公司法務(wù)全面管理指引

公司的法律部的設(shè)立和發(fā)展壯大，而公司業(yè)務(wù)的發(fā)展壯大是公司法律部壯大的

前提，本文將從什么的公司需要建立法律部入手，逐步探究公司法務(wù)管理需求

與策略。

目錄

問題一：什么樣的公司需要建立法律部？

問題二：什么樣的法律部在公司將無法生存？

問題三：法律部的發(fā)展壯大之路何在？

問題四：法律部壯大分幾個(gè)階段？

問題五：公司法人治理的需要與可能

問題六：如何進(jìn)行公司法務(wù)管理

問題七：如何進(jìn)行公司治理

問題一什么樣的公司需要建立法律部？

以民營企業(yè)為例，如果一個(gè)人卜.海開始經(jīng)商，開始時(shí)規(guī)模都不大，人少本小，

要么倒商品賺價(jià)差，要么開小店作加工，要么開個(gè)小公司提供各類咨詢服務(wù)。

其日常業(yè)務(wù)對(duì)法律服務(wù)的需求是非常零星的，本身業(yè)務(wù)不夠穩(wěn)定并存在隨時(shí)轉(zhuǎn)

行的可能性。

必要時(shí)，頂多找個(gè)律師咨詢一下就可以了，建法律部顯然在經(jīng)濟(jì)上不劃算。

往往當(dāng)公司經(jīng)營上了一定規(guī)模，業(yè)務(wù)員也比較穩(wěn)定增長(zhǎng)時(shí)，由于面對(duì)越來越多

的法律問題，特別是訴訟越來越多時(shí)，公司老板（或管理層）會(huì)覺得純粹依靠外

聘律師事務(wù)所處理公司的法律問題一是在經(jīng)濟(jì)成本核算上不劃算，二是在管理

上存在諸多不便和不到位，需要有專職律師幫助處理公司法律工作。此時(shí)，正

是建設(shè)一個(gè)良好的法律部（或法律顧問室）的契機(jī)。

由于成功的商人隨著業(yè)務(wù)規(guī)模的擴(kuò)大必然要以公司的形式組織開展商事活動(dòng)，

又由于成功的公司隨著業(yè)務(wù)的擴(kuò)大必然要面對(duì)越來越多的法律事務(wù)。所以成功

的公司在發(fā)展到某個(gè)階段必然要建立法律部（開始時(shí)可能僅是專職法律顧問室）。

公司法律顧問（或稱公司律師）工作是否能作為一個(gè)職業(yè)是不存在疑問的了。其

職業(yè)的獨(dú)立性取絕于其工作的獨(dú)立范圍，其獨(dú)立于外部律師事務(wù)所的工作范圍

和性質(zhì)看完下文后也會(huì)有清晰的感知。

對(duì)于一個(gè)成功的商務(wù)集團(tuán)在異地或異國投資設(shè)立新公司開展新業(yè)務(wù)，也許開始

新的公司比較小，法律業(yè)務(wù)不多。但由于這些投資往往是具有戰(zhàn)略性的，集團(tuán)

從長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展考慮并結(jié)合其歷史經(jīng)驗(yàn)，一開始就要求建立法律部（或法律室）應(yīng)該

是非常合理的。

問題二什么樣的法律部在公司將無法生存?

