2026年交通設(shè)備公司生產(chǎn)批次追溯管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范公司生產(chǎn)批次追溯管理工作，實(shí)現(xiàn)交通設(shè)備零部件、總成等產(chǎn)品從原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、檢驗(yàn)入庫(kù)到成品交付的全流程可追溯，保障產(chǎn)品質(zhì)量安全，提升質(zhì)量問題處置效率，嚴(yán)格遵守《中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法》《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《消費(fèi)品召回管理暫行規(guī)定》等法律法規(guī)及行業(yè)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，杜絕批次混亂、信息缺失、追溯無(wú)據(jù)等問題，強(qiáng)化質(zhì)量責(zé)任落實(shí)，維護(hù)公司品牌信譽(yù)，特制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于公司所有生產(chǎn)產(chǎn)品的批次追溯管理，涵蓋生產(chǎn)批次劃分、信息記錄、追溯實(shí)施、異常處置、檔案管理等全流程，涉及生產(chǎn)管理部門、質(zhì)量檢驗(yàn)部門、采購(gòu)部門、倉(cāng)儲(chǔ)部門、車間各班組及所有參與生產(chǎn)、檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)、交付的人員。凡參與或涉及生產(chǎn)批次規(guī)劃、信息記錄、追溯管控等相關(guān)活動(dòng)，均需按本制度執(zhí)行。第三條基本原則全程追溯原則：覆蓋產(chǎn)品生產(chǎn)全鏈條，確保每一批次產(chǎn)品從原材料到成品交付的所有環(huán)節(jié)信息可查、流向可追、責(zé)任可究。權(quán)責(zé)明晰原則：明確各部門、各崗位追溯管理職責(zé)，實(shí)行“質(zhì)量部牽頭、多部門協(xié)同、全程閉環(huán)管控”的管理機(jī)制。精準(zhǔn)可查原則：批次信息記錄真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，編碼唯一可識(shí)別，確保追溯信息精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)，無(wú)遺漏、無(wú)混淆。高效處置原則：依托追溯體系，快速定位質(zhì)量問題批次，及時(shí)采取隔離、召回等措施，降低質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。合規(guī)適配原則：追溯管理符合法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，適配公司多品種、批量生產(chǎn)特點(diǎn)，兼顧實(shí)用性與規(guī)范性。第二章組織機(jī)構(gòu)與職責(zé)第四條生產(chǎn)批次追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組成立由公司總經(jīng)理任組長(zhǎng)，分管質(zhì)量副總、分管生產(chǎn)副總?cè)胃苯M長(zhǎng)，質(zhì)量檢驗(yàn)部、生產(chǎn)管理部、采購(gòu)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、車間等部門負(fù)責(zé)人為成員的生產(chǎn)批次追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組。主要職責(zé)：統(tǒng)籌規(guī)劃追溯管理工作，審批批次劃分標(biāo)準(zhǔn)、追溯流程規(guī)范，決策追溯相關(guān)重大問題，協(xié)調(diào)跨部門資源，監(jiān)督制度執(zhí)行與追溯體系運(yùn)行效果。第五條各部門核心職責(zé)質(zhì)量檢驗(yàn)部：牽頭制定生產(chǎn)批次劃分標(biāo)準(zhǔn)、追溯信息記錄規(guī)范，負(fù)責(zé)追溯體系的建立與優(yōu)化；監(jiān)督各環(huán)節(jié)追溯信息記錄情況，開展追溯準(zhǔn)確性核查；牽頭組織質(zhì)量問題批次的追溯排查與處置，匯總追溯管理數(shù)據(jù)，形成追溯分析報(bào)告。