保密監(jiān)督檢查管理制度一、總則（一）目的為加強(qiáng)保密工作管理，確保國家秘密、企業(yè)商業(yè)秘密和敏感信息的安全，規(guī)范保密監(jiān)督檢查工作，根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)以及企業(yè)內(nèi)部保密制度的要求，特制定本。（二）適用范圍本制度適用于企業(yè)內(nèi)部所有部門、分支機(jī)構(gòu)以及全體員工，包括正式員工、臨時工、實(shí)習(xí)生等。同時，對于與企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的外部合作伙伴、供應(yīng)商、客戶等在涉及企業(yè)保密信息的相關(guān)活動中，也應(yīng)參照本制度執(zhí)行。（三）基本原則1.全面性原則：保密監(jiān)督檢查應(yīng)覆蓋企業(yè)所有涉及保密信息的部門、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和人員，確保無死角、無遺漏。2.常態(tài)化原則：將保密監(jiān)督檢查作為一項(xiàng)日常工作，定期開展，形成長效機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)和解決保密工作中存在的問題。3.客觀性原則：監(jiān)督檢查人員應(yīng)秉持客觀公正的態(tài)度，以事實(shí)為依據(jù)，以制度為準(zhǔn)繩，如實(shí)記錄和反映檢查情況。4.保密性原則：在監(jiān)督檢查過程中，監(jiān)督檢查人員應(yīng)嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，對所接觸到的保密信息予以保密，不得泄露。二、保密監(jiān)督檢查組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)（一）保密監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組1.組成：由企業(yè)高層管理人員擔(dān)任組長，各部門負(fù)責(zé)人為成員。2.職責(zé)-負(fù)責(zé)制定企業(yè)保密監(jiān)督檢查工作的總體方針和政策，指導(dǎo)和協(xié)調(diào)保密監(jiān)督檢查工作的開展。-審批保密監(jiān)督檢查計(jì)劃和方案，對重大保密問題進(jìn)行決策。-定期聽取保密監(jiān)督檢查工作匯報(bào)，研究解決保密工作中的重大問題。（二）保密監(jiān)督檢查工作小組1.組成：由企業(yè)保密管理部門牽頭，從各部門抽調(diào)熟悉保密工作的人員組成。2.職責(zé)-負(fù)責(zé)制定具體的保密監(jiān)督檢查計(jì)劃和方案，并組織實(shí)施。-對企業(yè)各部門的保密工作進(jìn)行日常監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。-收集、整理和分析保密監(jiān)督檢查信息，撰寫檢查報(bào)告，提出改進(jìn)建議。-對違反保密規(guī)定的行為進(jìn)行調(diào)查和處理，提出處理意見。（三）各部門保密聯(lián)絡(luò)員1.組成：各部門指定一名員工擔(dān)任保密聯(lián)絡(luò)員。2.職責(zé)-負(fù)責(zé)本部門保密工作的日常聯(lián)絡(luò)和協(xié)調(diào)，配合保密監(jiān)督檢查工作小組開展工作。-宣傳和貫徹企業(yè)保密制度，組織本部門員工學(xué)習(xí)保密知識。-及時向本部門負(fù)責(zé)人和保密監(jiān)督檢查工作小組報(bào)告本部門的保密工作情況和存在的問題。三、保密監(jiān)督檢查內(nèi)容（一）保密制度建設(shè)與執(zhí)行情況1.制度建設(shè)：檢查企業(yè)保密制度是否健全，是否涵蓋了保密工作的各個方面，如保密管理、信息保護(hù)、人員管理、設(shè)備管理等。制度內(nèi)容是否符合國家法律法規(guī)和企業(yè)實(shí)際情況，是否具有可操作性。2.制度執(zhí)行：檢查各部門和員工是否嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)保密制度，是否存在違反制度的行為。