正是由于不少的公司都是出于處理日常訴訟業(yè)務(wù)增多的需要而建立法律部（或

法律室）的，法律部（或法律室）建立之初往往把主要力量都用于處理訴訟。不

及時(shí)地調(diào)整法律部的工作重點(diǎn)將使法律部陷于困境，最后可能將無法繼續(xù)存在。

按照自然演進(jìn)方式發(fā)展的公司（如果一個(gè)成熟的商務(wù)集團(tuán)投資建立一個(gè)大公司，則其

將援用其經(jīng)驗(yàn)自接建立起一個(gè)常規(guī)的法律部）一開始建立法律部往往基于兩個(gè)方面的

原因，一是處理訴訟或其他法律事務(wù)（此點(diǎn)較明顯）；二是內(nèi)部管理的需要（此

點(diǎn)開始時(shí)比較朦朧不清）。

如果法律部的負(fù)責(zé)人只是注意滿足第一個(gè)需要，而不考慮法律部的未來發(fā)展的

話（滿足第二個(gè)需要）。逐漸地他遲早就會(huì)發(fā)現(xiàn)：

1）訴訟愈來愈多，防不勝防；

2）法律部的工作越來越熟練的律師由「不如在律師事務(wù)所做訴訟提成掙錢，向律師事務(wù)所

流失，導(dǎo)致法律部的能力越來越弱；

3）公司將法律部的工作能力、成本與外聘?律師事務(wù)所一對(duì)比，可能覺得法律部沒有競(jìng)爭(zhēng)力

或者沒有獨(dú)立存在的必要性，可有可無。

4）為了辦案需要，法律幫律師往往希望將開業(yè)執(zhí)照外掛在某家律師事務(wù)所，同時(shí)，這家律

師事務(wù)所也自然希望多接受公司的委托法律事務(wù)，造成律師實(shí)際兼職的情況，產(chǎn)生利益沖

突。

如果按照目前的律師職業(yè)道德水平，此種利益沖突要么不向公司披露，要么不

認(rèn)為有H么不妥。但實(shí)際_L,公司老板或管理層對(duì)此卻是很有戒心的，而且也

不符合律師職業(yè)道德的國際化標(biāo)準(zhǔn)。法律部的誠信度弱化，隨之而來的將是法

律部的生存危機(jī)。

問題三法律部的發(fā)展壯大之路何在？

公司業(yè)務(wù)的發(fā)展壯大是法律部發(fā)展壯大的前提。在此前提下，法律部負(fù)責(zé)人對(duì)

于法律部的發(fā)展壯大有重大作用。對(duì)于自然演進(jìn)的公司在建立法律部之后，總

法律顧問不要滿足于目前的好日子（訴訟案「匕業(yè)務(wù)忙，法律部可以多招人手|找

上門來拉案源的律師事務(wù)所也多），而應(yīng)當(dāng)居安思危。

如果公司的訴訟有增無減那么公司商務(wù)也就難以發(fā)展壯大，最后覆巢之下豈容

完卵？如果法律部按照訴訟案件高峰的時(shí)候招兵買馬，一到低谷，法律部就需

要裁員，等于是自己給自己出了難題。更重要的是，法律部的未來在哪里？找

不到未來，最終還是會(huì)陷入上文所述的困境。

總法律顧問要首先通過自己的專業(yè)工作能力取得公司老板或管理層的認(rèn)可（也

只有有專業(yè)能力的總法律頤問才能在未來的公司法治化進(jìn)程中敢于堅(jiān)持必要的原則而不怕

失業(yè)危險(xiǎn)）。

其次，要帶領(lǐng)法律部分析訴訟案件所表現(xiàn)出來的公司在管理上存在的漏洞，及

時(shí)地將法律工作的重點(diǎn)轉(zhuǎn)向?yàn)楣緦?shí)現(xiàn)規(guī)范化管理服務(wù)上去。啟動(dòng)一次公司業(yè)

