2026年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)500道第一部分單選題(500題)1、以下有關(guān)證券金融公司開展業(yè)務(wù)的描述正確的是（）。

A.證券金融公司借入次級(jí)債開展業(yè)務(wù)，應(yīng)事先向國(guó)務(wù)院報(bào)告

B.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過(guò)6個(gè)月

C.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)向證券公司收取的保證金必須是貨幣資金

D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的15％提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

【答案】：B2、代表中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷程，是中國(guó)資本市場(chǎng)象征的指數(shù)為（）。

A.上證綜指

B.滬深300指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類指數(shù)

【答案】：A3、下列關(guān)于國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.社會(huì)公眾股指社會(huì)公眾以其擁有的財(cái)產(chǎn)投入公司時(shí)形成的可上市流通的股份

B.外資股是我國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票、含紅籌股

C.國(guó)家股是國(guó)有股權(quán)的一個(gè)組成部分、股利收入依法納入國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D.法人股是指企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體所持有的股份

【答案】：B4、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。

A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響

B.—般來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常高于個(gè)人投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束

D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C5、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過(guò)程中的銷售行為不包括（）。

A.對(duì)投資者作出收益承諾

B.向顧客提供投資建議

C.管理個(gè)人投資組合

D.推薦公開發(fā)行的證券

【答案】：A6、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海證券交易所規(guī)定的成交價(jià)格為（）。

A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格

B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格

D.行情顯示的前收盤價(jià)格

【答案】：B7、（）從廣義上講是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)。

A.證券公司

B.機(jī)構(gòu)投資者

C.私募基金

D.公募基金

【答案】：B8、在我國(guó)，自股權(quán)分置改革方案實(shí)施之日起，原非流通股股東所持股份在（）個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓。

A.10

B.12

C.24

D.36

【答案】：B9、與其他風(fēng)險(xiǎn)策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。

A.通過(guò)將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)

B.從外部獲得補(bǔ)償來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)

C.控制措施的目的是降低風(fēng)險(xiǎn)本身

D.設(shè)立非常有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度

【答案】：C10、關(guān)于現(xiàn)行我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式，下面說(shuō)法正確的是（）。

A.憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債都采用承購(gòu)包銷方式

B.憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債都采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式

C.憑證式國(guó)債采用承購(gòu)包銷方式，記賬式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式

D.憑證式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式，記賬式國(guó)債采用承購(gòu)包銷方式

【答案】：C11、引起股票價(jià)格變動(dòng)的直接原因是（）。

A.流動(dòng)性擠壓

B.政治因素

C.公司經(jīng)營(yíng)狀況的變化

D.買賣雙方力量強(qiáng)弱的轉(zhuǎn)換

【答案】：D12、我國(guó)的混合資本債券是指（）為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在（）年以上、發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回的債券。

A.商業(yè)銀行；15；10

B.證券公司；5；3

C.信托公司；5；3

D.商業(yè)銀行；10；8

【答案】：A13、（）年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：B14、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實(shí)說(shuō)明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭示（）。

A.投資收益

B.投資風(fēng)險(xiǎn)

C.投資義務(wù)

D.投資評(píng)估

【答案】：B15、以下不屬于國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題的是（）。

A.影子銀行

B.互聯(lián)網(wǎng)金融

C.反洗錢資金監(jiān)測(cè)

D.資產(chǎn)管理行業(yè)

【答案】：C16、關(guān)于證券委托中的網(wǎng)上委托，下列表述中正確的是（）。

A.證券公司需要通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)或移動(dòng)通訊網(wǎng)絡(luò)的網(wǎng)上證券交易系統(tǒng)，向客戶提供服務(wù)

B.網(wǎng)上委托是柜臺(tái)委托的一種形式

C.客戶需要通過(guò)營(yíng)業(yè)部設(shè)置的專用委托電腦終端，自行將委托內(nèi)容輸入電腦交易系統(tǒng)

D.上網(wǎng)終端包括電子計(jì)算機(jī)、手機(jī)、傳真機(jī)等設(shè)備

【答案】：A17、—般來(lái)說(shuō)，具有高度流動(dòng)性的債券同時(shí)也是較安全的，因?yàn)樗粌H可以迅速地轉(zhuǎn)換為貨幣，還可以按一個(gè)較穩(wěn)定的價(jià)格轉(zhuǎn)換。關(guān)于債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法有誤的是（）。

A.債務(wù)人不履行債務(wù)導(dǎo)致債券不能收回投資

B.市場(chǎng)利率水平影響債券的轉(zhuǎn)讓價(jià)格

C.不同的債務(wù)人不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度是不一樣的

D.政府債券不履行債務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)較高

【答案】：D18、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)Delta=（）。

A.期權(quán)價(jià)格變化／期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化

B.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化／期權(quán)價(jià)格變化

C.期權(quán)價(jià)格變化／無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化

D.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率變化／期權(quán)價(jià)格變化

【答案】：A19、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。

A.封閉式基金開放式基金

B.契約型基金公司型基金

C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

【答案】：B20、下列關(guān)于為公開發(fā)行公司債券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

B.公司債券的期限為一年以上的，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告

C.應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況

D.不需要向證券交易所及時(shí)報(bào)告信息變動(dòng)情況

【答案】：D21、在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，SPV(特殊目的機(jī)構(gòu))的特點(diǎn)不包括()

A.其負(fù)債主要是發(fā)行的資產(chǎn)支持債券

B.SPV不是資產(chǎn)支持證券的真正發(fā)行人

C.其資產(chǎn)是向發(fā)起人購(gòu)買的基礎(chǔ)資產(chǎn)

D.SPV是一個(gè)獨(dú)立的法律實(shí)體

【答案】：B22、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為（）。

A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C23、股票投資分析方法主要分類不包括以下（）。

A.重點(diǎn)分析法

B.基本分析法

C.技術(shù)分析法

D.量化分析法

【答案】：A24、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。

A.中證100指數(shù)

B.中證300指數(shù)

C.中證500指數(shù)

D.中證800指數(shù)

【答案】：C25、已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。

A.人民幣普通股

B.國(guó)有法人持股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

【答案】：B26、1988年，我國(guó)首次通過(guò)（）方式發(fā)行國(guó)債。

A.行政分配

B.公開招標(biāo)

C.承購(gòu)包銷

D.商業(yè)銀行和郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

【答案】：D27、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國(guó)上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：A28、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額（）萬(wàn)元，交易單位為債券面額（）萬(wàn)元。

A.10，1

B.10，2

C.20，1

D.20，2

【答案】：A29、以下不屬于股票特征的是（）。

A.流動(dòng)性

B.永久性

C.參與性

D.穩(wěn)定性

【答案】：D30、貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。

A.擴(kuò)張能力

B.緊縮能力

C.定期存款能力

D.短期存款能力

【答案】：A31、將中國(guó)資本市場(chǎng)中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長(zhǎng)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。

