流動資金監(jiān)管協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX國際貿(mào)易有限公司，

注冊地址：中國北京市朝陽區(qū)光華路1號XX大廈15層1501室，

法定代表人：張明，性別男，出生年月1980年05月，身份證號聯(lián)系方式

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX科技發(fā)展有限公司，

注冊地址：中國上海市浦東新區(qū)張江高科技園區(qū)科苑路88號XX研發(fā)中心3層3001室，

法定代表人：李強(qiáng)，性別男，出生年月1975年08月，身份證號聯(lián)系方式

**協(xié)議簡介**

鑒于甲方作為XX國際貿(mào)易有限公司，在業(yè)務(wù)運(yùn)營過程中需要通過乙方提供的流動資金支持以保障其供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性和市場競爭力，雙方基于長期合作共贏的原則，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成以下流動資金監(jiān)管協(xié)議。甲方作為委托方，授權(quán)乙方作為服務(wù)提供方，對甲方劃撥至監(jiān)管賬戶的資金進(jìn)行管理和使用，確保資金用途符合雙方約定，并保障甲方的資金安全。乙方在協(xié)議約定的范圍內(nèi)，依據(jù)甲方的指令和監(jiān)管要求，提供資金劃撥、使用審核及報告等服務(wù)，同時按照約定收取服務(wù)費(fèi)用。雙方通過本協(xié)議明確各自的權(quán)利與義務(wù)，以規(guī)范資金監(jiān)管流程，防范潛在風(fēng)險，維護(hù)良好的合作秩序。本協(xié)議的簽訂基于雙方真實(shí)意愿，且符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，具有法律效力。雙方同意在本協(xié)議框架內(nèi)履行各自職責(zé)，共同促進(jìn)資金使用的合理性和高效性，確保合作目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是通過建立流動資金監(jiān)管機(jī)制，確保甲方劃入監(jiān)管賬戶的資金按照約定用途使用，防范資金被挪用或?yàn)E用風(fēng)險，保障甲方資金安全，同時維護(hù)乙方的合法服務(wù)權(quán)益。協(xié)議范圍包括但不限于：監(jiān)管賬戶的開設(shè)與管理、資金劃撥的審核與執(zhí)行、資金使用情況的監(jiān)督與報告、服務(wù)費(fèi)用的結(jié)算與支付、協(xié)議的變更與解除等。具體涉及內(nèi)容包括：甲方授權(quán)乙方對特定資金進(jìn)行監(jiān)管，乙方依據(jù)甲方指令和協(xié)議約定執(zhí)行資金劃撥，對資金使用申請進(jìn)行合規(guī)性審核，定期向甲方提供資金使用報告，并承擔(dān)相應(yīng)的監(jiān)管責(zé)任。雙方同意在本協(xié)議框架內(nèi)，嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求，確保資金流向符合預(yù)定目的，并共同應(yīng)對可能出現(xiàn)的風(fēng)險。

第二條定義

在本協(xié)議中，除非上下文另有解釋，下列術(shù)語具有以下含義：

“監(jiān)管賬戶”指由乙方根據(jù)本協(xié)議約定開立并管理的專用銀行賬戶，用于接收、存儲及劃撥甲方劃入的流動資金。

“資金用途”指甲方承諾的資金使用方向，具體以本協(xié)議附件或甲方提交的合規(guī)用途說明為準(zhǔn)。

“服務(wù)費(fèi)用”指乙方提供流動資金監(jiān)管服務(wù)應(yīng)收取的費(fèi)用，包括但不限于賬戶管理費(fèi)、審核費(fèi)等，具體標(biāo)準(zhǔn)見本協(xié)議“價格與支付條件”條款。

