2026年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織形態(tài)

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：B2、地方政府一般債券采用（）形式，地方政府一般債券實(shí)行自發(fā)自還。

A.記賬式浮動(dòng)利率

B.記賬式固定利率

C.憑證式固定利率

D.憑證式浮動(dòng)利率

【答案】：B3、關(guān)于債券的到期期限，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至清償本息之日止的時(shí)間

B.債券到期期限是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間

C.各種債券的償還期限都是相同的

D.習(xí)慣上有短期債券、中期債券和長期債券之分

【答案】：C4、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。

A.公開發(fā)行

B.定向發(fā)行

C.公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.專門發(fā)行

【答案】：C5、下列關(guān)于債券的特征，說法正確的是（）。

A.債務(wù)人必須按期向債權(quán)人支付利息和償還本金

B.永續(xù)債的存在說明償還性不是債券的一般特性

C.債券的收益隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動(dòng)而變動(dòng)

D.具有高度流動(dòng)性的債券反而不安全

【答案】：A6、基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是（）。

A.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B.社會(huì)基金管理業(yè)務(wù)

C.證券投資基金業(yè)務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

【答案】：C7、貨幣市場作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場所，其中，在貨幣市場中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。

A.銀行間同業(yè)拆借市場

B.票據(jù)貼現(xiàn)市場

C.銀行間債券市場

D.債券市場

【答案】：C8、下列關(guān)于債券交易方式的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.在證券交易所內(nèi)，債券成交就是要使買賣雙方在價(jià)格和數(shù)量上達(dá)成一致

B.證券交易所的交易價(jià)格按競價(jià)的方式進(jìn)行

C.在證券交易所交易的債券，按照交割日期的不同，可分為當(dāng)日交割、普通日交割和約定日交割三種

D.深圳證券交易所和上海證券交易所規(guī)定為次日交割

【答案】：D9、基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成（）與風(fēng)險(xiǎn)成（）。

A.正比；正比

B.正比；反比

C.反比；反比

D.反比；正比

【答案】：D10、在改革開放政策的指導(dǎo)下，為利用國外資金，加快我國的建設(shè)步伐，我國開始利用國際債券市場籌集資金，主要的債券品種不包括（）。

A.歐洲債券

B.政府債券

C.金融債券

D.公司債券

【答案】：A11、中央銀行參與貨幣市場的主要目的是()。

A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

B.進(jìn)行短期融資

C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合

D.取得傭金收入

【答案】：A12、反映某個(gè)行業(yè)在遭遇重大政治、經(jīng)濟(jì)或自然環(huán)境變化打擊時(shí)業(yè)績穩(wěn)定性的指標(biāo)是（）。

A.行業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

B.行業(yè)可持續(xù)性

C.抗外部沖擊的能力

D.政府關(guān)系

【答案】：C13、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是（）。

A.—般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

【答案】：C14、下列關(guān)于公募基金的說法。錯(cuò)誤的是()

A.公募基金是指面向社會(huì)公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設(shè)立的基金

B.公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與

C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣

D.公募基金可以向社會(huì)公眾公開宜傳推廣，基金募集對(duì)象不固定

【答案】：C15、下列關(guān)于我國社?；鸬恼f法，不正確的是（）。

A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.由全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場購買國債

C.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

D.委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過年度社保基金委托資產(chǎn)總值的30％

【答案】：D16、我國交易所債券市場的托管方式實(shí)行（）制度。

A.交易所登記、一級(jí)托管

B.中央登記、二級(jí)托管

C.交易所登記、二級(jí)托管

D.中央登記、一級(jí)托管

【答案】：B17、私募證券投資基金運(yùn)行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在（）以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

A.每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日

B.每季度結(jié)束之日起5個(gè)工作日

C.每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日

D.每個(gè)完整年度結(jié)束之日起一個(gè)月

【答案】：A18、商業(yè)匯票、銀行匯票等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：B19、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程，說法正確的是（）。

A.貨幣政策工具-中介目標(biāo)-操作目標(biāo)-最終目標(biāo)

B.貨幣政策工具—操作目標(biāo)-中介目標(biāo)—最終目標(biāo)

C.最終目標(biāo)-貨幣政策工具-中介目標(biāo)-操作目標(biāo)

D.最終目標(biāo)—操作目標(biāo)-中介目標(biāo)-貨幣政策工具

【答案】：B20、計(jì)算機(jī)和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對(duì)場外交易市場的影響不包括（）

A.場外交易市場和交易所市場在交易方式上日益趨同

B.場外交易市場不具備計(jì)算機(jī)自動(dòng)撮合的條件

C.場外市場不再是單純的集中報(bào)價(jià)、分散成交的做市商模式

D.摻雜自動(dòng)競價(jià)撮合，形成混合交易模式

【答案】：B21、股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵循的規(guī)定之一是，自改革方案實(shí)施之日起，在()個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.18

B.6

C.24

D.12

【答案】：D22、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。

A.小宗交易

B.競價(jià)交易

C.盤后固定價(jià)格交易

D.大宗交易

【答案】：A23、基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投資者不包括()。

A.企業(yè)年金

B.證券投資基金

C.證券公司

D.社會(huì)公益基金

【答案】：C24、投資者需使用個(gè)人國債賬戶和對(duì)應(yīng)的資金清算賬戶(存折或銀行卡)認(rèn)購儲(chǔ)蓄國債(電子式)，單一個(gè)人國債賬戶購買單期儲(chǔ)蓄國債(電子式)的最高限額為（）。

A.100萬元

B.200萬元

C.300萬元

D.500萬元

【答案】：D25、以下不屬于創(chuàng)新型貨幣政策工具的是（）。

A.短期流動(dòng)性調(diào)節(jié)工具

B.中期借貸便利

C.臨時(shí)流動(dòng)性便利

D.開辦特種存款

【答案】：D26、()是基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

A.證券投資基金業(yè)務(wù)

B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C.投資咨詢服務(wù)

D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)

