2026年電氣制造公司不合格品隔離處置管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司不合格品的隔離、評(píng)審、處置全流程管理，確保不合格品與合格品有效區(qū)分，防止不合格品流入下道工序或市場(chǎng)，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全，降低質(zhì)量損失，提升生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管控水平，結(jié)合電氣制造行業(yè)特性及公司生產(chǎn)實(shí)際，依據(jù)《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》等相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司各電氣制造車(chē)間生產(chǎn)全過(guò)程中產(chǎn)生的不合格品，包括原材料、零部件、半成品、成品等的隔離、標(biāo)識(shí)、評(píng)審、處置、記錄及歸檔管理工作。參與不合格品管理的質(zhì)量部、生產(chǎn)部、車(chē)間管理組、技術(shù)部、采購(gòu)部、倉(cāng)儲(chǔ)部等相關(guān)部門(mén)及所有生產(chǎn)、檢驗(yàn)、管理人員，均需遵守本制度。第三條基本原則及時(shí)隔離原則：發(fā)現(xiàn)不合格品后需立即采取隔離措施，明確標(biāo)識(shí)，杜絕不合格品流轉(zhuǎn)擴(kuò)散。2.分類(lèi)處置原則：根據(jù)不合格品的類(lèi)型、嚴(yán)重程度、產(chǎn)生原因，制定針對(duì)性的處置方案，確保處置科學(xué)合理。3.責(zé)任明晰原則：明確各部門(mén)及人員在不合格品管理各環(huán)節(jié)的職責(zé)，做到責(zé)任到人、流程可追溯。4.全程追溯原則：對(duì)不合格品的識(shí)別、隔離、評(píng)審、處置等全流程進(jìn)行記錄，確保每個(gè)環(huán)節(jié)可追溯。5.預(yù)防改進(jìn)原則：深入分析不合格品產(chǎn)生原因，制定預(yù)防措施，持續(xù)優(yōu)化生產(chǎn)過(guò)程，減少不合格品產(chǎn)生。第四條管理職責(zé)質(zhì)量部：作為不合格品管理的牽頭部門(mén)，負(fù)責(zé)制定不合格品識(shí)別、隔離、評(píng)審、處置的具體標(biāo)準(zhǔn)和流程；組織開(kāi)展不合格品評(píng)審工作；監(jiān)督不合格品隔離、處置措施的落實(shí)；負(fù)責(zé)不合格品管理相關(guān)記錄的匯總、審核及歸檔；跟蹤預(yù)防改進(jìn)措施的執(zhí)行效果。2.生產(chǎn)部：負(fù)責(zé)組織車(chē)間落實(shí)不合格品的現(xiàn)場(chǎng)隔離、標(biāo)識(shí)工作；配合質(zhì)量部開(kāi)展不合格品評(píng)審；按照評(píng)審結(jié)論組織實(shí)施不合格品的返工、返修或報(bào)廢等處置工作；及時(shí)反饋生產(chǎn)過(guò)程中不合格品產(chǎn)生的相關(guān)信息。3.車(chē)間管理組：負(fù)責(zé)本車(chē)間不合格品的初步識(shí)別、即時(shí)隔離和標(biāo)識(shí)；及時(shí)向質(zhì)量部和生產(chǎn)部上報(bào)不合格品信息；組織本車(chē)間人員配合不合格品評(píng)審及處置工作；落實(shí)本車(chē)間范圍內(nèi)的預(yù)防改進(jìn)措施。4.技術(shù)部：負(fù)責(zé)提供不合格品技術(shù)分析支持，參與不合格品評(píng)審；針對(duì)不合格品產(chǎn)生的技術(shù)問(wèn)題，制定返工、返修技術(shù)方案及預(yù)防改進(jìn)措施；優(yōu)化生產(chǎn)工藝，從技術(shù)層面提升產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定性。5.采購(gòu)部：負(fù)責(zé)配合處理原材料、外購(gòu)零部件等采購(gòu)類(lèi)不合格品，與供應(yīng)商溝通協(xié)調(diào)退貨、換貨或索賠事宜；跟蹤供應(yīng)商的質(zhì)量整改情況，提升采購(gòu)物料質(zhì)量。6.倉(cāng)儲(chǔ)部：負(fù)責(zé)不合格品的專(zhuān)用倉(cāng)儲(chǔ)區(qū)域管理，確保不合格品單獨(dú)存放、標(biāo)識(shí)清晰；嚴(yán)格執(zhí)行不合格品出入庫(kù)管理規(guī)定，配合相關(guān)部門(mén)開(kāi)展處置工作。