2025年期貨從業(yè)資格考試題庫第一部分單選題(500題)1、期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務，應當經(jīng)()批準。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：A2、期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到（）以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構(gòu)批準。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C3、滬深300指數(shù)選取了滬、深兩家證券交易所中()作為樣本。

A.150只A股和150只B股

B.300只A股和300只B股

C.300只A股

D.300只B股

【答案】：C4、非結(jié)算會員應當按照（）的時間和方式查詢交易結(jié)算報告。

A.全面結(jié)算會員期貨公司

B.結(jié)算協(xié)議約定

C.期貨交易所規(guī)定

D.中國證監(jiān)會規(guī)定

【答案】：B5、期貨從業(yè)人員拒絕協(xié)會調(diào)查或檢查且情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)人員資格并且在（）拒絕受理其從業(yè)資格申請。

A.3年內(nèi)

B.6個月至12個月

C.3年內(nèi)或永久性

D.永久性

【答案】：A6、（）是各外匯指定銀行以中國人民銀行公布的人民幣兌美元交易基準匯價為依據(jù)，根據(jù)國際外匯市場行情，自行套算出當日人民幣兌美元、歐元、日元、港幣以及各種可自由兌換貨幣的中間價。

A.銀行外匯牌價

B.外匯買入價

C.外匯賣出價

D.現(xiàn)鈔買入價

【答案】：A7、由于票面利率與剩余期限不同，必須確定各種可交割國債與期貨合約標的名義標準國債之間的轉(zhuǎn)換比例，這個比例就是（）。

A.轉(zhuǎn)換比例

B.轉(zhuǎn)換因子

C.轉(zhuǎn)換乘數(shù)

D.轉(zhuǎn)換差額

【答案】：B8、下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述，錯誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨立

C.期貨公司總部應當設(shè)立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務

【答案】：D9、會員制期貨交易所專業(yè)委員會的設(shè)置由（）確定。

A.理事會

B.監(jiān)事會

C.會員大會

D.期貨交易所

【答案】：A10、期貨公司因嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。

A.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)

B.中國證監(jiān)會會同財政部

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

【答案】：C11、某投資者以2100元／噸賣出5月大豆期貨合約一張，同時以2000元／噸買入7月大豆合約一張，當5月合約和7月合約價差為（）時，該投資人獲利。

A.150

B.120

C.100

D.-80

【答案】：D12、證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務的，應當建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查。

A.內(nèi)部控制

B.風險控制

C.協(xié)助開戶

D.業(yè)務隔離

【答案】：C13、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B14、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應當統(tǒng)一通過（）辦理。

A.期貨交易所

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.期貨公司

D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：B15、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應當于決定之日起（）日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B16、就國內(nèi)持倉分析來說，按照規(guī)定，國內(nèi)期貨交易所的任何合約的持倉數(shù)量達到一定數(shù)量時，交易所必須在每日收盤后將當日交易量和多空持倉量排名最前面（）名會員額度名單即數(shù)量予以公布。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C17、下列關(guān)于套利的說法，正確的是（）。

A.考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區(qū)

B.考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區(qū)間的上界

C.當實際的期指高于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利

D.當實際的期指低于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利

【答案】：C18、下列關(guān)于期權(quán)交易的表述中，正確的是（）。

A.交易發(fā)生后，買方可以行使權(quán)利，也可以放棄權(quán)利

B.交易發(fā)生后，賣方可以行使權(quán)利，也可以放棄權(quán)利

C.買賣雙方均需支付權(quán)利金

D.買賣雙方均需繳納保證金

【答案】：A19、某看跌期權(quán)的執(zhí)行價格為55美分/蒲式耳，標的資產(chǎn)的價格為50美分/蒲式耳，該期權(quán)的內(nèi)涵價值為（）。

A.-5美分/蒲式耳

B.5美分/蒲式耳

C.0

D.1美分/蒲式耳

【答案】：B20、期貨公司可以提前終止資產(chǎn)管理委托的情況有（）。

A.委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)的一定比例時

B.期貨公司變更投資經(jīng)理

C.委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更

D.期貨公司更換了從業(yè)人員

【答案】：C21、大量的期貨套利交易在客觀上使期貨合約之間的價差關(guān)系趨于（）。

A.合理

B.縮小

C.不合理

D.擴大

【答案】：A22、在其他因素不變時，中央銀行實行緊縮性貨幣政策，國債期貨價格（）。

A.趨漲

B.漲跌不確定

C.趨跌

D.不受影響

【答案】：C23、2010年5月8同，某年息10%，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2010

A.10346

B.10371

C.10395

D.103.99

【答案】：C24、某銅冶煉公司是期貨交易所的會員，2015年8月8日賣出銅期貨合約50手，當天銅期貨價格大漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知該公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但是該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的銅期貨合約強行平倉20手，造成該公司300萬元的損失。

A.期貨交易所和該公司

B.期貨交易所

C.該公司

D.期貨公司

【答案】：C25、假設(shè)美元兌人民幣即期匯率為6.2022，美元年利率為3%，人民幣年利率為5%。按單利計，1年期美元兌人民幣遠期匯率的理論價格約為（）。

A.6.5123

B.6.0841

C.6.3262

D.6.3226

【答案】：D26、一般而言，套利交易（）。

A.和普通投機交易風險相同

B.比普通投機交易風險小

C.無風險

D.比普通投機交易風險大

【答案】：B27、看漲期權(quán)內(nèi)涵價值的計算公式為標的資產(chǎn)價格和執(zhí)行價格的（）。

A.和

B.差

C.積

D.商

【答案】：B28、截至目前，我國的期貨交易所不包括（）。

A.鄭州商品交易所

B.大連商品交易所

C.上海證券交易所

D.中國金融期貨交易所

【答案】：C29、A期貨公司與客戶準備簽訂期貨經(jīng)紀合同，根據(jù)法律規(guī)定，在簽訂委托合同時，A期貨公司應當首先向客戶出示（）。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.書面合同

C.責任自負承諾書

D.風險說明書

【答案】：D30、下列情形中，應認定期貨經(jīng)紀合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時向中國期貨業(yè)協(xié)會備案

C.期貨經(jīng)紀合同約定的手續(xù)費低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會的要求

【答案】：A31、執(zhí)行價格為450美分／蒲式耳的玉米看漲和看跌期權(quán)，當標的玉米期貨價格為400美分／蒲式耳時，看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的內(nèi)涵價值分別為（）美分／蒲式耳。

A.50；-50

B.-50；50

C.0；50

D.0；0

【答案】：C32、在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.6

D.8

【答案】：D33、關(guān)于期權(quán)交易的說法，正確的是（）。

A.交易發(fā)生后，賣方可以行使權(quán)利，也可以放棄權(quán)利

B.交易發(fā)生后，買方可以行使權(quán)利，也可以放棄權(quán)利

C.買賣雙方均需繳納權(quán)利金

D.買賣雙方均需繳納保證金

【答案】：B34、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C35、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.自律管理