【答案】：A27、商業(yè)銀行次級(jí)定期債務(wù)的募集方式為（）。

A.公開募集

B.定向募集

C.公開募集或定向募集

D.專門募集

【答案】：B28、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。

A.投資者購買債券后就成為公司的股東；投資者購買基金份額就成為基金的受益人

B.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的則是一種信托關(guān)系

C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系

D.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

【答案】：B29、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。

A.中證100指數(shù)

B.中證300指數(shù)

C.中證500指數(shù)

D.中證800指數(shù)

【答案】：C30、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同，資產(chǎn)證券化可分為（）。

A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化

B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化

C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化

D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化

【答案】：C31、上海證券交易所于（）年11月12日批準(zhǔn)成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：A32、下列屬于主動(dòng)退市的情形是（）

A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)

B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充

C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意

D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

【答案】：D33、連續(xù)競價(jià)時(shí)，確認(rèn)成交價(jià)格的原則不包括（）。

A.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

B.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

C.最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)

D.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)時(shí)，以即時(shí)揭示的最高買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)

【答案】：A34、下列對(duì)證券市場融資描述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券市場融資是一種直接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場融資是由眾多資金交易者通過對(duì)有價(jià)證券的公開自有競價(jià)買賣來實(shí)現(xiàn)

【答案】：B35、首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，與其相關(guān)說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)埽負(fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的20%

B.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行股票數(shù)量的30%

C.網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的10%

D.其中所指公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算

【答案】：B36、—般來說，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)的說法有誤的是（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資

B.市場利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格

C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的

D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高

【答案】：D37、（）是因市場價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C38、注冊會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)不超過（）周歲。

A.65

B.60

C.55

D.50

【答案】：B39、期權(quán)價(jià)值變化0.1，波動(dòng)率變化0.5。Vega=（）。

A.0.1

B.0.5

C.0.2

D.1

【答案】：C40、以下關(guān)于債券的基本性質(zhì)中，說法有誤的是（）。

A.債券本身有一定的面值，持有債券可按期取得利息

B.債券本身有一定的面值，代表了一定的真實(shí)資本

C.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，而是一種債權(quán)

D.轉(zhuǎn)讓債權(quán)意味著將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移

【答案】：B41、下列有關(guān)英國的倫敦債券市場說法錯(cuò)誤的有（）。

A.20世紀(jì)90年代中期之前，倫敦債券市場主要以英國政府債券為主，其他債券所占比重較小

B.英國國債還有較為活躍的期貨、期權(quán)和回購交易

C.目前，倫敦是全球最主要的國際債券發(fā)行市場，發(fā)行人包括主權(quán)國家中央政府、超主權(quán)機(jī)構(gòu)（如世界銀行、國際貨幣基金組織）以及外國公司

D.倫敦公司債券市場相對(duì)較小，僅可以私募發(fā)行

【答案】：D42、下列關(guān)于我國公司債券的說法正確的是（）。

A.定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%

B.實(shí)踐中公司債券相對(duì)較多地采取了擔(dān)保的方式

C.發(fā)行市場包括銀行間債券市場和證券交易所市場

D.募集資金用途由發(fā)行人自行決定，不強(qiáng)制與項(xiàng)目掛鉤

【答案】：D43、根據(jù)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)估、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)備案。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：D44、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起（）日內(nèi)，將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)（）備案，并通過（）網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。

A.30；中國證監(jiān)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)

B.30；中國證監(jiān)會(huì)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.20；中國證監(jiān)會(huì)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.20；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)；中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D45、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式，屬于證券的（）。

A.代銷方式

B.承銷方式

C.包銷方式

D.直銷方式

【答案】：A46、()是股份公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的增資方式。

A.配股

B.增發(fā)

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.定向增發(fā)

【答案】：D47、僅從股票的市場行為來分析股票價(jià)格未來變化趨勢的方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.特殊分析法

【答案】：B48、（）導(dǎo)致期貨交易具有高度的杠桿作用。

A.限價(jià)制度

B.限倉制度

C.保證金制度

D.集中交易制度

【答案】：C49、張某是C公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，代理S公司購買記名股票，則在被購買股票公司的股東名冊上應(yīng)記載的姓名或名稱為（）。

A.C公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)張某

B.S公司的法定代表人王某

C.S公司

D.S公司的總經(jīng)理李某

【答案】：C50、對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對(duì)短期價(jià)格走勢的預(yù)測能力較弱的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：A51、股利支付率等于公司發(fā)放的（）除以其每股盈余。

A.每股票面金額

B.每股交易價(jià)格

C.每股現(xiàn)金股利

D.每股實(shí)際價(jià)格

【答案】：C52、具有兩種基礎(chǔ)資產(chǎn)、可以擇優(yōu)執(zhí)行其中一種的期權(quán)，稱之為（）

A.百慕大期權(quán)

B.平均期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.障礙期權(quán)

【答案】：C53、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的股票或單只證券投資基金，分別不得超過該企業(yè)證券發(fā)行量、該基金份額或者該保險(xiǎn)產(chǎn)品資產(chǎn)管理規(guī)模的（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：A54、（）是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。

A.回購交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.現(xiàn)券交易

D.期貨交易

【答案】：C55、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。

A.資金募集和證券交付

B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

D.資金募集和證券登記

【答案】：D56、股票賬面價(jià)值又稱為（）。

A.股票凈值

B.股票面值

C.股票內(nèi)在價(jià)值

D.清算價(jià)值

【答案】：A57、最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是()。

A.美國

B.英國

C.日本

D.德國

【答案】：A58、關(guān)于基金資產(chǎn)估算的頻率，通常相關(guān)法規(guī)會(huì)規(guī)定一個(gè)（）的估值頻率。

A.最小

B.適合

C.最大

D.固定

【答案】：A59、中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,（）。

A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券

B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券

C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券

D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券

【答案】：A60、封閉式基金的存續(xù)期應(yīng)在（）以上。

A.10年

B.2年

C.15年

D.5年

【答案】：D61、下列關(guān)于私募基金說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國，單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過200人