生產(chǎn)管理部：負(fù)責(zé)生產(chǎn)批次的規(guī)劃與下達(dá)，組織車間按批次開展生產(chǎn)；監(jiān)督車間生產(chǎn)過程追溯信息記錄，確保生產(chǎn)環(huán)節(jié)批次信息完整可查；配合質(zhì)量部開展追溯排查，調(diào)整生產(chǎn)計(jì)劃以規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。采購(gòu)部：負(fù)責(zé)原材料、零部件供應(yīng)商批次信息的收集與傳遞，確保采購(gòu)物料批次可追溯；配合質(zhì)量部追溯問題物料的來源，協(xié)調(diào)供應(yīng)商參與質(zhì)量問題處置。倉(cāng)儲(chǔ)部：按批次開展物料收發(fā)、存儲(chǔ)管理，建立批次臺(tái)賬，記錄物料出入庫(kù)批次信息；配合質(zhì)量部開展批次隔離、清點(diǎn)，確保庫(kù)存批次信息與實(shí)物一致。車間：嚴(yán)格按批次組織生產(chǎn)，落實(shí)生產(chǎn)過程追溯信息記錄責(zé)任，記錄工序加工、人員、設(shè)備、物料批次等信息；配合質(zhì)量部開展追溯核查，執(zhí)行問題批次的隔離與返工要求。第六條關(guān)鍵崗位職責(zé)質(zhì)量專員：負(fù)責(zé)追溯信息的日常核查與歸檔，牽頭開展質(zhì)量問題批次追溯，記錄追溯過程與結(jié)果，制定整改措施并跟蹤落實(shí)。生產(chǎn)計(jì)劃員：負(fù)責(zé)生產(chǎn)批次的劃分與編碼，下達(dá)批次生產(chǎn)計(jì)劃，確保批次信息清晰傳遞至各環(huán)節(jié)。班組長(zhǎng)：負(fù)責(zé)本班組生產(chǎn)批次的執(zhí)行，組織員工記錄工序追溯信息，確保生產(chǎn)過程批次信息真實(shí)準(zhǔn)確；及時(shí)上報(bào)批次生產(chǎn)異常情況。倉(cāng)管員：負(fù)責(zé)物料與成品的批次臺(tái)賬建立，準(zhǔn)確記錄出入庫(kù)批次信息，確保賬物批次一致；配合開展批次盤點(diǎn)與隔離。質(zhì)檢員：記錄各批次產(chǎn)品檢驗(yàn)信息，明確檢驗(yàn)結(jié)果與批次對(duì)應(yīng)關(guān)系；發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題時(shí)，立即上報(bào)并啟動(dòng)批次追溯。第三章生產(chǎn)批次追溯全流程規(guī)范第七條批次劃分與編碼規(guī)范批次劃分：按“同一訂單、同一原材料批次、同一生產(chǎn)線、同一生產(chǎn)日期”為核心劃分生產(chǎn)批次；特殊訂單或多品種混線生產(chǎn)時(shí)，按“單訂單單批次”或“產(chǎn)品型號(hào)+生產(chǎn)日期”劃分，確保批次唯一性。批次編碼：采用12位數(shù)字編碼規(guī)則，前4位為生產(chǎn)年份，第5-6位為生產(chǎn)月份，第7-8位為生產(chǎn)線編號(hào)，第9-12位為當(dāng)日批次序號(hào)（如202601010001，代表2026年1月1日1號(hào)線第1批次）；編碼由生產(chǎn)計(jì)劃員統(tǒng)一編制，下達(dá)生產(chǎn)計(jì)劃時(shí)同步明確批次編碼。批次變更：生產(chǎn)過程中因原材料更換、設(shè)備故障等導(dǎo)致批次需變更的，由班組長(zhǎng)提交《批次變更申請(qǐng)單》，經(jīng)生產(chǎn)管理部審核、質(zhì)量部復(fù)核后，重新編制批次編碼，明確變更節(jié)點(diǎn)與原因，留存記錄備查。第八條采購(gòu)與入庫(kù)追溯規(guī)范供應(yīng)商批次信息：采購(gòu)部向供應(yīng)商采購(gòu)原材料、零部件時(shí)，需要求供應(yīng)商提供物料批次證明（含批次編碼、生產(chǎn)日期、檢驗(yàn)報(bào)告等），確保采購(gòu)物料可追溯；同步收集供應(yīng)商信息，建立供應(yīng)商批次信息臺(tái)賬。