B.備案管理

C.全面管理

D.監(jiān)督管理

【答案】：A36、1月中旬，某化工企業(yè)與一家甲醇貿(mào)易企業(yè)簽訂購銷合同，按照當時該地的現(xiàn)貨價格3600元/噸在2個月后向該化工廠交付2000噸甲醇。該貿(mào)易企業(yè)經(jīng)過市場調(diào)研，認為甲醇價格可能會上漲。為了避免2個月后為了履行購銷合同采購甲醇成本上升，該貿(mào)易企業(yè)買入5月份交割的甲醇期貨合約200手（每手10噸），成交價為3500元/噸。春節(jié)過后，甲醇價格果然開始上漲，至3月中旬，價差現(xiàn)貨價格已達4150元/噸，期貨價格也升至4080元/噸。該企業(yè)在現(xiàn)貨市場采購甲醇交貨，與此同時將期貨市場多頭頭寸平倉，結(jié)束套期保值。1月中旬、3月中旬甲醇期貨市場的狀態(tài)分別是（）。

A.正向市場、反向市場

B.反向市場、正向市場

C.反向市場、反向市場

D.正向市場、正向市場

【答案】：C37、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前（）的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。

A.6個月

B.3個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：A38、美國GDP數(shù)據(jù)由美國商務部經(jīng)濟分析局（BEA）發(fā)布，一般在（）月末進行年度修正，以反映更完備的信息。

A.1

B.4

C.7

D.10

【答案】：C39、我國某出口商預期3個月后將獲得出口貨款1000萬美元，為了避免人民幣升值對貨款價值的影響，該出口商應在外匯期貨市場上進行美元（）。

A.買入套期保值

B.賣出套期保值

C.多頭投機

D.空頭投機

【答案】：B40、（）可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

A.中國證監(jiān)會、財政部

B.中國證監(jiān)會、商務部

C.中國證監(jiān)會、期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證監(jiān)會

【答案】：A41、在持有成本理論模型假設(shè)下，若F表示期貨價格，S表示現(xiàn)貨價格，IT表示持有成本，R表示持有收益，那么期貨價格可表示為（）。

A.F=S+W-R

B.F=S+W+R

C.F=S-W-R

D.F=S-W+R

【答案】：A42、（）自創(chuàng)建以來，交易穩(wěn)定發(fā)展，在當今其價格依然是國際有色金屬市場的“晴雨表”。

A.芝加哥商業(yè)交易所

B.倫敦金屬交易所

C.美國堪薩斯交易所

D.芝加哥期貨交易

【答案】：B43、下列屬于大連商品交易所交易的上市品種的是（）。

A.小麥

B.PTA

C.燃料油

D.玉米

【答案】：D44、某投資者開倉買入10手3月份的滬深300指數(shù)期貨合約，賣出10手4月份的滬深300指數(shù)期貨合約，其建倉價分別為2800點和2850點，上一交易日結(jié)算價分別為2810點和2830點，上一交易日該投資者沒有持倉。如果該投資者當日不平倉，當日3月和4月合約的結(jié)算價分別是2830點和2870點，則該交易持倉盈虧為（）元。

A.30000

B.-90000

C.10000

D.90000

【答案】：A45、中國金融期貨交易所5年期國債期貨合約的報價方式為（）。

A.百元凈價報價

B.千元凈價報價

C.收益率報價

D.指數(shù)點報價

【答案】：A46、TF1509期貨價格為97.525，若對應的最便宜可交割國債價格為99.640，轉(zhuǎn)換因子為1.0167至TF1509合約最后交割日，該國債資金占用成本為1.5481，持有期間利息收入為1.5085，則TF1509的理論價格為（）。

A.1.0167(99.640+1.5481-1.5085)

B.1／1.0167(99.640+1.5481)

C.1／1.0167(99.640+1.5481-1.5085)

D.1.0167(99.640-1.5085)

【答案】：C47、下列（）不屬于會員制期貨交易所會員大會的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風險準備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項

D.制定交易所的各種管理制度

【答案】：D48、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當性

D.準確性

【答案】：C49、連日來，強麥交易活躍，持倉不斷增加，多空雙方嚴重對峙，市場風險驟然加大。期貨交易所臨時召開緊急會議商討如何控制風險，期貨從業(yè)人員韓某是會議成員之一。會議臨近結(jié)束時，韓某借機出去給其好友朱某打電話，告知交易所將采取嚴格的風險控制措施，預料強麥價格將會大跌。朱某得知消息后，立即賣空強麥期貨合約100手。當天晚上，

A.《期貨交易所管理條例》第七十二條

B.《期貨交易所管理條例》第六十九條

C.《期貨交易所管理條例》第八十條

D.《期貨交易所管理條例》第八十一條

【答案】：B50、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員在受到紀律懲戒后，享有（）權(quán)利。

A.申訴

B.抗辯

C.申請行政復議

D.上訴

【答案】：A51、抵補性點價策略的優(yōu)點有（）。

A.風險損失完全控制在己知的范圍之內(nèi)

B.買入期權(quán)不存在追加保證金及被強平的風險

C.可以收取一定金額的權(quán)利金

D.當價格的發(fā)展對點價有利時，收益能夠不斷提升

【答案】：C52、當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過（）

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：C53、截至2008年第4季度末，某經(jīng)營正常的期貨公司已繳納的期貨投資者保障基金為3000萬元。該期貨公司2008年第4季度的代理交易額為35億元。

A.1750元至3000元

B.17500元至30000元

C.3000元至7000元

D.5250元至9000元

【答案】：A54、會員制期貨交易所的總經(jīng)理、副總經(jīng)理由（）任免。

A.中國證監(jiān)會

B.理事會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.會員大會

【答案】：A55、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當對（）高度負責、誠實守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C56、我國期貨交易所根據(jù)工作職能需要設(shè)置相關(guān)業(yè)務，但一般不包括（）。

A.交易部門

B.交割部門

C.財務部門

D.人事部門

【答案】：D57、鋁型材廠決定利用鋁期貨進行買入套期保值。3月5日該廠在7月份到期的鋁期貨合約上建倉，成交價格為20600元/噸。此時鋁錠的現(xiàn)貨價格為20400元/噸。至6月5日，期貨價格漲至21500元/噸，現(xiàn)貨價格也上漲至21200元/噸。該廠按此現(xiàn)貨價格購進鋁錠，同時將期貨合約對沖平倉。通過套期保值操作，該廠實際采購鋁錠的成本是（）元/噸。

A.21100

B.21600

C.21300

D.20300

【答案】：D58、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是（）。

A.期貨交易所分立的，其債權(quán).債務由分立后的期貨交易所承繼

B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設(shè)的交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢

C.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

D.期貨交易所的合并.分立，由中國證監(jiān)會批準

【答案】：B59、棉花期貨的多空雙方進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易。多頭開倉價格為10210元/噸，空頭開倉價格為10630元/噸，雙方協(xié)議以10450元/噸平倉，以10400元/噸進行現(xiàn)貨交收。若棉花交割成本200元/噸，則空頭進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易比不進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易（）。

A.節(jié)省180元/噸

B.多支付50元/噸

C.節(jié)省150元/噸

D.多支付230元/噸

【答案】：C60、保障基金管理機構(gòu)按照規(guī)定定期編報了保障基金的籌集、管理、使用報告，并聘請會計師事務所進行審計，根據(jù)規(guī)定，經(jīng)審計通過后，基金管理機構(gòu)應當將報表報送（）。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和財政部

