證券從業(yè)資格基礎(chǔ)法律法規(guī)試卷考試時長：120分鐘滿分：100分試卷名稱：證券從業(yè)資格基礎(chǔ)法律法規(guī)試卷考核對象：證券行業(yè)從業(yè)者及備考人員題型分值分布：-判斷題（20題，每題2分）——20分-單選題（20題，每題2分）——20分-多選題（20題，每題2分）——20分-案例分析題（3題，每題6分）——18分-論述題（2題，每題11分）——22分總分：100分---一、判斷題（共20題，每題2分，共20分）1.證券公司可以非法挪用客戶的交易結(jié)算資金。2.《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券，應當依照《公司法》的規(guī)定采用包銷或者代銷方式。3.證券交易場所可以為上市公司提供融資融券服務。4.證券公司從業(yè)人員不得私下接受客戶委托代為買賣證券。5.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶的證券賬戶信息用于其他商業(yè)目的。6.《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，注冊資本不得低于人民幣5000萬元。7.證券公司可以非法占用客戶的保證金。8.證券公司可以未經(jīng)批準，擅自設(shè)立分公司。9.證券公司可以非法向客戶承諾保本保息。10.證券公司可以非法從事證券自營業(yè)務。11.證券公司可以非法向客戶提供融資融券服務。12.證券公司可以非法從事資產(chǎn)管理業(yè)務。13.證券公司可以非法向客戶承諾收益。14.證券公司可以非法從事證券投資咨詢業(yè)務。15.證券公司可以非法向客戶收取傭金以外的費用。16.證券公司可以非法從事證券承銷業(yè)務。17.證券公司可以非法從事證券經(jīng)紀業(yè)務。18.證券公司可以非法從事證券自營業(yè)務。19.證券公司可以非法從事證券投資咨詢業(yè)務。20.證券公司可以非法從事資產(chǎn)管理業(yè)務。二、單選題（共20題，每題2分，共20分）1.下列哪項不屬于《證券法》的調(diào)整范圍？A.證券的發(fā)行與交易B.證券的登記與托管C.證券的評估與定價D.保險產(chǎn)品的銷售與交易2.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本不得低于人民幣多少萬元？A.5000B.1億元C.3000D.20003.證券公司從業(yè)人員在離職后多少年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相同的業(yè)務？A.1年B.2年C.3年D.5年4.證券公司可以非法向客戶承諾的收益屬于哪種行為？A.合法合規(guī)行為B.視情況而定C.違法行為D.民事糾紛5.證券公司可以非法從事的證券業(yè)務不包括？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀C.證券自營D.保險銷售6.證券公司可以非法占用客戶的保證金用于？A.公司日常運營B.客戶交易結(jié)算C.非法用途D.風險控制7.證券公司可以非法從事的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括？A.獨立資產(chǎn)管理B.聯(lián)合資產(chǎn)管理C.非法集資D.私募基金管理8.證券公司可以非法從事的證券投資咨詢業(yè)務不包括？A.證券投資分析B.證券投資建議C.非法薦股D.證券投資策略9.證券公司可以非法收取的傭金以外的費用不包括？A.交易傭金B(yǎng).手續(xù)費C.額外服務費D.非法費用10.證券公司可以非法從事的證券自營業(yè)務不包括？A.證券自營買賣B.融資融券C.非法操縱市場D.證券投資組合11.證券公司可以非法從事的證券承銷業(yè)務不包括？A.包銷B.代銷C.非法分銷D.承銷團管理12.證券公司可以非法從事的證券經(jīng)紀業(yè)務不包括？A.證券代理買賣B.證券賬戶管理C.非法代理交易D.證券資金清算13.