2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（）指的是作為基金利潤主要分配形式的現(xiàn)金,可能由于通貨膨脹等因素的影響而導致購買力下降,降低基金實際收益，使投資者收益率降低的風險，又稱為通貨膨脹風險。

A.購買力風險

B.政策風險

C.經(jīng)濟周期性波動風險

D.匯率風險

【答案】：A2、下列關于股權投資基金合格投資者的說法中，錯誤的是（）。

A.投資于單只股權投資基金的金額不低于100萬元

B.對個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元

C.對于單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于1000萬元

D.對個人投資者，要求其最近1年個人收入不低于50萬元

【答案】：D3、(2017年)銷售機構在進行市場細分時應遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B4、巨額贖回的確認標準為：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）

A.0.05

B.0.1

C.0.15

D.0.2

【答案】：B5、基金經(jīng)營機構應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。

A.6個月

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：A6、（2017年真題）下列關于信息披露的自律管理措施，說法錯誤的是（）。

A.信息披露義務人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，投資者可以向基金業(yè)協(xié)會投訴或舉報，基金業(yè)協(xié)會可以要求其限期改正

B.股權投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對基金管理人采取公開譴責、暫停辦理相關業(yè)務、撤銷管理人登記或取消會員資格等紀律處分

C.股權投資基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分

D.在一年之內(nèi)兩次被采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分的，由基金業(yè)協(xié)會移交中國證監(jiān)會處理

【答案】：D7、按交易標的物分類，金融市場類別不包括（）。

A.外匯市場

B.藝術品市場

C.票據(jù)市場

D.黃金市場

【答案】：B8、(2017年)基金管理人在辦結登記手續(xù)之日起（）內(nèi)仍未備案首只私募基金產(chǎn)品的，基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

【答案】：B9、夏普比率是諾貝爾經(jīng)濟學獎得主（）于1966年根據(jù)資本資產(chǎn)定價模型（CAPM）提出的經(jīng)風險調(diào)整的業(yè)績測度指標。

A.威廉夏普

B.大衛(wèi)

C.史蒂芬羅斯

D.格雷厄姆

【答案】：A10、股權投資基金管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A11、（）對外貿(mào)易經(jīng)濟合作部、科學技術部、國家工商行政管理總局率先頒布《關于設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的暫行規(guī)定》，對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行規(guī)范和管理。

A.2001年8月

B.2001年5月

C.2002年8月

D.2002年5月

【答案】：A12、對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.10日

B.30日

C.3個月

D.6個月

【答案】：D13、下列關于現(xiàn)金流量表的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)金流量表所表達的是在特定會計期間內(nèi)，企業(yè)的現(xiàn)金的增減變動等情形

B.現(xiàn)金流量表是以權責發(fā)生制為基礎編制的

C.現(xiàn)金流量表是根據(jù)收付實現(xiàn)制為基礎編制的

D.現(xiàn)金流量表也叫財務狀況變動表

【答案】：B14、（2017年真題）關于基金銷售機構的職責規(guī)范，下列表述錯誤的是（）。

A.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年起至少保存15年

B.基金管理人、基金銷售機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務有關的其他資料

C.銷售基金時，基金管理人應制定合理的業(yè)務規(guī)則，對基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶等行為進行規(guī)定

D.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構可以向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料

【答案】：D15、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司應當進行解散清算的情形不包括（）。

A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

B.股東會或者股東大會決議解散

C.公司依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責令關閉或者被撤銷

D.公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決時，持有公司全部股東表決權3％的股東請求法院解散公司并獲得法院支持

【答案】：D16、（）和（）是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《1940年投資公司法》；《1940年投資顧問法》

B.《1940年證券法》；《1940年投資公司法》

C.《1940年證券交易法》；《1940年投資顧問法》

D.《1940年證券交易法》；《1940年證券法》

【答案】：A17、（2019年真題）關于并購基金,表述正確的是（）

A.并購基金在收購中通常采用較高的杠桿率

B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應的預期從而支付的收購價格通常低于并購基金

C.并購基金的投資效益主要來源于所投資企業(yè)的價值創(chuàng)造

D.并購基金主要對企業(yè)新增的股權進行投資

【答案】：A18、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每月

B.每周

C.每季

D.每日

【答案】：B19、宋先生贖回B基金10000份，贖回當日凈值是1.350元，贖回費率為0.5%,宋先生贖回時總計付出贖回費為（）元。

A.50

B.64.25

C.67.15

D.67.5

【答案】：D20、股權投資基金信息披露義務人披露基金信息時，不得存在以下明顧行為（）

A.描述投資組合運營情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財務指標

D.披露基金收益分配和損失承擔情況

【答案】：B21、對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收?。ǎ┑内H回費。

A.不低于贖回金額1.5%

B.不高于贖回金額1.5%

C.不低于贖回金額3%

D.不高于贖回金額3%

【答案】：A22、(2016年)（）是基金業(yè)協(xié)會的執(zhí)行機構。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.理事會

【答案】：D23、基金監(jiān)管機構可以依法行使的監(jiān)管權包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D24、（2016年真題）下列關于保本基金風險投資額的表述，不正確的是（）。

A.風險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×安全墊

B.風險資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)×（投資組合現(xiàn)時凈值-價值底線）

C.風險資產(chǎn)投資比例=風險資產(chǎn)投資額÷基金凈值×100%

D.風險資產(chǎn)投資比例=風險資產(chǎn)投資額÷保本資產(chǎn)投資額

【答案】：D25、對非上市企業(yè)進行的權益性投資，通過上市、并購或管理層回購等方式出售持股獲利的基金是（）。

A.證券投資基金

B.私募股權基金

C.風險投資基金

D.對沖基金

【答案】：B26、以下關于現(xiàn)金流量表的說法，正確的是（）。

A.現(xiàn)金流量表無法反應企業(yè)的長期資本籌集狀況

B.現(xiàn)金流量表基本結構分為兩部分：經(jīng)營性現(xiàn)金流和投資性現(xiàn)金流

C.現(xiàn)金流量表可以反應企業(yè)的資本結構

D.現(xiàn)金流量表可以評價企業(yè)來產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

【答案】：D27、下列關于融資融券業(yè)務的表述錯誤的是（）。

A.即使融資交易結束時，該公司的股票價格沒有發(fā)生變化，投資者還是需要支付融資的貸款利息

B.賣空交易即融券業(yè)務，與融資業(yè)務正好相反，投資者可以向證券公司借入一定數(shù)量的證券賣出，當證券價格下降時再以當時的市場價格買人證券歸還證券公司，自己則得到投資收益

