2026年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、與其他風(fēng)險(xiǎn)管理策略相比，風(fēng)險(xiǎn)控制策略最突出的特征是（）。

A.降低風(fēng)險(xiǎn)本身，降低損失發(fā)生的可能性或者嚴(yán)重程度

B.將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給外部

C.從外部獲得補(bǔ)償

D.分散風(fēng)險(xiǎn)，消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，獲取規(guī)模效應(yīng)

【答案】：A2、下列關(guān)于證券公司賬戶體系的說法，不正確的是（）。

A.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券

C.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

D.信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結(jié)算

【答案】：D3、我國銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)（），統(tǒng)一通過中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。

A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制

B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制

C.凈額結(jié)算機(jī)制

D.差額結(jié)算機(jī)制

【答案】：A4、1988年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取（）雙重控制的辦法。

A.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行范圍

B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行方式

C.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

D.發(fā)行時(shí)間和發(fā)行方式

【答案】：C5、做市商收取買賣證券差價(jià)的證券交易機(jī)制是（）。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動(dòng)

D.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)

【答案】：D6、非參與優(yōu)先股票的優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在（）上。

A.股息多少

B.分配順序

C.獲取收益

D.認(rèn)購新股

【答案】：B7、中央銀行參與貨幣市場(chǎng)的主要目的是()。

A.實(shí)現(xiàn)貨幣政策目標(biāo)

B.進(jìn)行短期融資

C.實(shí)現(xiàn)合理投資組合

D.取得傭金收入

【答案】：A8、（）年，為應(yīng)對(duì)國際金融危機(jī)，增強(qiáng)地方安排配套資金和擴(kuò)大政府投資的能力，根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》特別條款規(guī)定，國務(wù)院決定，在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011

【答案】：B9、權(quán)益類衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。

A.外匯遠(yuǎn)期

B.貨幣掉期

C.認(rèn)股權(quán)證

D.期權(quán)組合

【答案】：C10、金融債券可在全國銀行間債券市場(chǎng)（），可以采?。ǎ┌l(fā)行的方式。

A.公開發(fā)行，一次足額

B.公開發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期

C.定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期

D.公開發(fā)行或定向發(fā)行，一次足額或限期內(nèi)分期

【答案】：D11、場(chǎng)外市場(chǎng)價(jià)格決定的主要方式是()。

A.公開競(jìng)價(jià)

B.連續(xù)競(jìng)價(jià)

C.集合競(jìng)價(jià)

D.協(xié)商議價(jià)

【答案】：D12、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的功能不包括()

A.拓寬融資渠道

B.改善大中型企業(yè)融資環(huán)境

C.為不能在證券交易所上市交易的證券提供流動(dòng)性轉(zhuǎn)讓的場(chǎng)所

D.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道

【答案】：B13、股票是一種資本證券，它屬于()。

A.實(shí)物資本

B.真實(shí)資本

C.虛擬資本

D.風(fēng)險(xiǎn)資本

【答案】：C14、無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在（）。

A.股票名稱不同

B.股票編號(hào)不同

C.股票的記載方式不同

D.股東權(quán)利不同

【答案】：C15、匯率的變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響是（）。

A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

C.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊

D.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒有影響

【答案】：C16、根據(jù)（）劃分，債券可分為長(zhǎng)期債券、短期債券和中期債券。

A.債券形態(tài)

B.募集方式

C.付息方式

D.償還期限

【答案】：D17、以下關(guān)于基本分析法的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基本分析法又被稱為基本面分析法

B.基本分析法是指股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理

C.基本分析法的兩個(gè)假設(shè)為股票的價(jià)格決定其價(jià)值和股票的價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)

D.基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容。

【答案】：C18、下列關(guān)于金融衍生工具聯(lián)動(dòng)性特征的表述不正確的是（）。

A.聯(lián)動(dòng)性是指金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)

B.通常，金融衍生工具與基礎(chǔ)變量相聯(lián)系的支付特征由衍生工具合約規(guī)定

C.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系可以是簡(jiǎn)單的線性關(guān)系

D.金融衍生工具與基礎(chǔ)變量的聯(lián)動(dòng)關(guān)系不可能是分段函數(shù)

【答案】：D19、（）年，創(chuàng)業(yè)板正式啟動(dòng)。

A.2006

B.2007

C.2008

D.2009

【答案】：D20、（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

A.證券公司普通債券

B.證券公司短期融資券

C.證券公司次級(jí)債券

D.證券公司次級(jí)債務(wù)

【答案】：B21、下列關(guān)于投資理念的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資理念包含投資目的

B.投資理念的確定隱含對(duì)投資期限的抉擇

C.不同類型的基金具有相同的投資理念

D.投資理念包含投資方法

【答案】：C22、發(fā)行（）一般不印制實(shí)物券面，而采用填制“中華人民共和國儲(chǔ)蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。

A.儲(chǔ)蓄國債（電子式）

B.儲(chǔ)蓄國債（憑證式）

C.實(shí)物國債

D.記賬式國債

【答案】：B23、（）是雙方約定在未來某一刻（或時(shí)間段內(nèi)）按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣標(biāo)的債券的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

【答案】：C24、債券作為證明()關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。

A.所有權(quán)

B.產(chǎn)權(quán)

C.債權(quán)債務(wù)

D.委托

【答案】：C25、保險(xiǎn)公司可以運(yùn)用受托管理的（）進(jìn)行證券投資。

A.公墓基金

B.企業(yè)年金

C.理財(cái)產(chǎn)品

D.有價(jià)證券

【答案】：B26、下列不屬于衍生品市場(chǎng)的是（）

A.期貨市場(chǎng)

B.期權(quán)市場(chǎng)

C.互換市場(chǎng)

D.貨幣市場(chǎng)

【答案】：D27、證券公司甲預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲以自有資金全資設(shè)立乙

B.乙持有丙45%的股權(quán)，但不擁有管理控制權(quán)

C.乙不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對(duì)外提供擔(dān)保

【答案】：B28、（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)，主要包括證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)等。

A.金融服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.金融咨詢機(jī)構(gòu)

D.證券咨詢機(jī)構(gòu)

【答案】：B29、（）是指金融市場(chǎng)參與者無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.操作風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A30、我國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對(duì)付的原則設(shè)計(jì)。關(guān)于貨銀對(duì)付的交收制度表述不正確的是（）。

A.貨銀對(duì)付是指，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時(shí)給付證券、證券交付時(shí)給付資金

B.貨銀交付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交付風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度

C.結(jié)算參與人必須按照貨銀對(duì)付原則的要求，根據(jù)清算結(jié)果，向證券登記結(jié)算公司交付至少90%的應(yīng)付的證券和資金，并為交易行為提供交收擔(dān)保

D.在交收完成之前，任何人不得動(dòng)用用于交收的證券、資金和擔(dān)保物

【答案】：C31、對(duì)政府提供信貸、代表政府管理金融活動(dòng)屬于中央銀行的（）職能。

A.銀行的銀行

B.發(fā)行的銀行

C.政府的銀行

D.管理的銀行

【答案】：C32、道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）來計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

