一、適用工作情境在企業(yè)采購(gòu)管理、供應(yīng)鏈體系建設(shè)及合作方準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，為保證合作供應(yīng)商具備合法經(jīng)營(yíng)資質(zhì)、穩(wěn)定供貨能力及良好商業(yè)信譽(yù)，降低合作風(fēng)險(xiǎn)，需通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化工具對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面資質(zhì)評(píng)估。本工具適用于以下場(chǎng)景：新供應(yīng)商準(zhǔn)入審查：首次擬合作的供應(yīng)商，需完成基礎(chǔ)資質(zhì)與綜合能力評(píng)估；現(xiàn)有供應(yīng)商定期復(fù)審：按年度或半年度對(duì)合作中供應(yīng)商的資質(zhì)狀態(tài)、履約表現(xiàn)進(jìn)行復(fù)核；戰(zhàn)略供應(yīng)商深度評(píng)估：對(duì)長(zhǎng)期合作、涉及核心業(yè)務(wù)或高金額采購(gòu)的供應(yīng)商，開展多維度專項(xiàng)審查；項(xiàng)目專項(xiàng)資質(zhì)核查：針對(duì)特定項(xiàng)目（如采購(gòu)、國(guó)際訂單等）對(duì)供應(yīng)商的行業(yè)準(zhǔn)入、專項(xiàng)許可等資質(zhì)進(jìn)行針對(duì)性審查。二、詳細(xì)操作流程（一）前期準(zhǔn)備階段明確評(píng)估目標(biāo)與范圍根據(jù)采購(gòu)品類（如原材料、服務(wù)、工程等）、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）及合作模式（短期/長(zhǎng)期），確定評(píng)估重點(diǎn)（如生產(chǎn)規(guī)模、質(zhì)量認(rèn)證、財(cái)務(wù)健康狀況等）。示例：高風(fēng)險(xiǎn)品類（如醫(yī)療器械）需重點(diǎn)審查《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》、ISO13485質(zhì)量體系認(rèn)證；低風(fēng)險(xiǎn)品類（如辦公用品）則側(cè)重營(yíng)業(yè)執(zhí)照、供貨穩(wěn)定性證明。組建評(píng)估工作小組小組成員應(yīng)包含采購(gòu)部門（負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)與供應(yīng)商對(duì)接）、質(zhì)量部門（負(fù)責(zé)質(zhì)量體系與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估）、財(cái)務(wù)部門（負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)狀況與信用風(fēng)險(xiǎn)核查）、法務(wù)部門（負(fù)責(zé)合規(guī)性與合同條款審核）及使用部門（如生產(chǎn)部、行政部，負(fù)責(zé)需求匹配度確認(rèn)）。明確分工：指定組長(zhǎng)（通常為采購(gòu)部經(jīng)理*）統(tǒng)籌整體進(jìn)度，各成員按職責(zé)分工準(zhǔn)備評(píng)估資料清單。收集供應(yīng)商基礎(chǔ)資料提前向供應(yīng)商發(fā)送《供應(yīng)商資質(zhì)資料清單》（見(jiàn)附件1模板），要求提供加蓋公章的復(fù)印件及電子版，資料需真實(shí)、完整、有效。（二）資料審查階段按“基礎(chǔ)資質(zhì)優(yōu)先，綜合能力補(bǔ)充”原則，分模塊逐項(xiàng)審查，記錄審查結(jié)果并標(biāo)注問(wèn)題點(diǎn)?；竞戏ㄐ詫彶闋I(yíng)業(yè)執(zhí)照：核對(duì)注冊(cè)號(hào)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、有效期、經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋本次合作業(yè)務(wù)；行業(yè)許可證/資質(zhì)證書：如食品供應(yīng)商需《食品經(jīng)營(yíng)許可證》，建筑企業(yè)需《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)證書》，特種設(shè)備供應(yīng)商需《特種設(shè)備制造許可證》等；法定代表人身份證明及授權(quán)委托書：確認(rèn)簽約代表是否具備合法授權(quán)，避免無(wú)權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。