附件5“兩個責(zé)任管理規(guī)定”試點文件匯編（生產(chǎn)單位安全風(fēng)險管控清單例表部分）

目錄一、質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單1鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（鍋爐制造（含安裝、修理、改造）單位）2鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（鍋爐安裝（含修理、改造）單位）3壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力容器設(shè)計單位）4壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力容器制造（含安裝、修理、改造）單位）5氣瓶質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（氣瓶制造單位）6壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力管道設(shè)計單位）7壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力管道元件（含安全附件）制造單位）8壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力管道安裝（含修理、改造）單位）9電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（電梯制造（含安裝、修理、改造）單位）10電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（電梯安裝（含修理）單位）11起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（起重機械制造（含安裝、修理、改造）單位）12起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（起重機械安裝（含修理）單位）13客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（客運索道制造（含安裝、修理、改造）單位）14客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（客運索道安裝（含修理）單位）15大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（大型游樂設(shè)施制造（含安裝、修理、改造）單位））16大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（大型游樂設(shè)施安裝（含修理）單位）17場車質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（場車制造（含修理、改造）單位）18場車質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（場車修理單位）二、附錄（清單例表）附錄A1鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（鍋爐制造（含安裝、修理、改造）單位）附錄A2鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（鍋爐安裝（含修理、改造）單位）附錄A3壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力容器設(shè)計單位）附錄A4壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力容器制造（含安裝、修理、改造）單位）附錄A5氣瓶質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（氣瓶制造單位）附錄A6壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力管道設(shè)計單位）附錄A7壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力管道元件（含安全附件）制造單位）附錄A8壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力管道安裝（含修理、改造）單位）附錄A9電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（電梯制造（含安裝、修理、改造）單位）附錄A10電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（電梯安裝（含修理）單位）附錄A11起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（起重機械制造（含安裝、修理、改造）單位）附錄A12起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（起重機械安裝（含修理）單位）附錄A13客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（客運索道制造（含安裝、修理、改造）單位）附錄A14客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（客運索道安裝（含修理）單位）附錄A15大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（大型游樂設(shè)施制造（含安裝、修理、改造）單位）附錄A16大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（大型游樂設(shè)施安裝（含修理）單位）附錄A17場車質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（場車制造（含修理、改造）單位）附錄A18場車質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（場車修理單位）

鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔鍋爐制造（含安裝、修理、改造）單位〕第一條為建立并落實鍋爐制造單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于鍋爐設(shè)計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條設(shè)計風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合要求；（二）未按規(guī)定對設(shè)計文件修改、外來設(shè)計文件進(jìn)行控制；（三）設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，未經(jīng)設(shè)計文件鑒定機構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。第四條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對設(shè)計圖紙的工藝性進(jìn)行審查；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。第六條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）未按規(guī)定對焊接試板控制；（三）焊接工藝評定不符合要求；（四）未按規(guī)定對焊縫返修進(jìn)行控制。第七條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進(jìn)行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制。第八條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進(jìn)行控制。第九條理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制。第十條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制；（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進(jìn)行控制。第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十二條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A1），當(dāng)生產(chǎn)的鍋爐類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔鍋爐安裝（含修理、改造）單位〕第一條為建立并落實鍋爐安裝（含修理、改造）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于鍋爐施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、施工設(shè)備和檢驗試驗裝置、起重、筑爐、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料變更手續(xù)不全。