B.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法

C.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

D.修正股價(jià)平均數(shù)法

【答案】：D33、金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄—投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：C34、證券市場(chǎng)最廣泛的投資者是指（）。

A.金融機(jī)構(gòu)類投資者

B.個(gè)人投資者

C.企業(yè)和事業(yè)法人類機(jī)構(gòu)投資者

D.基金類投資者

【答案】：B35、（）需要金融中介參與，但不與金融中介形成債務(wù)關(guān)系。

A.信貸融資

B.直接融資

C.間接融資

D.境外融資

【答案】：C36、優(yōu)先股對(duì)發(fā)行人的意義包括（）。

A.享受利息稅前抵扣

B.享有較為固定的收益

C.避免決策權(quán)分散

D.為公司籌集短期資金

【答案】：C37、科創(chuàng)板具體交易方式不包括以下（）方式。

A.小宗交易

B.競(jìng)價(jià)交易

C.盤后固定價(jià)格交易

D.大宗交易

【答案】：A38、深圳證券交易所現(xiàn)行的收盤集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日的（）。

A.14：57～15：00

B.14：56～15：00

C.14：58～15：00

D.14：59～15：00

【答案】：A39、《銀行間債券市場(chǎng)中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個(gè)（含）以上、（）個(gè)（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場(chǎng)以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計(jì)、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊(cè)方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。

A.37

B.28

C.25

D.210

【答案】：D40、在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)接受的買賣申報(bào)一次性集中撮合的競(jìng)價(jià)方式即為（）。

A.連續(xù)競(jìng)價(jià)

B.集合競(jìng)價(jià)

C.規(guī)定競(jìng)價(jià)

D.一次性競(jìng)價(jià)

【答案】：B41、下列不屬于投資者的心理變化對(duì)股價(jià)變動(dòng)影響的是（）。

A.當(dāng)大多數(shù)投資者對(duì)股市持觀望態(tài)度時(shí)，市場(chǎng)交易量就會(huì)減少，股價(jià)往往呈現(xiàn)盤整格局

B.股票市場(chǎng)中的中小投資者由于信息不靈，缺乏必要的專業(yè)知識(shí)和投資技巧

C.在大多數(shù)投資者對(duì)股市抱樂觀態(tài)度時(shí)，會(huì)有意無意地夸大市場(chǎng)有利因素的影響，并忽視一些潛在的不利因素，從而脫離上市公司的實(shí)際業(yè)績(jī)而紛紛買進(jìn)股票，促使股價(jià)上漲

D.證券交易所根據(jù)需要，可以按照業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶的投資者限制交易

【答案】：D42、傭金費(fèi)用的組成部分不包括（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

B.證券交易所手續(xù)費(fèi)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)

D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

【答案】：C43、有關(guān)金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易場(chǎng)所和交易組織形式不同

B.交易的監(jiān)管程度不同

C.金融期貨交易可協(xié)商確定，遠(yuǎn)期交易的內(nèi)容是標(biāo)準(zhǔn)化交易

D.保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同

【答案】：C44、將證券交易委托分為市價(jià)委托和限價(jià)委托，是按（）劃分的。

A.委托訂單的數(shù)量

B.買賣證券的方向

C.委托價(jià)格限制

D.委托時(shí)效限制

【答案】：C45、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.備兌權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

【答案】：B46、根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：A47、股票的票面價(jià)值在初次發(fā)行時(shí)有一定的參考意義。如果以面值作為發(fā)行價(jià)，稱為（），此時(shí)公司發(fā)行股票募集的資金等于股本的總和，也等于面值總和。

A.折價(jià)發(fā)行

B.平價(jià)發(fā)行

C.溢價(jià)發(fā)行

D.正常發(fā)行

【答案】：B48、某基金當(dāng)日的總資產(chǎn)為10億元，總負(fù)債為1億元，發(fā)行在外的基金份額為10億份，則該基金當(dāng)日份額凈值為（）。

A.1元/份

B.0.8元/份

C.1.1元/份

D.0.9元/份

【答案】：D49、可以免納個(gè)人所得稅的是()。

A.債券利息

B.紅利

C.國債

D.股息

【答案】：C50、根據(jù)不同的壓力情景，證券公司壓力測(cè)試可采用（）。

A.敏感性分析和情景分析

B.敏感性分析和歷史情景分析

C.感知分析和敏感性分析

D.情景分析和感知分析

【答案】：A51、到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D52、ETF的申購、贖回與開放式證券投資基金的申購、贖回的本質(zhì)區(qū)別在于（）。

A.開放式證券投資基金的申購、贖回只可以用一籃子股票

B.ETF的申購、贖回用一籃子股票

C.ETF的申購、贖回只可以用現(xiàn)金

D.ETF的申購、贖回可以用現(xiàn)金，也可以用一籃子股票

【答案】：B53、以下關(guān)于公募基金的說法不正確的有（）。、

A.公募基金投資金額要求高

B.公募基金面向社會(huì)公眾公開發(fā)售

C.公募基金的募集對(duì)象不固定

D.公募基金適合中小投資者參與

【答案】：A54、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。

A.契約型基金公司型基金

B.封閉式基金開放式基金

C.公募基金私募基金

D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

【答案】：C55、（）方法適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值。

A.市盈率倍數(shù)法

B.市凈率倍數(shù)法

C.市銷率倍數(shù)法

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤(rùn)倍數(shù)法

【答案】：B56、金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：C57、關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法正確的有（）。

A.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

B.投資者買賣封閉式基金只能開立深、滬證券賬戶

C.封閉式基金的交易需收取印花稅

D.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份

【答案】：A58、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，錯(cuò)誤的是()。

A.基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任

B.我國對(duì)基金管理公司實(shí)行市場(chǎng)準(zhǔn)入管理

C.基金管理人是基金的組織者和管理者

D.基金持有人是基金運(yùn)營(yíng)的核心

【答案】：D59、所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.10%

C.40%

D.30%

【答案】：D60、基金信息披露分類中，不包括（）

A.運(yùn)作信息披露

B.銷售信息披露

C.臨時(shí)信息披露

D.募集信息披露

【答案】：B61、被稱為加權(quán)平均股價(jià)的是()。

A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C.修正股價(jià)平均數(shù)

D.加權(quán)算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

【答案】：B62、下列關(guān)于設(shè)立私募基金子公司的說法不正確的是（）。

A.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過1家

B.私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過該只基金總額的20%

C.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可對(duì)外提供擔(dān)保和貸款

D.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)不得成為對(duì)所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

【答案】：C63、關(guān)于我國發(fā)行的普通國債的總體情況，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.規(guī)模越來越大

B.發(fā)行方式趨于市場(chǎng)化

C.業(yè)務(wù)發(fā)展綜合化

D.期限趨于多樣化

【答案】：C64、保險(xiǎn)公司投資于無擔(dān)保企業(yè)（）債券的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：B65、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開始的事件是（）。