B.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

C.私募基金可采用公司型、合伙型、契約型三種組織形式

D.私募基金管理人可以不在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣

【答案】：D62、按照公允價(jià)值計(jì)算，養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資于銀行活期存款、一年期以內(nèi)（含一年）的定期存款、中央銀行票據(jù)、剩余期限在一年期以內(nèi)（含一年）的國債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產(chǎn)品、貨幣市場基金的比例，合計(jì)不得低于養(yǎng)老基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C63、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：A64、下列不屬于優(yōu)先股特點(diǎn)的是（）。

A.對(duì)公司剩余財(cái)產(chǎn)權(quán)利優(yōu)先于普通股，次于債權(quán)人

B.不享有公司表決權(quán)

C.股息相對(duì)固定

D.股息優(yōu)先于普通股股息派發(fā)

【答案】：B65、（）中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

【答案】：B66、以下（）交易機(jī)制的特點(diǎn)為：投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

【答案】：C67、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式趨于市場化

C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化

D.期限趨于多樣化

【答案】：C68、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.4

D.5

【答案】：D69、公司債券公開發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

A.3

B.5

C.6

D.7

【答案】：B70、下列關(guān)于股票合并的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B.股票合并是將若干股票合并為1股

C.股票合并常見于低價(jià)股

D.股票合并又稱并股

【答案】：A71、申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，公司最近一期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）

A.100萬元

B.3000萬元

C.1億元

D.3億元

【答案】：D72、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說法正確的是（）。

A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，不需要持有任何股份

B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件

C.主承銷商有權(quán)對(duì)網(wǎng)下投資者的條件進(jìn)行核查

D.主承銷商無權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)

【答案】：C73、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D74、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。

A.100

B.120

C.105

D.130

【答案】：D75、投資者獲得上市公司送股時(shí)（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

A.需重新進(jìn)行利潤評(píng)估

B.需繳納所得稅

C.不需重新進(jìn)行利潤評(píng)估

D.不需繳納所得稅

【答案】：B76、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司評(píng)價(jià)計(jì)分的高低，將證券公司分為（）。

A.四大類11個(gè)級(jí)別

B.四大類10個(gè)級(jí)別

C.五大類11個(gè)級(jí)別

D.五大類19個(gè)級(jí)別

【答案】：C77、我國養(yǎng)老保險(xiǎn)基金投資國家重大項(xiàng)目和重點(diǎn)企業(yè)股權(quán)的比例，合計(jì)不得高于養(yǎng)老保險(xiǎn)基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

【答案】：D78、若期貨交易保證金為合約金額的5％，期貨交易者可以控制20倍于所交易金額的合約資產(chǎn)體現(xiàn)了金融衍生工具的（）特征。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性

【答案】：B79、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為()。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C80、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場正式運(yùn)作開始的事件是（）。

A.1922年，國務(wù)院證券委員會(huì)和中國監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場的初步建立

C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)

【答案】：D81、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。

A.運(yùn)作方式

B.投資標(biāo)的

C.投資目標(biāo)

D.投資理念

【答案】：C82、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)債機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的基本條件說法正確的是（）。

A.已為中國境內(nèi)項(xiàng)目或企業(yè)提供的貸款和股本資金在20億美元以上，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)予以豁免的除外

B.所募集資金用于向中國境外的建設(shè)項(xiàng)目提供中長期固定資產(chǎn)貸款或提供股本資金

C.投資項(xiàng)目符合中國國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策和固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定

D.人民幣債券信用級(jí)別為A級(jí)（或相當(dāng)于A級(jí)）以上

【答案】：C83、關(guān)于證券公司債券信息披露的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露

B.資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)

D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)披露債券募集說明書

【答案】：B84、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的修訂和實(shí)施是（）完善保薦制度的重要舉措。

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.中國保監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國人民銀行

【答案】：C85、下列基金的收益按從高倒低排序正確的是（）。

A.收入型基金、平衡型基金、成長型基金

B.收入型基金、成長型基金、平衡型基金

C.成長型基金、收入型基金、平衡型基金

D.成長型基金、平衡型基金、收入型基金

【答案】：D86、（）是因市場價(jià)格變量波動(dòng)而給經(jīng)濟(jì)主體帶來損益的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C87、下列屬于開放式基金申購、贖回的原則說法錯(cuò)誤的是（）

A.投資者在申購、贖回固定凈值型貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購、贖回

B.投資者在申購、贖回一般開放式基金份額時(shí)并可以即時(shí)獲知成交價(jià)格

C.“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請(qǐng)，贖回以份額申請(qǐng)

D.對(duì)固定凈值型貨幣基金而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣

【答案】：B88、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。

A.50％

B.60％

C.80％

D.100％

【答案】：D89、證券發(fā)行核準(zhǔn)制實(shí)行（）審查。

A.公開

B.公平

C.公正

D.實(shí)質(zhì)

【答案】：D90、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法（）》明確了發(fā)行上市審核和注冊程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國證監(jiān)會(huì)注冊期限為（）。

A.2個(gè)月；半個(gè)月

B.2個(gè)月；15個(gè)工作日

C.1個(gè)月；15個(gè)工作日

D.1個(gè)月；半個(gè)月

【答案】：B91、信用風(fēng)險(xiǎn)是（）的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A.債券

B.股票

C.衍生證券

D.基金

【答案】：A92、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說法，有誤的是（）。

A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券

B.企業(yè)債券涵蓋公司債券

C.企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司

D.我國企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券

【答案】：A93、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

A.金融資產(chǎn)

B.金融負(fù)債

C.股票

D.債券

【答案】：A94、金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：C95、在全球金融體系的主要參與者中，不屬于存款吸收機(jī)構(gòu)的是（）。

A.證券交易商

B.抵押貸款銀行

C.信用合作社

D.儲(chǔ)蓄銀行

【答案】：A96、以中國香港股票市場中的50家上市股票為成分股樣本的指數(shù)是（）

A.港證50指數(shù)

B.恒生指數(shù)

C.港證綜合指數(shù)

D.港證新指數(shù)