7.檢驗(yàn)人員：負(fù)責(zé)按檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展檢驗(yàn)工作，準(zhǔn)確識(shí)別不合格品；發(fā)現(xiàn)不合格品后立即通知相關(guān)部門(mén)并協(xié)助落實(shí)隔離、標(biāo)識(shí)措施；如實(shí)記錄檢驗(yàn)數(shù)據(jù)及不合格品信息。第二章不合格品識(shí)別與隔離第五條不合格品識(shí)別檢驗(yàn)人員在原材料入庫(kù)檢驗(yàn)、生產(chǎn)過(guò)程巡檢、半成品檢驗(yàn)、成品出廠檢驗(yàn)等各環(huán)節(jié)，需嚴(yán)格按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行檢驗(yàn)，準(zhǔn)確判斷產(chǎn)品是否合格；對(duì)判定為不合格的產(chǎn)品，需詳細(xì)記錄不合格品的名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、不合格項(xiàng)目、檢驗(yàn)時(shí)間、檢驗(yàn)人員等信息。2.生產(chǎn)人員在生產(chǎn)操作過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品存在質(zhì)量缺陷或異常情況，需立即停止相關(guān)生產(chǎn)作業(yè)，及時(shí)向班組長(zhǎng)及質(zhì)量部報(bào)告，由檢驗(yàn)人員進(jìn)行復(fù)核判定。3.車(chē)間管理人員、技術(shù)人員及其他相關(guān)人員在工作中發(fā)現(xiàn)疑似不合格品時(shí)，需立即通知檢驗(yàn)人員進(jìn)行檢驗(yàn)判定，嚴(yán)禁擅自處置。第六條不合格品隔離與標(biāo)識(shí)經(jīng)判定為不合格品后，檢驗(yàn)人員或生產(chǎn)人員需立即在不合格品上粘貼統(tǒng)一的不合格標(biāo)識(shí)，標(biāo)識(shí)內(nèi)容需包含不合格品名稱(chēng)、規(guī)格型號(hào)、數(shù)量、不合格類(lèi)型、發(fā)現(xiàn)日期、責(zé)任人等關(guān)鍵信息。2.車(chē)間管理組需在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置專(zhuān)用的不合格品隔離區(qū)域，隔離區(qū)域需設(shè)置明顯的“不合格品隔離區(qū)”標(biāo)識(shí)，嚴(yán)禁與合格品混放；將不合格品及時(shí)搬運(yùn)至隔離區(qū)域存放，確保隔離區(qū)域封閉管理，防止無(wú)關(guān)人員接觸或誤拿。3.對(duì)于無(wú)法立即搬運(yùn)至專(zhuān)用隔離區(qū)域的大型設(shè)備或在制半成品，需在現(xiàn)場(chǎng)設(shè)置隔離圍欄及警示標(biāo)識(shí)，明確隔離范圍，安排專(zhuān)人看管，直至完成處置。4.原材料、外購(gòu)零部件等采購(gòu)類(lèi)不合格品，經(jīng)檢驗(yàn)判定后，倉(cāng)儲(chǔ)部需立即將其轉(zhuǎn)移至專(zhuān)用的采購(gòu)不合格品隔離區(qū)，做好標(biāo)識(shí)，嚴(yán)禁入庫(kù)或投入生產(chǎn)。第七條不合格品上報(bào)車(chē)間管理組或檢驗(yàn)人員發(fā)現(xiàn)不合格品后，需在2小時(shí)內(nèi)填寫(xiě)《不合格品報(bào)告》，詳細(xì)說(shuō)明不合格品的基本信息、不合格情況、發(fā)現(xiàn)過(guò)程等內(nèi)容，上報(bào)至質(zhì)量部和生產(chǎn)部。2.對(duì)于批量不合格品、嚴(yán)重質(zhì)量缺陷不合格品或可能影響產(chǎn)品核心性能的不合格品，需立即口頭上報(bào)質(zhì)量部負(fù)責(zé)人及公司分管領(lǐng)導(dǎo)，同時(shí)在1小時(shí)內(nèi)完成書(shū)面報(bào)告提交，確保問(wèn)題及時(shí)處置。第三章不合格品評(píng)審第八條評(píng)審組織與時(shí)限質(zhì)量部接到《不合格品報(bào)告》后，需根據(jù)不合格品的嚴(yán)重程度和影響范圍，組織成立評(píng)審小組；評(píng)審小組由質(zhì)量部、生產(chǎn)部、技術(shù)部、車(chē)間管理組等相關(guān)部門(mén)人員組成，必要時(shí)邀請(qǐng)采購(gòu)部、銷(xiāo)售部等部門(mén)人員參與。