采購供應(yīng)商資質(zhì)審核標(biāo)準(zhǔn)模板一、適用范圍與應(yīng)用場景二、資質(zhì)審核操作流程詳解（一）審核準(zhǔn)備階段明確審核依據(jù)：收集并熟悉與采購項目相關(guān)的法律法規(guī)（如《_________采購法》《_________公司法》等）、行業(yè)監(jiān)管要求（如食品行業(yè)的《食品安全法》、建筑行業(yè)的《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》等）及企業(yè)內(nèi)部采購管理制度。確定本次采購項目的核心資質(zhì)要求（如特定行業(yè)許可證、質(zhì)量體系認(rèn)證、安全生產(chǎn)許可證等），避免標(biāo)準(zhǔn)模糊或遺漏。組建審核小組：小組成員至少包括采購部門負(fù)責(zé)人（經(jīng)理）、法務(wù)專員（專員）、質(zhì)量管理部門代表（工程師）及技術(shù)部門代表（主管），必要時可邀請外部專家（如行業(yè)顧問）參與。明確各成員職責(zé)：采購部門負(fù)責(zé)資料完整性核查，法務(wù)負(fù)責(zé)合規(guī)性審查，質(zhì)量/技術(shù)部門負(fù)責(zé)專業(yè)資質(zhì)匹配性評估。制定審核計劃：確定審核時間節(jié)點（如資料提交截止日期、現(xiàn)場考察安排、評審?fù)瓿蓵r限）、審核方式（書面審核為主，高風(fēng)險供應(yīng)商需補充現(xiàn)場審核）及輸出成果要求（審核報告、合格供應(yīng)商名錄等）。（二）供應(yīng)商資料收集向供應(yīng)商發(fā)出《資質(zhì)資料提交清單》（可根據(jù)采購項目調(diào)整），要求提供以下資料（所有資料需加蓋供應(yīng)商公章，原件備查）：基礎(chǔ)資質(zhì)文件：營業(yè)執(zhí)照（副本）、稅務(wù)登記證（若三證合一則無需單獨提供）、組織機構(gòu)代碼證（若三證合一則無需單獨提供）、法定代表人證件號碼明及授權(quán)委托書（如由經(jīng)辦人辦理）。行業(yè)特定資質(zhì)文件：根據(jù)采購項目性質(zhì)要求，如食品供應(yīng)商需提供《食品生產(chǎn)許可證》《食品經(jīng)營許可證》，建筑供應(yīng)商需提供《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》《安全生產(chǎn)許可證》，醫(yī)療器械供應(yīng)商需提供《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》等。能力證明文件：質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書（如ISO9001）、環(huán)境管理體系認(rèn)證證書（如ISO14001，視項目要求）、職業(yè)健康安全管理體系認(rèn)證證書（如ISO45001）；近三年同類項目業(yè)績合同（至少2-3份，需體現(xiàn)項目名稱、合作內(nèi)容及合作方蓋章）；財務(wù)報表（近一年度資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表，反映供應(yīng)商經(jīng)營及償債能力）。其他輔助資料：供應(yīng)商簡介（含組織架構(gòu)、生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)團隊等）、產(chǎn)品/服務(wù)檢測報告（如第三方機構(gòu)出具的質(zhì)量合格證明）、售后服務(wù)承諾書。（三）初步書面審核審核小組按以下維度對收集的資料進行逐項核查，形成《資質(zhì)審核記錄表》：資料完整性：對照《資料提交清單》，檢查是否缺少必要文件（如行業(yè)特定資質(zhì)缺失），資料是否清晰可辨（如印章模糊、關(guān)鍵信息涂改）。真實性核查：通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等官方平臺核驗營業(yè)執(zhí)照、統(tǒng)一社會信用代碼等信息是否一致，是否存在經(jīng)營異常或嚴(yán)重違法記錄。對業(yè)績合同、認(rèn)證證書等文件進行交叉驗證（如聯(lián)系合作方確認(rèn)業(yè)績真實性，向認(rèn)證機構(gòu)核實證書有效性）。有效性審核：檢查所有資質(zhì)文件是否在有效期內(nèi)（如營業(yè)執(zhí)照、許可證臨近到期需提醒供應(yīng)商及時更新），資質(zhì)范圍是否與采購項目匹配（如建筑企業(yè)資質(zhì)等級是否滿足項目規(guī)模要求）。合規(guī)性審查：法務(wù)專員重點審核供應(yīng)商是否存在法律糾紛（如涉訴記錄）、經(jīng)營范圍是否符合采購項目內(nèi)容（如超范圍經(jīng)營需提供相關(guān)許可）。（四）實地考察（高風(fēng)險或重點項目適用）對以下情況需組織現(xiàn)場考察：采購金額較大（如超過50萬元）或涉及關(guān)鍵物料/服務(wù)；行業(yè)風(fēng)險較高（如食品、藥品、特種設(shè)備生產(chǎn)）；書面審核中存在疑問（如業(yè)績合同真實性無法完全確認(rèn)）?？