A.上證綜指

B.深證100指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類指數(shù)

【答案】：B32、下列各項(xiàng)中，一般不被認(rèn)為是信用違約互換交易主要風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源的是（）

A.較高的杠桿性

B.參考信用工具的價(jià)格波動(dòng)性

C.信用保護(hù)的買方無(wú)需真正持有作為參考的信用工具

D.場(chǎng)外市場(chǎng)缺乏充分的信息披露和監(jiān)管

【答案】：B33、下列關(guān)于通貨膨脹的描述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.通貨膨脹既有刺激股票市場(chǎng)的作用，又有抑制股票市場(chǎng)的作用

B.通貨膨脹是因貨幣供應(yīng)過(guò)多造成貨幣貶值、物價(jià)上漲的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象

C.在通貨膨脹之初，公司會(huì)因產(chǎn)品價(jià)格的提升和存貨的增值而增加利潤(rùn)，從而增加可以分派的股息，并使股票價(jià)格上漲

D.當(dāng)通貨膨脹嚴(yán)重、物價(jià)居高不下時(shí)，企業(yè)因原材料、工資、費(fèi)用、利息等各項(xiàng)支出增加，使得利潤(rùn)減少，引起股價(jià)上漲

【答案】：D34、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定，對(duì)已被股指期貨、國(guó)債期貨合約占用的交易保證金按（）比例扣減凈資本。

A.60％

B.80％

C.90％

D.100％

【答案】：D35、按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)以（）方式承銷業(yè)務(wù)。

A.代銷

B.全額包銷

C.承銷團(tuán)承銷

D.余額包銷

【答案】：C36、以股票、債券、證券投資基金等有價(jià)證券為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。

A.國(guó)際金融市場(chǎng)

B.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

C.證券市場(chǎng)

D.非證券金融市場(chǎng)

【答案】：C37、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每（）確定一次憑證式國(guó)債的承銷團(tuán)資格。

A.—年

B.半年

C.季度

D.兩年

【答案】：A38、買方在交付了期權(quán)費(fèi)后，即取得在合約規(guī)定的到期日或到期日以前按協(xié)定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量相關(guān)股票的權(quán)利，稱為（）。

A.貨幣期權(quán)

B.互換期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：D39、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理，人們?cè)谏钆c工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對(duì)立的語(yǔ)言體系，以下不屬于風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)語(yǔ)言的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)積累

B.對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

D.風(fēng)險(xiǎn)資本

【答案】：A40、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：C41、股份公司一旦贖回自己的股票,必須在短期內(nèi)予以（）。

A.注銷

B.賣出

C.留存

D.轉(zhuǎn)讓

【答案】：A42、期貨公司開立、變更或者撤銷期貨保證金賬戶的，應(yīng)在（）向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)備案。

A.當(dāng)日

B.第二日

C.一周內(nèi)

D.一個(gè)月內(nèi)

【答案】：A43、我國(guó)通常把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為（）。

A.公司證券

B.金融債券

C.公司股票

D.公司基金

【答案】：B44、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報(bào)告中充分披露集合資產(chǎn)管理計(jì)劃參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的有關(guān)情況，不包括（）。

A.投資目的

B.持倉(cāng)情況

C.損益情況

D.個(gè)人家庭情況

【答案】：D45、下列各項(xiàng)中，不屬于科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)的是()。

A.市值+收入+研發(fā)投入

B.市值+收入+現(xiàn)金流

C.市值+凈利潤(rùn)+收入

D.收入+凈利潤(rùn)+現(xiàn)金流

【答案】：D46、股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約不包括（）。

A.單個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

B.多個(gè)股票的遠(yuǎn)期合約

C.一籃子股票的遠(yuǎn)期合約

D.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約

【答案】：B47、經(jīng)國(guó)務(wù)院保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險(xiǎn)公司可以設(shè)立（）。

A.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

B.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司

D.信托投資公司

【答案】：C48、下列選項(xiàng)中，包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金的高風(fēng)險(xiǎn)基金是（）。

A.貨幣市場(chǎng)基金

B.指數(shù)基金

C.衍生證券投資基金

D.上市開放式基金

【答案】：C49、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。

A.直接性

B.分散性

C.融資信譽(yù)有較大的差異性

D.全部具有可逆性

【答案】：D50、下列關(guān)于商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)的說(shuō)法中正確的是（）。

A.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)采用三級(jí)托管體制

B.中央結(jié)算公司為一級(jí)托管機(jī)構(gòu)

C.柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦機(jī)構(gòu)為一級(jí)托管機(jī)構(gòu)

D.開辦機(jī)構(gòu)對(duì)一級(jí)托管賬戶負(fù)責(zé)

【答案】：B51、債券遠(yuǎn)期交易數(shù)額最小為債券面額()萬(wàn)元，交易單位為債券面額()萬(wàn)元。

A.10；2

B.8；1

C.10；1

D.8；2

【答案】：C52、下列關(guān)于我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的說(shuō)法正確的是（）。

A.以美國(guó)為代表的凈資本監(jiān)管模式，要求流動(dòng)資產(chǎn)與負(fù)債保持在相同的比率上

B.我國(guó)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制在一定程度上是以美國(guó)為代表的凈資本監(jiān)管模式

C.以歐盟為代表的資本充足率監(jiān)管模式，要求具有償付能力的資本保持在風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的一定比率之上

D.當(dāng)前海外證券業(yè)風(fēng)控指標(biāo)主要以凈資產(chǎn)為核心進(jìn)行監(jiān)管

【答案】：C53、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)證券投資基金行業(yè)的（）。

A.自律性組織

B.審批組織

C.登記備案組織

D.監(jiān)管組織

【答案】：A54、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：C55、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。

A.銀行信用融資

B.消費(fèi)信用融資

C.租賃融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：A56、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場(chǎng)的關(guān)系，國(guó)際債券可分為（）和（）

A.外國(guó)債券日本債券

B.外國(guó)債券歐洲債券

C.歐洲債券亞洲債券

D.歐洲債券日本債券

【答案】：B57、將金融市場(chǎng)劃分為交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.組織方式

C.交割方式

D.輻射地域

【答案】：B58、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。

A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

B.強(qiáng)制減倉(cāng)制度

C.限倉(cāng)制度

D.集中交易制度

【答案】：B59、按照《證券金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券金融公司的設(shè)立和解散由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A60、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。

A.期望損失模型

B.VaR模型

C.波動(dòng)性分析

D.置信水平

【答案】：A61、外匯市場(chǎng)發(fā)展與匯率市場(chǎng)化改革、資本開放進(jìn)程、人民幣國(guó)際化齊頭并進(jìn)，相輔相成，以下關(guān)于外匯市場(chǎng)表述正確的是（）。

