2026年期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)考試題庫附答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共30分。每題只有一個(gè)正確答案，請將正確選項(xiàng)填入括號(hào)內(nèi)）1.期貨公司為客戶開立期貨賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)首先完成的工作是（）。A.簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同B.進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評C.向期貨保證金監(jiān)控中心報(bào)備D.向客戶揭示風(fēng)險(xiǎn)并簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書答案：D解析：根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十條，期貨公司為客戶開立賬戶前，必須向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶簽署《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。這是開戶流程的第一步，確?？蛻糁椤?.下列關(guān)于期貨交易所會(huì)員大會(huì)職權(quán)的表述，正確的是（）。A.審議批準(zhǔn)交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算B.決定交易所總經(jīng)理的任免C.制定交易所交易規(guī)則D.決定交易所的合并、分立答案：A解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條，會(huì)員大會(huì)行使審議批準(zhǔn)交易所年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告等職權(quán)?？偨?jīng)理任免由理事會(huì)決定，交易規(guī)則由理事會(huì)制定，合并分立需報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。3.期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間，每年接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)時(shí)間不得少于（）。A.10學(xué)時(shí)B.20學(xué)時(shí)C.30學(xué)時(shí)D.40學(xué)時(shí)答案：B解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十二條規(guī)定，上述人員每年應(yīng)參加不少于20學(xué)時(shí)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，未達(dá)要求者將被責(zé)令改正或限制履職。4.下列行為中，不屬于操縱期貨交易價(jià)格的是（）。A.集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣合約B.利用虛假申報(bào)影響價(jià)格C.在交割月大量持倉未平倉D.與他人串通約定相互買賣答案：C解析：根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十一條，操縱行為包括連續(xù)買賣、虛假申報(bào)、串通交易等。單純大量持倉未平倉，若無主觀操縱意圖和客觀操縱結(jié)果，不構(gòu)成操縱。5.期貨公司客戶保證金不足，且未在期貨交易所規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A.立即強(qiáng)制平倉B.報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)C.通知客戶追加保證金D.暫?？蛻艚灰讬?quán)限答案：A解析：《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定，客戶保證金不足且未按時(shí)追加的，期貨公司應(yīng)按照合同約定和交易所規(guī)則執(zhí)行強(qiáng)行平倉，控制市場風(fēng)險(xiǎn)。6.下列關(guān)于期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司可以未經(jīng)備案開展投資咨詢業(yè)務(wù)B.投資咨詢?nèi)藛T應(yīng)當(dāng)具備期貨投資咨詢資格C.投資建議應(yīng)當(dāng)注明“不構(gòu)成直接投資建議”D.不得向客戶承諾收益答案：A解析：《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條明確，期貨公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案，未經(jīng)備案不得開展。其他選項(xiàng)均為合規(guī)要求。7.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)中，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于（）。A.20%B.30%C.40%D.50%答案：C解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十條規(guī)定，凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%，確保公司具備足夠流動(dòng)性應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。8.下列關(guān)于客戶交易編碼的表述，正確的是（）。A.