第四條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審；（二）未按規(guī)定編制鍋爐安裝（含改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底；（三）三未按規(guī)定對作業(yè)(工藝)進(jìn)行檢查；（四）施工用工裝、模具的管理不當(dāng)。第五條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求；（三）未按規(guī)定對焊縫返修進(jìn)行控制。第六條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進(jìn)行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制；第七條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進(jìn)行控制。第八條理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制。第九條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制；第十條施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十一條起重風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定制定起重操作規(guī)范；（二）起重人員未按規(guī)定持證上崗；（三）起重作業(yè)過程不符合相關(guān)要求。第十二條筑爐風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未制定筑爐作業(yè)指導(dǎo)書；（二）未按規(guī)定進(jìn)行筑爐作業(yè)；（三）未按規(guī)定進(jìn)行檢查和記錄。第十三條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十五條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《鍋爐質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A2），當(dāng)安裝（含修理、改造）的鍋爐類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力容器設(shè)計單位）第一條為建立并落實壓力容器設(shè)計質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于設(shè)計資質(zhì)、設(shè)計許可專用印章、設(shè)計條件輸入、設(shè)計文件和設(shè)計文件輸出、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條設(shè)計資質(zhì)風(fēng)險至少包括：（一）未具有相應(yīng)級別的壓力容器設(shè)計資質(zhì)；（二）壓力容器設(shè)計人員未具有相應(yīng)級別的壓力容器設(shè)計資質(zhì)。第四條設(shè)計許可專用印章風(fēng)險至少包括：（一）壓力容器設(shè)計許可專用印章未設(shè)置專人管理；（二）壓力容器設(shè)計許可專用印章使用未經(jīng)過批準(zhǔn)。第五條設(shè)計條件輸入風(fēng)險至少包括：（一）壓力容器使用環(huán)境條件不正確；（二）壓力容器工藝條件不準(zhǔn)確。第六條設(shè)計文件風(fēng)險至少包括：（一）壓力容器設(shè)計使用的法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確；（二）設(shè)計過程未準(zhǔn)確執(zhí)行質(zhì)量控制文件的要求。第七條設(shè)計文件輸出風(fēng)險至少包括：（一）壓力容器設(shè)計文件不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；（二）壓力容器設(shè)計文件的簽署不符合法規(guī)要求；（三）設(shè)計變更不符合規(guī)范要求。第八條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第九條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十一條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器設(shè)計質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A3），當(dāng)設(shè)計的壓力容器類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。壓力容器質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔壓力容器制造（含安裝、修理、改造）單位〕第一條為建立并落實壓力容器制造（含安裝、修理、改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于質(zhì)量計劃、設(shè)計控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢驗與試驗控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條質(zhì)量計劃風(fēng)險主要指質(zhì)量計劃的編制和實施未滿足許可范圍特性和單位實際情況。第四條設(shè)計控制風(fēng)險至少包括：（一）設(shè)計單位未具有相應(yīng)級別的壓力容器設(shè)計資質(zhì)；（二）發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，未按相關(guān)規(guī)定經(jīng)相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)單位確認(rèn)；（三） 設(shè)計控制責(zé)任人未有效履職。第五條材料與零部件控制風(fēng)險至少包括：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗；（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識；（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲；（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。第六條工藝控制風(fēng)險至少包括：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。第七條焊接控制風(fēng)險至少包括：（一）焊工是未持證或超項目焊接；（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；（三）未及時規(guī)范填寫施焊記錄；（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；（五）焊材管理不符合規(guī)定；（六）焊接控制責(zé)任人未有效履職。第八條熱處理控制風(fēng)險至少包括：（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）熱處理設(shè)備不符合要求；（三）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（四）熱處理控制責(zé)任人未有效履職。第九條無損檢測控制風(fēng)險至少包括：（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（六）無損檢測控制責(zé)任人未有效履職。第十條理化檢驗控制風(fēng)險至少包括：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；（三）理化試樣不符合要求；（四） 記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）理化檢驗控制責(zé)任人未有效履職。第十一條檢驗與試驗控制風(fēng)險至少包括：（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（四）檢驗與試驗控制責(zé)任人未有效履職。第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制風(fēng)險至少包括：（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識不規(guī)范；（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制責(zé)任人未有效履職。第十三條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十五條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力容器制造質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A4），當(dāng)生產(chǎn)的壓力容器類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。