C.融資融券業(yè)務會放大投資收益率或損失率，像杠桿一樣增加了投資結果的波動幅度

D.融券交易沒有平倉之前，投資者融券賣出所得資金除買券還券外，還可以用作其他用途

【答案】：D28、企業(yè)的監(jiān)控指標中接近盈利/盈利階段的業(yè)務指標有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D29、公司制度定期更新，可以是（）更新。

A.周、月、季

B.月、季、半年

C.季度、半年和年度

D.月、半年、年度

【答案】：C30、合伙型基金中的（）對合伙債務承擔無限連帶責任。

A.普通合伙人

B.基金管理人

C.有限合伙人

D.投資人

【答案】：A31、清算大致分為（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D32、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金客戶服務的流程?（）

A.基金的登記注冊

B.基金的服務宣傳與推介

C.基金的投資跟蹤與評價

D.基金客戶檔案管理與保密

【答案】：A33、關于交易所的交易時間，說法錯誤的是（）。

A.期貨合約的交易時間是固定的

B.一般每周營業(yè)4天，周五、周六、周日及國家法定節(jié)假日休息

C.每個交易所對交易時間都有嚴格的規(guī)定

D.各交易品種的交易時間也可以不同，由交易所安排

【答案】：B34、以下表述不屬于財務報表分析的是（）

A.公司2015年凈資產(chǎn)收益率同比増長5%

B.公司股價創(chuàng)出52周新高

C.公司存貨周轉率高于行業(yè)平均

D.公司的經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)萎縮

【答案】：B35、收益分配涉及的基本概念包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D36、下列有關投資者教育工作的形式，說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D37、(2016年)基金登記過程實際上是（）。

A.基金托管人對賬戶管理的過程

B.證券交易所登記賬戶份額變動的過程

C.基金投資者對自己賬戶記賬的過程

D.注冊登記機構對基金份額記賬的過程

【答案】：D38、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金宣傳材料登載基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績應遵循的規(guī)定?（）

A.按照有關法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的表現(xiàn)數(shù)據(jù)

B.說明基金的種類和投資范圍

C.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應當真實、準確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)

D.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平

【答案】：B39、以下可以直接認定為合格投資者的是（）。

A.基金托管機構的從業(yè)人員

B.基金銷售機構的從業(yè)人員

C.通過基金資格考試的個人

D.基金管理機構的從業(yè)人員

【答案】：D40、公開募集基金合同的內(nèi)容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D41、以下不屬于再融資的方式是（）。

A.股票回購

B.發(fā)行可轉換債券

C.非公開發(fā)行股票

D.向不特定對象公開募集

【答案】：A42、（2016年真題）基金管理人、基金銷售機構應當將客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年起至少保存（）年。

A.15

B.12

C.9

D.6

【答案】：A43、私募股權投資者最不愿意看到的投資退出機制為（）

A.二次出售

B.IPO

C.破產(chǎn)清算

D.MBO

【答案】：C44、（）一般采用股權形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務的初創(chuàng)型企業(yè)。

A.風險投資

B.成長權益

C.并購投資

D.危機投資

【答案】：A45、（）是指結算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結算所需條件滿足即可進行券款的交收。

A.實時處理

B.批量處理

C.當面處理

D.集中處理

【答案】：A46、以下表述錯誤的是（）。

A.特許金融債券是指經(jīng)財政部批準，由部分金融機構發(fā)行的，所籌集的資金專門用于償還不規(guī)范證券回購債務的有價憑證

B.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機構，即國家開發(fā)銀行、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行、中國進出口銀行

C.金融債券是甶銀行和其他金融機構經(jīng)特別批準而發(fā)行的債券

D.證券公司債和證券公司短期融資券由證券公司發(fā)行

【答案】：A47、下列不屬于股權投資基金募集服務內(nèi)容的是（）。

A.宣傳推介股權投資基金

B.登錄基金備案系統(tǒng)

C.發(fā)售基金份額

D.辦理基金參與、退出

【答案】：B48、（）是指在某一時點上，各種不同期限債券的收益率和到期期限之間的關系。將這種關系在以期限為橫坐標、收益率為縱坐標的直角坐標系上表示出來，就得到收益率曲線。

A.預期理論

B.市場分割理論

C.優(yōu)先置產(chǎn)理論

D.利率期限結構

【答案】：D49、ETF與投資者交換的是（）。

A.基金份額與現(xiàn)金的對價

B.基金份額與一籃子股票

C.股票與現(xiàn)金的對價

D.基金份額與現(xiàn)金

【答案】：B50、為防范證券結算風險，我國設立了（），用于墊付或彌補因違約交收、技術故障等造成的證券登記結算機構的損失。

A.證券結算風險基金

B.證券交易風險基金

C.管理風險準備金

D.投資者保護基金

【答案】：A51、基金監(jiān)管從內(nèi)容上未涉及到對以下（）的監(jiān)管。

A.基金機構的市場準入

B.基金機構從業(yè)人員的資格

C.基金機構從業(yè)人員的行為

D.基金投資人

【答案】：D52、（2017年真題）對基金投資人進行風險承受能力的調(diào)查，應當從調(diào)查結果中至少了解到基金投資人的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C53、申請合格境外投資者資格的商業(yè)銀行應具備經(jīng)營銀行業(yè)務（）年以上，一級資本不少于（）億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（）億美元。

A.5；3；50

B.10；5；50

C.10；3；50

D.10；3；20

【答案】：C54、下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.主觀性原則

D.及時性原則

【答案】：C55、()是用來衡量企業(yè)的短期償債能力的比率。

A.流動性比率

B.財務杠桿比率

C.營運效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：A56、（2016年真題）下列可以辦理跨系統(tǒng)轉托管的LOF份額的是（）。

A.分紅派息前R-2日至R日的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日的LOF份額

C.處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

D.處于凍結狀態(tài)的LOF份額

【答案】：B57、(2017年)某投資者在閱讀一份公募證券投資基金信息披露報告，其中披露了近3年基金每年收益分配情況，則該投資者正在閱讀的信息披露報告是（）。

A.年度報告

B.半年度報告

C.季度報告

D.凈值公告

【答案】：A58、根據(jù)募集方式的不同，可以將基金分為（）。

A.在岸基金和離岸基金

B.公募基金和私募基金

C.契約型基金和公司型基金

D.股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場基金等

【答案】：B59、由中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權投資基金監(jiān)管職責的文件是（）。

