業(yè)務(wù)洽談合同評(píng)審與簽署流程工具指南一、適用場(chǎng)景說(shuō)明本流程工具適用于企業(yè)對(duì)外開(kāi)展業(yè)務(wù)合作時(shí)的合同全生命周期管理，涵蓋產(chǎn)品/服務(wù)采購(gòu)、項(xiàng)目合作、代理經(jīng)銷(xiāo)、咨詢(xún)服務(wù)等各類(lèi)商業(yè)合作場(chǎng)景。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程，保證合同洽談、評(píng)審、簽署各環(huán)節(jié)權(quán)責(zé)清晰、風(fēng)險(xiǎn)可控，保障企業(yè)合法權(quán)益，提升合作效率。適用于業(yè)務(wù)部門(mén)、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、風(fēng)控部門(mén)及相關(guān)協(xié)作人員。二、全流程操作步驟詳解（一）業(yè)務(wù)前期準(zhǔn)備與需求明確需求梳理與立項(xiàng)業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略或客戶(hù)需求，明確合作目標(biāo)、標(biāo)的物（產(chǎn)品/服務(wù)名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量等）、合作期限、預(yù)算范圍等核心要素，填寫(xiě)《業(yè)務(wù)合作立項(xiàng)單》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后啟動(dòng)流程。輸出成果：《業(yè)務(wù)合作立項(xiàng)單》（含需求明細(xì)、預(yù)算說(shuō)明）。合作方資質(zhì)初步審核業(yè)務(wù)部門(mén)收集合作方基本資料，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)許可（如需）、過(guò)往合作案例、信用報(bào)告等，核實(shí)合作方主體資格、履約能力及經(jīng)營(yíng)合規(guī)性。注意：若涉及特殊行業(yè)（如醫(yī)療、金融），需額外核查行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)。（二）合同洽談與草案擬定對(duì)接洽談與條款溝通業(yè)務(wù)部門(mén)指定對(duì)接人（如業(yè)務(wù)經(jīng)理*），與合作方就合作細(xì)節(jié)（價(jià)格、交付方式、付款條件、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬等）進(jìn)行多輪溝通，達(dá)成初步共識(shí)。要求：關(guān)鍵條款（如金額、違約金比例）需提前與法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)預(yù)溝通，避免后續(xù)重大分歧。合同草案擬定業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)洽談結(jié)果，使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板（或參考行業(yè)范本）擬定合同草案，明確以下核心內(nèi)容：雙方主體信息（名稱(chēng)、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表）；合作標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；價(jià)格、費(fèi)用構(gòu)成及支付方式（如預(yù)付款比例、節(jié)點(diǎn)、賬戶(hù)信息）；履行期限、地點(diǎn)、方式；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與流程；雙方權(quán)利義務(wù)、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式（建議約定訴訟/仲裁及管轄地）；保密條款、不可抗力、合同生效條件及附件清單。輸出成果：《合同草案（初稿）》。（三）內(nèi)部多部門(mén)聯(lián)合評(píng)審業(yè)務(wù)部門(mén)初審業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人審核合同條款與需求一致性，重點(diǎn)核對(duì)標(biāo)的物、數(shù)量、價(jià)格、交付周期等是否與立項(xiàng)單及洽談結(jié)果一致，評(píng)估合作風(fēng)險(xiǎn)（如客戶(hù)信用、市場(chǎng)波動(dòng)）。