例如，是否按照規(guī)定進(jìn)行保密文件的收發(fā)、傳遞、存儲和銷毀；是否對保密信息進(jìn)行了有效的標(biāo)識和保護(hù)；是否對涉密人員進(jìn)行了資格審查和保密培訓(xùn)等。（二）保密組織機(jī)構(gòu)與人員管理情況1.組織機(jī)構(gòu)：檢查企業(yè)保密組織機(jī)構(gòu)是否健全，各部門保密聯(lián)絡(luò)員是否明確，職責(zé)是否清晰。保密工作是否得到了有效的組織和協(xié)調(diào)。2.人員管理：檢查涉密人員的管理是否規(guī)范，是否按照規(guī)定進(jìn)行了保密審查、簽訂了保密協(xié)議、進(jìn)行了保密培訓(xùn)和教育。涉密人員離崗離職時，是否按照規(guī)定進(jìn)行了保密交接和脫密期管理。（三）保密信息管理情況1.信息分類：檢查企業(yè)是否對保密信息進(jìn)行了科學(xué)合理的分類，是否明確了不同密級信息的管理要求和保護(hù)措施。2.信息存儲：檢查保密信息的存儲是否安全可靠，是否采用了加密技術(shù)、訪問控制等措施進(jìn)行保護(hù)。存儲介質(zhì)是否妥善保管，是否定期進(jìn)行備份和清理。3.信息傳遞：檢查保密信息的傳遞是否符合規(guī)定，是否采用了安全可靠的傳遞方式，如加密傳輸、專人送達(dá)等。在傳遞過程中，是否對信息進(jìn)行了有效的保護(hù)，防止信息泄露。（四）保密設(shè)備與場所管理情況1.設(shè)備管理：檢查涉密設(shè)備的管理是否規(guī)范，是否進(jìn)行了登記、標(biāo)識和定期維護(hù)。涉密計(jì)算機(jī)是否按照規(guī)定進(jìn)行了物理隔離，是否安裝了殺毒軟件和防火墻等安全防護(hù)軟件。2.場所管理：檢查保密場所的建設(shè)是否符合要求，是否具備防火、防盜、防潮、防電磁泄漏等安全防護(hù)措施。保密場所的出入是否進(jìn)行了嚴(yán)格的登記和管理，是否配備了必要的監(jiān)控設(shè)備和報(bào)警裝置。（五）保密宣傳教育情況1.宣傳活動：檢查企業(yè)是否開展了形式多樣的保密宣傳活動，如保密知識講座、宣傳海報(bào)、案例分析等。宣傳活動的內(nèi)容是否豐富、生動，是否能夠提高員工的保密意識和防范能力。2.培訓(xùn)教育：檢查企業(yè)是否對員工進(jìn)行了系統(tǒng)的保密培訓(xùn)教育，培訓(xùn)內(nèi)容是否涵蓋了保密法律法規(guī)、保密制度、保密技能等方面。培訓(xùn)效果是否顯著，員工是否掌握了必要的保密知識和技能。四、保密監(jiān)督檢查方式與頻率（一）檢查方式1.定期檢查：保密監(jiān)督檢查工作小組應(yīng)定期對企業(yè)各部門的保密工作進(jìn)行全面檢查。定期檢查的周期一般為每半年或一年一次，具體時間可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況確定。2.不定期檢查：保密監(jiān)督檢查工作小組可根據(jù)工作需要，不定期對企業(yè)各部門的保密工作進(jìn)行抽查。不定期檢查的重點(diǎn)主要是針對保密工作的薄弱環(huán)節(jié)和容易出現(xiàn)問題的部位，如重點(diǎn)涉密部門、關(guān)鍵崗位等。3.專項(xiàng)檢查：當(dāng)企業(yè)發(fā)生重大涉密事件、進(jìn)行重大項(xiàng)目建設(shè)或面臨外部安全威脅時，保密監(jiān)督檢查工作小組應(yīng)組織開展專項(xiàng)檢查。專項(xiàng)檢查的內(nèi)容應(yīng)根據(jù)具體情況確定，如對某一涉密項(xiàng)目的保密工作進(jìn)行全面檢查，對某一時期的保密信息泄露風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查等。（二）檢查頻率1.對于一般部門，定期檢查每年至少進(jìn)行一次，不定期檢查每季度至少進(jìn)行一次。2.對于重點(diǎn)涉密部門，定期檢查每半年至少進(jìn)行一次，不定期檢查每月至少進(jìn)行一次。3.專項(xiàng)檢查根據(jù)實(shí)際情況及時開展。五、保密監(jiān)督檢查工作流程（一）檢查準(zhǔn)備1.制定計(jì)劃：保密監(jiān)督檢查工作小組根據(jù)企業(yè)保密工作的實(shí)際情況和年度工作計(jì)劃，制定具體的保密監(jiān)督檢查計(jì)劃。