D.中國證監(jiān)會或財政部

【答案】：C61、?7月1日，某投資者以100點的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價格為10200點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時，他又以120點的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費用)是（）。

A.200點

B.180點

C.220點

D.20點

【答案】：C62、中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行（）。

A.備案管理

B.自律管理

C.行政管理

D.全面管理

【答案】：B63、期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應當按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的（）掃描件。

A.組織機構(gòu)代碼證

B.營業(yè)執(zhí)照

C.有效身份證明文件

D.單位客戶的授權(quán)委托書

【答案】：C64、某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期的執(zhí)行價格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時，相關(guān)期貨合約價格為150美元/噸，則該投資者的投資結(jié)果是（）。（每張合約1噸標的物，其他費用不計）

A.虧損10美元/噸

B.虧損20美元/噸

C.盈利10美元/噸

D.盈利20美元/噸

【答案】：B65、經(jīng)濟周期是指（）。

A.國民收入上升和下降的交替過程

B.人均國民收入上升與下降的交替過程

C.國民收入增長率上升和下降的交替過程

D.以上都正確

【答案】：D66、某投資者與證券公司簽署權(quán)益互換協(xié)議，以固定利率10％換取5000萬元滬深300指數(shù)漲跌幅，每年互換一次，當前指數(shù)為4000點，一年后互換到期，滬深300指數(shù)上漲至4500點，該投資者收益（）萬元。

A.125

B.525

C.500

D.625

【答案】：A67、投資者應當遵守（）的原則，承擔金融期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任。

A.買賣自負

B.盈虧自負

C.收益自擔

D.風險分擔

【答案】：A68、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）。

A.監(jiān)事會主席

B.獨立董事

C.董事長

D.營業(yè)部負責人

【答案】：D69、交易雙方約定以美元交換一定數(shù)量的歐元，并以約定價格在未來的約定日期以約定的匯率用歐元反向交換同樣數(shù)量的美元，此種交易方式為()。

A.外匯現(xiàn)貨交易

B.外匯掉期交易

C.外匯期貨交易

D.外匯期權(quán)交易

【答案】：B70、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員．主要負責（）。

A.期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況的監(jiān)督檢查

B.期貨公司的合法性和風險管理

C.監(jiān)督期貨公司其他高級管理人員

D.監(jiān)管期貨公司業(yè)務執(zhí)行

【答案】：A71、期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，（）可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

A.中國證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)

C.國家外匯管理局

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B72、某一攬子股票組合與上證50指數(shù)構(gòu)成完全對應，其當前市場價值為75萬元，且預計一個月后可收到5000元現(xiàn)金紅利。此時，市場利率為6%，上漲50指數(shù)為1500點，3個月后交割的上證50指數(shù)期貨為2600點。

A.損失23700

B.盈利23700

C.損失11850

D.盈利11850

【答案】：B73、全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案的建立主體是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.國務院

【答案】：A74、證券公司申請介紹業(yè)務資格的，其流動資產(chǎn)余額不得低于流動負債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的（）。

A.50%

B.70%

C.120%

D.150%

【答案】：D75、A企業(yè)為中國的一家家具制造企業(yè)。作為出口方，A企業(yè)于1月份簽訂了一筆出口合同，約定三個月后交付200萬美元價值的家具，而進口方則分兩次支付200萬美元貨款：第一次是三個月后按照合同約定支付120萬美元，第二次是在第一次支付完成后一個月再將剩余的80萬美元尾款支付完畢。A企業(yè)認為未來半年美元兌人民幣有貶值的可能，為了避免未來有可能產(chǎn)生的匯率損失，A企業(yè)選擇分別買入三個月后和四個月后的人民幣兌美元遠期合約進行風險鎖定。A企業(yè)在和某金融機構(gòu)協(xié)商之后，分別購入三個月及四個月的人民幣兌美元遠期合約，對應的美元兌人民幣匯率為6.8380和6.8360。則A企業(yè)在該合同下的收入為（）。

A.820.56萬元

B.546.88萬元

C.1367.44萬元

D.1369.76萬元

【答案】：C76、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.中國銀保監(jiān)會

C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：C77、期貨公司與客戶簽訂的期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司不能證明其所進行的交易是依據(jù)客戶交易指令進行的，對該交易造成客戶的損失，（）應承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。

A.客戶

B.期貨公司

C.客戶和期貨公司共同

D.投資者保障基金委員會

【答案】：B78、下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部負責人的表述中，正確的是（）。

A.期貨公司擬免除營業(yè)部負責人職務的，應當在做出決定前向營業(yè)部所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告

B.營業(yè)部負責人應當通過中國證監(jiān)會的資質(zhì)測試

C.改任同一期貨公司其他營業(yè)部負責人的，應當重新申請任職資格

D.營業(yè)部負責人應當具有期貨從業(yè)人員資格

【答案】：D79、某日，銅合約的收盤價是17210元/噸，結(jié)算價為17240元/噸，該合約的每日最大波動幅度為3%，最小變動價位為10元/噸，則該期貨合約下一個交易日漲停價格是____元/噸，跌停價格是____元/噸。（）

A.16757；16520

B.17750；16730

C.17822；17050

D.18020；17560

【答案】：B80、某投資者在A股票現(xiàn)貨價格為48元／股時，買入一份該股票看漲期權(quán)合約，期權(quán)價格為2美元／股，執(zhí)行價格為55美形股，合約規(guī)模為100股，則該期權(quán)合約的損益平衡點是（）。

A.損益平衡點=55美元／股+2美元／股票

B.損益平衡點=48美元／股+2美元／股票

C.損益平衡點=55美元／股-2美元／股票

D.損益平衡點=48美元／股-2美元／股票

【答案】：A81、跟蹤證的本質(zhì)是（）。

A.低行權(quán)價的期權(quán)

B.高行權(quán)價的期權(quán)

C.期貨期權(quán)

D.股指期權(quán)

【答案】：A82、4月1日，某期貨交易所6月份玉米價格為2.85美元/蒲式耳，8月份玉米價格為2.93美元/蒲式耳。某投資者欲采用牛市套利（不考慮傭金因素），則當價差為（）美分時，此投資者將頭寸同時平倉能夠獲利最大。

A.8

B.4

C.-8

D.-4

【答案】：C83、中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新f1。

A.從業(yè)人員注冊.客戶服務等信息

B.從業(yè)人員注冊.工作業(yè)績等信息

C.從業(yè)資格注冊.誠信記錄等信息

D.從業(yè)資格注冊.考試成績等信息

【答案】：C84、鄭州小麥期貨市場某一合約的賣出價格為1120元／噸，買入價格為1121元／噸，前一成交價為1123元／噸，那么該合約的撮合成交價應為（）元／噸。

A.1120

B.1121

C.1122

D.1123

【答案】：B85、期貨從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的，（）。

A.如果損失小，由期貨公司承擔全部責任

B.由中國期貨業(yè)協(xié)會決定如何承擔責任

C.由中國證監(jiān)會決定如何承擔責任

D.由從業(yè)人員承擔責任

【答案】：D86、若期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或者不可抗力，經(jīng)批準，期貨公司可以暫停繳納（）。