證券公司可以非法從事的證券投資咨詢業(yè)務不包括？A.證券投資分析B.證券投資建議C.非法薦股D.證券投資策略14.證券公司可以非法從事的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括？A.獨立資產(chǎn)管理B.聯(lián)合資產(chǎn)管理C.非法集資D.私募基金管理15.證券公司可以非法收取的傭金以外的費用不包括？A.交易傭金B(yǎng).手續(xù)費C.額外服務費D.非法費用16.證券公司可以非法從事的證券自營業(yè)務不包括？A.證券自營買賣B.融資融券C.非法操縱市場D.證券投資組合17.證券公司可以非法從事的證券承銷業(yè)務不包括？A.包銷B.代銷C.非法分銷D.承銷團管理18.證券公司可以非法從事的證券經(jīng)紀業(yè)務不包括？A.證券代理買賣B.證券賬戶管理C.非法代理交易D.證券資金清算19.證券公司可以非法從事的證券投資咨詢業(yè)務不包括？A.證券投資分析B.證券投資建議C.非法薦股D.證券投資策略20.證券公司可以非法從事的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括？A.獨立資產(chǎn)管理B.聯(lián)合資產(chǎn)管理C.非法集資D.私募基金管理三、多選題（共20題，每題2分，共20分）1.證券公司可以非法從事的業(yè)務包括？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀C.證券自營D.保險銷售2.證券公司可以非法收取的傭金以外的費用包括？A.交易傭金B(yǎng).手續(xù)費C.額外服務費D.非法費用3.證券公司可以非法從事的證券業(yè)務包括？A.證券承銷B.證券經(jīng)紀C.證券自營D.保險銷售4.證券公司可以非法從事的資產(chǎn)管理業(yè)務包括？A.獨立資產(chǎn)管理B.聯(lián)合資產(chǎn)管理C.非法集資D.私募基金管理5.證券公司可以非法從事的證券投資咨詢業(yè)務包括？A.證券投資分析B.證券投資建議C.非法薦股D.證券投資策略6.證券公司可以非法從事的證券自營業(yè)務包括？A.證券自營買賣B.融資融券C.非法操縱市場D.證券投資組合7.證券公司可以非法從事的證券承銷業(yè)務包括？A.包銷B.代銷C.非法分銷D.承銷團管理8.證券公司可以非法從事的證券經(jīng)紀業(yè)務包括？A.證券代理買賣B.證券賬戶管理C.非法代理交易D.證券資金清算9.證券公司可以非法從事的證券投資咨詢業(yè)務包括？A.證券投資分析B.證券投資建議C.非法薦股D.證券投資策略10.證券公司可以非法從事的資產(chǎn)管理業(yè)務包括？A.獨立資產(chǎn)管理B.聯(lián)合資產(chǎn)管理C.非法集資D.私募基金管理11.證券公司可以非法收取的傭金以外的費用包括？A.交易傭金B(yǎng).手續(xù)費C.額外服務費D.非法費用12.證券公司可以非法從事的證券自營業(yè)務包括？A.證券自營買賣B.融資融券C.非法操縱市場D.證券投資組合13.證券公司可以非法從事的證券承銷業(yè)務包括？A.包銷B.代銷C.非法分銷D.承銷團管理14.證券公司可以非法從事的證券經(jīng)紀業(yè)務包括？A.證券代理買賣B.證券賬戶管理C.非法代理交易D.證券資金清算15.證券公司可以非法從事的證券投資咨詢業(yè)務包括？A.證券投資分析B.證券投資建議C.非法薦股D.證券投資策略16.證券公司可以非法從事的資產(chǎn)管理業(yè)務包括？A.獨立資產(chǎn)管理B.聯(lián)合資產(chǎn)管理C.非法集資D.私募基金管理17.證券公司可以非法收取的傭金以外的費用包括？A.交易傭金B(yǎng).手續(xù)費C.額外服務費D.非法費用18.證券公司可以非法從事的證券自營業(yè)務包括？A.證券自營買賣B.融資融券C.非法操縱市場D.證券投資組合19.證券公司可以非法從事的證券承銷業(yè)務包括？A.包銷B.代銷C.非法分銷D.承銷團管理20.證券公司可以非法從事的證券經(jīng)紀業(yè)務包括？A.證券代理買賣B.