氣瓶質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（氣瓶制造單位）第一條為建立并落實氣瓶生產(chǎn)安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于質(zhì)量計劃、設(shè)計控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢驗與試驗控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條質(zhì)量計劃風(fēng)險主要指質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足許可范圍特性和單位實際情況。第四條設(shè)計控制風(fēng)險至少包括：（一）設(shè)計文件未經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的型式試驗機構(gòu)鑒定；（二）設(shè)計控制責(zé)任人未有效履職。第五條材料與零部件控制風(fēng)險至少包括：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗；（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識；（四）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；（五）材料控制責(zé)任人未有效履職。第六條工藝控制風(fēng)險至少包括：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；（四）工藝控制責(zé)任人未能有效履職。第七條焊接控制風(fēng)險至少包括：（一）焊工未持證或超項目焊接；（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；（三）未及時規(guī)范填寫施焊記錄；（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；（五）焊材管理不符合規(guī)定；（六）焊接控制責(zé)任人未能有效履職。第八條熱處理控制風(fēng)險至少包括：（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）熱處理設(shè)備不符合要求；（三）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（四）熱處理控制責(zé)任人未能有效履職。第九條無損檢測控制風(fēng)險至少包括：（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）無損檢測人員資質(zhì)是否滿足要求；（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（六）無損檢測控制責(zé)任人未能履職。第十條理化檢驗控制風(fēng)險至少包括：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；（三）理化試樣不符合要求；（四） 記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）理化檢驗控制責(zé)任人未能有效履職。第十一條檢驗與試驗控制風(fēng)險至少包括：（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（四）氣瓶信息化標(biāo)識不符合相關(guān)法規(guī)要求；（五）有型式試驗要求的，型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求或未能覆蓋產(chǎn)品范圍；（六）檢驗與試驗控制責(zé)任人未能有效履職。第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制風(fēng)險至少包括：（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識不規(guī)范；（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制責(zé)任人未能履職。第十三條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十五條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《氣瓶制造質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A5），當(dāng)生產(chǎn)的氣瓶類別、品種、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（壓力管道設(shè)計單位）第一條為建立并落實壓力管道設(shè)計質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于設(shè)計控制、壓力管道設(shè)計許可專用印章、壓力管道設(shè)計條件輸入、壓力管道設(shè)計文件、壓力管道設(shè)計文件輸出、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條壓力管道設(shè)計資質(zhì)的風(fēng)險管控包括：（一）未具有相應(yīng)級別的壓力管道設(shè)計資質(zhì)；（二）壓力管道設(shè)計人員未具有相應(yīng)級別的壓力管道設(shè)計資質(zhì)；（三）壓力管道設(shè)計控制責(zé)任人未有效履職。第四條壓力管道設(shè)計許可專用印章的風(fēng)險管控包括：（一）壓力管道設(shè)計許可專用印章未設(shè)置專人管理；（二）壓力管道設(shè)計許可專用印章使用未經(jīng)過批準(zhǔn)。第五條壓力管道設(shè)計條件輸入的風(fēng)險管控包括：（一）壓力管道使用環(huán)境條件不正確；（二）壓力管道工藝條件不準(zhǔn)確。第六條壓力管道設(shè)計文件的風(fēng)險管控包括：（一）設(shè)計條件和設(shè)計準(zhǔn)則不符合法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求；（二）壓力管道設(shè)計的使用法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范不準(zhǔn)確；（三）設(shè)計過程未準(zhǔn)確執(zhí)行程序文件的要求。第七條壓力管道設(shè)計文件輸出的風(fēng)險管控包括：（一）壓力管道設(shè)計文件不符合法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求；（二）壓力管道設(shè)計文件的簽署不符合法規(guī)要求；（三）設(shè)計變更不符合規(guī)范要求。第八條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第九條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十一條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道設(shè)計質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A6），當(dāng)設(shè)計的壓力管道類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔壓力管道元件（含安全附件）制造單位〕第一條為建立并落實壓力管道元件（含安全附件）制造質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于質(zhì)量計劃、設(shè)計控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢驗與試驗控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條質(zhì)量計劃風(fēng)險主要指質(zhì)量計劃的編制和實施不滿足許可范圍特性和單位實際情況。第四條設(shè)計控制的風(fēng)險管控包括：（一）設(shè)計外委的，設(shè)計單位不具有相應(yīng)壓力管道設(shè)計資質(zhì)；（二）發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，未按相關(guān)規(guī)定經(jīng)相應(yīng)設(shè)計資質(zhì)單位確認(rèn)；（三）設(shè)計控制責(zé)任人未有效履職。第五條材料與零部件控制的風(fēng)險管控包括：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗；（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識；（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲；（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。第六條工藝控制的風(fēng)險管控包括：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。