新基金上市協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX基金管理有限公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：中國北京市朝陽區(qū)金融大街XX號XX大廈XX層。

甲方法定代表人/負(fù)責(zé)人：張三。

甲方聯(lián)系方式：010-XXXXXXX。

甲方是一家依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)的基金管理公司，具備從事基金業(yè)務(wù)所需的全部資質(zhì)和許可。甲方的核心業(yè)務(wù)包括基金募集、基金管理、投資咨詢及相關(guān)資產(chǎn)管理服務(wù)。基于甲方在基金領(lǐng)域的專業(yè)能力和市場聲譽(yù)，甲方擬通過本次合作，與乙方共同推進(jìn)新基金產(chǎn)品的上市工作，以滿足日益增長的投資者需求，并拓展甲方的業(yè)務(wù)范圍。甲方在基金市場上擁有豐富的項目資源和雄厚的資金實力，希望通過與乙方的合作，提升新基金產(chǎn)品的市場競爭力，并實現(xiàn)資產(chǎn)的保值增值。

在本次合作中，甲方作為委托方，將委托乙方提供專業(yè)的基金上市服務(wù)，包括但不限于市場調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計、法律合規(guī)、發(fā)行推廣等環(huán)節(jié)。甲方將根據(jù)乙方的專業(yè)建議，制定基金上市的具體方案，并監(jiān)督整個上市過程的順利進(jìn)行。甲方的目標(biāo)是確保新基金產(chǎn)品能夠順利通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批，并在市場上獲得良好的發(fā)行效果，從而為投資者提供優(yōu)質(zhì)的投資機(jī)會，并為甲方帶來長期的經(jīng)濟(jì)效益。

2.乙方（賣方/承租方/服務(wù)提供方）：

乙方名稱：XX證券股份有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)XX路XX號XX大廈。

乙方法定代表人/負(fù)責(zé)人：李四。

乙方聯(lián)系方式：021-XXXXXXX。

乙方是一家依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)的證券公司，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的全部資質(zhì)和許可。乙方的核心業(yè)務(wù)包括證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、資產(chǎn)管理、融資融券、債券承銷與交易等。基于乙方在證券市場的專業(yè)能力和市場影響力，乙方擬通過本次合作，與甲方共同推進(jìn)新基金產(chǎn)品的上市工作，以滿足市場對新型基金產(chǎn)品的需求，并提升乙方的業(yè)務(wù)競爭力。乙方在證券市場上擁有豐富的發(fā)行經(jīng)驗和廣泛的客戶資源，希望通過與甲方的合作，提升新基金產(chǎn)品的市場認(rèn)可度，并實現(xiàn)業(yè)務(wù)的多元化發(fā)展。

在本次合作中，乙方作為服務(wù)提供方，將向甲方提供全面的基金上市服務(wù)，包括但不限于市場調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計、法律合規(guī)、發(fā)行推廣、信息披露等環(huán)節(jié)。乙方將根據(jù)甲方的具體需求，制定專業(yè)的上市方案，并全程參與新基金產(chǎn)品的上市過程，確保項目能夠符合監(jiān)管要求，并順利推向市場。乙方的目標(biāo)是幫助甲方成功發(fā)行新基金產(chǎn)品，并在市場上獲得良好的口碑，從而為甲方帶來長期的合作收益，并為乙方拓展新的業(yè)務(wù)增長點。

雙方合作的背景：

甲方作為一家專業(yè)的基金管理公司，在基金市場上擁有較高的知名度和良好的業(yè)績記錄。然而，隨著市場競爭的加劇，甲方需要不斷推出創(chuàng)新性的基金產(chǎn)品，以滿足不同類型投資者的需求。為此，甲方計劃發(fā)行一款新的基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品將專注于特定領(lǐng)域的投資，具有較高的增長潛力。

乙方作為一家領(lǐng)先的證券公司，在證券市場上擁有豐富的發(fā)行經(jīng)驗和廣泛的客戶資源。乙方長期以來致力于為客戶提供高質(zhì)量的證券服務(wù)，包括基金發(fā)行、資產(chǎn)管理、投資咨詢等?；谝曳降膶I(yè)能力和市場影響力，甲方選擇乙方作為本次新基金產(chǎn)品的上市服務(wù)提供商。