一個(gè)客戶可在多家期貨公司使用同一編碼B.編碼由期貨公司自行編制C.編碼由期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一分配D.編碼僅在交易所內(nèi)部有效答案：C解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第八條明確，客戶交易編碼由期貨保證金監(jiān)控中心統(tǒng)一分配，確保唯一性和跨市場識(shí)別。9.期貨公司股東以股權(quán)出質(zhì)為自身債務(wù)提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)事先向（）報(bào)告。A.期貨交易所B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.公司董事會(huì)答案：C解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十八條規(guī)定，股東以股權(quán)出質(zhì)須事先向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，防止股權(quán)變動(dòng)影響公司穩(wěn)健經(jīng)營。10.下列關(guān)于客戶資產(chǎn)保護(hù)的表述，正確的是（）。A.期貨公司可將客戶保證金用于自營交易B.客戶保證金可與公司自有資金混同存放C.客戶保證金必須全額存入期貨保證金賬戶D.客戶保證金可用于支付公司辦公費(fèi)用答案：C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十八條明確，客戶保證金必須全額存入專用期貨保證金賬戶，嚴(yán)禁挪用、混同或用于非客戶交易用途。11.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，單個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始資產(chǎn)不得低于（）。A.100萬元B.300萬元C.500萬元D.1000萬元答案：C解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第十條規(guī)定，單個(gè)資管計(jì)劃初始資產(chǎn)不得低于500萬元，確保產(chǎn)品具備一定規(guī)模效應(yīng)和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。12.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.不得代客戶作出交易決策B.可以私下接受客戶全權(quán)委托C.不得泄露客戶交易信息D.不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條明確禁止從業(yè)人員接受客戶全權(quán)委托，防止道德風(fēng)險(xiǎn)。其他選項(xiàng)均為合規(guī)要求。13.期貨公司因違法違規(guī)行為被撤銷業(yè)務(wù)許可的，其法定代表人、直接責(zé)任人員自處罰決定生效之日起（）年內(nèi)不得擔(dān)任期貨公司董事、監(jiān)事、高管。A.2B.3C.5D.10答案：C解析：《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十九條明確，因重大違法被撤銷許可的，相關(guān)責(zé)任人5年內(nèi)禁入行業(yè)，強(qiáng)化問責(zé)震懾。14.下列關(guān)于期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的表述，正確的是（）。A.由會(huì)員自愿繳納B.可用于彌補(bǔ)交易所日常虧損C.由交易所按手續(xù)費(fèi)收入20%提取D.可用于彌補(bǔ)交易所因市場風(fēng)險(xiǎn)造成的損失答案：D解析：《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，交易所按手續(xù)費(fèi)收入20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，專項(xiàng)用于彌補(bǔ)因市場風(fēng)險(xiǎn)造成的結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，不得挪作日常用途。15.期貨公司客戶資料保存期限自銷戶之日起不得少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年答案：D解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第三十一條要求，客戶資料保存期限不得少于20年，確保監(jiān)管追溯與糾紛處理需要。16.下列關(guān)于期貨公司分類監(jiān)管評價(jià)的表述，正確的是（）。A.評價(jià)結(jié)果分為A、B、C、D四類B.評價(jià)指標(biāo)僅包括財(cái)務(wù)指標(biāo)C.評價(jià)結(jié)果影響創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格D.評價(jià)每年開展一次，有效期三年答案：C解析：《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》第五條明確，分類評價(jià)結(jié)果作為監(jiān)管部門配置監(jiān)管資源、確定新業(yè)務(wù)試點(diǎn)順序的重要依據(jù)。評價(jià)分為A、B、C、D、E五類，每年一次，有效期一年。17.期貨公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)自完成工商登記之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向所在地派出機(jī)構(gòu)備案。