務(wù)運(yùn)轉(zhuǎn)流程制度的變革勢(shì)在必行。

在這一過程中，法律部要看準(zhǔn)要害生命線，而不要四面出擊，全面開花，以免

導(dǎo)致自己涉入過多的自己并不熟悉的領(lǐng)域，于事有害，還減損己有的信譽(yù)反而

導(dǎo)致基本的生命線都守不住。

這個(gè)要害的生命線就是業(yè)務(wù)合同法律審核和公司印章使用法律審核，建立起法

律部這兩個(gè)審核權(quán)，是掌握法律部生命線的入門關(guān)。

這兩個(gè)審核權(quán)既相聯(lián)系又相分離。由于中國常規(guī)是認(rèn)印章不認(rèn)簽字，所以合同

需要蓋公章。不建立印章使用法律審核的話，那么有的合同性的文件或者非合

同性的其他重大文件就可能未經(jīng)過法律部審核也蓋了章生了效，導(dǎo)致法律審核

落空。

不建立合同法律審核的話，由于公司的經(jīng)濟(jì)行為幾乎都以簽訂合同的形式進(jìn)行,

因不規(guī)范的合同而引起的法律糾紛就可能層出不窮，法律部就可能永遠(yuǎn)停留在

應(yīng)付訴訟的初級(jí)階段，最后隨公司的衰敗而消亡。

簽訂和履行合同是公司開展業(yè)務(wù)的主要形式，對(duì)于簽訂合同建立起法律審核把

關(guān)，就等于是法律部有機(jī)地介入了公司的日常業(yè)務(wù)運(yùn)行；公司一般在文件上蓋

章后才能表示代表公司意志，對(duì)于公司印章使用建立起法律審核把關(guān)，就等于

是法律部有途徑去影響公司的權(quán)力。

這兩項(xiàng)審核權(quán)建立后，法律部將重點(diǎn)面臨如下一些挑戰(zhàn)：

（1）法律部是否有足夠的能力及時(shí)審核完所有的合同或其他文件：

（2）法律部和業(yè)務(wù)部對(duì)合同的審核意見不同甚至尖銳對(duì)立時(shí)，怎么辦？

第一個(gè)問題，總法律顧問應(yīng)努力去招聘和培訓(xùn)自己的團(tuán)隊(duì)。

第二個(gè)問題，則應(yīng)該在制訂合同和印章審核制度時(shí)，最好增加一個(gè)總裁（或公司

一把手）特批制度（法J管理極嚴(yán)的公司可以不設(shè)此制度，但中國目前環(huán)境下宜設(shè)），

在法律部不同意簽合同或蓋章時(shí)，由總裁（一把手）參閱法律審核意見后作最后

定奪。此制度自有其奧秘之處，法律人應(yīng)當(dāng)細(xì)細(xì)去體會(huì)。

由于公司不可能將自己的所有合同和印章使用事宜都交由外聘律師事務(wù)所代為

審核，這在管理上既不方便又不可行。但是公司卻可以將所有的訴訟和其他法

律事務(wù)委托給外聘律師事務(wù)所代為辦理。

所以，建立起合同和印章審核權(quán)的公司，法律部才取得了區(qū)別于外聘律師事務(wù)

所的工作范圍，有了自己獨(dú)立的職業(yè)角色和獨(dú)立存在的理由，有了自己的生命

線。

但是，法律部有了自己的生命線后，公司并不因此就實(shí)現(xiàn)法治化了，這只是公

司法治化的正式開始。隨著公司業(yè)務(wù)的發(fā)展和深化，法律部將持續(xù)地面臨越來

越多的挑戰(zhàn)，法律部除了需要不斷加強(qiáng)自身團(tuán)隊(duì)的專業(yè)能力外（訴訟、合同審核、

印章審核、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、項(xiàng)目投融資、公司并購、國際業(yè)務(wù)、外聘律所的管理等幾大重

點(diǎn)領(lǐng)域），還需要越來越多地介入公司日常管理和其他、業(yè)務(wù)活動(dòng)的法律審核，在

法律部?jī)?nèi)部研究學(xué)習(xí)新法律法規(guī)并開展法律職業(yè)道德培訓(xùn)，對(duì)公司其他部門開

展法律知識(shí)培訓(xùn)，甚至對(duì)外參與行業(yè)法律交流和立法活動(dòng)。

如果法律部完全做到并做好了這些工作，那么這就是一個(gè)非常成功的法律部，

而且對(duì)公司來說是個(gè)很有價(jià)值并受人尊敬的法律部。

問題四法律部壯大分幾個(gè)階段？

一、初級(jí)層次：防范風(fēng)險(xiǎn)、處理風(fēng)險(xiǎn)的救火隊(duì)

1、解答法律咨詢；

2、起草/審核公司法律文件、業(yè)務(wù)合同；

3、處理公司的訴訟仲裁事務(wù)；

4、及時(shí)有效進(jìn)行法律眼蹤。

二、中級(jí)層次：防范風(fēng)險(xiǎn)、化解風(fēng)險(xiǎn)、參與管理的保健醫(yī)生

1、進(jìn)行法律培訓(xùn)；

2、參與商務(wù)談判；

3、有效參與和協(xié)助提升公司管理（業(yè)務(wù)制度流程規(guī)范化）；

4、及時(shí)有效進(jìn)行法律研究；

5、有效管理外聘律師事務(wù)所的工作；

6、有效參與公司涉外業(yè)務(wù)。

三、高級(jí)層次：風(fēng)險(xiǎn)管理、參與管理、創(chuàng)造價(jià)值的全能法律高手

1、參與設(shè)計(jì)商務(wù)方案和參與確定談判策略；

2、全面管理公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)并以此為公司創(chuàng)造價(jià)值增值；

