2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、下列不屬于公募基金特征的是（）。

A.主要以具有較強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力的富裕階層為目標(biāo)客戶

B.遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管

C.可以面向社會(huì)公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定

D.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

【答案】：A2、關(guān)于股票和股票基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以評(píng)估股票價(jià)格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

B.股票的價(jià)格會(huì)受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當(dāng)日投資者申購(gòu)或贖回的影響

C.股票價(jià)格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

D.股票基金的投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)低于股票投資的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C3、交易所上市交易的債券一般按照（）進(jìn)行估值。

A.成本價(jià)

B.第三方估值機(jī)構(gòu)提供的相應(yīng)品種當(dāng)日的估值凈價(jià)

C.交易所收盤(pán)價(jià)

D.交易所市價(jià)

【答案】：B4、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問(wèn)題，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離

B.在管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說(shuō)明

C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)

D.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離

【答案】：C5、（）是指公司應(yīng)當(dāng)建立與股東的業(yè)務(wù)和信息隔離制度，防范不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送。在信息傳遞和保密方面，股東不得直接或間接要求董事、經(jīng)理層及其他員工提供基金投資、研究等方面的非公開(kāi)信息和資料，不得利用提供技術(shù)支持或者行使知情權(quán)的方式將非公開(kāi)信息泄露給任何第三方或利用其為任何人謀利。在股東知情權(quán)方面，既要求股東關(guān)注公司的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況及財(cái)務(wù)狀況，同時(shí)要求股東按照相關(guān)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使知情權(quán)，不得濫用知情權(quán)。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

B.股東誠(chéng)信與合作原則

C.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明原則

D.人員敬業(yè)原則

【答案】：A6、某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。

A.2039年10月27日

B.2034年10月27日

C.2029年10月27日

D.2024年10月27日

【答案】：C7、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個(gè)歷史階段不包括（）。

A.探索與起步階段

B.快速發(fā)展階段

C.平穩(wěn)發(fā)展階段

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段

【答案】：C8、下列基金種類中，具有最低風(fēng)險(xiǎn)的是()。

A.債券基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B9、我國(guó)目前的契約型證券投資基金中，投資人如果購(gòu)買了一定數(shù)量的基金份額，擁有的權(quán)利不包括（）。

A.基金份額的所有權(quán)

B.基金份額的處置權(quán)

C.基金份額的收益權(quán)

D.基金資產(chǎn)的管理權(quán)

【答案】：D10、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

B.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

【答案】：D11、（2016年真題）隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的變化，屬于意識(shí)形態(tài)的道德也會(huì)發(fā)生相應(yīng)變化。這是道德（）的特征。

A.約束性

B.時(shí)代性

C.繼承性

D.具體性

【答案】：C12、普通股票是最基本、最常見(jiàn)的一種股票，其持有者享有股東的（）。

A.營(yíng)銷權(quán)

B.支配公司財(cái)產(chǎn)的權(quán)利

C.特許經(jīng)營(yíng)權(quán)

D.基本權(quán)利和義務(wù)

【答案】：D13、針對(duì)未來(lái)目標(biāo)公司可能出現(xiàn)的股權(quán)變化，（）對(duì)股權(quán)投資基金的股東權(quán)利提供了相對(duì)完整的保護(hù)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C14、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說(shuō)法正確的是（）。

A.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力

B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機(jī)構(gòu)

C.“嘉實(shí)滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國(guó)上市的直接投資于中國(guó)A股的實(shí)物ETF

D.2013年11月，嘉實(shí)國(guó)際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國(guó)A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品

【答案】：D15、（2016年真題）私募基金管理人應(yīng)當(dāng)提供私募基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.合理性、準(zhǔn)確性、完整性

B.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、合理性

C.真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性

D.真實(shí)性、合理性、完整性

【答案】：C16、對(duì)QDII基金而言，贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在（）日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

A.T+10

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：A17、()反映了基金投資組合所有股票的總體情況。

A.基金分類

B.基金業(yè)績(jī)計(jì)算

C.基金風(fēng)格

D.基金星級(jí)評(píng)價(jià)

【答案】：C18、基金管理人在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D19、關(guān)于有限合伙人型股權(quán)投資基金增資，以下表述錯(cuò)誤的是（??）

A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)不承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資；未按期足額出資繳納的，應(yīng)當(dāng)承當(dāng)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書(shū)面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

【答案】：A20、下列選項(xiàng)中不屬于防范債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)的措施的是（）。

A.在進(jìn)行逆回購(gòu)交易時(shí)，嚴(yán)格規(guī)范可接受質(zhì)押品的資質(zhì)

B.合理安排投資組合，避免債券到期日或者存款到期日過(guò)于集中，適度控制存量，適時(shí)調(diào)節(jié)增量

C.質(zhì)押品按公允價(jià)值應(yīng)足額，并持續(xù)監(jiān)測(cè)質(zhì)押品的風(fēng)險(xiǎn)狀況與價(jià)值變動(dòng)

D.建立健全逆回購(gòu)交易質(zhì)押品管理制度，根據(jù)質(zhì)押品資質(zhì)審慎確定質(zhì)押率水平

【答案】：B21、下列屬于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的是（）。

A.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高

B.利率較高

C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒(méi)有明確的一級(jí)市場(chǎng)

D.面額較小

【答案】：A22、（2018年真題）股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B23、在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A24、(2017年)中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)行注冊(cè)管理的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D25、關(guān)于私募基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.—些私募基金通過(guò)投資公募基金公司產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)一些特殊的策略，如ETF套利等

B.私募基金的投資者通常是機(jī)構(gòu)投資者或投資經(jīng)驗(yàn)和技巧較為豐富的個(gè)人投資者

C.私募基金所受的法律約束較少，投資渠道、投資策略都會(huì)更為多樣化

D.私募基金的投資產(chǎn)品面向不超過(guò)250人的特定投資者發(fā)行

【答案】：D26、（）是指基金銷售活動(dòng)中基金銷售機(jī)構(gòu)、基金投資人之間的貨幣資金轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

A.基金銷售支付

B.基金份額登記

C.基金投資顧問(wèn)

D.基金估值核算

【答案】：A27、資產(chǎn)管理行業(yè)對(duì)社會(huì)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的作用不包括（）。

A.給金融市場(chǎng)提供流動(dòng)性，提高了交易成本

B.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

C.通過(guò)專業(yè)的管理活動(dòng)，使投融資更加便利

D.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

【答案】：A28、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，公開(kāi)募集證券投資基金的基金管理人和托管人是共同受托人?；鸸芾砣恕⑼泄苋艘蚬餐袨榻o基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損失的，應(yīng)當(dāng)如何承擔(dān)責(zé)任？（）

A.基金管理人和托管人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

B.基金管理人和托管人按其過(guò)錯(cuò)比例各自承擔(dān)相應(yīng)的

C.基金管理人和托管人協(xié)商承擔(dān)賠償責(zé)任

D.由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)損失

【答案】：A29、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括（）。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《證券投資基金管理公司管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：C30、以下關(guān)于算法交易的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.算法交易對(duì)市場(chǎng)沖擊沒(méi)有影響

B.算法交易提高了交易的執(zhí)行效率

C.算法交易能確保復(fù)雜的交易及投資策略得以執(zhí)行

D.可以在較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)觀察其有效性和可復(fù)制性

【答案】：A31、關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，表述錯(cuò)誤的是（）

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化，可主動(dòng)申請(qǐng)對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評(píng)估

