2026年交通設(shè)備公司董事會(huì)交通設(shè)備項(xiàng)目審議制度一、總則第一條目的與依據(jù)為規(guī)范公司董事會(huì)對(duì)交通設(shè)備項(xiàng)目的審議管理，確保項(xiàng)目決策科學(xué)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控，保障公司資產(chǎn)安全與經(jīng)營(yíng)效益，支撐交通設(shè)備業(yè)務(wù)高質(zhì)量發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《公司章程》等相關(guān)法律法規(guī)及公司規(guī)章制度，結(jié)合交通設(shè)備行業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)、投資、合作等項(xiàng)目特點(diǎn)，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有需經(jīng)董事會(huì)審議的交通設(shè)備類項(xiàng)目，涵蓋新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目、重大生產(chǎn)擴(kuò)建項(xiàng)目、固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目、對(duì)外合作項(xiàng)目、重大采購(gòu)項(xiàng)目等。公司各部門、項(xiàng)目申報(bào)單位及相關(guān)責(zé)任人，均需嚴(yán)格遵守本制度的審議流程與要求。第三條基本原則依法審議原則：項(xiàng)目審議嚴(yán)格遵循法律法規(guī)、《公司章程》及本制度規(guī)定，確保決策程序合規(guī)、內(nèi)容合法；科學(xué)審慎原則：基于充分調(diào)研、論證，結(jié)合行業(yè)趨勢(shì)與公司實(shí)際，審慎評(píng)估項(xiàng)目可行性與風(fēng)險(xiǎn)；權(quán)責(zé)對(duì)等原則：明確董事會(huì)、項(xiàng)目申報(bào)部門、相關(guān)配合部門的審議職責(zé)，做到?jīng)Q策與責(zé)任匹配；公開透明原則：審議流程、項(xiàng)目信息、決議結(jié)果公開透明，接受股東與監(jiān)事會(huì)監(jiān)督；高效務(wù)實(shí)原則：優(yōu)化審議流程，提升決策效率，保障項(xiàng)目及時(shí)推進(jìn)。第四條核心定義本制度所稱交通設(shè)備項(xiàng)目，指公司開展的與交通設(shè)備研發(fā)、生產(chǎn)、銷售、服務(wù)相關(guān)的各類項(xiàng)目，包括但不限于：交通設(shè)備新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目、生產(chǎn)生產(chǎn)線升級(jí)擴(kuò)建項(xiàng)目、重大設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目、對(duì)外合作（合資、合作研發(fā)、項(xiàng)目共建）項(xiàng)目、超過(guò)公司凈資產(chǎn)5%的交通設(shè)備相關(guān)投資項(xiàng)目等；董事會(huì)項(xiàng)目審議，指董事會(huì)對(duì)項(xiàng)目申報(bào)材料進(jìn)行審核、討論、表決，形成決策意見的全流程管理活動(dòng)。二、審議范圍與項(xiàng)目分類第五條審議范圍需經(jīng)董事會(huì)審議的交通設(shè)備項(xiàng)目包括：?jiǎn)雾?xiàng)目投資金額超過(guò)公司凈資產(chǎn)5%的交通設(shè)備投資項(xiàng)目；交通設(shè)備新產(chǎn)品研發(fā)項(xiàng)目（研發(fā)投入超過(guò)年度研發(fā)預(yù)算10%或單項(xiàng)研發(fā)投入超500萬(wàn)元）；生產(chǎn)基地?cái)U(kuò)建、生產(chǎn)線升級(jí)改造等重大生產(chǎn)類項(xiàng)目；對(duì)外合作開展的交通設(shè)備項(xiàng)目（合作金額超300萬(wàn)元或合作期限超3年）；重大交通設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目（單次采購(gòu)金額超200萬(wàn)元）；其他對(duì)公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展有重大影響的交通設(shè)備類項(xiàng)目（如涉及核心技術(shù)合作、重大市場(chǎng)布局的項(xiàng)目）。第六條項(xiàng)目分類研發(fā)類項(xiàng)目：包括交通設(shè)備新產(chǎn)品研發(fā)、核心技術(shù)升級(jí)、新技術(shù)引進(jìn)轉(zhuǎn)化等項(xiàng)目，重點(diǎn)審議研發(fā)可行性、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)預(yù)算及預(yù)期成果；生產(chǎn)類項(xiàng)目：包括生產(chǎn)設(shè)施擴(kuò)建、生產(chǎn)線改造、生產(chǎn)設(shè)備更新等項(xiàng)目，重點(diǎn)審議產(chǎn)能匹配、投資回報(bào)、環(huán)保合規(guī)性；投資合作類項(xiàng)目：包括對(duì)外投資交通設(shè)備相關(guān)業(yè)務(wù)、與第三方合作開展項(xiàng)目等，重點(diǎn)審議合作方資質(zhì)、合作條款、風(fēng)險(xiǎn)防控措施；采購(gòu)類項(xiàng)目：包括大額交通設(shè)備原材料、核心部件、生產(chǎn)設(shè)備采購(gòu)等項(xiàng)目，重點(diǎn)審議采購(gòu)價(jià)格、供應(yīng)商資質(zhì)、質(zhì)量保障及成本控制。