【答案】：B97、下列關(guān)于企業(yè)債券說法正確的是（）。

A.企業(yè)債券的發(fā)行主體可以是上市公司

B.企業(yè)債券的發(fā)行采用核準(zhǔn)制

C.企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為3?10年，以10年為主

D.企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的40%

【答案】：D98、根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：C99、證券交易所的法定代表人是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事長

C.監(jiān)事長

D.總經(jīng)理

【答案】：B100、金融市場的首要功能是（）。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.資金融通

D.提供流動(dòng)性

【答案】：C101、期權(quán)交易實(shí)際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的（）為代價(jià)而擁有了這種權(quán)利。

A.手續(xù)費(fèi)

B.傭金

C.期權(quán)費(fèi)

D.保證金

【答案】：C102、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。

A.趙某是政府部門工作人員，申請(qǐng)開設(shè)了個(gè)人證券賬戶

B.張某在開設(shè)證券賬戶時(shí)，采用的是其身份證上的姓名

C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶

【答案】：C103、在我國，證券托管指投資者將持有的證券委托給（）保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.證券交易所

【答案】：B104、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。

A.融資交易

B.融券交易

C.證券交易

D.信用交易

【答案】：A105、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價(jià)

【答案】：C106、（）時(shí)間段為上海證券交易所開盤競價(jià)階段。

A.9：15—9：20

B.9：15—9：25

C.9：20—9：30

D.9：15—9：30

【答案】：B107、以下哪項(xiàng)不是我國黃金市場具有的特點(diǎn)（）。

A.投資與風(fēng)險(xiǎn)分散功能進(jìn)一步得到發(fā)揮

B.參與主體類型多樣

C.與實(shí)體經(jīng)濟(jì)和黃金產(chǎn)業(yè)密切關(guān)聯(lián)

D.市場架構(gòu)初具模型

【答案】：D108、債券票面利率又稱為（）。?

A.實(shí)際收益率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B109、關(guān)于全球金融市場歷史演變的說法，正確的是()

A.美國的第一個(gè)證券交易所是紐約證券交易所

B.15世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)

C.14世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的交易

D.一般認(rèn)為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀(jì)的歐洲大陸

【答案】：D110、下列（）股票發(fā)行制度直接影響有關(guān)參與各方的利益分配。

A.發(fā)行主體

B.發(fā)行監(jiān)管制度

C.發(fā)行方式

D.發(fā)行定價(jià)

【答案】：C111、（）指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為。

A.申購

B.認(rèn)購

C.購買

D.贖回

【答案】：B112、下列關(guān)于場外交易市場交易的衍生工具的發(fā)展趨勢，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易量逐年增大

B.仍未超過交易所市場的交易額

C.市場流動(dòng)性得到增強(qiáng)

D.發(fā)展出專業(yè)化的交易商

【答案】：B113、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法中不正確的是（）。

A.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長為總體目標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值

C.風(fēng)險(xiǎn)管理在于減少損失降低風(fēng)險(xiǎn)

D.事前管理決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是一種積極管理

【答案】：C114、采用非公開方式，面向特定投資者募集發(fā)售的基金，稱為（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.私募基金

D.公募基金

【答案】：C115、下列選項(xiàng)中最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

【答案】：D116、在銀行間債券市場的點(diǎn)擊成交交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬元。?

A.100

B.1000

C.50

D.10

【答案】：A117、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。

A.基金監(jiān)管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C118、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.商譽(yù)

C.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.勞務(wù)

【答案】：C119、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織架構(gòu)，充分考慮（），制定有效的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃。

A.公司戰(zhàn)略發(fā)展

B.收益來源結(jié)構(gòu)

C.壓力測試結(jié)果

D.風(fēng)險(xiǎn)來源結(jié)構(gòu)

【答案】：C120、主要負(fù)責(zé)美國保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是（）。

A.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局

D.各州政府

【答案】：C121、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.4

D.5

【答案】：D122、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期交易買賣雙方必須簽訂遠(yuǎn)期合同

B.期交易買賣雙方進(jìn)行商品交收或交割的時(shí)間與達(dá)成交易的時(shí)間

C.遠(yuǎn)期交易往往要通過正式的磋商、談判

D.遠(yuǎn)期交易雙方達(dá)成一致意見可以不簽訂合同，即可成立

【答案】：D123、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的（）。

A.不確定性

B.確定性

C.資本利得性

D.利潤不穩(wěn)定性

【答案】：A124、關(guān)于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的是（）。

A.網(wǎng)上發(fā)行應(yīng)當(dāng)早于網(wǎng)下發(fā)行

B.網(wǎng)上投資者在申購時(shí)需繳付申購資金

C.網(wǎng)下投資者在申購時(shí)需繳付申購資金

D.投資者不得同時(shí)參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

【答案】：D125、按照交易工具，可以將金融市場劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場權(quán)益市場

B.—級(jí)市場二級(jí)市場

C.貨幣市場資本市場

D.證券市場非證券金融市場

【答案】：A126、企業(yè)債券的定價(jià)存在利率限制，要求發(fā)債利率不高于同期銀行存款利率的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C127、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.波動(dòng)率與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系

B.到期期限與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系

C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系

D.市場無風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系

【答案】：D128、影響財(cái)政政策作用發(fā)揮的因素不包括（）。

A.稅收政策

B.信貸政策機(jī)制

C.公共支出政策

D.國債發(fā)行

【答案】：B129、下列各項(xiàng)不屬于《證券法》授予證券交易所的監(jiān)管權(quán)力的是()。

A.根據(jù)需要，可以對(duì)出現(xiàn)任何異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

B.對(duì)證券的上市交易申請(qǐng)行使審核權(quán)

C.上市公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其股票上市交易行使決定權(quán)

D.公司債券上市交易后，公司出現(xiàn)法定情形時(shí)，就暫?；蚪K止其公司債券上市交易形式?jīng)Q定權(quán)

【答案】：A130、（）是期貨市場的核心。

A.股票交易所

B.證券交易所

C.期貨交易所

D.債券交易所

【答案】：C131、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。

A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

B.合伙企業(yè)

C.有限責(zé)任公司

D.股份有限公司

【答案】：D132、投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付的交易費(fèi)用不包括()。