3、對(duì)具法律創(chuàng)新性的商務(wù)方案進(jìn)行法律可行性判斷和預(yù)測(cè)；

4、進(jìn)行前瞻性法律立法研究和分析預(yù)測(cè)；

5、全面、高效率、低成本地管理外聘律師事務(wù)所的工作；

6、協(xié)助建立公司與司法和政府監(jiān)管部門的公共關(guān)系；

7、全面介入和有效提升公司誠信化管理；

8、協(xié)助提升公司治理（權(quán)力控制層決策制度流程規(guī)范化）；

9、為公司國際化競(jìng)爭(zhēng)提供快速可靠的法律服務(wù)。

四、超級(jí)層次：全能型法律大師

1、協(xié)助建立公司與國內(nèi)司法、政府監(jiān)管部門以及國際性的法律和有關(guān)專業(yè)雙威

機(jī)構(gòu)的密切關(guān)系；

2、全面經(jīng)營管理公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)并以此為公司創(chuàng)造收入；

3、有效參與和提升公司治理；

4、為公司全球化競(jìng)爭(zhēng)提供高效優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)；

5、參與并影響行業(yè)立法和相關(guān)立法。

問題五公司法人治理的需要與可能

成功法律部的建立和運(yùn)行，只是公司法治化管理的初級(jí)層面，只代表公司E常

業(yè)務(wù)和日常管理在部門層面基本實(shí)現(xiàn)法制化管理。而不代表公司作為一個(gè)法人

組織實(shí)現(xiàn)了核心層面的法治化管理一一即公司治理的法治化。

公司治理，面對(duì)的是公司的三會(huì)一層（股東會(huì)、荒事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層）。公司

治理制度的法治化，是三會(huì)一層運(yùn)轉(zhuǎn)制度的法治叱管理，是一種公平合理并講

求商務(wù)效率的運(yùn)轉(zhuǎn)秩序。

1、并不是所有的公司都有進(jìn)行公司法人治理的客觀需要。

對(duì)于三會(huì)一層合一的公司（如一人獨(dú)資或?qū)嵸|(zhì)上是一個(gè)老板的公司，股東同時(shí)又是公

司的高管），公司的意志一個(gè)人說了算，公司的最終風(fēng)險(xiǎn)也是由同一個(gè)人承擔(dān)，

沒有實(shí)行民主決策的需要，也沒有相互監(jiān)督的需要，也沒有股東利益協(xié)調(diào)一致

的需要。

對(duì)于所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離的公司（即股東與范事會(huì)/監(jiān)事會(huì)合一，但聘請(qǐng)職業(yè)經(jīng)理人作

為高管人員管理公司），并且如果股權(quán)單一（即股東只有一家，如現(xiàn)在的國有企業(yè)和部

分家族制的民營大企、業(yè)），則股東僅有監(jiān)督高管人員的需要，而沒有實(shí)行民主決

策和股東利益協(xié)調(diào)一致的需要。

對(duì)于上巾公司，由于所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離（即股東會(huì)、革:小會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層分

離），如果一股獨(dú)大，則只有中小股東才既有相互監(jiān)督的需要，也有實(shí)行民主

決策和股東利益協(xié)調(diào)的需要，但大股東沒有這個(gè)需要。

因此，股權(quán)多元化是實(shí)現(xiàn)公司治理法治化的前提。股權(quán)單一的公司，基本不需

要公司治理法治化。

2、實(shí)現(xiàn)公司治理法治化的現(xiàn)實(shí)可能性思考

如果公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)上的多元化（一股過分獨(dú)大除外，但同時(shí)?個(gè)公

T沒打兩個(gè)大股東也不行），則在制度上應(yīng)加以完善以實(shí)現(xiàn)公司治理法治化。

如：應(yīng)借鑒國外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)設(shè)立：

（1）公司秘書制度；

（2）總法律顧問出任公司副總裁以合理提高法律部地位；

（3）由董事會(huì)制定公司法治化管理原則和遵紀(jì)守法政策并每年檢查評(píng)估其實(shí)施情況；

（4）制訂細(xì)化地公司章程。

目前中國公司法規(guī)定的監(jiān)事會(huì)制度似乎是中國的獨(dú)創(chuàng)，英美法系沒有此一制度,

大陸法系中的德國法律也只有某些公司類型才規(guī)定有監(jiān)事會(huì)，但是其監(jiān)事會(huì)的

職能與我們的監(jiān)事會(huì)完全不同。彼監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)的職能合在一起才相當(dāng)于我

們的董事會(huì)，而且其監(jiān)事會(huì)的職能和地位比董事會(huì)高。

我們的監(jiān)事會(huì)倒有點(diǎn)象中國傳統(tǒng)的監(jiān)察御使或都察院的意思，在現(xiàn)實(shí)中起的作

用也兒乎是可有可無的。對(duì)于股權(quán)多元化的公司，只有公司在領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)（即三會(huì)

