2026年塑料制品公司返工產(chǎn)品追溯管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司返工產(chǎn)品的管理，實(shí)現(xiàn)返工產(chǎn)品全流程可追溯，精準(zhǔn)定位質(zhì)量問題根源，減少同類問題重復(fù)發(fā)生，保障產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定與生產(chǎn)效率提升，結(jié)合公司塑料制品生產(chǎn)實(shí)際，制定本制度。第二條本制度適用于公司所有塑料制品生產(chǎn)環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的返工產(chǎn)品，包括成型車間、組裝車間、包裝車間等工序中，因外觀缺陷、尺寸偏差、性能不達(dá)標(biāo)、標(biāo)識錯(cuò)誤等原因需返工處理的產(chǎn)品，涵蓋返工產(chǎn)品的識別、登記、追溯、原因分析、整改及驗(yàn)證全流程。第三條返工產(chǎn)品追溯遵循“全程記錄、精準(zhǔn)定位、閉環(huán)管理、持續(xù)改進(jìn)”的原則，確保每一批返工產(chǎn)品均可追溯至具體生產(chǎn)批次、機(jī)臺、操作人員、物料來源及檢驗(yàn)情況，為質(zhì)量改進(jìn)提供依據(jù)。第四條公司質(zhì)量管控部門為返工產(chǎn)品追溯管理的主管部門，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌追溯流程規(guī)范、監(jiān)督追溯執(zhí)行、組織原因分析與整改驗(yàn)證；各生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)本車間返工產(chǎn)品的初步識別、登記上報(bào)與配合追溯；生產(chǎn)管理部門、設(shè)備管理部門、采購部門、技術(shù)部門等根據(jù)職責(zé)分工，協(xié)助開展追溯及改進(jìn)工作。第二章返工產(chǎn)品識別與登記第五條返工產(chǎn)品的識別需貫穿生產(chǎn)全流程，各環(huán)節(jié)識別責(zé)任明確如下：（一）生產(chǎn)操作人員：在自檢過程中，如發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在外觀劃痕、缺料、飛邊等明顯缺陷，需立即暫停該批次生產(chǎn)，將疑似不合格產(chǎn)品單獨(dú)存放，并向車間質(zhì)檢員報(bào)告；（二）車間質(zhì)檢員：在巡檢、專檢過程中，依據(jù)產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對產(chǎn)品尺寸、外觀、性能等指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)，確認(rèn)存在質(zhì)量問題需返工的產(chǎn)品，標(biāo)注“返工待處理”標(biāo)識，隔離存放于指定區(qū)域；（三）成品檢驗(yàn)員：在成品入庫前檢驗(yàn)中，發(fā)現(xiàn)不符合入庫標(biāo)準(zhǔn)需返工的產(chǎn)品，需詳細(xì)記錄產(chǎn)品信息，反饋至對應(yīng)生產(chǎn)車間及質(zhì)量管控部門，同步跟蹤返工進(jìn)度。