A.增值稅

B.傭金

C.過戶費(fèi)

D.印花稅

【答案】：A133、從市場層面衡量流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）。

A.買賣差價(jià)法

B.換手率

C.沖擊成本

D.流動(dòng)性覆蓋率

【答案】：D134、我國的貨幣市場基金通常的申購費(fèi)率為（）。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】：C135、按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類，權(quán)證的分類不包括（）。

A.股權(quán)類權(quán)證

B.債權(quán)類權(quán)證

C.其他權(quán)證

D.股本權(quán)證

【答案】：D136、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙持有丙40%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：A137、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與金融產(chǎn)品的說法，錯(cuò)誤的是()

A.“無風(fēng)險(xiǎn)收益率”僅是理論上的一種設(shè)定

B.風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)是對(duì)投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償

C.金融產(chǎn)品定價(jià)僅考慮收益

D.金融產(chǎn)品具有風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：C138、某投資人贖回某基金1萬份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1．05元，則其可得到的贖回金額為（）。

A.10497.5元

B.10347.5元

C.10227.5元

D.10447.5元

【答案】：D139、下列不屬于利率期權(quán)合約基礎(chǔ)資產(chǎn)的是（）。

A.政府債券

B.股票指數(shù)

C.歐洲美元債券

D.大面額可轉(zhuǎn)讓存單

【答案】：B140、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立（）。

A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

【答案】：A141、在（）下，只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)人登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)。

A.分級(jí)結(jié)算制度

B.結(jié)算參與人制度

C.貨銀對(duì)付的交收制度

D.凈額結(jié)算制度

【答案】：A142、下面有關(guān)影響國債銷售價(jià)格因素的說法正確的是（）。

A.市場利率趨于上升，就為承銷商確定銷售價(jià)格拓寬了空間

B.如果國債承銷價(jià)格定價(jià)過高，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)市場上購買已流通的國債，而不是直接購買新的國債

C.在國債承銷中，承銷商不可獲得手續(xù)費(fèi)收入

D.國債銷售的價(jià)格一般不能高于承銷商與發(fā)行人的結(jié)算價(jià)格

【答案】：B143、回購交易通常在（）交易中運(yùn)用。

A.遠(yuǎn)期

B.現(xiàn)貨

C.債券

D.股票

【答案】：C144、按照（）劃分，債券可以分為零息債券、附息債券和息票累積債券。

A.發(fā)行主體

B.募集方式

C.付息方式

D.期限長短

【答案】：C145、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)理事任期（）年，可連選連任。

A.四

B.二

C.三

D.五

【答案】：A146、在中國香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分不包括（）。

A.已發(fā)行負(fù)債證明書和由政府發(fā)行的紙幣及硬幣

B.掛牌銀行在香港金融管理局的結(jié)算賬戶結(jié)余總額

C.未償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額

D.已償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額

【答案】：D147、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。?

A.15%

B.10%

C.3%

D.5%

【答案】：D148、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于()人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.3億元

【答案】：B149、個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)是（）。

A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長

B.資金規(guī)模有限

C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏

D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

【答案】：A150、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)，需要具備（）名以上執(zhí)業(yè)律師，其中（）名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)。

A.20；5

B.20；3

C.10；5

D.10；3

【答案】：A151、下列關(guān)于憑證式國債的說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.憑證式國債是一種不可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券

B.具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷

C.各類商業(yè)銀行沒有資格申請(qǐng)加入憑證式國債承銷團(tuán)

D.財(cái)政部一般委托中國人民銀行分配承銷數(shù)額

【答案】：C152、除中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營證券投資基金、經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的行為包括（）。

A.購買不動(dòng)產(chǎn)

B.投資于銀行存款等貨幣市場工具

C.購買房地產(chǎn)抵押按揭

D.購買實(shí)物商品

【答案】：B153、下列對(duì)證券市場融資描述正確的是（）。

A.證券市場融資是一種間接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最后的投資者和發(fā)行人之間

C.單個(gè)融資主體可以憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場融資由眾多資金交易者通過對(duì)有價(jià)證券的公開自有競價(jià)買賣來實(shí)現(xiàn)

【答案】：D154、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：D155、股票賬面價(jià)值的高低對(duì)股票交易價(jià)格有重要影響，通常情況下，股票賬面價(jià)值（）股票的市場價(jià)格。

A.等于

B.不等于

C.不一定

D.以上都不對(duì)

【答案】：B156、短期融資融券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.1個(gè)月

【答案】：C157、理論上說，回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.公司債券

D.政府債券

【答案】：D158、通過證券市場進(jìn)行的融資屬于（）?

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債權(quán)融資

D.直接融資

【答案】：D159、我國股票發(fā)行制度演變不體現(xiàn)在（）方面。

A.監(jiān)管制度

B.發(fā)行方式

C.發(fā)行定價(jià)

D.發(fā)行日期

【答案】：D160、金融期貨的主要交易制度不包括（）。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

C.保證金制度

D.外匯期貨結(jié)算制度

【答案】：D161、傳統(tǒng)信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中信用打分模型的關(guān)鍵在于（）。

A.關(guān)鍵變量的選擇和各自權(quán)重的確定

B.合規(guī)指標(biāo)的選擇和總體打分的結(jié)果

C.信用風(fēng)險(xiǎn)的確定與內(nèi)部評(píng)級(jí)的打分

D.交易對(duì)手的選擇與分配比例的確定

【答案】：A162、個(gè)人投資者是證券市場最廣泛的投資主體，以下（）不屬于個(gè)人投資者的特點(diǎn)。

A.投資決策和實(shí)施的時(shí)滯較長

B.資金規(guī)模有限

C.專業(yè)知識(shí)相對(duì)匱乏

D.投資行為具有隨意性、分散性和短期性

【答案】：A163、我國股權(quán)分置改革工作啟動(dòng)于（）年。

A.2004

B.2007

C.2005

D.2000

【答案】：C164、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券

B.是中央銀行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣發(fā)行的長期債券

C.中央銀行票據(jù)直接面向公開市場業(yè)務(wù)一級(jí)交易商

D.是一種重要的貨幣政策日常操作工具

【答案】：B165、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率，這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