A.《關于建立我國風險投資機制的若干意見》

B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

C.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

D.《關于促進股權投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展的通知》

【答案】：C60、在股權投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離體現(xiàn)了（）。

A.全面性原則

B.內(nèi)部監(jiān)督原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C61、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.全面性原則

【答案】：A62、人民幣股權投資基金，是指依據(jù)中國法律在（）設立的主要以人民幣對（）非公開交易股權進行投資的股權投資基金。

A.中國境內(nèi)，中國境外

B.中國境內(nèi)，中國境內(nèi)

C.中國境外，中國境外

D.中國境外，中國境內(nèi)

【答案】：B63、目前我國股權投資基金的募集（）。

A.只能私募

B.可以私募，也可以公募

C.只能公募

D.根據(jù)具體投資對象確定

【答案】：A64、下列金融、非金融產(chǎn)品或工具，QDII基金不可購買并進行投資的是（）。

A.銀行存款、可轉讓存單

B.住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券

C.代表貴重金屬的憑證

D.與固定收益、商品指數(shù)等標的物掛鉤的結構性投資產(chǎn)品

【答案】：C65、20世紀70年代，美國芝加哥大學的教授尤金法瑪決定為市場有效性建立一套標準，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內(nèi)部信息Ⅳ.投資者信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C66、在股權投資基金的項目退出階段，律師提供的服務不包括（）。

A.參與談判

B.起草相關法律文件

C.按照基金管理人的委托，研究基金投資的退出結構及方式

D.提交法律盡職調(diào)查報告或法律意見書

【答案】：D67、2005年11月，經(jīng)國務院批準，國家發(fā)展改革委、科技部、財政部、商務部等十部委聯(lián)合發(fā)布（），是第一部對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行系統(tǒng)規(guī)范的國務院部門規(guī)章。

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》

C.《證券投資基金法》

D.《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》

【答案】：B68、根據(jù)基金銷售適用性原則，應對（）做出評價。

A.基金管理人、基金銷售機構、基金經(jīng)理

B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

D.基金管理人、基金托管人、基金銷售機構

【答案】：B69、開放式基金的贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的（），并應當歸入基金財產(chǎn)。

A.10%

B.25%

C.30%

D.50%

【答案】：B70、近年來，我國基金業(yè)發(fā)展迅速，從基金投資者結構上來看，主要變化集中在（）。

A.結構個人化、機構多元化

B.結構多元化、機構分散化

C.結構集中化、機構多元化

D.結構多元化、機構個人化

【答案】：A71、相比于股票投資組合，債券投資組合構建時需考慮的因素包括()。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A72、(2016年)證券投資基金依據(jù)法律形式進行的分類中，我國的證券投資基金主要是（）。

A.公司型基金

B.契約型基金

C.開放式基金

D.對沖基金

【答案】：B73、關于基金份額持有人權利的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B74、契約型基金是依據(jù)（）設立的一類基金。

A.基金合同

B.基金公司章程

C.委托書

D.基金收益承諾書

【答案】：A75、下列關于基金份額認購中的前端收費模式和后端收費模式的說法，錯誤的是（）。

A.前端收費模式在認購基金份額時支付認購費用

B.后端收費模式在贖回基金份額時支付認購費用

C.前端收費模式的設計是為了鼓勵投資者能夠長期持有基金

D.后端收費模式的認購費率可能為0

【答案】：C76、依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近（）沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施。

A.兩年

B.五年

C.一年

D.三年

【答案】：D77、有限責任公司股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東（）同意。

A.全體

B.1/3以上

C.2/3以上

D.半數(shù)以上

【答案】：D78、基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露。基金信息披露的作用主要是()。

A.有利于投資者獲得盈利

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人進行賬戶管理

【答案】：B79、對基金管理公司變更持有5%以上股權的股東，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起（）日內(nèi)做出批準或者不予批準的決定。

A.10

B.30

C.15

D.60

【答案】：D80、在無保證債券中，受償?shù)燃壸罡叩氖牵ǎ?，這也是公司債的主要形式。

A.優(yōu)先無保證債券

B.優(yōu)先次級債券

C.次級債券

D.劣后次級債券

【答案】：A81、關于基金份額持有人的信息披露義務，下列說法不正確的是（）。

A.信息披露的義務主要體現(xiàn)在與基金份額持有人大會相關的披露事項上

B.只要代表基金份額10％以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會時，即有權自行召集持有人大會

C.基金份額持有人自行召集持有人大會時，應至少提前30日公告持有人大會的召開時間、會議形式、會議事項、表決方式等事項。

D.基金份額持有人大會可以由基金管理人、基金托管人或代表基金份額10％以上的持有人提議召集

【答案】：B82、有限責任公司章程應當載明的事項不包括（）。

A.公司名稱和住所

B.董事長的任職資格

C.股東姓名或名稱

D.公司法定代表人

【答案】：B83、2011年8月,（）和國家發(fā)展改革委發(fā)布《新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃參股創(chuàng)業(yè)投資基金管理暫行辦法》。

A.國家稅務總局

B.財政部

C.中國創(chuàng)業(yè)基金會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B84、(2016年)基金的信息技術系統(tǒng)服務不包括（）。

A.提供基金業(yè)務應用軟件開發(fā)

B.進行信息系統(tǒng)運營維護

C.提供基金交易電子商務平臺

D.進行基金的宣傳推介

【答案】：D85、根據(jù)《證券投資基金法》，當代表基金份額（）以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構、基金管理人和托管人都不召集的時候，該部分持有人有權自行召集。

A.3％

B.5％

C.10％

D.20％

【答案】：C86、（2018年真題）中國證監(jiān)會及其派出機構可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B87、下列關于大宗交易的描述中，錯誤的是（）。

A.大宗交易是指達到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確定成交的證券交易

B.相對于普通投資者的自動報價轉讓，大宗交易轉讓的定價更為靈活，交易雙方可以對交易的價格和數(shù)量進行協(xié)議議價

C.大宗交易轉讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

D.大宗交易不會對競價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

【答案】：C88、當發(fā)生對基金份額持有人權益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B89、在股權投資基金運行期間，投資者關系管理一般包含的內(nèi)容（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D90、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（）公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.7日