B.投資者應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式承諾其符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)

C.同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過(guò)3年后，必需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問(wèn)卷調(diào)查信息

【答案】：C32、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理人可以保證基金最低收益

B.除基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得擅自制作或者發(fā)放與貨幣市場(chǎng)基金相關(guān)的宣傳推介材料

C.除基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)外，其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人登載貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介材料的，覺(jué)得材料不符的，可以片面引用或者修改其內(nèi)容

D.基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)展與貨幣市場(chǎng)基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動(dòng)，可以直接進(jìn)行

【答案】：B33、股權(quán)投資基金的估值中的市場(chǎng)法不包括（）。

A.有效市場(chǎng)價(jià)格法

B.參數(shù)法

C.近期交易價(jià)格法

D.乘數(shù)法

【答案】：B34、私募基金管理人內(nèi)部控制總體目標(biāo)錯(cuò)誤的是（）。

A.保證基金最低投資收益

B.保證遵守私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則

C.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

D.確保私募基金，私募基金管理人財(cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

【答案】：A35、關(guān)于股權(quán)投資基金運(yùn)作流程募集階段的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.募集方式有公開(kāi)募集和非公開(kāi)募集

B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金，也可以選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金

C.我國(guó)目前僅允許公開(kāi)募集股權(quán)投資基金

D.募集對(duì)象只能是合格投資者

【答案】：C36、（）是指企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，處置資產(chǎn)并進(jìn)行分配的行為。

A.清算

B.結(jié)算

C.結(jié)業(yè)

D.破產(chǎn)

【答案】：A37、丁先生投資2000000元認(rèn)購(gòu)A基金，該筆認(rèn)購(gòu)資金在A基金募集期間產(chǎn)生利息60元，A基金認(rèn)購(gòu)價(jià)格每份1元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1．5％，則丁先生可得到的認(rèn)購(gòu)份額為（）份。［答案四舍五入取整］

A.1999940

B.1970503

C.2000060

D.1970443

【答案】：B38、(2017年)下列關(guān)于公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員的資格及行為管理的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷

B.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的律師不得擔(dān)任高管

C.不得是負(fù)債數(shù)額較大且到期未清償?shù)膫€(gè)人

D.本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事后及時(shí)向基金管理人報(bào)備

【答案】：D39、下列屬于公司型基金的增值稅征稅范圍的是（）。

A.項(xiàng)目股息

B.項(xiàng)目分紅收入

C.項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出的退出收入

D.項(xiàng)目通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出的退出收入

【答案】：C40、基金業(yè)協(xié)會(huì)核查基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料的方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B41、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)

B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)

C.對(duì)于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：C42、(2017年)社會(huì)保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集對(duì)象。

A.國(guó)外股權(quán)投資基金

B.國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金

C.兩者都可以

D.兩者都不可以

【答案】：B43、有限責(zé)任公司有一定的人合性特征,當(dāng)對(duì)外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)，需經(jīng)其他股東（）同意。

A.過(guò)半數(shù)

B.全部

C.1/3

D.2/3

【答案】：A44、關(guān)于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是。（）

A.分為輔助式和自助式兩種類型

B.輔助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)。

C.自助式前臺(tái)系統(tǒng)包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

D.對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理屬于前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能之一。

【答案】：B45、權(quán)益乘數(shù)的計(jì)算方法是()。

A.資產(chǎn)/所有者權(quán)益

B.負(fù)債/所有者權(quán)益

C.資產(chǎn)/負(fù)債

D.負(fù)債/資產(chǎn)

【答案】：A46、開(kāi)放式基金的開(kāi)放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開(kāi)放日的（）

A.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

【答案】：A47、要求將信息向市場(chǎng)上所有投資者披露，而不是向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。

A.規(guī)范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】：C48、一般來(lái)說(shuō)，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。

A.首次公開(kāi)發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購(gòu)

D.二次出售

【答案】：A49、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）

A.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

B.相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣

C.外幣股權(quán)投資基金不在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外

D.外幣股權(quán)投資基金在投資過(guò)程中，通常在境內(nèi)設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出

【答案】：D50、私募投資基金對(duì)個(gè)人合格投資者的要求之一是，其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元。

A.50

B.100

C.300

D.500

【答案】：C51、投資者的投資決策受到多種因素的影響，其中（）屬于個(gè)人背景的因素。

A.倫理道德

B.法律意識(shí)

C.社會(huì)制度

D.科技發(fā)展

【答案】：B52、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)，具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C53、以下選項(xiàng)中，不屬于資產(chǎn)管理具有的特征的是()。

A.從參與方來(lái)看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方，委托方為投資者

B.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)

C.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)或?qū)嶓w企業(yè)股權(quán)等資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

D.從效果來(lái)看，可以增加居民的財(cái)富

【答案】：D54、股權(quán)投資基金對(duì)目標(biāo)公司的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。

A.業(yè)務(wù)盡調(diào)

B.項(xiàng)目估值

C.財(cái)務(wù)盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：B55、下列不屬于注冊(cè)公開(kāi)募集基金需提交的文件的是（）。

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.上市公告書(shū)

D.招募說(shuō)明書(shū)草案

【答案】：C56、對(duì)于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益需求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.流動(dòng)性

【答案】：D57、2004年年底，我國(guó)推出的首只交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）是（）。

A.上證180ETF

B.上證50ETF

C.深證100ETF

D.上證紅利ETF

【答案】：B58、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。

A.觀察會(huì)員

B.聯(lián)席會(huì)員

C.臨時(shí)會(huì)員

D.普通會(huì)員

【答案】：C59、一般情況下，以下基金信息的披露時(shí)間無(wú)法事先預(yù)見(jiàn)的是（）。

A.臨時(shí)信息披露

B.基金募集信息披露

C.基金份額上市交易公告書(shū)

D.基金季度報(bào)告

【答案】：A60、（2020年真題）關(guān)于杠桿收購(gòu)基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.夾層資本通常無(wú)法要求融資方提供資產(chǎn)擔(dān)保

B.夾層資本通常是杠桿收購(gòu)基金為收購(gòu)提供自有資金的主要方式

C.夾層資本具有較大的彈性，通常用來(lái)滿足特定交易需求

D.銀行貸款可以作為杠桿收購(gòu)主要的資金來(lái)源

【答案】：B61、（2018年真題）基金投資者的投資規(guī)模不能達(dá)到大型基金的門檻規(guī)模時(shí)，可以借助（）間接投資于該大型基金。

A.基金債權(quán)融資

B.股權(quán)投資母基金

C.成長(zhǎng)基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：B62、股票的（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。

A.票面價(jià)值

B.內(nèi)在價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.賬面價(jià)值

【答案】：A63、在基金托管的基本原則中，（）是指在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)。

A.合規(guī)性原則

B.保密性原則

C.獨(dú)立性原則

D.安全性原則

【答案】：A64、為明確信息披露義務(wù)人的責(zé)任，提醒投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)，目前法規(guī)規(guī)定應(yīng)在基金年度報(bào)告的扉頁(yè)做出的提示不包括（）。

A.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

B.托管人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C.年度報(bào)告中注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見(jiàn)的提示

