商務(wù)合同評(píng)審及風(fēng)險(xiǎn)管理檢查清單：適用場(chǎng)景與價(jià)值本工具適用于企業(yè)對(duì)外簽訂各類商務(wù)合同時(shí)的全流程風(fēng)險(xiǎn)管控，涵蓋采購、銷售、合作、服務(wù)、租賃等常見場(chǎng)景，旨在通過標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審流程，識(shí)別合同條款中的法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)漏洞，保障企業(yè)合法權(quán)益，減少合同履行爭(zhēng)議。無論是新簽合同、續(xù)簽合同還是重大合作框架協(xié)議，均可通過此清單系統(tǒng)化梳理合同關(guān)鍵要素，降低履約風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)準(zhǔn)化操作流程：合同評(píng)審及風(fēng)險(xiǎn)管理全步驟第一步：評(píng)審前置準(zhǔn)備——明確評(píng)審范圍與資料收集確定評(píng)審類型：根據(jù)合同性質(zhì)（如買賣合同、服務(wù)合同、保密協(xié)議等）及標(biāo)的金額，明確評(píng)審級(jí)別（一般評(píng)審/專項(xiàng)評(píng)審），組建評(píng)審小組（業(yè)務(wù)部門、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部門、風(fēng)控部門等）。收集基礎(chǔ)資料：合同草案（含所有附件，如技術(shù)協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議、訂單等）；對(duì)方主體資格證明（營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、資質(zhì)證書如需，如ISO認(rèn)證、行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)許可證等）；前期溝通記錄（如招投標(biāo)文件、談判紀(jì)要、郵件往來等，涉及合同核心條款的約定）；企業(yè)內(nèi)部審批流程所需單據(jù)（如合同審批表、用印申請(qǐng)表等）。明確評(píng)審重點(diǎn)：根據(jù)合同類型，提前標(biāo)注需重點(diǎn)關(guān)注條款（如標(biāo)的金額大、履行周期長(zhǎng)、涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)或跨境業(yè)務(wù)的合同，需側(cè)重付款條件、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決等）。第二步：合同條款逐項(xiàng)審查——核心要素合規(guī)性核查按以下模塊對(duì)合同條款進(jìn)行系統(tǒng)性審查，保證無遺漏、無歧義：模塊1：合同主體資格審查——簽約方合法性驗(yàn)證審查要點(diǎn)：對(duì)方是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)（核查營(yíng)業(yè)執(zhí)照，確認(rèn)經(jīng)營(yíng)范圍、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)期限，避免與超范圍經(jīng)營(yíng)或吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照的主體簽約）；特殊行業(yè)資質(zhì)（如建筑、醫(yī)療、食品等）是否齊全（如對(duì)方需提供《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》《食品經(jīng)營(yíng)許可證》等）；授權(quán)代表是否具有簽約權(quán)限（需提供加蓋公章的《授權(quán)委托書》，明確授權(quán)范圍、期限，避免無權(quán)代理或越權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)）；關(guān)聯(lián)關(guān)系披露（如與對(duì)方存在母子公司、受同一控制人控制等關(guān)聯(lián)關(guān)系，需確認(rèn)是否履行內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易審批程序）。模塊2：合同標(biāo)的與質(zhì)量條款——權(quán)利義務(wù)明確化審查要點(diǎn)：標(biāo)的描述清晰（如產(chǎn)品名稱、規(guī)格型號(hào)、技術(shù)參數(shù)、服務(wù)內(nèi)容等，避免使用“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“satisfactoryservice”等模糊表述，需引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或雙方確認(rèn)的技術(shù)附件）；數(shù)量、單位、計(jì)量方式準(zhǔn)確（如“噸”需明確“公噸”還是“長(zhǎng)噸”，服務(wù)時(shí)長(zhǎng)需明確“自然日”還是“工作日”）；質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及驗(yàn)收方式具體（明確質(zhì)量驗(yàn)收依據(jù)、驗(yàn)收期限、驗(yàn)收流程，如“按GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收，收貨后15日內(nèi)提出異議”）。