疾靸?nèi)容應(yīng)包括：生產(chǎn)/經(jīng)營場所是否與營業(yè)執(zhí)照地址一致，設(shè)備設(shè)施是否滿足產(chǎn)能及質(zhì)量要求；質(zhì)量管理體系運行情況（如是否建立完整的質(zhì)量控制流程、檢測設(shè)備是否校準(zhǔn)）；技術(shù)團隊實力（如核心技術(shù)人員專業(yè)背景、從業(yè)經(jīng)驗）；安全生產(chǎn)管理（如是否有安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案，現(xiàn)場安全防護措施是否到位）?？疾旌笮栊纬伞秾嵉乜疾靾蟾妗?，由考察人員簽字確認(rèn)。（五）綜合評審與結(jié)果判定審核小組匯總書面審核、實地考察（如有）結(jié)果，進行綜合評分（可采用百分制，評分維度及權(quán)重可根據(jù)項目調(diào)整）：評分維度權(quán)重評分標(biāo)準(zhǔn)（示例）資料完整性20%資料齊全且符合要求20分，每缺失1項扣5分資質(zhì)有效性25%全部資質(zhì)在有效期內(nèi)且匹配25分，1項過期扣10分業(yè)績與能力30%業(yè)績突出、技術(shù)能力強30分，一般20分，較弱10分合規(guī)性25%無違規(guī)記錄25分，存在輕微違規(guī)15分，嚴(yán)重違規(guī)0分根據(jù)評分結(jié)果判定：≥90分：通過審核，納入《合格供應(yīng)商名錄》，可啟動后續(xù)合作流程；70-89分：有條件通過，需供應(yīng)商在規(guī)定期限內(nèi)（如15個工作日）整改存在問題（如補充某類資質(zhì)、更新過期證書），整改后復(fù)審?fù)ㄟ^方可納入名錄；＜70分：不通過，書面通知供應(yīng)商審核結(jié)果及原因，且本年度內(nèi)不得再次申請。（六）結(jié)果反饋與存檔結(jié)果反饋：對通過審核的供應(yīng)商，由采購部門發(fā)出《供應(yīng)商資質(zhì)審核通過通知書》，明確后續(xù)合作對接流程；對不通過或需整改的供應(yīng)商，發(fā)出《供應(yīng)商資質(zhì)審核結(jié)果告知書》，注明具體問題及整改要求（如有）。資料存檔：將審核過程中所有資料（供應(yīng)商提交資料、審核記錄表、考察報告、評審報告等）整理歸檔，保存期限不少于供應(yīng)商合作結(jié)束后3年，保證可追溯性。三、供應(yīng)商資質(zhì)審核明細(xì)表供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會信用代碼地址聯(lián)系人聯(lián)系方式（電話/傳真）資質(zhì)證明文件文件名稱編號/注冊號發(fā)證機關(guān)有效期是否有效（是/否）營業(yè)執(zhí)照市場監(jiān)督管理局行業(yè)許可證（如許可）行業(yè)主管部門質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書認(rèn)證機構(gòu)名稱同類項目業(yè)績合同1合同編號：合作方名稱簽訂日期同類項目業(yè)績合同2合同編號：合作方名稱簽訂日期審核情況審核人審核日期審核意見（簡要說明）采購部門：*經(jīng)理法務(wù)部門：*專員質(zhì)量/技術(shù)部門：*工程師綜合評審結(jié)果評分等級（通過/有條件通過/不通過）整改要求（如有）備注四、審核關(guān)鍵注意事項動態(tài)管理原則：供應(yīng)商資質(zhì)并非一成不變，需建立“年度復(fù)評+不定期抽查”機制：每年固定時間（如Q1）對所有合作供應(yīng)商進行資質(zhì)復(fù)核，重點檢查資質(zhì)有效期、經(jīng)營狀況變化（如破產(chǎn)、吊銷執(zhí)照）；對涉及高風(fēng)險行業(yè)的供應(yīng)商，每半年抽查一次資質(zhì)有效性。若供應(yīng)商發(fā)生重大變更（如名稱、法定代表人、經(jīng)營范圍變更），需在變更后10個工作日內(nèi)提交更新資料，審核通過后方可繼續(xù)合作。行業(yè)特殊要求適配：不同行業(yè)需補充針對性審核標(biāo)準(zhǔn)，如：食品行業(yè)：需額外審核供應(yīng)商的《食品生產(chǎn)許可明細(xì)表》（保證包含所生產(chǎn)食品類別）、從業(yè)人員健康證明、出廠檢驗記錄；醫(yī)療器械行業(yè)：需審核產(chǎn)品注冊證（而非備案憑證）、銷售授權(quán)書（若為代理商）；建筑工程行業(yè)：需審核項目經(jīng)理的注冊建造師證書、安全生產(chǎn)考核合格證，并與投標(biāo)文件一致。風(fēng)險規(guī)避要點：嚴(yán)禁接受“三無”供應(yīng)商（無營業(yè)執(zhí)照、無相關(guān)資質(zhì)、無業(yè)績證明）或存在虛假資料嫌疑的供應(yīng)商；對“皮包公司”（僅有營業(yè)執(zhí)照，無實際生產(chǎn)/經(jīng)營場所、設(shè)備）需重點核實履約能力，必要時要求提供銀行資信證明或保證金；審核過程中需保持客觀公正，避免因個人關(guān)系或主觀偏見影響結(jié)果，所有審核意見需有書面依據(jù)支撐。保密與合規(guī)要求：審核小組成員需對供應(yīng)商提供的商業(yè)秘密（如技術(shù)參數(shù)、財務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息）嚴(yán)格保密，不得泄