三、審議職責(zé)分工第七條董事會(huì)職責(zé)作為項(xiàng)目審議決策主體，負(fù)責(zé)審議項(xiàng)目申報(bào)材料的完整性、合規(guī)性、可行性；組織項(xiàng)目論證與討論，聽取申報(bào)部門及相關(guān)方匯報(bào)；對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行表決，形成正式?jīng)Q議；監(jiān)督項(xiàng)目決議的執(zhí)行情況，對(duì)執(zhí)行中的重大問(wèn)題進(jìn)行審議調(diào)整；定期聽取項(xiàng)目進(jìn)展匯報(bào)，評(píng)估項(xiàng)目實(shí)施效果。第八條董事長(zhǎng)職責(zé)負(fù)責(zé)召集并主持董事會(huì)交通設(shè)備項(xiàng)目審議會(huì)議，確定會(huì)議議程與審議事項(xiàng)；督促董事會(huì)秘書做好會(huì)議籌備與材料分發(fā)工作；協(xié)調(diào)審議過(guò)程中的意見分歧，引導(dǎo)董事會(huì)有序開展討論與表決；督促?zèng)Q議事項(xiàng)的落實(shí)，對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行中的重大問(wèn)題及時(shí)組織董事會(huì)審議。第九條董事會(huì)秘書職責(zé)作為審議流程牽頭人，負(fù)責(zé)接收項(xiàng)目申報(bào)材料，審核材料完整性與規(guī)范性；組織項(xiàng)目預(yù)審，協(xié)調(diào)相關(guān)部門對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行初審；籌備董事會(huì)審議會(huì)議，分發(fā)會(huì)議材料，做好會(huì)議記錄；整理董事會(huì)決議文件，督促申報(bào)部門落實(shí)決議要求；跟蹤項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度，定期向董事會(huì)匯報(bào)執(zhí)行情況；負(fù)責(zé)審議相關(guān)資料的歸檔管理。第十條項(xiàng)目申報(bào)與配合部門職責(zé)項(xiàng)目申報(bào)部門（研發(fā)部、生產(chǎn)部、銷售部等）：負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目可行性研究報(bào)告、預(yù)算方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等申報(bào)材料，確保材料真實(shí)準(zhǔn)確；在審議會(huì)議上匯報(bào)項(xiàng)目情況，解答董事會(huì)成員的質(zhì)詢；落實(shí)董事會(huì)決議，推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，及時(shí)反饋執(zhí)行進(jìn)展與問(wèn)題。配合部門（財(cái)務(wù)部、法務(wù)部、質(zhì)量部等）：財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目預(yù)算、投資回報(bào)測(cè)算的合理性，出具財(cái)務(wù)審核意見；法務(wù)部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目相關(guān)合同條款、合規(guī)性，出具法務(wù)意見；質(zhì)量部負(fù)責(zé)審核項(xiàng)目產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量保障措施，出具質(zhì)量審核意見；其他部門按職責(zé)提供項(xiàng)目相關(guān)支撐材料與專業(yè)意見。四、審議流程與實(shí)施規(guī)范第十一條項(xiàng)目申報(bào)與材料提交項(xiàng)目申報(bào)部門完成項(xiàng)目前期調(diào)研與論證后，編制完整申報(bào)材料，包括項(xiàng)目可行性研究報(bào)告（含項(xiàng)目背景、市場(chǎng)分析、實(shí)施計(jì)劃、預(yù)期效益）、預(yù)算方案、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、合作協(xié)議草案（若有）、相關(guān)部門審核意見等。申報(bào)材料經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后，提交至董事會(huì)秘書，提交時(shí)間距董事會(huì)審議會(huì)議召開不少于10個(gè)工作日，確保董事會(huì)成員有充足時(shí)間審閱材料。第十二條材料預(yù)審與補(bǔ)充完善董事會(huì)秘書收到申報(bào)材料后5個(gè)工作日內(nèi)，組織財(cái)務(wù)部、法務(wù)部等相關(guān)部門開展預(yù)審，重點(diǎn)審核材料完整性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、合規(guī)性。對(duì)材料缺失或不符合要求的，通知申報(bào)部門在3個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)充完善；對(duì)預(yù)審中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題，協(xié)調(diào)申報(bào)部門進(jìn)行整改，整改完成后再提交審議。預(yù)審?fù)ㄟ^(guò)后，董事會(huì)秘書將材料整理后分發(fā)至各位董事會(huì)成員。第十三條會(huì)議審議與表決董事會(huì)審議會(huì)議按《公司章程》規(guī)定召集召開，會(huì)議需有過(guò)半數(shù)董事會(huì)成員出席方可舉行。