《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章練習(xí)及答案

姓名：__________考號(hào)：__________題號(hào)一二三四五總分評(píng)分一、單選題(共10題)1.證券市場(chǎng)的參與主體主要包括哪些？()A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.以上都是2.證券市場(chǎng)的基本功能不包括以下哪項(xiàng)？()A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.優(yōu)化資源配置C.儲(chǔ)蓄投資D.促進(jìn)企業(yè)改革3.以下哪個(gè)不屬于證券發(fā)行的方式？()A.公開(kāi)發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行4.在我國(guó)，證券交易所的主要職能是？()A.監(jiān)管證券市場(chǎng)B.促進(jìn)證券發(fā)行C.交易證券D.以上都是5.證券投資者可以分為哪些類型？()A.個(gè)人投資者B.機(jī)構(gòu)投資者C.外資投資者D.以上都是6.證券市場(chǎng)的主要交易工具是什么？()A.股票B.債券C.基金D.以上都是7.以下哪項(xiàng)不是證券交易市場(chǎng)的分類？()A.新股發(fā)行市場(chǎng)B.二級(jí)市場(chǎng)C.三級(jí)市場(chǎng)D.四級(jí)市場(chǎng)8.證券中介機(jī)構(gòu)的主要職能是？()A.代理證券發(fā)行和交易B.提供市場(chǎng)信息和咨詢C.監(jiān)管證券市場(chǎng)D.以上都是9.證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是？()A.中國(guó)人民銀行B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.工商管理部門(mén)D.財(cái)政部二、多選題(共5題)10.證券市場(chǎng)的基本功能包括哪些？()A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)B.優(yōu)化資源配置C.儲(chǔ)蓄投資D.促進(jìn)企業(yè)改革11.證券市場(chǎng)的參與主體有哪些？()A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機(jī)構(gòu)D.政府機(jī)構(gòu)E.證券交易所12.以下哪些屬于證券發(fā)行的方式？()A.公開(kāi)發(fā)行B.私募發(fā)行C.直接發(fā)行D.間接發(fā)行E.上市發(fā)行13.證券交易所的職能包括哪些？()A.組織證券交易B.提供市場(chǎng)信息C.監(jiān)管證券市場(chǎng)D.促進(jìn)證券發(fā)行E.代理證券發(fā)行14.證券中介機(jī)構(gòu)的類型包括哪些？()A.證券公司B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所D.律師事務(wù)所E.證券交易所三、填空題(共5題)15.證券市場(chǎng)的基本功能包括______、______和______。16.證券市場(chǎng)的參與主體包括______、______和______。17.在我國(guó)，負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是______。18.證券發(fā)行的方式主要有______、______和______。19.證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是______、______和______。四、判斷題(共5題)20.證券市場(chǎng)是金融體系的核心部分。()A.正確B.錯(cuò)誤21.所有股票都可以在證券交易所上市交易。()A.正確B.錯(cuò)誤22.證券發(fā)行人包括所有發(fā)行證券的公司。()A.正確B.錯(cuò)誤23.證券市場(chǎng)只對(duì)投資者開(kāi)放。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券市場(chǎng)不存在任何風(fēng)險(xiǎn)。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡(jiǎn)單題(共5題)25.請(qǐng)簡(jiǎn)述證券市場(chǎng)的基本功能。26.證券市場(chǎng)的參與主體有哪些？請(qǐng)分別說(shuō)明他們的作用。27.簡(jiǎn)述證券發(fā)行的方式及其特點(diǎn)。28.證券交易所的主要職能有哪些？29.證券中介機(jī)構(gòu)在證券市場(chǎng)中扮演什么角色？

《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第一章練習(xí)及答案一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】證券市場(chǎng)的參與主體包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)等多方，因此正確答案是D.2.【答案】C【解析】證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、優(yōu)化資源配置和促進(jìn)企業(yè)改革等，儲(chǔ)蓄投資是證券市場(chǎng)服務(wù)社會(huì)的一個(gè)方面，但不屬于基本功能，所以正確答案是C.3.【答案】D【解析】證券發(fā)行的方式主要有公開(kāi)發(fā)行、私募發(fā)行和直接發(fā)行等，間接發(fā)行不是一種證券發(fā)行的方式，因此正確答案是D.4.【答案】D【解析】在我國(guó)，證券交易所的職能包括監(jiān)管證券市場(chǎng)、促進(jìn)證券發(fā)行和交易證券等，因此正確答案是D.5.【答案】D【解析】證券投資者可以分為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者等多種類型，包括外資投資者，因此正確答案是D.6.【答案】D【解析】證券市場(chǎng)的主要交易工具包括股票、債券和基金等，因此正確答案是D.7.【答案】C【解析】證券交易市場(chǎng)的分類包括新股發(fā)行市場(chǎng)（一級(jí)市場(chǎng)）、二級(jí)市場(chǎng)、三級(jí)市場(chǎng)等，沒(méi)有四級(jí)市場(chǎng)的分類，因此正確答案是C.8.【答案】D【解析】證券中介機(jī)構(gòu)的主要職能包括代理證券發(fā)行和交易、提供市場(chǎng)信息和咨詢以及監(jiān)管證券市場(chǎng)等，因此正確答案是D.9.【答案】B【解析】在中國(guó)，證券市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)是中國(guó)證監(jiān)會(huì)，負(fù)責(zé)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管和管理，因此正確答案是B.