2026年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、（）時(shí)確定或變更債券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要措施。

A.債券登記

B.債券托管

C.債券兌付

D.債券付息

【答案】：A2、下列關(guān)于公司債券發(fā)行的條款設(shè)計(jì)要求的說法中錯(cuò)誤的是（）

A.發(fā)行公司債券，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)作出決議

B.公司債券公開發(fā)行的價(jià)格或利率以詢價(jià)或公開招標(biāo)等市場(chǎng)化方式確定

C.公司債券可以公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

D.公開發(fā)行公司債券，只能申請(qǐng)一次注冊(cè)，一次發(fā)行

【答案】：D3、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述正確的是（）。

A.不可以通過證券交易所代理買賣證券業(yè)務(wù)

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.我國證券公司從事的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以證券公司的柜臺(tái)代理買賣證券業(yè)務(wù)為主

【答案】：B4、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨（）與（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B5、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

B.債券和股票的發(fā)行主體不同

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票都是無期證券

【答案】：D6、從2002年第2期至今，憑證式國債的發(fā)行期限為（）。

A.—年

B.半年

C.一季度

D.—個(gè)月

【答案】：D7、股票、債券等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C8、（）是指依據(jù)基金公司章程設(shè)立，是在法律上具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。

A.公司型基金

B.股票基金

C.私募基金

D.契約型基金

【答案】：A9、開放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)是（）。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D10、按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。

A.中國人民銀行

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院

【答案】：C11、下列有關(guān)新《證券法》的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.新《證券法》取消了暫停上市、恢復(fù)上市的相關(guān)條款規(guī)定

B.新《證券法》的頒布標(biāo)志著垃圾股不可以直接退市，需要經(jīng)過暫停上市半年

C.新《證券法》的頒布大幅度縮短了退市周期和流程，提高了退市效率，強(qiáng)化了市場(chǎng)的優(yōu)勝劣汰功能

D.新《證券法》將退市標(biāo)準(zhǔn)交由證券交易所制定。

【答案】：B12、下列選項(xiàng)中最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（）。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

【答案】：D13、證券投資基金托管人是()權(quán)益的代表。

A.基金監(jiān)管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C14、下列關(guān)于股東表決權(quán)的說法中，不正確的是（）。

A.普通股票股東對(duì)公司重大決策參與權(quán)是通過參加股東大會(huì)，行使表決權(quán)實(shí)現(xiàn)的

B.股東每持有一份股份，就有一份表決權(quán)

C.對(duì)于各個(gè)股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票份數(shù)而定

D.普通股股東只能自己出席股東大會(huì)，不得委托他人代理出席并代其行使表決權(quán)

【答案】：D15、股票的（）決定股票市場(chǎng)價(jià)格。

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：D16、被稱為“宏觀經(jīng)濟(jì)晴雨表”的是（）。

A.主板市場(chǎng)

B.二板市場(chǎng)

C.“新三板”市場(chǎng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

【答案】：A17、股東享有的權(quán)利不包括（）。

A.選擇管理者

B.資產(chǎn)收益

C.參與重大決策

D.制訂公司產(chǎn)品計(jì)劃

【答案】：D18、基金合同生效后，投資者申請(qǐng)購買基金份額的行為被稱為（）。

A.申購

B.認(rèn)購

C.購買

D.贖回

【答案】：A19、下列關(guān)于股票的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本

B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)

C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒有價(jià)值

D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行

【答案】：D20、下列屬于境內(nèi)上市外資股的是（）

A.B股

B.S股

C.L股

D.A股

【答案】：A21、以下不屬于一般性貨幣政策工具的是（）。

A.存款準(zhǔn)備金制度

B.超額存款準(zhǔn)備金

C.再貼現(xiàn)政策

D.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)

【答案】：B22、就單個(gè)上市公司的持股比例而言，單個(gè)境外機(jī)構(gòu)的投資額度與國內(nèi)基金一樣不得超過該公司總股份的（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

【答案】：C23、下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.我國國有資產(chǎn)管理部門通過國家控股、參股來支配更多社會(huì)資源

B.政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控

C.政府可成立專門機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，減少理性的市場(chǎng)震蕩

D.中央銀行通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控

【答案】：C24、投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A25、可以雙向轉(zhuǎn)托管的債券是（）。

A.金融債券

B.國債

C.企業(yè)債券

D.公司債券

【答案】：B26、以下關(guān)于開放式基金的描述中，正確的是（）。

A.投資人通過辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，無法實(shí)現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務(wù)銷售渠道（或網(wǎng)點(diǎn)）的需要

B.由于基金份額的轉(zhuǎn)換需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用沒有優(yōu)勢(shì)

C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個(gè)基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶

D.基金份額持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

【答案】：D27、（）是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債。

A.基本建設(shè)債券

B.特別國債

C.財(cái)政債券

D.特種債券

【答案】：B28、()是優(yōu)先股股東除了按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票。

A.參與優(yōu)先股

B.可贖回優(yōu)先股

C.非參與優(yōu)先股

D.不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

【答案】：C29、（）方法適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)，因?yàn)檫@類公司的資產(chǎn)賬面價(jià)值更加接近市場(chǎng)價(jià)值。

A.市盈率倍數(shù)法

B.市凈率倍數(shù)法

C.市銷率倍數(shù)法

D.企業(yè)價(jià)值/息稅前利潤倍數(shù)法

【答案】：B30、雙方約定在未來某一時(shí)刻按照現(xiàn)在確定的價(jià)格買賣的證券的行為稱為（）

A.即期交易

B.現(xiàn)券交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.回購交易

【答案】：C31、以下不符合公正原則要求的是（）。

A.證券立法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定體現(xiàn)公平精神的法律、法規(guī)和政策

B.對(duì)證券違法行為的處罰及對(duì)證券糾紛事件和爭議的處理，都應(yīng)當(dāng)公平進(jìn)行

C.市場(chǎng)參與者在進(jìn)人與退出市場(chǎng)、投資機(jī)會(huì)、享受服務(wù)、獲取信息等方面都享有完全平等的權(quán)利

D.證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律授予的權(quán)限履行監(jiān)管職責(zé)，以法律為依據(jù)，對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者給予公正的待遇

【答案】：C32、截至2020年2月底，我國境內(nèi)共有基金管理公司（）家，其中，中外合資公司（）家，內(nèi)資公司（）家，取得公募基金管理資格的證券公司或證券公司資金管理子公司共（）家，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司（）家。

A.1384484132

B.1284484132

C.1284484131

D.1384484131

【答案】：B33、我國銀行間債券市場(chǎng)的交易方式包括詢價(jià)交易方式和（）交易方式。

A.競價(jià)撮合

B.詢價(jià)系統(tǒng)

C.場(chǎng)外成交

D.點(diǎn)擊成交

【答案】：D34、保薦機(jī)構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對(duì)特定類型的企業(yè)試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()

A.紅籌企業(yè)

B.高價(jià)發(fā)行企業(yè)

C.持續(xù)盈利企業(yè)

D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)

【答案】：C35、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制定有效的（），確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】：D36、公司從稅后利潤中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議，還可以從稅后利潤中提取（）。

A.任意公積金

B.公益金

C.住房公積金

D.以上都不對(duì)

【答案】：A37、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷

【答案】：D38、（）指上市公司的股東依法發(fā)行、在一定期限內(nèi)依據(jù)約定的條件可以交換成該股東持有的上市公司股份的公司債券。

A.可交易債券

B.可分離債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.可交換債券

【答案】：D39、根據(jù)對(duì)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的公司的規(guī)定，最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于（）?？鄢墙?jīng)常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)。

A.1，3％

B.1，6％

C.3，3％

D.3，6％

【答案】：D40、深圳證券交易所于（）正式營業(yè)。

A.1990年8月3日

B.1992年6月3日

C.1989年5月3日

D.1991年7月3日

【答案】：D41、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1500元，規(guī)定其轉(zhuǎn)換價(jià)格為30元，則轉(zhuǎn)換比例為（）。

A.20

B.30

C.40

D.50

【答案】：D42、證券市場(chǎng)上，資金的供給者（或證券的需求者）是（）。

A.證券發(fā)行人

B.證券投資者

C.證券中介機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管部門

【答案】：B43、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團(tuán)資格的機(jī)構(gòu)承銷，而這種資格一般是由（）每年確定的。?