A.1922年，國務(wù)院證券委員會(huì)和中國監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場(chǎng)的初步建立

C.2004年，中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開業(yè)

【答案】：D66、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值為人民幣（）萬元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

【答案】：C67、下列關(guān)于擬募基金應(yīng)具備的條件的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.基金份額持有人的人數(shù)不得少于200人

B.招募說明書語言必須簡(jiǎn)明，易懂，實(shí)用，符合投資者的理解能力

C.有符合基金特征的投資者適當(dāng)性管理制度

D.擬募集基金符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

【答案】：A68、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。

A.1—33

B.3—105

C.3—2010

D.10—2010

【答案】：C69、下列選項(xiàng)中，不屬于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在交易所交易的股票

【答案】：D70、下列有關(guān)證券除權(quán)除息的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息

B.除權(quán)是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權(quán)益

C.從理論上說，除權(quán)日股票價(jià)格應(yīng)按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應(yīng)上漲

D.從理論上說，除息日股票價(jià)格應(yīng)下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額

【答案】：C71、下列關(guān)于衍生工具特征的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)值隨特定利率、金融工具價(jià)格、商品價(jià)格、匯率、價(jià)格指數(shù)、費(fèi)率指數(shù)、信用等級(jí)、信用指數(shù)或其他類似變量的變動(dòng)而變動(dòng)

B.變量為非金融變量的，該變量與合同的任一方都存在特定關(guān)系

C.不要求初始凈投資，或與對(duì)市場(chǎng)情況變化有類似反應(yīng)的其他類型合同相比，要求很少的初始凈投資

D.在未來某一日期結(jié)算

【答案】：B72、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。

A.外匯期貨

B.利率期貨

C.股權(quán)類期貨

D.房地產(chǎn)價(jià)格指數(shù)期貨

【答案】：A73、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司的現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍(lán)籌股

B.優(yōu)先股

C.潛力股

D.紅籌股

【答案】：A74、下列關(guān)于委托受理的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷

B.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶買賣證券的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書截明的證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等，按照證劵交易所規(guī)則代理買賣證券

C.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)

D.經(jīng)紀(jì)商在收到客戶委托后，應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣出的實(shí)際證券數(shù)量及委托買入的的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查

【答案】：C75、主要負(fù)責(zé)美國的保險(xiǎn)監(jiān)管職責(zé)的是（）。

A.聯(lián)邦儲(chǔ)備體系

B.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

C.各州的保險(xiǎn)監(jiān)管局

D.各州政府

【答案】：C76、公司型基金與契約型基金的主要區(qū)別不包括（）。

A.基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

B.投資者的地位不同

C.基金規(guī)模變化不同

D.資金的性質(zhì)不同

【答案】：C77、我國證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的主要手段是()

A.行政手段

B.窗口指導(dǎo)

C.法律手段

D.經(jīng)濟(jì)手段

【答案】：C78、我國企業(yè)債券的發(fā)行期限一般為（）年，以（）年為主。

A.1—3，3

B.3—10，5

C.3—20，10

D.10—20，10

【答案】：C79、我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。

A.信托業(yè)

B.銀行業(yè)

C.保險(xiǎn)業(yè)

D.債券業(yè)

【答案】：D80、（）的出臺(tái)，標(biāo)志著我國金融市場(chǎng)有了關(guān)于適當(dāng)性管理的基礎(chǔ)性法律規(guī)范，投資者適當(dāng)性管理制度體系在我國基本確立。

A.《證券投資基金法》

B.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》

C.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》

D.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

【答案】：B81、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊(cè)制

D.審定制

【答案】：C82、在滬、深證券交易所成立以前，我國股票發(fā)行價(jià)格的確定大部分是按（）進(jìn)行。

A.凈資產(chǎn)收益法

B.現(xiàn)金流量折現(xiàn)法

C.市盈率法

D.面值法

【答案】：D83、證券公司為與特定交易對(duì)手在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場(chǎng)所或平臺(tái)的是（）。

A.區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)

B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)

D.私募基金市場(chǎng)

【答案】：B84、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)的職責(zé)不包括（）。

A.審議金融業(yè)改革發(fā)展重大規(guī)劃

B.統(tǒng)籌金融改革發(fā)展與監(jiān)管，協(xié)調(diào)貨幣政策與金融監(jiān)管相關(guān)事項(xiàng)

C.研究非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)防范處置和維護(hù)金融穩(wěn)定重大政策

D.指導(dǎo)地方金融改革發(fā)展與監(jiān)管，對(duì)金融管理部門和地方政府進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督和履職問責(zé)

【答案】：C85、K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法中的（）

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B86、下列關(guān)于公司債券和企業(yè)債券的比較中，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.二者的發(fā)行主體不同

B.二者的發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)相同

C.二者的發(fā)行期限不同

D.二者的發(fā)行定價(jià)方式不同

【答案】：B87、金融市場(chǎng)，按照金融資產(chǎn)的種類，可以劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

B.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)衍生品市場(chǎng)

D.交易所市場(chǎng)場(chǎng)外交易市場(chǎng)

【答案】：B88、1774年，世界上第一個(gè)投資基金誕生于（）。

A.美國

B.英國

C.瑞士

D.荷蘭

【答案】：D89、我國企業(yè)債券出現(xiàn)于()年。

A.1982

B.1984

C.1986

D.1988

【答案】：B90、在能否參與股票交易及參與股票交易的方式上缺乏明確法律規(guī)定或權(quán)利義務(wù)不具體的法人是（）。

A.證券公司

B.國有企業(yè)

C.“三資”企業(yè)

D.國有控股公司

【答案】：C91、定位為“作為國務(wù)院統(tǒng)籌協(xié)調(diào)金融穩(wěn)定和改革發(fā)展重大問題的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)”的是（）。

A.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)

B.中國人民銀行

C.中國人民銀行保險(xiǎn)監(jiān)督委員會(huì)

D.國務(wù)院

【答案】：A92、下列關(guān)于股票的特征說法正確的是（）。

A.股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通

B.股票具有風(fēng)險(xiǎn)性，體現(xiàn)在股票在市場(chǎng)的可轉(zhuǎn)讓性

C.股票具有流動(dòng)性，所有股票都具有相同的流動(dòng)性

D.股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營(yíng)權(quán)和決策權(quán)

【答案】：A93、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！?/p>

A.現(xiàn)金分紅每日

B.現(xiàn)金分紅每周

C.紅利再投資每日

D.紅利再投資每周

【答案】：C94、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。

A.財(cái)政部和中國人民銀行

B.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行

D.財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A95、地方政府一般債券，采用承銷或招標(biāo)方式的，發(fā)行利率在承銷或招標(biāo)日前（）個(gè)工作日相同待償期記賬式國債的平均收益率之上確定。

A.1～5個(gè)

B.1～3個(gè)

C.1～7個(gè)

D.3～7個(gè)

【答案】：A96、從持股賬戶數(shù)來看，近幾年機(jī)構(gòu)投資者的持股賬戶數(shù)明顯上升，自然人投資者的持股賬戶數(shù)占比保持在（）以上。