A.銀行間外匯市場(chǎng)交易方式分為競(jìng)價(jià)和詢價(jià)兩種，其中競(jìng)價(jià)交易占主導(dǎo)地位

B.我國(guó)的外匯市場(chǎng)交易工具包括即期、遠(yuǎn)期和掉期等類型

C.我國(guó)銀行間外匯市場(chǎng)完整形成了具備價(jià)格發(fā)現(xiàn)、風(fēng)險(xiǎn)管理和配置資源功能的場(chǎng)所

D.中國(guó)外匯市場(chǎng)目前初步形成了以北京、上海外匯交易所為主導(dǎo)的市場(chǎng)

【答案】：B62、貨幣市場(chǎng)作為中央銀行執(zhí)行貨幣政策的重要載體，也是各類金融機(jī)構(gòu)調(diào)節(jié)資金頭寸、管理流動(dòng)性和進(jìn)行投資的主要場(chǎng)所，其中，在貨幣市場(chǎng)中發(fā)揮主導(dǎo)作用的是（）。

A.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

B.票據(jù)貼現(xiàn)市場(chǎng)

C.銀行間債券市場(chǎng)

D.債券市場(chǎng)

【答案】：C63、深圳證券交易所于（）正式營(yíng)業(yè).

A.1989年5月3日

B.1990年8月3日

C.1991年7月3日

D.1992年6月3日

【答案】：C64、滬深300股指期權(quán)在（）上市。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.中國(guó)金融期貨交易所

D.鄭州商品交易所

【答案】：C65、下列關(guān)于私募基金說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國(guó)，單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人

B.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

C.私募基金可采用公司型、合伙型、契約型三種組織形式

D.私募基金管理人可以不在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣

【答案】：D66、股票包含著股東可以依其持有的股票要求股份公司按規(guī)定分配（）的請(qǐng)求權(quán)等權(quán)利。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.實(shí)物與資產(chǎn)

C.股息和紅利

D.以上都不對(duì)

【答案】：C67、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。

A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

B.強(qiáng)行減倉(cāng)制度

C.限倉(cāng)制度

D.集中交易制度

【答案】：B68、下列選項(xiàng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部《關(guān)于基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》規(guī)定的是（）。

A.不經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，直接向合格境外機(jī)構(gòu)投資者提供投資咨詢服務(wù)

B.承諾投資收益

C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失

D.通過(guò)廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

【答案】：A69、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（）。

A.零息債券、附息債券和息票累積債券

B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國(guó)債和地方債券

【答案】：C70、目前，中國(guó)已基本形成了由（）調(diào)控和監(jiān)督、國(guó)家銀行為主體、政策性金融與商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)相分離，多種金融機(jī)構(gòu)分工合作、功能互補(bǔ)的現(xiàn)代化金融中介機(jī)構(gòu)體系。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.中央銀行

【答案】：D71、我國(guó)的混合資本債券的期限是（）。

A.15年以上

B.永久性

C.5年以上

D.10年以上

【答案】：A72、我國(guó)于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20％

B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10％

C.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10％

D.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)

【答案】：A73、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：D74、（）市場(chǎng)是全球最大的黃金現(xiàn)貨市場(chǎng)。

A.上海黃金市場(chǎng)

B.香港黃金市場(chǎng)

C.倫敦黃金市場(chǎng)

D.美國(guó)黃金市場(chǎng)

【答案】：C75、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.廣義的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了四大風(fēng)險(xiǎn)因子，包括股票價(jià)格、利率、商品價(jià)格、匯率

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有明顯的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)特征，但是能夠通過(guò)分散化投資完全消除

C.套期保值和定價(jià)補(bǔ)償是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方法

D.金融衍生產(chǎn)品和金融工程是管理市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的主要工具和技術(shù)

【答案】：B76、以下（）不屬于商業(yè)銀行負(fù)債業(yè)務(wù)內(nèi)容。

A.自有資金

B.政府資金

C.存款負(fù)債

D.借款負(fù)債

【答案】：B77、金融期貨的基本功能不包括（）。

A.套期保值

B.消除風(fēng)險(xiǎn)

C.投機(jī)

D.套利

【答案】：B78、投資人可通過(guò)辦理（）實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道的需要。

A.份額轉(zhuǎn)換

B.非交易過(guò)戶

C.變更管理人業(yè)務(wù)

D.轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)

【答案】：D79、公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。

A.經(jīng)有權(quán)部門批準(zhǔn)并發(fā)行

B.公司債券的期限為1年以上

C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元

D.公司股東人數(shù)不少于200人

【答案】：D80、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C81、在（）中，投資者可以在交易時(shí)間內(nèi)以ETF指定的一籃子股票申購(gòu)ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。

A.—級(jí)市場(chǎng)

B.二級(jí)市場(chǎng)

C.一級(jí)市場(chǎng)或二級(jí)市場(chǎng)

D.—級(jí)市場(chǎng)與一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：A82、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.為單一投資者設(shè)立單一資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.為多個(gè)投資者設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.單一資產(chǎn)管理計(jì)劃可以接受貨幣資金委托，或者接受其他金融資產(chǎn)資金委托

D.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃原則上應(yīng)接受投資者合法持有的股票、債券等其他金融資產(chǎn)資金委托

【答案】：D83、（）是指以地方融資平臺(tái)或國(guó)有企業(yè)為發(fā)行主體，面向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行，募集資金以銀行委托貸款的方式發(fā)放給小微企業(yè)的創(chuàng)新類企業(yè)債券品種。

A.項(xiàng)目收益?zhèn)?/p>

B.小微企業(yè)增信集合債券

C.專項(xiàng)債券

D.中小企業(yè)集合債券

【答案】：B84、我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、（）、貨幣類衍生品、信用類衍生品。

A.期權(quán)類衍生品

B.票據(jù)類衍生品

C.債務(wù)類衍生品

D.權(quán)益類衍生品

【答案】：D85、A公司的每股銷售收入是5元，A公司的可比公司B公司的市銷率為0．8，則A公司的股票價(jià)值為（）元。

A.0.16

B.1

C.4

D.5

【答案】：C86、股票的內(nèi)在價(jià)值就是股票未來(lái)收益的()

A.現(xiàn)值

B.價(jià)值總和

C.期望價(jià)格

D.期望價(jià)值

【答案】：A87、1992年以前，我國(guó)對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.國(guó)家發(fā)改委

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定委員會(huì)

【答案】：C88、下列關(guān)于金融市場(chǎng)分類錯(cuò)誤的是（）。

A.按照交易的階段劃分可以分為發(fā)行市場(chǎng)和流通市場(chǎng)

B.按照交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行可以分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)

C.按照金融工具的具體類型劃分可分為債券市場(chǎng)、股票市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、保險(xiǎn)市場(chǎng)