“資金使用報告”指乙方定期或根據(jù)甲方要求提供的，關(guān)于監(jiān)管賬戶資金流入、流出及使用情況的書面或電子文件。

“不可抗力”指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

**1.甲方的權(quán)力和義務(wù)**

（1）甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供流動資金監(jiān)管服務(wù)，并對乙方的服務(wù)行為進(jìn)行監(jiān)督。甲方有權(quán)根據(jù)實(shí)際業(yè)務(wù)需求，在遵守資金用途的前提下，向監(jiān)管賬戶劃撥資金或調(diào)整資金使用計劃。

（2）甲方應(yīng)確保向乙方提供的資金用途說明真實(shí)、合法、完整，并對資金使用申請的合規(guī)性負(fù)責(zé)。甲方有義務(wù)配合乙方進(jìn)行資金用途審核，及時提供所需證明文件。

（3）甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定及時向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，逾期支付的，應(yīng)按約定承擔(dān)違約責(zé)任。甲方有權(quán)要求乙方定期或根據(jù)需要提供資金使用報告，并有權(quán)對報告內(nèi)容提出異議，乙方應(yīng)在合理期限內(nèi)復(fù)核并反饋。

（4）甲方有義務(wù)確保其行為符合相關(guān)法律法規(guī)，如因甲方違法使用資金導(dǎo)致乙方承擔(dān)責(zé)任的，甲方應(yīng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任。甲方應(yīng)提前通知乙方任何可能影響資金安全的重大事項，如經(jīng)營狀況變化、債務(wù)重組等。

**2.乙方的權(quán)力和義務(wù)**

（1）乙方有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、合法的資金用途說明，并有權(quán)拒絕執(zhí)行不符合協(xié)議約定的資金劃撥或使用請求。乙方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定收取服務(wù)費(fèi)用，并有權(quán)要求甲方在規(guī)定期限內(nèi)支付。

（2）乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定開立并管理監(jiān)管賬戶，確保資金安全、獨(dú)立、專款專用。乙方有權(quán)對甲方的資金使用申請進(jìn)行審核，審核內(nèi)容包括但不限于資金用途的合規(guī)性、申請金額的合理性等。

（3）乙方應(yīng)建立完善的資金監(jiān)管制度，包括但不限于賬戶監(jiān)控、異常交易識別、資金使用報告編制等，確保監(jiān)管工作符合協(xié)議要求。乙方應(yīng)在收到甲方資金劃撥指令后，及時執(zhí)行劃撥操作，并在完成后向甲方確認(rèn)。

（4）乙方有權(quán)要求甲方提供必要的協(xié)助，如補(bǔ)充證明材料、解釋資金用途等，甲方應(yīng)在合理期限內(nèi)配合。乙方應(yīng)定期向甲方提供資金使用報告，報告內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并加蓋乙方公章或電子簽章。如甲方對報告內(nèi)容有異議，乙方應(yīng)在收到異議后5個工作日內(nèi)復(fù)核并書面回復(fù)。

（5）乙方應(yīng)妥善保管甲方提供的商業(yè)秘密和敏感信息，未經(jīng)甲方書面同意，不得泄露給任何第三方。乙方應(yīng)承擔(dān)因自身過錯導(dǎo)致資金損失或甲方權(quán)益受損的責(zé)任，并應(yīng)采取合理措施防止損失擴(kuò)大。

（6）乙方有權(quán)在本協(xié)議約定的范圍內(nèi)拒絕執(zhí)行違反法律法規(guī)或協(xié)議約定的請求，并及時通知甲方。如遇監(jiān)管賬戶異常情況，如被凍結(jié)、盜用等，乙方應(yīng)立即采取措施控制風(fēng)險，并向甲方報告。

（7）乙方應(yīng)配合甲方應(yīng)對監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查，并及時提供所需資料。如因乙方監(jiān)管疏漏導(dǎo)致甲方資金損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任，但甲方存在故意或重大過失的除外。

（8）乙方有權(quán)在本協(xié)議履行過程中，根據(jù)市場情況調(diào)整服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)，但應(yīng)提前30日書面通知甲方，并經(jīng)甲方書面確認(rèn)后方可執(zhí)行。如甲方對調(diào)整方案有異議，雙方應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，可依法解除協(xié)議。

