2026年電氣制造公司董事會電氣項(xiàng)目審議管理制度一、總則（一）目的為規(guī)范公司董事會對電氣項(xiàng)目的審議決策流程，建立“權(quán)責(zé)明晰、審議規(guī)范、風(fēng)險可控、科學(xué)決策”的管理機(jī)制，保障電氣項(xiàng)目投資、研發(fā)、技改等活動合法合規(guī)，提升項(xiàng)目質(zhì)量與投資效益，防范項(xiàng)目風(fēng)險，依據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《電氣安全工作規(guī)程》等相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，結(jié)合電氣制造行業(yè)（如高低壓電氣設(shè)備、電氣控制系統(tǒng)研發(fā)生產(chǎn)、電力工程配套等）運(yùn)營特點(diǎn)及公司實(shí)際，制定本制度。（二）適用范圍本制度適用于公司及下屬子公司所有需提交董事會審議的電氣類項(xiàng)目，涵蓋電氣項(xiàng)目投資、核心技術(shù)研發(fā)、重大技術(shù)改造、對外電氣項(xiàng)目合作、大額電氣設(shè)備采購、電氣項(xiàng)目融資等事項(xiàng)，涉及項(xiàng)目發(fā)起部門、技術(shù)部、財務(wù)部、法務(wù)部、審計部等所有相關(guān)部門及崗位，貫穿電氣項(xiàng)目審議決策全流程。（三）核心定義本制度所稱電氣項(xiàng)目，是指公司開展的與電氣業(yè)務(wù)相關(guān)，涉及資金投入、技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)能調(diào)整或?qū)ν夂献?，對公司?jīng)營發(fā)展具有重要影響的各類項(xiàng)目。董事會電氣項(xiàng)目審議，是指董事會按照本制度規(guī)定，對電氣項(xiàng)目的可行性、合規(guī)性、風(fēng)險可控性及投資價值等進(jìn)行審查、討論并作出決策的活動。（四）基本原則依法合規(guī)原則：電氣項(xiàng)目審議全程遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司章程，項(xiàng)目內(nèi)容符合產(chǎn)業(yè)政策，審議流程合規(guī)透明，杜絕違規(guī)審議、越權(quán)決策等行為?？茖W(xué)決策原則：審議前充分開展項(xiàng)目可行性論證，結(jié)合技術(shù)、市場、財務(wù)、風(fēng)險等多維度分析，確保決策依據(jù)充分、數(shù)據(jù)真實(shí)，提升決策科學(xué)性。權(quán)責(zé)對等原則：明確董事會、專門委員會、項(xiàng)目發(fā)起部門及相關(guān)職能部門的審議職責(zé)與權(quán)限，做到“誰審議、誰負(fù)責(zé)，誰決策、誰擔(dān)責(zé)”。風(fēng)險可控原則：重點(diǎn)核查電氣項(xiàng)目的技術(shù)風(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險、安全風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險等，確保風(fēng)險管控措施到位，風(fēng)險在公司可承受范圍內(nèi)。二、管理組織與職責(zé)（一）董事會作為電氣項(xiàng)目審議決策的核心機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)：審批本制度及相關(guān)配套流程；審議需提交董事會決策的各類電氣項(xiàng)目，作出批準(zhǔn)、否決或暫緩審議的決議；監(jiān)督電氣項(xiàng)目審議決議的執(zhí)行情況，協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目執(zhí)行中的重大問題；對電氣項(xiàng)目審議決策中的重大爭議事項(xiàng)進(jìn)行裁決；依據(jù)公司章程及授權(quán)，確定電氣項(xiàng)目審議的權(quán)限邊界。（二）董事會專門委員會設(shè)立戰(zhàn)略與投資委員會、審計與風(fēng)險委員會、技術(shù)評審委員會，為董事會審議提供專業(yè)咨詢意見：1.戰(zhàn)略與投資委員會：負(fù)責(zé)審核電氣項(xiàng)目的戰(zhàn)略契合度、投資可行性及市場前景，形成專項(xiàng)審核意見；2.