一層）實(shí)現(xiàn)了公司治理法治化和部門層面實(shí)現(xiàn)了法治化管理，公司才能說是真

正實(shí)現(xiàn)了全面法治化管理。

對(duì)于股權(quán)單一制的公司，雖然實(shí)現(xiàn)全面法治化管理的可能性很小，但如果公司

的實(shí)際控制人非常重視法制工作并以總法律顧問對(duì)其各項(xiàng)重大決策進(jìn)行法律把

關(guān)（實(shí)踐中，此點(diǎn)往往難以保障）。公司在部門層面也實(shí)現(xiàn)了法治化管理，公司也

可以說是真正實(shí)現(xiàn)了全面法治化管理。

問題六如何進(jìn)行公司法務(wù)管理

1、立卷歸檔

公司業(yè)務(wù)部門（如采購、銷售、運(yùn)營、廣告促銷、售后服務(wù)、儲(chǔ)運(yùn)、技術(shù)服務(wù)、投資、

資金部）或管理職能部門（董審會(huì)、最高管理層委員會(huì)、總裁辦/總經(jīng)辦、財(cái)務(wù)、人力資

源、IT、行政、審計(jì)、戰(zhàn)略、計(jì)劃部）涉及法律的事務(wù)都應(yīng)該也都會(huì)找到法律部來。

法律部接到法律事務(wù)后首先需要立卷。

舉例：立卷可分為9類：

1）litigation:訴訟；

2）Realestate不動(dòng)產(chǎn)；

3）ContractReview合同審核；

4）IntellectualProperty知識(shí)產(chǎn)權(quán)；

5）LegalOpinion/Consultation法律咨詢;

6）CorperateSecretarial公司秘書事務(wù)（含股東和董事會(huì)事務(wù)等）；

7）LegalResearch法律研究；

8）Training培訓(xùn)（包括接受培訓(xùn)和提供培訓(xùn)）；

9）Others/Miscellanea其他事項(xiàng)。編號(hào)：文檔的編號(hào)，根據(jù)處理事務(wù)的內(nèi)容

（MatterDescription）不同進(jìn)行編號(hào)。

事務(wù)分為9項(xiàng)，從第一項(xiàng)開始以1000開頭，以下順延，第二項(xiàng)事務(wù)以2000開

頭，直至最后一項(xiàng)為9000開頭。如Mike處理的某某案即為DMYTOOlMike。

立卷的好處：

（1）標(biāo)志著法律部從何時(shí)開始介入該事項(xiàng)，為口后清理法律工作責(zé)任劃清時(shí)間界限；

（2）全面記錄法律工作，為隨時(shí)匯報(bào)和年終總結(jié)法律工作業(yè)績(jī)做好準(zhǔn)備；

（3）為一事一檔的歸檔工作做好準(zhǔn)備；

（4）便于指派專人序時(shí)跟蹤處理該項(xiàng)法律事務(wù)。

立卷工作除了設(shè)立實(shí)物卷宗外，在網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代還應(yīng)該設(shè)立電子卷，并在法律部

