企業(yè)信息管理與保護(hù)制度規(guī)范文檔一、適用范圍與背景本制度規(guī)范適用于企業(yè)內(nèi)部各類信息的全生命周期管理，涵蓋信息采集、存儲(chǔ)、傳輸、使用、銷毀等環(huán)節(jié)，旨在保障企業(yè)信息的完整性、保密性和可用性，防范信息泄露、篡改或丟失風(fēng)險(xiǎn)。適用于企業(yè)全體員工、部門(mén)及外部合作方（如供應(yīng)商、服務(wù)商）在企業(yè)活動(dòng)中涉及的企業(yè)信息處理行為，保證信息管理符合法律法規(guī)要求及企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展需要。二、制度框架與核心原則（一）信息分類分級(jí)管理根據(jù)信息敏感程度及影響范圍，將企業(yè)信息分為四類：公開(kāi)信息：可對(duì)外公開(kāi)披露的信息（如企業(yè)簡(jiǎn)介、產(chǎn)品宣傳資料、公開(kāi)財(cái)報(bào)摘要）；內(nèi)部信息：僅限企業(yè)內(nèi)部使用的信息（如內(nèi)部管理制度、會(huì)議紀(jì)要、非核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）；敏感信息：泄露可能對(duì)企業(yè)造成輕微損失的信息（如員工基本信息、非核心客戶資料、未公開(kāi)的項(xiàng)目計(jì)劃）；機(jī)密信息：泄露可能對(duì)企業(yè)造成重大損失或法律責(zé)任的信息（如核心技術(shù)參數(shù)、財(cái)務(wù)核心數(shù)據(jù)、重大戰(zhàn)略決策、客戶合同細(xì)節(jié)）。（二）核心管理原則合法合規(guī)：遵守《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)；最小權(quán)限：?jiǎn)T工僅能獲取履行工作職責(zé)所必需的信息權(quán)限；全程可控：信息處理各環(huán)節(jié)留痕，保證可追溯、可審計(jì)；責(zé)任到人：明確信息采集、存儲(chǔ)、使用等環(huán)節(jié)的責(zé)任主體。三、操作流程詳解（一）信息采集與登記采集授權(quán)：信息采集需經(jīng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人*審批，明確采集目的、范圍及方式，禁止超范圍采集；信息核驗(yàn)：采集外部信息（如客戶資料、合作伙伴信息）時(shí)，需核驗(yàn)信息來(lái)源的真實(shí)性、合法性，避免采集虛假或侵權(quán)信息；登記備案：采集完成后，填寫(xiě)《企業(yè)信息采集登記表》（見(jiàn)表1），提交信息安全管理部門(mén)*存檔。（二）信息存儲(chǔ)與備份存儲(chǔ)規(guī)范：公開(kāi)信息：存儲(chǔ)于企業(yè)指定公開(kāi)服務(wù)器或文件系統(tǒng)，可設(shè)置只讀權(quán)限；內(nèi)部信息：存儲(chǔ)于內(nèi)部辦公系統(tǒng)，僅限企業(yè)內(nèi)部IP地址訪問(wèn)；敏感/機(jī)密信息：須加密存儲(chǔ)（采用AES-256加密算法），存儲(chǔ)于專用服務(wù)器或加密設(shè)備，訪問(wèn)需雙因素認(rèn)證（如密碼+動(dòng)態(tài)驗(yàn)證碼）。備份管理：每日17:00自動(dòng)備份當(dāng)日新增信息，備份文件存儲(chǔ)于異地災(zāi)備中心；每月第一個(gè)周一進(jìn)行全量備份備份，備份介質(zhì)（如移動(dòng)硬盤(pán)）由信息安全專員*專人保管，存放于帶鎖檔案柜；備份數(shù)據(jù)每季度進(jìn)行一次恢復(fù)測(cè)試，保證備份數(shù)據(jù)可用性。（三）信息傳輸與共享傳輸安全：禁止通過(guò)個(gè)人郵箱、社交軟件（如QQ）傳輸敏感/機(jī)密信息；傳輸敏感/機(jī)密信息時(shí)，須使用企業(yè)加密傳輸工具（如企業(yè)VPN+文件加密），并填寫(xiě)《信息傳輸審批單》（見(jiàn)表2），經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人及信息安全管理部門(mén)雙重審批；外部共享信息（如向合作伙伴提供項(xiàng)目資料），需簽訂《信息共享保密協(xié)議》，明確信息使用范圍、保密義務(wù)及違約責(zé)任。