企業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表標(biāo)準(zhǔn)模板適用場(chǎng)景與背景企業(yè)信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保障數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全、防范潛在威脅的核心環(huán)節(jié)，本模板適用于以下場(chǎng)景：常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：企業(yè)每年/每季度開(kāi)展的信息安全全面檢查，識(shí)別現(xiàn)有控制措施的有效性；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)上線、重大組織架構(gòu)調(diào)整或數(shù)據(jù)分級(jí)分類變更前的針對(duì)性評(píng)估；合規(guī)性評(píng)估：滿足《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法規(guī)要求，應(yīng)對(duì)監(jiān)管審計(jì)；應(yīng)急響應(yīng)復(fù)盤：發(fā)生安全事件后，分析漏洞根源并優(yōu)化防護(hù)策略。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)估流程，可系統(tǒng)梳理資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)、明確處置優(yōu)先級(jí)，為企業(yè)安全資源分配和決策提供依據(jù)。評(píng)估實(shí)施流程詳解第一步：評(píng)估準(zhǔn)備與范圍界定組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)：由信息安全負(fù)責(zé)人*牽頭，成員包括IT運(yùn)維、業(yè)務(wù)部門代表、法務(wù)合規(guī)人員等，保證覆蓋技術(shù)、管理、合規(guī)維度；明確評(píng)估范圍：根據(jù)業(yè)務(wù)需求確定評(píng)估對(duì)象（如核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)、客戶數(shù)據(jù)庫(kù)、辦公終端等）及時(shí)間周期（如近6個(gè)月/1年）；制定評(píng)估計(jì)劃：包括時(shí)間節(jié)點(diǎn)、任務(wù)分工、所需資料（如資產(chǎn)清單、現(xiàn)有安全策略、歷史事件記錄等）。第二步：資產(chǎn)識(shí)別與分類分級(jí)梳理資產(chǎn)清單：按“數(shù)據(jù)資產(chǎn)、系統(tǒng)資產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)資產(chǎn)、終端資產(chǎn)、人員資產(chǎn)”分類，記錄資產(chǎn)名稱、所在位置、責(zé)任人、業(yè)務(wù)重要性（如核心/重要/一般）；數(shù)據(jù)分類分級(jí)：依據(jù)數(shù)據(jù)敏感度（如公開(kāi)、內(nèi)部、敏感、核心）標(biāo)注資產(chǎn)等級(jí)，例如客戶證件號(hào)碼信息為“敏感級(jí)”，財(cái)務(wù)報(bào)表為“核心級(jí)”。第三步：威脅識(shí)別與脆弱性分析威脅識(shí)別：從“外部威脅（如黑客攻擊、惡意軟件、社會(huì)工程學(xué)）”和“內(nèi)部威脅（如誤操作、權(quán)限濫用、流程漏洞）”兩個(gè)維度，列舉可能針對(duì)資產(chǎn)的威脅類型；脆弱性分析：評(píng)估資產(chǎn)在技術(shù)（如系統(tǒng)漏洞、弱口令）、管理（如權(quán)限配置不當(dāng)、安全培訓(xùn)缺失）、物理（如機(jī)房門禁失效）等方面的薄弱環(huán)節(jié)。第四步：風(fēng)險(xiǎn)分析與等級(jí)判定可能性評(píng)估：結(jié)合歷史事件數(shù)據(jù)和行業(yè)案例，對(duì)威脅發(fā)生的可能性進(jìn)行定性判定（高：頻繁發(fā)生/易被利用；中：可能發(fā)生/需一定條件；低：極少發(fā)生/難以利用）；影響程度評(píng)估：分析威脅一旦發(fā)生對(duì)業(yè)務(wù)、數(shù)據(jù)、聲譽(yù)的影響范圍（如局部中斷/全系統(tǒng)癱瘓、少量數(shù)據(jù)泄露/核心數(shù)據(jù)泄露）和嚴(yán)重程度；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定：采用“可能性×影響程度”矩陣（如下表），確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低），優(yōu)先處置“高風(fēng)險(xiǎn)”項(xiàng)?？