模塊3：權(quán)利義務(wù)與履行條款——履約可行性保障審查要點(diǎn)：履行期限、地點(diǎn)、方式明確（如“交貨時(shí)間為2024年12月31日前，交貨地點(diǎn)為買方指定倉庫（上海市浦東新區(qū)路號(hào)），運(yùn)輸方式為汽運(yùn)，費(fèi)用由賣方承擔(dān)”）；雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等（避免單方面加重我方責(zé)任，如“我方需預(yù)付100%貨款，而對(duì)方逾期交貨僅承擔(dān)0.5‰/天的違約金”）；約定協(xié)助義務(wù)（如需我方提供場(chǎng)地、資料配合的，明確提供時(shí)間、內(nèi)容及標(biāo)準(zhǔn)）。模塊4：價(jià)款與支付條款——資金風(fēng)險(xiǎn)可控審查要點(diǎn)：價(jià)格構(gòu)成清晰（含單價(jià)、總價(jià)、是否含稅、稅率等，避免“一口價(jià)”未明確費(fèi)用組成，導(dǎo)致后續(xù)爭(zhēng)議）；支付方式與節(jié)點(diǎn)合理（如預(yù)付款比例一般不超過30%，尾款需驗(yàn)收合格后支付，明確支付賬戶信息（戶名、開戶行、賬號(hào)），避免個(gè)人賬戶收付款）；發(fā)票要求明確（發(fā)票類型、開具時(shí)間、交付方式，如“驗(yàn)收合格后10日內(nèi)開具13%增值稅專用發(fā)票，郵寄至買方財(cái)務(wù)部”）。模塊5：違約責(zé)任條款——風(fēng)險(xiǎn)對(duì)等與可執(zhí)行性審查要點(diǎn)：違約責(zé)任覆蓋全面（涵蓋遲延履行、質(zhì)量不符、單方解約、保密泄露等常見違約情形）；違約金比例合理（避免過高或過低，一般不超過實(shí)際損失的30%，需明確計(jì)算方式，如“逾期交貨每按日按合同總金額的0.1%支付違約金，累計(jì)不超過合同總額的10%”）；約定定金與違約金適用規(guī)則（明確“定金罰則”與“違約金”不可同時(shí)主張，避免重復(fù)賠償）。模塊6：保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款——無形資產(chǎn)保護(hù)審查要點(diǎn)：保密范圍明確（界定“保密信息”的具體內(nèi)容，如技術(shù)資料、客戶信息、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等）；保密期限合理（一般不短于合同履行期，部分核心商業(yè)秘密可約定“保密期限為合同終止后3-5年”）；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬清晰（如合同履行中產(chǎn)生的專利、著作權(quán)等，需明確歸屬一方或共有，避免后續(xù)權(quán)屬爭(zhēng)議）。模塊7：不可抗力與爭(zhēng)議解決條款——風(fēng)險(xiǎn)兜底與糾紛處理審查要點(diǎn)：不可抗力定義清晰（明確“地震、戰(zhàn)爭(zhēng)、政策調(diào)整”等情形，以及通知義務(wù)、證明文件要求）；爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先選擇協(xié)商/調(diào)解，協(xié)商不成可約定仲裁（如提交“上海仲裁委員會(huì)”仲裁，一裁終局）或訴訟（明確管轄法院，如“被告住所地或合同履行地人民法院”，避免約定不明確導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議）。第三步：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與問題整改——風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案制定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定：根據(jù)審查發(fā)覺的問題，按“高、中、低”分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：高風(fēng)險(xiǎn)：主體無資質(zhì)、條款違法、違約責(zé)任不對(duì)等、知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)等，可能導(dǎo)致合同無效或重大損失；中風(fēng)險(xiǎn)：條款模糊、履行節(jié)點(diǎn)不明確、支付方式不合理等，可能增加履約成本或引發(fā)爭(zhēng)議；低風(fēng)險(xiǎn)：表述瑕疵、附件遺漏等，不影響合同核心效力。