎn)凈值為1.2億元。期間無(wú)申購(gòu)贖回分紅等現(xiàn)金流。該投資者投資基金的時(shí)間加權(quán)收益率為（）。

A.-0.217

B.-0.4

C.-0.077

D.0.05

【答案】：B187、股權(quán)投資基金估值的市場(chǎng)法不包括（）。

A.乘數(shù)法

B.有效市場(chǎng)價(jià)格法

C.凈資產(chǎn)法

D.近期交易價(jià)格法

【答案】：C188、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機(jī)構(gòu)購(gòu)買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費(fèi)

B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金

C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金

D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購(gòu)買股權(quán)投資基金

【答案】：A189、（2016年真題）通常情況下，關(guān)于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法正確的是（）。

A.基金是一種風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的投資品種

C.股票是一種高風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

D.以上說(shuō)法都對(duì)

【答案】：D190、以下關(guān)于最大回撤的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.可以在任何歷史區(qū)間做測(cè)度

B.用于衡量投資管理人對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力

C.指定區(qū)間越短，這個(gè)指標(biāo)就越不利

D.指標(biāo)的缺點(diǎn)是只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率

【答案】：C191、假設(shè)某基金在2008年12月31日的份額凈值為1．4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡(jiǎn)單收益率為（）

A.38.98%

B.48.98%

C.105.42%

D.205.42%

【答案】：A192、(2016年)合規(guī)獨(dú)立性中，（）的獨(dú)立性最為重要

A.部門

B.機(jī)制

C.人員

D.問(wèn)責(zé)

【答案】：A193、作為封閉式基金的分紅條款，以下不符合《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》規(guī)定的是()

A.投資者可以選擇現(xiàn)金分紅或者紅利再投資

B.分紅比例不低于年度可分配利潤(rùn)的90%

C.每年至少分紅一次

D.基金分紅后單位凈值不低于面值

【答案】：A194、基金年度報(bào)告中的投資組合報(bào)告應(yīng)披露的信息不包括（）。

A.期末基金資產(chǎn)組合

B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細(xì)

C.報(bào)告期內(nèi)股票投資組合的重大變動(dòng)

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)

【答案】：D195、（2016年真題）基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B196、在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類型的基金合同首頁(yè)的聲明與承諾部分，均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號(hào)

【答案】：A197、目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)不包括()。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

【答案】：D198、（2016年真題）關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記

【答案】：C199、關(guān)于基金投資交易中的操作風(fēng)險(xiǎn)，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D200、封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的（）以上。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：C201、關(guān)于基金管理人會(huì)計(jì)系統(tǒng)控制，說(shuō)法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D202、只能在期權(quán)到期日行使的期權(quán)是（）。

A.看漲期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.美式期權(quán)

【答案】：C203、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比Y公司多1000萬(wàn)元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。A基金參考B基金的估值方法對(duì)Y公司進(jìn)行估值，選取使用行業(yè)平均市銷率倍數(shù)10,則計(jì)算Y公司的估值為（）。

A.4.8億元

B.4億元

C.6億元

D.5億元

【答案】：B204、（2019年真題）關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，以下表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

【答案】：C205、在我國(guó)股權(quán)投資基金的探索與起步階段，國(guó)家財(cái)經(jīng)部門將“創(chuàng)業(yè)投資基金”稱為（）。

A.產(chǎn)業(yè)投資基金

B.公司型投資基金

C.貨幣投資基金

D.單位信托投資基金

【答案】：A206、由股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)現(xiàn)中可知，最終在交易文件中可以通過(guò)（）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任的分擔(dān)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C207、（2017年真題）在合伙型股權(quán)投資基金中，新合伙人入伙除另有約定外應(yīng)經(jīng)（）同意。

A.全體合伙人過(guò)半數(shù)

B.全體合伙人2／3以上

C.全體合伙人

D.全體合伙人1／3以上

【答案】：C208、關(guān)于基金的推介材料表述正確的是（）。

A.避險(xiǎn)策略基金能保證本金安全

B.股東不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.貨幣基金等同于銀行存款

D.避險(xiǎn)策略基金不存在本金損失

【答案】：B209、(2016年)以下屬于基金信息披露禁止行為的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D210、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對(duì)獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C211、假設(shè)其他條件不變，根據(jù)杜邦分析法，下列舉措中會(huì)降低公司凈資產(chǎn)收益率的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B212、在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書(shū)，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。

A.基金持有人大會(huì)

B.證券交易所

C.基金托管人

D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

【答案】：B213、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的程序，可分為六個(gè)步驟，其中不包括（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向

B.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公司變更登記

【答案】：D214、并購(gòu)基金一般從（）幾個(gè)方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D215、某基金管理公司成立不久，固定收益業(yè)務(wù)規(guī)模較小且交易很少，因此公司安排債券基金的基金經(jīng)理兼任債券交易員，關(guān)于該基金管理公司的做法，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的獨(dú)立性原則