第六條返工產(chǎn)品登記需做到“即時(shí)記錄、信息完整”，具體要求如下：（一）各生產(chǎn)車間需在返工產(chǎn)品識別后1小時(shí)內(nèi)，填寫《返工產(chǎn)品登記單》，登記內(nèi)容包括：產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號、生產(chǎn)批次號、返工數(shù)量、發(fā)現(xiàn)環(huán)節(jié)（自檢/巡檢/成品檢驗(yàn)）、缺陷描述（如“外觀缺料”“尺寸超差0.2mm”）、發(fā)現(xiàn)時(shí)間、發(fā)現(xiàn)人、涉及機(jī)臺編號、操作人員姓名；（二）《返工產(chǎn)品登記單》需經(jīng)車間主任審核簽字后，同步提交至質(zhì)量管控部門及生產(chǎn)管理部門；如返工產(chǎn)品數(shù)量超過該批次總產(chǎn)量的5%，需額外上報(bào)公司分管質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)；（三）質(zhì)量管控部門需建立《返工產(chǎn)品總臺賬》，實(shí)時(shí)錄入各車間上報(bào)的返工產(chǎn)品信息，按“生產(chǎn)車間-月份-缺陷類型”分類管理，確保臺賬信息與車間登記單一致，無遺漏、無錯(cuò)填。第三章返工產(chǎn)品追溯流程第七條返工產(chǎn)品追溯實(shí)行“分層追溯、責(zé)任到人”的流程，具體步驟如下：（一）基礎(chǔ)信息追溯：質(zhì)量管控部門接到《返工產(chǎn)品登記單》后，1個(gè)工作日內(nèi)完成基礎(chǔ)信息核查，通過生產(chǎn)批次號追溯該批次產(chǎn)品的生產(chǎn)計(jì)劃、投產(chǎn)時(shí)間、所用機(jī)臺的運(yùn)行記錄（含開機(jī)時(shí)長、工藝參數(shù)調(diào)整情況）、操作人員的上崗記錄；通過物料領(lǐng)用記錄，追溯該批次產(chǎn)品所用原料的采購批次號、供應(yīng)商名稱、入庫檢驗(yàn)報(bào)告，輔料的領(lǐng)用時(shí)間及規(guī)格型號；（二）檢驗(yàn)信息追溯：質(zhì)量管控部門調(diào)取該批次產(chǎn)品的首件檢驗(yàn)記錄、過程巡檢記錄、半成品檢驗(yàn)記錄，核查是否存在檢驗(yàn)遺漏或標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行偏差，如首件檢驗(yàn)未發(fā)現(xiàn)尺寸問題但過程中批量出現(xiàn)偏差，需重點(diǎn)追溯工藝參數(shù)是否在生產(chǎn)過程中發(fā)生變化；（三）設(shè)備與工藝追溯：設(shè)備管理部門配合質(zhì)量管控部門，追溯涉及機(jī)臺在該批次生產(chǎn)期間的保養(yǎng)記錄、故障維修記錄，檢查設(shè)備精度是否達(dá)標(biāo)（如模具磨損情況、注塑壓力穩(wěn)定性）；技術(shù)部門核查該批次產(chǎn)品所用工藝參數(shù)的制定依據(jù)及是否存在臨時(shí)調(diào)整，如調(diào)整過工藝參數(shù)，需追溯調(diào)整原因、審批流程及調(diào)整后的效果驗(yàn)證記錄；（四）人員操作追溯：生產(chǎn)管理部門協(xié)助質(zhì)量管控部門，追溯操作人員在該批次生產(chǎn)期間的培訓(xùn)記錄、崗位資質(zhì)，核查是否存在違規(guī)操作（如未按工藝參數(shù)設(shè)定溫度、未及時(shí)清理模具），通過交接班記錄確認(rèn)是否存在操作銜接問題。第八條追溯過程中如發(fā)現(xiàn)信息缺失或矛盾（如物料批次號未記錄、設(shè)備運(yùn)行參數(shù)未存檔），質(zhì)量管控部門需立即約談相關(guān)責(zé)任人（如車間統(tǒng)計(jì)員、設(shè)備維修員），督促補(bǔ)充完善信息；如無法補(bǔ)充，需在《返工產(chǎn)品追溯報(bào)告》中注明缺失信息項(xiàng)及影響范圍，同時(shí)追究信息記錄責(zé)任人的責(zé)任。第九條返工產(chǎn)品追溯需在登記后3個(gè)工作日內(nèi)完成，形成《返工產(chǎn)品追溯報(bào)告》，報(bào)告需明確追溯結(jié)論（如“因模具磨損導(dǎo)致尺寸超差”“因操作人員未按工藝參數(shù)調(diào)整保壓時(shí)間導(dǎo)致缺料”），并附相關(guān)佐證材料（如設(shè)備檢測報(bào)告、工藝參數(shù)調(diào)整記錄、物料檢驗(yàn)報(bào)告）。