接收驗(yàn)證：接收方收到信息后，需核對(duì)信息完整性（如文件哈希值）及發(fā)送方權(quán)限，確認(rèn)無(wú)誤后簽收。（四）信息使用與銷毀使用規(guī)范：?jiǎn)T工僅可在工作職責(zé)范圍內(nèi)使用信息，禁止將內(nèi)部/敏感信息用于非工作用途（如個(gè)人研究、對(duì)外泄露）；復(fù)制敏感/機(jī)密信息需填寫(xiě)《信息復(fù)制申請(qǐng)表》，經(jīng)部門(mén)負(fù)責(zé)人*審批，復(fù)制后立即存儲(chǔ)于加密設(shè)備，禁止在本地設(shè)備留存明文。銷毀管理：超過(guò)保存期限的信息、無(wú)保存價(jià)值的信息或失效信息，由信息責(zé)任部門(mén)提出銷毀申請(qǐng)，填寫(xiě)《信息銷毀審批表》（見(jiàn)表3），經(jīng)信息安全管理部門(mén)審核、分管領(lǐng)導(dǎo)*批準(zhǔn)后執(zhí)行；銷毀方式：紙質(zhì)信息使用碎紙機(jī)交叉切割（顆粒尺寸≤2mm×2mm）；電子信息采用數(shù)據(jù)擦除軟件（如DBAN）進(jìn)行三次覆寫(xiě)，保證無(wú)法恢復(fù)；銷毀完成后，由信息安全專員*填寫(xiě)《信息銷毀記錄表》（見(jiàn)表4），注明銷毀時(shí)間、方式、監(jiān)銷人及銷毀人，存檔保存不少于3年。四、配套表單模板表1：企業(yè)信息采集登記表信息名稱信息類別（公開(kāi)/內(nèi)部/敏感/機(jī)密）采集目的信息來(lái)源采集人*采集日期部門(mén)負(fù)責(zé)人*審批意見(jiàn)例：2023年Q3銷售數(shù)據(jù)敏感季度業(yè)績(jī)分析銷售部系統(tǒng)導(dǎo)出張*2023-10-01同意，按流程存儲(chǔ)表2：信息傳輸審批單發(fā)送部門(mén)*接收方（部門(mén)/外部單位）信息名稱及數(shù)量信息類別傳輸方式（加密/明文）審批人*（部門(mén)負(fù)責(zé)人）審批人*（信息安全部門(mén)）審批日期市場(chǎng)部合作方A公司項(xiàng)目方案V1.0（1份）機(jī)密企業(yè)加密傳輸工具李*王*2023-10-05表3：信息銷毀審批表信息責(zé)任部門(mén)*信息名稱及保存期限銷毀原因（超期/失效/無(wú)價(jià)值）銷毀方式（碎紙/擦除）審批人*（信息安全部門(mén)）分管領(lǐng)導(dǎo)*審批意見(jiàn)審批日期人力資源部2022年離職員工檔案（保存5年）超保存期限碎紙機(jī)交叉切割趙*同意，按流程銷毀2023-10-10表4：信息銷毀記錄表銷毀日期銷毀信息名稱銷毀數(shù)量銷毀方式監(jiān)銷人*銷毀人*存檔編號(hào)2023-10-122022年離職員工檔案15份碎紙機(jī)交叉切割錢(qián)*孫*XF-20231012-001五、執(zhí)行要點(diǎn)提示（一）責(zé)任落實(shí)各部門(mén)負(fù)責(zé)人*為本部門(mén)信息管理第一責(zé)任人，需保證本部門(mén)員工熟悉并遵守本制度；信息安全管理部門(mén)*負(fù)責(zé)制度執(zhí)行監(jiān)督、技術(shù)支持（如加密工具配置、漏洞掃描）及定期審計(jì)；全體員工須簽署《信息安全保密承諾書(shū)》（明保證密義務(wù)及違規(guī)責(zé)任），入職時(shí)簽署，離職時(shí)收回存檔。（二）違規(guī)處理未按規(guī)定采集、存儲(chǔ)信息，經(jīng)提醒后拒不改正的，給予口頭警告并記錄在案；泄露、濫用敏感/機(jī)密信息，造成企業(yè)損失的，視情節(jié)輕重給予降薪、降職處分，構(gòu)成違法犯罪的，依法追究法律責(zé)任；外部合作方違反《信息共享保密協(xié)議》的，立即終止合作并追究違約責(zé)任。（三）持續(xù)改進(jìn)信息安全管理部門(mén)*每半年組織一次信息管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，識(shí)別新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如新技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)的信息泄露風(fēng)險(xiǎn)），及時(shí)修訂制度；每年開(kāi)展兩次全員信息安全培訓(xùn)（含新員工入職培訓(xùn)），內(nèi)容包括信息分類、操作流程、應(yīng)急處理等，培訓(xùn)記錄存檔。六、附則