2.對(duì)于一般不合格品，評(píng)審工作需在收到報(bào)告后2個(gè)工作日內(nèi)完成；對(duì)于批量、嚴(yán)重或緊急不合格品，需在收到報(bào)告后24小時(shí)內(nèi)組織評(píng)審，確保處置及時(shí)，減少生產(chǎn)影響。第九條評(píng)審內(nèi)容與依據(jù)評(píng)審小組需對(duì)不合格品進(jìn)行全面分析評(píng)審，核心內(nèi)容包括：不合格品的基本信息核實(shí)、不合格類(lèi)型及嚴(yán)重程度判定、不合格品產(chǎn)生原因分析、不合格品對(duì)后續(xù)生產(chǎn)或產(chǎn)品使用的影響評(píng)估、處置方案可行性論證。2.評(píng)審依據(jù)包括：產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)規(guī)范、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝文件、相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、客戶(hù)需求要求等。第十條評(píng)審結(jié)論與審批評(píng)審小組根據(jù)評(píng)審分析結(jié)果，確定不合格品處置結(jié)論，處置結(jié)論主要包括：返工（對(duì)不合格品進(jìn)行加工整改，使其符合質(zhì)量要求）、返修（對(duì)不合格品進(jìn)行修復(fù)，雖不完全符合原標(biāo)準(zhǔn)但能滿(mǎn)足使用要求，需經(jīng)客戶(hù)或相關(guān)部門(mén)同意）、讓步接收（不合格品輕微缺陷，不影響核心性能，經(jīng)審批后放行使用）、報(bào)廢（不合格品無(wú)法修復(fù)或修復(fù)成本過(guò)高，予以報(bào)廢處理）、退貨/換貨（針對(duì)采購(gòu)類(lèi)不合格品，退回供應(yīng)商更換或退貨）。2.評(píng)審結(jié)論需形成《不合格品評(píng)審報(bào)告》，明確處置方式、責(zé)任部門(mén)、完成時(shí)限及相關(guān)要求；《不合格品評(píng)審報(bào)告》需經(jīng)評(píng)審小組所有成員簽字確認(rèn)，一般不合格品由質(zhì)量部負(fù)責(zé)人審批，批量、嚴(yán)重或緊急不合格品需報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批。3.審批通過(guò)后的《不合格品評(píng)審報(bào)告》需及時(shí)分發(fā)至生產(chǎn)部、車(chē)間管理組、倉(cāng)儲(chǔ)部等相關(guān)部門(mén)，作為不合格品處置的依據(jù)。第四章不合格品處置第十一條返工與返修處置對(duì)于評(píng)審結(jié)論為返工、返修的不合格品，生產(chǎn)部需根據(jù)技術(shù)部制定的返工、返修技術(shù)方案及質(zhì)量部明確的質(zhì)量要求，組織車(chē)間開(kāi)展處置工作；技術(shù)部需安排技術(shù)人員提供現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)指導(dǎo)，確保返工、返修過(guò)程符合技術(shù)規(guī)范。2.返工、返修過(guò)程中，生產(chǎn)人員需嚴(yán)格按照技術(shù)方案操作，車(chē)間管理人員及檢驗(yàn)人員需加強(qiáng)過(guò)程監(jiān)督和質(zhì)量檢驗(yàn)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決處置過(guò)程中的問(wèn)題。3.返工、返修完成后，生產(chǎn)部需向質(zhì)量部提交復(fù)檢申請(qǐng)，質(zhì)量部檢驗(yàn)人員按照檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行全面檢驗(yàn)；檢驗(yàn)合格的，方可解除隔離，轉(zhuǎn)入正常生產(chǎn)流程；檢驗(yàn)不合格的，需重新提交評(píng)審，制定后續(xù)處置方案。第十二條讓步接收處置對(duì)于評(píng)審結(jié)論為讓步接收的不合格品，需由申請(qǐng)部門(mén)提交《讓步接收申請(qǐng)》，詳細(xì)說(shuō)明讓步接收的原因、使用范圍及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況，經(jīng)質(zhì)量部審核、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，方可實(shí)施。