A.85%

B.90%

C.95%

D.99%

【答案】：D97、以下不符合證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的條件是（）。

A.信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近六個(gè)月未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故

B.最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

C.同時(shí)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理與融資融券業(yè)務(wù)的，證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元

D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近兩年未因違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

【答案】：A98、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，注冊(cè)資本不少于人民幣()。

A.30億元

B.40億元

C.60億元

D.100億元

【答案】：C99、資產(chǎn)證券化自20世紀(jì)70年代在美國問世以后，短短30余年的時(shí)間里，獲得了迅速發(fā)展，根本原因在于資產(chǎn)證券化能夠?yàn)閰⑴c各方帶來好處。從投資者的角度而言，資產(chǎn)證券化的好處不包括（）。

A.增加收入來源

B.提供多樣化的投資品種

C.提供更多的合規(guī)投資

D.降低資本要求，擴(kuò)大投資規(guī)模

【答案】：A100、中國當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過渡到“一委一行兩會(huì)”其中“一委一行兩會(huì)”不包括以下哪項(xiàng)（）。

A.中國人民銀行

B.中國銀保監(jiān)會(huì)

C.原中國銀監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)

【答案】：C101、在一個(gè)有效的市場(chǎng)中，價(jià)格能夠反映所有市場(chǎng)參與者所搜集到的信息總和，這反映了金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.降低搜尋成本和信息成本

【答案】：D102、中證指數(shù)有限公司是由（）的。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】：C103、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中正確的是（）。

A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股

B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出

C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股

D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股

【答案】：A104、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B105、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75%，已知當(dāng)年的銷售利潤(rùn)率為25%，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2，那么杠桿比率為（）。

A.3

B.0、375

C.1、5

D.0、67

【答案】：C106、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。

A.公司型基金

B.股票基金

C.私募基金

D.契約型基金

【答案】：A107、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到()和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.國家發(fā)改委

C.國務(wù)院

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D108、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說法錯(cuò)誤的是（）。

A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系

B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專業(yè)人員

C.金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣

D.汽車金融公司注冊(cè)資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣

【答案】：C109、股東大會(huì)做出決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過。

A.過半數(shù)

B.1/3

C.2/3

D.全數(shù)

【答案】：A110、股票增發(fā)后，公司的注冊(cè)資本（）。

A.相應(yīng)增加

B.相應(yīng)減少

C.不變

D.以上都不對(duì)

【答案】：A111、回購交易通常情況下只有()小時(shí)，是一種超短期的金融工具。

A.6

B.12

C.18

D.24

【答案】：D112、典型的間接融資形式便是與（）發(fā)生信用關(guān)系。

A.銀行

B.金融機(jī)構(gòu)

C.信托中心

D.信貸機(jī)構(gòu)

【答案】：A113、下列關(guān)于股票和債券的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券與股票都屬于有價(jià)證券

B.債券與股票都是籌措資金的手段

C.債券與股票權(quán)利相同

D.債券與股票收益率相互影響

【答案】：C114、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。

A.基本建設(shè)債券

B.特別國債

C.財(cái)政債券

D.特種債券

【答案】：B115、（）中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布實(shí)施了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。

A.2008年1月

B.2008年7月

C.2009年1月

D.2009年7月

【答案】：B116、下列屬于主動(dòng)退市的情形是（）

A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)

B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充

C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意

D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷

【答案】：D117、衡量一個(gè)證券投資基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的主要指標(biāo)是（）。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金負(fù)債

C.基金份額凈值

D.基金資產(chǎn)凈值

【答案】：C118、證券交易內(nèi)幕信息的知情人不包括()。

A.發(fā)行人的董事

B.持有公司3%以上股份的股東

C.公司的實(shí)際控制人

D.保薦人

【答案】：B119、銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行國債分銷時(shí)，辦理承銷商與分銷認(rèn)購人之間分銷債券過戶手續(xù)的機(jī)構(gòu)是（）

A.證券交易所

B.承銷商自身

C.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國人民銀行

【答案】：C120、債券按債券形態(tài)分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：C121、以下關(guān)于深港通下港股通的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.深交所證券交易服務(wù)公司通過其指定網(wǎng)站公布港股通股票名單，相關(guān)股票調(diào)入或者調(diào)出港股通股票的生效時(shí)間以深交所證券交易服務(wù)公司公布的時(shí)間為準(zhǔn)。

B.投資者應(yīng)當(dāng)通過深市人民幣普通股票賬戶進(jìn)行港股通交易。港股通交易以港幣報(bào)價(jià)，投資者以人民幣交收。

C.深交所證券交易服務(wù)公司對(duì)港股通每日額度的使用情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，并在指定網(wǎng)站公布額度使用情況。

D.投資者參與港股通交易，可以通過低價(jià)大額買入申報(bào)等方式，但不得惡意占用額度，影響額度控制。

【答案】：D122、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.波動(dòng)率與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系

B.到期期限與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系

C.標(biāo)的證券價(jià)格與認(rèn)購期權(quán)價(jià)值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值為負(fù)相關(guān)關(guān)系

D.市場(chǎng)無風(fēng)險(xiǎn)利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)系

【答案】：D123、可以雙向轉(zhuǎn)托管的債券是（）。

A.金融債券

B.國債

C.企業(yè)債券

D.公司債券

【答案】：B124、一頭連著貨幣市場(chǎng)，一頭連著資本市場(chǎng)，一頭連著產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)，既能融資，又能投資，被譽(yù)為具有無窮的經(jīng)濟(jì)活化作用的金融產(chǎn)品是()。

A.股票

B.債券

C.基金

D.信托

【答案】：D125、按照交易工具，可以將金融市場(chǎng)劃分為（）和（）。

A.債權(quán)市場(chǎng)權(quán)益市場(chǎng)

B.—級(jí)市場(chǎng)二級(jí)市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)資本市場(chǎng)

D.證券市場(chǎng)非證券金融市場(chǎng)

【答案】：A126、為了加強(qiáng)市場(chǎng)準(zhǔn)入的管理，對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由（）和有關(guān)主管部門制定。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.證券交易所_

C.中國人民銀行

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A127、關(guān)于交易所交易基金（ETF），下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A.ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)

B.ETF最大的特點(diǎn)是實(shí)物申購、贖回機(jī)制

C.ETF實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

D.在二級(jí)市場(chǎng)，ETF與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報(bào)數(shù)量為1〇〇份或其整數(shù)倍，不足100份的基金不可以賣出

【答案】：D128、公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，下列不屬于上市公司應(yīng)當(dāng)披露的文件的是（）。

A.上市保薦書

B.公司章程

C.公司員工名冊(cè)

D.上市公告書

【答案】：C129、下列關(guān)于債券基金的說法不正確的是（）。

A.債券基金是一種以債券為主要投資對(duì)象的證券投資基金

B.債券基金適合于穩(wěn)健型投資者

C.當(dāng)市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，債券基金收益將下降

D.在我國，根據(jù)規(guī)定，80％以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

【答案】：C130、證券投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者，眾多的證券投資者保證了證券（）的連續(xù)性。