A.財(cái)政部和中國人民銀行

B.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)和中國人民銀行

D.財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A44、以下（）不是契約型基金與公司型基金的區(qū)別。

A.期限不同

B.資金的性質(zhì)不同

C.投資者的地位不同

D.基金的營運(yùn)依據(jù)不同

【答案】：A45、A企業(yè)目前付息債務(wù)的市場(chǎng)價(jià)值為20萬元，股權(quán)的市場(chǎng)價(jià)值為30萬元，稅前債務(wù)成本是8%，股權(quán)資本成本為10%，所得稅率25%,那么該企業(yè)的加權(quán)平均資本成本為（）。

A.8.4%

B.7.6%

C.8.8%

D.9.2%

【答案】：A46、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者

B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.對(duì)沒有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資

D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為

【答案】：B47、（）負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具登記、托管、結(jié)算的日常監(jiān)測(cè)。

A.中央國債登記結(jié)算有限公司

B.全國銀行間同業(yè)拆借中心

C.中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

【答案】：A48、目前國內(nèi)證券公司開展國際化業(yè)務(wù)的主戰(zhàn)場(chǎng)是（）市場(chǎng)。

A.美國

B.英國

C.中國香港

D.中國臺(tái)灣

【答案】：C49、下列關(guān)于股票合并的說法，錯(cuò)誤的是()

A.股票合并是將若干股票合并為1股

B.股票合并會(huì)影響每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重

C.股票合并又稱并股

D.股票合并常見于低價(jià)股

【答案】：B50、所謂指定交易，是指凡在上海證券交易所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場(chǎng)某一交易參與人，作為其（），并由該交易參與人通過其特定的交易業(yè)務(wù)單元參與交易所市場(chǎng)證券交易的制度。

A.證券交易的唯一受托人

B.證券交易的任意受托人

C.證券交易的多個(gè)受托人

D.證券發(fā)行的唯一受托人

【答案】：A51、下列關(guān)于直接融資的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.直接融資和間接融資比例反映了一國金融體系配置的效率是否與實(shí)體經(jīng)濟(jì)相匹配

B.通過市場(chǎng)主體充分博弈直接進(jìn)行交易，更有利于合理引導(dǎo)資源配置，發(fā)揮市場(chǎng)篩選作用

C.直接融資和間接融資的比例反映了一國金融體系風(fēng)險(xiǎn)和分布情況

D.我國正處于轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，在這個(gè)過程中穩(wěn)定直接融資比重，有利于提高實(shí)體經(jīng)濟(jì)的健康穩(wěn)定發(fā)展

【答案】：D52、.以下不屬于金融衍生品的是（）。

A.遠(yuǎn)期

B.期貨

C.互換

D.股票

【答案】：D53、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過（）來實(shí)現(xiàn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度

C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域

D.經(jīng)濟(jì)資本配置

【答案】：D54、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，但是由于資金不足，想要通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)為（）。

A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

B.合伙企業(yè)

C.有限責(zé)任公司

D.股份有限公司

【答案】：D55、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是()。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D.投資咨詢公司

【答案】：B56、貨幣市場(chǎng)基金是僅以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的一種基金，其投資對(duì)象期限較短，一般在（）年以內(nèi)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A57、對(duì)于下列幾種非柜臺(tái)委托形式的說法，理解正確的是（）。

A.客戶通過電話自動(dòng)委托，需要將委托要求通過電話報(bào)給證券經(jīng)紀(jì)商

B.自助終端委托，包括需下載軟件的客戶端委托和無需下載軟件、直接利用證券公司網(wǎng)站的頁面客戶端

C.人工電話委托中，證券經(jīng)紀(jì)商需要把電腦交易系統(tǒng)和普通電話網(wǎng)絡(luò)連接起來

D.在傳真委托中，證券經(jīng)紀(jì)商接到客戶的傳真委托書后，將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)

【答案】：D58、以下（）不屬于證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求。

A.信息報(bào)送制度

B.年報(bào)審計(jì)監(jiān)管

C.季報(bào)審計(jì)監(jiān)管

D.信息公開披露制度

【答案】：C59、能提高適應(yīng)新常態(tài)下經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的特點(diǎn)，使貨幣政策調(diào)控的前瞻性、靈活性和有效性增強(qiáng)的是（）。

A.—般性貨幣政策工具

B.選擇性貨幣政策工具

C.創(chuàng)新性貨幣政策工具

D.其他貨幣工具

【答案】：C60、通常把盈利水平高的公司股票稱為（）。

A.績優(yōu)股

B.高增長型股票

C.藍(lán)籌股

D.紅籌股

【答案】：A61、商業(yè)匯票、銀行匯票等屬于（）。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：B62、下列關(guān)于上市開放式基金的特點(diǎn)，錯(cuò)誤的是（）

A.可以在交易所申購、贖回

B.申購和贖回以現(xiàn)金進(jìn)行

C.對(duì)申購，贖回有規(guī)模上的限制

D.可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)申購，贖回

【答案】：C63、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。?

A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明

B.集合理財(cái)，專業(yè)管理

C.獨(dú)立托管，保障安全

D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

【答案】：A64、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）。

A.證券實(shí)名制

B.無負(fù)債結(jié)算制度

C.分級(jí)結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

D.結(jié)算證券和資金的專用性制度

【答案】：B65、（）是股票價(jià)格的基石。

A.投資者的預(yù)期

B.股份公司的經(jīng)營現(xiàn)狀和未來發(fā)展

C.行業(yè)的發(fā)展前景

D.宏觀經(jīng)濟(jì)狀況

【答案】：B66、記名股票的特點(diǎn)不包括（）。

A.股東權(quán)利歸屬記名股東

B.可以一次或分次繳納出資

C.安全性較差

D.轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制

【答案】：C67、關(guān)于權(quán)證，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)

B.權(quán)證有交易的價(jià)值

C.權(quán)證持有人只有權(quán)買入股票

D.歐式權(quán)證僅可以在到期日當(dāng)日行權(quán)

【答案】：C68、（）是指發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券后，由于公司的送股、配股、增發(fā)股票、分立、合并、拆細(xì)及其他原因?qū)е掳l(fā)行入股份發(fā)生變動(dòng)，引起公司股票名義價(jià)格下降時(shí)而對(duì)轉(zhuǎn)換價(jià)格所進(jìn)行的必要調(diào)整。

A.轉(zhuǎn)換價(jià)格修正

B.轉(zhuǎn)換價(jià)格調(diào)整

C.轉(zhuǎn)換價(jià)格更改

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格變更

【答案】：A69、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)指的是（）。

A.證券托管

B.證券委托

C.證券存管

D.證券托存

【答案】：A70、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）。

A.3000萬元

B.1億元

C.6000萬元

D.10億元

【答案】：B71、核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門進(jìn)行()審核。

A.合規(guī)性

B.合理性

C.合法性

D.正確性

【答案】：A72、下列關(guān)于投資理念的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資理念包含投資目的