法務(wù)部門(mén)合規(guī)性評(píng)審法務(wù)負(fù)責(zé)人（或法務(wù)專(zhuān)員*）審核合同合法性、嚴(yán)謹(jǐn)性，重點(diǎn)關(guān)注：主體資格是否有效（如授權(quán)委托書(shū)是否齊全）；條款是否符合法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求（如格式條款是否公平）；違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等條款是否明確且對(duì)企業(yè)有利；附件（如技術(shù)協(xié)議、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)）是否與主合同沖突。輸出成果：《法務(wù)評(píng)審意見(jiàn)表》（含修改建議及風(fēng)險(xiǎn)提示）。財(cái)務(wù)部門(mén)評(píng)審財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核合同財(cái)務(wù)條款，重點(diǎn)檢查：價(jià)格、費(fèi)用構(gòu)成是否合理，是否符合預(yù)算；付款方式、節(jié)點(diǎn)是否與企業(yè)資金流匹配，是否存在預(yù)付款超比例風(fēng)險(xiǎn)；發(fā)票類(lèi)型（如增值稅專(zhuān)用發(fā)票）、開(kāi)票時(shí)間及稅務(wù)責(zé)任是否明確；涉及保函、保證金等條款的財(cái)務(wù)處理是否合規(guī)。輸出成果：《財(cái)務(wù)評(píng)審意見(jiàn)表》。風(fēng)控部門(mén)（如設(shè)）或高層評(píng)審風(fēng)控部門(mén)從企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)角度評(píng)估合同（如重大合作項(xiàng)目），包括戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，形成《風(fēng)控評(píng)審報(bào)告》；涉及重大金額（如超過(guò)企業(yè)審批權(quán)限）或戰(zhàn)略級(jí)合作，需提交總經(jīng)理/分管副總審批，簽署《合同審批單》。（四）合同修訂與最終確認(rèn)意見(jiàn)匯總與修訂業(yè)務(wù)部門(mén)收集各部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)，與法務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控部門(mén)逐條溝通修訂方案，形成《合同修訂說(shuō)明》，記錄修改內(nèi)容及原因。修訂完成后，將《合同修訂稿》及各部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)反饋至合作方，協(xié)商確認(rèn)最終條款。雙方最終確認(rèn)經(jīng)雙方確認(rèn)無(wú)誤后，由合作方加蓋公章（或合同專(zhuān)用章），企業(yè)內(nèi)部由法定代表人/授權(quán)代表簽字（需附授權(quán)委托書(shū)）及用印申請(qǐng)審批。（五）合同簽署與用印管理簽署方式確認(rèn)根據(jù)合作方要求及企業(yè)規(guī)定，選擇紙質(zhì)簽署（一式X份，雙方各執(zhí)X份，企業(yè)存檔X份）或電子簽署（通過(guò)合法電子簽約平臺(tái)，保證簽署效力）。用印審批與執(zhí)行業(yè)務(wù)部門(mén)填寫(xiě)《合同用印申請(qǐng)單》，附最終版合同、評(píng)審意見(jiàn)表、用印審批單等材料，按企業(yè)權(quán)限逐級(jí)審批（如部門(mén)負(fù)責(zé)人→法務(wù)→總經(jīng)理）；用印管理人員核對(duì)審批材料與合同內(nèi)容一致后，加蓋企業(yè)公章/合同專(zhuān)用章，保證騎縫章齊全（如多頁(yè)合同）。（六）合同歸檔與執(zhí)行跟蹤合同歸檔業(yè)務(wù)部門(mén)在簽署后X個(gè)工作日內(nèi)，將合同正本、評(píng)審意見(jiàn)表、用印申請(qǐng)單、附件等資料整理成冊(cè)，移交檔案管理部門(mén)（或指定專(zhuān)人）歸檔，建立《合同臺(tái)賬》記錄合同編號(hào)、對(duì)方主體、標(biāo)的、金額、期限、歸檔日期等信息。執(zhí)行跟蹤與反饋業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)合同履行跟蹤，監(jiān)控交付進(jìn)度、驗(yàn)收情況、付款節(jié)點(diǎn)等，及時(shí)向法務(wù)、財(cái)務(wù)部門(mén)反饋履行中的問(wèn)題（如對(duì)方違約、爭(zhēng)議等）；合同到期前X個(gè)月，業(yè)務(wù)部門(mén)評(píng)估續(xù)約或終止需求，啟動(dòng)后續(xù)流程。