D.按照金融工具上所約定的期限長(zhǎng)短劃分可以分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)

【答案】：D89、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息等相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過(guò)（）扣收。

A.資金存管銀行

B.中國(guó)結(jié)算公司

C.證券交易所

D.商業(yè)銀行

【答案】：A90、下列不屬于國(guó)際債券的主要投資者的是（）

A.自然人

B.各國(guó)政府

C.銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

D.工商財(cái)團(tuán)

【答案】：B91、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分設(shè)()，符合不同標(biāo)準(zhǔn)的掛牌公司分別納入管理。

A.創(chuàng)業(yè)層和成長(zhǎng)層

B.創(chuàng)新層和成長(zhǎng)層

C.創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層

D.成長(zhǎng)層和基礎(chǔ)層

【答案】：C92、按照附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。

A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型

B.可分型與綜合型

C.獨(dú)立型與分離型

D.可分離型與非分離型

【答案】：D93、混合資本債券到期前，如果發(fā)行人核心資本充足率低于()，發(fā)行人可以延期支付利息。

A.4%

B.5%

C.8%

D.10%

【答案】：A94、股票、債券等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C95、與市場(chǎng)上其他理財(cái)產(chǎn)品相比，基金的一個(gè)突出特點(diǎn)就是（）。

A.價(jià)值較高

B.流通性較強(qiáng)

C.透明度較高

D.需求較大

【答案】：C96、詢價(jià)交易方式下，最低交易量為券面總額（）萬(wàn)元，交易量最小變動(dòng)單位為券面總額（）萬(wàn)元。

A.1010

B.10100

C.10010

D.100100

【答案】：A97、地方政府一般債券的期限為（）。

A.1年、2年、3年、5年

B.1年、3年、5年、7年

C.1年、3年、5年、7年、10年

D.1年、2年、5年、7年、10年

【答案】：C98、證券交易所總經(jīng)理的職能不包括（）。

A.提議召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)

B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)和理事會(huì)決議，并向其報(bào)告工作

C.審定業(yè)務(wù)細(xì)則及其他制度性規(guī)定

D.擬定證券交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算方案

【答案】：A99、下列關(guān)于投資者股票交易委托指令類別的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)委托價(jià)格限制，可以分為市價(jià)委托和限價(jià)委托

B.根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可以分為整數(shù)委托和零散委托

C.根據(jù)委托的授權(quán)范圍，可以分為全權(quán)委托和部分委托

D.根據(jù)買賣證券的方向，可以分為買進(jìn)委托和賣出委托

【答案】：C100、基金資產(chǎn)總值是指基金全部資產(chǎn)的價(jià)值總和?，F(xiàn)已知A公司的基金資產(chǎn)總值為450萬(wàn)元，基金負(fù)債為300萬(wàn)元，基金的全部份額為300。則A公司的基金資產(chǎn)份額凈值為（）。

A.1.5萬(wàn)元

B.1萬(wàn)元

C.0.5萬(wàn)元

D.無(wú)法計(jì)算

【答案】：C101、銀行間市場(chǎng)可在工作日內(nèi)的8：30—16：30實(shí)時(shí)辦理轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入業(yè)務(wù)，但交易所市場(chǎng)必須在（）前完成轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出指令的錄入，才能保證客戶在次一個(gè)工作日可以使用轉(zhuǎn)入或轉(zhuǎn)出的債券。

A.16:00

B.15:30

C.15：00

D.14:30

【答案】：C102、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的（）。?

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

【答案】：C103、參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會(huì)員作為其買賣證券的受托人，通過(guò)該會(huì)員參與上海證券交易所市場(chǎng)證券的買賣，這種制度被稱為（）。

A.會(huì)員制

B.托管制

C.全面指定交易制

D.存管制

【答案】：C104、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。

A.突發(fā)性

B.潛在性

C.隱藏性

D.累積性

【答案】：A105、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于中證500、上證50股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額均為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：B106、下列關(guān)于封閉式基金與開放式基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.與開放式基金相比，封閉式基金給基金管理人提供了更好的激勵(lì)約束機(jī)制

B.封閉式基金份額固定，即使基金表現(xiàn)良好，在封閉期內(nèi)也不能擴(kuò)大運(yùn)作規(guī)模

C.封閉式基金更便于基金經(jīng)理進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資安排

D.開放式基金在必須高度重視投資組合的流動(dòng)性。

【答案】：A107、下列關(guān)于中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市

B.監(jiān)管證券投資活動(dòng)

C.研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

D.監(jiān)管上市國(guó)債和企業(yè)間債券的交易活動(dòng)

【答案】：A108、在下列各種基金中，管理費(fèi)率最低的是（）。

A.價(jià)值型股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場(chǎng)基金

D.股票基金

【答案】：C109、屬于無(wú)擔(dān)保證券范疇，不以公司任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券被稱為（）

A.收益公司債券

B.可轉(zhuǎn)換公司債券

C.不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債券

D.信用公司債券

【答案】：D110、我國(guó)證券投資基金反映的是一種（）關(guān)系

A.信托

B.擔(dān)保

C.債券

D.股權(quán)

【答案】：A111、在委托受理的驗(yàn)證和審單環(huán)節(jié)，證券經(jīng)紀(jì)商要根據(jù)（）的交易規(guī)則，審查客戶的證件和委托單。

A.中國(guó)金融期貨價(jià)交易所

B.中國(guó)登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C112、按照《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，對(duì)于滬深300股指期貨合約，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉(cāng)限額為（）手。

A.600

B.1200

C.2000

D.5000

【答案】：D113、下列關(guān)于金融市場(chǎng)功能的說(shuō)法，正確的是（）

A.金融資產(chǎn)有社會(huì)價(jià)值，其價(jià)值是對(duì)未來(lái)現(xiàn)金流的要求權(quán)

B.金融市場(chǎng)具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置的功能

C.花費(fèi)一定的時(shí)間來(lái)定位交易對(duì)手一般視為顯性成本

D.金融市場(chǎng)通過(guò)金融資產(chǎn)交易實(shí)現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成

【答案】：B114、以證券公司、期貨公司和證券投資基金為主，以各類投資咨詢中介、信托機(jī)構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。

A.保險(xiǎn)中介體系

B.銀行機(jī)構(gòu)體系

C.投資中介體系

D.銀行中介機(jī)構(gòu)體系

【答案】：C115、W銀行的財(cái)務(wù)總監(jiān)在審核W銀行的年末財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，全部負(fù)債業(yè)務(wù)總額為30億元，以下（）情況應(yīng)引起他的特別注意。

A.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤(rùn)總和為25億元

B.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，年末股本金、儲(chǔ)備資金和未分配利潤(rùn)總和為4億元

C.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為21億元

D.資產(chǎn)負(fù)債表顯示，存款負(fù)債為25億元

【答案】：A116、收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來(lái)一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。