B.10日

C.20日

D.30日

【答案】：D91、關于有限合伙人型股權投資基金增資，以下表述錯誤的是（??）

A.新入伙的有限合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務不承擔責任

B.有限合伙人應當按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應當承當補繳義務，并對其他合伙人承擔違約責任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應當經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權利，承擔同等責任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

【答案】：A92、（2020年真題）我國股權投資基金監(jiān)管基本原則包括（）

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：A93、基金年度報告提供的是最近（）個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C94、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于合格投資者的規(guī)定，以下說法正確的是（）。

A.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者

B.社會保障基金達到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者

C.依法設立并在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃應當滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者

D.企業(yè)年金基金應由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者

【答案】：A95、銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足（）條件。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D96、下列投資標的不屬于貨幣基金投資范圍的是()

A.現(xiàn)金

B.剩余期限397天以內(nèi)的資產(chǎn)支持證券

C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單

D.剩余期限1年以內(nèi)的可轉換債

【答案】：D97、國內(nèi)A股IPO市場包括主板、中小企業(yè)板和（）。

A.新三板

B.區(qū)域股權

C.創(chuàng)業(yè)板

D.四板

【答案】：C98、公司型股權投資基金根據(jù)《公司法》的規(guī)定，采用有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人，采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50、100

B.100、100

C.50、200

D.100、200

【答案】：C99、下列不屬于基礎原材料類大宗商品的是（）。

A.動力煤

B.鋼鐵

C.銅

D.橡膠

【答案】：A100、（2019年真題）股權投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B101、（2018年真題）在基金管理公司的各項內(nèi)部控制制度中，以下應明確內(nèi)控目標、內(nèi)控原則、控制環(huán)境及內(nèi)控措施等內(nèi)容的是（）。

A.部門業(yè)務規(guī)章

B.業(yè)務操作手冊

C.基本管理制度

D.內(nèi)部控制大綱

【答案】：D102、《證券投資基金法》關于基金托管人的相關規(guī)定，以下表述錯誤的是（）

A.基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任

B.基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內(nèi)選任新基金托管

C.基金托管人負責計算并公告基金資產(chǎn)凈值，確定基金份額申購、贖回價格

D.基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份

【答案】：C103、基金財產(chǎn)可以用于（）。

A.從事承擔無限責任的投資

B.投資上市交易的股票、債券

C.承銷證券

D.從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動

【答案】：B104、以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是（）。

A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標明“最后搶購”

B.某基金募集資金投向是AAA級國家債券，業(yè)績穩(wěn)健，收益可期

C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎項詳細信息

D.某基金路演現(xiàn)場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”

【答案】：C105、()也稱權益報酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷售利潤率

C.權益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D106、關于基金管理人風險管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其他風險管理要素提供規(guī)則和結構

B.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎

C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會給予的關注和指導

D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)理層的風險偏好

【答案】：C107、(2016年)下列哪一項不屬于貨幣市場基金應刊登的偏離度信息（）

A.在臨時報告中披露偏離度信息

B.在財務報告中披露偏離度信息

C.在半年度報告和年度報告中披露偏離度信息

D.在投資組合中披露偏離度信息

【答案】：B108、關于股權投資協(xié)議中的競業(yè)禁止條款，表述錯誤的是（）。

A.約定了目標企業(yè)的控制權分配

B.目標公司高管不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司

C.目的是為了保證目標公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益

D.目標公司關鍵員不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位

【答案】：A109、目前國內(nèi)的基金投資者有可能通過（）辦理基金份額的認購、申購和贖回以及相應資金收付的業(yè)務。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結算公司Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C110、基金從業(yè)人員小張在工作中得到有關A股票的一些內(nèi)幕信息，于是在一個私下場合暗示自己的女友小王購買該股票，這種行為違反了（）原則。

A.不得進行內(nèi)幕交易

B.不得欺詐客戶

C.不得操縱市場

D.不得進行不正當競爭

【答案】：A111、（2017年真題）份額登記機構保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C112、關于基金銷售機構的職責規(guī)范，以下說法正確的是（）。

A.基金募集申請獲證監(jiān)會核準前，基金銷售機構可向公眾開展預約銷售活動

B.基金銷售結算資金應放置于基金銷售結算專用賬戶中

C.經(jīng)審慎選擇，基金銷售機構可委托其他機構代為辦理基金的銷售業(yè)務

D.基金銷售機構在自身流動性不足時可臨時借用基金銷售結算資金

【答案】：B113、（2018年真題）關于基金管理人登記與備案的及時性原則,下列說法錯誤的是（）

A.申請登記事項發(fā)生重大變化的,基金管理人應當及時告知基金協(xié)會并申請變更登記內(nèi)容

B.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺注冊賬號之日起六個月內(nèi)，仍未備案首支基金產(chǎn)品的,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將注銷該基金管理人的登記

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后進行基金募集前,應當及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行登記,未經(jīng)登記,不得進行基金的募集

D.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項變更的,應在完成工商變更登記后十個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向中國證券投資基金協(xié)會進行重大事項變更

【答案】：B114、(2016年)我國封閉式基金在達成交易后，二級市場交易份額和股份的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A115、關于創(chuàng)業(yè)投資的相關概念，表述錯誤的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)企業(yè)，通常指處于創(chuàng)建或重建過程中的成長性企業(yè)，包含已經(jīng)在公開市場上市的企業(yè)

B.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得從事?lián)I(yè)務和房地產(chǎn)業(yè)務，但是購買自用房地產(chǎn)除外

C.經(jīng)與被投資企業(yè)簽訂投資協(xié)議，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以以股權和優(yōu)先股、可轉換優(yōu)先股等準股權方式對未上市企業(yè)進行投資

D.創(chuàng)業(yè)投資，系指向創(chuàng)業(yè)企業(yè)進行股權投資，以期所投資創(chuàng)業(yè)企業(yè)發(fā)育成熟或相對成熟后主要通過股權轉讓獲得資本增值收益的投資方式