A.保障基金

B.風險準備金

C.服務費

D.會費

【答案】：A87、某投資者在2015年3月份以180點的權(quán)利金買進一張5月份到期、執(zhí)行價格為9600點的恒指看漲期權(quán)，同時以240點的權(quán)利金賣出一張5月份到期、執(zhí)行價格為9300點的恒指看漲期權(quán)。在5月份合約到期時，恒指期貨價格為9280點，則該投資者的收益情況為（）點。

A.凈獲利80

B.凈虧損80

C.凈獲利60

D.凈虧損60

【答案】：C88、某投資者在2月份以500點的權(quán)利金買進一張5月份到期執(zhí)行價格為21000點的恒指看漲期權(quán)，同時又以300點的權(quán)利金買進一張5月到期執(zhí)行價格為20000點的恒指看跌期權(quán)。則該投資者的買入看漲期權(quán)和買入看跌期權(quán)盈虧平衡點分別為（）。（不計交易費用）

A.20500點；19700點

B.21500點；19700點

C.21500點；20300點

D.20500點；19700點

【答案】：B89、某投資者為了規(guī)避風險，以1．26港元／股的價格買進100萬股執(zhí)行價格為52港元的該股票的看跌期權(quán)，則需要支付的權(quán)利金總額為（）港元。

A.1260000

B.1.26

C.52

D.520000

【答案】：A90、關(guān)于趨勢線，下列說法正確的是（）。

A.趨勢線分為長期趨勢線與短期趨勢線兩種

B.反映價格變動的趨勢線是一成不變的

C.價格不論是上升還是下跌，在任一發(fā)展方向上的趨勢線都不只有一條

D.在上升趨勢中，將兩個高點連成一條直線，就得到上升趨勢線;在下降趨勢中，將兩個低點連成一條直線，就得到下降趨勢線

【答案】：C91、從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗的人員，申請期貨公司董事長的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.3

B.5

C.8

D.10

【答案】：D92、歐美國家會員以（）為主。

A.法人

B.全權(quán)會員

C.自然人

D.專業(yè)會員

【答案】：C93、最早發(fā)展起來的市場風險度量技術(shù)是（）。

A.敏感性分析

B.情景分析

C.壓力測試

D.在險價值計算

【答案】：A94、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

【答案】：B95、通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以獲得（）。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書

B.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書

D.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明

【答案】：B96、假定市場利率為5%，股票紅利率為2%。8月1日，滬深300指數(shù)3500點，9月份和12月份滬深300股指期貨合約的理論價差為（）點。

A.61.25

B.43.75

C.35

D.26.25

【答案】：D97、在期貨市場上，套利者（）扮演多頭和空頭的雙重角色。

A.先多后空

B.先空后多

C.同時

D.不確定

【答案】：C98、中國證券監(jiān)督管理委員會可以向期貨交易所派駐（）。

A.管理員

B.審計員

C.督察員

D.監(jiān)督員

【答案】：C99、企業(yè)的現(xiàn)貨頭寸屬于空頭的情形是（）。

A.計劃在未來賣出某商品或資產(chǎn)

B.持有實物商品和資產(chǎn)

C.以按固定價格約定在未來出售某商品或資產(chǎn)，但尚未持有實物商品或資產(chǎn)

D.以按固定價格約定在未來購買某商品或資產(chǎn)

【答案】：C100、期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易．應當事先向客戶出示（），經(jīng)客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程

C.交易合同

D.風險說明書

【答案】：D101、期貨公司會員應當根據(jù)（）統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。

A.國家工商總局

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國金融期貨交易所

【答案】：D102、6月11日，菜籽油現(xiàn)貨價格為8800元／噸。某榨油廠決定利用菜籽油期貨對其生產(chǎn)的菜籽油進行套期保值。當日該廠在9月份菜籽油期貨合約上建倉，成交價格為8950元／噸。至8月份，現(xiàn)貨價格降至7950元／噸，該廠按此現(xiàn)貨價格出售菜籽油，同時將期貨合約對沖平倉，通過套期保值，該廠菜籽油實際售價是8850元／噸，則該廠期貨合約對沖平倉價格是（）元／噸。(不計手續(xù)費等費用)

A.8050

B.9700

C.7900

D.9850

【答案】：A103、下列關(guān)于任某挪用期貨交易保證金的刑事責任的表述中，正確的是（）。

A.任某挪用保證金的行為屬職務行為，構(gòu)成單位犯罪

B.任某挪用保證金的行為屬個人行為，獨立承擔刑事責任

C.任某挪用保證金的行為不構(gòu)成犯罪，如挪用本單位資金則構(gòu)成犯罪

D.如期貨公司開除任某，任某可以不承擔刑事責任

【答案】：B104、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：B105、某投資銀行通過市場觀察，目前各個期限的市場利率水平基本上都低于3個月前的水平，而3個月前，該投資銀行作為債券承銷商買入并持有了3個上市公司分別發(fā)行的固定利率的次級債X、Y和Z，信用級別分別是BBB級、BB級和CC級，期限分別為4年、5年和7年，總規(guī)模是12.8億美元。為了保護市場利率水平下行所帶來的債券價值上升，該投資銀行發(fā)起了合成CDO項目。

A.3年

B.5年

C.7年

D.9年

【答案】：A106、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行監(jiān)督管理職責，不能采取的措施是（）。

A.限制違法行為人的人身自由

B.復制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)登記資料

C.進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證

D.對期貨公司進行現(xiàn)場檢查

【答案】：A107、如果價格的變動呈“頭肩底”形，期貨分析人員通常會認為（）。

A.價格將反轉(zhuǎn)向上

B.價格將反轉(zhuǎn)向下

C.價格呈橫向盤整

D.無法預測價格走勢

【答案】：A108、下列選項中不屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件的是（）。

A.供應商以期貨交易所違反采購設(shè)備合同的約定，要求期貨交易所承擔違約責任提起的訴訟案件

B.期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反法律法規(guī)以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

C.期貨交易所會員及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

D.保證金存管銀行及其相關(guān)人員以期貨交易所違反其章程、交易規(guī)則、實施細則的規(guī)定以及業(yè)務協(xié)議的約定，履行監(jiān)督管理職責不當，造成其損害為由提起的商事訴訟案件

【答案】：A109、某投資者買入50萬歐元，計劃投資3個月，但又擔心期間歐元對美元貶值，該投資者決定利用歐元期貨進行空頭套期保值（每張歐元期貨合約為12.5萬歐元）。3月1日，外匯即期市場上以EUR/USD=1.3432購買50萬歐元，在期貨市場上賣出歐元期貨合約的成交價為EUR/USD=1.3450，6月1日，歐元即期匯率為EUR/USD=1.2120，期貨市場上以成交價格