審計與風(fēng)險委員會：負(fù)責(zé)核查電氣項(xiàng)目的財務(wù)合規(guī)性、風(fēng)險管控措施及內(nèi)控流程，評估項(xiàng)目財務(wù)風(fēng)險，出具審計咨詢意見；3.技術(shù)評審委員會：由內(nèi)部技術(shù)專家及外部聘請的電氣行業(yè)專家組成，審核電氣項(xiàng)目的技術(shù)可行性、先進(jìn)性、安全性及技術(shù)風(fēng)險，提供技術(shù)評審意見。各專門委員會意見作為董事會審議的重要依據(jù)。（三）項(xiàng)目發(fā)起部門作為電氣項(xiàng)目的牽頭部門，主要職責(zé)：負(fù)責(zé)項(xiàng)目立項(xiàng)調(diào)研，編制項(xiàng)目可行性研究報告、立項(xiàng)申請報告等材料，確保材料真實(shí)完整、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確；組織開展項(xiàng)目前期論證，協(xié)調(diào)相關(guān)部門提供技術(shù)、財務(wù)等支撐材料；按要求提交項(xiàng)目審議材料，負(fù)責(zé)向董事會及專門委員會匯報項(xiàng)目情況，解答審議過程中的質(zhì)詢；落實(shí)董事會審議決議，推進(jìn)項(xiàng)目落地執(zhí)行，及時反饋項(xiàng)目進(jìn)展。（四）相關(guān)職能部門技術(shù)部：協(xié)助項(xiàng)目發(fā)起部門開展技術(shù)論證，審核項(xiàng)目技術(shù)方案、技術(shù)參數(shù)及安全合規(guī)性，提供技術(shù)支撐意見；2.財務(wù)部：負(fù)責(zé)審核電氣項(xiàng)目的投資預(yù)算、資金來源、財務(wù)收益測算及現(xiàn)金流預(yù)測，評估項(xiàng)目財務(wù)可行性，出具財務(wù)審核意見；3.法務(wù)部：審核電氣項(xiàng)目相關(guān)合同、協(xié)議等法律文件，核查項(xiàng)目合規(guī)性，識別法律風(fēng)險，提供法律意見書；4.審計部：負(fù)責(zé)監(jiān)督電氣項(xiàng)目審議流程的合規(guī)性，跟蹤項(xiàng)目決議執(zhí)行情況，開展項(xiàng)目執(zhí)行過程審計，防范違規(guī)操作風(fēng)險。（五）管理層負(fù)責(zé)組織電氣項(xiàng)目的前期論證與審核，對符合審議條件的項(xiàng)目整理匯總后提交董事會；落實(shí)董事會審議決議，組織項(xiàng)目實(shí)施，定期向董事會匯報項(xiàng)目進(jìn)展情況；協(xié)調(diào)解決項(xiàng)目前期論證及執(zhí)行中的日常問題，對項(xiàng)目執(zhí)行中的重大變更及時提請董事會審議。三、審議范圍與標(biāo)準(zhǔn)（一）必審議電氣項(xiàng)目范圍符合以下條件之一的電氣項(xiàng)目，必須提交董事會審議：1.單項(xiàng)投資額超公司上年度合并報表凈資產(chǎn)[X]%或單筆投資金額超[X]萬元的電氣投資項(xiàng)目（如新建電氣生產(chǎn)線、異地電氣項(xiàng)目投資等）；2.涉及核心技術(shù)研發(fā)的電氣項(xiàng)目（如新型電氣控制系統(tǒng)研發(fā)、高壓電氣設(shè)備核心技術(shù)攻關(guān)等）；3.重大電氣技術(shù)改造項(xiàng)目（如生產(chǎn)線電氣升級、環(huán)保節(jié)能電氣改造等，投資額超[X]萬元或影響公司核心產(chǎn)能的）；4.對外電氣項(xiàng)目合作（如與第三方合資/合作開展電氣業(yè)務(wù)、電氣項(xiàng)目外包等，涉及股權(quán)變更或合作金額超[X]萬元的）；5.大額電氣設(shè)備采購項(xiàng)目（單筆采購金額超[X]萬元的核心電氣設(shè)備）；6.電氣項(xiàng)目融資（單筆融資額超[X]萬元或融資期限超3年的電氣項(xiàng)目專項(xiàng)融資）；7.其他對公司經(jīng)營發(fā)展具有重大影響的電氣項(xiàng)目（如涉及3C認(rèn)證變更、生產(chǎn)許可證調(diào)整的電氣項(xiàng)目）。（二）審議標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)：項(xiàng)目符合國家電氣行業(yè)產(chǎn)業(yè)政策、環(huán)保要求及安全生產(chǎn)規(guī)范，已完成必要的政府審批（備案）手續(xù)，相關(guān)材料齊全合規(guī)；2.