【答案】：A116、關于股權投資母基金的風險、收益與成本，以下描述錯誤的是（）

A.股權投資母基金通過分散投資降低了風險

B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率高

C.考慮到母基金的風險低于單只股權投資基金，因此，母基金的經(jīng)風險調(diào)整后收益更低

D.投資者通過母基金間接投資股權投資基金需額外承擔成本

【答案】：C117、某公司目前的流動比率大于1，速動比率小于1，公司用現(xiàn)金支付了應付賬款后，流動比率與速動比率的變化是（）。

A.兩者均變小

B.流動比率變大，速動比率變小

C.流動比率變小，速動比率變大

D.兩者均變大

【答案】：B118、股份有限公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.100

B.150

C.200

D.250

【答案】：C119、股權投資基金市場服務機構主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B120、當回售權的觸發(fā)條件滿足時，回購價格通常（）。

A.按企業(yè)最新公允價值確定

B.按回購義務人承擔能力確定

C.按事先約定的定價機制確定

D.按初始價值確定

【答案】：C121、(2017年)根據(jù)基金管理人進行登記與備案的及時性原則，下列說法錯誤的是（）。

A.基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后，在進行基金的募集前，應當及時向基金業(yè)協(xié)會進行登記

B.各類私募基金募集完畢后的20個工作日內(nèi)，基金管理人應對所募集的基金進行備案

C.登記申請材料不完備或不符合規(guī)定的，基金管理人應及時補正

D.基金管理人應當在完成工商變更登記后的20個工作日內(nèi)，通過資產(chǎn)管理業(yè)務綜合報送平臺向基金業(yè)協(xié)會進行重大事項變更

【答案】：D122、某投資者通過場外（某銀行）投資1萬元申購某上市開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1．5％，申購當日基金份額凈值為1．025元，則其申購手續(xù)費為（）。

A.150

B.147.78

C.140.55

D.145.78

【答案】：B123、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

【答案】：A124、在給定收益率變化下，債券價格的百分比變化與修正久期變化方向（）。修正久期越大，由給定收益率變化所引起的價格變化（）。

A.相同；越大

B.相反；越小

C.相反；越大

D.相同；越小

【答案】：C125、關于貨幣市場基金季度報告中的投資組合報告中有關偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。

A.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

B.報告期內(nèi)偏離度的最高值

C.報告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0、25%-0、5%間的次數(shù)

【答案】：A126、（）是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)等。

A.證券投資基金

B.另類投資基金

C.風險投資基金

D.對沖基金

【答案】：B127、證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有（）。

A.一次性

B.效益性

C.適用性

D.靈活性

【答案】：C128、（）屬于基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容。

A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)

B.參加基金職業(yè)道德實踐

C.領會基金職業(yè)道德規(guī)范

D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：D129、看漲期權賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。

A.執(zhí)行價格

B.合約價格

C.期權價格

D.無窮大

【答案】：C130、（2019年真題）基金銷售人員需由所在機構進行執(zhí)業(yè)注冊登記，未經(jīng)（）聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或基金公司

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會或銷售機構

D.基金公司或基金銷售機構

【答案】：D131、基金募集期間，投資者可以通過具有基金代銷業(yè)務資格的（）從場內(nèi)認購LOF份額。

A.保險公司

B.商業(yè)銀行

C.期貨公司

D.證券公司

【答案】：D132、我國通過制度安排允許符合條件的境外機構投資者匯入一定額度的外匯資金，轉換為我國貨幣，通過境內(nèi)專門機構嚴格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場，其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關機構審核后方可匯出境外的制度指的是（）。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.REITs

【答案】：A133、ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為（），從上市首日開始實行。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B134、年度報告應提供最近（）個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C135、市場細分是指根據(jù)（）將整體市場區(qū)分成若干個不同群體的過程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場的不同特點

C.客戶所處地域差別

D.市場的供求狀況

【答案】：A136、股權投資基金在（）及基金清算等各個階段，皆會涉及諸多法律問題。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C137、關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，下列說法錯誤的是（）。

A.是社會團體法人

B.是自律性組織

C.權力機構為全體會員組成的會員大會

D.理事會成員由證監(jiān)會指定

【答案】：D138、開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：A139、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內(nèi)資金清算主要采用結算模式有（）。

A.托管人結算模式和券商結算模式

B.托管人結算模式和管理人結算模式

C.托管人結算模式和對手結算模式

D.托管人結算模式和分級結算模式

【答案】：A140、回購一般分為（）。

A.正回購和逆回購

B.買入回購和賣出回購

C.一次性回購和永久性回購

D.質(zhì)押式回購和買斷式回購

【答案】：D141、ETF申購清單和贖回清單公告內(nèi)容不包括（）。

A.最小申購

B.贖回單位所對應的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)

C.現(xiàn)金替代

D.基金份額總值

【答案】：D142、封閉式基金價格主要受（）的影響。

A.二級市場供求關系

B.銀行存貸款利率

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金份額凈值

【答案】：A143、股權投資基金的（）具有鮮明特點，因此，組織形式的選擇需要與基金的實際運作需求緊密相關。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B144、以下衍生工具中買賣雙方只有一方在未來有義務，被稱作單邊合約的是（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：A145、下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)的表述錯誤的是()。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務水平

B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會，幫助投資者進行投資決策

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務，滿足投資者的需求，使資本市場和貨幣市場連接起來

D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本

【答案】：C146、投資后管理中，對處于擴張階段的企業(yè)，（）不能反應出企業(yè)的成長速度。

A.銷售增長率

B.營業(yè)網(wǎng)點開設

C.新擴展市場區(qū)域

D.應收賬款金額

【答案】：D147、不同于一般的投資者，合格投資者往往（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C148、市場上交易的期權價格所蘊含的波動率是()。

A.歷史波動率

B.價格波動率

C.隱含波動率

D.數(shù)據(jù)波動率

【答案】：C149、投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容與格式，應當按（）制定的指引執(zhí)行。

A.工商管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券登記結算機構

【答案】：C150、(2017年)下列關于基金認購的概念的說法中，正確的是（）。

A.投資者在開放期內(nèi)購買某只基金份額的行為

B.投資者通過基金直銷渠道確認購買某只基金份額的行為

C.投資者首次購買某只基金份額的行為

D.投資者在募集期內(nèi)購買某只基金份額的行為

【答案】：D151、（）是指發(fā)行主體為了滿足流動資金的需求所發(fā)行的期限為2天到270天的、可流通轉讓的債務工具。

A.商業(yè)票據(jù)

B.銀行承兌票據(jù)

C.大額可轉讓定期存單

D.同業(yè)存單

【答案】：A152、（2021年真題）李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D153、根據(jù)中國證監(jiān)會的相關指引，ETF聯(lián)接基金投資于目標ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：D154、（2016年真題）關于基金、股票、債券，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C155、()是一種最簡單的衍生品合約。