2.若讓步接收涉及客戶(hù)需求，需提前與客戶(hù)溝通并獲得客戶(hù)書(shū)面同意；讓步接收的不合格品需單獨(dú)標(biāo)識(shí)，明確使用范圍和追溯要求，確保在后續(xù)環(huán)節(jié)可有效追溯。3.質(zhì)量部需對(duì)讓步接收不合格品的使用過(guò)程進(jìn)行跟蹤，確保其使用符合審批要求，若發(fā)現(xiàn)使用過(guò)程中出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題，需立即停止使用并重新處置。第十三條報(bào)廢處置對(duì)于評(píng)審結(jié)論為報(bào)廢的不合格品，生產(chǎn)部或倉(cāng)儲(chǔ)部需在不合格品上粘貼“報(bào)廢”標(biāo)識(shí)，明確報(bào)廢原因和日期，嚴(yán)格與其他不合格品區(qū)分存放。2.報(bào)廢不合格品的處置需嚴(yán)格按照公司廢棄物管理規(guī)定執(zhí)行，由生產(chǎn)部、質(zhì)量部、倉(cāng)儲(chǔ)部共同核對(duì)報(bào)廢品數(shù)量和信息，填寫(xiě)《不合格品報(bào)廢清單》，經(jīng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人審批后，由指定部門(mén)進(jìn)行集中處置（如拆解回收、無(wú)害化處理等）。3.處置過(guò)程需有專(zhuān)人監(jiān)督，確保報(bào)廢品徹底銷(xiāo)毀，不流入市場(chǎng)或被違規(guī)利用；處置完成后，需在《不合格品報(bào)廢清單》中記錄處置方式、處置時(shí)間、處置人員等信息，相關(guān)人員簽字確認(rèn)。第十四條采購(gòu)類(lèi)不合格品處置對(duì)于原材料、外購(gòu)零部件等采購(gòu)類(lèi)不合格品，采購(gòu)部需根據(jù)評(píng)審結(jié)論，及時(shí)與供應(yīng)商溝通處置方案，明確退貨、換貨、索賠等要求，并跟蹤供應(yīng)商落實(shí)情況。2.需退貨的采購(gòu)不合格品，倉(cāng)儲(chǔ)部需整理好不合格品，與采購(gòu)部辦理交接手續(xù)，由采購(gòu)部協(xié)調(diào)供應(yīng)商完成退貨流程；需換貨的，采購(gòu)部需督促供應(yīng)商按時(shí)提供合格產(chǎn)品，確保不影響生產(chǎn)進(jìn)度。3.采購(gòu)部需將采購(gòu)類(lèi)不合格品信息反饋給供應(yīng)商，要求供應(yīng)商分析原因并制定整改措施；定期對(duì)供應(yīng)商質(zhì)量表現(xiàn)進(jìn)行評(píng)估，將不合格品處置情況納入供應(yīng)商考核，推動(dòng)供應(yīng)商提升產(chǎn)品質(zhì)量。第五章記錄與歸檔管理第十五條記錄要求不合格品管理各環(huán)節(jié)均需建立完整的記錄，主要包括《不合格品報(bào)告》《不合格品評(píng)審報(bào)告》《返工/返修記錄表》《讓步接收申請(qǐng)》《不合格品報(bào)廢清單》《采購(gòu)不合格品處置記錄表》等。2.記錄內(nèi)容需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，明確記錄不合格品管理各環(huán)節(jié)的關(guān)鍵信息，包括時(shí)間、地點(diǎn)、人員、具體情況、處置措施及結(jié)果等；記錄填寫(xiě)需清晰規(guī)范，簽字確認(rèn)齊全，確?？勺匪荨５谑鶙l歸檔管理質(zhì)量部負(fù)責(zé)不合格品管理相關(guān)記錄的匯總、整理及歸檔工作，建立專(zhuān)門(mén)的不合格品管理檔案，實(shí)行分類(lèi)歸檔，確保檔案完整有序。2.電子記錄需存儲(chǔ)在公司指定的安全存儲(chǔ)設(shè)備中，紙質(zhì)記錄需存放在專(zhuān)用檔案柜中，做好防潮、防火、防盜、防篡改等防護(hù)措施。3.不合格品管理檔案保存期限不少于3年，涉及重大質(zhì)量問(wèn)題、客戶(hù)投訴相關(guān)的不合格品記錄保存期限不少于5年；超過(guò)保存期限的檔案，需按公司檔案管理規(guī)定履行銷(xiāo)毀審批手續(xù)，由專(zhuān)人監(jiān)督銷(xiāo)毀，確保信息不泄露。第六章預(yù)防改進(jìn)與保障措施第十七條預(yù)防改進(jìn)質(zhì)量部每月匯總分析不合格品產(chǎn)生情況，梳理不合格品的類(lèi)型、產(chǎn)生環(huán)節(jié)、嚴(yán)重程度及主要原因，形成《不合格品月度分析報(bào)告》，上報(bào)公司管理層，并分發(fā)至相關(guān)部門(mén)。