制定整改措施：高風(fēng)險(xiǎn)問題：需與對(duì)方重新協(xié)商條款，必要時(shí)更換合作方；中風(fēng)險(xiǎn)問題：要求對(duì)方補(bǔ)充說明或修改條款，保證清晰可執(zhí)行；低風(fēng)險(xiǎn)問題：在合同中補(bǔ)充說明或通過附件完善。內(nèi)部審批流轉(zhuǎn)：將評(píng)審結(jié)果及整改方案提交企業(yè)內(nèi)部審批（如業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)總監(jiān)、總經(jīng)理），審批通過后方可進(jìn)入下一步。第四步：評(píng)審結(jié)論輸出與合同簽署——風(fēng)險(xiǎn)閉環(huán)管理出具評(píng)審報(bào)告：明確評(píng)審結(jié)論（“通過評(píng)審，附條件通過”“修改后重新評(píng)審”“不通過，終止簽約”），列明修改意見及責(zé)任部門/人、整改時(shí)限。合同定稿與存檔：根據(jù)評(píng)審意見修改合同后，由雙方最終確認(rèn)版本，簽署時(shí)保證簽字、蓋章齊全（公章需清晰，與合同主體名稱一致），合同文本一式多份，雙方各執(zhí)一份，原件由企業(yè)檔案管理部門存檔。履約跟蹤：合同簽署后，業(yè)務(wù)部門需按條款履行義務(wù)，同時(shí)跟蹤對(duì)方履約情況，發(fā)覺異常及時(shí)反饋至風(fēng)控部門，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)程序。合同評(píng)審及風(fēng)險(xiǎn)管理檢查清單模板評(píng)審模塊評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)存在問題整改建議責(zé)任部門/人整改時(shí)限狀態(tài)（待整改/已整改）主體資格審查對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否符合合同內(nèi)容營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明經(jīng)營(yíng)期限≥合同履行期，經(jīng)營(yíng)范圍包含標(biāo)的業(yè)務(wù)要求對(duì)方提供最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本業(yè)務(wù)部*經(jīng)理2024–待整改合同標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、規(guī)格、數(shù)量是否清晰，是否有技術(shù)附件支撐無模糊表述，技術(shù)參數(shù)引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或雙方確認(rèn)文件“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)”未明確補(bǔ)充GB/T1-2023標(biāo)準(zhǔn)作為附件法務(wù)部*律師2024–待整改價(jià)款支付條款支付方式、節(jié)點(diǎn)、賬戶信息是否明確，是否約定違約金預(yù)付款≤30%，尾款驗(yàn)收后支付，賬戶為企業(yè)對(duì)公賬戶未約定逾期付款違約金增加“逾期付款按日0.05%支付違約金”財(cái)務(wù)部*主管2024–待整改違約責(zé)任條款是否覆蓋主要違約情形，違約金比例是否合理違約金≤實(shí)際損失30%，計(jì)算方式明確僅約定我方違約責(zé)任補(bǔ)充對(duì)方逾期交貨、質(zhì)量不符的違約責(zé)任業(yè)務(wù)部*經(jīng)理2024–待整改爭(zhēng)議解決條款是否約定明確爭(zhēng)議解決方式（仲裁/訴訟）及管轄機(jī)構(gòu)仲裁機(jī)構(gòu)名稱準(zhǔn)確/訴訟管轄法院明確約定“由法院管轄”未明確具體法院修改為“被告住所地人民法院”法務(wù)部*律師2024–已整改…（其他模塊按需補(bǔ)充）…關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示主體資格“一票否決”：若對(duì)方為無民事行為能力人、被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照企業(yè)或超越經(jīng)營(yíng)范圍從事特許經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)（如金融、醫(yī)藥等），合同可能無效，需終止簽約。條款表述“無歧義”：避免使用“盡快”“適當(dāng)”“合理”等主觀詞匯，所有時(shí)間、金額、數(shù)量需量化，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需引用客觀依據(jù)?！鞍酝鯒l款”識(shí)別：警惕對(duì)方設(shè)置的“單方解釋權(quán)”“最終解釋權(quán)”“我方免責(zé)而對(duì)方擔(dān)責(zé)”等不公平條款，需協(xié)商刪除或修改。附件完整性：合同中提及的附件（如技術(shù)協(xié)議、清單、