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)：技術(shù)方案先進(jìn)可行，符合行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢，具備核心技術(shù)優(yōu)勢或差異化競爭力，技術(shù)風(fēng)險可控；3.財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)：投資預(yù)算合理，資金來源穩(wěn)定，預(yù)期投資回報率不低于行業(yè)基準(zhǔn)收益率，現(xiàn)金流測算合理，不存在重大財務(wù)風(fēng)險；4.風(fēng)險標(biāo)準(zhǔn)：已識別技術(shù)、市場、安全、法律等各類風(fēng)險，制定針對性管控措施，風(fēng)險應(yīng)對方案可行；5.戰(zhàn)略標(biāo)準(zhǔn)：與公司中長期發(fā)展戰(zhàn)略契合，能夠提升公司電氣業(yè)務(wù)核心競爭力，促進(jìn)產(chǎn)能升級或市場拓展。（三）禁止審議情形存在以下情形的電氣項(xiàng)目，董事會不予審議：1.不符合國家法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策或環(huán)保、安全要求的；2.未按規(guī)定完成前期論證或可行性研究報告存在重大缺陷的；3.風(fēng)險管控措施不到位或存在重大不可控風(fēng)險的；4.資金來源不明或投資預(yù)算嚴(yán)重不合理的；5.與列入反制清單或存在安全風(fēng)險的合作方合作的電氣項(xiàng)目；6.其他違反公司章程及本制度規(guī)定的情形。四、審議流程（一）項(xiàng)目前期論證與材料提交項(xiàng)目發(fā)起部門完成立項(xiàng)調(diào)研后，編制《電氣項(xiàng)目可行性研究報告》，明確項(xiàng)目概況、技術(shù)方案、投資預(yù)算、財務(wù)測算、風(fēng)險評估、實(shí)施計劃等內(nèi)容；協(xié)調(diào)技術(shù)部、財務(wù)部、法務(wù)部等部門出具專業(yè)審核意見，一并整理形成《電氣項(xiàng)目審議申請材料》，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字、管理層審核后，提交至董事會秘書辦公室。申請材料需提前3個工作日提交，確保董事會成員及專門委員會有充足時間審閱。（二）專門委員會預(yù)審董事會秘書辦公室將申請材料分送對應(yīng)專門委員會，各專門委員會在2個工作日內(nèi)完成預(yù)審：戰(zhàn)略與投資委員會審核項(xiàng)目戰(zhàn)略契合度及投資可行性；審計與風(fēng)險委員會審核財務(wù)合規(guī)性及風(fēng)險管控措施；技術(shù)評審委員會審核技術(shù)可行性及安全性。各專門委員會形成書面預(yù)審意見，反饋至項(xiàng)目發(fā)起部門及董事會秘書辦公室，項(xiàng)目發(fā)起部門針對預(yù)審意見完善材料后，提交董事會審議。（三）董事會會議審議會議召集：董事會秘書辦公室按公司章程規(guī)定召集董事會會議，明確審議電氣項(xiàng)目議題，通知全體董事會成員參會；2.項(xiàng)目匯報：項(xiàng)目發(fā)起部門負(fù)責(zé)人向董事會匯報項(xiàng)目情況，包括項(xiàng)目背景、可行性分析、風(fēng)險管控措施等，解答董事會成員的質(zhì)詢；3.意見討論：董事會成員結(jié)合專門委員會預(yù)審意見及項(xiàng)目匯報情況，對項(xiàng)目進(jìn)行充分討論，發(fā)表審議意見；4.投票表決：采用記名投票方式進(jìn)行表決，經(jīng)全體董事會成員過半數(shù)同意方可通過；未通過的項(xiàng)目，由項(xiàng)目發(fā)起部門整改后重新提交審議或終止項(xiàng)目；暫緩審議的項(xiàng)目，明確補(bǔ)充材料的要求及再次審議時間。（四）決議形成與執(zhí)行董事會審議結(jié)束后，形成《電氣項(xiàng)目審議決議》，明確項(xiàng)目批準(zhǔn)事項(xiàng)、執(zhí)行要求、責(zé)任部門及時間節(jié)點(diǎn)，由董事會成員簽字確認(rèn)；董事會秘書辦公室將決議分發(fā)至各相關(guān)部門，項(xiàng)目發(fā)起部門牽頭落實(shí)決議，按計劃推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施；管理層定期向董事會匯報項(xiàng)目進(jìn)展，重大事項(xiàng)及時請示。