雙方基于長期合作的基礎(chǔ)和互信互利的原則，決定共同推進(jìn)新基金產(chǎn)品的上市工作。甲方將委托乙方提供專業(yè)的上市服務(wù)，乙方將充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，協(xié)助甲方完成新基金產(chǎn)品的發(fā)行。雙方將通過緊密的合作，確保新基金產(chǎn)品能夠順利通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批，并在市場上獲得良好的發(fā)行效果，從而實現(xiàn)雙方的共同利益。

本次合作的成功將有助于甲方提升品牌影響力，拓展業(yè)務(wù)范圍，并為投資者提供更多優(yōu)質(zhì)的投資選擇；同時，也將有助于乙方拓展新的業(yè)務(wù)增長點，提升市場競爭力，并為雙方建立長期穩(wěn)定的合作關(guān)系奠定基礎(chǔ)。雙方將本著專業(yè)、誠信、合作的原則，共同推動新基金產(chǎn)品的上市工作，確保項目能夠取得圓滿成功。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在推進(jìn)新基金產(chǎn)品上市過程中的權(quán)利與義務(wù)，確保新基金產(chǎn)品能夠順利通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批，并在市場上獲得良好的發(fā)行效果。協(xié)議范圍包括但不限于市場調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計、法律合規(guī)、發(fā)行推廣、信息披露等環(huán)節(jié)。甲方委托乙方提供全面的基金上市服務(wù)，乙方根據(jù)甲方的具體需求，制定專業(yè)的上市方案，并全程參與新基金產(chǎn)品的上市過程。雙方將通過緊密的合作，確保新基金產(chǎn)品能夠成功上市，并為投資者提供優(yōu)質(zhì)的投資機(jī)會。

第二條定義

1.新基金產(chǎn)品：指甲方計劃發(fā)行的一款專注于特定領(lǐng)域的基金產(chǎn)品，具有較高的增長潛力。

2.市場調(diào)研：指對基金產(chǎn)品的市場潛力、投資者需求、競爭格局等進(jìn)行全面的和分析。

3.產(chǎn)品設(shè)計：指根據(jù)市場調(diào)研結(jié)果，設(shè)計基金產(chǎn)品的投資策略、風(fēng)險收益特征、費用結(jié)構(gòu)等。

4.法律合規(guī)：指確保基金產(chǎn)品的發(fā)行過程符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，包括但不限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批程序和信息披露要求。

5.發(fā)行推廣：指通過多種渠道和方式，向投資者宣傳和推廣基金產(chǎn)品，吸引投資者進(jìn)行投資。

6.信息披露：指按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求，向投資者披露基金產(chǎn)品的相關(guān)信息，包括基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等。

第三條雙方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）甲方有權(quán)要求乙方提供全面的基金上市服務(wù)，包括市場調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計、法律合規(guī)、發(fā)行推廣、信息披露等環(huán)節(jié)。

（2）甲方有權(quán)對乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評估，確保乙方提供的服務(wù)符合協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求。

（3）甲方有權(quán)根據(jù)市場情況調(diào)整基金產(chǎn)品的投資策略和風(fēng)險收益特征，但需提前通知乙方，并確保調(diào)整后的方案符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。

（4）甲方有義務(wù)向乙方提供新基金產(chǎn)品的相關(guān)資料和信息，包括基金招募說明書、基金合同、基金產(chǎn)品資料概要等，以便乙方進(jìn)行服務(wù)。

（5）甲方有義務(wù)按照協(xié)議約定的價格和支付條件，及時支付乙方提供的服務(wù)費用。

（6）甲方有義務(wù)配合乙方完成新基金產(chǎn)品的上市過程，包括但不限于配合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批程序和信息披露要求。