A.5B.10C.15D.20答案：A解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十三條要求，設(shè)立分支機(jī)構(gòu)后5個(gè)工作日內(nèi)備案，確保監(jiān)管及時(shí)掌握機(jī)構(gòu)變動(dòng)。18.下列關(guān)于客戶適當(dāng)性管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.期貨公司應(yīng)建立客戶分類體系B.普通投資者可申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者C.專業(yè)投資者無需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測評D.期貨公司可將高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品直接銷售給保守型客戶答案：D解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第七條、第二十條明確，期貨公司不得向風(fēng)險(xiǎn)等級不匹配的投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品，必須履行適當(dāng)性義務(wù)。19.期貨公司開展互聯(lián)網(wǎng)開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行見證。A.公司客戶經(jīng)理B.第三方律師C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)人員D.期貨保證金監(jiān)控中心人員答案：A解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第二十四條允許期貨公司采用視頻見證方式，由公司開戶人員遠(yuǎn)程核實(shí)客戶身份，確保實(shí)名制落實(shí)。20.下列關(guān)于期貨糾紛調(diào)解的表述，正確的是（）。A.調(diào)解協(xié)議經(jīng)法院司法確認(rèn)后具有強(qiáng)制執(zhí)行力B.調(diào)解必須由證監(jiān)會(huì)主持C.調(diào)解不成可直接申請仲裁D.調(diào)解過程必須公開進(jìn)行答案：A解析：《最高人民法院關(guān)于建立健全證券期貨糾紛多元化解機(jī)制的意見》明確，經(jīng)法院司法確認(rèn)的調(diào)解協(xié)議具有強(qiáng)制執(zhí)行力，提升調(diào)解權(quán)威。21.期貨公司董事、監(jiān)事、高管的任職資格條件中，學(xué)歷要求為（）以上。A.高中B.大專C.本科D.研究生答案：C解析：《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，任職人員須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或?qū)W士以上學(xué)位，確保專業(yè)勝任能力。22.下列關(guān)于期貨公司信息技術(shù)管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.核心系統(tǒng)需滿足雙活災(zāi)備B.系統(tǒng)變更需留痕審計(jì)C.可外包給無證券期貨資質(zhì)的公司D.每年至少開展一次應(yīng)急演練答案：C解析：《期貨公司信息技術(shù)管理辦法》第十條明確，核心系統(tǒng)外包服務(wù)商必須具備證券期貨業(yè)務(wù)相關(guān)資質(zhì)，確保外包風(fēng)險(xiǎn)可控。23.期貨公司客戶保證金封閉運(yùn)行的核心是（）。A.客戶資金與公司自有資金分戶管理B.客戶資金可臨時(shí)拆借給公司C.客戶資金可用于支付公司稅費(fèi)D.客戶資金可與交易所資金混同答案：A解析：封閉運(yùn)行要求客戶資金單獨(dú)開立專用賬戶，與公司自有資金嚴(yán)格分離，防止挪用，保障客戶資產(chǎn)安全。24.下列關(guān)于期貨公司反洗錢義務(wù)的表述，正確的是（）。A.僅對機(jī)構(gòu)客戶進(jìn)行身份識(shí)別B.可疑交易報(bào)告可延遲至年度報(bào)送C.客戶身份資料保存期限自銷戶起5年D.應(yīng)建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級分類制度答案：D解析：《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》第九條要求期貨公司建立客戶風(fēng)險(xiǎn)等級分類制度，動(dòng)態(tài)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級，落實(shí)差異化監(jiān)控。25.期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定被責(zé)令整改的，整改期限最長不得超過（）。A.10個(gè)工作日B.20個(gè)工作日C.1個(gè)月D.3個(gè)月答案：B解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第三十五條規(guī)定，整改期限最長不超過20個(gè)工作日，逾期未達(dá)標(biāo)將被采取進(jìn)一步監(jiān)管措施。26.下列關(guān)于期貨交易所結(jié)算擔(dān)保金的表述，正確的是（）。A.由交易所繳納B.由結(jié)算會(huì)員繳納C.可用于彌補(bǔ)客戶穿倉損失D.比例由交易所總經(jīng)理決定答案：B解析：《期貨交易所管理辦法》第四十三條規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員繳納，用于應(yīng)對會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)，比例由交易所理事會(huì)制定并報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。27.