A.遠期合約

B.互換合約

C.期貨合約

D.期權合約

【答案】：A156、基金投資者投向基金的資金與財產(chǎn)安全承擔責任與義務，原則上主要包括的方面不屬于的一項是（）

A.募集機構在募集過程中應烙盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行風險提醒義務、反洗錢義務等相關義務，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔特定對象確定、投資者適當性審查與確認等相關責任；

B.募集機構在募集階段應與基金投資者關于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進行客觀描述；

C.募集機構應建立相關制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴格保密，并確?；鹣嚓P的公開信息不被用于進行非法交易等;

D.募集機構應建立相關制度以保障基金財產(chǎn)和客戶資金安全，包括但不限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

【答案】：C157、（）屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者共同遵守的申購和贖回原則。

A.未知價交易原則

B.確定價原則

C.金額申購、份額贖回原則

D.份額申購、金額贖回原則

【答案】：C158、下列關于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是()。

A.市場不是萬能的，因此，政府干預應該盡可能嚴格

B.政府基金監(jiān)管機構進行基金監(jiān)管活動，要具有適當性、必要性和相稱性

C.基金市場主體進入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

D.保護投資人的合法權益，是基金市場活力的源泉

【答案】：B159、（2016年真題）中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B160、開放式基金份額—般情況下，投資者于T日轉托管基金份額成功后，轉托管份額于（）日到達轉入方網(wǎng)點，投資者可于（）日起贖回該部分基金份額。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+2

C.T+0，T+3

D.T+1，T+3

【答案】：B161、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括（）。

A.員工自律

B.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

C.協(xié)會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

D.各部門主管的檢查監(jiān)督

【答案】：C162、在半年度報告和年度報告的重大事件揭示中，基金管理人將披露報告期內(nèi)偏離度的絕對值達到或超過（）的信息。

A.0.005

B.0.008

C.0.003

D.0.001

【答案】：A163、（2016年真題）下列均為債券類金融資產(chǎn)的是（）。

A.現(xiàn)金、定期分紅藍籌股

B.基金、國債期貨

C.可轉債、票據(jù)

D.城投債、限售股

【答案】：C164、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.0.75%；75%

B.0.75%；50%

C.0.5%；50%

D.0.5%；75%

【答案】：D165、關于招募說明書，以下說法錯誤的是（）。

A.招募說明書是指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件

B.招募說明書中包含基金募集申請的核準文件名稱和核準日期

C.招募說明書中包含基金合同和基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.招募說明書應當披露支付給基金銷售機構的客戶維護費計提標準

【答案】：D166、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D167、根據(jù)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定的基金分類標準，()以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金。

A.75%

B.80%

C.85%

D.90%

【答案】：B168、（2017年真題）基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構，可以依法辦理開放式基金份額的（）。

A.場內(nèi)買賣、申購和贖回

B.份額登記、申購和贖回

C.認購、申購和贖回

D.認購、場內(nèi)買賣

【答案】：C169、(2016年)世界上第一只公認的證券投資基金——海外及殖民地政府信托誕生于（）。

A.美國

B.英國

C.法國

D.德國

【答案】：B170、（）要求使用精確的語言披露信息，在內(nèi)容上和表達方式上不得使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。

A.客觀性原則

B.及時性原則

C.準確性原則

D.完整性原則

【答案】：C171、尋找潛在客戶的方法中，介紹法主要針對（）群體。

A.潛在客戶型

B.陌生客戶型

C.直接客戶型

D.間接客戶型

【答案】：D172、提前贖回風險又稱為（）。

A.回購風險

B.再投資風險

C.流動性風險

D.通脹風險

【答案】：A173、基金份額登記機構應當妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱，身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)，備份至國務院證券監(jiān)督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。

A.二十年

B.十五年

C.五年

D.十年

【答案】：A174、如擬采用委托募集方式募集基金管理人應與銷售機構以書面形式簽署基（）。

A.反洗錢協(xié)議

B.基金委托銷售協(xié)議

C.基金銷售與反洗錢協(xié)議

D.基金銷售協(xié)議

【答案】：D175、(2017年)封閉式基金的交易價格和凈值的關系是（）。

A.交易價格小于凈值

B.交易價格等于凈值

C.交易價格圍繞基金份額凈值上下波動

D.交易價格大于凈值

【答案】：C176、（2021年真題）中國證監(jiān)會檢查人員先后多次前往某上市公司檢查，該公司及相關人員拒收檢查通知書，阻礙檢查人員進入辦公場所且不肯接受詢問，因此，中國證監(jiān)會擬根據(jù)有關規(guī)定，對該公司給予警告并處以罰款，并對主要責任人員采取10年證券市場禁入措施，該上市公司及相關人員的行為屬于（）。

A.拒不配合中國證監(jiān)會及其派出機構監(jiān)督檢查、調(diào)查

B.違法開展經(jīng)營活動

C.涉嫌證券期貨違法

D.涉嫌證券期貨犯罪

【答案】：A177、（2017年真題）下列需要基金托管人出具托管人報告的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D178、目前我國交易所上市交易的以下品種，通常不采用市價估值的是（）。

A.權證

B.股票

C.企業(yè)債

D.可轉債

【答案】：D179、（）通過評估目標公司退出時的股權價值，再基于目標回報倍數(shù)或收益率，倒推出目標公司的當前價值。

A.相對估值法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.結算價值法

【答案】：C180、一般來說，其他條件相同的情況下，流動性較強的債券的收益率()。

A.無法判斷

B.較低

C.沒有差異

D.較高

【答案】：B181、以下選項中，不能用于防范債券基金流動

A.準備一定的現(xiàn)金以備不時之需

B.控制流通受限資產(chǎn)比例

C.增加長久期債券配置比例

D.選擇交易活躍的債券

【答案】：C182、（2016年真題）不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于3個月的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】：A183、“公司管理層始終把風險控制放在經(jīng)營管理的首要地位并對此做出承諾”體現(xiàn)的是風險管理的（）。

A.最高性原則

B.權責匹配原則

C.定性和定量相結合原則

D.獨立性原則

【答案】：A184、基金業(yè)協(xié)會設會員代表大會，負責制定和修改章程，下列屬于其職權的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B185、除基金合同另有約定外，股權投資基金應當由（）托管，股權投資基金管理人應建立健全股權投資基金托管人遴選制度，切實保障資金安全