A.盈利1850美元

B.虧損1850美元

C.盈利18500美元

D.虧損18500美元

【答案】：A110、道氏理論認為，趨勢的（）是確定投資的關(guān)鍵。

A.起點

B.終點

C.反轉(zhuǎn)點

D.黃金分割點

【答案】：C111、期貨公司會員不得為測試得分低予（）的投資者申請開立金融期貨交易編碼。

A.60分

B.70分

C.80分

D.85分

【答案】：C112、下列關(guān)于開盤價與收盤價的說法中，正確的是（）。

A.開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生

B.開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生

C.都由集合競價產(chǎn)生

D.都由連續(xù)競價產(chǎn)生

【答案】：C113、（）的貨幣互換因為交換的利息數(shù)額是確定的，不涉及利率波動風險，只涉及匯率風險，所以這種形式的互換是一般意義上的貨幣互換。

A.浮動對浮動

B.固定對浮動

C.固定對固定

D.以上都錯誤

【答案】：C114、期權(quán)風險度量指標中衡量期權(quán)價格變動與斯權(quán)標的物價格變動之間的關(guān)系的指標是（）。

A.DeltA

B.GammA

C.ThetA

D.VegA

【答案】：A115、關(guān)于期權(quán)交易，下列表述正確的是（）。

A.買賣雙方均需支付權(quán)利金

B.交易發(fā)生后，買方可以行使權(quán)利，也可以放棄權(quán)利

C.買賣雙方均需繳納保證金

D.交易發(fā)生后，賣方可以行使權(quán)利，也可以放棄權(quán)利

【答案】：B116、關(guān)于理事長的職權(quán)，下列說法不正確的是（）。

A.主持會員大會、理事會會議

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查理事會決議的實施情況并向中國證監(jiān)會報告

D.主持理事會日常工作

【答案】：C117、總需求曲線向下方傾斜的原因是（）。

A.隨著價格水平的下降，居民的實際財富下降，他們將增加消費

B.隨著價格水平的下降，居民的實際財富上升，他們將增加消費

C.隨著價格水平的上升，居民的實際財富下降，他們將增加消費

D.隨著價格水平的上升，居民的實際財富上升，他們將減少消費

【答案】：B118、期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算，清算組制訂的清算方案，應當事前向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.所在地人民法院

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.財政部

【答案】：A119、期貨市場的套期保值功能是將風險主要轉(zhuǎn)移給了（）。

A.套期保值者

B.生產(chǎn)經(jīng)營者

C.期貨交易所

D.期貨投機者

【答案】：D120、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當事前向（）報告。

A.國務院

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所員工大會

D.期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B121、在其他因素不變的情況下，美式看跌期權(quán)的有效期越長，其價值就會（）。

A.減少

B.增加

C.不變

D.趨于零

【答案】：B122、RJ/CRB指數(shù)包括19個商品期貨品種，并分為四組及四個權(quán)重等級，其中原油位于____，權(quán)重為____。（）

A.第一組；23%

B.第二組；20%

C.第三組；42%

D.第四組；6%

【答案】：A123、某加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價格風險，在大連商品交易所做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，基差為-20元/噸，賣出平倉時的基差為-50元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）。

A.盈利3000元

B.虧損3000元

C.盈利1500元

D.虧損1500元

【答案】：A124、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置的驅(qū)動是因為某種大類資產(chǎn)收益的（）。

A.已有變化

B.風險

C.預期變化

D.穩(wěn)定性

【答案】：C125、5月1日，國內(nèi)某服裝生產(chǎn)商向澳大利亞出口價值15萬澳元的服裝，約定3個月后付款。若利用期貨市場規(guī)避風險，但由于國際市場上暫時沒有入民幣／澳元期貨品種，故該服裝生產(chǎn)商首先買入入民幣／美元外匯期貨，成交價為0．14647，同時賣出相當頭寸的澳元/美元期貨，成交價為0．93938。即期匯率為：1澳元=6．4125元入民幣，1美元=6．8260元入民幣，1澳元=0．93942美元。8月1日，即期匯率l澳元=5．9292元入民幣，1美元=6．7718元入民幣。該企業(yè)賣出平倉入民幣／美元期貨合約，成交價格為0．14764；買入平倉澳元/美元期貨合約，成交價格為0．87559。套期保值后總損益為（）元。

A.94317.62

B.79723.58

C.21822.62

D.86394.62

【答案】：C126、下列不屬于外匯期貨套期保值的是（）。

A.靜止套期保值

B.賣出套期保值

C.買入套期保值

D.交叉套期保值

【答案】：A127、關(guān)于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)管理合同應明確約定（）。

A.由期貨公司分擔客戶投資損失

B.由期貨公司承諾投資的最低收益

C.由客戶自行承擔投資風險

D.由期貨公司承擔投資風險

【答案】：C128、甲期貨公司準備從事投資咨詢業(yè)務，在準備提交的申請材料中，準備了期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書，股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風險監(jiān)管報表時應該是申請日前（）個月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

【答案】：C129、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨投資咨詢機構(gòu)

B.期貨公司

C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

D.期貨交易所

【答案】：D130、關(guān)于債券價格漲跌和到期收益率變動之間的關(guān)系，正確的描述是（）。

A.到期收益率下降10bp導致債券價格上升的幅度，小于到期收益率上升10bp導致債券價格下降的幅度

B.到期收益率下降10bp導致債券價格上升的幅度，大于到期收益率上升10bp導致債券價格下降的幅度

C.到期收益率下降10bp導致債券價格上升的幅度，小于到期收益率上升10bp導致債券價格下降的比例

D.到期收益率下降10bp導致債券價格上升的幅度，與到期收益率上升10bp導致債券價格下降的幅度相同

【答案】：B131、中國外匯交易中心公布的人民幣匯率所采取的是（）。

A.單位鎊標價法

B.人民幣標價法

C.直接標價法

D.間接標價法

【答案】：C132、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以如何處理?（）

A.先執(zhí)行，向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行，向期貨公司董事會報告

C.抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制，立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C133、由于市場熱點的變化，對于證券投資基金來說，基金重倉股可能面臨很大的（）。

A.流動性風險

B.信用風險

C.國別風險

D.匯率風瞼

【答案】：A134、4月18日5月份玉米期貨價格為1756元/噸。7月份玉米期貨合約價格為1800元/噸，9月份玉米期貨價格為1830元/噸，該市場為（）。

A.熊市

B.牛市

C.反向市場

D.正向市場

【答案】：B135、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務的人員必須具備（）。

A.期貨投資咨詢資格

B.證券銷售人員資格

C.期貨從業(yè)人員資格

D.證券投資咨詢資格

【答案】：C136、期貨合約的標準化帶來的優(yōu)點不包括（）。

A.簡化了交易過程

B.降低了交易成本

C.減少了價格變動

D.提高了交易效率

【答案】：C137、王某于2015年5月開始擔任甲期貨公司的首席風險官。同年9月，王某發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風險隱患，于是王某依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，王某不宜進一步調(diào)查，王某盛怒之下遂提出辭職。以上案例中，王某違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的第（）條規(guī)定。

A.九

B.十二

C.十八

D.三十一

【答案】：C138、期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應當按照以下程序處理（）。

A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告

B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告

C.抵制并立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告

D.抵制并立即向中國證監(jiān)會報告

【答案】：C139、某期貨公司的期末財務報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，該期貨公司流動資產(chǎn)與流動負債的比例（）。

A.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當責令該期貨公司限期整改

B.不符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，中國證監(jiān)會應當限制該期貨公司部分期貨業(yè)務

C.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，并高于風險監(jiān)管指標的預警標準

D.符合風險監(jiān)管指標規(guī)定標準要求，但低于風險監(jiān)管指標的預警標準

【答案】：D140、某大豆種植者在5月份開始種植大豆，并預計在11月份將收獲的大豆在市場上出售，預期大豆產(chǎn)量為80噸。為規(guī)避大豆價格波動的風險，該種植者決定在期貨市場上進行套期保值操作，正確做法應是（）。