第七條焊接控制的風(fēng)險管控包括：（一）焊工未持證或超項目焊接；（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；（三）未及時規(guī)范填寫施焊記錄；（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；（五）焊材管理不符合規(guī)定；（六）焊接控制責(zé)任人未有效履職。第八條熱處理控制的風(fēng)險管控包括：（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）熱處理設(shè)備不符合要求；（三）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（四）熱處理控制責(zé)任人未有效履職。第九條無損檢測控制的風(fēng)險管控包括：（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（六）無損檢測控制責(zé)任人未有效履職。第十條理化檢驗控制的風(fēng)險管控包括：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；（三）理化試樣不符合要求；（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）理化檢驗控制責(zé)任人未有效履職。第十一條檢驗與試驗的風(fēng)險管控包括：（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（四）有型式試驗要求的，型式試驗不符合相關(guān)規(guī)范要求或未能覆蓋產(chǎn)品范圍；（五）檢驗與試驗控制責(zé)任人未有效履職。第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的風(fēng)險管控包括：（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識不規(guī)范；（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制責(zé)任人未有效履職。第十三條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等作出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十五條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道元件（含安全附件）制造質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A7），當(dāng)生產(chǎn)的壓力管道元件（安全附件）類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。壓力管道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔壓力管道安裝（含修理、改造）制造單位〕第一條為建立并落實壓力管道安裝（含修理、改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，特制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于施工方案（質(zhì)量計劃）及告知、設(shè)計控制、材料與零部件控制、工藝控制、焊接控制、熱處理控制、無損檢測控制、理化檢驗控制、檢驗與試驗控制、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條施工方案（質(zhì)量計劃）及告知風(fēng)險至少包括：（一）施工方案或施工組織設(shè)計（含質(zhì)量計劃）的編制和實施不滿足許可范圍特性和管道工程實際情況；（二）未按照法律法規(guī)要求進(jìn)行告知。第四條設(shè)計控制風(fēng)險至少包括：（一）外來設(shè)計文件的設(shè)計單位未具有相應(yīng)級別的壓力管道設(shè)計資質(zhì)；（二）未按要求進(jìn)行設(shè)計交底；（三） 發(fā)生設(shè)計變更（含材料代用）時，未按相關(guān)規(guī)定經(jīng)相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計單位確認(rèn)。第五條材料與零部件控制風(fēng)險至少包括：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗；（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識；（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲；（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；（六）材料控制責(zé)任人未有效履職。第六條工藝控制風(fēng)險至少包括：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝機具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；（四）工藝控制責(zé)任人未有效履職。第七條焊接控制風(fēng)險至少包括：（一）焊工管理不滿足質(zhì)保體系要求；（二）焊工未持證或超項目焊接；（三）焊接工藝未能覆蓋管道安裝要求；（四）焊接環(huán)境不滿足法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求；（五）未及時規(guī)范填寫焊接記錄；（六）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；（七）焊材管理不符合規(guī)定；（八）焊接控制責(zé)任人未有效履職。第八條熱處理控制風(fēng)險至少包括：（一）熱處理實施及管理不滿足質(zhì)保體系要求；（二）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（三）熱處理設(shè)備不符合要求；（四）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）熱處理控制責(zé)任人未能有效履職。第九條無損檢測控制風(fēng)險至少包括：（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（六）未對外委（含第三方）無損檢測工作有效控制；（七）無損檢測控制責(zé)任人未能有效履職。第十條理化檢驗控制風(fēng)險至少包括：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；（三）理化試樣不符合要求；（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）未對外委（含第三方）理化檢驗工作有效控制；（六）理化檢驗控制責(zé)任人未能有效履職。第十一條檢驗與試驗控制風(fēng)險至少包括：（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（四）檢驗與試驗控制責(zé)任人未能有效履職。第十二條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制風(fēng)險至少包括：（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識不規(guī)范；（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置控制責(zé)任人未能有效履職。第十三條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十四條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十五條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十六條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《壓力管道安裝質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A8），當(dāng)安裝（含修理、改造）的壓力管道類別、品種等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)發(fā)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔電梯制造（含安裝、修理、改造）單位〕第一條為建立并落實電梯制造（含安裝、修理、改造）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于電梯設(shè)計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、檢驗與試驗、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗試驗裝置、人員管理和執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條設(shè)計風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合要求；（二）未按規(guī)定對設(shè)計文件修改、外來設(shè)計文件進(jìn)行控制；（三）設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)用于生產(chǎn)。