B.投資理念的確定隱含對(duì)投資期限的抉擇

C.不同類型的基金具有相同的投資理念

D.投資理念包含投資方法

【答案】：C73、下列關(guān)于證券市場(chǎng)投資者的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.證券市場(chǎng)投資者是證券市場(chǎng)的資金供給者

B.證券市場(chǎng)各類投資者的目的各不相同，有些偏重于從長期投資，有些則偏重于短線交易

C.眾多的證券市場(chǎng)投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動(dòng)證券市場(chǎng)價(jià)格形成和流動(dòng)性的根本動(dòng)力

D.證券市場(chǎng)投資者，是指僅以取得利息和資本收益為目的，購買并持有有價(jià)證券，承擔(dān)證券投資風(fēng)險(xiǎn)并行使證券權(quán)利的主體

【答案】：D74、張三熱衷于期權(quán)。他認(rèn)為期權(quán)的功能是讓他根據(jù)利用對(duì)未來價(jià)格走勢(shì)的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)。這是期權(quán)的（）

A.套期保值功能

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能

C.投機(jī)功能

D.套利功能

【答案】：C75、資本外逃又稱（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.保值性資金的流動(dòng)

D.投機(jī)性資金的流動(dòng)

【答案】：C76、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場(chǎng)的良好秩序，提高證券市場(chǎng)效率和保護(hù)（）的利益

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：D77、合格投資者應(yīng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后（）個(gè)月內(nèi)，向國家外匯管理局報(bào)送上一年度境外投資情況報(bào)告（包括投資額度使用情況、投資收益情況等）。

A.2

B.3

C.4

D.6

【答案】：C78、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營決策的是（）。

A.債券持有人

B.股票持有人

C.期權(quán)持有人

D.基金持有人

【答案】：B79、證券市場(chǎng)監(jiān)管原則中，（）要求證券市場(chǎng)具有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。

A.公開原則

B.誠信原則

C.公正原則

D.公平原則

【答案】：A80、在（）情況下，優(yōu)先股的股息收益可能會(huì)大大低于普通股票。

A.公司破產(chǎn)清算

B.公司經(jīng)營不善，效率低下

C.公司經(jīng)營有方、盈利豐厚

D.公司進(jìn)入成熟期

【答案】：C81、下列不屬于債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約的是（）。

A.定期存款單

B.股票價(jià)格指數(shù)的遠(yuǎn)期合約

C.短期債券

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：B82、按照我國《證券法》規(guī)定，公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是（）。

A.公司股本超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上

B.公司股本超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為20%以上

C.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為30%以上

D.公司股本不超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的股份比例為10%以上

【答案】：A83、按照券面形態(tài)分類，債券不包括（）。

A.金融債券

B.實(shí)物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

【答案】：A84、下列對(duì)股份回購的敘述，錯(cuò)誤的是（）。

A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

B.股份回購?fù)ǔ?huì)導(dǎo)致股價(jià)上漲

C.股份回購向市場(chǎng)傳達(dá)了積極的信息

D.公司一般在股價(jià)較高時(shí)回購

【答案】：D85、關(guān)于“B股”，下列說法正確的是（）。

A.允許境內(nèi)居民個(gè)人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”

B.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付

C.境內(nèi)居民個(gè)人購買的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管

D.境內(nèi)居民與非居民之間可以進(jìn)行“B股”協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：B86、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。

A.操作性貨幣政策工具

B.中介性貨幣政策工具

C.選擇性貨幣政策工具

D.具體貨幣政策工具

【答案】：C87、首次公開發(fā)行股票采用詢價(jià)方式的，網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)后，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)剔除擬申購總量中報(bào)價(jià)最高的部分，剔除部分不得（）。

A.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%

B.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的5%

C.低于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%

D.高于所有網(wǎng)下投資者擬申購總量的10%

【答案】：C88、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)期權(quán)價(jià)格影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Delta值

B.Gamma值

C.RhO值

D.Theta值

【答案】：A89、人為操縱往往會(huì)引起股票價(jià)格（）。

A.上升

B.下降

C.不變

D.短期劇烈波動(dòng)

【答案】：D90、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點(diǎn)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

B.主要針對(duì)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)

C.各項(xiàng)業(yè)務(wù)均衡發(fā)展

D.依靠地緣優(yōu)勢(shì)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)發(fā)展水平

【答案】：C91、表示期權(quán)標(biāo)的證券價(jià)格變化對(duì)Delta值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)是（）。

A.Vega值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：B92、個(gè)人收人、國內(nèi)生產(chǎn)總值等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類中的（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：B93、在競爭性招標(biāo)方式中，下列關(guān)于投標(biāo)限定的描述正確的是（）。

A.每一國債承銷團(tuán)成員最高不得小于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差

B.每一國債承銷團(tuán)成員最低投標(biāo)標(biāo)位差不得小于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差

C.每一國債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得小于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差

D.每一國債承銷團(tuán)成員最高、最低投標(biāo)標(biāo)位差不得大于當(dāng)期（次）國債發(fā)行文件規(guī)定的投標(biāo)標(biāo)位差

【答案】：D94、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當(dāng)向（）股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同。

A.全部股東

B.配售當(dāng)日登記在冊(cè)的

C.股權(quán)登記日登記在冊(cè)的

D.目前登記在冊(cè)的所有

【答案】：C95、（）時(shí)間段為上海證券交易所開盤競價(jià)階段。

A.9：15—9：20

B.9：15—9：25

C.9：20—9：30

D.9：15—9：30

【答案】：B96、通常配股價(jià)要低于市場(chǎng)價(jià)，所以配股上市后可能導(dǎo)致股價(jià)（）。但對(duì)于那些發(fā)展前景良好、受到投資者追捧的公司而言，配股之后股價(jià)反而會(huì)（）。

A.上漲、上漲

B.上漲、下跌

C.下跌、下跌

D.下跌、上漲

【答案】：D97、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念，下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.金融機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理階段

B.風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范疇

C.現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險(xiǎn)，并實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)換收益

D.風(fēng)險(xiǎn)管理是現(xiàn)代金融機(jī)構(gòu)的核心競爭力

【答案】：A98、通過金融理論的發(fā)展、金融市場(chǎng)的規(guī)范、智能性的管理媒介，金融風(fēng)險(xiǎn)可以得到有效的預(yù)測(cè)和控制。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有（）。

A.擴(kuò)散性

B.加速性

C.可管理性

D.不確定性

【答案】：C99、金融市場(chǎng)是要素市場(chǎng)的一種，是以（）為對(duì)象而形成的供求關(guān)系和交易機(jī)制的總和。

A.金融資產(chǎn)

B.金融負(fù)債

C.股票

D.債券

【答案】：A100、關(guān)于滬深300指數(shù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.指數(shù)計(jì)算采用派許加權(quán)法

B.自由流通量是計(jì)算滬深300指數(shù)時(shí)使用的一個(gè)重要指標(biāo)

C.其成分股原則上每三個(gè)月調(diào)整一次

D.基點(diǎn)為1000點(diǎn)

【答案】：C101、國債承銷團(tuán)甲類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%，國債承銷團(tuán)乙類成員最高投標(biāo)限額為當(dāng)期（次）國債競爭性招標(biāo)額的（）%

A.35，25

B.30，20

C.40，35

D.35，30

【答案】：A102、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B103、公司償還債務(wù)從而避免破產(chǎn)的特性是公司財(cái)務(wù)的（）。