（五）項(xiàng)目變更與重新審議電氣項(xiàng)目實(shí)施過程中，若出現(xiàn)投資預(yù)算調(diào)整超[X]%、核心技術(shù)方案變更、合作方變更等重大調(diào)整，需由項(xiàng)目發(fā)起部門編制變更申請，經(jīng)管理層審核后提交董事會重新審議，審議通過后方可實(shí)施變更；未按規(guī)定重新審議擅自變更的，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。五、審議要點(diǎn)與材料要求（一）核心審議要點(diǎn)項(xiàng)目可行性：重點(diǎn)審議項(xiàng)目技術(shù)方案的可行性、市場需求預(yù)測的合理性、投資收益的可持續(xù)性；2.合規(guī)性：核查項(xiàng)目是否符合行業(yè)政策、環(huán)保要求、安全生產(chǎn)規(guī)范，相關(guān)審批手續(xù)是否齊全；3.財務(wù)風(fēng)險：審核投資預(yù)算、資金來源、現(xiàn)金流測算、投資回報率等，評估財務(wù)風(fēng)險；4.技術(shù)風(fēng)險：研判核心技術(shù)的成熟度、先進(jìn)性，識別技術(shù)研發(fā)或應(yīng)用中的潛在風(fēng)險及應(yīng)對措施；5.安全風(fēng)險：針對電氣項(xiàng)目特點(diǎn)，審核安全防護(hù)方案、應(yīng)急預(yù)案，確保符合電氣安全規(guī)范；6.合作方資質(zhì)（對外合作項(xiàng)目）：核查合作方的行業(yè)資質(zhì)、技術(shù)實(shí)力、財務(wù)狀況，評估合作風(fēng)險。（二）審議材料要求提交董事會審議的電氣項(xiàng)目材料需完整規(guī)范，包括：1.電氣項(xiàng)目立項(xiàng)申請報告；2.可行性研究報告（含技術(shù)、市場、財務(wù)、風(fēng)險分析）；3.各專門委員會預(yù)審意見；4.技術(shù)部、財務(wù)部、法務(wù)部等部門的專業(yè)審核意見及法律意見書；5.項(xiàng)目投資預(yù)算表、資金來源說明及財務(wù)收益測算表；6.相關(guān)審批（備案）文件、合作協(xié)議草案（如有）；7.風(fēng)險評估報告及風(fēng)險應(yīng)對方案；8.其他需補(bǔ)充的佐證材料。材料需真實(shí)準(zhǔn)確，數(shù)據(jù)清晰，邏輯嚴(yán)謹(jǐn)，便于董事會審議決策。六、監(jiān)督考核與獎懲（一）監(jiān)督檢查審計部聯(lián)合董事會審計與風(fēng)險委員會，對電氣項(xiàng)目審議流程的合規(guī)性、決議執(zhí)行情況開展全程監(jiān)督：每季度核查項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度、資金使用情況及風(fēng)險管控措施落實(shí)情況；年度開展電氣項(xiàng)目審議決策專項(xiàng)審計，重點(diǎn)核查審議材料完整性、表決程序合規(guī)性及決議執(zhí)行效果；對監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的問題，及時下發(fā)整改通知，跟蹤整改落實(shí)，向董事會匯報監(jiān)督結(jié)果。（二）考核機(jī)制將電氣項(xiàng)目審議決策及執(zhí)行情況納入相關(guān)部門及崗位績效考核，考核周期為年度?？己酥笜?biāo)包括：審議材料質(zhì)量、審議流程合規(guī)率、決議執(zhí)行到位率、項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度、投資收益達(dá)標(biāo)率、風(fēng)險管控效果等?？己藢?shí)行百分制，分為優(yōu)秀（90分及以上）、合格（70-89分）、不合格（70分以下）三個等級，考核結(jié)果與績效獎金、評優(yōu)評先、崗位調(diào)整掛鉤。（三）獎懲規(guī)定獎勵：對在電氣項(xiàng)目審議中提出合理化建議、提升決策科學(xué)性的董事會成員及專門委員會委員，給予表彰；對項(xiàng)目執(zhí)行中成效顯著、超額完成預(yù)期目標(biāo)的部門及個人，給予績效加分