第四條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗收(復(fù)驗)、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對設(shè)計圖紙的工藝性進(jìn)行審查；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。第六條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求；（三）未按規(guī)定對焊縫返修進(jìn)行控制。第七條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制；（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進(jìn)行控制。第八條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第九條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十一條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十二條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A9），當(dāng)生產(chǎn)的電梯類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔電梯安裝（含修理）單位〕第一條為建立并落實電梯安裝（含修理）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于電梯施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、檢驗與試驗、施工設(shè)備和檢驗試驗裝置、施工過程、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條井道勘測（隱蔽工程驗收）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）井道現(xiàn)場情況與電梯實際尺寸不符；（二）曳引機承重工字剛、導(dǎo)軌支架、廳門門頭支撐點等預(yù)埋件是否符合相關(guān)要求。第四條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料變更手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審；（二）未按規(guī)定編制電梯安裝（含修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)(工藝)文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；（四）施工用工裝、模具的管理不當(dāng)。第六條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求；（三）未按規(guī)定對焊縫返修進(jìn)行控制。第七條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制。第八條施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第九條施工過程風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對現(xiàn)場安全環(huán)境進(jìn)行評價并制定措施；（二）施工過程不符合相關(guān)要求。第十條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十一條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十二條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十三條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A10），當(dāng)安裝（含修理）的電梯類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔起重機械制造（含安裝、修理、改造）單位〕第一條為建立并落實起重機械制造單位（含安裝、修理、改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于設(shè)計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗試驗裝置、人員管理和執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條設(shè)計風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合要求；（二）設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)就用于生產(chǎn)。第四條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定制定通用、專用文件；（二）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；（三）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。第六條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求。第七條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進(jìn)行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制。第八條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進(jìn)行控制。第九條理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制。第十條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；（二）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進(jìn)行控制。第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十二條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A11），當(dāng)生產(chǎn)的起重機械類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔起重機械安裝（含修理）單位〕第一條為建立并落實起重機械安裝（含修理）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于起重機械施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、施工設(shè)備和檢驗試驗裝置、施工過程、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料變更手續(xù)不全。第四條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和施工技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；（四）未編寫或具備設(shè)備對應(yīng)安裝維修方案、施工計劃、施工作業(yè)文件、質(zhì)量計劃及對應(yīng)的設(shè)計文件、工作見證。第五條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求；（三）未按規(guī)定對焊縫返修進(jìn)行控制。第六條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進(jìn)行控制。第七條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制。第八條施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第九條施工過程風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）對現(xiàn)場安全環(huán)境進(jìn)行評價并制定措施；（二）作業(yè)過程不符合相關(guān)要求。（三）起重人員未按規(guī)定持證上崗；（四）施工前后進(jìn)行安全技術(shù)檔案交接。第十條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求；（四）確認(rèn)現(xiàn)場作業(yè)人員持證、健康狀態(tài)，是否符合相關(guān)要求。