2024監(jiān)理工程師《案例分析》試題及答案一、建設(shè)工程監(jiān)理基本理論與相關(guān)法規(guī)案例分析【案例1】背景：某市重點(diǎn)公共建筑項(xiàng)目，建筑面積12萬㎡，地下3層、地上28層，框架—核心筒結(jié)構(gòu)，總投資18.6億元。建設(shè)單位A公司通過公開招標(biāo)確定B工程監(jiān)理有限公司為施工階段監(jiān)理人，監(jiān)理合同價(jià)3200萬元，工期1080日歷天。專用條款約定：1.監(jiān)理人須配備注冊(cè)監(jiān)理工程師不少于8人，其中土建專業(yè)5人、安裝專業(yè)3人；2.監(jiān)理人每月25日前向建設(shè)單位提交《監(jiān)理月報(bào)》，月報(bào)須附影像及問題閉合資料；3.若因監(jiān)理人過失造成質(zhì)量事故，監(jiān)理人按直接經(jīng)濟(jì)損失的5%承擔(dān)賠償，上限為監(jiān)理合同價(jià)的20%。施工過程中發(fā)生以下事件：事件一：2024年3月10日，監(jiān)理部土建專業(yè)監(jiān)理工程師李某發(fā)現(xiàn)25層懸挑腳手架錨固段長(zhǎng)度不足（設(shè)計(jì)1.8m，實(shí)測(cè)1.35m），當(dāng)場(chǎng)口頭要求總包單位C公司整改。C公司未停工，繼續(xù)澆筑懸挑板混凝土。3月12日，腳手架失穩(wěn)，局部坍塌，造成2名作業(yè)人員輕傷，直接經(jīng)濟(jì)損失266萬元。事件二：2024年4月5日，建設(shè)單位A公司財(cái)務(wù)部以“監(jiān)理月報(bào)延遲3天”為由，扣除當(dāng)月監(jiān)理費(fèi)8萬元。B公司認(rèn)為延遲系建設(shè)單位未及時(shí)確認(rèn)現(xiàn)場(chǎng)簽證所致，提出異議。事件三：2024年5月20日，當(dāng)?shù)刈〗ú块T對(duì)該項(xiàng)目的“監(jiān)理履職”開展專項(xiàng)檢查，發(fā)現(xiàn)B公司實(shí)際到崗注冊(cè)監(jiān)理工程師僅6人（土建4人、安裝2人），且項(xiàng)目總監(jiān)理工程師王某在2024年2—4月期間累計(jì)離崗42天，未書面委托代表行使職權(quán)。住建部門下發(fā)《責(zé)令整改通知書》，要求30日內(nèi)整改到位，并擬對(duì)B公司處20萬元罰款。問題：1.指出事件一中監(jiān)理人履行監(jiān)理程序的不當(dāng)之處，并說明正確做法。2.事件一中，監(jiān)理人是否應(yīng)承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任？若應(yīng)承擔(dān)，計(jì)算賠償金額并說明依據(jù)。3.事件二中，建設(shè)單位扣除監(jiān)理費(fèi)的理由是否成立？B公司應(yīng)如何主張權(quán)利？4.事件三中，B公司違反了哪些法規(guī)條款？住建部門處罰20萬元是否符合裁量基準(zhǔn)？5.結(jié)合全部事件，請(qǐng)從監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量管理體系角度，提出三項(xiàng)系統(tǒng)性改進(jìn)措施。答案：1.不當(dāng)之處：(1)對(duì)重大安全隱患僅作口頭通知，未按《建設(shè)工程監(jiān)理規(guī)范》GB/T50319—2013第5.2.11條簽發(fā)《工程暫停令》；(2)未在24小時(shí)內(nèi)向建設(shè)單位報(bào)告；(3)未留存影像及書面記錄，導(dǎo)致指令可追溯性差。正確做法：發(fā)現(xiàn)錨固長(zhǎng)度嚴(yán)重不足時(shí)，應(yīng)立即書面通知施工單位停工整改，抄送建設(shè)單位；若施工單位拒不停工，應(yīng)及時(shí)報(bào)告住建部門。2.應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。依據(jù)：監(jiān)理合同專用條款及《民法典》第1165條過錯(cuò)責(zé)任原則。