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資人

D.基金銷售機構

【答案】：B186、中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管措施，包括（）

A.民事賠償

B.限制交易

C.撤銷董事長

D.刑事責任

【答案】：B187、基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在（）個月內(nèi)選任新基金管理人。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D188、中國證監(jiān)會領導干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構任職。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B189、(2016年)以下不屬于證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺的是（）。

A.后臺管理系統(tǒng)

B.后臺業(yè)務系統(tǒng)

C.前臺業(yè)務系統(tǒng)

D.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B190、下列關于風險管理程序的說法中，錯誤的是（）。

A.基金公司可采取定量和定性相結合的方法進行風險評估

B.風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監(jiān)控及風險管理體系的評價是風險管理中的主要環(huán)節(jié)

C.基金公司應當對風險管理體系進行不定期評價

D.基金公司應當建立清晰的報告監(jiān)測體系，對風險指標進行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控

【答案】：C191、（）是通過發(fā)行股票或置換所有權籌集的資本。

A.債券資本

B.權益資本

C.證券資本

D.股票資本

【答案】：B192、(2016年)下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D193、（2017年真題）（）根據(jù)登記股權投資基金管理人和備案股權投資基金的合規(guī)情況、誠信情況、規(guī)模和風險狀況等進行分類公示，并建立黑名單制度。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A194、在我國，以下內(nèi)容屬于影響股權投資基金組織形式選擇的主要因素有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A195、當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在（）。

A.回購交易

B.套利交易

C.贖回交易

D.差別交易

【答案】：B196、資本資產(chǎn)定價模型的基礎是（）。

A.夏普的單一指數(shù)模型

B.馬科維茨證券組合理論

C.套利定價模型

D.法瑪?shù)挠行袌黾僬f

【答案】：B197、（2017年真題）下列關于基金宣傳材料的說法中，錯誤的是（）。

A.基金宣傳材料與基金合同保持一樣，具有同等法律效力

B.基金宣傳材料是投資者了解基金的渠道

C.基金宣傳冊材料應避免夸大業(yè)績或以誘導性語言吸引投資者

D.基金宣傳材料是基金對外展示的平臺

【答案】：A198、（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。

A.持續(xù)學習

B.持證上崗

C.守法合規(guī)

D.誠實守信

【答案】：B199、根據(jù)《基金銷售辦法》，申請基金銷售業(yè)務資格應當具備的基本條件不包括（）。

A.財務狀況良好，運作規(guī)范穩(wěn)定

B.有與基金銷售業(yè)務相適應的營業(yè)場所；安全防范設施和其他設施

C.凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

D.制定了完善的資金清算流程，符合對基金銷售結算資金管理的有關要求

【答案】：C200、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應當承擔的責任不包括（）。

A.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息

B.代銷機構支付的各項成本及費用

C.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的費用

D.以固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務

【答案】：B201、關于基金公司內(nèi)部控制目標，以下表述錯誤的是（）。

A.保障公司經(jīng)營運作的合法合規(guī)

B.追求基金公司利潤最大化

C.確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運作和受托資產(chǎn)的安全完整

D.確?；鸷突鸸芾砣诵畔⒄鎸?、準確、完整、及時

【答案】：B202、（）是指投資者依據(jù)合伙企業(yè)法成立有限合伙企業(yè)。由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的股權投資基金。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.信托型基金

【答案】：B203、基金年度報告的內(nèi)容不包括（）。

A.基金總值表現(xiàn)的披露

B.基金財務會計報告的編制和披露

C.基金財務指標的披露

D.基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任

【答案】：A204、法律法規(guī)規(guī)定基金管理公司必須設立的專業(yè)委員會是（）。

A.運營估值委員會

B.產(chǎn)品審批委員會

C.投資決策委員會

D.風險控制委員會

【答案】：C205、以下不屬于股權投資基金二手資料收集的渠道的是（）。

A.內(nèi)部資料

B.通過網(wǎng)絡獲取

C.走訪

D.通過新聞媒體獲取

【答案】：C206、財務報表主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A207、2013年6月，中央編辦發(fā)出（），明確中國證券監(jiān)督管理委員會統(tǒng)一行使股權投資基金監(jiān)管職責。

A.《關于私募股權基金宙核職責分工的通知》

B.《關于私募股權基金管理職責分工的通知》

C.《關于私募股權基金監(jiān)管職責分工的通知》

D.《關于私募股權基金備案職委分工的通知》

【答案】：B208、下列關于私募股權投資的表述，錯誤的是（）。

A.通常采用非公開募集的形式籌集資金

B.流動性好

C.起源于美國

D.對未上市公司的投資

【答案】：B209、關于申購費用及申購份額的計算，錯誤的是（）。

A.凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

B.申購費用=凈申購金額*申購費率

C.申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

D.申購份額=申購金額/申購當日基金份額凈值

【答案】：D210、下列屬于金融市場的"市場失靈"問題主要表現(xiàn)的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A211、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應收賬款為10億元人民幣，則其應收賬款周轉天數(shù)為()天。

A.70

B.71

C.73

D.65

【答案】：C212、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)必須由獨立于基金管理人的（）保管。

A.基金份額持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C213、（2017年真題）下列不屬于協(xié)議轉讓的是（）。

A.股票買賣

B.協(xié)議收購

C.對價補償

D.股份回購

【答案】：A214、目前在我國，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.企業(yè)所得稅

C.個人所得稅

D.印花稅

【答案】：D215、關于股票的賬面價值和清算價值，以下表述錯誤的是（）

A.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

B.在公司清算時，大多數(shù)公司股票的清算價值實際上高于其賬面價值

C.理論上股票的清算價值應與賬面價值一致，但實際上并非如此

D.股票的清算價值是根據(jù)資產(chǎn)實際出售額計算的

【答案】：B216、（2016年真題）基金銷售機構正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權投資基金，銷售機構的以下哪種銷售方式是正確的？（）

A.通過理財平臺按照單個投資者不低于300萬元的標準向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額

B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺將基金收益權設置成理財產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺注冊用戶

C.通過其營業(yè)網(wǎng)點將基金拆分成每份10萬元賣給營業(yè)網(wǎng)點的客戶

D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機構將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認購