第十一條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十二條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十三條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《起重機械質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A12），當(dāng)安裝（含修理）的起重機械類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整?？瓦\索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔客運索道制造（含安裝、修理、改造）單位〕第一條為建立并落實客運索道制造（含安裝、改造、修理）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于客運索道設(shè)計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條設(shè)計風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合要求；（二）未按規(guī)定對設(shè)計文件修改、外來設(shè)計文件進(jìn)行控制；（三）設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，未經(jīng)設(shè)計文件鑒定機構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。第四條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對設(shè)計圖紙的工藝性進(jìn)行審查；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。第六條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）未按規(guī)定對焊接試板控制；（三）焊接工藝評定不符合要求；（四）未按規(guī)定對焊縫返修進(jìn)行控制。第七條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進(jìn)行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制。第八條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進(jìn)行控制。第九條理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制。第十條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制；（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進(jìn)行控制。第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十二條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A13），當(dāng)生產(chǎn)的客運索道類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔客運索道安裝（含修理）單位〕第一條為建立并落實客運索道安裝（含修理）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于客運索道施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、施工設(shè)備和檢驗試驗裝置、施工過程、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料變更手續(xù)不全。第四條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審；（二）未按規(guī)定編制客運索道安裝（含改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查；（四）施工用工裝、模具的管理不當(dāng)。第五條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求；（三）未按規(guī)定對焊縫返修進(jìn)行控制。第六條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進(jìn)行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制；第七條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進(jìn)行控制。第八條理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制。第九條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制；第十條施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十一條施工過程風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對現(xiàn)場安全環(huán)境進(jìn)行評價并制定措施；（二）施工過程不符合相關(guān)要求。第十二條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《客運索道質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A14），當(dāng)安裝（含修理）的客運索道類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔大型游樂設(shè)施制造（含安裝、修理、改造）單位〕第一條為建立并落實大型游樂設(shè)施制造（含安裝、修理、改造）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于大型游樂設(shè)施設(shè)計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條設(shè)計風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合要求；（二）未按規(guī)定對設(shè)計文件修改、外來設(shè)計文件進(jìn)行控制；（三）設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)，未經(jīng)設(shè)計文件鑒定機構(gòu)鑒定用于生產(chǎn)。第四條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗收（復(fù)驗）、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對設(shè)計圖紙的工藝性進(jìn)行審查；（二）未按規(guī)定制定通用、專用文件和技術(shù)交底；（三）未按規(guī)定對生產(chǎn)工藝執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；（四）生產(chǎn)用工裝、模具的管理不當(dāng)。第六條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）未按規(guī)定對焊接試板控制；（三）焊接工藝評定不符合要求；（四）未按規(guī)定對焊縫返修進(jìn)行控制。第七條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進(jìn)行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制。第八條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進(jìn)行控制。第九條理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制。第十條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制；（三）有型式試驗或其他特殊試驗要求的產(chǎn)品，未按規(guī)定進(jìn)行控制。第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括生產(chǎn)設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十二條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A15），當(dāng)制造（含安裝、修理、改造）的大型游樂設(shè)施類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔大型游樂設(shè)施安裝（含修理）單位〕第一條為建立并落實大型游樂設(shè)施安裝（含修理）單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于大型游樂設(shè)施施工過程中的材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、施工設(shè)備和檢驗試驗裝置、施工過程、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對受委托方實施質(zhì)量控制；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料與零部件驗收(復(fù)驗)、材料標(biāo)識、存放、保管、領(lǐng)用和使用控制；（三）材料變更手續(xù)不全。