D.管理人和托管人的披露責(zé)任

【答案】：B65、以下關(guān)于房產(chǎn)投資信托基金，說(shuō)法正確的是（）。

A.信息不對(duì)稱程度對(duì)于其他房地產(chǎn)投資工具低的多

B.收益波動(dòng)幅度大，抗通脹能力差

C.風(fēng)險(xiǎn)大，收益局

D.不能在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易，變現(xiàn)能力差

【答案】：A66、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）

A.2；1000

B.3；1000

C.2；1500

D.3；1500

【答案】：B67、(2017年)就股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。

A.對(duì)被投企業(yè)進(jìn)行的項(xiàng)目監(jiān)控活動(dòng)

B.對(duì)被投企業(yè)提供的增值服務(wù)

C.項(xiàng)目估值

D.定期參加董事會(huì)會(huì)議

【答案】：C68、下列標(biāo)準(zhǔn)是R1的劃分參考標(biāo)準(zhǔn)是（）

A.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡(jiǎn)單，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較高，投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，投資衍生品以對(duì)沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過(guò)往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率很高，投資標(biāo)的流動(dòng)性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿

【答案】：A69、滬、深證券投資基金賬戶不能參與的投資行為是（）。

A.證券公司承銷的開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)

B.封閉式基金（網(wǎng)上發(fā)售）認(rèn)購(gòu)

C.ETF基金證券認(rèn)購(gòu)

D.ETF基金場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)

【答案】：C70、在中國(guó)，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.無(wú)限責(zé)任制

【答案】：C71、以下團(tuán)體或組織一定是基金業(yè)協(xié)會(huì)成員的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B72、股權(quán)投資基金從退出風(fēng)險(xiǎn)的角度來(lái)看，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.在我國(guó)，企業(yè)上市申請(qǐng)能否獲得核準(zhǔn)仍然存在相當(dāng)大的不確定性

B.選擇掛牌退出，不存在價(jià)格被低估的風(fēng)險(xiǎn)

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為由信息不對(duì)稱所弓I起的價(jià)格不能充分反映被投資企業(yè)實(shí)際價(jià)值的不確定性

D.如果企業(yè)進(jìn)入清算程序，部分流動(dòng)性較差的資產(chǎn)可能將不得不以極低的價(jià)格轉(zhuǎn)讓，從而影響清算收入

【答案】：B73、公司型基金依據(jù)（）設(shè)立。

A.基金招募說(shuō)明書(shū)

B.發(fā)起人協(xié)議

C.基金合同

D.基金公司章程

【答案】：D74、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定復(fù)核、審査基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格的職責(zé)應(yīng)該由（）承擔(dān)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.證監(jiān)會(huì)

【答案】：B75、當(dāng)股票市場(chǎng)上漲幅度較大時(shí)，小張和其愛(ài)人就投資股票還是投資基金進(jìn)行了討論。以下觀點(diǎn)正確的是（）。

A.基金是專家管理，分散投資，沒(méi)有投資風(fēng)險(xiǎn)但是收益較低

B.股票、基金都有投資風(fēng)險(xiǎn)

C.股票近一年來(lái)漲幅大，回調(diào)小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

D.投資基金可以直接增加企業(yè)現(xiàn)金流，支持國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)

【答案】：B76、投資者購(gòu)買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，以下做法合規(guī)的是（）。

A.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群

B.將所購(gòu)買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人

C.以所購(gòu)買的基金份額再募集一只基金

D.將所購(gòu)買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

【答案】：D77、國(guó)內(nèi)A股IPO市場(chǎng)包括主板、中小企業(yè)板和（）。

A.新三板

B.區(qū)域股權(quán)

C.創(chuàng)業(yè)板

D.四板

【答案】：C78、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開(kāi)募集金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B79、上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓是根據(jù)是（）劃分的。

A.轉(zhuǎn)讓股份類型的不同

B.轉(zhuǎn)讓主體類型的不同

C.轉(zhuǎn)讓情形不同

D.轉(zhuǎn)讓股份價(jià)格的不同

【答案】：A80、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

B.時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來(lái)收益的可能性所隱含的價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來(lái)收益的可能性所隱含的價(jià)值

D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值

【答案】：C81、下列關(guān)于零息債券的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.零息債券折價(jià)發(fā)行

B.零息債券在存續(xù)期內(nèi)按期向債券持有人支付利息

C.零息債券有固定到期日

D.零息債券到期日的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益

【答案】：B82、基金從業(yè)人員在特定情形下可以向相關(guān)機(jī)構(gòu)透露或報(bào)告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息，以下不屬于此類情形的是（）。

A.客戶允許披露該信息

B.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動(dòng)

C.為宣傳基金業(yè)績(jī)，基金管理人可以披露該信息

D.該信息屬于法律要求披露的信息

【答案】：C83、某股權(quán)投資基金投資4個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C、D,A項(xiàng)目目前項(xiàng)目?jī)r(jià)值為1億元，B項(xiàng)目目前項(xiàng)目?jī)r(jià)值2億元，C項(xiàng)目3億元，D項(xiàng)目5億，除此之外，基金資產(chǎn)還包括6000萬(wàn)的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額3000萬(wàn)元，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為：（）億元

A.11.5

B.11.3

C.11.9

D.11.6

【答案】：B84、(2017年)采用封閉式運(yùn)作方式的基金具有如下特征（）。

A.在合同期限內(nèi)，基金管理人和基金托管人協(xié)商一致并公告，可以臨時(shí)開(kāi)放申購(gòu)和贖回

B.在合同期限內(nèi)，基金份額持有人不能申請(qǐng)申購(gòu)，但可以申請(qǐng)贖回

C.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變

D.基金資產(chǎn)總值在合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C85、合規(guī)文化不要求建立（）。

A.清晰的責(zé)任制

B.清晰的問(wèn)責(zé)制

C.升遷機(jī)制

D.激勵(lì)約束機(jī)制

【答案】：C86、（2018年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募股權(quán)投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，可能會(huì)因相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.在過(guò)往歷史業(yè)績(jī)中隱瞞了大部分虧損的投資項(xiàng)目

C.在基金推介材料中附有同業(yè)機(jī)構(gòu)的祝賀詞

D.將該基金信息及認(rèn)購(gòu)文件登載至其官網(wǎng)中

【答案】：A87、下列關(guān)于證券投資基金的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券投資基金是一種集合投資方式

B.證券投資基金反映的是一種信托關(guān)系

C.證券投資基金在美國(guó)被稱為“單位信托基金”

D.證券投資基金是一種間接透過(guò)基金管理人代理投資的一種方式

【答案】：C88、（2021年真題）投資者于交易日投資5萬(wàn)元申購(gòu)某開(kāi)放式基金，基金合同約定申購(gòu)費(fèi)率為1.2%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.178元，確認(rèn)日基金份額凈值為1.181元，下列說(shuō)法中正確的是（）。

A.凈申購(gòu)金額為49,400,00元

B.確認(rèn)份額為41,834,98份

C.確認(rèn)份額為41,935,48份

D.確認(rèn)份額為41,941,52份

【答案】：D89、()部門包括市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、監(jiān)察稽核和產(chǎn)品研發(fā)部門，主要是為公司前臺(tái)部門提供支持，保障公司為客戶提供服務(wù)的持續(xù)性。

A.前臺(tái)

B.中臺(tái)

C.后臺(tái)

D.以上都不是

【答案】：B90、關(guān)于投資者教育，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者教育應(yīng)按照統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和模式進(jìn)行