A.利息收入

B.資本損益

C.處置利得

D.再投資收益

【答案】：C117、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。

A.0.1％

B.0.2％

C.0.3％

D.0.5％

【答案】：A118、證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，對(duì)統(tǒng)一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)統(tǒng)一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。

A.獨(dú)立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

【答案】：D119、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會(huì)第十三次會(huì)議審議通過(guò)了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點(diǎn)注冊(cè)制總體實(shí)施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。

A.由20%降低至10%

B.由10%提高至20%

C.由15%降低至10%

D.由10%提高至15%

【答案】：B120、下列關(guān)于中央銀行票據(jù)的說(shuō)法有誤的是（）。

A.期限通常在6個(gè)月到3年

B.中央銀行票據(jù)實(shí)質(zhì)是中央銀行債券

C.具有短期性的特點(diǎn)

D.發(fā)行它的目的主要是進(jìn)行對(duì)沖操作，回收外匯占款所投放的基礎(chǔ)貨幣

【答案】：A121、證券公司敏感性分析中，凸性用來(lái)衡量債券價(jià)格收益率曲線的曲度，可以表示收益率變化（）所引起的久期的變化。

A.0.1%

B.1%

C.0.01%

D.10%

【答案】：B122、按照《全國(guó)社會(huì)保障基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，社?；鸬耐顿Y范圍不包括（）。

A.買賣地方政府債

B.銀行存款

C.買賣國(guó)債

D.具有良好流動(dòng)性的金融工具

【答案】：A123、中證指數(shù)有限公司是由（）的。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】：C124、基金信息披露分類中，不包括（）

A.運(yùn)作信息披露

B.銷售信息披露

C.臨時(shí)信息披露

D.募集信息披露

【答案】：B125、關(guān)于證券市場(chǎng)從無(wú)到有發(fā)展的主要原因，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.證券市場(chǎng)的形成得益于社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

B.證券市場(chǎng)的形成得益于股份制的發(fā)展

C.證券市場(chǎng)的形成得益于公司制的發(fā)展

D.證券市場(chǎng)的形成得益于信用制度的發(fā)展

【答案】：C126、下列關(guān)于股票的理論價(jià)格的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.股票價(jià)格是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格

B.股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定，但股票本身也有價(jià)值

C.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來(lái)股息紅利

D.現(xiàn)值理論認(rèn)為，人們之所以愿意購(gòu)買股票和其他證券，是因?yàn)樗軌驗(yàn)樗某钟腥藥?lái)預(yù)期收益

【答案】：B127、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管制度的核心是（）。

A.凈資本

B.固定資本

C.流動(dòng)資本

D.注冊(cè)資本

【答案】：A128、下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.1929年國(guó)民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所

B.改革開放后，我國(guó)先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”

C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”

D.新舊中國(guó)出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營(yíng)的證券交易所是“上海股份公所”

【答案】：C129、下列關(guān)于歐洲債券的說(shuō)法正確的是（）。

A.指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的、不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)貨幣為面值的國(guó)際債券

B.歐洲債券不可以在歐洲以外的國(guó)家發(fā)行

C.其發(fā)行面值不可以以歐元之外的其他貨幣來(lái)表示

D.大多數(shù)歐洲債券仍然是以歐元為面值發(fā)行的

【答案】：A130、適合發(fā)行ADR的企業(yè)特征不包括（）。

A.政策原因?qū)е旅绹?guó)人沒(méi)法直接購(gòu)買股票

B.想避開直接發(fā)行股票的法律手續(xù)

C.想吸引美國(guó)投資者

D.不想經(jīng)過(guò)美國(guó)SEC注冊(cè)

【答案】：D131、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

【答案】：B132、計(jì)算累計(jì)利息時(shí)，通常將短期債券的全年天數(shù)定為（）。

A.360天

B.365天

C.實(shí)際全年天數(shù)

D.366天

【答案】：A133、全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)中用于回購(gòu)的債券不包括（）。

A.國(guó)債

B.企業(yè)短期票據(jù)

C.中央銀行債券

D.政策性金融債券

【答案】：B134、按照《證券金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券金融公司的設(shè)立和解散由（）決定。

A.國(guó)務(wù)院

B.國(guó)家證券監(jiān)督管理委員會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A135、資金盈余單位和資金需求單位直接進(jìn)行資金融通，并在兩者之間建立直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這反映了融資的（）。

A.不可逆性

B.差異性

C.直接性

D.分散性

【答案】：C136、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（）》明確了發(fā)行上市審核和注冊(cè)程序，規(guī)定深交所審核期限為（），中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)期限為（）。

A.2個(gè)月，半個(gè)月

B.2個(gè)月，15個(gè)工作日

C.1個(gè)月，15個(gè)工作日

D.1個(gè)月，半個(gè)月

【答案】：B137、有關(guān)金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

B.交易的監(jiān)管程度不同

C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

【答案】：C138、按照償還期限分類，我國(guó)償還期限在（）年以上的債券為長(zhǎng)期債券。

A.7

B.8

C.9

D.10

【答案】：D139、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過(guò)（）來(lái)實(shí)現(xiàn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度

C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域

D.經(jīng)濟(jì)資本配置

【答案】：D140、若證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤(rùn)為68萬(wàn)元，則當(dāng)年證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬(wàn)元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4

【答案】：B141、期限為1年或1年以下的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。

A.國(guó)際直接投資

B.國(guó)際間接投資

C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

D.國(guó)際短期資金流動(dòng)

【答案】：D142、下列選項(xiàng)中，不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是（）。

A.評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》

B.評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

C.根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實(shí)

D.評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制訂項(xiàng)目評(píng)估方案

【答案】：C143、金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：C144、證券研究人員的主要任務(wù)就是著重研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場(chǎng)價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略。

A.內(nèi)在價(jià)值

B.實(shí)際價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.票面價(jià)值

【答案】：A145、將基金分為偏股型基金、偏債型基金、股債平衡型基金和靈活配置型基金，是根據(jù)（）進(jìn)行劃分。

A.投資理念

B.募集方式

C.投資標(biāo)的

D.資產(chǎn)配置

【答案】：D146、以下不屬于套期保值所規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.外匯風(fēng)險(xiǎn)

B.利率風(fēng)險(xiǎn)

C.商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D.貶值風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D147、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券做市交易業(yè)務(wù)

【答案】：D148、可以對(duì)將來(lái)的經(jīng)濟(jì)狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟(jì)指標(biāo)被稱為（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：A149、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙向投資者募集資金開展基金業(yè)務(wù)

C.乙不得對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任

D.乙不得對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

【答案】：B150、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：D151、股票可以通過(guò)依法轉(zhuǎn)讓而變現(xiàn)的特性是指股票的（）。