A.買入80噸11月份到期的大豆期貨合約

B.賣出80噸11月份到期的大豆期貨合約

C.買入80噸4月份到期的大豆期貨合約

D.賣出80噸4月份到期的大豆期貨合約

【答案】：B141、當現(xiàn)貨供應極度緊張而出現(xiàn)的反向市場情況下，可能會出現(xiàn)（）的局面，投機者對此也要多加注意，避免進入交割期發(fā)生違約風險。

A.近月合約漲幅大于遠月合約

B.近月合約漲幅小于遠月合約

C.遠月合約漲幅等于遠月合約

D.以上都不對

【答案】：A142、具有從事期貨業(yè)務（）年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務（）年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

A.5;3

B.7;5

C.10;8

D.15;10

【答案】：C143、下列關(guān)于買入套期保值的說法，不正確的是（）。

A.操作者預先在期貨市場上買進，持有多頭頭寸

B.適用于未來某一時間準備賣出某種商品但擔心價格下跌的交易者

C.此操作有助于防范現(xiàn)貨市場價格上漲風險

D.進行此操作會失去由于價格變動而可能得到的獲利機會

【答案】：B144、對回歸模型yi＝β0＋β1xi＋μi進行檢驗時，通常假定μi服從（）。

A.N（0，σ12）

B.t（n－2）

C.N（0，σ2）

D.t（n）

【答案】：C145、某交易商向一家糖廠購入白糖，成交價以鄭州商品交易所的白糖期貨價格作為依據(jù)，這體現(xiàn)了期貨交易的（）功能。

A.價格發(fā)現(xiàn)

B.資源配置

C.對沖風險

D.成本鎖定

【答案】：A146、巴西是咖啡和可可等熱帶作物的主要供應國，在其他條件不變的情況下，如果巴西出現(xiàn)災害性天氣，則國際市場上咖啡和可可的價格將會（）。

A.下跌

B.上漲

C.先跌后漲

D.不變

【答案】：B147、含有未來數(shù)據(jù)指標的基本特征是（）。

A.買賣信號確定

B.買賣信號不確定

C.未來函數(shù)不確定

D.未來函數(shù)確定

【答案】：B148、當股指期貨的價格上漲，交易量增加，持倉量上升時，市場趨勢是（）。

A.新開倉增加.多頭占優(yōu)

B.新開倉增加，空頭占優(yōu)

C.多頭可能被逼平倉

D.空頭可能被逼平倉

【答案】：A149、（）是指在不考慮交易費用和期權(quán)費的情況下，買方立即執(zhí)行期權(quán)合約可獲取的收益。

A.內(nèi)涵價值

B.時間價值

C.執(zhí)行價格

D.市場價格

【答案】：A150、下列行為，沒有違反《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》的是（）。

A.干預期貨公司正常經(jīng)營

B.拖延報告期貨公司經(jīng)營管理中存在的重大風險事件

C.兼任期貨公司營業(yè)部門負責人

D.向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司侵害客戶的事件

【答案】：D151、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風險決定風險準備金的規(guī)模。

A.期貨交易所會員大會或股東大會

B.期貨交易所理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D152、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價格是2000元／噸，11月份大豆合約的價格是1950元／噸。如果某投機者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投機者獲利最大的是（）。

A.9月大豆合約的價格保持不變，11月大豆合約的價格漲至2050元／噸

B.9月大豆合約的價格漲至2100元／噸，11月大豆合約的價格保持不變

C.9月大豆合約的價格跌至1900元／噸，11月大豆合約的價格漲至1990元／噸

D.9月大豆合約的價格漲至2010元／噸，11月大豆合約的價格漲至2150元／噸

【答案】：D153、匯率具有（）表示的特點。

A.雙向

B.單項

C.正向

D.反向

【答案】：A154、在大豆期貨市場上，甲為買方，開倉價格為3000元／噸，乙為賣方，開倉價格為3200元／噸，大豆期貨交割成本為80元／噸，甲乙進行期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，雙方商定的平倉價格為3160元／噸，當交收大豆價格為（）元／噸時，期轉(zhuǎn)現(xiàn)1甲和乙有利。（不考慮其他手續(xù)費等費用）

A.3050

B.2980

C.3180

D.3110

【答案】：D155、期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C156、關(guān)于頭肩頂形態(tài)，以下說法錯誤的是（）。

A.頭肩頂形態(tài)是一個可靠的沽出時機

B.頭肩頂形態(tài)是一種反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

C.在相當高的位置出現(xiàn)了中間高，兩邊低的三個高點，有可能是一個頭肩頂部

D.頭肩頂?shù)膬r格運動幅度是頭部和較低肩部的直線距離

【答案】：D157、下列哪種結(jié)清現(xiàn)有互換合約頭寸的方式可能產(chǎn)生新的信用風險？（）

A.出售現(xiàn)有的互換合約

B.對沖原互換協(xié)議

C.解除原有的互換協(xié)議

D.履行互換協(xié)議

【答案】：A158、我國上海期貨交易所采用（）方式

A.滾動交割

B.協(xié)議交割

C.現(xiàn)金交割

D.集中交割

【答案】：D159、某互換利率協(xié)議中，固定利率為7．00％，銀行報出的浮動利率為6個月的Shibor的基礎(chǔ)上升水98BP，那么企業(yè)在向銀行初次詢價時銀行報出的價格通常為（）。

A.6.00％

B.6.01％

C.6.02％

D.6.03％

【答案】：C160、下列關(guān)于營業(yè)部設(shè)施符合條件的描述中，不正確的是()。

A.應當配備2條以上具有錄音功能的電話線路

B.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應當配備2條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

C.應當采取雙路供電，或在單路供電的情況下備用供電措施能夠提供正常業(yè)務運行4小時的供電時間

D.應當具備滿足期貨業(yè)務需要的辦公.通訊.交易等設(shè)施，營業(yè)部應當配備1條以上網(wǎng)絡通訊線路，保證營業(yè)部的正常交易

【答案】：D161、某大豆加工商為了避免大豆現(xiàn)貨價格風險，做買入套期保值，買入10手期貨合約建倉，當時的基差為-30元/噸，賣出平倉時的基差為-60元/噸，該加工商在套期保值中的盈虧狀況是（）元。

A.盈利3000

B.虧損3000

C.盈利1500

D.虧損1500

【答案】：A162、一般而言，期權(quán)合約標的物價格的波動率越大，則（）。

A.看漲期權(quán)的價格越高，看跌期權(quán)的價格越低

B.期權(quán)的價格越低’

C.看漲期權(quán)的價格越低，看跌期權(quán)的價格越高

D.期權(quán)價格越高

【答案】：D163、下列期貨公司股權(quán)變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是（）。

A.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%

B.有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到3%

C.單個股東的持股比例增加到3%

D.單個股東的持股比例增加到1%

【答案】：A164、甲是某期貨公司職員，明知乙是恐怖活動組織的成員，仍通過期貨交易幫助乙掩蓋其籌集的用于恐怖活動的資金的性質(zhì)。甲的行為屬于（）。

A.資助恐怖活動罪

B.參加恐怖組織罪

C.洗錢罪

D.不構(gòu)成犯罪

【答案】：C165、期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，期貨公司（），但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