C.風(fēng)險(xiǎn)分散

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

【答案】：A166、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，下列關(guān)于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。交易保證金是指未被合約占用的保證金；結(jié)算準(zhǔn)備金是指已被合約占用的保證金

B.股指期貨競價(jià)交易采用集合競價(jià)交易和連續(xù)競價(jià)交易兩種方式

C.結(jié)算價(jià)是指某一合約當(dāng)日一定時(shí)間內(nèi)成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)

D.對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為5000手

【答案】：A167、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，應(yīng)當(dāng)按其營業(yè)收入的（）繳納證券投資者保護(hù)基金。

A.0.1%—1%

B.0.1%5%

C.0.5%—5%

D.1%—5%

【答案】：C168、基金募集申請(qǐng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊后，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書提示性公告和基金合同提示性公告登載在指定報(bào)刊上，將基金份額發(fā)售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金合同和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B169、以下關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額10萬元

B.交易單位為債券面額1萬元

C.債券遠(yuǎn)期交易共有8個(gè)期限品種

D.期限最短為7天，最長為365天

【答案】：D170、證券市場行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱之為（）。

A.證券中期波動(dòng)

B.證券長期趨勢改變

C.證券價(jià)格日常波動(dòng)

D.證券看跌行情

【答案】：B171、在間接融資方式下，融資的主動(dòng)權(quán)主要掌握在（）手中。

A.資金需求者

B.資金供應(yīng)者

C.金融中介機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：C172、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營業(yè)收入增長率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。

A.上證綜指

B.上證380指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：B173、依據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：B174、以下關(guān)于開放式基金的說法正確的有（）。

A.開放式基金有發(fā)行規(guī)模的限制

B.開放式基金的買賣價(jià)格受市場供求關(guān)系的影響

C.開放式基金的投資者可以提出申購或贖回申請(qǐng)

D.開放式基金的業(yè)績表現(xiàn)不會(huì)影響投資者的投資策略

【答案】：C175、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

B.清算費(fèi)用、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、員工工資、清償公司債務(wù)

C.清算費(fèi)用、員工工資、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、繳付所欠稅款、清償公司債務(wù)

D.清算費(fèi)用、員工工資、繳付所欠稅款、勞動(dòng)保險(xiǎn)費(fèi)用、清償公司債務(wù)

【答案】：C176、債券按發(fā)行主體分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：A177、社會(huì)公眾股是指社會(huì)公眾依法以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的（）的股份。

A.可上市流通

B.限制流通

C.可在柜臺(tái)交易

D.分散持有

【答案】：A178、已發(fā)行金融資產(chǎn)的流通市場是（）。

A.股票市場

B.債券市場

C.一級(jí)市場

D.二級(jí)市場

【答案】：D179、下列關(guān)于附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的說法，有誤的是（）。

A.按附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為兩種類型

B.可分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可獨(dú)立轉(zhuǎn)讓

C.非分離型附認(rèn)股權(quán)證的公司債券，認(rèn)股權(quán)也能成為獨(dú)立買賣的對(duì)象

D.它是一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券

【答案】：C180、網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回?fù)芎鬅o鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。其中公開發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B181、對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國內(nèi)市場投資者素質(zhì)和維護(hù)市場穩(wěn)定。我國對(duì)各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件做出了嚴(yán)格要求，不包括（）。

A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

B.保險(xiǎn)公司：成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

C.證券公司：經(jīng)營證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.商業(yè)銀行：經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

【答案】：B182、下列關(guān)于證券監(jiān)管的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以和其他國家或者地區(qū)的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)建立監(jiān)管合作機(jī)制，實(shí)施跨境監(jiān)管

B.中國證監(jiān)會(huì)的核心職責(zé)為“兩維護(hù)，一促進(jìn)”

C.我國證券市場的監(jiān)管體系和自律管理體系包括國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及其派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券投資者保護(hù)基金，自律管理機(jī)構(gòu)不屬于該體系

D.國際證監(jiān)會(huì)組織對(duì)于證券監(jiān)管的目標(biāo)有三個(gè)，保護(hù)投資者利益；保證證券市場的公平；效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C183、地方債分銷價(jià)格的確立方式（）

A.自定價(jià)格

B.財(cái)政部統(tǒng)一價(jià)格

C.承銷團(tuán)中標(biāo)價(jià)格

D.承銷團(tuán)統(tǒng)一價(jià)格

【答案】：A184、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券交易所

D.地方證監(jiān)局

【答案】：B185、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。

A.30

B.35

C.120

D.200

【答案】：D186、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國債，則該證券投資基金為（）。

A.偏股型基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：B187、（）是公民之間、公民與法人之間、公民與其他組織之間的資金融通活動(dòng)。

A.間接融資

B.信用融資

C.場外融資

D.民間借貸

【答案】：D188、以下不屬于國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)是（）。

A.指導(dǎo)中央金融改革發(fā)展與監(jiān)管

B.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃

C.統(tǒng)籌金融改革和發(fā)展

D.落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于金融工作的決策部署

【答案】：A189、基金信息披露分類中，不包括（）。

A.銷售信息披露

B.運(yùn)作信息披露

C.臨時(shí)信息披露

D.募集信息披露

【答案】：A190、信用風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成要素分析以（）為中心。

A.預(yù)期損失

B.非預(yù)期損失

C.違約

D.損失

【答案】：C191、（）年7月，深圳證券交易所正式開業(yè)。

A.1992

B.1990

C.1993

D.1991

【答案】：D192、（）也被稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：C193、下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段，具有較強(qiáng)的威懾力和約束力

B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快

C.行政手段比較直接

D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進(jìn)行

【答案】：B194、優(yōu)先股票的特征不包括（）。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)

【答案】：D195、（）要求證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)在公開、公平原則的基礎(chǔ)上，對(duì)一切被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇。