（7）甲方有義務(wù)對乙方的服務(wù)進(jìn)行保密，不得將乙方提供的信息泄露給第三方。

2.乙方的權(quán)力和義務(wù)：

（1）乙方有權(quán)按照協(xié)議約定的服務(wù)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，為甲方提供全面的基金上市服務(wù)，包括市場調(diào)研、產(chǎn)品設(shè)計、法律合規(guī)、發(fā)行推廣、信息披露等環(huán)節(jié)。

（2）乙方有權(quán)要求甲方提供新基金產(chǎn)品的相關(guān)資料和信息，以便乙方進(jìn)行服務(wù)。

（3）乙方有權(quán)對甲方的需求進(jìn)行評估，并提出專業(yè)的建議和方案。

（4）乙方有權(quán)按照協(xié)議約定的價格和支付條件，要求甲方支付服務(wù)費用。

（5）乙方有義務(wù)確保提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，包括但不限于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批程序和信息披露要求。

（6）乙方有義務(wù)對甲方的商業(yè)秘密進(jìn)行保密，不得將甲方提供的信息泄露給第三方。

（7）乙方有義務(wù)全程參與新基金產(chǎn)品的上市過程，確保項目能夠順利通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批，并在市場上獲得良好的發(fā)行效果。

（8）乙方有義務(wù)及時向甲方匯報上市進(jìn)展情況，并配合甲方解決上市過程中遇到的問題。

（9）乙方有義務(wù)對上市過程中的風(fēng)險進(jìn)行評估和控制，確保上市過程的順利進(jìn)行。

（10）乙方有義務(wù)對上市后的基金產(chǎn)品進(jìn)行跟蹤和評估，及時向甲方提供市場反饋和改進(jìn)建議。

第四條價格與支付條件

1.價格條款：甲方同意根據(jù)本協(xié)議約定，向乙方支付基金上市服務(wù)費。服務(wù)費總額為人民幣壹仟萬元整（￥10,000,000.00）。該費用包含乙方為完成本協(xié)議項下全部服務(wù)所產(chǎn)生的一切費用，具體包括但不限于市場調(diào)研費、產(chǎn)品設(shè)計咨詢費、法律合規(guī)咨詢費、發(fā)行推廣費、信息披露制作費等。

2.支付方式：甲方應(yīng)通過銀行轉(zhuǎn)賬方式向乙方支付服務(wù)費。支付賬戶信息如下：

開戶名稱：XX證券股份有限公司

開戶銀行：中國工商銀行XX支行

銀行賬號：622202XXXXXXXXXXXXXX

3.支付時間：

（1）首付款：本協(xié)議生效之日起十日內(nèi)，甲方應(yīng)支付服務(wù)費總額的30%，即人民幣叁佰萬元整（￥3,000,000.00）。

（2）中期款：新基金產(chǎn)品獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)初步審核通過之日起十日內(nèi)，甲方應(yīng)支付服務(wù)費總額的40%，即人民幣肆佰萬元整（￥4,000,000.00）。

（3）尾款：新基金產(chǎn)品正式上市發(fā)行完成之日起十日內(nèi)，甲方應(yīng)支付服務(wù)費總額的30%，即人民幣叁佰萬元整（￥3,000,000.00）。

4.支付前提：乙方應(yīng)在收到每期款項前，向甲方提供等額的收款憑證及相關(guān)發(fā)票。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期限：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為自協(xié)議生效之日起十二個月。如協(xié)議在有效期內(nèi)未完成新基金產(chǎn)品的上市工作，雙方可協(xié)商延長協(xié)議有效期，但延長期限不得超過六個月。

2.關(guān)鍵時間節(jié)點：

（1）市場調(diào)研階段：自本協(xié)議生效之日起三十日內(nèi)完成，并向甲方提交市場調(diào)研報告。

（2）產(chǎn)品設(shè)計階段：自市場調(diào)研報告提交之日起二十日內(nèi)完成，并向甲方提交基金產(chǎn)品設(shè)計方案。

（3）法律合規(guī)階段：自基金產(chǎn)品設(shè)計方案獲得甲方確認(rèn)之日起六十日內(nèi)完成，并向甲方提交法律合規(guī)意見書。

（4）發(fā)行推廣階段：自法律合規(guī)意見書獲得甲方確認(rèn)之日起九十日內(nèi)完成，并啟動新基金產(chǎn)品的市場發(fā)行工作。

（5）信息披露階段：自發(fā)行推廣階段啟動之日起三十日內(nèi)完成，并向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交全部信息披露文件。