A.應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％

B.承擔50％的賠償責任

C.需承擔部分賠償責任，賠償額不超過損失的30％

D.不承擔賠償責任

【答案】：A166、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：B167、7月11日，某鋁廠與某鋁貿(mào)易商簽訂合約，約定以9月份鋁期貨合約為基準，以高于鋁期貨價格100元／噸的價格交收。同時鋁廠進行套期保值。以16600元／噸的價格賣出9月份鋁期貨合約。此時鋁現(xiàn)貨價格為16350元／噸。8月中旬，該鋁廠實施點價，以16800元／噸的期貨價格作為基準價，進行實物交收，同時按該價格將期貨合約對沖平倉，此時鋁現(xiàn)貨價格為16600元／噸。通過套期保值交易，該鋁廠鋁的售價相當于（）元／噸。

A.16700

B.16600

C.16400

D.16500

【答案】：A168、影響利率期貨價格的經(jīng)濟因素不包括（）。

A.經(jīng)濟周期

B.全球主要經(jīng)濟體利率水平

C.通貨膨脹率

D.經(jīng)濟狀況

【答案】：B169、一家銅桿企業(yè)月度生產(chǎn)銅桿3000噸，上月結(jié)轉(zhuǎn)庫存為500噸，如果企業(yè)已確定在月底以40000元/噸的價格銷售1000噸銅桿，銅桿企業(yè)的風險敞口為（）噸，應在上海期貨交易所對沖（）手銅期貨合約。

A.2500,500

B.2000,400

C.2000,200

D.2500,250

【答案】：A170、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》中所稱機構(gòu)不包括（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資咨詢機構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)

【答案】：B171、設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.國務院

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.商務部

【答案】：B172、某期貨公司接受客戶張某委托為其進行玉米期貨交易，張某根據(jù)玉米期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗，得出玉米處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入玉米期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗，預測玉米期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為張某下達交易指令。結(jié)果玉米期貨價格迅速上

A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或吊銷期貨業(yè)務許可證

B.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

C.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓

D.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

【答案】：D173、下列掉期交易中，屬于隔夜掉期交易形式的是（）。

A.O／N

B.F／F

C.T／F

D.S／F

【答案】：A174、（2022年7月真題）下降三角形形態(tài)由（）構(gòu)成。

A.同時向上傾斜的趨勢線和壓力線

B.上升的底部趨勢線和—條水平的壓力線

C.水平的底部趨勢線和一條下降的壓力線

D.一條向上傾斜的趨勢線和一條向下傾斜的壓力線

【答案】：C175、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的施行時間是（）。

A.2007年4月18日

B.2007年4月20日

C.2007年7月4日

D.2008年3月27日

【答案】：B176、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

【答案】：A177、《最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場刑事案件適用法律若干問題的解釋》中的連續(xù)十個交易日是指（）。

A.證券、期貨市場開市交易的連續(xù)十個交易日

B.行為人連續(xù)交易的十個交易日

C.證券、期貨市場開市交易累計十個交易日

D.行為人累計交易的十個交易日

【答案】：A178、期貨市場的()可以借助套期保值實現(xiàn)，通過在期貨和現(xiàn)貨兩個市場進行方向相反的交易，從而在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立一種盈虧沖抵機制，以一個市場的盈利彌補另一個市場的虧損，實現(xiàn)鎖定成本、穩(wěn)定收益的目的。

A.價格發(fā)現(xiàn)的功能

B.套利保值的功能

C.風險分散的功能

D.規(guī)避風險的功能

【答案】：D179、期貨交易與遠期交易的區(qū)別不包括（）。

A.交易對象不同

B.功能作用不同

C.信用風險不同

D.權(quán)利與義務的對稱性不同

【答案】：D180、當成交指數(shù)為95.28時，1000000美元面值的13周國債期貨和3個月歐洲美元期貨的買方將會獲得的實際收益率分別是（）。

A.1.18%,1.19%

B.1.18%,1,18%

C.1.19%,1.18%

D.1.19%,1.19%

【答案】：C181、某期貨公司期末財務報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負債(不含客戶所有者權(quán)益)為1000萬元，在計算期末凈資本時，假設(shè)其資產(chǎn)調(diào)整值為1300萬元，無負債調(diào)整，則期貨公司期末凈資本為（）萬元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B182、期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)()原則進行審查，作出批準或者不批準的決定。

A.審慎監(jiān)管

B.利益最大化

C.安全穩(wěn)健

D.誠實信用

【答案】：A183、對金融機構(gòu)擅自運用客戶資金罪，下列表述正確的是（）。

A.情節(jié)特別嚴重的，單處一萬元以上十萬元以下罰金

B.期貨公司違背受托義務，擅自運用客戶資金為自己進行股票投資的，會構(gòu)成犯罪

C.只對單位和對其直接負責的主要人員處罰

D.期貨交易所不屬該罪規(guī)定的主體

【答案】：B184、中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起（）個工作日內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。

A.20

B.15

C.10

D.6

【答案】：A185、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘的，（）應當向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。

A.相關(guān)的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員主管領(lǐng)導

D.期貨從業(yè)人員所在機構(gòu)

【答案】：D186、利用股指期貨進行套期保值，在其他條件不變時，買賣期貨合約的數(shù)量（）。

A.與β系數(shù)呈正比

B.與β系數(shù)呈反比

C.固定不變

D.以上都不對

【答案】：A187、投資者購買某國債遠期合約為180天后到期的中期國債，當前凈報價為96.55元，息票率為3%.每半年付息一次，上次付息時間為60天前，下次付息為122天以后，再下次付息為305天以后。無風險連續(xù)利率為6%，中長期國債期貨標的資產(chǎn)的定價公式表達正確的是（）。

A.Ft=S0er(T-r)

B.Ft=(ST-CT)er(t-T)

C.F0=S0e(r-q)T

D.Ft=(St+Dt)er(T-t)

【答案】：B188、關(guān)于一元線性回歸被解釋變量y的個別值的區(qū)間預測，下列說法錯誤的是（）。

A.xf距離x的均值越近，預測精度越高

B.樣本容量n越大，預測精度越高，預測越準確

C.∑（xi－）2越大，反映了抽樣范圍越寬，預測精度越低

D.對于相同的置信度下，y的個別值的預測區(qū)間寬一些，說明比y平均值區(qū)間預測的誤差更大一些

【答案】：C189、負責組織期貨從業(yè)人員資格考試的機構(gòu)是（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

【答案】：C190、非結(jié)算會員向期貨交易所支付的（），由期貨交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。

A.手續(xù)費

B.傭金

C.保證金

D.開戶費

【答案】：A191、外資持有股權(quán)的期貨公司，應當按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理外商投資企業(yè)批準證書。

A.外匯管理局管理部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.國務院商務主管部門

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：C192、某投資者在10月份以80點的權(quán)利金（每點10美元）買進一張12月份到期、執(zhí)行價格為9500的道?瓊斯指數(shù)美式看漲期權(quán)，期權(quán)標的物是12月到期的道?瓊斯指數(shù)期貨合約。若后來在到期時12月道?瓊斯指數(shù)期貨升至9550點，若該投資者此時決定執(zhí)行期權(quán)，他將虧損（）美元。（忽略傭金成本）