A.公正原則

B.監(jiān)督與自律相結(jié)合原則

C.保護(hù)投資者利益原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：A196、開放式基金的份額資產(chǎn)凈值每（）個(gè)交易日公布一次。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A197、當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國證監(jiān)會(huì)采取強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，（）有權(quán)按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付。

A.中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A198、某股票即時(shí)揭示的賣出申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時(shí)揭示的買入申報(bào)價(jià)格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時(shí)該股票有一筆買入申報(bào)進(jìn)入交易系統(tǒng)，價(jià)格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（）。

A.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為500股

B.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為100股

C.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為300股

D.買入價(jià)格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價(jià)格為15.50元、成交數(shù)量為400股

【答案】：A199、企業(yè)公開發(fā)行企業(yè)債券的，最近3年平均可分配利潤（凈利潤）足以支付企業(yè)債券（）的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

【答案】：A200、W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。

A.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤總和為15億元

B.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤總和為4億元

C.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為21億元

D.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為25億元

【答案】：A201、下列關(guān)于參與審核和核準(zhǔn)股票發(fā)行申請(qǐng)的人員的說法中，不正確的是()。

A.不得公開與發(fā)行申請(qǐng)人進(jìn)行接觸

B.不得與發(fā)行申請(qǐng)人有利害關(guān)系

C.不得直接或者間接接受發(fā)行申請(qǐng)人的饋贈(zèng)

D.不得持有所核準(zhǔn)的發(fā)行申請(qǐng)的股票

【答案】：A202、假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報(bào)價(jià)為5000點(diǎn)，則每張合約名義金額為()元。

A.1500000

B.1000000

C.2000000

D.2500000

【答案】：A203、市場缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉或變現(xiàn)所帶來的是（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D204、記賬式國債發(fā)行采用（）方式。

A.承購包銷

B.承購代銷

C.承購分銷

D.公開招標(biāo)

【答案】：D205、社會(huì)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行經(jīng)常表現(xiàn)為擴(kuò)張與收縮的周期性交替，每個(gè)周期一般都要經(jīng)過（）、（）、（）、（）四個(gè)階段，即所謂的景氣循環(huán)。

A.繁榮蕭條衰退復(fù)蘇

B.繁榮衰退蕭條復(fù)蘇

C.復(fù)蘇繁榮蕭條衰退

D.蕭條繁榮衰退復(fù)蘇

【答案】：B206、金融期貨交易制度中的“逐日盯市制度”又被稱為（）。

A.每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

B.保證金制度

C.無負(fù)債的每日結(jié)算制度

D.集中交易制度

【答案】：C207、債券種類很多，依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)會(huì)有不同的分類。其中，按（）分類，可以將債券分為政府債券、金融債券和公司債券。

A.付息方式

B.債券形態(tài)

C.發(fā)行主體

D.發(fā)行方式

【答案】：C208、如果中央銀行降低再貼現(xiàn)率，則股價(jià)一般會(huì)（）

A.下跌

B.不能確定

C.無變化

D.上升

【答案】：D209、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】：A210、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）.

A.清算價(jià)值被稱為股票凈值或每股凈資產(chǎn)

B.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

C.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

D.清算價(jià)值即股票未來收益的現(xiàn)值

【答案】：B211、（）制度是指有資格的證券公司推薦符合條件的公司公開發(fā)行股票和上市，并對(duì)所有推薦的發(fā)行人的申請(qǐng)文件和信息披露資料進(jìn)行審慎核查，督導(dǎo)發(fā)行人規(guī)范運(yùn)作的制度。

A.保薦

B.發(fā)審委

C.保代

D.推薦

【答案】：A212、按照相關(guān)規(guī)定，證券公司次級(jí)債數(shù)額應(yīng)符合：長期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級(jí)債累計(jì)計(jì)人凈資本的數(shù)額）的（）。

A.50%

B.40%

C.30%

D.20%

【答案】：A213、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)時(shí)，證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的（）的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。

A.資產(chǎn)管理公司

B.期貨公司

C.基金管理公司

D.證券公司

【答案】：D214、以下關(guān)于股票發(fā)行監(jiān)管制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.核準(zhǔn)制是完全計(jì)劃發(fā)行的模式

B.核準(zhǔn)制是從審批制向注冊制過渡的中間模式

C.注冊制是依照法定條件進(jìn)行證券發(fā)行申請(qǐng)注冊的模式

D.每一種發(fā)行監(jiān)管制度都對(duì)應(yīng)一定的市場發(fā)展?fàn)顩r

【答案】：A215、社會(huì)保險(xiǎn)基金的結(jié)余額應(yīng)全部用于購買（）和存入財(cái)政專戶在銀行，嚴(yán)禁投入其他金融和經(jīng)營性事業(yè)。

A.企業(yè)債

B.金融債

C.股票

D.國債

【答案】：D216、區(qū)域性股權(quán)市場是為其所在（）級(jí)行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)證券非公開發(fā)行，轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)提供設(shè)施與服務(wù)的場所

A.跨省

B.省

C.市

D.縣

【答案】：B217、典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關(guān)系。

A.銀行

B.金融機(jī)構(gòu)

C.信托中心

D.信貸機(jī)構(gòu)

【答案】：A218、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價(jià)值。

A.各類證券的價(jià)值

B.基金應(yīng)收的申購基金款

C.基金負(fù)債

D.證券基金的費(fèi)用

【答案】：C219、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托

B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托

D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托

【答案】：C220、所謂最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)，是指以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方（）依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

A.最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列

B.所有申報(bào)隊(duì)列

C.由高到低隊(duì)列

D.由低到高隊(duì)列

【答案】：A221、下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是（）。

A.交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成

B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場

C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機(jī)構(gòu)

D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺(tái)債券市場

【答案】：C222、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額均為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：B223、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯(cuò)誤的是（）。

A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系

B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員

C.金融租賃公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣

D.汽車金融公司注冊資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣

【答案】：C224、與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均正相關(guān)的是（）。

A.標(biāo)的資產(chǎn)波動(dòng)率

B.執(zhí)行價(jià)格

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率

D.到期時(shí)間

【答案】：A225、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。

A.證券公司

B.國有企業(yè)