第四條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一） 未按規(guī)定進(jìn)行圖紙會審；（二） 未按規(guī)定編制鍋爐安裝（含改造、修理）施工方案等通用、專用的作業(yè)（工藝）文件，并進(jìn)行施工技術(shù)交底；（三） 三未按規(guī)定對作業(yè)（工藝）進(jìn)行檢查；（四） 施工用工裝、模具的管理不當(dāng)。第五條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進(jìn)行管理、控制；（二）焊接工藝評定不符合要求；（三）未按規(guī)定對焊縫返修進(jìn)行控制。第六條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對熱處理設(shè)備、過程、記錄等進(jìn)行控制；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制；第七條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用工藝、專用工藝不符合要求；（二）未按規(guī)定對無損檢測人員管理、無損檢測儀器及試塊、無損檢測過程、無損檢測記錄、報告、無損檢測外委進(jìn)行控制。第八條理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)上崗；（二）理化檢驗的試樣加工及試樣檢測不符合要求；（三）理化檢驗方法、操作過程、記錄和報告不符合要求；（四）未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制。第九條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝不符合要求（二）未按規(guī)定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態(tài)、檢驗試驗記錄和報告進(jìn)行控制；第十條施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置的采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求；（二）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置檔案管理不符合要求；（三）施工設(shè)備和檢驗與試驗裝置狀態(tài)控制，包括設(shè)備使用狀態(tài)標(biāo)識，檢驗與試驗裝置檢定校準(zhǔn)標(biāo)識，法定要求檢驗的生產(chǎn)設(shè)備的檢驗報告等不符合要求。第十一條施工過程風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對現(xiàn)場安全環(huán)境進(jìn)行評價并制定措施；（二）施工過程不符合相關(guān)要求。第十二條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十五條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《大型游樂設(shè)施質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A16），當(dāng)安裝（含修理）的大型游樂設(shè)施類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。場車質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單〔場車制造（含修理、改造）單位〕第一條為建立并落實本單位場車制造（含修理、改造）質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于場車設(shè)計、材料與零部件、作業(yè)（工藝）、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)。第三條設(shè)計風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）產(chǎn)品設(shè)計的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求；（二）未按規(guī)定進(jìn)行設(shè)計文件修改；（三）設(shè)計文件未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)。。第四條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗；（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識；（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲；（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；（六）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄；第六條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）焊工未持證或超項目焊接；（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；（三）未及時規(guī)范填寫施焊記錄；（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修；（五）焊材管理不符合規(guī)定。第七條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）熱處理設(shè)備不符合要求；（三）熱處理記錄和報告不齊全或不規(guī)范。（四）未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制。第八條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；（三）設(shè)備、儀器和試塊不滿足相應(yīng)檢測要求；（四）檢測狀態(tài)和時機不滿足工藝要求；（五）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（六）未按規(guī)定對無損檢測外委進(jìn)行控制。第九條理化檢驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）理化檢驗人員未經(jīng)培訓(xùn)合格；（二）儀器和設(shè)備不滿足相應(yīng)檢測要求；（三）理化試樣不符合要求；（四）記錄和報告不齊全或不規(guī)范；（五）未按規(guī)定對理化檢驗外委進(jìn)行控制。第十條檢驗與試驗風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）檢驗與試驗工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）檢驗與試驗條件和狀態(tài)不滿足工藝要求；（三）檢驗與試驗記錄和報告不齊全或不規(guī)范。第十一條生產(chǎn)設(shè)備和檢驗與試驗裝置風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）設(shè)備狀態(tài)標(biāo)識不規(guī)范；（二）儀器設(shè)備未按規(guī)定進(jìn)行檢定校準(zhǔn)。第十二條人員管理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）未對人員培訓(xùn)的要求、內(nèi)容、計劃和實施等做出規(guī)定；（二）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案不符合要求；（三）特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的聘用管理不符合要求。第十三條執(zhí)行特種設(shè)備許可制度風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）資源條件未能持續(xù)保持許可條件；（二）未按規(guī)定履行告知義務(wù)并接受監(jiān)督檢驗；（三）發(fā)現(xiàn)涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等。