內(nèi)部供公開查詢。復(fù)雜法律事務(wù)設(shè)立一個(gè)綜合案卷不夠時(shí)應(yīng)視情況設(shè)立分卷

（如設(shè)立法律文件卷、往來溝通卷）。

法律部負(fù)責(zé)人和法律部秘書統(tǒng)一受理法律事務(wù)后，法律部秘書應(yīng)負(fù)責(zé)設(shè)立法律

部實(shí)物卷和電子卷。法律部負(fù)責(zé)人應(yīng)指定法律經(jīng)辦人。立卷時(shí)如何根據(jù)公司所

在行業(yè)的不同性質(zhì)進(jìn)行科學(xué)適當(dāng)?shù)姆诸愂菍?duì)法律負(fù)責(zé)人管理能力的挑戰(zhàn)。

法律文件卷存放具有法律意見的重要文件如反映階段性談判成果合同草案、正

式意向書/合同/協(xié)議/章程、各種批文、證書、執(zhí)照等。往來溝通卷（含電子郵

件/信函/傳真等溝通方式）序時(shí)存放法律經(jīng)辦人對(duì)外溝通往來文件及公司對(duì)外溝通

往來文件。為便于查閱，一般以先來先放后來后放的自然次序放置存檔。法律

經(jīng)辦人應(yīng)負(fù)責(zé)將在辦理法律事務(wù)過程中形成的法律文件、往來溝通文件即時(shí)歸

檔。

2、法律部?jī)?nèi)部分工和權(quán)限

公司法律事務(wù)依其重要性從高到低可劃分為：公司治理、公司日常業(yè)務(wù)和管理

兩個(gè)層次。

公司治理層次的法律事務(wù)應(yīng)由公司法律總顧問或法律副總裁（或公司秘書）負(fù)責(zé)。

公司日常業(yè)務(wù)和管理涉及的法律事務(wù)才是法律部需要處理的日常工作。

一般包括：

起草法律文件（含合同）、合同談判、合同審核（含其他法律文件蓋章前審核）、

訴訟管理、IP管理、法律咨詢、項(xiàng)目法律事務(wù)（如籌融資、投資項(xiàng)目）、上級(jí)交

辦的其他法律事務(wù)。

為了統(tǒng)一協(xié)調(diào)公司各部門之間的專業(yè)化工作關(guān)系，規(guī)范工作流程，法律部應(yīng)當(dāng)

推動(dòng)或積極參與公司規(guī)章制度的立、改、廢工作。

對(duì)法律日常工作本身特別重要的公司規(guī)章制度主要有：印章管理制度、合同管

理制度，訴訟管理制度，證照檔案管理制度.

為了法律部能保質(zhì)高效地完成日常法律工作，法律部?jī)?nèi)部需要進(jìn)行內(nèi)部分工，

劃分權(quán)限（如按法律總監(jiān)、法律主管、法律顧問、助理（含法律秘書）授予代表

法律部決定法律事務(wù)的不同權(quán)限），各自在權(quán)限范圍內(nèi)決策處理工作并承擔(dān)專

業(yè)責(zé)任，而不是事事都要層層審批簽字。

權(quán)限劃分的方式一般既按涉及金額大小劃分也按法律事務(wù)性質(zhì)的重要程度劃分。

工作分工及權(quán)限劃分是否科學(xué)適當(dāng)是對(duì)法律負(fù)責(zé)人管理能力的挑戰(zhàn)。

3、立法動(dòng)態(tài)跟蹤研究參與和內(nèi)部法律培訓(xùn)

法律部應(yīng)定期（如半月/一月）跟蹤報(bào)告與公司行業(yè)有關(guān)的行業(yè)新法律法規(guī)。及時(shí)

掌握新法律法規(guī)對(duì)于法律顧問的工作至關(guān)重要，特別是在中國快速走向法治國

家的過渡轉(zhuǎn)型時(shí)代，新法律法規(guī)如雨后春筍般出臺(tái)，研究清楚其立法意圖、規(guī)

范要點(diǎn)、對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響和公司的應(yīng)對(duì)方法對(duì)公司非常有價(jià)值。

對(duì)于尚處于立法討論過程中的問題，只要對(duì)公司業(yè)務(wù)有重大影響，法律部都應(yīng)

該積極研究參與。最好能通過參與立法討論對(duì)行業(yè)立法施加積極影響。

法律部還應(yīng)積極向公司各部門提供法律培訓(xùn)（包括組織法律部?jī)?nèi)部的法律培訓(xùn)），

教學(xué)相長(zhǎng)的同時(shí)還能夠密切法律部與各部門的聯(lián)系，有百利而無一害。但是，

法律部應(yīng)認(rèn)真準(zhǔn)備，確保法律培訓(xùn)的質(zhì)量，防止走過場(chǎng)，無實(shí)效，這樣不但浪

費(fèi)時(shí)間，還會(huì)降低法律部的影響力，對(duì)未來法律工作帶來消極影響。

4、合同管理（合同審核、合同標(biāo)準(zhǔn)化、集體討論、參與合同談判與談判技巧）

合同管理應(yīng)制度化，必須建立合同簽訂前法律審咳制度。

為減少合同審核工作量，法律部應(yīng)推出盡可能多的標(biāo)準(zhǔn)格式合同鼓勵(lì)各部門在

業(yè)務(wù)中使用。制作標(biāo)準(zhǔn)格式合同應(yīng)群策群力，以法律部集體智慧制定。

有些特殊合同，法律部還應(yīng)參與談判并注意保持好自身的角色立場(chǎng)，促成交易

的順利實(shí)現(xiàn)，既要防止越權(quán)干預(yù)，妨礙達(dá)成交易，又要防止消極把關(guān)，放任自

流。

參與談判前一定要事先考慮好交易結(jié)構(gòu)及談判的重點(diǎn)和難點(diǎn)。確保交易結(jié)構(gòu)合

理合法，重點(diǎn)不能少，難點(diǎn)能突破。

突破難點(diǎn)一定要事先想好幾條突破的思路并作好應(yīng)變準(zhǔn)備。一個(gè)經(jīng)驗(yàn)豐富有創(chuàng)

