商務(wù)合同審核流程模板一、適用場景與業(yè)務(wù)背景二、審核流程全階段操作指南（一）合同發(fā)起與資料準備發(fā)起主體：業(yè)務(wù)部門（如采購部、銷售部、項目部）根據(jù)合作需求發(fā)起合同審核流程。提交材料：合同草案（需明確甲乙雙方主體信息、合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)、金額、履行期限、違約責(zé)任等核心條款）；合作方主體資格證明文件（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等，需加蓋公章）；與合同相關(guān)的附件（如技術(shù)協(xié)議、報價單、驗收標準等）；業(yè)務(wù)部門內(nèi)部審批表（由部門負責(zé)人簽字確認）。系統(tǒng)錄入：通過企業(yè)OA或合同管理系統(tǒng)創(chuàng)建合同審批流程，上述材料，填寫合同基本信息（如合同編號、名稱、金額、類型等）。（二）初審：業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門協(xié)同審核審核主體：業(yè)務(wù)部門負責(zé)人（初審）、法務(wù)專員（專業(yè)審核）。審核重點：業(yè)務(wù)部門：核對合同內(nèi)容是否與業(yè)務(wù)需求一致（如采購數(shù)量、服務(wù)范圍、交付標準等），合作方資信情況（通過公開渠道查詢企業(yè)信用報告），保證商業(yè)條款合理。法務(wù)部門：審查合同主體是否具備完全民事行為能力，條款是否違反法律法規(guī)，是否存在歧義或漏洞（如付款條件不明確、違約責(zé)任不對等），知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款、爭議解決方式等是否符合企業(yè)規(guī)定。反饋處理：初審發(fā)覺問題時，由法務(wù)部門出具《合同審核意見單》，明確修改建議；業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見調(diào)整合同后重新提交，直至通過初審。（三）復(fù)審：財務(wù)與風(fēng)控部門聯(lián)動審核審核主體：財務(wù)負責(zé)人（財務(wù)條款審核）、風(fēng)控專員（風(fēng)險評估）。審核重點：財務(wù)部門：審核合同金額與預(yù)算是否匹配，付款方式、節(jié)點、票據(jù)要求是否符合財務(wù)制度，是否存在資金風(fēng)險（如預(yù)付款比例過高、質(zhì)保金約定缺失）。風(fēng)控部門：評估合同履約風(fēng)險（如合作方履約能力、市場波動對合同執(zhí)行的影響），識別潛在合規(guī)風(fēng)險（如反商業(yè)賄賂條款、數(shù)據(jù)安全保護要求等）。意見整合：財務(wù)與風(fēng)控部門分別出具審核意見，由流程匯總員整合反饋至業(yè)務(wù)部門，完成合同修改后進入終審環(huán)節(jié)。（四）終審：管理層決策與批準審核主體：根據(jù)合同金額與重要性，由分管副總、總經(jīng)理或董事會終審（例如：金額低于10萬元由分管副總審批，10萬-50萬元由總經(jīng)理審批，50萬元以上需董事會審議）。審核重點：合同是否符合企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展方向；核心條款（如重大權(quán)利義務(wù)、長期合作承諾、對外擔(dān)保等）是否經(jīng)充分評估；初審、復(fù)審意見是否已妥善解決。決策結(jié)果：終審?fù)ㄟ^后，由終審人在合同審批單上簽字確認；未通過則退回業(yè)務(wù)部門并說明理由，終止或重新談判合同。（五）合同簽署與歸檔簽署準備：終審?fù)ㄟ^的合同由行政部或業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一打印，核對文本內(nèi)容與審批版本一致，保證合同編號唯一、無涂改。簽署流程：企業(yè)法定代表人或授權(quán)代表簽字并加蓋企業(yè)公章；合作方簽字蓋章后，由業(yè)務(wù)部門收回合同原件，保證雙方簽署頁完整、日期清晰。歸檔管理：行政部在合同簽署后5個工作日內(nèi)完成歸檔，建立《合同臺賬》，記錄合同編號、名稱、簽署日期、金額、履行期限、存放位置等信息，同步將電子版?zhèn)浞葜疗髽I(yè)檔案系統(tǒng)，保證合同可追溯、可查詢。三、商務(wù)合同審核關(guān)鍵要素表單表1：商務(wù)合同審批單合同基本信息內(nèi)容合同編號（由系統(tǒng)自動或按規(guī)則填寫，如“CG-2024-X”）合同名稱（例如：“辦公設(shè)備采購合同”）甲方（企業(yè)方）名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人乙方（合作方）名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、聯(lián)系人合同類型□采購□銷售□服務(wù)□技術(shù)合作□租賃□其他合同金額大寫：____________________小寫：__________履行期限自_年_月_日至_年__月__日業(yè)務(wù)部門提交日期審核環(huán)節(jié)審核人審核意見審核結(jié)果簽字/日期業(yè)務(wù)部門初審*（部門負責(zé)人）□通過□不通過法務(wù)部門審核*（法務(wù)專員）□通過□不通過財務(wù)部門審核*（財務(wù)負責(zé)人）□通過□不通過風(fēng)控部門審核*（風(fēng)控專員）□通過□不通過終審*（分管副總/總經(jīng)理）□通過□不通過表2：合同核心條款審核清單審核模塊審核要點主體資格乙方營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍是否包含合作內(nèi)容，授權(quán)委托書是否有效標的與內(nèi)容合同標的、數(shù)量、質(zhì)量、技術(shù)標準是否明確，是否符合業(yè)務(wù)需求權(quán)利義務(wù)雙方權(quán)利義務(wù)是否對等，是否存在單方面免責(zé)條款價格與支付金額是否合理，付款方式、節(jié)點、賬戶信息是否清晰，是否約定違約金履行與驗收履行期限、地點、方式是否明確，驗收標準、流程、責(zé)任方是否約定保密與知識產(chǎn)權(quán)保密范圍、期限是否明確，知識產(chǎn)權(quán)歸屬、使用權(quán)限是否清晰違約責(zé)任違約情形、賠償計算方式是否具體，是否設(shè)置上限爭議解決爭議解決方式（訴訟/仲裁）是否明確，管轄地/仲裁機構(gòu)是否約定合法其他特殊條款是否包含擔(dān)保、保險、不可抗力等約定，是否符合行業(yè)規(guī)范四、執(zhí)行過程中的風(fēng)險防控要點主體資格審查：嚴格審查合作方營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、授權(quán)文件等，避免與無民事行為能力或超越經(jīng)營范圍的主體簽約，必要時可通過第三方平臺核實企業(yè)信用。條款一致性：保證合同文本與附件（如技術(shù)協(xié)議、補充協(xié)議）內(nèi)容無沖突，避免條款矛盾導(dǎo)致履約爭議。時間節(jié)點把控：各審核環(huán)節(jié)需在規(guī)定時限內(nèi)完成（如初審不超過2個工作日，復(fù)審不超過3個工作日），避免因流程延誤影響業(yè)務(wù)進度。印章管理：合同簽署需使用企業(yè)公章或合同專用章，嚴禁未經(jīng)授權(quán)的部門或個人用印，簽署前需核對公章與預(yù)留印模一致。保密要求：合同文本及審核過程中涉及的商業(yè)信息需嚴格保密，嚴禁泄露給無關(guān)人員，違反者按企業(yè)規(guī)定追責(zé)