第十四條叉車的設(shè)計風(fēng)險還應(yīng)管控以下幾點：（一）實心截面貨叉符合GB／T5182《叉車貨叉技術(shù)要求和試驗方法》；（二）叉車起升鏈條的最小安全系數(shù)應(yīng)當(dāng)符合GB／T10827.1-2014《工業(yè)車輛安全要求和驗證第1部分：自行式工業(yè)車輛（除無人駕駛車輛、伸縮臂式叉車和載運車）》中4.6.1的要求；（三）罩殼打開后由于意外關(guān)閉會造成傷害的，應(yīng)當(dāng)在罩殼處（如牽引蓄電池或者發(fā)動機罩）設(shè)置防止意外關(guān)閉的裝置，并且永久地固定在車輛上或者安裝在車輛的安全處；（四）叉車向前運行時，順時針轉(zhuǎn)動方向盤或者對轉(zhuǎn)向控制裝置的等同操作，應(yīng)當(dāng)使叉車右轉(zhuǎn)；舵柄操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當(dāng)不大于400N；方向盤操作的叉車原地轉(zhuǎn)向操作力應(yīng)當(dāng)不大于20N，左右轉(zhuǎn)向操作力相差應(yīng)當(dāng)不大于5N；（五）叉車液壓系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)設(shè)置能防止系統(tǒng)內(nèi)壓力超過預(yù)定值的裝置，此裝置的設(shè)計和安裝能夠避免意外的松動或者調(diào)節(jié)，調(diào)整壓力需要使用工具或者鑰匙；叉車液壓系統(tǒng)用軟管、硬管和接頭至少能承受液壓回路3倍的工作壓力；（六）最大起升高度大于1800mm的乘駕式叉車應(yīng)當(dāng)安裝符合GB／T5143《工業(yè)車輛護頂架技術(shù)要求和試驗方法》要求的護頂架；沒有安裝護頂架的帶有折疊站板的步駕式叉車，當(dāng)側(cè)面防護裝置處于其保護位置時，應(yīng)當(dāng)采取措施以防起升高度大于1800mm；（七）乘駕式電動叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃平衡重式叉車、電液換向的乘駕式內(nèi)燃側(cè)面式叉車應(yīng)當(dāng)設(shè)置司機坐（站）姿狀態(tài)感知系統(tǒng)，當(dāng)司機不在正常操作位置時，車輛不能進(jìn)行動力運行，即使操縱載荷裝卸控制裝置，也不應(yīng)當(dāng)出現(xiàn)門架的傾斜和貨叉架的移動；當(dāng)司機回到正常操作位置，但沒有進(jìn)行額外操作時，動力運行、門架的傾斜和貨叉架的移動均不應(yīng)當(dāng)自動發(fā)生；（八）應(yīng)當(dāng)設(shè)置司機權(quán)限信息采集器，通過指紋、虹膜、人臉特征等生物信息或者磁卡等與個人身份信息唯一綁定的媒介，驗證司機操作權(quán)限，當(dāng)該采集器失效、拆除或者司機信息不正確時，車輛不能啟動。第十五條觀光車的設(shè)計風(fēng)險還應(yīng)管控以下幾點：（一）觀光車、觀光列車的每節(jié)車廂應(yīng)當(dāng)設(shè)置存放滅火器的位置，并且該位置應(yīng)當(dāng)便于滅火器的取用；（二）觀光車輛所有車輪上均應(yīng)當(dāng)設(shè)置行車制動裝置，并且能夠由司機直接操縱；（三）觀光車輛應(yīng)當(dāng)采用非封閉的車身結(jié)構(gòu)。（四）觀光車輛技術(shù)參數(shù)的特殊要求：1.觀光車的額定載客人數(shù)（含司機，下同）不大于23；2.觀光列車的額定載客人數(shù)（含司機和安全員）不大于72，并且牽引車頭座位數(shù)不大于2，車廂總節(jié)數(shù)不大于3，每節(jié)車廂座位數(shù)不大于35；3.觀光車輛的輪距不小于1.15m；4.觀光列車的牽引車頭及每節(jié)車廂的車輪數(shù)均大于4；5.觀光車輛無載狀態(tài)下的側(cè)傾穩(wěn)定角不小于35°。（五）觀光車輛風(fēng)窗玻璃應(yīng)當(dāng)符合GB9656《機動車玻璃安全技術(shù)規(guī)范》的要求；前照燈應(yīng)當(dāng)符合GB／T28710《非公路旅游觀光車前照燈》的要求；安全帶應(yīng)當(dāng)符合GB／T28709《非公路旅游觀光車座椅安全帶及其固定器》的要求。（六）觀光車輛在設(shè)計時應(yīng)當(dāng)明確滿載最大爬坡度、最大行駛坡度、最大運行速度等性能參數(shù)，且滿載最大爬坡度不得小于最大行駛坡度，最大行駛坡度和最大運行速度的取值應(yīng)當(dāng)符合TSG81-2022《場（廠）內(nèi)專用機動車輛安全技術(shù)規(guī)程》的要求。（七）方向盤不得右置，最大自由轉(zhuǎn)動量從中間位置向左和向右轉(zhuǎn)角均不大于15°；應(yīng)當(dāng)設(shè)置轉(zhuǎn)向限位裝置。（八）觀光列車采用氣壓制動系統(tǒng)時，應(yīng)當(dāng)符合GB7258-2017《機動車運行安全技術(shù)條件》中7.8.2和7.9.3的要求。（九）每位乘客應(yīng)當(dāng)有安全帶；每位乘客應(yīng)當(dāng)有安全拉手，靠近車體邊緣的乘客應(yīng)當(dāng)有安全實用的扶手，扶手距離座椅上表面高度不低于180mm；車輛側(cè)面的乘客上下車出入口處應(yīng)當(dāng)設(shè)置護欄、側(cè)圍、護鏈等安全防護裝置；與運行方向相反布置、位于車輛最后部的乘客座位應(yīng)當(dāng)裝設(shè)保護圍欄等安全防護裝置。（十）觀光列車上應(yīng)當(dāng)設(shè)置視頻監(jiān)控裝置，能清晰監(jiān)測到車內(nèi)乘客、道路及周邊環(huán)境，視頻存儲時間不應(yīng)當(dāng)少于72h；觀光列車的最后一節(jié)車廂內(nèi)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全員專用座椅，并且設(shè)置安全員與司機雙向溝通的裝置；觀光列車的牽引連接裝置上，應(yīng)當(dāng)設(shè)置防止觀光列車在行駛中因振動和撞擊而使連接脫開的安全裝置；觀光列車的牽引車頭、車廂的所有連接部位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置當(dāng)牽引連接失效后的二次保護裝置。第十六條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預(yù)警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風(fēng)險。第十七條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《場車質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單》（例表見附錄A17），當(dāng)生產(chǎn)的場車類別、型號等發(fā)生改變可能導(dǎo)致風(fēng)險指標(biāo)產(chǎn)生變化時，需對清單及時進(jìn)行調(diào)整。場車質(zhì)量安全風(fēng)險管控清單（場車修理單位）第一條為建立并落實場車制造單位質(zhì)量安全主體責(zé)任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結(jié)合本單位實際情況，制定本清單。第二條場車制造單位質(zhì)量安全風(fēng)險主要存在于場車設(shè)計和施工方案（過程）、材料與零部件、作業(yè)(工藝)、焊接、熱處理、無損檢測、理化檢驗、檢驗與試驗、生產(chǎn)設(shè)備和檢驗試驗裝置、人員管理以及執(zhí)行特種設(shè)備許可制度等環(huán)節(jié)；第三條設(shè)計和施工方案（過程）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）修理設(shè)計和施工方案（過程）的依據(jù)不符合現(xiàn)行法規(guī)、安全規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)和用戶要求；（二）未按規(guī)定進(jìn)行修理設(shè)計和施工方案（過程）文件修改；（三）設(shè)計文件和施工方案（過程）未經(jīng)責(zé)任人員審查確認(rèn)。第四條材料與零部件風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）材料質(zhì)量證明文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）未按規(guī)定進(jìn)行材料復(fù)驗；（三）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料標(biāo)識；（四）未按相應(yīng)規(guī)定進(jìn)行材料存儲；（五）未按規(guī)定發(fā)放領(lǐng)用材料并做好相應(yīng)記錄；（六）材料代用手續(xù)不全。第五條作業(yè)（工藝）風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）未定期檢查工藝執(zhí)行情況；（三）工裝模具未按規(guī)定做好使用管理檢查并記錄。。第六條焊接風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）焊工未持證或超項目焊接；（二）焊接工藝未能覆蓋產(chǎn)品制造要求；（三）未及時規(guī)范填寫施焊記錄；（四）未按規(guī)定進(jìn)行焊縫返修控制；（五）焊材管理不符合規(guī)定。第七條熱處理風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）熱處理工藝文件不符合相應(yīng)規(guī)定；（二）熱處理設(shè)備不符合要求；（三）未按規(guī)定對熱處理外委進(jìn)行控制。第八條無損檢測風(fēng)險至少包括以下幾個方面：（一）無損檢測通用或?qū)Ｓ霉に囄募环舷鄳?yīng)規(guī)定；（二）無損檢測人員資質(zhì)不滿足要求；（三）設(shè)備、儀器和試塊不