計(jì)算：直接經(jīng)濟(jì)損失266萬元×5%=13.3萬元，未超過合同價(jià)20%（3200×20%=640萬元），故賠償額為13.3萬元。3.建設(shè)單位理由不成立。依據(jù)：監(jiān)理月報(bào)延遲系建設(shè)單位未按期確認(rèn)簽證所致，屬建設(shè)單位違約在先。B公司可在收到扣款通知7日內(nèi)向A公司發(fā)出《監(jiān)理費(fèi)用索賠意向書》，并在28天內(nèi)提交完整索賠報(bào)告；若協(xié)商不成，可依據(jù)合同仲裁條款提請(qǐng)仲裁。4.違反條款：(1)《注冊(cè)監(jiān)理工程師管理規(guī)定》第26條——注冊(cè)監(jiān)理工程師數(shù)量不達(dá)標(biāo)；(2)《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第38條——總監(jiān)離崗未書面委托代表。處罰依據(jù)：《建筑工程施工許可管理辦法》第12條及《行政處罰裁量基準(zhǔn)》，對(duì)“注冊(cè)人員數(shù)量不達(dá)標(biāo)”處10萬～30萬元罰款，住建部門罰款20萬元處于中檔，裁量適當(dāng)。5.系統(tǒng)性改進(jìn)措施：(1)建立“項(xiàng)目監(jiān)理人員動(dòng)態(tài)預(yù)警平臺(tái)”，與住建部“全國注冊(cè)監(jiān)理工程師管理系統(tǒng)”對(duì)接，自動(dòng)比對(duì)到崗率，低于90%觸發(fā)預(yù)警；(2)推行“隱患分級(jí)管控清單”，對(duì)懸挑腳手架等危大工程實(shí)行“紅、橙、黃、藍(lán)”四級(jí)管控，總監(jiān)必須參與橙色及以上驗(yàn)收；(3)引入第三方質(zhì)量安全巡查機(jī)制，每季度對(duì)監(jiān)理履職進(jìn)行飛行檢查，結(jié)果納入企業(yè)信用評(píng)價(jià)，與招投標(biāo)掛鉤。二、建設(shè)工程合同管理案例分析【案例2】背景：某市政道路改造工程，采用工程量清單計(jì)價(jià)，固定單價(jià)合同，簽約合同價(jià)4.5億元，工期450天。專用條款約定：1.物價(jià)波動(dòng)調(diào)整僅對(duì)鋼材、水泥、瀝青三大材按造價(jià)信息價(jià)調(diào)差，調(diào)差公式：ΔP=P0×(1+ΔC/C0–0.98)，ΔC/C0>5%時(shí)啟動(dòng)；2.因承包人原因?qū)е鹿?jié)點(diǎn)工期延誤，每延誤1天按簽約合同價(jià)的0.5‰支付違約金，上限為合同價(jià)5%；3.發(fā)包人原因?qū)е峦９?，停工超過7天，承包人可索賠停工費(fèi)用+利潤(rùn)（利潤(rùn)率按人工+機(jī)械費(fèi)的5%計(jì)）。施工過程中發(fā)生以下事件：事件一：2024年6月1日至7月15日，因市重大活動(dòng)保障，政府要求項(xiàng)目全面停工45天。承包人D公司向監(jiān)理提交《停工索賠報(bào)告》，列示：(1)看護(hù)人員工資：120元/人·天×45天×20人=10.8萬元；(2)大型機(jī)械停滯費(fèi)：塔吊3臺(tái)×1500元/臺(tái)·天×45天=20.25萬元；(3)利潤(rùn)：(10.8+20.25)×5%=1.5525萬元；(4)稅金：以上合計(jì)×9%=2.9477萬元；索賠總計(jì)35.55萬元。事件二：2024年8月復(fù)工后，鋼材信息價(jià)由4150元/t上漲至4680元/t，漲幅12.77%，承包人申請(qǐng)調(diào)差鋼材用量1.08萬t。事件三：2024年9月10日，監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)道路基層厚度比設(shè)計(jì)少2cm，要求返工。承包人認(rèn)為“厚度不足屬非主體缺陷，可不予返工”，拒絕執(zhí)行。監(jiān)理人未下發(fā)停工令，建設(shè)單位直接扣除當(dāng)月進(jìn)度款300萬元。問題：1.事件一中，監(jiān)理人應(yīng)如何審核D公司提交的停工索賠報(bào)告？