造力的律師往往在交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)和難點(diǎn)的突破方面更能顯示其高超技巧。

5、印章管理（權(quán)限手冊(cè)）

印章管理應(yīng)制度化，并且需要檢查落實(shí)。印章管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)是各級(jí)簽字人

員各類事項(xiàng)權(quán)限手冊(cè)的制定。

6、訴訟管理（訴訟策略、外聘律師控制）

重大案件應(yīng)仔細(xì)研究并確定訴訟策略（含和解方案），確定策略應(yīng)該有全局觀念,

系統(tǒng)化地思考問題，而不是就訴訟技術(shù)論訴訟技術(shù)。

一個(gè)好律師必然同時(shí)也是一個(gè)善于謀劃并造就解決問題的條件并為了解決問題

而適當(dāng)妥協(xié)的人，訴訟只是解決問題的輔助手段，妥善解決問題才是目的。

公司法律顧問應(yīng)站在當(dāng)事人立場(chǎng)，出于解決問題的目的，指揮外聘律師的工作

并控制好費(fèi)用開支。

7、IP管理（管理策略、外聘IP代理人控制）

根據(jù)公司IP的復(fù)雜程度制定管理制度。

8、法律咨詢

解答公司各部門提出的法律咨詢是法律顧問天然的基本職責(zé)。

9、籌資、投融資項(xiàng)目法律服務(wù)

（投資方案法律設(shè)計(jì)、盡職調(diào)查、投資合同與文件起草和談判、簽約前法律審

查、政府審批手續(xù)法律支持、整合支持及后續(xù)服務(wù)）

法律顧問對(duì)于投資項(xiàng)fe法律工作應(yīng)嚴(yán)把三關(guān)：

（1）方案設(shè)計(jì)審核關(guān)

一個(gè)項(xiàng)目的交易結(jié)構(gòu)方案至關(guān)重要，必須經(jīng)過法律設(shè)計(jì)，至少應(yīng)經(jīng)過法律審核。

交易結(jié)構(gòu)方案不合法將產(chǎn)生結(jié)構(gòu)性法律風(fēng)險(xiǎn)，使交易本身失去法律安全保障。

（2）談判關(guān)

律師必須參與重要的項(xiàng)目談判，否則難以確保其合法性和法律上的可操作性。

律師不參與談判，等項(xiàng)目人員談判結(jié)束后再審核合同，即使發(fā)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)，要

修改也是難上加難。

（3）合同文件審核關(guān)

蓋章-定要法律部最后審核確認(rèn)?遍。

10、公司規(guī)章制度法律審核

公司規(guī)章制度的立、改、廢都應(yīng)由法律部審核把關(guān)。

11、法律風(fēng)險(xiǎn)檢查評(píng)估整改

法律部應(yīng)協(xié)助內(nèi)審部門對(duì)公司各獨(dú)立核算單位每年進(jìn)行一次法律風(fēng)險(xiǎn)檢查評(píng)估。

如發(fā)現(xiàn)問題要限期整改。

法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估設(shè)想：

（1）合同交易法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：每份合同在法律審核時(shí)，應(yīng)預(yù)計(jì)并記錄其潛在法

律風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性有多大、抗風(fēng)險(xiǎn)措施、發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后很可能遭受的經(jīng)

濟(jì)損失有多大。未簽訂合同的重大交易（如有）也應(yīng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（2）訴訟案件法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：每個(gè)訴訟案件發(fā)生時(shí)，應(yīng)進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)

估其敗訴的可能性有多大、敗訴后很可能遭受的經(jīng)濟(jì)損失有多大。應(yīng)對(duì)措施

（如拖延執(zhí)行、訴訟和解、執(zhí)行和解等等）。

（3）項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)怙：每個(gè)項(xiàng)目（籌資投融資項(xiàng)目）在最后法律審核時(shí)，應(yīng)預(yù)

計(jì)并記錄其潛在法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性有多大、抗風(fēng)險(xiǎn)措施、發(fā)生風(fēng)

險(xiǎn)后的很可能遭受的經(jīng)濟(jì)損失有多大。

經(jīng)過幾個(gè)境外著名公司的工作經(jīng)歷后，發(fā)現(xiàn)他們?cè)诜娠L(fēng)險(xiǎn)管理上也有的強(qiáng)有