A.盈利性

B.安全性

C.流動(dòng)性

D.穩(wěn)定性

【答案】：B104、若以（）為主，則證券市場(chǎng)居于一國金融市場(chǎng)體系的核心地位，以美國和英國為代表。

A.銀行貸款

B.境外融資

C.間接融資

D.直接融資

【答案】：D105、下列關(guān)于銀行間債券市場(chǎng)信用等級(jí)的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中長期債券信用評(píng)級(jí)劃分為三等九級(jí)

B.短期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)

C.中長期債券信用評(píng)級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)對(duì)信用等級(jí)進(jìn)行微調(diào)

D.短期債券信用評(píng)級(jí)劃分為四等六級(jí)

【答案】：B106、關(guān)于科創(chuàng)板申報(bào)要求，下列說法中正確的是（）。

A.無論通過市價(jià)還是限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量均應(yīng)當(dāng)不小于200股

B.賣出科創(chuàng)板股票時(shí)，余額不足200股的部分，應(yīng)當(dāng)分次申報(bào)賣出

C.通過市價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過5萬股

D.通過限價(jià)申報(bào)買賣科創(chuàng)板股票的，單筆申報(bào)數(shù)量應(yīng)不超過10萬股

【答案】：A107、債券按券面形態(tài)分類，可以分為（）。

A.政府債券、金融債券和公司債券

B.零息債券、附息債券和息票累積債券

C.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

D.短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：C108、會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于()人。

A.20

B.30

C.55

D.200

【答案】：D109、我國中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在（）。

A.上海證券交易所；深圳證券交易所

B.深圳證券交易所；上海證券交易所

C.深圳證券交易所；深圳證券交易所

D.上海證券交易所；上海證券交易所

【答案】：C110、全球最大的人民幣離岸交易中心是（）。

A.紐約外匯市場(chǎng)

B.東京外匯市場(chǎng)

C.倫敦外匯市場(chǎng)

D.上海外匯市場(chǎng)

【答案】：C111、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實(shí)現(xiàn)財(cái)產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.合法

B.安全

C.謹(jǐn)慎

D.有效

【答案】：C112、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

【答案】：D113、我國創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是在（）正式啟動(dòng)。

A.上交所

B.深交所

C.同時(shí)上交所和深交所

D.港交所

【答案】：B114、公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上；公司股本總額超過人民幣()億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

A.20%、2

B.25%、4

C.30%、4

D.35%、5

【答案】：B115、交易所市場(chǎng)發(fā)行國債的分銷時(shí)，下列說法正確的是（）。

A.在實(shí)際運(yùn)作中，承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方式

B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼

C.投資者通過交易所買入債券時(shí)，繳納傭金

D.通過證券交易所交易后，國債不會(huì)自動(dòng)過戶到客戶的賬戶內(nèi)

【答案】：A116、股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的（）。

A.賬面價(jià)值

B.資產(chǎn)價(jià)值

C.實(shí)際價(jià)值

D.清算資金

【答案】：C117、證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。

A.總資產(chǎn)

B.固定資產(chǎn)

C.負(fù)債

D.凈資本

【答案】：D118、股票價(jià)格指數(shù)的編制步驟錯(cuò)誤的是（）。?

A.選擇樣本股

B.選定某基期，并以一定方法計(jì)算基期平均股價(jià)或市值

C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值，并作必要的修正

D.數(shù)字化

【答案】：D119、我國的貨幣市場(chǎng)基金通常的申購費(fèi)率為（）。

A.0.1%

B.0.15%

C.0

D.0.05%

【答案】：C120、拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。

A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)

C.簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)

【答案】：A121、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)具有限制條件，投資者買入后賣出或者賣出后買入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。

A.3

B.4

C.5

D.10

【答案】：C122、A公司的每股凈資產(chǎn)是3元，A公司的可比公司B公司的市凈率為2，則A公司的股票每股價(jià)值為（）元。

A.2

B.2.5

C.3

D.6

【答案】：D123、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)影響股票價(jià)格的特點(diǎn)的是()。

A.波及范圍廣

B.干擾程度淺

C.作用機(jī)制復(fù)雜

D.股價(jià)波動(dòng)幅度較大

【答案】：B124、基金一般都是按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。

A.不確定

B.托管人隨時(shí)確定

C.管理人隨時(shí)確定

D.固定

【答案】：D125、（）是指一種以做市商為中介的證券交易業(yè)務(wù)。

A.證券承銷業(yè)務(wù)

B.證券保薦業(yè)務(wù)

C.證券自營業(yè)務(wù)

D.證券做市交易業(yè)務(wù)

【答案】：D126、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)（）責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

A.連帶賠償

B.有限賠償

C.無限賠償

D.不連帶賠償

【答案】：A127、以有價(jià)證券以外的金融資產(chǎn)為對(duì)象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和是（）。

A.證券市場(chǎng)

B.非證券金融市場(chǎng)

C.國際金融市場(chǎng)

D.國內(nèi)金融市場(chǎng)

【答案】：B128、下面有關(guān)證券交易所總經(jīng)理的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券交易所的總經(jīng)理每屆任期3年

B.總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)任免

C.副總經(jīng)理按照中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定任免或聘任

D.提議召開臨時(shí)監(jiān)事會(huì)

【答案】：D129、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，說的是金融衍生工具哪個(gè)特征（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：B130、甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。

A.1/2

B.0

C.2/3

D.1

【答案】：D131、關(guān)于債券的票面價(jià)值，下列說法中正確的是（）。

A.在債券的票面價(jià)值中，只需要規(guī)定債券的票面金額

B.票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C.票面金額定得較大，有利于小額投資者購買

D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對(duì)象、市場(chǎng)資金供給情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

【答案】：D132、（）是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

A.證券發(fā)行人

B.證券交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國務(wù)院

【答案】：B133、采用客戶調(diào)查問卷方法時(shí)，金融機(jī)構(gòu)通常根據(jù)（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者或錯(cuò)誤銷售。

A.客戶評(píng)級(jí)和證券評(píng)級(jí)

B.客戶分級(jí)和證券分級(jí)

C.客戶評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)級(jí)

D.客戶分級(jí)和資產(chǎn)分級(jí)

【答案】：D134、基金應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告不包括（）。

A.年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告

C.月度報(bào)告

D.季度報(bào)告

【答案】：C135、我國《證券投資基金管理辦法》規(guī)定，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的（）。

A.70％

B.50％

C.60％

D.90％

【答案】：D136、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）。

A.50％

B.60％

C.80％

D.100％

【答案】：D137、外匯風(fēng)險(xiǎn)給一方帶來的是損失，給另一方帶來的必然是盈利。這說明匯率風(fēng)險(xiǎn)具有（）。

A.或然性

B.不確定性

C.相對(duì)性

D.隱藏性

【答案】：C138、倫敦證券交易所適合規(guī)模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。

A.主板市場(chǎng)

B.另類投資市場(chǎng)

C.專業(yè)證券市場(chǎng)

D.專業(yè)基金市場(chǎng)

【答案】：B139、在紐約上市的外資股被稱為（）。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：B140、基金按（），可分為封閉式基金和開放式基金。

A.投資標(biāo)的劃分

B.基金的組織形式不同

C.投資目標(biāo)劃分

D.基金運(yùn)作方式不同

【答案】：D141、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理能力風(fēng)險(xiǎn)

C.匯率風(fēng)險(xiǎn)

D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C142、屬于金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債的是（）。