期貨公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以接受客戶報(bào)酬的形式為（）。A.交易盈利分成B.固定咨詢費(fèi)C.客戶贈(zèng)與的貴重禮品D.私下約定收益補(bǔ)償答案：B解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十五條允許從業(yè)人員在合規(guī)前提下收取固定咨詢費(fèi)，禁止接受盈利分成、禮品等不當(dāng)利益。28.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.由董事會(huì)聘任B.對董事會(huì)負(fù)責(zé)C.不得兼任合規(guī)負(fù)責(zé)人D.每季度向派出機(jī)構(gòu)提交工作報(bào)告答案：C解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第五條明確，首席風(fēng)險(xiǎn)官可兼任合規(guī)負(fù)責(zé)人，但須確保職責(zé)有效履行，避免利益沖突。29.期貨公司客戶交易指令未成交前，客戶有權(quán)（）。A.修改指令價(jià)格B.撤銷指令C.變更交易方向D.以上均可答案：D解析：《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》第十八條賦予客戶在指令未成交前修改、撤銷或變更指令的權(quán)利，保障客戶交易自主權(quán)。30.下列關(guān)于期貨公司信息報(bào)送的表述，正確的是（）。A.月度報(bào)告應(yīng)于次月前5個(gè)工作日報(bào)送B.年度報(bào)告須經(jīng)外部審計(jì)C.臨時(shí)事項(xiàng)應(yīng)在2日內(nèi)報(bào)告D.所有報(bào)告僅需向交易所報(bào)送答案：B解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定，期貨公司年度報(bào)告須經(jīng)具有證券期貨資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，確保財(cái)務(wù)信息真實(shí)準(zhǔn)確。二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）31.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有（）。A.凈資本B.負(fù)債與凈資產(chǎn)比例C.流動(dòng)比率D.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例答案：A、B、D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條列明凈資本、負(fù)債/凈資產(chǎn)、凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備等核心指標(biāo)，流動(dòng)比率未納入。32.期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得存在的行為包括（）。A.向客戶承諾保本保收益B.將資管計(jì)劃財(cái)產(chǎn)用于質(zhì)押融資C.在不同資管計(jì)劃間進(jìn)行利益輸送D.將資管計(jì)劃財(cái)產(chǎn)存入銀行活期賬戶答案：A、B、C解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第二十條、第二十四條禁止承諾保本、質(zhì)押融資、利益輸送等行為，存入銀行活期賬戶在允許范圍內(nèi)。33.下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的表述，正確的有（）。A.是交易所常設(shè)決策機(jī)構(gòu)B.由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生C.每屆任期3年D.可決定交易所合并事項(xiàng)答案：A、B、C解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條、第二十一條規(guī)定，理事會(huì)是常設(shè)決策機(jī)構(gòu)，由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，任期3年。合并事項(xiàng)須報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，理事會(huì)無權(quán)單獨(dú)決定。34.期貨公司客戶適當(dāng)性管理檔案應(yīng)包括（）。A.客戶風(fēng)險(xiǎn)測評問卷B.客戶資產(chǎn)證明C.適當(dāng)性匹配確認(rèn)文件D.客戶交易記錄答案：A、B、C解析：《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十二條要求保存風(fēng)險(xiǎn)測評、資產(chǎn)證明、匹配確認(rèn)等檔案，交易記錄不屬于適當(dāng)性檔案范疇。35.下列屬于期貨公司從業(yè)人員禁止行為的有（）。A.代客戶操作賬戶B.散布虛假市場信息C.參與非法集資D.在執(zhí)業(yè)場所外接受客戶委托答案：A、B、C解析：《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十條、第十二條、第十四條明確禁止代客操作、傳播虛假信息、參與非法集資，場外接受委托未全面禁止但須合規(guī)。36.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金可用于（）。A.彌補(bǔ)客戶穿倉損失B.彌補(bǔ)公司虧損C.支付客戶提款D.彌補(bǔ)公司風(fēng)險(xiǎn)事件損失答案：A、D解析：《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第二十八條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金專項(xiàng)用于彌補(bǔ)客戶穿倉及公司風(fēng)險(xiǎn)事件損失，不得用于日常虧損或客戶提款。