入庫(kù)驗(yàn)收追溯：倉(cāng)儲(chǔ)部接收物料時(shí)，核對(duì)物料批次信息與供應(yīng)商提供的證明文件，記錄物料名稱、規(guī)格型號(hào)、批次編碼、供應(yīng)商、入庫(kù)數(shù)量、入庫(kù)日期等信息，建立《原材料批次入庫(kù)臺(tái)賬》；質(zhì)檢員同步開展入庫(kù)檢驗(yàn)，記錄檢驗(yàn)結(jié)果與物料批次的對(duì)應(yīng)關(guān)系，不合格物料單獨(dú)標(biāo)識(shí)隔離，不得入庫(kù)使用。物料領(lǐng)用追溯：車間領(lǐng)用物料時(shí)，需在《物料領(lǐng)用單》中注明領(lǐng)用物料的批次編碼、領(lǐng)用數(shù)量、對(duì)應(yīng)生產(chǎn)批次，倉(cāng)管員核對(duì)后發(fā)放，確保物料批次與生產(chǎn)批次精準(zhǔn)對(duì)應(yīng)，留存領(lǐng)用記錄備查。第九條生產(chǎn)過程追溯規(guī)范生產(chǎn)前準(zhǔn)備：車間接到生產(chǎn)計(jì)劃后，明確本次生產(chǎn)批次編碼，將批次信息傳遞至各工序，張貼批次標(biāo)識(shí)于生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)，確保員工清晰知曉當(dāng)前生產(chǎn)批次。工序信息記錄：各工序員工按要求記錄追溯信息，包括生產(chǎn)批次編碼、工序名稱、加工時(shí)間、操作人員、設(shè)備編號(hào)、物料批次編碼、加工數(shù)量等；班組長(zhǎng)每2小時(shí)核查一次記錄信息，確保真實(shí)準(zhǔn)確，填寫《生產(chǎn)批次工序追溯記錄表》。關(guān)鍵環(huán)節(jié)追溯：針對(duì)焊接、裝配、涂裝等關(guān)鍵工序，額外記錄工藝參數(shù)、檢驗(yàn)結(jié)果等信息；若出現(xiàn)工序返工，需單獨(dú)記錄返工批次、返工原因、返工人員、返工結(jié)果，確保返工過程可追溯。批次流轉(zhuǎn)追溯：上下工序批次流轉(zhuǎn)時(shí)，需核對(duì)批次編碼，做好交接記錄，明確批次流轉(zhuǎn)數(shù)量與質(zhì)量狀態(tài)；批次流轉(zhuǎn)過程中不得混淆不同批次產(chǎn)品，避免批次信息錯(cuò)亂。第十條檢驗(yàn)與試驗(yàn)追溯規(guī)范過程檢驗(yàn)追溯：質(zhì)檢員對(duì)各工序生產(chǎn)批次開展過程檢驗(yàn)，記錄檢驗(yàn)批次編碼、檢驗(yàn)時(shí)間、檢驗(yàn)項(xiàng)目、檢驗(yàn)結(jié)果、不合格項(xiàng)、處理意見等信息，填寫《生產(chǎn)批次過程檢驗(yàn)記錄表》，檢驗(yàn)結(jié)果與批次編碼一一對(duì)應(yīng)。成品檢驗(yàn)追溯：成品生產(chǎn)完成后，質(zhì)檢員按批次開展成品檢驗(yàn)，記錄成品批次編碼、檢驗(yàn)數(shù)量、合格數(shù)量、不合格數(shù)量、檢驗(yàn)結(jié)論等信息；出具成品檢驗(yàn)報(bào)告，明確檢驗(yàn)報(bào)告與批次編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系，合格成品方可入庫(kù)。不合格品追溯：發(fā)現(xiàn)不合格批次時(shí)，質(zhì)檢員立即上報(bào)質(zhì)量部，標(biāo)注不合格批次標(biāo)識(shí)，隔離不合格品；同步記錄不合格批次的來源、數(shù)量、不合格原因、處置措施（返工、報(bào)廢、讓步接收）等信息，形成《不合格批次處置記錄表》，確保不合格品全程可追溯。第十一條倉(cāng)儲(chǔ)與出庫(kù)追溯規(guī)范倉(cāng)儲(chǔ)管理追溯：倉(cāng)儲(chǔ)部按批次分區(qū)存放成品，張貼批次標(biāo)識(shí)，建立《成品批次倉(cāng)儲(chǔ)臺(tái)賬》，記錄成品批次編碼、產(chǎn)品型號(hào)、入庫(kù)數(shù)量、入庫(kù)日期、存放位置等信息；定期開展批次盤點(diǎn)，確保賬物批次一致。出庫(kù)交付追溯：成品出庫(kù)時(shí)，倉(cāng)管員核對(duì)出庫(kù)批次編碼、產(chǎn)品型號(hào)、交付數(shù)量、客戶信息等，填寫《成品批次出庫(kù)交付記錄表》，記錄出庫(kù)日期、運(yùn)輸方式、收貨人、簽收信息等；同步將批次追溯信息（含原材料批次、生產(chǎn)批次、檢驗(yàn)結(jié)果）傳遞至客戶，確保成品交付后可追溯。退貨追溯：客戶退貨時(shí)，倉(cāng)儲(chǔ)部核對(duì)退貨產(chǎn)品批次編碼，記錄退貨數(shù)量、退貨原因、退貨日期等信息，上報(bào)質(zhì)量部；質(zhì)量部針對(duì)退貨批次開展追溯核查，分析退貨原因，制定整改措施，留存退貨追溯記錄。