【答案】：A217、基金銷售人員在為投資者辦理基金開戶手續(xù)時的注意事項不包括（）。

A.有效識別投資者身份

B.向投資者提供“投資人權益須知”

C.向投資者介紹基金銷售業(yè)務流程、收費標準及方式、投訴渠道等

D.了解投資者的投資目標，但不需要了解其風險承受能力

【答案】：D218、（2017年真題）未經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記備案不得以基金名義進行投資活動的機構是（）。

A.私募基金

B.社會保險基金

C.全國社會保障基金

D.政府性基金

【答案】：A219、下列股票估值方法不屬于相對價值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企業(yè)價值倍數(shù)

C.經(jīng)濟附加值模型

D.市銷率模型

【答案】：C220、對于私募基金的備案，以下表述錯誤的是（）。

A.委托托管機構托管基金財產(chǎn)的，必須報送托管協(xié)議

B.我國對于私募基金實行產(chǎn)品備案制度，與公募基金區(qū)別監(jiān)管

C.私募基金管理人辦理登記備案成功，代表投資能力與合規(guī)情況得到監(jiān)督管理機構認可

D.私募基金辦理基金備案手續(xù)，需要報送主要投資方向及基金類別

【答案】：C221、“私人股權投資基金”一詞中，“私人”是指（）。

A.僅指基金是私募的

B.投資者為非國有或集體所有的機構或個人

C.股權是非公開發(fā)行和交易，基金是私募的

D.僅指股權是非公開發(fā)行和交易

【答案】：D222、（2017年真題）關于為有關基金業(yè)務活動出具法律意見書的律師事務所，下列表述正確的是（）。

A.律師事務所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托

B.律師事務所因出具文件有虛假記載和誤導性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任

C.律師事務所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實、準確、完整

D.律師事務所建立制定應急等風險管理制度，不必建立災難備份系統(tǒng)

【答案】：B223、我國證券交易所的設立和解散，由（）決定。

A.國務院

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.證監(jiān)會

【答案】：A224、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。

A.1993

B.1995

C.1997

D.1999

【答案】：B225、內(nèi)部控制的全面性原則覆蓋的環(huán)節(jié)有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C226、基金管理人的合規(guī)管理涉及風險控制、公司治理、投資管理、監(jiān)察稽核等內(nèi)容。具體內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D227、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.核準規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

B.注冊規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

【答案】：A228、公司型基金合同的法律形式為（）。

A.投資協(xié)議

B.合伙協(xié)議

C.公司章程

D.議事規(guī)則

【答案】：C229、基金管理人內(nèi)部控制構成要素中的內(nèi)部環(huán)境不包含（）。

A.組織結構

B.員工道德素質(zhì)

C.內(nèi)控文化

D.風險控制

【答案】：D230、(2017年)關于基金與股票、債券的差異，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D231、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。

A.是否具有股權性

B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

C.是否被監(jiān)管部門嚴格監(jiān)督

D.基金規(guī)模是否固定

【答案】：D232、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是()。

A.泰國證券交易所

B.吉隆坡證券交易所

C.河內(nèi)證券交易所

D.新加坡證券交易所

【答案】：D233、（2017年真題）（）假設在詳細預測期最后一期的期末將目標公司出售，出售時的價格即為終值，常用詳細預測期最后一期的某個指標的倍數(shù)來估算終值。

A.終值倍數(shù)法

B.Gordon永續(xù)增長模型

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.紅利折現(xiàn)模型

【答案】：A234、如果基金在募集中超過了募集人數(shù)標準，無論募集機構與投資者溝通方式是否滿足“特定化”標準，都將構成（）。

A.直接發(fā)行

B.對公發(fā)行

C.公開發(fā)行

D.間接發(fā)行

【答案】：C235、基金管理人制定內(nèi)部控制制度應當遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D236、為應付投資者的贖回，當個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當?shù)膬r格大量拋售股票或債券，這種風險稱為（）。

A.操作風險

B.購買力風險

C.市場風險

D.流動性風險

【答案】：D237、根據(jù)2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，公募證券投資基金不包括（）。

A.股票基金

B.貨幣市場基金

C.混合基金

D.衍生品基金

【答案】：D238、合規(guī)管理部門的基本職責包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A239、某公司按每股0．5元送現(xiàn)金紅利，配股價格為5元，股東按每股0．1的比例實行配股，3月24日為權益登記日，3月23日該股票收盤價為11元，請計算該股票除權（息）參考價（）元。

A.12

B.9

C.10

D.11

【答案】：C240、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過（）。

A.10%

B.20%

C.49%

D.51%

【答案】：C241、下列各項不屬于金融期貨交易制度的是（）。

A.盯市制度

B.連續(xù)交易制度

C.對沖平倉制度

D.保證金制度

【答案】：B242、公司型基金的最高權力機構是（）。

A.基金公司監(jiān)事會

B.基金公司董事會

C.基金管理公司董事會

D.基金公司股東大會

【答案】：D243、下列關于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是()。

A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎份額僅進行申購和贖回，不上市交易

C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認購的份額按比例拆分為子份額

D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關上市條件和交易規(guī)則

【答案】：D244、關于拖售權條款，以下表述錯誤的是（）。

A.拖售權行使時的交易價格通常由股權投資基金和收購方進行協(xié)商

B.拖售權條款僅保障主動參與被投企業(yè)管理經(jīng)營的股權投資基金的收益

C.通常情況下，被投企業(yè)會對拖售權的行使設置一定條件

D.拖售權條款有助于股權投資基金在被投企業(yè)并購退出機會出現(xiàn)時掌握一定主動性

【答案】：B245、()要求內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.成本效益原則

【答案】：A246、關于全國股轉系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。

A.全國股轉系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段

B.全國股轉系統(tǒng)是經(jīng)國務院批準設立的公司制全國性證券交易場所

C.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術企業(yè)

D.股份有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制

【答案】：A247、當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應該向()報告。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C248、下列關于出具法律意見書應重點核查的內(nèi)容，說法錯誤是（）。

A.申請機構的高管人員是否具備基金從業(yè)資格

B.申請機構是否收到刑事處罰

C.申請機構及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會的紀律處分

D.申請機構最近2年涉訴或仲裁的情況

【答案】：D249、（2017年真題）下列屬于股權投資基金提供的增值服務的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A250、私募股權投資的退出機制不包括（）。

A.杠桿收購

B.首次公開發(fā)行

C.管理層回購

D.二次出售

【答