財(cái)務(wù)與經(jīng)營(yíng)能力審查財(cái)務(wù)報(bào)表：要求提供近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表），重點(diǎn)核查資產(chǎn)負(fù)-債率（一般不超過(guò)70%）、凈利潤(rùn)率（行業(yè)平均水平對(duì)比）、現(xiàn)金流是否穩(wěn)定；納稅及社保繳納證明：確認(rèn)無(wú)重大稅務(wù)違規(guī)記錄，社保繳納人數(shù)與經(jīng)營(yíng)規(guī)模匹配（避免空殼公司）；銀行資信證明：由開戶銀行出具信用等級(jí)證明，要求A級(jí)及以上。質(zhì)量與生產(chǎn)能力審查質(zhì)量體系認(rèn)證：如ISO9001（質(zhì)量管理體系）、ISO14001（環(huán)境管理體系）、IATF16949（汽車行業(yè)）等，確認(rèn)認(rèn)證范圍及有效期；生產(chǎn)/服務(wù)能力證明：如生產(chǎn)線照片、設(shè)備清單、產(chǎn)能說(shuō)明（日/月產(chǎn)能）、檢測(cè)報(bào)告（第三方機(jī)構(gòu)出具）；過(guò)往合作案例：要求提供3-5家同類合作客戶及聯(lián)系方式，用于核實(shí)履約情況（需供應(yīng)商授權(quán)后聯(lián)系）。商業(yè)信譽(yù)與社會(huì)責(zé)任審查涉訴及行政處罰記錄：通過(guò)“中國(guó)裁判文書網(wǎng)”“信用中國(guó)”等平臺(tái)查詢，確認(rèn)無(wú)重大經(jīng)濟(jì)糾紛、失信被執(zhí)行人或行政處罰記錄；社會(huì)責(zé)任證明：如《安全生產(chǎn)許可證》、環(huán)保達(dá)標(biāo)證明、員工勞動(dòng)合同樣本（驗(yàn)證用工合規(guī)性）。（三）現(xiàn)場(chǎng)考察（必要時(shí)）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)供應(yīng)商或關(guān)鍵物料供應(yīng)商，需組織現(xiàn)場(chǎng)考察，重點(diǎn)核實(shí)：生產(chǎn)/辦公場(chǎng)所真實(shí)性：與營(yíng)業(yè)執(zhí)照地址一致，無(wú)租賃異常；設(shè)備與工藝匹配度：設(shè)備是否完好、工藝是否符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；質(zhì)量控制流程：從原材料入庫(kù)到成品出庫(kù)的全流程質(zhì)控記錄是否完整；員工操作規(guī)范性：關(guān)鍵崗位人員是否持證上崗（如特種設(shè)備操作員）。考察后形成《現(xiàn)場(chǎng)考察記錄表》，由考察組全體成員簽字確認(rèn)。（四）綜合評(píng)估與結(jié)果輸出量化打分采用“百分制+加減分”模式，設(shè)置各維度權(quán)重（如基本資質(zhì)20分、財(cái)務(wù)狀況20分、質(zhì)量能力30分、商業(yè)信譽(yù)20分、現(xiàn)場(chǎng)考察10分），對(duì)照《供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估審查表》逐項(xiàng)打分，計(jì)算總分。示例：總分≥90分為“優(yōu)秀”，80-89分為“合格”，60-79分為“需改進(jìn)”，＜60分為“不合格”。撰寫評(píng)估報(bào)告內(nèi)容包括：供應(yīng)商基本信息、審查過(guò)程概述、各模塊評(píng)估結(jié)果、存在問(wèn)題、改進(jìn)建議、綜合結(jié)論（推薦合作/暫緩合作/淘汰）。由評(píng)估小組組長(zhǎng)審核，報(bào)采購(gòu)總監(jiān)及分管領(lǐng)導(dǎo)審批。