第四條價格與支付條件

1.服務(wù)費(fèi)用：乙方提供本協(xié)議項下的流動資金監(jiān)管服務(wù)，服務(wù)費(fèi)用按照以下標(biāo)準(zhǔn)收?。海?）賬戶管理費(fèi)：每月人民幣500元/賬戶，包含賬戶開設(shè)、維護(hù)及日常管理費(fèi)用；（2）審核費(fèi)：每筆資金使用申請審核費(fèi)人民幣100元，按實(shí)際審核筆數(shù)收??；（3）資金劃撥費(fèi)：每筆資金劃撥按交易金額的0.1%收取，最低人民幣50元，最高人民幣1000元。上述費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)自本協(xié)議生效之日起適用，乙方有權(quán)在本協(xié)議履行期限屆滿前三個月提出調(diào)整建議，經(jīng)甲方書面同意后生效。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式將服務(wù)費(fèi)用支付至乙方指定賬戶，賬戶信息如下：開戶行：中國工商銀行XX支行，賬號：6222020100123456789，戶名：XX科技發(fā)展有限公司。甲方應(yīng)在收到乙方每季度首月5日前發(fā)送的服務(wù)費(fèi)用賬單后10個工作日內(nèi)完成支付。逾期支付的，每逾期一日，甲方應(yīng)按未付金額的萬分之五向乙方支付違約金，逾期超過30日的，乙方有權(quán)暫停服務(wù)直至費(fèi)用結(jié)清。

3.付款節(jié)點(diǎn)：服務(wù)費(fèi)用按季度結(jié)算，每季度結(jié)束后20個工作日內(nèi)，乙方應(yīng)提供詳細(xì)費(fèi)用清單，甲方核對無誤后支付。如甲方在服務(wù)過程中發(fā)生額外資金劃撥或緊急審核需求，產(chǎn)生的費(fèi)用應(yīng)于需求發(fā)生后的5個工作日內(nèi)另行支付。甲方支付的款項應(yīng)明確標(biāo)注對應(yīng)的服務(wù)周期或交易筆數(shù)，便于雙方核對。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為兩年，自2024年1月1日至2025年12月31日止。協(xié)議期滿前三個月，如雙方均有意繼續(xù)合作，應(yīng)另行簽訂書面續(xù)約協(xié)議。

2.資金監(jiān)管期限：資金監(jiān)管期限根據(jù)甲方資金需求確定，每次資金劃入監(jiān)管賬戶時，雙方應(yīng)簽署對應(yīng)的資金使用協(xié)議補(bǔ)充條款，明確監(jiān)管期限。首次資金監(jiān)管期限自資金到賬之日起六個月，后續(xù)資金監(jiān)管期限可協(xié)商調(diào)整。

3.關(guān)鍵時間節(jié)點(diǎn)：（1）每年1月31日前，雙方完成上一年度協(xié)議履行情況結(jié)算；（2）每季度首月10日前，乙方完成季度費(fèi)用賬單發(fā)送；（3）資金使用申請應(yīng)在預(yù)計資金需求日前15個工作日提交，乙方審核期限不超過3個工作日；（4）如遇監(jiān)管賬戶凍結(jié)或司法查封，乙方應(yīng)在發(fā)現(xiàn)后2小時內(nèi)通知甲方，雙方應(yīng)在10個工作日內(nèi)共同協(xié)商解決方案。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：（1）如甲方未按約定用途使用監(jiān)管賬戶資金，乙方有權(quán)立即停止后續(xù)資金劃撥，并要求甲方在5個工作日內(nèi)退還違規(guī)使用金額及產(chǎn)生的所有利息。甲方逾期退款超過10日的，乙方有權(quán)按每日1%計算罰息，并保留向甲方追究違約金人民幣50,000元的權(quán)利。（2）甲方未按時支付服務(wù)費(fèi)用的，除按第四條約定支付違約金外，乙方有權(quán)暫停所有資金劃撥服務(wù)，直至費(fèi)用結(jié)清。因甲方違約導(dǎo)致乙方產(chǎn)生額外費(fèi)用（如訴訟費(fèi)、律師費(fèi)），由甲方承擔(dān)。（3）甲方提供虛假資金用途材料或隱瞞重大經(jīng)營風(fēng)險，給乙方造成損失的，應(yīng)賠償乙方直接經(jīng)濟(jì)損失的2倍，且賠償金額不低于人民幣100,000元。