的弱，參差不齊。

但高層還是比較重視法律風(fēng)險(xiǎn)管理的。有的管理根成熟，也不復(fù)雜。但需要管

理者或管理團(tuán)隊(duì)有全面深入的行業(yè)知識(shí)，對(duì)公司所在行業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)有全面深

刻的理解和把握，并對(duì)自身企業(yè)的歷史和特點(diǎn)有深刻的認(rèn)識(shí)，每年能排出有制

對(duì)性并且全面的風(fēng)險(xiǎn)排查防控點(diǎn)，如按風(fēng)險(xiǎn)程度排出前十大或三十大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，

進(jìn)行全面的檢查和防控。

設(shè)立紅黃藍(lán)三色警示，比較直觀地反映和跟蹤全集團(tuán)公司的法律風(fēng)險(xiǎn)形勢(shì)，類

似做法值得中國企業(yè)學(xué)習(xí)和借鑒。

12、法律工作考核評(píng)價(jià)與激勵(lì)

法律部年初應(yīng)該根據(jù)公司要求制定年度工作計(jì)劃。年底，應(yīng)根據(jù)工作計(jì)劃和實(shí)

際工作結(jié)果（參看立卷表）對(duì)每個(gè)法律顧問進(jìn)行工作考核。對(duì)于工作業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)

還應(yīng)聽取公司各業(yè)務(wù)部門對(duì)經(jīng)辦律師的反饋意見。

最好對(duì)每項(xiàng)法律事務(wù)都讓對(duì)應(yīng)的客戶部門負(fù)責(zé)人和經(jīng)辦人對(duì)法律部經(jīng)辦人打分,

最后由法律部負(fù)責(zé)人按?定比例計(jì)入綜合評(píng)價(jià)結(jié)果中。設(shè)想在立卷時(shí)由法律部

負(fù)責(zé)人對(duì)每項(xiàng)法律事務(wù)的難易程度評(píng)定級(jí)別（如分5級(jí)），在年底考核時(shí)，既考

慮經(jīng)辦人的工作數(shù)量，也考慮工作難易程度，還考慮工作結(jié)果質(zhì)量，客戶部門

評(píng)價(jià)，法律部同事評(píng)價(jià)，自我評(píng)價(jià)以及法律部負(fù)責(zé)人評(píng)價(jià)。通過以上因素按事

先設(shè)定的不同比例綜合計(jì)算出工作考核結(jié)果（參見考核制度實(shí)例）。再根據(jù)考核

結(jié)果對(duì)法律顧問進(jìn)行激勵(lì)。

這樣下來的結(jié)果，即使出現(xiàn)某些工作極其出色的法律顧問比法律部負(fù)責(zé)人得到

的獎(jiǎng)勵(lì)還要多，也是公平的。

某些跨國公司法律部甚至象外部律師事務(wù)所一樣我法律顧問工作小時(shí)對(duì)客戶部

門計(jì)時(shí)收費(fèi)，只是在年底時(shí)再將扣除法律部成本費(fèi)用和獎(jiǎng)勵(lì)外的余額返還給客

戶部門。

這樣的做法有利于法律部和客戶部門都加強(qiáng)核算，但缺點(diǎn)是容易妨礙法律部和

客戶部門之間的團(tuán)結(jié)協(xié)作關(guān)系（盡管這桿安排比起官僚主義的法律部或者公司各部之

間難以溝通的官僚主義來說會(huì)更好些）。

本人更推崇使用模擬核算方式來對(duì)法律部進(jìn)行工作考核（按市場(chǎng)價(jià)確定律師收費(fèi)標(biāo)

準(zhǔn)并按時(shí)計(jì)算律師費(fèi)以確定法律部工作價(jià)值但不真正收取費(fèi)用）。

問題七如何進(jìn)行公司治理

上文講到，公司法律事務(wù)依其重要性從高到低可劃分為：公司治理、公司E常

業(yè)務(wù)和管理兩個(gè)層次。

公司治理層次的法律事務(wù)主要涉及：

股東權(quán)利及股東會(huì)會(huì)議制度、董事權(quán)利義務(wù)及董事會(huì)會(huì)議制度、監(jiān)事權(quán)利義務(wù)

及監(jiān)事會(huì)會(huì)議制度、高管人員權(quán)限及高管層會(huì)議制度、公司監(jiān)督/審計(jì)制度、公

司檔案（含股東名冊(cè)、股東會(huì)