（6）監(jiān)管審批階段：自信息披露文件提交之日起九十日內(nèi)，爭取獲得監(jiān)管機(jī)構(gòu)的初步審核通過及最終審批。

（7）上市發(fā)行階段：自監(jiān)管機(jī)構(gòu)審批通過之日起六十日內(nèi)完成新基金產(chǎn)品的正式上市發(fā)行工作。

3.期限順延：如因不可抗力或雙方協(xié)商一致，履行期限可相應(yīng)順延。乙方應(yīng)在遇到可能影響履行期限的情形時，及時通知甲方，并提供相關(guān)證明材料。

第六條違約責(zé)任

1.甲方違約責(zé)任：

（1）逾期支付服務(wù)費：若甲方未按本協(xié)議第四條約定的時間支付服務(wù)費，每逾期一日，應(yīng)按逾期支付金額的萬分之五向乙方支付違約金。逾期超過三十日，乙方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求甲方支付全部服務(wù)費及已產(chǎn)生的一切費用。

（2）提供資料不及時或不完整：若甲方未按乙方要求及時提供或提供不完整的新基金產(chǎn)品相關(guān)資料，導(dǎo)致乙方服務(wù)進(jìn)度延誤，甲方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有后果，包括但不限于延誤期間的額外服務(wù)費用、監(jiān)管機(jī)構(gòu)罰款等。

（3）擅自變更或終止協(xié)議：若甲方擅自變更或終止本協(xié)議，應(yīng)向乙方支付相當(dāng)于服務(wù)費總額20%的違約金，并賠償乙方因此遭受的所有損失。

2.乙方違約責(zé)任：

（1）服務(wù)質(zhì)量不達(dá)標(biāo)：若乙方提供的服務(wù)不符合本協(xié)議約定的標(biāo)準(zhǔn)和要求，導(dǎo)致新基金產(chǎn)品無法通過監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批或上市發(fā)行，乙方應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于服務(wù)費總額10%的違約金，并退還甲方已支付的服務(wù)費。

（2）延誤履行期限：若乙方未按本協(xié)議第五條約定的時間節(jié)點完成各項服務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按當(dāng)期應(yīng)付未付款項的萬分之五向甲方支付違約金。逾期超過三十日，甲方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費及賠償由此遭受的所有損失。

（3）泄露商業(yè)秘密：若乙方泄露甲方的商業(yè)秘密，應(yīng)向甲方支付相當(dāng)于服務(wù)費總額50%的違約金，并承擔(dān)由此產(chǎn)生的所有法律責(zé)任。

3.違約金上限：雙方約定的違約金總額不超過服務(wù)費總額的30%。如違約金不足以彌補(bǔ)守約方遭受的實際損失，守約方有權(quán)另行要求賠償。

4.解除協(xié)議：任何一方嚴(yán)重違約，守約方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求違約方賠償由此遭受的所有損失。解除協(xié)議后，乙方應(yīng)將甲方已支付的服務(wù)費按照協(xié)議約定進(jìn)行退還，并承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

5.不可抗力免責(zé)：因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行的，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知對方，并采取措施減少損失。不可抗力情形消除后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于地震、臺風(fēng)、洪水、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、罷工、政府行為（如法律法規(guī)的變更）、流行病疫情、網(wǎng)絡(luò)攻擊、電力或通訊中斷等。不可抗力事件應(yīng)自其發(fā)生之日起持續(xù)一定時間，足以影響本協(xié)議的履行。

2.通知義務(wù)：任何一方在發(fā)生或預(yù)見發(fā)生不可抗力事件時，應(yīng)立即通知對方，并在合理期限內(nèi)提供不可抗力事件的證明材料。通知應(yīng)包含不可抗力事件的基本情況、影響范圍、預(yù)計持續(xù)時間以及可能對協(xié)議履行產(chǎn)生的影響。