二、多選題(共5題)10.【答案】ABD【解析】證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、優(yōu)化資源配置和促進(jìn)企業(yè)改革，儲(chǔ)蓄投資是證券市場(chǎng)的一個(gè)服務(wù)功能，但不是基本功能。11.【答案】ABCE【解析】證券市場(chǎng)的參與主體包括證券發(fā)行人、證券投資者、證券中介機(jī)構(gòu)和證券交易所，政府機(jī)構(gòu)不是直接參與主體。12.【答案】ABC【解析】證券發(fā)行的方式主要有公開(kāi)發(fā)行、私募發(fā)行和直接發(fā)行，間接發(fā)行和上市發(fā)行不是證券發(fā)行的方式。13.【答案】ABCD【解析】證券交易所的職能包括組織證券交易、提供市場(chǎng)信息、監(jiān)管證券市場(chǎng)和促進(jìn)證券發(fā)行，代理證券發(fā)行不是證券交易所的職能。14.【答案】ABCD【解析】證券中介機(jī)構(gòu)的類型包括證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所和律師事務(wù)所，證券交易所不是中介機(jī)構(gòu)。三、填空題(共5題)15.【答案】?jī)r(jià)格發(fā)現(xiàn)優(yōu)化資源配置促進(jìn)企業(yè)改革【解析】證券市場(chǎng)的基本功能涵蓋了價(jià)格發(fā)現(xiàn)、優(yōu)化資源配置和促進(jìn)企業(yè)改革等方面，這些功能是證券市場(chǎng)存在和發(fā)展的基礎(chǔ)。16.【答案】證券發(fā)行人證券投資者證券中介機(jī)構(gòu)【解析】證券市場(chǎng)的參與主體主要包括證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)，他們共同構(gòu)成了證券市場(chǎng)的運(yùn)作體系。17.【答案】中國(guó)證監(jiān)會(huì)【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)（中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)）是負(fù)責(zé)監(jiān)督管理全國(guó)證券市場(chǎng)的主管機(jī)構(gòu)，確保市場(chǎng)的公平、公正和透明。18.【答案】公開(kāi)發(fā)行私募發(fā)行直接發(fā)行【解析】證券發(fā)行的方式主要有公開(kāi)發(fā)行、私募發(fā)行和直接發(fā)行，這些方式根據(jù)發(fā)行對(duì)象和發(fā)行范圍的不同而有所區(qū)別。19.【答案】保護(hù)投資者利益維護(hù)市場(chǎng)秩序預(yù)防系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)【解析】證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)旨在保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場(chǎng)秩序，以及預(yù)防系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，確保市場(chǎng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。四、判斷題(共5題)20.【答案】正確【解析】證券市場(chǎng)在金融體系中扮演著核心角色，是資金流動(dòng)和資源配置的重要場(chǎng)所。21.【答案】錯(cuò)誤【解析】并非所有股票都可以在證券交易所上市交易，只有符合上市條件的股票才能上市。22.【答案】正確【解析】證券發(fā)行人指的是發(fā)行債券、股票等證券的公司、政府或其他組織，因此所有發(fā)行證券的公司都是發(fā)行人。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券市場(chǎng)不僅對(duì)投資者開(kāi)放，也對(duì)發(fā)行人、證券中介機(jī)構(gòu)等多方參與者開(kāi)放。24.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券市場(chǎng)存在多種風(fēng)險(xiǎn)，如市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等，投資者需要對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)有充分的認(rèn)識(shí)。五、簡(jiǎn)答題(共5題)25.【答案】證券市場(chǎng)的基本功能包括價(jià)格發(fā)現(xiàn)、優(yōu)化資源配置和促進(jìn)企業(yè)改革。價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能是指通過(guò)市場(chǎng)供求關(guān)系形成公正合理的價(jià)格；優(yōu)化資源配置功能是指通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源的有效配置；促進(jìn)企業(yè)改革功能是指通過(guò)證券市場(chǎng)促進(jìn)企業(yè)規(guī)范運(yùn)作和提升效率?！窘馕觥孔C券市場(chǎng)的基本功能是其存在和發(fā)展的基礎(chǔ)，對(duì)于整個(gè)經(jīng)濟(jì)體系具有重要意義。26.【答案】證券市場(chǎng)的參與主體主要包括證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)。證券發(fā)行人通過(guò)發(fā)行證券籌集資金；證券投資者通過(guò)購(gòu)買(mǎi)證券進(jìn)行投資；證券中介機(jī)構(gòu)如證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等提供專業(yè)服務(wù)，保證市場(chǎng)的正常運(yùn)行。【解析】證券市場(chǎng)的參與主體相互作用，共同維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定和高效。27.【答案】證券發(fā)行的方式主要有公開(kāi)發(fā)行、私募發(fā)行和直接發(fā)行。公開(kāi)發(fā)行是指面向不特定投資者發(fā)行證券；私募發(fā)行是指面向特定投資者發(fā)行證券；直接發(fā)行是指發(fā)行人直接向投資者發(fā)行證券。不同發(fā)行方式的特點(diǎn)在于發(fā)行對(duì)象、發(fā)行范圍和發(fā)行條件等方面有所不同?！窘馕觥孔C券發(fā)行方式的選擇對(duì)發(fā)行人的融資成本和市場(chǎng)影響力有重要影響。28.【答案】證券交易所的主要職能包括組織證券交易、提供市場(chǎng)信息、監(jiān)管證券市場(chǎng)、促進(jìn)證券發(fā)行等。證券交易所是證券交易的核心場(chǎng)所，通過(guò)提供交易平臺(tái)和監(jiān)管服