B.投資決策教育是指導(dǎo)投資者分析問(wèn)題、獲取信息、進(jìn)行理性選擇

C.權(quán)益保護(hù)教育號(hào)召投資者主動(dòng)參與與保護(hù)自身權(quán)益

D.資產(chǎn)配置教育是指導(dǎo)投資者對(duì)個(gè)人資產(chǎn)進(jìn)行科學(xué)的計(jì)劃和控制

【答案】：A91、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是()

A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

B.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無(wú)需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

D.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員

【答案】：D92、關(guān)于個(gè)人投資者買賣基金的印花稅，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.買入時(shí)暫不征收印花稅，賣出時(shí)才征收印花稅

B.賣出時(shí)暫不征收印花稅，買入時(shí)才征收印花稅

C.雙邊征收印花稅

D.暫免征收印花稅

【答案】：D93、對(duì)其他非常規(guī)基金產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)()。

A.3個(gè)月

B.4個(gè)月

C.5個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D94、一只基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為2%，標(biāo)準(zhǔn)差為3%。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長(zhǎng)率處于()的可能性是67%。

A.3%～2%

B.3%～0

C.5%～-1%

D.+7%～-1%

【答案】：C95、（2016年真題）關(guān)于私募基金管理人，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人管理、運(yùn)用私募基金財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)恪盡職守、履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)

B.私募基金管理人可以委托私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記，即視為認(rèn)可私募基金管理人的投資能力和合規(guī)情況

D.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記

【答案】：C96、關(guān)于遠(yuǎn)期市場(chǎng)的作用，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期市場(chǎng)能讓生產(chǎn)、加工和經(jīng)營(yíng)者規(guī)避未來(lái)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.遠(yuǎn)期合約沒(méi)有固定、集中的交易場(chǎng)所，不利于市場(chǎng)信息披露

C.遠(yuǎn)期合約相對(duì)期貨合約而言能為交易雙方提供更大的靈活性

D.遠(yuǎn)期市場(chǎng)設(shè)有每日價(jià)格最大波動(dòng)限制以免價(jià)格波動(dòng)過(guò)大造成交易者重大損失

【答案】：D97、對(duì)在()內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

A.10日

B.30日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

【答案】：D98、按交易標(biāo)的物分類，金融市場(chǎng)類別不包括（）。

A.黃金市場(chǎng)

B.票據(jù)市場(chǎng)

C.外匯市場(chǎng)

D.藝術(shù)品市場(chǎng)

【答案】：D99、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場(chǎng)內(nèi)資金清算主要采用結(jié)算模式有（）。

A.托管人結(jié)算模式和券商結(jié)算模式

B.托管人結(jié)算模式和管理人結(jié)算模式

C.托管人結(jié)算模式和對(duì)手結(jié)算模式

D.托管人結(jié)算模式和分級(jí)結(jié)算模式

【答案】：A100、（2020年真題）相對(duì)于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會(huì)力量監(jiān)督,股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管具有（）特征。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A101、關(guān)于跟蹤誤差，下列說(shuō)法不正確的是()。

A.跟蹤誤差小，反映股票組合的跟蹤偏離度小，風(fēng)險(xiǎn)低

B.是度量一個(gè)股票組合相對(duì)于某基準(zhǔn)組合偏離度的重要指標(biāo)

C.復(fù)制誤差、現(xiàn)金存留、各項(xiàng)費(fèi)用、分紅和交易沖擊成本等會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差產(chǎn)生

D.一般僅適用于主動(dòng)投資管理者的業(yè)績(jī)考核

【答案】：D102、股票估值的內(nèi)在價(jià)值法不包括（）。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.市盈率模型

【答案】：D103、以下有關(guān)銀行間債券市場(chǎng)債券結(jié)算的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.純?nèi)^(guò)戶的特點(diǎn)是快捷、簡(jiǎn)便

B.見(jiàn)券付款有利于付券方控制風(fēng)險(xiǎn)

C.見(jiàn)款付券的收券方會(huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)敞口

D.券款對(duì)付的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)雙方對(duì)等

【答案】：B104、以下不在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中披露的內(nèi)容是（）。

A.主要會(huì)計(jì)政策

B.基金資產(chǎn)負(fù)債表日后非調(diào)整事項(xiàng)的說(shuō)明

C.投資組合重大變動(dòng)

D.關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易

【答案】：C105、下列關(guān)于混合型基金，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.混合型基金同時(shí)投資于股票、債券

B.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)小于股票基金

C.混合型基金的收益小于債券基金

D.混合型基金的收益介于股票基金和債券基金之間

【答案】：C106、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，該基金管理人正確的做法是（）。

A.無(wú)需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

B.無(wú)需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計(jì)算投資者人數(shù)

C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計(jì)算投資者人數(shù)

D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)

【答案】：D107、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)中產(chǎn)生費(fèi)用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)對(duì)所有基金設(shè)置同一認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由銷售機(jī)構(gòu)收取

C.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸入基金資產(chǎn)

D.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

【答案】：B108、封閉式基金發(fā)售方式主要有（）。

A.金額認(rèn)購(gòu)和證券認(rèn)購(gòu)

B.證券認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)上發(fā)售

C.網(wǎng)上發(fā)售和網(wǎng)下發(fā)售

D.網(wǎng)下發(fā)售和金額認(rèn)購(gòu)

【答案】：C109、私募股權(quán)投資最早在（）地區(qū)產(chǎn)生并得到發(fā)展。

A.歐美

B.東亞

C.北美

D.歐洲

【答案】：A110、封閉式基金的網(wǎng)上發(fā)售是指通過(guò)與（）的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國(guó)各地的證券營(yíng)業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

A.證券公司

B.證券交易所

C.基金管理人

D.商業(yè)銀行

【答案】：B111、買入200份封閉式基金份額，買入價(jià)格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金應(yīng)為（）。

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

【答案】：B112、在境外資本市場(chǎng)發(fā)行股票并上市，即通常是指發(fā)行（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C113、以下關(guān)于基金客戶服務(wù)方式的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

B.自動(dòng)傳真、電子信箱與手機(jī)短信

C.電話服務(wù)中心

D.派專人服務(wù)

【答案】：D114、(2017年)某基金公司某月1日起募集B基金產(chǎn)品，因發(fā)行規(guī)模不理想，該公司于當(dāng)月14日起發(fā)布B基金產(chǎn)品宣傳廣告，并于當(dāng)月18日?qǐng)?bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局備案。在宣傳廣告中，該公司選取了投資收益較高的過(guò)往業(yè)績(jī)，并使用了市場(chǎng)上升階段的模擬業(yè)績(jī)。針對(duì)上述描述，該基金公司錯(cuò)誤行為表現(xiàn)在（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A115、隨機(jī)變量X的期望（或稱均值，記做E（X））衡量了X取值的平均水平，它是對(duì)X所有可能取值按照其發(fā)生概率大小加權(quán)后得到的（）。

A.平均值

B.最大值

C.最小值

D.中間值

【答案】：A116、股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響其中最直接的影響因素是（）

A.公司組織形式

B.公司人員結(jié)構(gòu)

C.每股凈資產(chǎn)

D.供求關(guān)系

【答案】：D117、（2016年真題）基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市前（）個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A118、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程主要分為三個(gè)階段：決策改制階段、反饋審核階段、登記掛牌階段

B.全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所

C.股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)