證券賬戶管理C.非法代理交易D.證券資金清算四、案例分析題（共3題，每題6分，共18分）案例一：某證券公司從業(yè)人員張某，在離職后1年內(nèi)，未經(jīng)原任職機構(gòu)同意，私下接受客戶委托代為買賣證券，并承諾保本保息?？蛻衾钅吃谠撟C券公司開立了證券賬戶，并委托張某代為操作。張某在操作過程中，違規(guī)使用客戶的保證金進行個人投資，導致客戶李某的賬戶虧損20萬元。問題：1.張某的行為是否合法？為什么？2.該證券公司是否有過錯？如何承擔責任？3.客戶李某可以采取哪些法律措施維護自身權(quán)益？案例二：某證券公司未經(jīng)批準，擅自設(shè)立分公司，并違規(guī)向客戶收取傭金以外的費用?？蛻敉跄吃谠撟C券公司開立了證券賬戶，并被告知需要支付額外的“服務費”才能享受優(yōu)先交易服務。王某拒絕支付，但證券公司仍強行扣款。問題：1.該證券公司的行為是否合法？為什么？2.客戶王某可以采取哪些法律措施維護自身權(quán)益？3.該證券公司可能面臨哪些法律責任？案例三：某證券公司從業(yè)人員李某，在為客戶提供投資咨詢時，故意隱瞞重要信息，并推薦某只即將下跌的股票，導致客戶張某的賬戶虧損30萬元。問題：1.李某的行為是否合法？為什么？2.該證券公司是否有過錯？如何承擔責任？3.客戶張某可以采取哪些法律措施維護自身權(quán)益？五、論述題（共2題，每題11分，共22分）1.論述證券公司從業(yè)人員禁止性行為的主要內(nèi)容及其法律后果。2.論述證券公司如何防范和化解經(jīng)營風險的主要措施及其重要性。---標準答案及解析一、判斷題（共20題，每題2分，共20分）1.×（證券公司不得非法挪用客戶的交易結(jié)算資金）2.√3.×（證券交易場所不得為上市公司提供融資融券服務）4.√5.×（證券公司不得未經(jīng)客戶同意，將客戶的證券賬戶信息用于其他商業(yè)目的）6.×（證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務的，注冊資本不得低于人民幣1億元）7.×（證券公司不得非法占用客戶的保證金）8.×（證券公司設(shè)立分公司，必須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準）9.×（證券公司不得非法向客戶承諾保本保息）10.×（證券公司不得非法從事證券自營業(yè)務）11.×（證券公司不得非法向客戶提供融資融券服務）12.×（證券公司不得非法從事資產(chǎn)管理業(yè)務）13.×（證券公司不得非法向客戶承諾收益）14.×（證券公司不得非法從事證券投資咨詢業(yè)務）15.×（證券公司不得非法向客戶收取傭金以外的費用）16.×（證券公司不得非法從事證券承銷業(yè)務）17.×（證券公司不得非法從事證券經(jīng)紀業(yè)務）18.×（證券公司不得非法從事證券自營業(yè)務）19.×（證券公司不得非法從事證券投資咨詢業(yè)務）20.×（證券公司不得非法從事資產(chǎn)管理業(yè)務）二、單選題（共20題，每題2分，共20分）1.D2.B3.B4.C5.D6.C7.C8.C9.D10.C11.C12.C13.C14.C15.D16.C17.C18.C19.C20.C三、多選題（共20題，每題2分，共20分）1.C,D2.C,D3.C,D4.C,D5.C,D6.C,D7.C,D8.C,D9.C,D10.C,D11.C,D12.C,D13.C,D14.C,D15.C,D16.C,D17.C,D18.C,D19.C,D20.C,D四、案例分析題（共3題，每題6分，共18分）案例一：1.張某的行為不合法。根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司從業(yè)人員離職后1年內(nèi)，不得私下接受客戶委托代為買賣證券，且不得承諾保本保息。2.該證券公司有過錯。公司應加強對從業(yè)人員的監(jiān)管，若未盡到合理的管理責任，需承擔相應的法律責任。3.客戶李某可以采取以下法律措施：向證券公司索賠，要求返還損失；向中國證監(jiān)會投訴；向法院提起訴訟。案例二：1.該證券公司的行為不合法