A.發(fā)行債券

B.吸收存款

C.發(fā)放貸款

D.購入債券

【答案】：A143、下列不屬于證券交易所理事會(huì)職責(zé)的是（）。

A.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議

B.審定總經(jīng)理提出的工作計(jì)劃

C.根據(jù)需要決定專門委員會(huì)的設(shè)置

D.審議和通過證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告

【答案】：D144、我國金融業(yè)的四大支柱不包括（）。

A.信托業(yè)

B.銀行業(yè)

C.保險(xiǎn)業(yè)

D.債券業(yè)

【答案】：D145、按樣本股票在市場(chǎng)上的不同地位賦予其不同的權(quán)數(shù)，即地位重要的權(quán)數(shù)大，地位次要的權(quán)數(shù)??；然后將各樣本股票的價(jià)格與其權(quán)數(shù)相乘后求和，再與總權(quán)數(shù)相除，得到按加權(quán)平均法計(jì)算的報(bào)告期和基期的平均股價(jià)；最后據(jù)此計(jì)算股票價(jià)格指數(shù)。該方法是（）。

A.算數(shù)平均法

B.—次性平均法

C.加權(quán)平均法

D.幾何平均法

【答案】：C146、下列關(guān)于限倉制度以及大戶報(bào)告制度的說法中，不正確的是（）。

A.限倉制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過度集中

B.限倉制度是對(duì)交易者持倉數(shù)量加以限制的制度

C.限倉制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】：D147、做市商向市場(chǎng)提供雙向報(bào)價(jià)，投資者根據(jù)報(bào)價(jià)選擇是否與做市商交易的制度是（）。

A.協(xié)議交易制度

B.競價(jià)交易制度

C.合同交易制度

D.做市商交易制度

【答案】：D148、我國股權(quán)分置改革工作啟動(dòng)于（）年。

A.2004

B.2007

C.2005

D.2000

【答案】：C149、以下關(guān)于開放式基金的說法正確的有（）。

A.開放式基金有發(fā)行規(guī)模的限制

B.開放式基金的買賣價(jià)格受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響

C.開放式基金的投資者可以提出申購或贖回申請(qǐng)

D.開放式基金的業(yè)績表現(xiàn)不會(huì)影響投資者的投資策略

【答案】：C150、下列關(guān)于利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)的說法中有誤的是（）。

A.不同發(fā)行人發(fā)行的相同期限和票面利率的債券，其市場(chǎng)價(jià)格也相同

B.信用利差反映了不同違約風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C.經(jīng)濟(jì)繁榮時(shí)期，低等級(jí)債券與無風(fēng)險(xiǎn)債券之間的收益率通常比較小

D.衰退期或蕭條期，信用利差會(huì)急劇擴(kuò)大，導(dǎo)致低等級(jí)債券價(jià)格暴跌

【答案】：A151、根據(jù)《全國社會(huì)保險(xiǎn)基金投資管理暫行辦法》規(guī)定，申請(qǐng)辦理社?；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)應(yīng)具有（）年以上的在中國境內(nèi)從事證券投資管理業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，且管理審慎、信譽(yù)較高。

A.6

B.4

C.2

D.1

【答案】：C152、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的行為屬于（）。

A.操縱市場(chǎng)行為

B.欺詐客戶行為

C.內(nèi)幕交易行為

D.虛假陳述行為

【答案】：A153、（）是指商業(yè)銀行發(fā)行的、本金和利息的清償順序列于商業(yè)銀行其他負(fù)債之后、先于商業(yè)銀行股權(quán)資本的債券。

A.商業(yè)銀行資本補(bǔ)充債券

B.商業(yè)銀行次級(jí)債券

C.商業(yè)銀行金融債券

D.商業(yè)銀行一般債券

【答案】：B154、甲公司由于經(jīng)營不善，連年虧損，已連續(xù)3年未能按約分配股息，則持有優(yōu)先股的股東當(dāng)年所持每一股優(yōu)先股的表決權(quán)相當(dāng)于（）股的普通股的表決權(quán)。

A.1／2

B.0

C.2／3

D.1

【答案】：D155、會(huì)員制的證券交易所是（）。

A.以股份有限公司形式組成、不以營利為目的的法人團(tuán)體

B.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

C.一個(gè)由會(huì)員自愿組成的、不以營利為目的的社會(huì)法人團(tuán)體

D.以股份有限公司形式組成、以營利為目的的法人團(tuán)體

【答案】：C156、以下關(guān)于擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)和代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)的關(guān)系，說法正確的是（）。

A.兩者均需承擔(dān)償還責(zé)任

B.兩者均需承擔(dān)投資回報(bào)責(zé)任

C.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)不需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)需要

D.擔(dān)保承諾類業(yè)務(wù)需要承擔(dān)償還責(zé)任，代理投融資服務(wù)類業(yè)務(wù)不需要

【答案】：D157、金融衍生工具市場(chǎng)參與者的動(dòng)機(jī)是（）。

A.投機(jī)套利和提高收益

B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)和提高收益

C.投機(jī)套利和套期保值

D.套期保值和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D158、證券金融公司可以委托（）根據(jù)清算、交收結(jié)果等，對(duì)證券公司轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶內(nèi)的數(shù)據(jù)進(jìn)行變更。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券登記清算結(jié)構(gòu)

D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

【答案】：D159、證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，下列做法正確的是（）。

A.甲證券公司代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

B.乙證券公司代期貨公司收付期貨保證金

C.丙證券公司拒絕代客戶收付期貨保證金

D.丁證券公司利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

【答案】：C160、中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B161、通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。

A.期權(quán)買賣雙方均

B.期權(quán)買賣雙方均不

C.期權(quán)購入者

D.期權(quán)出售者

【答案】：D162、下列選項(xiàng)中，屬于銀行間債券市場(chǎng)特征的是（）。

A.交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)由交易雙方自行承擔(dān)

B.參與者有證券公司、基金管理公司、保險(xiǎn)公司、企業(yè)個(gè)人投資者

C.具有股票投資者投資組合和融資便利的功能D由交易所提供結(jié)算擔(dān)保和承擔(dān)交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A163、證券金融公司借入次級(jí)債，應(yīng)當(dāng)（）向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.事后

B.在超過20%時(shí)

C.在超過10%時(shí)

D.事先

【答案】：D164、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。

A.賬面價(jià)值

B.票面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B165、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列說法正確的是（）。

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對(duì)象宣傳資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

【答案】：C166、注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證應(yīng)當(dāng)取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書（）年以上。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A167、我國銀行間債券市場(chǎng)短期債券評(píng)級(jí)符號(hào)的是（）。

A.A1

B.AA

C.A-1

D.A-

【答案】：C168、下列選項(xiàng)中，（）不屬于金融危機(jī)的特征。

A.經(jīng)濟(jì)總量與經(jīng)濟(jì)規(guī)模出現(xiàn)較大幅度的縮減

B.企業(yè)大量倒閉，失業(yè)率提高，社會(huì)普遍的經(jīng)濟(jì)蕭條

C.地區(qū)性債務(wù)危機(jī)凸顯

D.整個(gè)區(qū)域內(nèi)貨幣幣值出現(xiàn)較大幅度的貶值

【答案】：C169、關(guān)于國家股，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.國家股不能轉(zhuǎn)讓

B.是國有股權(quán)的組成部分

C.國有股股利收入納入國有資產(chǎn)經(jīng)營預(yù)算

D.國有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)

【答案】：A170、下列關(guān)于資產(chǎn)證券化的具體操作要求的說法，有誤的是（）。

A.特殊目的機(jī)構(gòu)有時(shí)也可以由發(fā)起人設(shè)立

B.資產(chǎn)支持證券的評(píng)級(jí)時(shí)，需要考慮的因素包括由利率變動(dòng)等因素導(dǎo)致的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.承銷商采用的銷售方式可以采用包銷或代銷