A.期限性

B.風(fēng)險(xiǎn)性

C.流動(dòng)性

D.永久性

【答案】：C152、對(duì)于監(jiān)事會(huì)會(huì)議表述不正確的有（）。

A.監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持

B.監(jiān)事長(zhǎng)、1/3以上監(jiān)事可以提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議

C.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3以上的監(jiān)事通過(guò)

D.監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在會(huì)議結(jié)束后2個(gè)工作日向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

【答案】：C153、下列關(guān)于可續(xù)期企業(yè)債券的說(shuō)法，有誤的是（）。

A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在

B.計(jì)息周期一般在5到10年

C.具有期限超長(zhǎng)、主動(dòng)贖回、可充當(dāng)資本金等諸多優(yōu)勢(shì)

D.發(fā)改委并未對(duì)該類債券制定專門的規(guī)定

【答案】：B154、股票溢價(jià)發(fā)行時(shí)，高于面值的部分計(jì)入（）。

A.資本賬戶

B.資本公積

C.盈余公積

D.負(fù)債

【答案】：B155、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限公司

B.全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心

C.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A156、關(guān)于轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中持券信息披露義務(wù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.證券金融公司通過(guò)轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶持有的證券不計(jì)入其自有證券

B.證券金融公司無(wú)須因轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶內(nèi)證券數(shù)量的變動(dòng)而履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

C.證券公司通過(guò)其自營(yíng)證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶合計(jì)持有一家上市公司股票及其權(quán)益的數(shù)量或者其增減變動(dòng)達(dá)到規(guī)定比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法履行信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)

D.有一致行動(dòng)人的，一致行動(dòng)人與證券公司持有的股票及其權(quán)益的數(shù)量分開計(jì)算

【答案】：D157、（）負(fù)責(zé)證券發(fā)行的主承銷工作，負(fù)有對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查的義務(wù)，對(duì)公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性進(jìn)行核查。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.保薦機(jī)構(gòu)

【答案】：D158、雙方約定在未來(lái)某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣的證券的行為稱為（）

A.即期交易

B.現(xiàn)券交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.回購(gòu)交易

【答案】：C159、公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，等于（）。

A.股東利潤(rùn)

B.股東收益

C.股東權(quán)益價(jià)值

D.股東紅利

【答案】：C160、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括（）

A.特定對(duì)象確定

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.投資者資金來(lái)源確認(rèn)

【答案】：D161、下列屬于資本市場(chǎng)的是（）。

A.產(chǎn)品市場(chǎng)

B.要素市場(chǎng)

C.有價(jià)證券市場(chǎng)

D.黃金市場(chǎng)

【答案】：C162、我國(guó)金融行業(yè)已經(jīng)具備開放的有利條件不包括（）。

A.我國(guó)已經(jīng)成為全球重要的銀行、保險(xiǎn)和資本市場(chǎng)

B.我國(guó)的金融監(jiān)管能力和監(jiān)管水平在不斷提升

C.在保險(xiǎn)業(yè)監(jiān)管框架方面，“償一代”監(jiān)管制度全面實(shí)施

D.采取了一系列保護(hù)投資者的舉措

【答案】：C163、下列屬于短期金融資產(chǎn)市場(chǎng)的是（）.

A.股票市場(chǎng)

B.貨幣市場(chǎng)

C.債券市場(chǎng)

D.資本市場(chǎng)

【答案】：B164、取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)（）年不在證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

A.2

B.4

C.3

D.5

【答案】：C165、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，說(shuō)的是金融衍生工具哪個(gè)特征（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：B166、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。

A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金、衍生證券投資基金等

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】：A167、我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開發(fā)行實(shí)行（）。

A.注冊(cè)制

B.審批制復(fù)核制

C.核準(zhǔn)制審批制注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制復(fù)核制

【答案】：A168、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

A.12個(gè)小時(shí)

B.18個(gè)小時(shí)

C.24個(gè)小時(shí)

D.36個(gè)小時(shí)

【答案】：C169、上證綜合指數(shù)以股票（）為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

A.成交額

B.市值

C.流通股本

D.發(fā)行量

【答案】：D170、下列關(guān)于開放式基金的說(shuō)法中，不正確的是()。

A.既可以由基金公司直銷，也可以由基金公司的代理機(jī)構(gòu)代銷

B.有固定存續(xù)期

C.開放式基金應(yīng)當(dāng)保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持有人的贖回款項(xiàng)

D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場(chǎng)

【答案】：B171、基金托管費(fèi)通常按（）的一定比率提取。

A.基金總收益

B.基金資產(chǎn)市值

C.基金資產(chǎn)總值

D.基金資產(chǎn)凈值

【答案】：D172、基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管手段

D.基金監(jiān)管行為

【答案】：B173、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運(yùn)行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）。

A.20年

B.10年

C.5年

D.3年

【答案】：A174、行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)，稱之為（）。

A.障礙期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.平均期權(quán)

【答案】：D175、無(wú)限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，歷史上不屬于此類股份的是().

A.國(guó)有法人股

B.人民幣普通股

C.境外上市外資股

D.境內(nèi)上市外資股

【答案】：A176、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：發(fā)行金融債券后，資本充足率均應(yīng)不低于（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

【答案】：B177、根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為（）。

A.一般合伙企業(yè)

B.有限合伙企業(yè)

C.股份有限公司

D.有限責(zé)任公司

【答案】：C178、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中正確是（）。

A.可贖回債券，當(dāng)公司股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，公司可以按照事先約定的贖回價(jià)格買回發(fā)行在外尚未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換債券。

B.可回售債券是當(dāng)公司的股票價(jià)格在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到一定幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換公司債券持有人有權(quán)按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行人

C.可轉(zhuǎn)換債券包含贖回條款和回售條款，一般可以分為可贖回債券和可回售債券

D.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不需要經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議通過(guò)才能發(fā)行

【答案】：C179、（）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)按照計(jì)劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

A.短期融資券

B.中期票據(jù)

C.企業(yè)債

D.公司債

【答案】：B180、在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。

A.國(guó)際直接投資

B.國(guó)際間接投資

C.投機(jī)性資金流動(dòng)

D.保值性資金流動(dòng)

【答案】：B181、以下關(guān)于科創(chuàng)板上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票作出規(guī)定的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)，現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職要求

B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力，不存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形

C.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度可以不健全但要有效執(zhí)行

D.除金融類企業(yè)外，最近一期末不存在金額較大的財(cái)務(wù)性投資

【答案】：C182、投資基金是指通過(guò)向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。

A.基金托管人基金投資人

B.基金托管人基金管理人

C.基金托管人基金管理人

D.基金管理人基金投資人

【答案】：A183、對(duì)于下列幾種非柜臺(tái)委托形式的說(shuō)法，理解正確的是（）。

A.客戶通過(guò)電話自動(dòng)委托，需要將委托要求通過(guò)電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商

