行業(yè)通用合同審核管理模板一、適用情境二、合同審核操作流程第一步：合同接收與初步登記操作內容：當業(yè)務部門（如采購部、銷售部、項目部）收到合作方發(fā)來的合同草案后，需第一時間將合同文本提交至合同管理專員（或指定對接人）進行登記。登記信息：記錄合同編號（按“年份-部門-序號”規(guī)則編制，如“2024-采購-001”）、合同名稱、合作方全稱、合同金額、合同類型、提交部門、提交人、提交日期，并掃描存檔合同文本（保證清晰可讀）。責任主體：業(yè)務部門提交人、合同管理專員。第二步：初審（業(yè)務部門審核）審核重點：從業(yè)務可行性、合作方基礎信息、合同核心條款與業(yè)務需求匹配度三方面進行初步審查。合作方基礎信息核實：檢查合作方名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人等是否與營業(yè)執(zhí)照（或其他主體資格證明文件）一致，確認合作方是否具備履約資質（如特殊行業(yè)需提供經(jīng)營許可證）。核心條款匹配度：核對合同標的（貨物/服務名稱、規(guī)格型號、數(shù)量）、履行期限（開始/結束日期）、交付/驗收標準、付款方式（金額、時間、賬戶）等是否與業(yè)務洽談結果一致，是否存在與前期溝通不符的條款。業(yè)務可行性評估：結合公司資源（產(chǎn)能、資金、技術等）判斷合同是否可履行，是否存在超出業(yè)務能力的承諾。輸出結果：若初審通過，填寫《合同審核表》“初審意見”欄，注明“業(yè)務條款無異議，建議提交法務審核”；若需修改，標注具體修改意見并退回業(yè)務部門與對方協(xié)商。責任主體：業(yè)務部門負責人、業(yè)務經(jīng)辦人。第三步：復審（法務/合規(guī)部門審核）審核重點：從法律合規(guī)性、條款嚴謹性、風險防控角度進行深度審查。主體資格與履約能力：核查合作方簽約代表是否具有合法授權（如法定代表人證件號碼明、授權委托書），避免無權代理風險；通過公開渠道（如國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)）查詢合作方是否存在經(jīng)營異常、涉訴記錄等。條款合法性與邏輯性：檢查合同條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在“霸王條款”（如免除對方責任、加重己方義務的條款）；保證合同條款之間邏輯自洽（如違約責任與權利義務對應，爭議解決方式明確）。風險點排查：重點關注知識產(chǎn)權歸屬、保密義務、違約責任（違約金是否合理、損失賠償范圍）、不可抗力條款、爭議解決方式（訴訟/仲裁，管轄地是否約定明確）等關鍵內容。輸出結果：若復審通過，填寫“復審意見”欄，注明“法律條款無異議，建議提交財務審核”；若存在法律風險，列出具體風險點及修改建議（如“建議刪除‘爭議解決由合作方所在地法院管轄’條款，改為‘由甲方所在地法院管轄’”），退回業(yè)務部門與對方協(xié)商。責任主體：法務專員、合規(guī)負責人（如無專職法務，可由外聘律師或指定資深管理人員承擔）。第四步：終審（財務/管理層審核）審核重點：從財務合規(guī)性、公司利益最大化角度進行最終把關。財務條款審核：核對合同金額、付款節(jié)點（如預付款比例、到貨付款、驗收后付款）、發(fā)票開具要求（稅率、類型）、稅費承擔方式等是否符合公司財務制度；評估資金流對公司現(xiàn)金流的影響（如大額合同需確認資金是否落實）。商業(yè)利益與風險平衡：結合市場行情、合作方履約記錄，評估合同條款是否有利于公司長期利益（如獨家代理權、價格調整機制等）；對于高風險合同（如金額超限、履約周期長），需提交管理層集體決策。輸出結果：若終審通過，由財務負責人或分管領導在《合同審核表》“終審意見”欄簽字確認，同意簽訂；若需調整，明確調整意見并啟動重新審核流程（如涉及重大修改，需再次經(jīng)過法務復審）。責任主體：財務負責人、分管副總/總經(jīng)理。第五步：合同簽訂與歸檔操作內容：終審通過后，由業(yè)務部門與合作方溝通最終文本，確認無誤后安排雙方法定代表人或授權代表簽字、蓋章（保證合同騎縫章、公章清晰有效）。簽訂后3個工作日內，合同管理專員收回原件，掃描存檔電子版，并將合同文本分發(fā)給業(yè)務部門、財務部門、法務部門留存，同時更新《合同臺賬》（記錄簽訂日期、履行期限、歸檔編號等）。責任主體：業(yè)務部門經(jīng)辦人、合同管理專員。三、合同審核關鍵信息記錄表合同基本信息審核記錄備注合同編號：2024-銷售-003提交日期：2024-03-15合作方：XX科技有限公司合同名稱：設備采購合同提交部門：銷售部合同金額：50萬元合作方全稱：*有限公司提交人：*經(jīng)理合同類型：采購合同審核階段審核人審核意見初審（業(yè)務部門）*經(jīng)理（銷售部）業(yè)務條款與需求一致，同意提交法務審核復審（法務部門）*專員（法務部）第5.3條違約責任約定不明確，建議修改為“逾期交付每按日支付合同總額0.05%違約金，最高不超過5%”終審（財務部門）*總監(jiān)（財務部）財務條款合規(guī)，同意簽訂；建議增加“付款前需提供足額增值稅專用發(fā)票”條款最終修改情況業(yè)務部門與對方協(xié)商后，已按法務、財務意見修改條款簽訂日期：2024-03-20歸檔編號：HT20240315001四、審核過程中需重點關注的事項主體資格審核不可忽視：務必核實合作方是否為合法存續(xù)的企業(yè)或其他組織，避免與“皮包公司”或無資質主體簽約；簽約代表的授權文件需留存原件，保證其有權代表合作方簽署合同，防止因“越權簽約”導致合同無效。條款表述需清晰無歧義：避免使用“大概”“盡量”等模糊詞匯，對合同標的、數(shù)量、質量、履行期限等核心內容需量化或明確標準（如“驗收標準需符合國家GB/T19001-2016標準”）；違約責任條款需具體（如違約金計算方式、賠償范圍），避免籠統(tǒng)表述。風險條款需重點排查：對于“不可抗力”條款，需明確界定范圍及免責條件；爭議解決方式優(yōu)先約定公司所在地法院或仲裁機構，避免約定對己方不利的管轄地；保密條款需明保證密范圍、期限及違約責任，特別是涉及商業(yè)秘密的合同。附件與主合同一致性：合同中提及的附件（如技術協(xié)議、報價單、驗收標準）需作為合同組成部分，保證附件內容與主合同條款一致，避免“主合同與附件沖突”導致履約爭議。審核留痕與責任追溯：所有審核環(huán)節(jié)需通過《合同審核表》書面記錄，明確各環(huán)節(jié)審核人及意見，