D.資產(chǎn)支持證券發(fā)行完畢到掛牌上市交易后，資產(chǎn)證券化的工作并沒有全部完成

【答案】：B171、根據(jù)《證券服務(wù)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案管理規(guī)定》會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所及從事資產(chǎn)評(píng)估、資信評(píng)估、財(cái)務(wù)顧問、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)的證券機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在簽訂服務(wù)業(yè)務(wù)協(xié)議之日起（）工作日內(nèi)備案。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：D172、除了（）以外，其他持有者不具有股東資格。

A.記名股東

B.認(rèn)購股東

C.注冊(cè)股東

D.登記股東

【答案】：A173、以下哪項(xiàng)是風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)限額以及日常風(fēng)險(xiǎn)管理得以有效實(shí)施的重要保障（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

【答案】：B174、下列機(jī)構(gòu)投資者中，相對(duì)而言，投資方向受到較為嚴(yán)格限制的是（）。

A.證券投資基金

B.社?；?/p>

C.企業(yè)年金

D.社會(huì)公益基金

【答案】：B175、證券無紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過證券公司進(jìn)行（）。

A.資金募集和證券交付

B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

D.資金募集和證券登記

【答案】：D176、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財(cái)產(chǎn)品以及在交易所市場(chǎng)上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價(jià)格相聯(lián)系，其投資收益隨該價(jià)格的變化而變化。

A.中央銀行

B.商業(yè)銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.證券交易所

【答案】：B177、我國企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開發(fā)行實(shí)行（）。

A.注冊(cè)制

B.審批制復(fù)核制

C.核準(zhǔn)制審批制注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制復(fù)核制

【答案】：A178、如果期望尾損失與VaR值的差越大，說明該組合（或證券）損益分布的肥尾性越（），風(fēng)險(xiǎn)在相同的VaR水平上更（）。

A.弱高

B.弱低

C.強(qiáng)高

D.強(qiáng)低

【答案】：C179、根據(jù)我國有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到（）和有關(guān)主管部門的批準(zhǔn)。

A.證券交易所

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D180、債券的清算是指在同一交割日對(duì)同一種債券的買和賣相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照〆）原則辦理債券和價(jià)款的交割。

A.差額交收

B.凈額交收

C.全額交收

D.加額交收

【答案】：B181、貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑，描述的是貨幣政策（）

A.利率傳導(dǎo)機(jī)制

B.信用傳導(dǎo)機(jī)制

C.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

【答案】：A182、小何想要建立一家企業(yè)充分發(fā)揮自身才能，并計(jì)劃未來通過發(fā)行股票的方式籌集資金，那么小何可以選擇建立的企業(yè)的組織形式為（）。

A.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)

B.合伙企業(yè)

C.有限責(zé)任公司

D.股份有限公司

【答案】：D183、股票屬于以下（）類型的證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.權(quán)證證券

【答案】：C184、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件不包括（）。

A.自有資金不少于人民幣1億元

B.具有證券登記、存管服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

C.具有證券結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

【答案】：A185、1988年以前，我國國債采用()方式發(fā)行。

A.通過商業(yè)銀行銷售

B.通過郵政儲(chǔ)蓄柜臺(tái)銷售

C.行政分配

D.承購包銷

【答案】：C186、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

A.自銷

B.全額包銷

C.余額包銷

D.代銷

【答案】：D187、A公司今年的息稅前利潤為500萬元，調(diào)整的所得稅為90萬元，折舊（）共計(jì)20萬元，本期營運(yùn)資金增加50萬元，長期經(jīng)營性負(fù)債增加15萬元，資本性支出為55萬元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬元。

A.310

B.340

C.400

D.440

【答案】：B188、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。

A.基金托管人，基金投資人

B.基金托管人，基金管理人

C.基金托管人，基金管理人

D.基金管理人，基金投資人

【答案】：A189、行權(quán)價(jià)格可以取基礎(chǔ)資產(chǎn)在一段時(shí)間內(nèi)的平均值的期權(quán)，稱之為（）。

A.障礙期權(quán)

B.百慕大期權(quán)

C.任選期權(quán)

D.平均期權(quán)

【答案】：D190、（）年，我國第一家專業(yè)性證券公司——深圳特區(qū)證券公司成立。

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

【答案】：C191、證券投資基金是通過公開發(fā)售（）募集資金。

A.公司股票

B.基金份額

C.企業(yè)債券

D.理財(cái)產(chǎn)品

【答案】：B192、下列關(guān)于債券對(duì)話報(bào)價(jià)的說法，正確的是()。

A.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對(duì)手作出的、對(duì)手方確認(rèn)即可成交的報(bào)價(jià)

B.對(duì)話報(bào)價(jià)是指銀行間債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的交易員進(jìn)行現(xiàn)券買賣的實(shí)價(jià)

C.對(duì)話報(bào)價(jià)是在交易系統(tǒng)中，一次報(bào)價(jià)、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對(duì)手范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式

D.對(duì)話報(bào)價(jià)是指參與者為表明自身交易意向而面向市場(chǎng)作出的、不可直接確認(rèn)成交的報(bào)價(jià)

【答案】：A193、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，面向（）招標(biāo)發(fā)行，采用（）招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為（），各中標(biāo)承銷團(tuán)成員按面值承銷。下面適合填入括號(hào)內(nèi)的選項(xiàng)是（）。

A.記賬式國債承銷團(tuán)單一價(jià)格利率

B.記賬式國債承銷團(tuán)多重價(jià)格價(jià)格

C.憑證式國債承銷團(tuán)單一價(jià)格利率

D.憑證式國債承銷團(tuán)多重價(jià)格利率

【答案】：A194、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用

B.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)

C.目前我國對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式

D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必許存放于專門的清算交收賬戶

【答案】：A195、1991年8月1日，（）首次發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券。

A.馬鞍山鋼鐵股份有限公司

B.上海飛樂股份有限公司

C.中國寶安企業(yè)（）股份有限公司

D.海南新能源股份有限公司

【答案】：D196、根據(jù)《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。

A.資本公積

B.凈資產(chǎn)

C.應(yīng)付款項(xiàng)

D.留存收益

【答案】：A197、票面金額一般是以（）為單位，大多數(shù)國家的股票都是有面額股票。

A.美元

B.歐元

C.人民幣

D.國家的主幣

【答案】：D198、在倫敦上市的外資股被稱為（）。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：D199、下列關(guān)于證券存管和證券托管的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公保管，并由投資者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為

B.證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為

C.在賬戶記錄上，由于實(shí)現(xiàn)了無紙化，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司交給其的證券

D.證券公司也采用電腦記賬的方式記載投資者的證券。對(duì)股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過賬面予以劃轉(zhuǎn)

【答案】：A200、倫敦證券交易所中針對(duì)專業(yè)投資者或機(jī)構(gòu)投資者設(shè)立的板塊是（）。

A.專業(yè)證券市場(chǎng)

B.另類投資市場(chǎng)

C.專業(yè)基金市場(chǎng)

D.主板市場(chǎng)

【答案】：A201、風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過（）來實(shí)現(xiàn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

B.設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度

C.降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域

D.經(jīng)濟(jì)資本配置

【答案】：D202、下列關(guān)于私募基金說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在我國，單只非公開募集證券投資基金（私募基金）合格投資者累計(jì)不得超過200人