第四章追溯實(shí)施與異常處置第十二條追溯實(shí)施流程追溯啟動(dòng)：當(dāng)出現(xiàn)產(chǎn)品質(zhì)量投訴、檢驗(yàn)不合格、客戶退貨等情況時(shí)，由質(zhì)量部牽頭啟動(dòng)批次追溯，明確追溯批次編碼與追溯范圍。信息核查：質(zhì)量部協(xié)調(diào)生產(chǎn)、采購(gòu)、倉(cāng)儲(chǔ)等部門，核查追溯批次的原材料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、檢驗(yàn)、倉(cāng)儲(chǔ)、交付等環(huán)節(jié)信息，梳理批次流轉(zhuǎn)軌跡，定位問題節(jié)點(diǎn)。結(jié)果反饋：追溯完成后，質(zhì)量部形成《生產(chǎn)批次追溯報(bào)告》，明確問題原因、涉及批次、影響范圍等信息，上報(bào)追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組，同步反饋至相關(guān)部門。第十三條異常批次處置規(guī)范異常上報(bào)：發(fā)現(xiàn)批次信息缺失、批次混淆、質(zhì)量異常等問題時(shí)，相關(guān)責(zé)任人立即上報(bào)部門負(fù)責(zé)人，部門負(fù)責(zé)人核實(shí)后1小時(shí)內(nèi)上報(bào)質(zhì)量部與追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組，不得隱瞞或拖延。隔離管控：質(zhì)量部接到上報(bào)后，立即下達(dá)隔離通知，對(duì)異常批次產(chǎn)品及相關(guān)物料進(jìn)行隔離標(biāo)識(shí)，禁止流轉(zhuǎn)、出庫(kù)或使用，避免質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散。追溯排查：組織開展異常批次追溯，核查問題根源，明確責(zé)任部門與責(zé)任人；針對(duì)不同異常情況采取對(duì)應(yīng)措施：信息缺失的補(bǔ)充完善記錄，批次混淆的重新核對(duì)梳理，質(zhì)量異常的按不合格品處置流程處理。整改閉環(huán)：責(zé)任部門制定整改措施，限期整改；質(zhì)量部跟蹤整改效果，整改完成后組織復(fù)核，確保異常問題徹底解決；同步更新追溯體系，優(yōu)化管理流程，避免同類問題重復(fù)發(fā)生。召回處置：當(dāng)異常批次產(chǎn)品已交付客戶且存在質(zhì)量安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，按法律法規(guī)要求啟動(dòng)產(chǎn)品召回程序，由銷售部牽頭通知客戶，倉(cāng)儲(chǔ)部負(fù)責(zé)召回產(chǎn)品的接收與隔離，質(zhì)量部負(fù)責(zé)召回批次的追溯與處置，留存召回記錄。第十四條追溯檔案管理規(guī)范檔案收集：各部門按要求收集整理追溯相關(guān)資料，包括批次編碼表、物料批次臺(tái)賬、生產(chǎn)工序追溯記錄、檢驗(yàn)報(bào)告、出庫(kù)交付記錄、追溯報(bào)告、異常處置記錄等，確保資料完整齊全。檔案歸檔：質(zhì)量部負(fù)責(zé)追溯檔案的統(tǒng)一歸檔，按批次編碼分類整理，建立電子檔案與紙質(zhì)檔案，明確歸檔流程與責(zé)任人；電子檔案需定期備份，紙質(zhì)檔案需妥善保管，防止丟失或損毀。檔案留存：追溯檔案留存期限不低于產(chǎn)品保質(zhì)期屆滿后3年，涉及質(zhì)量問題的批次檔案留存期限不低于5年；法律法規(guī)有特殊要求的，按要求延長(zhǎng)留存期限。檔案查閱：內(nèi)部查閱追溯檔案需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，填寫《檔案查閱申請(qǐng)表》；外部單位（如監(jiān)管部門）查閱需憑有效證件，經(jīng)總經(jīng)理審批后，由質(zhì)量部專人陪同查閱，嚴(yán)禁私自復(fù)制或外傳檔案信息。第五章監(jiān)督考核與獎(jiǎng)懲第十五條監(jiān)督檢查機(jī)制日常監(jiān)督：質(zhì)量部每日開展追溯信息記錄情況檢查，核查批次編碼準(zhǔn)確性、信息完整性、賬物一致性等，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)督促整改，填寫《追溯管理日常監(jiān)督記錄表》。