D.股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制

【答案】：A119、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的基金合同約定:“按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，對(duì)于來(lái)自投資項(xiàng)目的可供分配現(xiàn)金，

A.2.288億元、0.072億元

B.2.32億元、0.04億元

C.2.36億元、0元

D.2億元、0.36億元

【答案】：B120、以下關(guān)于不同類型基金的描述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資目標(biāo)與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)都有可能不同

B.基金回報(bào)率業(yè)績(jī)排名與業(yè)績(jī)計(jì)算的開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間選取無(wú)關(guān)，主要取決于所選取的時(shí)間段長(zhǎng)短，如一月、三月、一年'五年等

C.投資收益是由投資風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)的，風(fēng)險(xiǎn)越大，所要求的報(bào)酬率就越高

D.同一基金在不同時(shí)間段內(nèi)的表現(xiàn)可能有很大的差距，因此業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)時(shí)需要計(jì)算多個(gè)時(shí)間段的業(yè)績(jī)，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等

【答案】：B121、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額不得超過(guò)該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的（）。

A.50％；200％

B.50％；100％

C.20％；200％

D.20％；100％

【答案】：C122、(2017年)基金銷售機(jī)構(gòu)中，下列崗位明確不可以兼任的是（）。

A.行政管理負(fù)責(zé)人和人事績(jī)效負(fù)責(zé)人

B.產(chǎn)品負(fù)責(zé)人和市場(chǎng)負(fù)責(zé)人

C.機(jī)構(gòu)營(yíng)銷負(fù)責(zé)人和個(gè)人營(yíng)銷負(fù)責(zé)人

D.信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人

【答案】：D123、各國(guó)政府對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)管模式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A124、（2017年真題）需要在工商管理部門完成名稱預(yù)先核準(zhǔn)、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記和領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照的流程后才能設(shè)立的基金是（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：D125、我國(guó)現(xiàn)階段商業(yè)銀行取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于3億元人民幣

B.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

【答案】：A126、（）是一種用來(lái)評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力和股東權(quán)益回報(bào)水平的方法，它利用主要的財(cái)務(wù)比率之間的關(guān)系來(lái)綜合評(píng)價(jià)企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況，其基本思想是將企業(yè)凈資嚴(yán)收益率逐繳分解為多項(xiàng)財(cái)務(wù)比率乘積，從而有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)。

A.財(cái)務(wù)比率分析法

B.財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)分析法

C.杜邦分析法

D.李斯特分析法

【答案】：C127、基金合同中債券投資下限等于或者大于_______，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)中債券比例值等于或者大于________，滿足其中一個(gè)條件即為偏債型基金。（）

A.30％；50％

B.50％；60％

C.50％；50％

D.60％；70％

【答案】：D128、某開(kāi)放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構(gòu)成巨額贖回的是（）。

A.贖回2000萬(wàn)份，申購(gòu)1500萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1300萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入700萬(wàn)份

B.贖回700萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1500萬(wàn)份,轉(zhuǎn)入1000萬(wàn)份

C.贖回1000萬(wàn)份，申購(gòu)100萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

D.贖回1500萬(wàn)份，申購(gòu)1300萬(wàn)份，通過(guò)基金轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出1800萬(wàn)份，轉(zhuǎn)入900萬(wàn)份

【答案】：C129、股東不得要求經(jīng)理層或其他員工違反章程直接向股東或其他機(jī)構(gòu)和人員報(bào)告基金財(cái)產(chǎn)運(yùn)用具體事項(xiàng)體現(xiàn)了基金公司治理的（）原則。

A.業(yè)務(wù)與信息隔離

B.公司的統(tǒng)一性和完整性

C.公平對(duì)待

D.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開(kāi)、透明

【答案】：B130、（）就是識(shí)別和分析與實(shí)現(xiàn)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。

A.事項(xiàng)識(shí)別

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

D.控制活動(dòng)

【答案】：B131、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律機(jī)構(gòu)。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

【答案】：A132、增長(zhǎng)型基金主要以（）為投資對(duì)象的證券。

A.大盤(pán)藍(lán)籌股

B.公司債

C.政府債券

D.良好增長(zhǎng)潛力的股票

【答案】：D133、關(guān)于基金托管費(fèi)計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.通?；鹨?guī)模越大，基金托管費(fèi)率越高

B.基金托管費(fèi)收取的比例與基金規(guī)模、基金類型有一定關(guān)系

C.目前我國(guó)封閉式基金按照0.25%的比例計(jì)提

D.開(kāi)放式基金根據(jù)基金合約的規(guī)定比例計(jì)提，通常低于0.25%

【答案】：A134、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述錯(cuò)誒的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

【答案】：C135、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實(shí)繳到位。截止2017年6月30日，基金已累計(jì)向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項(xiàng)目三個(gè)，相應(yīng)投資成本2.5億元，無(wú)其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個(gè)投資項(xiàng)目對(duì)應(yīng)的公允價(jià)值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報(bào)告。該基金半年度報(bào)告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）。

A.2.1

B.3.4

C.1.5

D.2.4

【答案】：B136、關(guān)于交易所的交易時(shí)間，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨合約的交易時(shí)間是固定的

B.一般每周營(yíng)業(yè)4天，周五、周六、周日及國(guó)家法定節(jié)假日休息

C.每個(gè)交易所對(duì)交易時(shí)間都有嚴(yán)格的規(guī)定

D.各交易品種的交易時(shí)間也可以不同，由交易所安排

【答案】：B137、（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.忠誠(chéng)盡責(zé)

B.廉潔公正

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.忠誠(chéng)敬業(yè)

【答案】：C138、按照規(guī)定，發(fā)生巨額贖回，當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B139、權(quán)證的基本要素不包括（）。

A.存續(xù)時(shí)間

B.行權(quán)比例

C.標(biāo)的資產(chǎn)

D.贖回條款

【答案】：D140、關(guān)于債券凸性的特征，以下表述正確的是()

A.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時(shí)，債券價(jià)格將以減速度上漲

B.當(dāng)凸性為正的債券，收益率下降時(shí)，久期估算的價(jià)格上漲幅度大于實(shí)際的上漲幅度

C.凸性對(duì)投資者是有利的

D.投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更低的債券進(jìn)行投資

【答案】：C141、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。

A.反比

B.正比

C.無(wú)關(guān)

D.以上都不對(duì)

【答案】：B142、下列關(guān)于貨幣基金的影子定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人于每個(gè)估值日采用影子定價(jià)對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值

B.采用影子定價(jià)是為了避免不同方法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離

C.采用影子定價(jià)是為了對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值，并使用重新估值后的份額凈值進(jìn)行申購(gòu)贖回

D.采用影子定價(jià)是為了更客觀地體現(xiàn)貨幣市場(chǎng)基金的實(shí)際收益情況

【答案】：C143、（）是指土地以及建筑物等土地定著物，相對(duì)動(dòng)產(chǎn)而言，強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)和權(quán)利載體在地理位置上的相對(duì)固定性

A.房地產(chǎn)

B.不動(dòng)產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)

D.流動(dòng)資產(chǎn)

【答案】：B144、關(guān)于投資者教育的基本原則，以下正確的是（）

A.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

B.投資者教育不應(yīng)被視為是對(duì)市場(chǎng)參與者監(jiān)管工作的替代

C.投資者教育成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循

D.投資者教育有固定的推廣模式

【答案】：B145、下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

B.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

C.公司型基金，投資者作為公司的股東，可通過(guò)股東大會(huì)（股東會(huì)）和董事會(huì)（執(zhí)行董事）委任并監(jiān)督基金管理人