A.80

B.300

C.500

D.800

【答案】：B193、某家信用評級為AAA級的商業(yè)銀行目前發(fā)行3年期有擔保債券的利率為4.26%。現(xiàn)該銀行要發(fā)行一款保本型結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，其中嵌入了一個看漲期權(quán)的多頭，產(chǎn)品的面值為100。而目前3年期的看漲期權(quán)的價值為產(chǎn)品面值的12.68%，銀行在發(fā)行產(chǎn)品的過程中，將收取面值的0.75%作為發(fā)行費用，且產(chǎn)品按照面值發(fā)行。如果將產(chǎn)品的杠桿設(shè)定為120%，則產(chǎn)品的保本比例在（）%左右。

A.80

B.83

C.90

D.95

【答案】：D194、會員制期貨交易所的專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.董事會

C.股東大會

D.會員大會

【答案】：A195、金融機構(gòu)為了獲得預期收益而主動承擔風險的經(jīng)濟活動是（）。

A.設(shè)計和發(fā)行金融產(chǎn)品

B.自營交易

C.為客戶提供金融服務

D.設(shè)計和發(fā)行金融工具

【答案】：B196、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關(guān)問題進行核查。

A.公安部門

B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.工商部門

D.期貨交易所

【答案】：B197、期貨公司應當于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向（）提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務年度報告。

A.中國保證金監(jiān)控中心

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：B198、美國在2007年2月15日發(fā)行了到期日為2017年2月15日的國債，面值為10萬美元，票面利率為4．5%。如果芝加哥期貨交易所某國債期貨(2009年6月到期，期限為10年)的賣方用該國債進行交割，轉(zhuǎn)換因子為0．9105，假定10年期國債期貨2009年6月合約交割價為125～160，該國債期貨合約買方必須付出（）美元。

A.116517.75

B.115955.25

C.115767.75

D.114267.75

【答案】：C199、工業(yè)品出廠價格指數(shù)是從（）角度反映當月國內(nèi)市場的工業(yè)品價格與上年同月價格相比的價格變動。

A.生產(chǎn)

B.消費

C.供給

D.需求

【答案】：A200、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起（）日內(nèi)，理事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證券監(jiān)督管理委員會。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：B201、在6月1日，某美國進口商預期3個月后需支付進口貨款5億日元，目前的即期市場匯率為USD／JPY=146．70，期貨市場匯率為JPY／USD=0．006835，該進口商為避免3個月后因日元升值而需付出更多的美元來兌換成日元，就在CME外匯期貨市場買入40手9月到期的日元期貨合約，進行多頭套期保值，每手日元期貨合約代表1250萬日元。9月1日，即期市場匯率為USD／JPY=142．35，期貨市場匯率為JPY／USD=0．007030，該進口商進行套期保值，結(jié)果為（）。

A.虧損6653美元

B.盈利6653美元

C.虧損3320美元

D.盈利3320美元

【答案】：A202、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，當期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信行為時，應當（）。

A.及時向所在期貨經(jīng)營機構(gòu)報告，并注意防范投資者的信用風險

B.報告期貨交易所

C.報告中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.報告中國期貨業(yè)協(xié)會

【答案】：A203、4月28日，某交易者在某期貨品種上進行套利交易，其交易同時賣出10手7月合約，買入20手9月合約，賣出10手11月合約，成交價格分別為6240元/噸，6180元/噸和6150元/噸。5月13日時對沖平倉時成交價格分別為6230元/噸，6200元/噸和6155元/噸。該套利交易的凈收益是（）元。（期貨合約規(guī)模為每手5噸，不計手續(xù)費等費用）

A.3000

B.3150

C.2250

D.2750

【答案】：C204、9月15日，美國芝加哥期貨交易所1月份小麥期貨價格為950美分／蒲式耳，1月份玉米期貨價格為325美分／蒲式耳，套利者決定賣出10手1月份小麥合約的同時買入10手1月份玉米合約，9月30日，該套利者同時將小麥和玉米期貨合約全部平倉，價格分別為835美分／蒲分耳和290美分／蒲式耳（）。該套利交易（）。(不計手續(xù)費等費用)

A.虧損40000美元

B.虧損60000美元

C.盈利60000美元

D.盈利40000美元

【答案】：D205、協(xié)整檢驗通常采用（）。

A.DW檢驗

B.E-G兩步法

C.1M檢驗

D.格蘭杰因果關(guān)系檢驗

【答案】：B206、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開（）。

A.董事會

B.理事會

C.職工代表大會

D.臨時會員大會

【答案】：D207、會員制期貨交易所專門委員會由（）設(shè)立。

A.理事會

B.會員大會

C.總經(jīng)理

D.股東大會

【答案】：A208、假如一個投資組合包括股票及滬深300指數(shù)期貨，βs=1.20，βf=1.15，期貨的保證金為比率為12%。將90%的資金投資于股票，其余10%的資金做多股指期貨。一段時間后，如果滬深300指數(shù)上漲10%。那么該投資者的資產(chǎn)組合市值（）。

A.上漲20.4%

B.下跌20.4%

C.上漲18.6%

D.下跌18.6%

【答案】：A209、某投資者在上一交易日的可用資金余額為60萬元，上一交易日的保證金占用額為22.5萬元，當日保證金占用額為16.5萬元，當日平倉盈虧為5萬元，當日持倉盈虧為-2萬元，當日出金為20萬元。該投資者當日可用資金余額為（）萬元。（不計手續(xù)費等費用）

A.58

B.52

C.49

D.74.5

【答案】：C210、甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金水平高于期貨交易規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有（）。

A.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任

B.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉

C.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉

D.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易

【答案】：D211、期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理（）人。

A.2

B.3

C.5

D.若干

【答案】：D212、在布萊克-斯科爾斯-默頓期權(quán)定價模型中，通常需要估計的變量是（）。

A.期權(quán)的到期時間

B.標的資產(chǎn)的價格波動率

C.標的資產(chǎn)的到期價格

D.無風險利率

【答案】：B213、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以（）等措施。

A.進行調(diào)查.給予紀律懲戒

B.給予其測試.公開譴責

C.進行調(diào)查.限制其人身自由

D.采取責令改正.監(jiān)管談話

【答案】：D214、某期貨交易所與期貨公司達成協(xié)議，允許該期貨公司進行透支交易，并分享利益、共擔風險。若該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔說法正確的是（）。

A.由期貨公司自行承擔

B.由期貨交易所承擔全部的賠償責任

C.由期貨交易所承擔次要的賠償責任

D.由期貨交易所承擔相應的賠償責任

【答案】：D215、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的個人股東為法人或者其他組織的，其個人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

【答案】：B216、下列關(guān)于鄭州商品交易所的表述，正確的是（）。

A.以營利為目的

B.會員大會是交易所的權(quán)力機構(gòu)

C.是公司制期貨交易所

D.交易品種都是農(nóng)產(chǎn)品期貨

【答案】：B217、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法中不正確的是（）。

A.理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責

B.理事會設(shè)理事長1人.副理事長1～2人

C.理事會會議至少每半年召開一次

D.理事會每次會議應當于會議召開15日前通知全體理事

【答案】：D218、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務時