A.發(fā)行

B.流通

C.交易

D.發(fā)行和交易

【答案】：D131、()是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國證券期貨市場(chǎng)的主管部門。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A132、根據(jù)募集方式的不同，可將投資基金分為（）與（）兩大類。

A.契約型基金公司型基金

B.封閉式基金開放式基金

C.公募基金私募基金

D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金

【答案】：C133、無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份，具體不包括（）。

A.外幣普通股

B.境內(nèi)上市外資股

C.境外上市外資股

D.人民幣普通股

【答案】：A134、基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件不包括()。

A.凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣

B.經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范

C.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于100億元人民幣

D.沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等

【答案】：C135、下列不屬于我國國際債券品種的是（）

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.次級(jí)債券

【答案】：D136、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)稱為（）。

A.主板市場(chǎng)

B.中小板市場(chǎng)

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

【答案】：D137、證券公司（）業(yè)務(wù)是指證券公司在機(jī)構(gòu)間市場(chǎng)或在柜臺(tái)，根據(jù)與交易對(duì)手達(dá)成的協(xié)議，與交易對(duì)手直接開展的期權(quán)交易。

A.場(chǎng)外期權(quán)

B.50ETF期權(quán)

C.認(rèn)購期權(quán)

D.股票期權(quán)

【答案】：A138、在國際證券市場(chǎng)上發(fā)行和交易中長(zhǎng)期有價(jià)證券所形成的國際資本流動(dòng)是（）。

A.國際直接投資

B.國際間接投資

C.投機(jī)性資金流動(dòng)

D.保值性資金流動(dòng)

【答案】：B139、關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員的管理，下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.接納的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.必須限定交易席位的數(shù)量，如設(shè)立普通席位以外的席位，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.會(huì)員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用

D.決定接納或者開除會(huì)員及正式會(huì)員以外的其他會(huì)員，應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)問內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

【答案】：C140、下列關(guān)于目前創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板差異的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在交易制度方面，改革后的創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，股票漲跌幅限制比例提高至20%

B.創(chuàng)業(yè)板目前施行核準(zhǔn)制，科創(chuàng)板則試點(diǎn)注冊(cè)制

C.創(chuàng)業(yè)板與科創(chuàng)板在發(fā)行條件和發(fā)行承銷等具體方面存在差異

D.創(chuàng)業(yè)板定位支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新升級(jí)，科創(chuàng)板則主要服務(wù)于科技創(chuàng)新企業(yè)

【答案】：B141、目前，我國大部分基金公司的基金投資管理都實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，一般來講，基金投資管理的流程不包括以下（）環(huán)節(jié)

A.投資決策委員會(huì)決定基金總體投資計(jì)劃

B.交易部門依據(jù)基金經(jīng)理的投資指令執(zhí)行交易

C.基金經(jīng)理擬訂投資組合具體方案

D.風(fēng)險(xiǎn)控制部門對(duì)基金經(jīng)理擬訂的投資組合進(jìn)行組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量和評(píng)估

【答案】：D142、下列屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。

A.不要為灑掉的牛奶哭泣

B.谷賤傷農(nóng)

C.賣的比買的精

D.早收晚付

【答案】：D143、基金監(jiān)管中，（）是經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管目標(biāo)

C.基金監(jiān)管手段

D.基金監(jiān)管行為

【答案】：B144、融資方通過境內(nèi)SPV在境內(nèi)市場(chǎng)融資稱為（）。

A.境內(nèi)資產(chǎn)證券化

B.信貸資產(chǎn)證券化

C.未來收益證券化

D.債券組合證券化

【答案】：A145、將金融市場(chǎng)劃分為債務(wù)市場(chǎng)和權(quán)益市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類

【答案】：A146、融券保證金比例是指客戶融券賣出時(shí)支付的保證金與融券交易金額的比例，計(jì)算公式為（）。

A.融券保證金比例=保證金/（賣出證券數(shù)×賣出價(jià)格）×100%

B.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×賣出價(jià)格）×100%

C.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×證券市價(jià)）×100%

D.融券保證金比例=保證金/（融券賣出證券數(shù)量×收盤價(jià)）×100%

【答案】：B147、—個(gè)完整貨幣政策體系應(yīng)該包括貨幣政策目標(biāo)體系、貨幣政策工具體系和（）。

A.貨幣政策傳導(dǎo)體系

B.貨幣政策監(jiān)督體系

C.貨幣政策操作程序

D.貨幣政策調(diào)控體系

【答案】：C148、在證券投資中，多樣化投資的（）策略成為投資者（尤其是機(jī)構(gòu)投資者）消除非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的基本策略。

A.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

【答案】：B149、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)服務(wù)

B.是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的全國性證券交易場(chǎng)所

C.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司納入非上市公眾公司統(tǒng)一監(jiān)管，股東人數(shù)不可以超過200人

D.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度

【答案】：C150、（）是計(jì)算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A.基金份額凈值

B.基金份額

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：A151、采用復(fù)雜的數(shù)理模型和計(jì)算機(jī)數(shù)值模擬，能夠提供較為精細(xì)化的分析結(jié)論的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C152、下列關(guān)于我國金融市場(chǎng)監(jiān)管體制的演變，表述正確的是（）。

A.第一階段的特征為中國人民銀行集中統(tǒng)一監(jiān)管

B.第二階段最大的特征是“一行三會(huì)”體制成型

C.第三階段分業(yè)監(jiān)管起步

D.第四階段開始于2008年的國際金融危機(jī)

【答案】：A153、（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國人民銀行

【答案】：A154、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：B155、（）是指公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)使公司可能喪失償債能力而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D156、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)。通常，債券票面上的四個(gè)基本要素包括（）。

A.債券的實(shí)際利率

B.債券的發(fā)行日期

C.債券的票面利率

D.債券發(fā)行者地址

【答案】：C157、滬深300股指期權(quán)的標(biāo)的物是（）

A.500ETF

B.300ETF

C.上證綜指

D.滬深300指數(shù)

【答案】：D158、基金份額持有人與托管人之間的關(guān)系是()。

A.委托與受托的關(guān)系

B.管理與被管理的關(guān)系

C.相互制衡的關(guān)系

D.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

【答案】：A159、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理方面進(jìn)行了統(tǒng)一的要求，代銷機(jī)構(gòu)必須符合三個(gè)方面要求才能夠代銷相關(guān)產(chǎn)品，不包括（）。

A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格

B.需要具備落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的能力

C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)

D.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行管理人對(duì)委托產(chǎn)品的適當(dāng)性管理標(biāo)準(zhǔn)和要求

【答案】：C160、以獲得國外企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)為目的的國際資本流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.國際直接投資

D.國際間接投資

【答案】：C161、下列不屬于貨幣市場(chǎng)的有（）。

A.股票市場(chǎng)

B.銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)

C.商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)

D.大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)