D.公司型基金只能由公司管理團(tuán)隊(duì)自行管理

【答案】：D146、股權(quán)投資基金的合格機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)具備的條件之一是金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元。上述金融資產(chǎn)包括（）。Ⅰ.資產(chǎn)管理計(jì)劃Ⅱ.銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅲ.保險(xiǎn)產(chǎn)品Ⅳ.期貨權(quán)益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D147、基金管理人的（）負(fù)責(zé)制定書(shū)面的合規(guī)政策。

A.高級(jí)管理層

B.監(jiān)事會(huì)

C.部門主管

D.董事會(huì)

【答案】：A148、（2019年真題）某基金管理人在宣傳其短期理財(cái)債券型基金時(shí)，使用“安全堪比存款，收益超出貨幣”的宣傳口號(hào)。這屬于以下哪種基金宣傳推介禁止性行為？（）

A.預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績(jī)

B.登載單位或者個(gè)人的推薦性文字

C.詆毀其他基金管理人募集或者管理的基金

D.夸大或者片面宣傳基金

【答案】：D149、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（），為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

A.以利潤(rùn)最大化為目的

B.不以營(yíng)利為目的

C.以收入最大化為目的

D.以指數(shù)最大化為目的

【答案】：B150、創(chuàng)業(yè)投資基金與證券投資基金的顯著區(qū)別是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券

B.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資產(chǎn)業(yè)，證券投資基金投資證券

C.創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資基金，證券投資基金投資證券

D.創(chuàng)業(yè)投資基金間接投資基金，證券投資基金投資證券

【答案】：A151、及時(shí)性原則指的是（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。

A.基金產(chǎn)品的階段收益

B.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

C.基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)

D.基金管理人的投資策略

【答案】：B152、ETF的建倉(cāng)期不超過(guò)（）。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.2個(gè)月

D.4個(gè)月

【答案】：B153、（）不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

A.律師事務(wù)所

B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B154、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用股權(quán)形式將資金投入提供具有創(chuàng)新性的專門產(chǎn)品或服務(wù)的初創(chuàng)型企業(yè)；下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)投資的說(shuō)法完全正確的是（）。

A.初創(chuàng)型企業(yè)可能僅有少量員工，也有可能基本上不存在收益

B.從事風(fēng)險(xiǎn)投資的人員或機(jī)構(gòu)被稱為“天使”投資者，這一般由各大公司的高級(jí)管理人員、退休的企業(yè)家、專業(yè)投資家等構(gòu)成

C.其余選項(xiàng)都對(duì)

D.風(fēng)險(xiǎn)投資被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的戰(zhàn)略

【答案】：C155、（2017年真題）下列關(guān)于ETF基金份額凈值的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）在指定報(bào)刊披露

B.按規(guī)定通過(guò)證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）揭示

C.按規(guī)定通過(guò)托管人托管系統(tǒng)于次1個(gè)交易日（跨境ETF可以為2個(gè)工作日）揭示

D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）在管理人網(wǎng)站披露

【答案】：C156、關(guān)于基金與股票的比較，以下描述正確的是（）。

A.投資收益不同，基金的投資收益高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較大

B.股票是信用憑證，基金是受益憑證

C.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同，股票是所有權(quán)關(guān)系，基金是信托關(guān)系

D.股票和基金的資金投向基本相同，都是投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

【答案】：C157、（）是企業(yè)的稅后凈營(yíng)運(yùn)利潤(rùn)減去包括股權(quán)和債務(wù)的全部投入資本的機(jī)會(huì)成本后的所得。

A.現(xiàn)金流折現(xiàn)法

B.清算價(jià)值法

C.成本法

D.經(jīng)濟(jì)增加值

【答案】：D158、如果X的取值無(wú)法一一列出，可以遍取某個(gè)區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為（）。

A.連續(xù)型隨機(jī)變量

B.分布型隨機(jī)變量

C.離散型隨機(jī)變量

D.中斷型隨機(jī)變量

【答案】：A159、（2020年真題）盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動(dòng)

B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息

C.盡職調(diào)查需由投資人聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)來(lái)協(xié)助完成

D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三部分

【答案】：C160、投資本金20萬(wàn)元，在年復(fù)利5.5%情況下，大約需要（）年可使本金達(dá)到40萬(wàn)元。

A.14.4

B.12.95

C.13.5

D.14.21

【答案】：B161、ETF份額申購(gòu)和贖回的程序不包括()。

A.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的提出

B.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的確認(rèn)與通知

C.申購(gòu)和贖回的清算交收與登記

D.申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的場(chǎng)所

【答案】：D162、下列關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法的優(yōu)缺點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法評(píng)估得到的是外含價(jià)值，受市場(chǎng)短期變化和非經(jīng)濟(jì)因素的影響較大

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要深入分析目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營(yíng)模式

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法計(jì)算比較復(fù)雜

D.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法需要較多主觀假設(shè)，不同假設(shè)得出的結(jié)果差異較大

【答案】：A163、下列不屬于常用的財(cái)務(wù)杠桿比率的是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負(fù)債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.資產(chǎn)收益率

【答案】：D164、基金會(huì)計(jì)核算是指（）有關(guān)基金投資運(yùn)作的會(huì)計(jì)信息，準(zhǔn)確記錄基金資產(chǎn)變化情況,及時(shí)向相關(guān)各方提供財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的過(guò)程。

A.收集

B.整理

C.加工

D.以上都是

【答案】：D165、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)不包括（）。

A.持續(xù)關(guān)注法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的最新發(fā)展，正確理解法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的規(guī)定及其精神，準(zhǔn)確把握法律、規(guī)則和準(zhǔn)則對(duì)基金經(jīng)營(yíng)的影響，及時(shí)為高級(jí)管理層提供合規(guī)建議

B.實(shí)施充分且有代表性的壓力評(píng)估和測(cè)試

C.制定并執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)為本的合規(guī)管理計(jì)劃，包括特定政策和程序的實(shí)施與評(píng)價(jià)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、合規(guī)性測(cè)試、合規(guī)培訓(xùn)與教育等

D.審核評(píng)價(jià)基金管理人各項(xiàng)政策、程序和操作指南的合規(guī)性，組織、協(xié)調(diào)和督促各業(yè)務(wù)條線和內(nèi)部控制部門對(duì)各項(xiàng)政策、程序和操作指南進(jìn)行梳理和修訂

【答案】：B166、（2017年真題）下列不屬于基金公司投資者教育活動(dòng)內(nèi)容的是（）。

A.投資理念教育

B.權(quán)益保護(hù)教育

C.投資決策教育

D.資產(chǎn)配置教育

【答案】：A167、下列不屬于按投資對(duì)象分類的基金是（）。

A.債券基金

B.股票基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.全球股票基金

【答案】：D168、()是不動(dòng)產(chǎn)的主要類別。

A.房地產(chǎn)

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：A169、投資者提交基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于（）日后到辦理申購(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C170、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為股權(quán)投資基金法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)外，其他相關(guān)政府部門和司法機(jī)關(guān)也在各自職責(zé)范圍內(nèi)行使對(duì)股權(quán)投資基金的管理職權(quán)。工商行政管理部門承擔(dān)的職責(zé)是（）。