B.非公開募集基金，不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金

C.私募基金可采用公司型、合伙型、契約型三種組織形式

D.私募基金管理人可以不在名稱中標(biāo)明“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣

【答案】：D203、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在（）天以內(nèi)還本付息的債務(wù)融資工具。

A.90

B.180

C.270

D.360

【答案】：C204、中央銀行是代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實(shí)施金融監(jiān)管的重要機(jī)構(gòu)。中央銀行作為證券發(fā)行主體,（）。

A.既可以發(fā)行股票，也可以發(fā)行債券

B.不可以發(fā)行股票，但可以發(fā)行債券

C.可以發(fā)行股票，但不可以發(fā)行債券

D.既不可以發(fā)行股票，也不可以發(fā)行債券

【答案】：A205、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股指在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。

A.道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

C.納斯達(dá)克指數(shù)

D.金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù)

【答案】：A206、以下哪項(xiàng)不是我國黃金市場(chǎng)具有的特點(diǎn)（）。

A.投資與風(fēng)險(xiǎn)分散功能進(jìn)一步得到發(fā)揮

B.參與主體類型多樣

C.與實(shí)體經(jīng)濟(jì)和黃金產(chǎn)業(yè)密切關(guān)聯(lián)

D.市場(chǎng)架構(gòu)初具模型

【答案】：D207、滬、深證券交易所對(duì)股票交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】：C208、下列關(guān)于債券交易的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.時(shí)間優(yōu)先是要求相同的價(jià)格申報(bào)時(shí)，應(yīng)該與最早提出該價(jià)格的一方成交

B.客戶委托優(yōu)先主要是證券公司在自營買賣和代理買賣之間，首先進(jìn)行自營買賣

C.債券交易的競價(jià)原則包括價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先、客戶委托優(yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先就是證券公司按照交易最有利于投資委托人利益的價(jià)格買進(jìn)或賣出債券

【答案】：B209、（）是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性做合規(guī)性的形式審查，而將發(fā)行人的質(zhì)量留給證券中介機(jī)構(gòu)來判斷和決定的股票發(fā)行監(jiān)管制度。

A.審批制

B.核準(zhǔn)制

C.注冊(cè)制

D.審定制

【答案】：C210、“貨幣供應(yīng)量↑→實(shí)際利率↓→投資↑→總產(chǎn)出↑”.描述的是貨幣政策()

A.信用傳導(dǎo)機(jī)制

B.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制

C.利率傳導(dǎo)機(jī)制

D.匯率傳導(dǎo)機(jī)制

【答案】：C211、若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制（）倍于所交易金額的合約資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)以小博大的效果。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C212、下列關(guān)于儲(chǔ)蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標(biāo)方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

【答案】：D213、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）

A.股份分割后公司股東獲得的實(shí)際股利多了

B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了

C.所有的股份分割對(duì)公司股票都是利好

D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會(huì)獲得更多的股利

【答案】：D214、僅從股票的市場(chǎng)行為來分析股票價(jià)格未來變化趨勢(shì)的方法是股票投資分析方法中的（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B215、下列說法錯(cuò)誤的是()。

A.放松金融管制的實(shí)際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界

B.放松金融管制對(duì)解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的積極作用

C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機(jī)構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了金融機(jī)構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.具有較充分獨(dú)立性的國際金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球經(jīng)濟(jì)

【答案】：D216、私募基金不能進(jìn)行公開的發(fā)售和宣傳推廣，投資金額要求高，投資者的資格和人數(shù)常常受到嚴(yán)格的限制，以下關(guān)于私募基金合格投資者的說法正確的是（）。

A.合格投資者需要具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不能低于50萬元

B.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

C.金融資產(chǎn)不低于200萬元的個(gè)人

D.最近兩年年均收入不低于50萬元的個(gè)人

【答案】：B217、關(guān)于存款準(zhǔn)備金與貨幣乘數(shù)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.準(zhǔn)備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強(qiáng)

B.貨幣乘數(shù)是基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系

C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力大小

D.法定存款準(zhǔn)備金率是商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率

【答案】：A218、政府通過對(duì)金融市場(chǎng)直接或間接的干預(yù)，影響金融市場(chǎng)變量，調(diào)控社會(huì)信貸可得性，進(jìn)而影響公眾的儲(chǔ)蓄、消費(fèi)、投資行為，調(diào)整本國與外國的經(jīng)濟(jì)往來，影響商業(yè)周期，最終實(shí)現(xiàn)對(duì)產(chǎn)出、就業(yè)、物價(jià)以及國際收支的有效控制，并對(duì)社會(huì)財(cái)富分配、社會(huì)公平和社會(huì)福利施加影響。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：D219、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過()個(gè)月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D220、下列對(duì)證券市場(chǎng)融資描述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券市場(chǎng)融資是一種直接融資

B.投資者與發(fā)行人的股權(quán)或債券關(guān)系凝結(jié)在最初的投資者和發(fā)行人之間

C.單個(gè)融資主體很難憑借自身力量完成證券發(fā)行、交易、清算等事宜

D.證券市場(chǎng)融資由眾多資金交易者通過對(duì)有價(jià)證券的公開自有競價(jià)買賣來實(shí)現(xiàn)

【答案】：B221、如果有兩個(gè)以上申報(bào)價(jià)格符合集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則，上海交易所規(guī)定的成交價(jià)格為（）。

A.可實(shí)現(xiàn)成交價(jià)格的最低價(jià)格

B.使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格

C.各個(gè)價(jià)格的平均價(jià)格

D.行情顯示的前收盤價(jià)格

【答案】：B222、關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合條件，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

D.具有持續(xù)經(jīng)營能力

【答案】：B223、封閉式基金有固定的存續(xù)期，通常在（）年以上。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A224、下列關(guān)于特殊類型基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.LOF只能在交易所進(jìn)行基金份額交易和基金份額申購或贖回

B.LOF所具有的可以在場(chǎng)內(nèi)外申購、贖回以及場(chǎng)內(nèi)外轉(zhuǎn)托管的制度安排，使LOF不會(huì)出現(xiàn)封閉式基金大幅度折價(jià)交易的現(xiàn)象

C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定

D.LOF不一定采用指數(shù)基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金

【答案】：A225、國家為彌補(bǔ)財(cái)政預(yù)算赤字實(shí)際發(fā)行的債券稱為()。

A.赤字國債

B.特別債券

C.國家建設(shè)債券

D.重點(diǎn)建設(shè)債券

【答案】：A226、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制訂有效的（），確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。

A.風(fēng)險(xiǎn)偏好

B.風(fēng)險(xiǎn)限額

C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃

【答案】：D227、關(guān)于企業(yè)組織方式、控制機(jī)制、利益分配的所有法律、機(jī)構(gòu)、文化和制度安排是企業(yè)的（）。

A.管理層質(zhì)量

B.公司治理

C.公司競爭力

D.財(cái)務(wù)狀況

【答案】：B228、按照權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值不同，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價(jià)權(quán)證、價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證

【答案】：D229、下列不屬于直接融資方式的有（）。

A.債券市場(chǎng)融資

B.商業(yè)信用融資

C.銀行信用融資

D.民間借貸

【答案】：C230、判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析的方面不包括（）。

A.市場(chǎng)深度

B.報(bào)價(jià)緊密度

C.股票的價(jià)格

D.股票的價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力

【答案】：C231、下列關(guān)于上市開放式基金（LOF）的說法，錯(cuò)誤的是（）

A.LOF僅能在交易所申購、贖回

B.LOF申購和贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行

C.LOF可以是主動(dòng)管理型基金

D.LOF不會(huì)出現(xiàn)大幅度折價(jià)交易

【答案】：A232、從持股賬戶數(shù)來看，近幾年機(jī)構(gòu)投資者的持股賬戶數(shù)明顯上升，自然人投資者的持股賬戶數(shù)占比保持在（）以上。