計(jì)劃應(yīng)包括檢查的目的、范圍、內(nèi)容、方式、時間安排等。2.組建檢查組：根據(jù)檢查計(jì)劃，從保密監(jiān)督檢查工作小組成員中挑選合適的人員組成檢查組。檢查組應(yīng)明確分工，責(zé)任到人。3.培訓(xùn)學(xué)習(xí)：組織檢查組成員進(jìn)行培訓(xùn)學(xué)習(xí)，使其熟悉檢查內(nèi)容、檢查方法和檢查標(biāo)準(zhǔn)。同時，要求檢查組成員嚴(yán)格遵守保密規(guī)定，保守檢查過程中知悉的保密信息。（二）檢查實(shí)施1.聽取匯報(bào)：檢查組聽取被檢查部門的保密工作匯報(bào)，了解該部門保密工作的開展情況、存在的問題和下一步工作計(jì)劃。2.查閱資料：檢查組查閱被檢查部門的保密制度、文件、記錄等資料，檢查其是否健全、規(guī)范，是否符合企業(yè)保密工作的要求。3.實(shí)地檢查：檢查組對被檢查部門的辦公場所、設(shè)備設(shè)施、信息系統(tǒng)等進(jìn)行實(shí)地檢查，查看保密措施的落實(shí)情況，是否存在安全隱患。4.訪談?wù){(diào)查：檢查組與被檢查部門的員工進(jìn)行訪談，了解他們對保密工作的認(rèn)識和理解，是否掌握了必要的保密知識和技能。同時，聽取員工對保密工作的意見和建議。（三）檢查記錄與報(bào)告1.記錄檢查情況：檢查組成員應(yīng)及時、準(zhǔn)確地記錄檢查過程中發(fā)現(xiàn)的問題和情況，包括問題的描述、發(fā)現(xiàn)的時間、地點(diǎn)、涉及的人員等。記錄應(yīng)客觀、真實(shí)、詳細(xì)，以便后續(xù)分析和處理。2.撰寫檢查報(bào)告：檢查結(jié)束后，檢查組應(yīng)根據(jù)檢查記錄，撰寫保密監(jiān)督檢查報(bào)告。報(bào)告應(yīng)包括檢查的基本情況、發(fā)現(xiàn)的問題、問題的原因分析、處理建議等內(nèi)容。報(bào)告應(yīng)客觀公正，具有針對性和可操作性。3.報(bào)告審批與反饋：檢查報(bào)告經(jīng)保密監(jiān)督檢查工作小組審核后，報(bào)保密監(jiān)督檢查領(lǐng)導(dǎo)小組審批。審批通過后，將檢查報(bào)告反饋給被檢查部門，并要求其在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行整改。（四）整改落實(shí)1.制定整改方案：被檢查部門收到檢查報(bào)告后，應(yīng)認(rèn)真分析問題產(chǎn)生的原因，制定切實(shí)可行的整改方案。整改方案應(yīng)明確整改目標(biāo)、整改措施、整改責(zé)任人、整改期限等內(nèi)容。2.實(shí)施整改：被檢查部門應(yīng)按照整改方案的要求，認(rèn)真組織實(shí)施整改工作。在整改過程中，應(yīng)及時向保密監(jiān)督檢查工作小組匯報(bào)整改情況，接受監(jiān)督和指導(dǎo)。3.整改驗(yàn)收：整改期限屆滿后，被檢查部門應(yīng)向保密監(jiān)督檢查工作小組提交整改報(bào)告，申請整改驗(yàn)收。保密監(jiān)督檢查工作小組應(yīng)組織人員對整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，對整改合格的部門予以確認(rèn)；對整改不合格的部門，應(yīng)責(zé)令其繼續(xù)整改，直至達(dá)到要求。六、保密監(jiān)督檢查結(jié)果處理（一）表彰與獎勵對在保密工作中表現(xiàn)突出、成績顯著的部門和個人，企業(yè)應(yīng)給予表彰和獎勵。表彰和獎勵的方式包括頒發(fā)榮譽(yù)證書、獎金、晉升職務(wù)等。通過表彰和獎勵，激勵各部門和員工積極參與保密工作，提高保密工作的積極性和主動性。（二）批評與處罰對違反保密規(guī)定的部門和個人，企業(yè)應(yīng)給予批評和處罰。處罰的方式包括警告、記過、降職、辭退等。情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)依法追究其法律責(zé)任。通過批評和處罰，增強(qiáng)各部門和員工的保密意識，維護(hù)企業(yè)保密制度的嚴(yán)肅性。（三）持