2.針對(duì)不合格品產(chǎn)生的共性問(wèn)題或重大質(zhì)量隱患，質(zhì)量部牽頭組織相關(guān)部門(mén)召開(kāi)專(zhuān)題分析會(huì)，深入查找根本原因，制定針對(duì)性的預(yù)防改進(jìn)措施，明確責(zé)任部門(mén)、整改時(shí)限及驗(yàn)證要求。3.相關(guān)部門(mén)需嚴(yán)格落實(shí)預(yù)防改進(jìn)措施，質(zhì)量部跟蹤驗(yàn)證改進(jìn)效果，確保措施有效；將預(yù)防改進(jìn)措施納入生產(chǎn)過(guò)程管控流程，持續(xù)優(yōu)化生產(chǎn)工藝、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，從源頭減少不合格品產(chǎn)生。第十八條保障措施人員保障：公司定期組織開(kāi)展不合格品管理專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，內(nèi)容包括制度規(guī)范、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、隔離標(biāo)識(shí)要求、評(píng)審流程等，提升相關(guān)人員的質(zhì)量意識(shí)和業(yè)務(wù)能力；新員工入職時(shí)需進(jìn)行不合格品管理相關(guān)培訓(xùn)，考核合格后方可上崗。2.場(chǎng)地與設(shè)備保障：各車(chē)間及倉(cāng)儲(chǔ)部需按要求設(shè)置專(zhuān)用的不合格品隔離區(qū)域，配備必要的隔離設(shè)施和標(biāo)識(shí)工具；質(zhì)量部需配備充足的檢驗(yàn)設(shè)備和工具，確保檢驗(yàn)工作準(zhǔn)確高效開(kāi)展。3.制度保障：質(zhì)量部牽頭完善不合格品管理配套文件，細(xì)化各環(huán)節(jié)操作標(biāo)準(zhǔn)和流程；建立不合格品管理定期核查機(jī)制，每季度對(duì)不合格品管理工作開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)核查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并解決制度執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題。第七章監(jiān)督與責(zé)任追究第十九條監(jiān)督檢查公司專(zhuān)項(xiàng)督查小組聯(lián)合質(zhì)量部，定期對(duì)不合格品隔離處置管理制度的執(zhí)行情況開(kāi)展監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查不合格品識(shí)別的準(zhǔn)確性、隔離標(biāo)識(shí)的規(guī)范性、評(píng)審流程的合規(guī)性、處置措施的落實(shí)情況及記錄歸檔的完整性，形成檢查報(bào)告，上報(bào)公司管理層。2.質(zhì)量部建立日常監(jiān)督機(jī)制，對(duì)各車(chē)間、各環(huán)節(jié)的不合格品管理工作進(jìn)行實(shí)時(shí)跟蹤檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為；暢通監(jiān)督舉報(bào)渠道，鼓勵(lì)員工舉報(bào)不合格品管理過(guò)程中的不作為、弄虛作假等行為，對(duì)舉報(bào)屬實(shí)的，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十條責(zé)任追究參與不合格品管理的部門(mén)或人員，有下列行為之一的，公司將視情節(jié)輕重給予批評(píng)教育、績(jī)效扣分、崗位調(diào)整等處理；給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，依法追究賠償責(zé)任：（1）發(fā)現(xiàn)不合格品后未及時(shí)隔離、標(biāo)識(shí)，導(dǎo)致不合格品流轉(zhuǎn)擴(kuò)散的；（2）偽造、篡改不合格品檢驗(yàn)數(shù)據(jù)或管理記錄的；（3）未按評(píng)審結(jié)論落實(shí)不合格品處置措施，或擅自處置不合格品的；（4）在不合格品評(píng)審、處置過(guò)程中弄虛作假、推諉扯皮的；（5）采購(gòu)部未及時(shí)處理采購(gòu)類(lèi)不合格品，或未跟蹤供應(yīng)商整改的；（6）未落