3.責(zé)任免除：因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議部分或全部無法履行的，受影響一方不承擔(dān)違約責(zé)任。雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商調(diào)整協(xié)議的履行期限或部分或全部解除協(xié)議。不可抗力事件消除后，雙方應(yīng)盡快恢復(fù)協(xié)議的履行，并采取必要的措施減少因不可抗力事件造成的損失。

4.協(xié)商解決：雙方應(yīng)在不可抗力事件發(fā)生后，通過友好協(xié)商的方式解決因不可抗力事件引發(fā)的問題，包括履行期限的調(diào)整、協(xié)議的變更或解除等。

5.持續(xù)不可抗力：若不可抗力事件持續(xù)超過六十日，雙方均有權(quán)單方面解除本協(xié)議，并互不承擔(dān)違約責(zé)任。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)按照實際履行情況結(jié)算費用，并協(xié)商處理未完成的合作事宜。

第八條爭議解決

1.爭議類型：本協(xié)議項下產(chǎn)生的任何爭議，包括但不限于協(xié)議的效力、履行、違約、解除、賠償?shù)龋p方應(yīng)首先通過友好協(xié)商的方式解決。協(xié)商應(yīng)本著公平、合理、高效的原則進(jìn)行，雙方應(yīng)積極配合，力求在友好基礎(chǔ)上達(dá)成一致解決方案。

2.協(xié)商不成：若雙方在協(xié)商期限內(nèi)（自一方提出協(xié)商請求之日起三十日內(nèi)）未能解決爭議，或協(xié)商過程中雙方未能達(dá)成一致意見，則應(yīng)將爭議提交至具有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。雙方應(yīng)選擇協(xié)議簽訂地有管轄權(quán)的人民法院作為爭議解決機(jī)構(gòu)。

3.訴訟程序：雙方應(yīng)遵守法院的審判程序，并提供必要的證據(jù)材料。在訴訟過程中，雙方應(yīng)相互配合，積極履行法院的傳喚、舉證、答辯等義務(wù)，以維護(hù)自身合法權(quán)益。

4.仲裁選擇（備選方案）：作為備選方案，若雙方在本協(xié)議簽訂時或爭議發(fā)生前另行簽署書面仲裁協(xié)議，則應(yīng)將爭議提交至雙方約定的仲裁機(jī)構(gòu)（如中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會）進(jìn)行仲裁。仲裁應(yīng)按照該仲裁機(jī)構(gòu)的仲裁規(guī)則進(jìn)行，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

5.證據(jù)保全：雙方在爭議解決過程中，應(yīng)妥善保存與爭議相關(guān)的證據(jù)材料，并在需要時及時提供給對方或爭議解決機(jī)構(gòu)。任何一方不得故意毀滅、偽造或篡改證據(jù)，否則應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.爭議解決期間：在爭議解決期間，除爭議事項外，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議其他未受爭議影響的條款，以保證協(xié)議的整體目的得以實現(xiàn)。

第九條其他條款

1.通知方式：雙方在本協(xié)議履行過程中產(chǎn)生的任何通知、請求、要求或其他通訊，均應(yīng)采用書面形式，并通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或雙方確認(rèn)的電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)發(fā)送至本協(xié)議首部列明的地址或聯(lián)系方式。通知在發(fā)送后三個工作日內(nèi)視為送達(dá)。如一方需要變更聯(lián)系方式，應(yīng)提前十日書面通知對方。

2.協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何變更或補(bǔ)充，均須由雙方協(xié)商一致，并簽署書面補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議的內(nèi)容。

3.終止條件：除本協(xié)議約定的解除條件外，雙方均有權(quán)在提前三十日書面通知對方的情況下終止本協(xié)議。協(xié)議終止后，雙方應(yīng)按照實際履行情況結(jié)算費用，并協(xié)商處理未完成的合作事宜。協(xié)議終止不影響雙方在本協(xié)議項下已產(chǎn)生的權(quán)利和義務(wù)。

4.保密條款：雙方應(yīng)對在本協(xié)議履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)信息、客戶資料等一切未公開信息承擔(dān)保密義