三、流程跟蹤記錄表序號(hào)流程步驟責(zé)任部門(mén)/人操作說(shuō)明完成時(shí)限輸出成果備注（如附件）1業(yè)務(wù)需求與立項(xiàng)業(yè)務(wù)部門(mén)/業(yè)務(wù)經(jīng)理*填寫(xiě)立項(xiàng)單，明確需求、預(yù)算，部門(mén)負(fù)責(zé)人審批啟動(dòng)合作前3個(gè)工作日《業(yè)務(wù)合作立項(xiàng)單》需求明細(xì)表、預(yù)算說(shuō)明2合作方資質(zhì)審核業(yè)務(wù)部門(mén)/業(yè)務(wù)經(jīng)理*收集營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證明等，核實(shí)主體資格與履約能力洽談前完成《合作方資質(zhì)審核表》營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、資質(zhì)證書(shū)3合同草案擬定業(yè)務(wù)部門(mén)/業(yè)務(wù)經(jīng)理*使用標(biāo)準(zhǔn)模板擬定草案，明確核心條款洽談達(dá)成共識(shí)后《合同草案（初稿）》標(biāo)準(zhǔn)合同模板、洽談?dòng)涗?業(yè)務(wù)部門(mén)初審業(yè)務(wù)部門(mén)/業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人核對(duì)需求一致性，評(píng)估業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)草案擬定后1個(gè)工作日《業(yè)務(wù)評(píng)審意見(jiàn)》立項(xiàng)單、草案對(duì)比表5法務(wù)部門(mén)合規(guī)性評(píng)審法務(wù)部門(mén)/法務(wù)專(zhuān)員*審核合法性、嚴(yán)謹(jǐn)性，出具修改建議收到草案后2個(gè)工作日《法務(wù)評(píng)審意見(jiàn)表》法律法規(guī)依據(jù)條款6財(cái)務(wù)部門(mén)評(píng)審財(cái)務(wù)部門(mén)/財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核財(cái)務(wù)條款、預(yù)算匹配度、稅務(wù)責(zé)任收到草案后2個(gè)工作日《財(cái)務(wù)評(píng)審意見(jiàn)表》預(yù)算審批單、付款方式說(shuō)明7風(fēng)控/高層評(píng)審（如需）風(fēng)控部門(mén)/總經(jīng)理*評(píng)估整體風(fēng)險(xiǎn)，重大合同提交高層審批收到評(píng)審意見(jiàn)后1個(gè)工作日《風(fēng)控評(píng)審報(bào)告》/《合同審批單》審批權(quán)限表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告8合同修訂與雙方確認(rèn)業(yè)務(wù)部門(mén)/業(yè)務(wù)經(jīng)理*匯總意見(jiàn)修訂，與合作方確認(rèn)最終條款評(píng)審?fù)瓿珊?個(gè)工作日《合同修訂稿》《修訂說(shuō)明》各部門(mén)評(píng)審意見(jiàn)匯總表9合同簽署與用印業(yè)務(wù)部門(mén)/用印管理員提交用印申請(qǐng)，審批后簽署，保證印章齊全雙方確認(rèn)后簽署版合同（正本/電子件）《用印申請(qǐng)單》、授權(quán)委托書(shū)10合同歸檔業(yè)務(wù)部門(mén)/檔案管理員整理資料歸檔，建立臺(tái)賬簽署后5個(gè)工作日《合同臺(tái)賬》、歸檔合同合同正本、評(píng)審意見(jiàn)、附件等11合同執(zhí)行跟蹤業(yè)務(wù)部門(mén)/業(yè)務(wù)經(jīng)理*監(jiān)控履行進(jìn)度，反饋問(wèn)題，處理爭(zhēng)議履行全過(guò)程《合同執(zhí)行跟蹤記錄》驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、溝通記錄四、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)提醒資質(zhì)審核不可忽視合作方主體資格是合同有效的前提，需核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人身份及授權(quán)文件（如非法定代表人簽署），避免因主體不適格導(dǎo)致合同無(wú)效。條款完整性是基礎(chǔ)合同需包含“當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、地點(diǎn)方式、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決”等核心要素，避免條款模糊（如“合理期限”“市場(chǎng)價(jià)”等），減少履約爭(zhēng)議。評(píng)審時(shí)效需把控各部門(mén)評(píng)審需在約定時(shí)限內(nèi)完成，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)跟蹤進(jìn)度，避免因評(píng)審滯后影響合作推進(jìn)；重大或緊急合同可啟動(dòng)“加急評(píng)審流程”，但需保證評(píng)審質(zhì)量。修訂確認(rèn)需留痕所有修訂內(nèi)容需書(shū)面記錄（如《合同修訂說(shuō)明》），并由雙方確認(rèn)（郵件、函件或書(shū)面簽章），避免口頭約定導(dǎo)致的爭(zhēng)議。簽署與用印