【答案】：A162、（）作為一種金融風(fēng)險(xiǎn)度量工具，可以給風(fēng)險(xiǎn)管理者提供頻率分布中最壞區(qū)域平均損失大小的準(zhǔn)確信息。

A.期望損失模型

B.VaR模型

C.波動(dòng)性分析

D.置信水平

【答案】：A163、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的職責(zé)說法錯(cuò)誤的是（）。

A.監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市

B.監(jiān)管證券投資活動(dòng)

C.研究和擬定證券期貨市場(chǎng)的方針政策、發(fā)展規(guī)劃

D.監(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動(dòng)

【答案】：A164、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤(rùn)足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C165、發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮的多種因素不包括（）。

A.借貸資金市場(chǎng)利率水平

B.資金使用方向

C.市場(chǎng)利率變化

D.債券的變現(xiàn)能力

【答案】：A166、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。

A.30%

B.20%

C.15%

D.10%

【答案】：C167、下列關(guān)于債券報(bào)價(jià)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券買賣交易中有公開報(bào)價(jià)、對(duì)話報(bào)價(jià)、雙邊報(bào)價(jià)和小額報(bào)價(jià)四種報(bào)價(jià)方式

B.雙邊報(bào)價(jià)是交易所債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣報(bào)價(jià)時(shí)，在任意的債券買賣差價(jià)范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)

C.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手方作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)

D.公開報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

【答案】：B168、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為人民幣（）萬元。

A.2200

B.2250

C.2300

D.2350

【答案】：C169、有資格申請(qǐng)加入我國憑證式國債承銷團(tuán)資格的是（）。

A.僅商業(yè)銀行

B.商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行

C.商業(yè)銀行、郵政儲(chǔ)蓄銀行和信托機(jī)構(gòu)

D.僅信托機(jī)構(gòu)

【答案】：B170、下列不屬于人民幣債券交易的清算方式的是（）。

A.見券付款

B.見票付款

C.見款付券

D.券款對(duì)付

【答案】：B171、《貨幣市場(chǎng)基金管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“對(duì)于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配。”

A.現(xiàn)金分紅，每日

B.現(xiàn)金分紅，每周

C.紅利再投資，每日

D.紅利再投資，每周

【答案】：C172、人民幣普通股票賬戶又稱為（）

A.基金賬戶

B.B股賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.A股賬戶

【答案】：D173、我國證券投資基金業(yè)快速發(fā)展階段的標(biāo)志是（）。

A.《證券投資基金管理暫行辦法》頒布

B.《證券投資基金法》實(shí)施

C.《證券投資基金法》試點(diǎn)

D.《證券投資基金管理暫行辦法》實(shí)施

【答案】：B174、金融機(jī)構(gòu)為保證客戶提取存款和資金清算需要而準(zhǔn)備的在中央銀行的存款被稱為（）。

A.存款準(zhǔn)備金

B.基礎(chǔ)貨幣

C.法定盈余公積

D.任意盈余公積

【答案】：A175、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，可以向（）申請(qǐng)信用評(píng)級(jí)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.銀行

C.認(rèn)可的債券評(píng)信機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：C176、以下（）不是指5Cs系統(tǒng)。

A.還款能力

B.抵押

C.經(jīng)營(yíng)環(huán)境

D.預(yù)算

【答案】：D177、Gamma值表明（）

A.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度

B.期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率變化對(duì)期權(quán)價(jià)格的影響程度

D.到期時(shí)間變化對(duì)期權(quán)價(jià)值的影響程度

【答案】：B178、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且()。

A.流動(dòng)性強(qiáng)

B.交易安全

C.靈活性高

D.收益性高

【答案】：B179、世界各國對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是（）

A.證券經(jīng)紀(jì)商

B.商人銀行

C.證券銀行

D.投資銀行

【答案】：D180、境外上市外資股的構(gòu)成部分不包括()。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

【答案】：C181、如果金融債券上附有多期息票，發(fā)行人定期支付利息，則被稱為（）。

A.貼現(xiàn)債券

B.附息金融債券

C.政策性金融債券

D.信用債券

【答案】：B182、()方式是通過投標(biāo)人的直接競(jìng)價(jià)來確定發(fā)行價(jià)格(或利率)水平。

A.行政分配

B.承購包銷

C.公開招標(biāo)

D.銀行發(fā)售

【答案】：C183、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》的規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。

A.銀行存款

B.外國政府債券

C.國債

D.企業(yè)（）債

【答案】：B184、每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過（）家。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A185、以下關(guān)于《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》的說法中，正確的是（）。

A.明確了上海證券交易所科創(chuàng)板試點(diǎn)注冊(cè)制的股票發(fā)行上市審核工作

B.修訂后的《審核規(guī)則》于2020年11月4日發(fā)布并施行

C.發(fā)行人申請(qǐng)股票首次發(fā)行上市的，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會(huì)《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（）》規(guī)定的上市條件

D.應(yīng)符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的發(fā)行條件

【答案】：A186、收益性是指?jìng)転橥顿Y者帶來一定的收入，即債券投資的報(bào)酬。在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，債券收益表現(xiàn)的形式不包括（）。

A.利息收入

B.資本損益

C.處置利得

D.再投資收益

【答案】：C187、（）是指從事證券、投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T為證券、投資人或者客戶提供證券、投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券投資咨詢

B.期貨投資咨詢

C.證券、期貨投資

D.證券、期貨投資咨詢

【答案】：A188、證券市場(chǎng)以證券發(fā)行與交易的方式實(shí)現(xiàn)了（）的對(duì)接，有效地解決了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。

A.籌資與投資

B.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)

C.發(fā)行與回購

D.投資與并購

【答案】：A189、依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金金額不超過（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B190、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)的主辦券商，應(yīng)當(dāng)具備（）。

A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

D.證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格

【答案】：D191、下列關(guān)于國際資金流動(dòng)方式的說法，正確的是（）

A.保值性資金的流動(dòng)屬于國際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

B.國際信貸屬于國際短期資金流動(dòng)

C.國際間接投資屬于國際短期資金流動(dòng)

D.套利性資金的流動(dòng)屬于國際短期資金流動(dòng)

【答案】：D192、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達(dá)到()

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

【答案】：C193、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.短期劇烈波動(dòng)

【答案】：D194、公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊(cè)。未經(jīng)注冊(cè)，不得公開或者變相公開募集基金。基金募集期滿，達(dá)到設(shè)立標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)向（）辦理基金備案手續(xù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)；中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：A195、股票的轉(zhuǎn)讓就是（）的轉(zhuǎn)讓。

A.行使權(quán)

B.股東權(quán)

C.配置權(quán)

D.分配權(quán)

【答案】：B196、商業(yè)銀行的混合資本債券期限在（）年以上，發(fā)行之日起（）年內(nèi)不可贖回。

A.15，10

B.20，15

C.20，10

D.10，5

【答案】：A197、證券市場(chǎng)融資活動(dòng)是指資金盈余單位和（）之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)。