A.政府投資基金的管理和規(guī)范

B.股權(quán)投資基金相關(guān)的稅收政策管理

C.地方國(guó)有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理

D.公司型股權(quán)投資基金的工商登記

【答案】：D171、藝術(shù)品與收藏品市場(chǎng)主要以（）為主，其投資價(jià)值建立在藝術(shù)家的聲望、銷售紀(jì)錄等條件之上

A.市場(chǎng)售賣

B.拍賣

C.展覽

D.匿名買賣

【答案】：B172、某公司發(fā)行了面值為100元的3年期零息債券，現(xiàn)在市場(chǎng)利率為10%，則該債券的現(xiàn)值為（）。

A.75.13元

B.133.10元

C.82.64元

D.70.00元

【答案】：A173、基金半年度報(bào)告的披露特點(diǎn)不包括()。

A.半年度報(bào)告不要求審計(jì)

B.管理人報(bào)告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

C.財(cái)務(wù)報(bào)表附注的披露

D.只需披露當(dāng)期的數(shù)據(jù)和指標(biāo)

【答案】：B174、股權(quán)投資基金通過(guò)基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A175、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)如實(shí)向投資者披露的信息不包括（）。

A.投資收益分配

B.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬

C.可能存在的利益沖突情況

D.基金管理人及其從業(yè)人員有關(guān)信息

【答案】：D176、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C177、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動(dòng)等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.II、III、IV

【答案】：A178、（）的長(zhǎng)期收益率較低，并不適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.混合基金

【答案】：C179、目前常用的三種風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛模擬法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.貼現(xiàn)模型法

【答案】：D180、（2017年真題）我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀為（）。

A.Ⅰ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅲ、V

C.Ⅱ、Ⅲ、V

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ

【答案】：A181、(2016年)以下選項(xiàng)中不屬于QDII基金臨時(shí)公告中的特殊披露要求中的是（）。

A.匯率變動(dòng)

B.變更投資顧問(wèn)

C.變更境外托管人

D.境外訴訟

【答案】：A182、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.保險(xiǎn)公司

B.證券公司

C.信托公司

D.投資咨詢公司

【答案】：B183、開(kāi)放式基金由基金管理人在每個(gè)開(kāi)放日后的第（）天進(jìn)行基金資產(chǎn)凈值公告。

A.4

B.3

C.2

D.1

【答案】：D184、基金募集機(jī)構(gòu)要根據(jù)普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)建立匹配原則，以下原則正確的是（）

A.C1型可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.C2型普通投資者可以購(gòu)買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

C.C3型普通投資者可以購(gòu)買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

D.C4型普通投資者可以購(gòu)買R4級(jí)及以下風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

【答案】：D185、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，改基金銷售有限公司“XX號(hào)紅包活動(dòng)”屬于以下哪種禁止性行為（）

A.采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售基金

B.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金

C.以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平

D.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

【答案】：A186、（）是以除本國(guó)以外的全球股票市場(chǎng)為投資對(duì)象，能夠分散本國(guó)市場(chǎng)外的投資風(fēng)險(xiǎn)的基金。

A.單一國(guó)家型股票基金

B.區(qū)域型股票基金

C.國(guó)際股票基金

D.國(guó)內(nèi)股票基金

【答案】：C187、私募基金募集結(jié)算資金是指由（）歸集的，在（）資金賬戶與私募基金賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來(lái)資金。

A.募集機(jī)構(gòu)、投資者

B.投資者、投資者

C.投資者、募集機(jī)構(gòu)

D.募集機(jī)構(gòu)、募集機(jī)構(gòu)

【答案】：A188、與其他金融工具相比較，基金是一種（）。

A.受益憑證

B.股權(quán)憑證

C.信用憑證

D.債權(quán)憑證

【答案】：A189、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()

A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任

B.對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

【答案】：B190、我國(guó)第一只保本基金是（）。

A.ETF基金

B.南方避險(xiǎn)增值基金

C.南方寶元債券基金

D.華安現(xiàn)金富利基金

【答案】：B191、復(fù)制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差_____，調(diào)整所花費(fèi)的交易成本_____。()

A.越小;越低

B.越大;越低

C.越小;越高

D.越大;越高

【答案】：D192、(2017年)關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介，下列活動(dòng)存在違規(guī)情況的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B193、甲在擔(dān)任A基金管理公司基金經(jīng)理期間，將A基金管理公司的研究報(bào)告發(fā)送給在B基金管理公司做投資研究工作的同學(xué)乙供其參考。甲違反了（）規(guī)范的要求。

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.保守秘密

D.忠誠(chéng)盡責(zé)

【答案】：C194、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)類型、資格及責(zé)任的規(guī)定，以下屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D195、下列關(guān)于開(kāi)放式基金贖回金額計(jì)算公式正確的是（）。

A.贖回金額=贖回份額x贖回日基金份額凈值

B.贖回金額=贖回份額/贖回日基金份額凈值

C.贖回費(fèi)用=贖回金額/贖回費(fèi)率

D.贖回金額=贖回金額+贖回費(fèi)用

【答案】：A196、基金年度報(bào)告披露的持有人信息不包括（）。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個(gè)人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

【答案】：A197、申請(qǐng)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.基金托管協(xié)議草案

D.招募說(shuō)明書(shū)正式文本

【答案】：D198、通?？梢杂秘愃禂?shù)（β）的大小衡量一只股票基金面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小。下列選項(xiàng)（）關(guān)于貝塔系數(shù)的說(shuō)法完全正確的是（）。

A.其余選項(xiàng)都對(duì)

B.如果某基金的貝塔系數(shù)小于1，說(shuō)明該基金是一只穩(wěn)定或防御型的基金

C.如果股票指數(shù)上漲或下跌1%，某基金的凈值增長(zhǎng)率上漲或下跌l%，貝塔系數(shù)為l

D.如果某基金的貝塔系數(shù)大于l，說(shuō)明該基金是一只活躍或激進(jìn)型基金

【答案】：A199、有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。

A.股東，董事或者股東大會(huì)確定的人員

B.股東，證監(jiān)會(huì)確定的人員

C.股東，證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的人員

D.股東，基金業(yè)協(xié)會(huì)確定的人員

【答案】：A200、（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

A.基金職業(yè)道德教育

B.對(duì)基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)

C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理

【答案】：A201、股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向（）宣傳推介股權(quán)投資基金。

A.特定對(duì)象

B.公眾

C.購(gòu)買公募基金的客戶

D.股民

【答案】：A202、關(guān)于基金分紅方式，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.開(kāi)放式基金可以采用現(xiàn)金分紅或分紅再投資方式

B.基金收益分配默認(rèn)為采用分紅再投資方式

C.分紅再投資方式是指將投資者應(yīng)分配的凈利潤(rùn)折算成定的基金份額分配給投資者

D.封閉式基金只能采用現(xiàn)金分紅

【答案】：B203、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來(lái)保證信息披露充分性的原因包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C204、關(guān)于基金管理人的基金資產(chǎn)估值工作，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.建立健全估值決策體系

B.根據(jù)投資策略定期審閱估值原則和程序，確保其持續(xù)適用性

C.應(yīng)該制定相應(yīng)的制度，明確基金估值的原則和程序

D.須與基金托管人使用相同的估值業(yè)務(wù)系統(tǒng)