結(jié)果應(yīng)用與歸檔合格供應(yīng)商錄入《合格供應(yīng)商名錄》，明確合作范圍及有效期；需改進(jìn)供應(yīng)商要求限期整改（30日內(nèi)），整改后重新評(píng)估；不合格供應(yīng)商書面告知結(jié)果，說(shuō)明原因并終止合作；所有評(píng)估資料（資料復(fù)印件、考察記錄、評(píng)估報(bào)告等）整理歸檔，保存期不少于3年。三、供應(yīng)商資質(zhì)評(píng)估審查表（模板）評(píng)估維度評(píng)估項(xiàng)目評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估結(jié)果（合格/不合格/需改進(jìn)）備注（問(wèn)題說(shuō)明/證明材料索引）基本合法性營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍涵蓋本次合作業(yè)務(wù)行業(yè)許可證/資質(zhì)證書許可證在有效期內(nèi)，許可范圍與業(yè)務(wù)匹配法定代表人授權(quán)文件授權(quán)委托書清晰，授權(quán)范圍明確財(cái)務(wù)與經(jīng)營(yíng)能力近2年財(cái)務(wù)報(bào)表資產(chǎn)負(fù)債率≤70%，連續(xù)2年盈利，現(xiàn)金流穩(wěn)定納稅及社保繳納證明無(wú)欠稅、漏稅記錄，社保繳納人數(shù)與員工規(guī)模匹配銀行資信證明信用等級(jí)A級(jí)及以上質(zhì)量與生產(chǎn)能力質(zhì)量體系認(rèn)證持有ISO9001等相關(guān)認(rèn)證，在有效期內(nèi)，認(rèn)證范圍覆蓋產(chǎn)品/服務(wù)生產(chǎn)/服務(wù)能力證明產(chǎn)能滿足采購(gòu)需求，關(guān)鍵設(shè)備運(yùn)行正常過(guò)往合作案例提供3家以上同類客戶，核實(shí)無(wú)重大履約問(wèn)題商業(yè)信譽(yù)涉訴及行政處罰記錄無(wú)重大經(jīng)濟(jì)糾紛、失信被執(zhí)行人或行政處罰記錄社會(huì)責(zé)任證明具備安全生產(chǎn)許可證，環(huán)保達(dá)標(biāo)，用工合規(guī)現(xiàn)場(chǎng)考察（若適用）生產(chǎn)/辦公場(chǎng)所與注冊(cè)地址一致，現(xiàn)場(chǎng)管理有序設(shè)備與工藝設(shè)備完好率≥95%，工藝符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)綜合評(píng)分總分（100分）≥90分優(yōu)秀，80-89分合格，60-79分需改進(jìn)，＜60分不合格評(píng)估結(jié)論□推薦合作□暫緩合作□淘汰合作四、使用過(guò)程中的關(guān)鍵要點(diǎn)資料真實(shí)性核查：對(duì)供應(yīng)商提供的資質(zhì)證明，需通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“全國(guó)認(rèn)證認(rèn)可信息公共服務(wù)平臺(tái)”等官方渠道核驗(yàn)真?zhèn)?，避免虛假材料。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一性：同一品類供應(yīng)商的評(píng)估維度、權(quán)重及打分標(biāo)準(zhǔn)需保持一致，保證公平性，避免主觀偏差。動(dòng)態(tài)管理機(jī)制：對(duì)已合作供應(yīng)商，每年至少開展1次資質(zhì)復(fù)審，若發(fā)生重大變更（如股權(quán)結(jié)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)范圍、資質(zhì)過(guò)期等），需重新評(píng)估。保密要求：評(píng)估過(guò)程中接觸的供應(yīng)商財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)資料等商業(yè)信息，需嚴(yán)格遵守企業(yè)保密制度，嚴(yán)禁外泄。問(wèn)題跟蹤閉環(huán)：對(duì)評(píng)估中發(fā)覺(jué)的不合格項(xiàng)（如質(zhì)量體系文件缺失），需明確整改責(zé)任人與期限，整改完成后復(fù)核確認(rèn)，形成“評(píng)估-整改-復(fù)核”閉環(huán)管理。附件1：供應(yīng)商資質(zhì)資料清單（參考）營(yíng)業(yè)副本復(fù)印件（加蓋公章）