2.乙方違約責(zé)任：（1）乙方未按約定審核資金使用申請，導(dǎo)致甲方資金損失的，應(yīng)在其責(zé)任范圍內(nèi)承擔(dān)賠償責(zé)任，最高不超過審核金額的10%，且賠償金額不低于人民幣20,000元。因乙方過失導(dǎo)致監(jiān)管賬戶資金錯劃或延誤劃撥，乙應(yīng)承擔(dān)錯劃金額的10%作為違約金，但甲方存在故意偽造指令等重大過失的除外。（2）乙方泄露甲方商業(yè)秘密或未妥善保管監(jiān)管賬戶信息，造成甲方重大損失的，應(yīng)賠償甲方直接經(jīng)濟(jì)損失的3倍，且賠償金額不低于人民幣200,000元。乙方應(yīng)在違約發(fā)生后的3個工作日內(nèi)書面說明情況，并采取補(bǔ)救措施。（3）乙方無正當(dāng)理由暫停服務(wù)或拒絕執(zhí)行合法資金劃撥請求，甲方有權(quán)要求乙方恢復(fù)服務(wù)并支付違約金人民幣30,000元。因乙方系統(tǒng)故障或操作失誤導(dǎo)致協(xié)議無法履行的，乙方應(yīng)在24小時內(nèi)修復(fù)，并賠償因此給甲方造成的直接損失。

3.違約金上限：本協(xié)議約定的各項違約金總額不超過人民幣500,000元。如違約行為構(gòu)成犯罪的，雙方應(yīng)依法承擔(dān)刑事責(zé)任。任何一方違約時，守約方有權(quán)解除協(xié)議，并要求違約方支付相當(dāng)于協(xié)議總費(fèi)用25%的違約金作為補(bǔ)償。雙方應(yīng)在違約發(fā)生后30日內(nèi)協(xié)商解決賠償問題，協(xié)商不成的，提交爭議解決機(jī)構(gòu)裁決。

第七條不可抗力

1.定義：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、海嘯等自然災(zāi)害；戰(zhàn)爭、動亂、恐怖襲擊等社會事件；政府行為，如法律、法規(guī)的變更或政策調(diào)整；以及網(wǎng)絡(luò)攻擊、系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于任何一方的技術(shù)原因。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起連續(xù)影響本協(xié)議履行超過10個工作日的，視為對協(xié)議履行產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性障礙。

2.責(zé)任免除：

(1)任何一方因不可抗力導(dǎo)致無法履行或部分履行本協(xié)議義務(wù)的，不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力發(fā)生后24小時內(nèi)書面通知對方，并提供相關(guān)證明文件。通知內(nèi)容應(yīng)包括不可抗力事件的性質(zhì)、影響范圍及預(yù)計持續(xù)期限。

(2)雙方應(yīng)采取合理措施減輕不可抗力帶來的損失，包括但不限于暫停資金劃撥、調(diào)整服務(wù)方式等。不可抗力消除后，受影響方應(yīng)在5個工作日內(nèi)恢復(fù)履行協(xié)議，并通知對方。

(3)如不可抗力導(dǎo)致協(xié)議部分條款無法履行，雙方應(yīng)在不可抗力消除后30日內(nèi)協(xié)商修改或補(bǔ)充協(xié)議，協(xié)商不成的，可依法解除受影響條款。因不可抗力導(dǎo)致的協(xié)議解除，雙方互不承擔(dān)賠償責(zé)任，已產(chǎn)生的費(fèi)用按實(shí)際履行比例結(jié)算。