B.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的成本效率原則

C.基金管理公司的做法錯(cuò)誤，違反了崗位設(shè)置的不相容職責(zé)分離原則

D.基金管理公司的做法正確，符合崗位設(shè)置的授權(quán)清晰原則

【答案】：C216、我國(guó)國(guó)債期限結(jié)構(gòu)以中期為主，3～5年的國(guó)債占比超過(guò)（）。

A.95%

B.90%

C.85%

D.80%

【答案】：D217、投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A218、目前，在以下基金信息披露的行為中，屬于禁止行為的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A219、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.我國(guó)的股權(quán)投資基金采取非公開(kāi)方式募集

B.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

C.同一基金管理人不能管理不同類別的基金，體現(xiàn)了專業(yè)化管理原則

D.股權(quán)投資基金托管人不得將其固有財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)

【答案】：C220、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D221、《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。

A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定

B.資金分配

C.初始資本金要求

D.基金杠桿水平和流動(dòng)性要求

【答案】：B222、（2020年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中的專業(yè)審慎，以下表述正確的是（）。

A.I、II、Ⅲ

B.I、Ⅲ、IV

C.Ⅱ、Ⅲ、IV

D.I、II、IV

【答案】：D223、按面值計(jì)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。

A.0.01元

B.0.1元

C.1元

D.100元

【答案】：C224、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn)

B.繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、分配剩余財(cái)產(chǎn)

C.清償公司債務(wù)、支付清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、分配剩余財(cái)產(chǎn)

D.繳納所欠稅款、支付清算費(fèi)用、清償公司債務(wù)、分配剩余財(cái)產(chǎn)

【答案】：A225、基金費(fèi)用不包括()。

A.管理人報(bào)酬

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.交易費(fèi)用

D.手續(xù)費(fèi)返還

【答案】：D226、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本=(R-C)xA=RxA-CxA，其中，RxA為（）

A.稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

B.營(yíng)業(yè)利潤(rùn)

C.凈利潤(rùn)

D.稅前凈利潤(rùn)

【答案】：A227、（2018年真題）私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括（）。

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說(shuō)明書(shū)

【答案】：D228、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序,表達(dá)正確的是()

A.債券持有者先于優(yōu)先股股東

B.普通股股東先于優(yōu)先股股東

C.優(yōu)先股股東先于債券持有者

D.普通股股東先于債券持有者

【答案】：A229、基金管理人面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。關(guān)于外部風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.機(jī)房環(huán)境、溫度、防火降水等不達(dá)標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)

B.火山地震等地質(zhì)條件相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

C.法律法規(guī)、監(jiān)管部門規(guī)章、交易所規(guī)則等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.宏觀經(jīng)濟(jì)周期導(dǎo)致行業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A230、（）我國(guó)最早的兩只聯(lián)接基金——華安上證180ETF聯(lián)接基金和交銀180治理ETF聯(lián)接基金成立。

A.2009年9月

B.2010年9月

C.2011年10月

D.2012年10月

【答案】：A231、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（）向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購(gòu)、贖回清單。

A.每日開(kāi)市前

B.每周

C.每月

D.不定期

【答案】：A232、債券基金通過(guò)分散投資可以有效避免單一債券可能面臨的較高的()。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)

D.政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B233、我國(guó)的黃金ETF主要是投資于（）的黃金產(chǎn)品。

A.上海黃金交易所

B.天津貴金屬交易所

C.香港金銀貿(mào)易場(chǎng)

D.上海證券交易所

【答案】：A234、國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)分為（）的金融市場(chǎng)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D235、(2017年)在我國(guó)，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)該為（）。

A.私人股權(quán)投資基金

B.私募證券投資基金

C.私募類私人股權(quán)投資基金

D.私募類股權(quán)投資基金

【答案】：C236、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。

A.基金管理人最近三年的投資業(yè)績(jī)說(shuō)明

B.基金估值政策、程序和定價(jià)模式

C.基金的投資信息

D.基金合同的主要條款

【答案】：A237、(2017年)下列關(guān)于公司型基金的表述中錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金可自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行基金管理

B.公司型股權(quán)投資基金的投資者對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

C.公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體，可以采用有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

D.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

【答案】：B238、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，股權(quán)投資基金募集程序不包括（）。

A.投資冷靜期，回訪確認(rèn)

B.特定對(duì)象確定，投資者適當(dāng)性匹配

C.官網(wǎng)在線推介，披露基金信息

D.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示，合格投資者確認(rèn)

【答案】：C239、關(guān)于對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查工作，下列描述正確的是（）。

A.核查主要財(cái)務(wù)管理人員離職后是否加入目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)

B.對(duì)于利潤(rùn)表、重點(diǎn)核查經(jīng)營(yíng)外活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流情況

C.就公司會(huì)計(jì)政策與高管、關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行一對(duì)一訪談

D.納稅分析有助于分析公司對(duì)稅收政策的依賴程度和對(duì)未來(lái)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況的影響

【答案】：D240、下列屬于股票間接上市的是（）。

A.借殼上市

B.首發(fā)上市

C.改制上市

D.申報(bào)上市

【答案】：A241、在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)屬于基金托管的（）。

A.保密性原則

B.合規(guī)性原則

C.安全性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：B242、在債券遠(yuǎn)期交易業(yè)務(wù)中，交易雙方應(yīng)簽訂遠(yuǎn)期交易的完整合同，下列不屬于完整