最終批準(zhǔn)的金額是多少？2.事件二中，鋼材調(diào)差款為多少萬元？請(qǐng)列式計(jì)算并說明是否需扣減5%以內(nèi)部分。3.事件三中，監(jiān)理人未下發(fā)停工令是否構(gòu)成失職？建設(shè)單位直接扣款是否符合程序？4.若承包人因事件三返工導(dǎo)致關(guān)鍵線路延誤10天，發(fā)包人能否主張工期違約金？5.結(jié)合合同管理理論，請(qǐng)為發(fā)包人設(shè)計(jì)一套“雙向違約制衡”機(jī)制，防止濫用索賠與反索賠。答案：1.審核要點(diǎn)：(1)停工事實(shí)：政府文件真實(shí)，屬發(fā)包人風(fēng)險(xiǎn)范圍；(2)費(fèi)用構(gòu)成：看護(hù)工資、機(jī)械停滯費(fèi)屬直接損失，利潤(rùn)不單獨(dú)計(jì)?。ㄒ蛲９し亲兏噶睿惤鸢丛鲋刀愐?guī)定計(jì)??；(3)機(jī)械停滯費(fèi)按《施工機(jī)械臺(tái)班費(fèi)用定額》折舊臺(tái)班計(jì)，塔吊折舊臺(tái)班單價(jià)為900元/臺(tái)·天，故應(yīng)核減為3×900×45=12.15萬元；(4)稅金基數(shù)：(10.8+12.15)×9%=2.0655萬元；批準(zhǔn)金額：10.8+12.15+2.0655=25.0155萬元。2.調(diào)差計(jì)算：ΔC/C0=12.77%>5%，啟動(dòng)調(diào)差；調(diào)差公式：ΔP=P0×(1+12.77%–0.98)=P0×1.0477；鋼材調(diào)差款=1.08萬t×4150元/t×(1.0477–1)=1.08×4150×0.0477=213.83萬元；依據(jù)條款，無需扣減5%以內(nèi)部分，因公式已扣除0.98系數(shù)。3.監(jiān)理人未下發(fā)停工令構(gòu)成失職。依據(jù)：《監(jiān)理規(guī)范》5.2.3條，對(duì)不符合設(shè)計(jì)要求工程應(yīng)簽發(fā)《監(jiān)理通知單》或《停工令》。建設(shè)單位直接扣款不符合程序，應(yīng)先由監(jiān)理出具《質(zhì)量不合格報(bào)告》，再按合同《工程款支付證書》流程扣減，否則承包人可提起仲裁。4.不能主張工期違約金。返工系發(fā)包人（監(jiān)理）指令，且基層厚度不足屬可返工缺陷，返工時(shí)間應(yīng)給予工期順延10天；若發(fā)包人堅(jiān)持主張，承包人可依據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》第11.3條“發(fā)包人原因暫停施工”要求順延。5.“雙向違約制衡”機(jī)制設(shè)計(jì)：(1)建立“違約金雙向封頂”：承包人逾期竣工違約金上限5%，發(fā)包人逾期支付違約金同樣上限5%，并設(shè)置“違約金抵銷”條款；(2)引入“第三方履約擔(dān)保+保險(xiǎn)”：發(fā)包人提供支付保證保險(xiǎn)，承包人提供履約保證保險(xiǎn)，違約由保險(xiǎn)公司先行賠付，再向違約方追償；(3)設(shè)立“爭(zhēng)議快速裁定委員會(huì)”：由監(jiān)理、造價(jià)咨詢、律師各1名組成，7日內(nèi)出具裁定意見，雙方同意受其約束，避免冗長(zhǎng)仲裁。三、建設(shè)工程質(zhì)量控制案例分析【案例3】背景：某大型醫(yī)院改擴(kuò)建工程，地下1層、地上16層，框架剪力墻結(jié)構(gòu)，抗震設(shè)防烈度8度，設(shè)計(jì)使用年限50年。建設(shè)單位E公司，監(jiān)理人F公司，總承包人G公司。項(xiàng)目采用“樣板先行”制度，2024年7月進(jìn)入裝飾裝修階段。事件一：2024年7月8日，監(jiān)理人對(duì)G公司報(bào)驗(yàn)的“標(biāo)準(zhǔn)層護(hù)士站輕鋼龍骨石膏板隔墻”進(jìn)行樣板驗(yàn)收，發(fā)現(xiàn)：(1)豎向龍骨間距600mm，設(shè)計(jì)為400mm；(2)自攻螺釘距板邊距離8mm，規(guī)范要求10～16mm；(3)未設(shè)置貫通橫撐龍骨。