【答案】：D205、ETF屬于（）。

A.避險(xiǎn)策略基金

B.主動(dòng)型基金

C.基金中的基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D206、以下關(guān)于基金管理公司及其子公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的有（）。

A.基金管理公司從事公開(kāi)募集基金業(yè)務(wù)，向特定對(duì)象募集資金累計(jì)不得超過(guò)200人

B.基金管理公司通過(guò)設(shè)立資產(chǎn)管理計(jì)劃從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以及為特定的多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于2000萬(wàn)元人民幣

D.為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)合計(jì)不得低于1000萬(wàn)元人民幣，但不得超過(guò)10億元人民幣

【答案】：B207、下列關(guān)于盡職調(diào)查的說(shuō)法中正確的是（）。

A.并購(gòu)基金的盡職調(diào)查更側(cè)重于評(píng)價(jià)目標(biāo)公司的未來(lái)發(fā)展?jié)摿?/p>

B.投資后管理的主要內(nèi)容是對(duì)目標(biāo)公司的監(jiān)控和增值服務(wù)

C.對(duì)于處于較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是管理團(tuán)隊(duì)和資產(chǎn)質(zhì)量

D.對(duì)于公司披露的參股子公司，應(yīng)獲取最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告

【答案】：B208、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)?；鸸芾砣送ㄟ^(guò)充分的溝通與信息披露，向基金投資者詳盡地展示基金的經(jīng)營(yíng)情況和發(fā)展前景，從而增加基金投資者對(duì)基金與管理人的了解以及投資者與管理人之間的相互聯(lián)系。

A.基金權(quán)益登記

B.基金估值核算

C.基金投資者關(guān)系管理

D.基金信息披露

【答案】：C209、A公司原始股東持有公司77%的股權(quán)，B股權(quán)投資基金持有公司23%的股權(quán)，現(xiàn)X公司擬受讓A公司原始股東持的45%股權(quán)，根據(jù)B股權(quán)投資基金和原始股東的約定，B股權(quán)投資基金有權(quán)轉(zhuǎn)讓10.35%的股權(quán)，原始股東僅能轉(zhuǎn)讓34.65%的股權(quán)，該交易涉及的投資條款是（）

A.估值條款

B.保護(hù)性條款

C.拖售權(quán)條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：D210、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C211、信托（契約）型股權(quán)投資基金的基金投資者可以依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，但基金份額受讓人必是合格投資者，轉(zhuǎn)讓后信托（契約）型股權(quán)投資基金的合格投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。

A.10

B.50

C.100

D.200

【答案】：D212、基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.信托

C.中介服務(wù)

D.控股

【答案】：B213、在渠道策略方面，我國(guó)基金銷售的渠道比較單一，以（）代銷為主。

A.銀行和保險(xiǎn)公司

B.中介機(jī)構(gòu)

C.銀行和券商

D.證券公司和保險(xiǎn)公司

【答案】：C214、以下不屬于金融市場(chǎng)構(gòu)成要素的是（）。

A.金融工具

B.金融交易的組織方式

C.市場(chǎng)參與者

D.外部環(huán)境

【答案】：D215、私募基金的募集主體包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：B216、關(guān)于ETF的現(xiàn)金替代，下列表述錯(cuò)誤的是()

A.可以現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券可以使用現(xiàn)金作為替代

B.采用現(xiàn)金替代是為了在某些情況下便利投資者的申購(gòu)，提高基金運(yùn)行的效率

C.禁止現(xiàn)金替代是指在申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，該成分證券不允許使用現(xiàn)金作為替代

D.必須現(xiàn)金替代的證券一般是由于標(biāo)的指數(shù)的調(diào)整，即將被剔除的成分證券

【答案】：A217、目前，我國(guó)貨幣基金的管理費(fèi)率為（）

A.0.25％

B.0.33％

C.1.50％

D.0.10％

【答案】：B218、下列關(guān)于股權(quán)投資基金政府管理主體職責(zé)的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股權(quán)投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實(shí)施行政監(jiān)管措施、行政處罰

B.商務(wù)部和國(guó)家外匯管理局對(duì)跨境股權(quán)投資基金活動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)監(jiān)管職責(zé)

C.財(cái)政部和國(guó)家發(fā)展改革委員負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

D.國(guó)務(wù)院國(guó)資委和各地方國(guó)資委分別負(fù)責(zé)中央和地方國(guó)有企業(yè)參與股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理

【答案】：A219、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略，說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D220、（2018年真題）從投資后管理角度，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（）通常不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。

A.應(yīng)收賬款金額

B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域

C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)

D.銷售增長(zhǎng)率

【答案】：A221、某公司按每股0.5元送現(xiàn)金紅利，配股價(jià)格為5元，股東按每股0.1的比例實(shí)行配股，3月24日為權(quán)益登記日，3月23日該股票收盤(pán)價(jià)為11元，請(qǐng)計(jì)算該股票除權(quán)（息）參考價(jià)為()元。

A.9

B.12

C.11

D.10

【答案】：D222、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求

B.對(duì)會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)查取證和依法行政查處

C.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、法規(guī)并維護(hù)投資人的合法權(quán)益

D.制定行業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范

【答案】：B223、(2017年)基金銷售人員在從事基金銷售活動(dòng)時(shí)，不合規(guī)的是（）。

A.銷售人員發(fā)布自己制作的宣傳材料

B.尊重投資者的意愿

C.出示銷售人員的身份證和從業(yè)資格證

D.公平對(duì)待投資者

【答案】：A224、關(guān)于股票和證券投資基金的表述，正確的是（）。

A.都是所有權(quán)憑證

B.反映的都是信托關(guān)系

C.均為直接投資工具

D.收益都具有不確定性

【答案】：D225、短期回購(gòu)協(xié)議的購(gòu)買方為資金（）方，即（）回購(gòu)方。

A.借入；正

B.借入；逆

C.貸出；正

D.貸出；逆

【答案】：D226、目前可申請(qǐng)從事基金銷售的主要機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

C.獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D227、私募基金年度投資人會(huì)議對(duì)投資人報(bào)告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。

A.本年度基金退出投資項(xiàng)目3個(gè)，總計(jì)收回2.2億元，其中，項(xiàng)目對(duì)應(yīng)投資成本1億元

B.本年度基金投資組合新增投資項(xiàng)目五個(gè)，投資總額2.5億元

C.本基金預(yù)計(jì)三年后實(shí)現(xiàn)退出，總收益率30%

D.本年度基金向管理人支付基金管理費(fèi)1500萬(wàn)元

【答案】：C228、估值委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D229、排他性條款通常是投資框架協(xié)議中的條款，它要求目標(biāo)公司（）在約定的排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行接觸，從而保證雙方的時(shí)間和經(jīng)濟(jì)效率。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D230、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架八項(xiàng)的內(nèi)容，基金管理人要求公募基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（）的考慮。

A.內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營(yíng)理念和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格

B.行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

C.事項(xiàng)識(shí)別中的不同管理事項(xiàng)的分類

D.控制活動(dòng)中的不相容職務(wù)分離

【答案】：D231、對(duì)我國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)，境外IPO市場(chǎng)主要以香港證券交易所、美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所（NASDAQ）、（）等市場(chǎng)為主。

A.SGX

B.紐約證券交易所（NYSE）

C.LSE

D.香港

【答案】：B232、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書(shū)

C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司／轉(zhuǎn)讓方／受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

D.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

【答案】：D233、股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金托管人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)及其他市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)