專項(xiàng)核查：追溯管理領(lǐng)導(dǎo)小組每季度開展追溯體系專項(xiàng)核查，評(píng)估追溯流程執(zhí)行情況、追溯信息準(zhǔn)確性、異常處置及時(shí)性等，形成專項(xiàng)核查報(bào)告，提出改進(jìn)要求。隨機(jī)追溯測(cè)試：質(zhì)量部每月隨機(jī)抽取1-2個(gè)生產(chǎn)批次開展追溯測(cè)試，驗(yàn)證追溯體系的有效性與精準(zhǔn)度；測(cè)試不合格的，責(zé)令相關(guān)部門限期整改，跟蹤整改效果。第十六條考核指標(biāo)與應(yīng)用核心考核指標(biāo)：批次追溯準(zhǔn)確率（100%）、追溯信息完整率（100%）、異常批次處置時(shí)效（≤2小時(shí)）、追溯檔案留存合規(guī)率（100%）、質(zhì)量問題批次追溯閉環(huán)率（100%）?？己藨?yīng)用：考核結(jié)果納入各部門及個(gè)人績(jī)效考核，與薪酬調(diào)整、評(píng)優(yōu)評(píng)先、晉升直接掛鉤；年度考核優(yōu)秀的部門與個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)；考核不達(dá)標(biāo)、整改不力的，給予通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣分等處罰。第十七條獎(jiǎng)勵(lì)條款質(zhì)量部全年追溯管理考核達(dá)標(biāo)，追溯體系運(yùn)行高效，未發(fā)生重大批次追溯問題的，給予部門團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)1-2萬(wàn)元，部門負(fù)責(zé)人年度績(jī)效考核加5分。車間嚴(yán)格執(zhí)行批次追溯規(guī)范，追溯信息記錄完整準(zhǔn)確，年度無(wú)批次混淆、信息缺失問題的，給予車間團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)8000-15000元，車間主任年度績(jī)效考核加3分。個(gè)人及時(shí)發(fā)現(xiàn)批次追溯異常并有效處置，避免質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的，給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)500-2000元；提出追溯體系優(yōu)化建議并被采納的，額外給予獎(jiǎng)勵(lì)300-1000元。采購(gòu)部、倉(cāng)儲(chǔ)部配合追溯管理工作成效顯著，物料與成品批次信息準(zhǔn)確可查的，給予部門團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)勵(lì)5000-10000元。第十八條處罰條款未按規(guī)定記錄追溯信息、信息缺失或虛假記錄的，給予相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)，扣除當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金20-30%；導(dǎo)致批次無(wú)法追溯的，加重處罰。生產(chǎn)過程中混淆批次、擅自更改批次編碼的，給予班組長(zhǎng)通報(bào)批評(píng)，扣除當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金30-50%；造成質(zhì)量問題或經(jīng)濟(jì)損失的，承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。倉(cāng)管員未按批次管理物料或成品，導(dǎo)致賬物批次不符的，給予通報(bào)批評(píng)，扣除當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金20-30%；丟失追溯檔案的，扣除當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金50%。發(fā)現(xiàn)批次異常未及時(shí)上報(bào)、隱瞞不報(bào)的，給予相關(guān)責(zé)任人通報(bào)批評(píng)，扣除當(dāng)月績(jī)效獎(jiǎng)金50%；造