A.個(gè)人投資者

B.赤字單位

C.證券投資單位

D.證券公司

【答案】：B198、下列關(guān)于資本的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.資本是金融機(jī)構(gòu)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須注入的資金

B.資本管理是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理的核心

C.資本是經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自身擁有的或者借入并具有一定使用期限的資金

D.資本對(duì)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)和發(fā)展有約束作用，資本必須覆蓋風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C199、下列關(guān)于各個(gè)參與主體在資產(chǎn)證券化中的主要職能說法有誤的是（）。

A.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持

B.SPV是以資產(chǎn)證券化為目的而特別組建的獨(dú)立法律主體

C.信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)只負(fù)責(zé)對(duì)SPV發(fā)行的證券進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D.受托人負(fù)責(zé)托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能

【答案】：C200、我國金融衍生品市場(chǎng)按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、權(quán)益類衍生品、

A.期權(quán)類衍生品

B.信用類衍生品

C.債務(wù)類衍生品

D.票據(jù)類衍生品

【答案】：B201、發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有（）。

A.金融機(jī)構(gòu)

B.公司企業(yè)

C.地方政府

D.股份有限公司

【答案】：D202、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的有效期限和轉(zhuǎn)換期限說法錯(cuò)誤的是（）。

A.其有效期限與一般債券相同，指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的存續(xù)時(shí)間

B.轉(zhuǎn)換期限是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為普通股票的起始日至結(jié)束日的期間

C.可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長(zhǎng)為10年

D.在大多數(shù)情況下，發(fā)行人都規(guī)定一個(gè)特定的轉(zhuǎn)換期限

【答案】：C203、對(duì)理事會(huì)人員構(gòu)成的表述不正確的是()。

A.會(huì)員理事會(huì)由7到13人組成

B.非會(huì)員理事人數(shù)不少于理事會(huì)員總數(shù)的1／3，不超過理事會(huì)員總數(shù)的1／2

C.每屆任期3年，會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.非會(huì)員理事由證券交易所聘任

【答案】：D204、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是（）。

A.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值

B.公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值

C.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等

【答案】：B205、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.40％

【答案】：D206、以下不屬于基金信息披露的是（）。

A.投資者信息披露

B.臨時(shí)信息披露

C.運(yùn)作信息披露

D.基金募集信息披露

【答案】：A207、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，不可以（）

A.要求基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東、實(shí)際控制人報(bào)送相關(guān)信息、材料

B.定期對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)及其股東，實(shí)際控制人報(bào)送的相關(guān)備案材料提出批準(zhǔn)與否的意見

D.不定期對(duì)基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查

【答案】：C208、政府機(jī)構(gòu)投資者中的（）可以通過國家控股，參股來支配更多社會(huì)資源.

A.財(cái)政部

B.平準(zhǔn)基金

C.中央銀行

D.國有資產(chǎn)管理部門

【答案】：D209、目前基金注冊(cè)程序分為簡(jiǎn)易程序和普通程序，按簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過（）；按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過（）。

A.15個(gè)工作日3個(gè)月

B.20個(gè)工作日4個(gè)月

C.15個(gè)工作日5個(gè)月

D.20個(gè)工作日6個(gè)月

【答案】：D210、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的（）計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.定期存款利息率

B.必要收益率

C.無風(fēng)險(xiǎn)利率

D.存款準(zhǔn)備金率

【答案】：B211、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為被稱作（）。

A.申購

B.認(rèn)購

C.購買

D.贖回

【答案】：B212、公開發(fā)行股票的上市公司最近（）個(gè)月內(nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下降（）以上的情形。

A.3；30％

B.9；50％

C.12；30％

D.24；50％

【答案】：D213、從融資需求方的角度來看，我國企業(yè)數(shù)量眾多，()不屬于按行業(yè)類型劃分的類型。

A.傳統(tǒng)型

B.創(chuàng)業(yè)型

C.成長(zhǎng)型

D.高科技型

【答案】：C214、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是（）。

A.證券交易所

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：B215、證券投資基金在我國的發(fā)展可分為四個(gè)階段，1998—2003年屬于（）。

A.早期探索階段

B.規(guī)范發(fā)展階段

C.創(chuàng)新發(fā)展階段

D.穩(wěn)步發(fā)展階段

【答案】：B216、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制，說法正確的是（）。

A.選擇樣本股時(shí)，只能選擇具有代表性的這部分股票

B.股票價(jià)格指數(shù)的基期就是計(jì)算平均股價(jià)的當(dāng)日

C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值應(yīng)當(dāng)做出必要的修正

D.指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100％

【答案】：C217、下列不是國際證監(jiān)會(huì)組織證券監(jiān)管目標(biāo)的是（）。

A.防止人為操作、欺詐等不法行為

B.保護(hù)投資者利益

C.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明

D.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A218、目前，憑證式國債發(fā)行完全采用()的發(fā)行方式。

A.包銷

B.承購包銷

C.代銷

D.公開招標(biāo)

【答案】：B219、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過（）。

A.購買優(yōu)先股票

B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)

C.優(yōu)先配股權(quán)

D.優(yōu)先分紅

【答案】：B220、優(yōu)先股票依據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可以分為（）。

A.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B.參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

【答案】：C221、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：C222、以下（）不是我國其他類型國債的種類。

A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券

B.財(cái)政債券

C.普通債券

D.保值債券

【答案】：C223、下列關(guān)于側(cè)袋機(jī)制中各方主體責(zé)任的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.明確托管人和會(huì)計(jì)師事務(wù)所職責(zé)

B.著力規(guī)范費(fèi)用收取、信息披露等投資運(yùn)作環(huán)節(jié)及相關(guān)內(nèi)部控制

C.壓實(shí)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任

D.形成管理人內(nèi)部約束、專業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督、外部公眾制衡的機(jī)制

【答案】：D224、主要負(fù)責(zé)對(duì)美國國民銀行發(fā)放執(zhí)照并進(jìn)行監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。

A.聯(lián)邦金融機(jī)構(gòu)檢查委員會(huì)

B.各州政府

C.儲(chǔ)蓄機(jī)構(gòu)監(jiān)管署

D.貨幣監(jiān)理署

【答案】：D225、下列說法不正確的是()。

A.上證成分股指數(shù)簡(jiǎn)稱“上證180指數(shù)”

B.上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票

C.上證綜合指數(shù)以1990年12月12日為基期

D.上證380指數(shù)樣本股的選擇主要考慮公司規(guī)模、盈利能力、成長(zhǎng)性、流動(dòng)性和新興行業(yè)的代表性

【答案】：C226、為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金時(shí)，由（）制定基金使用方案。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券投資者保護(hù)基金公司

D.證券交易所

【答案】：C227、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海交易所規(guī)定的成交價(jià)格為（）。

A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格

B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格

D.行情顯示的前收盤價(jià)格

【答案】：B228、關(guān)于股票，下列說法錯(cuò)誤的是（）

A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等

B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利

C.股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)

D.股票是設(shè)權(quán)證券

【答案】：D229、中央政府債券按資金用途分類，可分為（）。

A.本幣國債和外幣國債

B.赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭(zhēng)國債和特種國債

C.短期國債、中期國債和長(zhǎng)期國債

D.貼現(xiàn)國債和附息國債

【答案】：B230、下列關(guān)于政府債券、金融債券和公司債券說法有誤的是（）。

A.政府債券有不同的期限，從幾個(gè)月到幾十年不等

B.金融債券的期限以短期較為多見

C.公司債券的風(fēng)險(xiǎn)性相對(duì)于政府債券和金融債券要大一些

D.在我國，公司債券和企業(yè)債券是兩類不同的債券

【答案】：B231、按照中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》，可交換債券的期限最短為（），最長(zhǎng)為（）。

A.6個(gè)月；1年

B.6個(gè)月；6年

C.1年；6年

D.1年；10年

【答案】：C232、股票價(jià)格的波動(dòng)是對(duì)市場(chǎng)供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B233、可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。?