C.“三資”企業(yè)

D.國有控股公司

【答案】：C226、國際結(jié)算銀行是一個(gè)旨在加強(qiáng)各國（）與國際金融機(jī)構(gòu)合作的組織。

A.中央銀行

B.清算機(jī)構(gòu)

C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：A227、按照券面形態(tài)分類，債券不包括（）。

A.金融債券

B.實(shí)物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

【答案】：A228、債券的貼現(xiàn)率也被稱為必要回報(bào)率，其計(jì)算公式為（）。

A.真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

B.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.名義無風(fēng)險(xiǎn)收益率+預(yù)期通貨膨脹率

D.真實(shí)無風(fēng)險(xiǎn)收益率+風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

【答案】：A229、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_展參與股指期貨、國債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國債期貨投資。下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)

B.在《證券公司參與股指期貨、國債期貨交易指引》實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國債期貨

C.擬變更合同投資股指期貨、國債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等

【答案】：B230、有的債券附有一定的選擇權(quán)，即發(fā)行契約中賦予債券發(fā)行人或持有人具有某種選擇的權(quán)利。關(guān)于有選擇權(quán)的債券，下列說法有誤的是（）。

A.附有贖回選擇權(quán)條款的債券表明債券發(fā)行人具有在到期日之前買回全部或部分債券的權(quán)利

B.附有可轉(zhuǎn)換條款的債券表明債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司普通股股票的選擇權(quán)

C.附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券表明債券持有人具有按約定條件購買債券發(fā)行公司新發(fā)行的普通股股票的選擇權(quán)

D.附有出售選擇權(quán)條款的債券表明債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券在市場上出售的權(quán)利

【答案】：D231、貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A232、關(guān)于中央銀行的主要職能，下列說法錯(cuò)誤的是()

A.發(fā)行的銀行

B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合

C.銀行的銀行

D.政府的銀行

【答案】：B233、2007年6月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會(huì)發(fā)布《境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法》，境內(nèi)（）和（）經(jīng)（）可在香港發(fā)行人民幣債券。

A.政策性銀行?商業(yè)銀行?批準(zhǔn)

B.政策性銀行?金融機(jī)構(gòu)?審批

C.政策性銀行?非金融機(jī)構(gòu)?批準(zhǔn)

D.政策性銀行?商業(yè)銀行?審批

【答案】：A234、（）是金融機(jī)構(gòu)開展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

【答案】：A235、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法不正確的是（）。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得通過傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

【答案】：D236、期貨交易的對(duì)象是標(biāo)準(zhǔn)化產(chǎn)品，因此，套期保值者很可能難以找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的期貨合約。如果選用替代合約進(jìn)行套期保值操作，則并不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，由此帶來的風(fēng)險(xiǎn)被稱為（）.

A.基差風(fēng)險(xiǎn)

B.匹配風(fēng)險(xiǎn)

C.市場風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A237、適合發(fā)行ADR的企業(yè)特征不包括（）。

A.政策原因?qū)е旅绹藳]法直接購買股票

B.想避開直接發(fā)行股票的法律手續(xù)

C.想吸引美國投資者

D.不想經(jīng)過美國SEC注冊

【答案】：D238、按照產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可以分為()。

A.交易所交易的衍生工具和場外交易市場交易的衍生工具

B.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

C.貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

D.金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換

【答案】：B239、上海證券交易所于（）年11月26日批準(zhǔn)成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：A240、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年

【答案】：B241、中央銀行票據(jù)實(shí)質(zhì)是中央銀行債券，之所以被稱為“中央銀行票據(jù)”，是為了突出其（）特點(diǎn)。

A.長期性

B.短期性

C.固定性

D.流動(dòng)性

【答案】：B242、劃入社?；鸬呢泿刨Y產(chǎn)的投資，按成本計(jì)算，不符合規(guī)定的是（）。

A.銀行存款和國債投資的比例不得低于60％

B.企業(yè)債、金融債投資的比例不得高于10％

C.證券投資基金、股票投資的比例不得高于40％

D.在同一家銀行的存款不得高于社保基金銀行存款總額的50％

【答案】：A243、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者發(fā)行的債券是指（）。

A.國際債券

B.亞洲債券

C.美洲債券

D.歐洲債券

【答案】：A244、個(gè)人收入、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：B245、我國銀行間市場債券交易的主流結(jié)算方式是（）。

A.純?nèi)^戶

B.見款付券

C.見券付款

D.券款對(duì)付

【答案】：D246、金融市場是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：C247、（）—般多在證券市場發(fā)展初期，法制尚不健全、市場機(jī)制尚未理順或與突發(fā)性事件時(shí)使用。

A.行政手段

B.經(jīng)濟(jì)手段

C.市場手段

D.法律手段

【答案】：A248、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B249、下列關(guān)于衍生工具特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)

B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關(guān)系

C.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

D.在未來某一日期結(jié)算

【答案】：B250、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。

A.銀行間債券市場

B.證券交易所

C.證券公司柜臺(tái)

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A251、在我國金融中介體系中，信托機(jī)構(gòu)屬于（）

A.銀行機(jī)構(gòu)體系

B.房地產(chǎn)中介體系

C.保險(xiǎn)中介體系

D.投資中介體系

【答案】：D252、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。

A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)

B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)

C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)

D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)

【答案】：C253、貨幣乘數(shù)指（）。

A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)

B.貸款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)

C.存款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)

D.準(zhǔn)備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)

【答案】：A254、在一個(gè)有效的市場當(dāng)中，價(jià)格能夠反映所有市場參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.降低搜尋成本和信息成本

【答案】：D255、以下不符合公正原則要求的是（）。

A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

B.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行

C.市場參與者在進(jìn)人與退出市場、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利

D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場參與者給予公正的待遇

【答案】：C256、根據(jù)中國國家標(biāo)準(zhǔn)《風(fēng)險(xiǎn)管理——術(shù)語》中關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的定義，說法正確的是（）。

A.可以是負(fù)面的，不可以是正面的