監(jiān)理人當(dāng)場(chǎng)判定“樣板不合格”，要求重新制作。G公司認(rèn)為“僅樣板局部尺寸偏差，可邊施工邊整改”，繼續(xù)大面積展開施工。事件二：2024年7月20日，建設(shè)單位E公司要求將原設(shè)計(jì)的“PVC地板”變更為“橡膠彈性地板”，厚度由2.0mm增至3.2mm，燃燒等級(jí)由B1級(jí)提升至A級(jí)。G公司報(bào)送變更預(yù)算：材料價(jià)差+拆除重建+停工損失=486萬元，工期順延15天。監(jiān)理人審核認(rèn)為“燃燒等級(jí)提升屬國家規(guī)范強(qiáng)制要求，費(fèi)用應(yīng)由建設(shè)單位承擔(dān)”，但造價(jià)工程師測(cè)算價(jià)差僅218萬元。事件三：2024年8月5日，醫(yī)院方進(jìn)行“凈化區(qū)潔凈度”預(yù)驗(yàn)收，檢測(cè)單位Ⅲ級(jí)手術(shù)室潔凈度為8.3級(jí)（規(guī)范要求7.5級(jí)），超標(biāo)原因：送風(fēng)量不足，高效過濾器破損率12%。醫(yī)院方要求返工，G公司認(rèn)為是“凈化空調(diào)設(shè)備”供應(yīng)商責(zé)任，拒絕承擔(dān)費(fèi)用。問題：1.事件一中，監(jiān)理人應(yīng)如何處置G公司“邊施工邊整改”行為？2.事件二中，監(jiān)理人應(yīng)如何確定變更價(jià)款？最終批準(zhǔn)的金額是多少？3.事件三中，質(zhì)量缺陷責(zé)任主體如何劃分？返工費(fèi)用應(yīng)由誰承擔(dān)？4.從“質(zhì)量預(yù)控”角度，請(qǐng)為該項(xiàng)目編寫一份“橡膠地板施工前質(zhì)量控制要點(diǎn)”（不少于8條）。5.結(jié)合《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB50300—2013，請(qǐng)說明“檢驗(yàn)批”劃分原則，并給出本項(xiàng)目“橡膠地板”檢驗(yàn)批劃分示例。答案：1.監(jiān)理人應(yīng)立即簽發(fā)《工程暫停令》，要求G公司停止隔墻施工，重新制作樣板；樣板二次驗(yàn)收合格后方可繼續(xù)施工；對(duì)G公司拒不執(zhí)行行為，按《質(zhì)量管理?xiàng)l例》第64條報(bào)告住建部門，建議對(duì)G公司處合同價(jià)2%～4%罰款。2.變更價(jià)款確定：(1)材料價(jià)差：橡膠地板3.2mmA級(jí)信息價(jià)186元/㎡，PVC地板2.0mmB1級(jí)信息價(jià)68元/㎡，價(jià)差118元/㎡，工程量1.86萬㎡，價(jià)差合計(jì)219.48萬元；(2)拆除重建：PVC地板拆除+基層處理25元/㎡，計(jì)46.5萬元；(3)停工損失：經(jīng)監(jiān)理核實(shí)，僅影響裝飾班組30人停工3天，人工單價(jià)180元/工日，合計(jì)1.62萬元；(4)稅金9%：(219.48+46.5+1.62)×9%=24.084萬元；批準(zhǔn)金額：291.684萬元，工期順延10天。3.缺陷責(zé)任劃分：(1)高效過濾器破損率12%，屬設(shè)備供應(yīng)商H公司責(zé)任，依據(jù)《設(shè)備采購合同》第9.1條，由H公司免費(fèi)更換；(2)送風(fēng)量不足系G公司風(fēng)管保溫脫落、漏風(fēng)率3.8%，屬施工質(zhì)量責(zé)任，由G公司返工；(3)返工費(fèi)用：更換過濾器28萬元由H公司承擔(dān)，風(fēng)管返工46萬元由G公司承擔(dān)。4.橡膠地板施工前質(zhì)量控制要點(diǎn)：(1)基層含水率≤3%，采用CM型水分儀檢測(cè)，每100㎡測(cè)3點(diǎn)；(2)基層平整度2m靠尺縫隙≤2mm，超差處采用自流平修補(bǔ)；(3)基層裂縫寬度>0.3mm必須開V型槽，灌注環(huán)氧樹脂；(4)橡膠地板進(jìn)場(chǎng)抽樣復(fù)檢：按同一批次≥500㎡取一組，檢測(cè)項(xiàng)目：尺寸穩(wěn)定性、耐磨性、有害物質(zhì)限量；(5)環(huán)境溫度18～28℃，相對(duì)濕度≤75%，嚴(yán)禁交叉施工；(6)膠粘劑應(yīng)與地板同品牌，批號(hào)一致，嚴(yán)禁使用“萬能膠”；(7)刮齒型號(hào)：3mm×3mm方齒，齒距5mm，確保膠層厚度0.6～0.8mm；(8)鋪貼后采用65kg壓輥縱橫滾壓各三次，排氣徹底；(9)接縫焊接：使用R型焊線，焊縫寬度3mm，冷卻后做15N/mm剝離強(qiáng)度測(cè)試；(10)成品保護(hù)：鋪設(shè)防塵布，24h內(nèi)禁止上人，72h內(nèi)禁止堆放重物。