證券公司投資顧問長期績效評估考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分客戶資產(chǎn)管理規(guī)模新增客戶資產(chǎn)規(guī)模35%5000萬元按實(shí)際新增客戶資產(chǎn)規(guī)模與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分。存量客戶資產(chǎn)規(guī)模增長率20%按實(shí)際增長率與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分?？蛻袅舸媛?0%按實(shí)際留存率與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分?？蛻糍Y產(chǎn)規(guī)模排名前20%按實(shí)際排名與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分?？蛻敉对V率低于1%按實(shí)際投訴率與目標(biāo)值的比例計(jì)分，投訴率越低得分越高，超過目標(biāo)值則不計(jì)分。投資業(yè)績表現(xiàn)客戶資產(chǎn)年化收益率30%15%按實(shí)際年化收益率與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分。超額收益比率5%按實(shí)際超額收益比率與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分。投資組合波動率低于10%按實(shí)際波動率與目標(biāo)值的比例計(jì)分，波動率越低得分越高，超過目標(biāo)值則不計(jì)分。策略回測勝率70%按實(shí)際勝率與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分。投資策略合規(guī)性100%按實(shí)際合規(guī)性得分計(jì)分，滿分100分，如無違規(guī)行為得滿分，存在違規(guī)行為則按違規(guī)嚴(yán)重程度扣分。客戶服務(wù)與專業(yè)能力客戶滿意度調(diào)查得分20%4.5分按實(shí)際得分與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分?？蛻襞嘤?xùn)參與度80%按實(shí)際參與度與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分。專業(yè)認(rèn)證持有情況持有3個以上按實(shí)際持有數(shù)量與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分?？蛻糇稍冺憫?yīng)時間平均30分鐘內(nèi)按實(shí)際平均響應(yīng)時間與目標(biāo)值的比例計(jì)分，響應(yīng)時間越短得分越高，超過目標(biāo)值則不計(jì)分。客戶流失率低于5%按實(shí)際流失率與目標(biāo)值的比例計(jì)分，流失率越低得分越高，超過目標(biāo)值則不計(jì)分。業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)經(jīng)營新客戶開發(fā)數(shù)量15%50個按實(shí)際開發(fā)數(shù)量與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分。合規(guī)培訓(xùn)完成率100%按實(shí)際完成率與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分。業(yè)務(wù)合規(guī)處罰次數(shù)0次按實(shí)際處罰次數(shù)與目標(biāo)值的比例計(jì)分，未發(fā)生處罰得滿分，發(fā)生處罰則按處罰嚴(yán)重程度扣分。銷售合規(guī)報(bào)告提交及時率95%按實(shí)際及時率與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分?？蛻敉对V處理滿意度90%按實(shí)際滿意度與目標(biāo)值的比例計(jì)分，如達(dá)到目標(biāo)值得滿分，未達(dá)到按比例扣分。本考核表用于評估證券公司投資顧問的長期績效表現(xiàn)，包含客戶資產(chǎn)管理規(guī)模、投資業(yè)績表現(xiàn)、客戶服務(wù)與專業(yè)能力、業(yè)務(wù)拓展與合規(guī)經(jīng)營四個維度，權(quán)重分別為35%、30%、20%、15%。請根據(jù)各指標(biāo)的實(shí)際完成情況，按照評分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評分，最終得分由各維度加權(quán)匯總得出。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計(jì)上級評分合計(jì)最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計(jì)*30%)+(上級評分合計(jì)*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：