赡苄缘陀绊懼杏绊懜哂绊懜咧酗L(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)中低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)高風(fēng)險(xiǎn)低低風(fēng)險(xiǎn)低風(fēng)險(xiǎn)中風(fēng)險(xiǎn)第五步：風(fēng)險(xiǎn)處置與計(jì)劃制定處置策略選擇：針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)制定措施——高風(fēng)險(xiǎn)：立即采取規(guī)避（如停用高危服務(wù)）、降低（如修補(bǔ)漏洞、加固防護(hù)）措施；中風(fēng)險(xiǎn)：限期整改（如優(yōu)化流程、增配設(shè)備），納入短期計(jì)劃；低風(fēng)險(xiǎn)：記錄并監(jiān)控（如定期審計(jì)、人員培訓(xùn)），避免風(fēng)險(xiǎn)累積。明確責(zé)任與時(shí)限：每項(xiàng)處置措施需指定負(fù)責(zé)人（如IT部門、業(yè)務(wù)部門）及計(jì)劃完成時(shí)間，保證落地可追溯。第六步：報(bào)告編制與結(jié)果應(yīng)用編制評(píng)估報(bào)告：包括評(píng)估范圍、方法、風(fēng)險(xiǎn)清單、處置計(jì)劃、剩余風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明等，提交管理層審閱；動(dòng)態(tài)跟蹤與更新：定期（如每季度）回顧處置進(jìn)展，更新資產(chǎn)清單和威脅庫(kù)，保證評(píng)估結(jié)果持續(xù)有效。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表模板結(jié)構(gòu)評(píng)估階段字段名稱填寫說(shuō)明示例資產(chǎn)信息資產(chǎn)類別數(shù)據(jù)/系統(tǒng)/網(wǎng)絡(luò)/終端/人員數(shù)據(jù)資產(chǎn)資產(chǎn)名稱具體資產(chǎn)標(biāo)識(shí)（如CRM系統(tǒng)、客戶數(shù)據(jù)庫(kù)）客戶關(guān)系管理系統(tǒng)（CRM）責(zé)任人資產(chǎn)所屬部門負(fù)責(zé)人銷售部*業(yè)務(wù)重要性核心/重要/一般核心（直接影響營(yíng)收）威脅與脆弱性威脅類型外部攻擊/內(nèi)部誤操作/管理缺陷/物理威脅外部黑客攻擊（勒索軟件）現(xiàn)有控制措施當(dāng)前已采取的安全策略（如防火墻、訪問(wèn)控制、備份機(jī)制）部署了防火墻，但未更新病毒庫(kù)脆弱性描述具體漏洞或薄弱環(huán)節(jié)（如系統(tǒng)版本過(guò)舊、權(quán)限未最小化）CRM系統(tǒng)未安裝最新安全補(bǔ)丁風(fēng)險(xiǎn)分析可能性高/中/低（參考?xì)v史發(fā)生頻率和攻擊難度）中（近期行業(yè)內(nèi)類似攻擊頻發(fā)）影響程度低/中/高（對(duì)業(yè)務(wù)連續(xù)性、數(shù)據(jù)保密性、聲譽(yù)的影響）高（可能導(dǎo)致核心客戶數(shù)據(jù)泄露）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高/中/低（根據(jù)可能性×影響程度矩陣判定）高處置計(jì)劃處置策略規(guī)避/降低/轉(zhuǎn)移/接受降低（立即修補(bǔ)漏洞并升級(jí)病毒庫(kù)）具體措施詳細(xì)整改步驟1.聯(lián)系供應(yīng)商獲取補(bǔ)丁；2.3日內(nèi)完成安裝責(zé)任人整改執(zhí)行人IT運(yùn)維部*計(jì)劃完成時(shí)間預(yù)計(jì)完成日期2024年月日使用要點(diǎn)與注意事項(xiàng)資產(chǎn)分類需全面：避免遺漏“隱性資產(chǎn)”（如員工個(gè)人設(shè)備接入企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、第三方合作方數(shù)據(jù)接口），保證評(píng)估無(wú)死角；威脅與脆弱性匹配：威脅需結(jié)合資產(chǎn)特性（如財(cái)務(wù)系統(tǒng)重點(diǎn)防范內(nèi)部越權(quán)，客戶系統(tǒng)重點(diǎn)防范外部數(shù)據(jù)爬?。?，避免泛泛而談；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)客觀判定：避免主觀臆斷，可參考行業(yè)基準(zhǔn)（如ISO27001）或企業(yè)歷史風(fēng)險(xiǎn)事件數(shù)據(jù)，保證等級(jí)劃分合理；處置措施可落地：明確“做什么、誰(shuí)來(lái)做、何時(shí)完成”，避免模糊表述（如“加強(qiáng)安全培訓(xùn)”需細(xì)化“培訓(xùn)內(nèi)容、參與人員、考核方式”）；跨部門協(xié)同：業(yè)務(wù)部門需參與資產(chǎn)識(shí)別和影響評(píng)估，保證技術(shù)措施不影