37.下列關(guān)于期貨保證金監(jiān)控中心的表述，正確的有（）。A.負(fù)責(zé)客戶保證金安全監(jiān)控B.可查詢期貨公司保證金專用賬戶C.對發(fā)現(xiàn)的問題直接處罰期貨公司D.每日核對客戶權(quán)益數(shù)據(jù)答案：A、B、D解析：《期貨保證金監(jiān)控中心章程》第五條、第七條明確其監(jiān)控、查詢、核對職責(zé)，處罰權(quán)屬于證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)。38.期貨公司設(shè)立境外子公司，應(yīng)滿足的條件包括（）。A.最近3年連續(xù)盈利B.凈資本不低于3億元C.最近1年分類評價(jià)B類以上D.具備健全合規(guī)風(fēng)控體系答案：A、C、D解析：《期貨公司境外設(shè)立子公司試行規(guī)定》第五條要求最近3年盈利、分類評價(jià)B類以上、合規(guī)風(fēng)控健全，未設(shè)3億元凈資本門檻。39.下列關(guān)于期貨糾紛仲裁的表述，正確的有（）。A.仲裁裁決具有終局性B.當(dāng)事人可協(xié)議選擇仲裁機(jī)構(gòu)C.仲裁不公開進(jìn)行D.對仲裁裁決不服可向法院上訴答案：A、B、C解析：《仲裁法》第九條規(guī)定仲裁裁決終局，不公開審理，當(dāng)事人可協(xié)議選擇機(jī)構(gòu)，法院僅審查程序不審查實(shí)體，不得上訴。40.期貨公司開展互聯(lián)網(wǎng)營銷，應(yīng)當(dāng)（）。A.在網(wǎng)站公示營業(yè)執(zhí)照B.對營銷內(nèi)容留痕保存不少于3個(gè)月C.設(shè)置客戶投訴渠道D.營銷人員具備從業(yè)資格答案：A、C、D解析：《期貨公司互聯(lián)網(wǎng)營銷行為規(guī)范》第七條、第十條、第十二條要求公示執(zhí)照、設(shè)置投訴渠道、人員持證，留痕期限不少于6個(gè)月而非3個(gè)月。三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）41.期貨公司可以為客戶墊付保證金進(jìn)行交易。答案：×解析：嚴(yán)禁期貨公司為客戶墊付保證金，防止杠桿失控及風(fēng)險(xiǎn)傳導(dǎo)。42.期貨交易所會(huì)員大會(huì)每年至少召開一次。答案：√解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條要求會(huì)員大會(huì)每年召開一次，必要時(shí)可臨時(shí)召開。43.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官可以分管公司業(yè)務(wù)部門。答案：×解析：《首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》第七條明確其不得分管業(yè)務(wù)條線，確保獨(dú)立監(jiān)督。44.客戶對交易結(jié)算結(jié)果有異議，應(yīng)在下一交易日開市前提出。答案：√解析：《期貨經(jīng)紀(jì)合同指引》第二十九條設(shè)定異議時(shí)限為下一交易日開市前，逾期視為確認(rèn)。45.期貨公司可以將客戶資料出售給第三方機(jī)構(gòu)用于營銷。答案：×解析：違反《個(gè)人信息保護(hù)法》及《期貨公司客戶信息保密規(guī)定》，嚴(yán)禁擅自泄露或出售客戶信息。46.期貨公司分類評價(jià)結(jié)果為D類的，下一年度不得新設(shè)分支機(jī)構(gòu)。答案：√解析：《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》第二十九條對D類公司實(shí)施審慎監(jiān)管，限制新設(shè)機(jī)構(gòu)。47.期貨從業(yè)人員離職后，其執(zhí)業(yè)資格自動(dòng)失效。答案：×解析：資格與機(jī)構(gòu)綁定，離職后資格暫停，重新入職可恢復(fù)，并非自動(dòng)永久失效。48.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后4個(gè)月內(nèi)披露年度報(bào)告。答案：√解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十二條規(guī)定年度報(bào)告披露時(shí)限為會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月。49.期貨交易所可以自行調(diào)整交易保證金標(biāo)準(zhǔn)，無需報(bào)備。答案：×解析：根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十七條，調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)須事前報(bào)告證監(jiān)會(huì)。50.客戶可以通過書面或電子方式簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。答案：√解析：《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》第十三條允許電子簽署，符合《電子簽名法》要求。四、綜合案例分析題（每題10分，共40分）案例一甲期貨公司客戶王某賬戶權(quán)益500萬元，持有螺紋鋼期貨多頭合約100手（每手10噸），交易所保證金率10%，公司加收2%。當(dāng)日結(jié)算價(jià)4000元/噸，下一交易日交易所將保證金率提高至12%。王某未追加保證金，期貨公司執(zhí)行部分強(qiáng)平后，仍穿倉80萬元。問題：（1）王某原占用保證金多少？（2）交易所提高保證金后，王某需追加多少？（3）穿倉損失80萬元應(yīng)如何承擔(dān)？答案與解析：（1）原占用保證金=4000×10×100×（10%+2%）=480萬元。（2）新保證金率12%+2%=14%，新占用