A.85%

B.90%

C.95%

D.99%

【答案】：D233、交易所建立限倉制度后，當(dāng)會(huì)員或客戶的持倉量達(dá)到交易所規(guī)定的數(shù)量時(shí)，必須向交易所申報(bào)有關(guān)開戶、交易、資金來源、交易動(dòng)機(jī)等情況，以便交易所審查大戶是否有過度投機(jī)和操縱市場(chǎng)行為，并判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況的風(fēng)險(xiǎn)控制制度被稱為（）。

A.逐日盯市制度

B.大戶報(bào)告制度

C.斷路器制度

D.強(qiáng)行平倉制度

【答案】：B234、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）萬元。

A.10.2

B.6.8

C.20.4

D.3.4

【答案】：B235、特雷諾指數(shù)表示的是基金承受每單位系數(shù)風(fēng)險(xiǎn)所獲取風(fēng)險(xiǎn)收益的大小，特雷諾指數(shù)越大，基金的績效表現(xiàn)越（）。

A.差

B.好

C.不確定

D.以上說法均不對(duì)

【答案】：B236、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的市場(chǎng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱（）。

A.做市商市場(chǎng)

B.訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

C.經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)

D.競價(jià)市場(chǎng)

【答案】：A237、王某是A公司的股東，所持有的股票的賬面價(jià)值為300萬元，2〇19年12月31日，A公司以每10股送1股的形式發(fā)放股票股利，送股后，王某所持股票的賬面價(jià)值為（）萬元。

A.310

B.330

C.300

D.290

【答案】：C238、機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展的基礎(chǔ)是（）

A.基金分級(jí)制的養(yǎng)老制度

B.現(xiàn)收現(xiàn)付的公共養(yǎng)老制度

C.將養(yǎng)老金投資于投資產(chǎn)品

D.企業(yè)年金為主的多層次養(yǎng)老保障體系的構(gòu)建

【答案】：D239、（）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽(yù)和最具影響的股價(jià)指數(shù)，該股指在《華爾街日?qǐng)?bào)》上公布。

A.道.瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B.標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

C.納斯達(dá)克指數(shù)

D.金融時(shí)報(bào)證券交易指數(shù)

【答案】：A240、下面關(guān)于證券投資者保護(hù)基金的使用，表述不正確的是（）。

A.證券公司被撤銷、被關(guān)閉時(shí)，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付

B.證券公司被中國證監(jiān)會(huì)采取行政接管、托管經(jīng)營等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，投資者保護(hù)基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付

C.為處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)需要?jiǎng)佑帽Ｗo(hù)基金的，中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)情況制訂風(fēng)險(xiǎn)處置方案

D.保護(hù)基金公司制訂保護(hù)基金使用方案，報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，由保護(hù)基金公司辦理發(fā)放基金的具體事宜

【答案】：D241、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱（）。

A.創(chuàng)業(yè)板

B.二板市場(chǎng)

C.新三板

D.中小企業(yè)板

【答案】：C242、下列關(guān)于紐約證券交易所的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.紐約證券交易所交易制度模式主要包括三個(gè)特征，即指定做市商制度、場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)商制度和補(bǔ)充流動(dòng)性提供商制度。

B.為了限制專家利用“優(yōu)先看單權(quán)”去牟利，避免道德風(fēng)險(xiǎn)，紐交所設(shè)置了正面義務(wù)清單及負(fù)面義務(wù)清單。

C.紐交所最初的專家制度是根據(jù)場(chǎng)內(nèi)大廳交易設(shè)計(jì)的，訂單執(zhí)行速度快，執(zhí)行效率高

D.紐交所的專家具體包括四項(xiàng)職能：一是競價(jià)的組織者；二是經(jīng)紀(jì)人職能；三是穩(wěn)定市場(chǎng)職能；四是做市商職能。

【答案】：C243、上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式運(yùn)營。

A.1990年12月和1991年7月

B.1991年7月和1991年12月

C.1991年7月和1992年10月

D.1992年10月和1991年7月

【答案】：A244、對(duì)于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策的改變和分散，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.優(yōu)先股的股息率固定

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限

D.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

【答案】：C245、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。

A.債券基金、股票基金、貨幣市場(chǎng)基金

B.封閉式基金與開放式基金

C.成長型基金與收入型基金

D.契約型基金與公司型基金

【答案】：A246、既是證券市場(chǎng)上重要的中介機(jī)構(gòu)，又是證券市場(chǎng)上重要的機(jī)構(gòu)投資者的是（）。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.證券公司

C.資產(chǎn)評(píng)估事務(wù)所

D.投資咨詢公司

【答案】：B247、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立（）。

A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

【答案】：A248、人們?yōu)榱吮容^精確地度量風(fēng)險(xiǎn)，引入（）。

A.名義值法

B.敏感性分析方法

C.波動(dòng)性測(cè)量

D.敏感性和波動(dòng)性測(cè)量

【答案】：D249、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與對(duì)本期剩余盈利分配的優(yōu)先股票被稱為（）。

A.非累積優(yōu)先股票

B.非參與優(yōu)先股票

C.可贖回優(yōu)先股票

D.股息率固定優(yōu)先股票

【答案】：B250、下列各個(gè)市場(chǎng)中，信息披露要求最高的是（）。

A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.中小板市場(chǎng)

D.新三板

【答案】：C251、影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是()

A.宏觀經(jīng)濟(jì)

B.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)

C.市場(chǎng)波動(dòng)

D.股利政策

【答案】：D252、金融市場(chǎng)是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行狀態(tài)的“晴雨表”，繁榮的金融市場(chǎng)往往對(duì)應(yīng)著實(shí)體經(jīng)濟(jì)的興旺發(fā)達(dá)，而金融市場(chǎng)的蕭條通常也意味著真實(shí)經(jīng)濟(jì)部門的不景氣。這反映了金融市場(chǎng)重要性的（）。

A.促進(jìn)儲(chǔ)蓄-投資轉(zhuǎn)化

B.優(yōu)化資源配置

C.反映經(jīng)濟(jì)狀態(tài)

D.宏觀調(diào)控

【答案】：C253、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入

B.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒有要求

C.借入或募集資金有合理用途

D.長期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過凈資本（不含長期次級(jí)債累計(jì)計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%

【答案】：B254、貨幣市場(chǎng)，是指所交易金融資產(chǎn)到期期限在（）的金融市場(chǎng)，例如銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)、商業(yè)票據(jù)市場(chǎng)、短期國庫券市場(chǎng)、大額可轉(zhuǎn)讓存單市場(chǎng)等。

A.半年以內(nèi)

B.—年以內(nèi)

C.三年以內(nèi)

D.五年以內(nèi)

【答案】：B255、商業(yè)銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。

A.中間業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.其他業(yè)務(wù)

【答案】：A256、下列不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別的是（）。

A.發(fā)行主體不同

B.權(quán)利載體不同

C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同

D.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同

【答案】：B257、按照《證券法》，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，無權(quán)采取下列（）措施。

A.查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶；對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，無須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封，期限為六個(gè)月

B.有權(quán)進(jìn)人涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料；對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存

D.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通信記錄等資料

【答案】：A258、A公司的每股市價(jià)為8元，每股收益為5元，則A公司的市盈率倍數(shù)為（）。

A.0.625

B.1

C.1.6

D.2

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