第四章返工處理與原因整改第十條返工產(chǎn)品需根據(jù)追溯結(jié)論制定針對性返工方案，具體要求如下：（一）技術(shù)部門負(fù)責(zé)制定《返工操作指導(dǎo)書》，明確返工步驟、使用工具、操作標(biāo)準(zhǔn)及合格判定依據(jù)，如針對外觀劃痕產(chǎn)品，指導(dǎo)書需注明打磨工具型號、打磨力度及打磨后的外觀檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)；（二）生產(chǎn)車間需安排具備對應(yīng)資質(zhì)的操作人員執(zhí)行返工，返工前需對操作人員進(jìn)行《返工操作指導(dǎo)書》培訓(xùn)，確保掌握操作要點(diǎn)；返工過程中，車間質(zhì)檢員需全程旁站監(jiān)督，每小時(shí)抽樣檢驗(yàn)1次，確保返工質(zhì)量；（三）返工后的產(chǎn)品需經(jīng)質(zhì)量管控部門復(fù)檢，復(fù)檢合格后方可轉(zhuǎn)入下一工序或入庫；復(fù)檢仍不合格的，需重新評估是否具備二次返工價(jià)值，如不具備，按公司不合格品處置流程（如報(bào)廢、降級處理）執(zhí)行，同時(shí)在《返工產(chǎn)品追溯報(bào)告》中補(bǔ)充處置結(jié)果。第十一條針對追溯發(fā)現(xiàn)的根本原因，責(zé)任部門需制定整改措施并落實(shí)：（一）如原因涉及物料質(zhì)量（如原料雜質(zhì)超標(biāo)），采購部門需立即暫停該供應(yīng)商合作，組織供應(yīng)商整改，整改后需提供樣品進(jìn)行檢驗(yàn)，合格后方可恢復(fù)合作，同時(shí)更新供應(yīng)商評價(jià)檔案；（二）如原因涉及設(shè)備問題（如模具磨損），設(shè)備管理部門需制定設(shè)備維護(hù)改進(jìn)計(jì)劃（如縮短模具保養(yǎng)周期、增加精度檢測頻次），并在整改完成后1個(gè)月內(nèi)跟蹤設(shè)備運(yùn)行情況，確保問題不再復(fù)發(fā)；（三）如原因涉及工藝參數(shù)不合理，技術(shù)部門需重新優(yōu)化工藝參數(shù)，組織小批量試產(chǎn)驗(yàn)證，驗(yàn)證合格后更新工藝文件，并對相關(guān)操作人員開展新工藝培訓(xùn)；（四）如原因涉及人員操作，生產(chǎn)管理部門需組織專項(xiàng)操作培訓(xùn)，考核合格后方可允許操作人員上崗，同時(shí)加強(qiáng)日常巡檢頻次，監(jiān)督操作規(guī)范執(zhí)行情況。第十二條整改措施需在追溯報(bào)告完成后5個(gè)工作日內(nèi)制定，責(zé)任部門需填寫《整改計(jì)劃表》，明確整改任務(wù)、完成時(shí)限、責(zé)任人；質(zhì)量管控部門負(fù)責(zé)跟蹤整改進(jìn)度，對整改效果進(jìn)行驗(yàn)證（如復(fù)查設(shè)備精度、抽檢產(chǎn)品質(zhì)量），整改驗(yàn)證合格后，形成《整改驗(yàn)收報(bào)告》，與《返工產(chǎn)品追溯報(bào)告》一并歸檔。第五章追溯檔案管理與數(shù)據(jù)應(yīng)用第十三條返工產(chǎn)品相關(guān)檔案需建立專人專管機(jī)制，具體要求如下：（一）檔案內(nèi)容包括《返工產(chǎn)品登記單》《返工產(chǎn)品追溯報(bào)告》《返工操作指導(dǎo)書》《整改計(jì)劃表》《整改驗(yàn)收報(bào)告》及相關(guān)佐證材料（如檢驗(yàn)報(bào)告、設(shè)備記錄），所有檔案需按“年度-月份-車間”分類存放；（二）電子檔案存儲于公司指定服務(wù)器，設(shè)置訪問權(quán)限（僅質(zhì)量管控部門、生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及公司分管領(lǐng)導(dǎo)可查閱），定期（每月）備份；紙質(zhì)檔案歸檔至質(zhì)量管控部門專用檔案柜，加鎖管理，檔案保存期限不少于3年；（三）內(nèi)部人員因工作需要查閱檔案時(shí)，需填寫《檔案查閱申請表》，經(jīng)質(zhì)量管控部門負(fù)責(zé)人審批后，在指定場所查閱，嚴(yán)禁私自復(fù)制或帶出；外部單位（如客戶、監(jiān)管機(jī)構(gòu)）需查閱時(shí)，需經(jīng)公司總經(jīng)理審批，且僅限查閱與合作產(chǎn)品相關(guān)的追溯信息。第十四條返工產(chǎn)品數(shù)據(jù)需定期分析應(yīng)用，具體要求如下：（一）質(zhì)量管控部門每月匯總返工產(chǎn)品數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)各車間、各產(chǎn)品、各缺陷類型的返工率（返工數(shù)量/總產(chǎn)量），分析返工率變化趨勢，如某車間月度返工率環(huán)比上升10%，需重點(diǎn)分析原因；（二）每季度開展一次返工原因分類分析，識別高頻問題（如“模具磨損”“工藝參數(shù)不合理”），形成《季度返工產(chǎn)品分析報(bào)告》，上報(bào)公司管理層，為資源配置（如增加模具采購預(yù)算）、管理改進(jìn)（如優(yōu)化工藝參數(shù)審核流程）提供依據(jù)；（三）將返工數(shù)據(jù)納入相關(guān)部門績效考核，如車間返工率超標(biāo)，扣減車間負(fù)責(zé)人績效分?jǐn)?shù)；如采購部門因供應(yīng)商質(zhì)量問題導(dǎo)致返工率上升，扣減采購部門相關(guān)責(zé)任人績效分?jǐn)?shù)。第六章監(jiān)督考核與獎(jiǎng)懲第十五條質(zhì)量管控部門每月對各部門返工產(chǎn)品追溯管理工作開展監(jiān)督檢查，檢查內(nèi)容包括：返工產(chǎn)品登記及時(shí)性與完整性、追溯流程執(zhí)行情況、整改措施落實(shí)與驗(yàn)證效果、檔案管理規(guī)范性；檢查方式包括查閱記錄、現(xiàn)場核查、約談責(zé)任人，檢查結(jié)果納入部門月度績效考核。第十六條考核評分標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）登記及時(shí)性：返工產(chǎn)品1小時(shí)內(nèi)完成登記得滿分，每延遲1小時(shí)扣2分；（二）追溯完整性：追溯報(bào)告包含所有要求信息項(xiàng)得滿分，每缺失1項(xiàng)扣3分；（三）整改時(shí)效性：整改措施5個(gè)工作日內(nèi)制定并啟動(dòng)得滿分，每延遲1天扣2分；（四）檔案規(guī)范性：檔案分類清晰、材料完整得滿分，每發(fā)現(xiàn)1處不規(guī)范（如缺簽字、缺佐證材料）扣1分。第十七條獎(jiǎng)懲措施按以下規(guī)定執(zhí)行：（一）獎(jiǎng)勵(lì)：月度考核得分排名第一的部門，授予“返工管理優(yōu)秀部門”稱號，給予部門獎(jiǎng)金；對在追溯工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人（如及時(shí)發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵問題、提出有效整改建議），給予現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或評優(yōu)評先優(yōu)先資格；（二）處罰：月度考核得分低于80分的部門，由質(zhì)量管控部門下達(dá)《整改通知書》，限期3個(gè)工作日內(nèi)整改；連