B.自助終端委托，包括需下載軟件的客戶端委托和無(wú)需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁(yè)面客戶端

C.人工電話委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來(lái)

D.在傳真委托中，證券經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)

【答案】：D184、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家股不能轉(zhuǎn)讓

B.是國(guó)有股權(quán)的組成部分

C.國(guó)有股股利收人納人國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D.國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)

【答案】：A185、對(duì)固定凈值型（）而言，基金份額價(jià)格固定為1元人民幣，投資者在申購(gòu)、贖回貨幣基金時(shí)，按固定價(jià)格進(jìn)行申購(gòu)、贖回。

A.股票基金

B.混合基金

C.貨幣基金

D.債券基金

【答案】：C186、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B187、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）。

A.S股

B.B股

C.H股

D.L股

【答案】：B188、以下對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述，不完全合理的是（）。

A.實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和質(zhì)量從根本上決定著金融發(fā)展水平和質(zhì)量，實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不好，風(fēng)險(xiǎn)最后會(huì)集中反映在金融體系中

B.金融的健康發(fā)展可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

C.金融產(chǎn)品的創(chuàng)新和復(fù)雜化，使得實(shí)體經(jīng)濟(jì)和金融的界限日益分明

D.金融監(jiān)管可以避免金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)分脫節(jié)

【答案】：C189、投資者在開放式基金（）申請(qǐng)購(gòu)買基金份額的行為通常被稱為基金的申購(gòu)。?

A.基金賬戶開立后

B.資金賬戶開立后

C.基金合同生效后

D.招募說(shuō)明書生效后

【答案】：C190、為了保護(hù)基金投資者的利益，世界上不同國(guó)家和地區(qū)都對(duì)基金活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)督管理，我國(guó)的監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中央銀行

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：A191、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)，是指證券公司接受相關(guān)委托，介紹客戶參與（）買賣并提供相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.證券

B.股票

C.期貨

D.基金

【答案】：C192、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向（）。

A.國(guó)債市場(chǎng)

B.股票市場(chǎng)

C.期貨市場(chǎng)

D.權(quán)證類市場(chǎng)

【答案】：A193、股票的（）決定股票的市場(chǎng)價(jià)格,股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)。?

A.清算價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值

D.票面價(jià)值

【答案】：C194、私募基金不可采用的組織形式包括（）。

A.公司型

B.合伙型

C.契約型

D.獨(dú)資型

【答案】：D195、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)準(zhǔn)冊(cè)制

B.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)

C.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%

D.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異

【答案】：A196、證券發(fā)行市場(chǎng)又稱（）。

A.二級(jí)市場(chǎng)

B.次級(jí)市場(chǎng)

C.流通市場(chǎng)

D.一級(jí)市場(chǎng)

【答案】：D197、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。

C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：C198、每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過(guò)（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A199、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票

B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議就可發(fā)行

C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)

D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格

【答案】：B200、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國(guó)家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致

B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)等

C.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)

D.貨幣政策要對(duì)最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具

【答案】：C201、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序、提高證券市場(chǎng)效率和保護(hù)（）的利益。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：C202、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

B.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要?jiǎng)右蚴菫榱嗽鰪?qiáng)證券對(duì)投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金

C.公開增發(fā)可以擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)

D.發(fā)行短期債券是企業(yè)補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段

【答案】：A203、直接融資的特點(diǎn)不包括以下（）。

A.直接性

B.分散性

C.融資信譽(yù)有較大的差異性

D.可逆性

【答案】：D204、以下說(shuō)法不正確的是（）。?

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991年8月28日

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)貫徹執(zhí)行“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”的八字方針

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)切實(shí)履行“自律、服務(wù)、監(jiān)管”三大職能

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是行業(yè)自律組織

【答案】：C205、中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購(gòu)、參股經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》，要求境外機(jī)構(gòu)突出主營(yíng)業(yè)務(wù)，規(guī)范下設(shè)機(jī)構(gòu)，限制返程投資，并給予現(xiàn)有機(jī)構(gòu)（）個(gè)月過(guò)渡期以達(dá)到法規(guī)要求。

A.36

B.24

C.18

D.12

【答案】：B206、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立的賬戶不包括（）。

A.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶

C.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

【答案】：D207、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)并取得較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年沒(méi)有違法記錄，注冊(cè)資本不低于人民幣（）。

A.1億元

B.2億元

C.3億元

D.4億元

【答案】：C208、約翰.格利和愛(ài)德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實(shí)體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。

A.儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

B.利率-投資互動(dòng)機(jī)制

C.儲(chǔ)蓄-利率互動(dòng)機(jī)制

D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制

【答案】：A209、按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司證券發(fā)行管理辦法（2020年修訂）》，主板（中小企業(yè)板）上市公司公開發(fā)行股票需滿足的條件不包括（）。

A.最近12個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為

B.最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利

C.最近三年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的20%

D.上市公司最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告

【答案】：C210、下列關(guān)于利率按是否固定分類中說(shuō)法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年

【答案】：B211、兩年前B借給A一筆款，結(jié)果今年才收到了A的還款，共112．36元，市場(chǎng)利率為6％，那么2年前A向B借了（）元。

A.90

B.100

C.110

D.112.36

【答案】：B212、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。

A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度

B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部

C.從外部獲得補(bǔ)償

D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)

【答案】：A213、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前

B.在一個(gè)工作日內(nèi)

C.立即

D.在一個(gè)交易日內(nèi)

【答案】：C214、我國(guó)金融業(yè)的四大支柱不包括（）。

A.信托業(yè)

B.銀行業(yè)

C.保險(xiǎn)業(yè)

D.債券業(yè)

【答案】：D215、財(cái)政部和中國(guó)人民銀行一般每（）確定一次憑證式國(guó)債的承銷團(tuán)資格。

A.—年

B.半年

C.季度

D.兩年

【答案】：A216、對(duì)基本面數(shù)據(jù)的真實(shí)、完整性具有較強(qiáng)依賴，對(duì)短期價(jià)格走勢(shì)的預(yù)測(cè)能力較弱的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：A217、中央銀行采取的旨在影響銀行系統(tǒng)的資金運(yùn)用方向和信貸資金利率結(jié)構(gòu)的各種措施是指（）。

A.一般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

【答案】：B218、下列關(guān)于我國(guó)社保基金的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買國(guó)債

C.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

D.委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過(guò)年度社保基金委托資產(chǎn)總值的30％

【答案】：D219、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法不正確的是（）。

A.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。

B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式

C.對(duì)因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交

D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)比例

【答案】：C220、根據(jù)私募基金的分類，主要投資于公開交易的股份有限公司股票、債券、期貨、期權(quán)等產(chǎn)品的私募基金是（）。

A.私募證券基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金

C.私募股權(quán)基金

D.其他類別私募基金

【答案】：A221、商業(yè)銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。

A.中間業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.其他業(yè)務(wù)