(4)若不可抗力連續(xù)影響超過60日，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，解除通知應(yīng)在不可抗力消除后7個工作日內(nèi)發(fā)出。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)立即終止所有服務(wù)關(guān)系，并按約定返還已劃撥資金及產(chǎn)生的收益，費(fèi)用按實(shí)際履行比例結(jié)算。因不可抗力造成的資金損失，由雙方根據(jù)實(shí)際影響程度按比例分擔(dān)。

第八條爭議解決

1.協(xié)商解決：凡因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，雙方應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應(yīng)在爭議發(fā)生后30日內(nèi)進(jìn)行，如雙方在協(xié)商期內(nèi)達(dá)成一致，應(yīng)簽署書面和解協(xié)議。和解協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.調(diào)解程序：如協(xié)商未果，雙方應(yīng)在協(xié)商失敗后的15個工作日內(nèi)共同選定一家中立的調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解機(jī)構(gòu)應(yīng)在中選之日起60日內(nèi)完成調(diào)解程序，雙方應(yīng)遵守調(diào)解協(xié)議的約定。調(diào)解協(xié)議經(jīng)雙方簽字后具有法律約束力，但調(diào)解失敗的，任何一方均可進(jìn)入后續(xù)爭議解決程序。

3.仲裁程序：如協(xié)商、調(diào)解未果，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為甲方所在地，仲裁語言為中文。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，雙方均未敗訴的，由雙方平均承擔(dān)。

4.訴訟程序：如雙方明確約定排除仲裁，且未在調(diào)解期內(nèi)達(dá)成和解，爭議應(yīng)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。訴訟程序適用中華人民共和國法律，法院判決生效后，雙方應(yīng)自覺履行。但訴訟期間不影響雙方繼續(xù)履行本協(xié)議非爭議部分義務(wù)。

5.爭議選擇：本協(xié)議雙方確認(rèn)，仲裁或訴訟程序應(yīng)選擇其中一種解決方式，一旦選擇，不得變更。任何一方在爭議解決程序開始前單方面提起仲裁或訴訟的，對方有權(quán)請求法院駁回起訴或仲裁申請，并要求對方承擔(dān)因此產(chǎn)生的費(fèi)用。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、文件、通知等均應(yīng)以書面形式（包括但不限于信函、傳真、電子郵件、快遞服務(wù)）發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前10個工作日書面通知對方，否則按原方式發(fā)送的通知視為有效送達(dá)。電子送達(dá)的通知以對方確認(rèn)收到或系統(tǒng)記錄顯示發(fā)送成功為準(zhǔn)。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何修改或補(bǔ)充，均須經(jīng)雙方書面同意，并以書面形式作出。變更內(nèi)容應(yīng)作為本協(xié)議不可分割的一部分，與原協(xié)議具有同等法律效力。任何一方未經(jīng)對方書面同意，不得單方面變更協(xié)議內(nèi)容。

3.協(xié)議終止：本協(xié)議在以下情況下終止：（1）協(xié)議有效期屆滿且雙方未續(xù)簽；（2）雙方協(xié)商一致同意終止；（3）因不可抗力導(dǎo)致協(xié)議無法履行；（4）一方嚴(yán)重違約導(dǎo)致協(xié)議解除。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)在30日內(nèi)完成資金結(jié)算、文件返還及費(fèi)用清算，乙方應(yīng)向甲方提供最終的資金使用報告及監(jiān)管賬戶對賬單。

4.法律適用與爭議排除：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。本協(xié)議條款的訂立旨在完整表達(dá)雙方意愿，除本協(xié)議另有約定外，任何其他協(xié)議、備忘錄或口頭約定均不構(gòu)成對本協(xié)議的補(bǔ)充或修改。雙方同意，與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議均應(yīng)按照第八條約定解決，