5.檢驗(yàn)批劃分原則：(1)同一樓層、同一施工條件、同一施工班組、工程量≤1000㎡劃分為一個(gè)檢驗(yàn)批；(2)不同房間功能、不同材料、不同構(gòu)造應(yīng)單獨(dú)劃分；(3)本項(xiàng)目“橡膠地板”檢驗(yàn)批劃分示例：①一層門診大廳850㎡——1個(gè)檢驗(yàn)批；②二層ICU凈化區(qū)920㎡——1個(gè)檢驗(yàn)批；③三層普通病房走廊1100㎡——?jiǎng)澐譃?個(gè)檢驗(yàn)批，每批≤600㎡；④四層手術(shù)部潔凈區(qū)960㎡——1個(gè)檢驗(yàn)批；⑤五層行政辦公區(qū)780㎡——1個(gè)檢驗(yàn)批。每個(gè)檢驗(yàn)批均做“主控項(xiàng)目”：燃燒等級(jí)、有害物質(zhì)限量、剝離強(qiáng)度；“一般項(xiàng)目”：平整度、接縫高低差、焊縫質(zhì)量。四、建設(shè)工程投資控制案例分析【案例4】背景：某高速公路互通立交工程，批復(fù)概算22.8億元，施工圖預(yù)算21.6億元，簽約合同價(jià)20.9億元，工期730天。項(xiàng)目采用“量?jī)r(jià)分離、風(fēng)險(xiǎn)包干”模式，工程量據(jù)實(shí)結(jié)算，除“鋼箱梁、瀝青下面層”外，其余單價(jià)固定。事件一：2024年4月，承包人I公司提出“鋼箱梁制造運(yùn)輸”變更：因跨線處高壓線凈高不足，原設(shè)計(jì)整體吊裝改為“分段吊裝+高空焊接”，增加措施費(fèi)3860萬元，工期順延60天。監(jiān)理人審核認(rèn)為“高壓線凈高不足屬發(fā)包人前期征拆未完成”，建議同意變更。事件二：2024年6月，審計(jì)組進(jìn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)：(1)鋼箱梁變更未履行“重大設(shè)計(jì)變更”審批程序，缺省交通廳批復(fù)；(2)鋼箱梁?jiǎn)蝺r(jià)由2.85萬元/t調(diào)整為3.46萬元/t，漲幅21.4%，未提供市場(chǎng)詢價(jià)資料；(3)現(xiàn)場(chǎng)已實(shí)施完成60%，支付變更款2316萬元。事件三：2024年8月，因征地拆遷滯后，項(xiàng)目停工4個(gè)月，I公司索賠：(1)人員窩工：280人×4個(gè)月×8000元/月=896萬元；(2)大型設(shè)備停滯：架橋機(jī)1臺(tái)月停滯費(fèi)120萬元×4=480萬元；(3)資金占用：已完工程4.2億元×6%年利率×4/12=840萬元；(4)管理費(fèi)：以上合計(jì)×8%=169.28萬元；索賠總計(jì)2385.28萬元。問題：1.事件一中，監(jiān)理人對(duì)鋼箱梁變更的審核程序存在哪些缺陷？2.事件二中，審計(jì)組應(yīng)如何認(rèn)定已支付的2316萬元變更款？3.事件三中，監(jiān)理人應(yīng)如何審核I公司索賠？批準(zhǔn)的合理金額是多少？4.從投資控制角度，請(qǐng)為該項(xiàng)目設(shè)計(jì)“變更分級(jí)審批”流程圖（文字描述）。5.結(jié)合《政府投資條例》，請(qǐng)說明“超概算10%”需履行的程序，并計(jì)算本項(xiàng)目概算控制紅線。答案：1.審核程序缺陷：(1)未要求設(shè)計(jì)單位出具正式變更圖紙及概算；(2)未組織“變更評(píng)審會(huì)”，缺專家意見；(3)未按《公路工程設(shè)計(jì)變更管理辦法》履行重大變更報(bào)批，交通廳批復(fù)缺失；(4)未進(jìn)行造價(jià)對(duì)比分析，直接同意漲幅21.4%。2.審計(jì)