A.擔(dān)保債券

B.抵押債券

C.優(yōu)先股票

D.普通股票

【答案】：D234、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D235、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f法中，正確的是（）。

A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購置

B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行

C.所募集的資金可以用來置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)

D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開發(fā)行，單筆認(rèn)購不少于1000萬元人民幣

【答案】：A236、通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（）。

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.績(jī)優(yōu)股

D.金牛股

【答案】：A237、傘形基金又被稱為（），是指多個(gè)基金共用一個(gè)基金合同，子基金獨(dú)立運(yùn)作，并直接可以相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.分級(jí)基金

B.混合型基金

C.結(jié)構(gòu)型基金

D.系列基金

【答案】：D238、中小金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)是（）的間接結(jié)算成員。

A.網(wǎng)上交易市場(chǎng)

B.商業(yè)銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

C.銀行間債券市場(chǎng)

D.交易所債券市場(chǎng)

【答案】：C239、（）是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

A.套期

B.掉期

C.期權(quán)

D.互換

【答案】：D240、以法律形式確定的商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占吸收存款的比例，同時(shí)是中央銀行控制貨幣供應(yīng)量的最重要手段的是（）。

A.存款準(zhǔn)備金

B.法定存款準(zhǔn)備金

C.超額存款準(zhǔn)備金

D.準(zhǔn)備金

【答案】：B241、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中，有誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票

B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)的決議就可發(fā)行

C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)

D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價(jià)格

【答案】：B242、下列關(guān)于戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的是（）

A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)主要包括主權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、貨幣風(fēng)險(xiǎn)和政治風(fēng)險(xiǎn)等

B.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)存在于授信、國際資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)、設(shè)立境外機(jī)構(gòu)等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中

C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)是指由于金融體系的部分或全部功能受到破壞，從而引發(fā)金融服務(wù)供應(yīng)大規(guī)模中斷，并可能對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)造成嚴(yán)重負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)

D.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)涵蓋了證券公司的發(fā)展愿景、戰(zhàn)略目標(biāo)以及當(dāng)前和未來的資源制約等諸多方面的內(nèi)容

【答案】：D243、財(cái)政部代理地方政府債券發(fā)行招標(biāo)，債權(quán)確立實(shí)行（）方式。

A.中標(biāo)得券

B.認(rèn)購得券

C.見款付券

D.見認(rèn)購單付券

【答案】：C244、金融市場(chǎng)當(dāng)中供求雙方的相互作用決定了交易資產(chǎn)的價(jià)格，價(jià)格反過來又為潛在的市場(chǎng)參與者提供了信號(hào)，引導(dǎo)資金在不同的金融資產(chǎn)之間進(jìn)行配置，達(dá)成供需平衡。這是金融市場(chǎng)的（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】：B245、下列關(guān)于公開發(fā)行企業(yè)債券條件的說法，錯(cuò)誤的是()

A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B.企業(yè)規(guī)模達(dá)到國家規(guī)定的要求

C.企業(yè)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度符合國家規(guī)定

D.發(fā)行企業(yè)債券前連續(xù)2年盈利

【答案】：D246、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自公開募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定進(jìn)行審查，做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.9個(gè)月

D.1年

【答案】：B247、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的，凈資產(chǎn)不少于（）萬元。

A.1000

B.800

C.500

D.300

【答案】：C248、發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元

B.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A249、下列關(guān)于利率按是否固定分類，說法正確的是（）。

A.固定利率債券不確定性大

B.浮動(dòng)利率債券可以較好地抵御通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

C.可調(diào)利率債券對(duì)利率進(jìn)行不定期的調(diào)整

D.可調(diào)利率的調(diào)整間隔只有6個(gè)月和1年

【答案】：B250、標(biāo)志著中國資本市場(chǎng)開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會(huì)成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A251、按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券投資顧問業(yè)務(wù)是（）的一種基本形式。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D252、關(guān)于普通股票和優(yōu)先股票的說法錯(cuò)誤的是()。

A.普通股票的股利完全隨公司盈利的高低而變化

B.與普通股票相比，優(yōu)先股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，也是風(fēng)險(xiǎn)較大的股票

C.優(yōu)先股票是一種特殊股票，在其股東權(quán)利、義務(wù)中附加了某些特別條件

D.優(yōu)先股票的股息率是固定的

【答案】：B253、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請(qǐng)?jiān)冢ǎ┺D(zhuǎn)讓。

A.銀行間債券市場(chǎng)

B.證券交易所

C.證券公司柜臺(tái)

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A254、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于債券。

A.30％

B.50％

C.60％

D.80％

【答案】：D255、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能不包括（）

A.高效

B.自律

C.服務(wù)

D.傳導(dǎo)

【答案】：A256、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，下列關(guān)于通俗語言和專業(yè)語言的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.通俗語言下的風(fēng)險(xiǎn)與專業(yè)語言下的風(fēng)險(xiǎn)均是真正意義上的風(fēng)險(xiǎn)

B.通俗風(fēng)險(xiǎn)語言盡管表達(dá)形式很豐富，但語言的具體內(nèi)涵并不清晰

C.通俗語言缺乏相應(yīng)的體系化理論支持和具體的實(shí)施工具方法

D.專業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)語言體系下，每一個(gè)概念和提法內(nèi)涵清晰，有科學(xué)系統(tǒng)的理論支持

【答案】：A257、在現(xiàn)行的具體操作中，企業(yè)債券的期限原則上不能低于()年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：A258、一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）

A.股票市場(chǎng)融資

B.債券市場(chǎng)融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.商業(yè)信用融資

【答案】：D259、混合資本債券的發(fā)行方式為（）。

A.公開發(fā)行

B.定向發(fā)行

C.公開發(fā)行或定向發(fā)行

D.專門發(fā)行

【答案】：C260、股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的（）。

A.不確定性

B.確定性

C.資本利得性

D.利潤(rùn)不穩(wěn)定性

【答案】：A261、（），是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)

C.債券業(yè)務(wù)

D.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)投資業(yè)務(wù)

【答案】：A262、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的票面利率或股息率說法錯(cuò)誤