【答案】：A222、下列關(guān)于債券市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.公司債、證券公司次級(jí)債、中小企業(yè)私募債可以跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管

B.由于托管機(jī)構(gòu)之間存在著不同的運(yùn)作模式，轉(zhuǎn)托管的完成至少需要一天

C.目前，最快的國(guó)債轉(zhuǎn)托管能實(shí)現(xiàn)T+1日到賬

D.投資人辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)時(shí)，需要填寫“債券賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表”。

【答案】：A223、企業(yè)間的商品賒銷屬于（）。

A.商業(yè)信用

B.銀行信用

C.國(guó)家信用

D.企業(yè)信用

【答案】：A224、對(duì)合格境外機(jī)構(gòu)投資者資產(chǎn)規(guī)模等條件嚴(yán)格要求，有利于提高國(guó)內(nèi)市場(chǎng)投資者素質(zhì)和維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。我國(guó)對(duì)各種類型的合格境外機(jī)構(gòu)投資者的資產(chǎn)規(guī)模等條件作出了嚴(yán)格要求，不包括（）。

A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)：經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

B.保險(xiǎn)公司：成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

C.證券公司：經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.商業(yè)銀行：經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

【答案】：B225、證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行（）。

A.資金募集和證券交付

B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

D.資金募集和證券登記

【答案】：D226、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：C227、首次公開發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說(shuō)法正確的是（）。

A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，不需要持有任何股份

B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件

C.主承銷商有權(quán)對(duì)網(wǎng)下投資者的條件進(jìn)行核查

D.主承銷商無(wú)權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)

【答案】：C228、按基金的組織形式劃分，證券投資基金可分為（）。

A.債券基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長(zhǎng)型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】：D229、債券競(jìng)價(jià)原則的主要內(nèi)容是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

B.數(shù)量?jī)?yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，客戶委托優(yōu)先

C.價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先，數(shù)量?jī)?yōu)先，客戶委托優(yōu)先

【答案】：A230、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。

A.銀行間債券市場(chǎng)

B.證券交易所

C.證券公司柜臺(tái)

D.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A231、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.召集基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：B232、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。

A.證券市場(chǎng)

B.非證券金融市場(chǎng)

C.國(guó)際金融市場(chǎng)

D.國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)

【答案】：B233、貨幣乘數(shù)指（）。

A.基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)

B.貸款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)

C.存款數(shù)和貨幣供給之間的倍數(shù)

D.準(zhǔn)備金數(shù)與貨幣供給之間的倍數(shù)

【答案】：A234、下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）

A.可以在交易所申購(gòu)、贖回

B.申購(gòu)和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行

C.對(duì)申購(gòu)，贖回有規(guī)模上的限制

D.可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購(gòu)，贖回

【答案】：C235、因出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，可向()申請(qǐng)進(jìn)行行政重組。

A.中央銀行

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

【答案】：B236、權(quán)益類衍生品股票期權(quán)品種包括（）。

A.中證500指數(shù)、滬深300ETF期權(quán)

B.上證50ETF期權(quán)、中證500指數(shù)

C.上證50ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)

D.中證500ETF期權(quán)、滬深300ETF期權(quán)

【答案】：C237、第一只封閉式基金和第一只開放式基金分別出現(xiàn)在（）。

A.荷蘭和美國(guó)

B.美國(guó)和美國(guó)

C.美國(guó)和荷蘭

D.英國(guó)和荷蘭

【答案】：A238、按照《中華人民共和國(guó)慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.合法

B.安全

C.謹(jǐn)慎

D.有效

【答案】：C239、下面關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指投資者通過(guò)購(gòu)買某種金融產(chǎn)品或采取某些合法的手段將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給愿意和有能力承接的主體

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括股票價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、債券價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、商品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、金融衍生品價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)等

C.某債券發(fā)行人不能如期還本付息、債券發(fā)行人破產(chǎn)倒閉，這對(duì)債券持有人而言，就發(fā)生了風(fēng)險(xiǎn)事件

D.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的后續(xù)工作

【答案】：D240、目前，道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）。

A.修正股價(jià)平均數(shù)法

B.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

C.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

D.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法

【答案】：A241、1998年9月，財(cái)政部向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元、年利率為5．5％、期限為10年的附息國(guó)債，這批國(guó)債屬于（）。

A.特別國(guó)債

B.普通國(guó)債

C.儲(chǔ)蓄國(guó)債

D.長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債

【答案】：D242、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅金為500萬(wàn)元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬(wàn)元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

【答案】：C243、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()

A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

B.從理論來(lái)說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值

C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降

D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響

【答案】：D244、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率或股息率說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券應(yīng)半年或1年付息1次

B.由發(fā)行人根據(jù)當(dāng)前市場(chǎng)利率水平、公司債券資信等級(jí)和發(fā)行條款確定

C.一般高于相同條件的不可轉(zhuǎn)換債券（或不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票）

D.可轉(zhuǎn)換債券到期后5個(gè)工作日內(nèi)應(yīng)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

【答案】：C245、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。

A.銀行信用融資

B.消費(fèi)信用融資

C.租賃融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：A246、首次公開發(fā)行股票采用直接定價(jià)方式的（）。

A.全部向網(wǎng)下投資者發(fā)行

B.全部向網(wǎng)上投資者發(fā)行

C.按發(fā)行人和主承銷商確定的比例向網(wǎng)上或網(wǎng)下投資者發(fā)行

D.需進(jìn)行網(wǎng)下詢價(jià)

【答案】：B247、按照《證券交易所管理辦法》第七條規(guī)定，證券交易所的職能不包括（）

A.開展投資者教育和保護(hù)

B.提供公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)

C.組織和監(jiān)督證券交易

D.管理和公布市場(chǎng)信息

【答案】：B248、K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B249、深股通起始額度每日為（）。

A.100億元人民幣

B.120億元人民幣

C.105億元人民幣

D.130億元人民幣

【答案】：D250、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）

A.基金持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：B251、合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)達(dá)到（）萬(wàn)元。

A.100

B.500

C.300

D.1000

【答案】：C252、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國(guó)債分銷時(shí)，辦理承銷商與分銷認(rèn)購(gòu)人之間分銷債券過(guò)戶手續(xù)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.承銷商自身

C.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：C253、1965年，特雷諾在美國(guó)《哈佛商業(yè)評(píng)論》上發(fā)表《如何評(píng)價(jià)投資基金的管理》一文，首次提出一種評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的綜合指標(biāo)，即特雷諾指數(shù)。該指數(shù)值越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)（）。

A.越好

B.越差

C.與之無(wú)關(guān)

D.可能越好，也可能越差

【答案】：A254、滬港通中滬股通起始額度為每日（）億元人民幣。

A.130

B.120

C.140