審議流程包括：申報(bào)部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)項(xiàng)目情況，重點(diǎn)說(shuō)明項(xiàng)目可行性、風(fēng)險(xiǎn)防控措施、預(yù)期效益等；相關(guān)配合部門補(bǔ)充說(shuō)明審核意見；董事會(huì)成員對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行提問(wèn)與討論，申報(bào)部門及相關(guān)方逐一解答；董事會(huì)成員按表決規(guī)則進(jìn)行表決，普通項(xiàng)目需經(jīng)出席會(huì)議半數(shù)以上董事會(huì)成員同意方可通過(guò)，重大項(xiàng)目（如投資超凈資產(chǎn)10%的項(xiàng)目）需經(jīng)出席會(huì)議三分之二以上董事會(huì)成員同意方可通過(guò)。第十四條決議形成與下達(dá)審議會(huì)議結(jié)束后3個(gè)工作日內(nèi)，董事會(huì)秘書整理會(huì)議記錄與表決結(jié)果，形成正式董事會(huì)決議文件，經(jīng)董事長(zhǎng)簽字確認(rèn)后，下發(fā)至項(xiàng)目申報(bào)部門及相關(guān)配合部門。決議文件需明確項(xiàng)目是否通過(guò)、實(shí)施要求、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、責(zé)任主體及風(fēng)險(xiǎn)防控重點(diǎn)；對(duì)未通過(guò)的項(xiàng)目，說(shuō)明未通過(guò)理由，明確是否允許補(bǔ)充材料后重新申報(bào)。第十五條執(zhí)行跟蹤與動(dòng)態(tài)調(diào)整項(xiàng)目申報(bào)部門收到?jīng)Q議后，按要求推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，每月向董事會(huì)秘書提交《項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度報(bào)表》，說(shuō)明項(xiàng)目進(jìn)展、預(yù)算執(zhí)行情況、存在問(wèn)題及下一步計(jì)劃。董事會(huì)秘書每季度匯總項(xiàng)目執(zhí)行情況，向董事會(huì)提交《項(xiàng)目執(zhí)行季度報(bào)告》。項(xiàng)目執(zhí)行中需調(diào)整方案、變更預(yù)算或終止實(shí)施的，申報(bào)部門需提交書面申請(qǐng)，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)后方可調(diào)整；出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)情況的，需立即上報(bào)董事會(huì)，由董事會(huì)緊急審議處置方案。五、監(jiān)督考核與風(fēng)險(xiǎn)防控第十六條監(jiān)督檢查機(jī)制董事會(huì)對(duì)項(xiàng)目決議執(zhí)行情況進(jìn)行全程監(jiān)督，可委托監(jiān)事會(huì)或成立專項(xiàng)監(jiān)督小組開展現(xiàn)場(chǎng)檢查，核查項(xiàng)目執(zhí)行進(jìn)度、質(zhì)量、預(yù)算執(zhí)行合規(guī)性等。對(duì)未按決議要求推進(jìn)項(xiàng)目、擅自變更項(xiàng)目?jī)?nèi)容的，責(zé)令限期整改，追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。股東可對(duì)項(xiàng)目審議與執(zhí)行情況提出質(zhì)詢，董事會(huì)需在5個(gè)工作日內(nèi)予以答復(fù)。第十七條考核與獎(jiǎng)懲規(guī)定項(xiàng)目實(shí)施效果納入項(xiàng)目申報(bào)部門及負(fù)責(zé)人年度績(jī)效考核，考核指標(biāo)包括項(xiàng)目進(jìn)度完成率、預(yù)算執(zhí)行準(zhǔn)確率、預(yù)期效益達(dá)成率等。對(duì)項(xiàng)目按時(shí)保質(zhì)完成、效益突出的，給予申報(bào)部門及責(zé)任人表彰與物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行滯后、未達(dá)預(yù)期或存在違規(guī)操作的，扣減部門績(jī)效分?jǐn)?shù)，視情節(jié)輕重給予責(zé)任人警告、降職等處理；因決策失誤或執(zhí)行不當(dāng)導(dǎo)致公司損失的，依法追究相關(guān)責(zé)任。第十八條風(fēng)險(xiǎn)防控措施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控：法務(wù)部全程參與項(xiàng)目審核，確保項(xiàng)目申報(bào)、實(shí)施、合作等環(huán)節(jié)符合法律法規(guī)及行業(yè)政策；市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控：申報(bào)部門開展充分市場(chǎng)調(diào)研，評(píng)估行業(yè)趨勢(shì)與市場(chǎng)需求，制定市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)預(yù)案；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)防控：研發(fā)類項(xiàng)目需組織外部專家進(jìn)行技術(shù)論證，明確技術(shù)可行性與風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控：財(cái)務(wù)部嚴(yán)格審核項(xiàng)目預(yù)算與投資回報(bào)，管控資金