2026年承銷團(tuán)隊(duì)業(yè)績(jī)考核及激勵(lì)辦法一、單選題（共10題，每題2分，總計(jì)20分）注：每題只有一個(gè)正確答案。1.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年度完成承銷項(xiàng)目10個(gè)，總承銷金額100億元，其中5個(gè)項(xiàng)目超額完成，其余5個(gè)項(xiàng)目未達(dá)標(biāo)。若采用“權(quán)重考核法”，超額項(xiàng)目權(quán)重為1.5，未達(dá)標(biāo)項(xiàng)目權(quán)重為0.5，則該團(tuán)隊(duì)年度綜合得分率為多少？A.90%B.95%C.100%D.105%2.某券商承銷團(tuán)隊(duì)2026年目標(biāo)承銷費(fèi)收入為5000萬元，實(shí)際完成6000萬元，超出目標(biāo)20%。若激勵(lì)政策規(guī)定超出部分按20%比例提成，則該團(tuán)隊(duì)可獲得的額外獎(jiǎng)金為多少？A.1000萬元B.1200萬元C.1000萬元（稅前）D.1200萬元（稅前）3.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年參與3個(gè)項(xiàng)目，其中1個(gè)項(xiàng)目因客戶投訴導(dǎo)致聲譽(yù)受損，扣分10分。若年度考核總分為100分，其余2個(gè)項(xiàng)目均滿分，則該團(tuán)隊(duì)年度考核得分為多少？A.80分B.90分C.100分D.70分4.某券商規(guī)定承銷團(tuán)隊(duì)激勵(lì)獎(jiǎng)金的30%用于團(tuán)隊(duì)聚餐和培訓(xùn)，70%用于個(gè)人分紅。若某團(tuán)隊(duì)年度獎(jiǎng)金總額為200萬元，則個(gè)人可分得多少？A.140萬元B.60萬元C.100萬元D.150萬元5.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷項(xiàng)目12個(gè)，但其中有2個(gè)項(xiàng)目因合規(guī)問題被監(jiān)管約談。若考核辦法規(guī)定合規(guī)問題扣分20分/次，則該團(tuán)隊(duì)年度合規(guī)得分為多少？A.80分B.60分C.100分D.40分6.某券商2026年對(duì)承銷團(tuán)隊(duì)采用“階梯式獎(jiǎng)金制度”，目標(biāo)承銷金額100億元，每超出10億元加成獎(jiǎng)金10%。若某團(tuán)隊(duì)完成120億元，則獎(jiǎng)金加成為多少？A.1000萬元B.600萬元C.800萬元D.1200萬元7.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷項(xiàng)目8個(gè)，總承銷金額80億元，但其中有3個(gè)項(xiàng)目因時(shí)間延誤被客戶索賠100萬元。若考核辦法規(guī)定索賠金額按10%比例扣減獎(jiǎng)金，則該團(tuán)隊(duì)年度獎(jiǎng)金扣減額為多少？A.30萬元B.100萬元C.300萬元D.50萬元8.某券商2026年采用“動(dòng)態(tài)考核法”，若某團(tuán)隊(duì)前3季度完成承銷金額的60%，則剩余季度按70%權(quán)重計(jì)算，年度目標(biāo)100億元。若該團(tuán)隊(duì)全年完成110億元，則年度考核得分為多少？A.98分B.100分C.95分D.90分9.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷項(xiàng)目10個(gè)，其中5個(gè)項(xiàng)目客戶滿意度評(píng)分低于80分，考核辦法規(guī)定每低10分扣5分，則該團(tuán)隊(duì)年度考核因滿意度扣分為多少？A.25分B.50分C.10分D.5分10.某券商2026年引入“風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整考核”，若某團(tuán)隊(duì)完成承銷金額100億元，但其中20%項(xiàng)目存在較高風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)1.2），其余80%項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為1，則該團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后承銷金額為多少？A.96億元B.100億元C.104億元D.108億元二、多選題（共5題，每題3分，總計(jì)15分）注：每題至少有兩個(gè)正確答案。1.某券商2026年承銷團(tuán)隊(duì)考核辦法中，以下哪些因素可能影響團(tuán)隊(duì)年度得分？（A.承銷項(xiàng)目數(shù)量B.承銷金額規(guī)模C.客戶滿意度評(píng)分D.合規(guī)問題次數(shù)E.團(tuán)隊(duì)成員離職率2.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷項(xiàng)目15個(gè)，總承銷金額150億元，其中5個(gè)項(xiàng)目超額完成，剩余10個(gè)項(xiàng)目未達(dá)標(biāo)。若考核辦法規(guī)定超額項(xiàng)目加成20%，未達(dá)標(biāo)項(xiàng)目扣減10%，則該團(tuán)隊(duì)年度綜合得分為多少？（A.85%B.90%C.95%D.100%E.105%3.某券商2026年采用“分層激勵(lì)制度”，對(duì)承銷團(tuán)隊(duì)設(shè)定不同目標(biāo)等級(jí)，超額完成可獲得額外獎(jiǎng)金。以下哪些屬于常見的目標(biāo)等級(jí)？（A.基礎(chǔ)目標(biāo)B.良好目標(biāo)C.優(yōu)秀目標(biāo)D.超額目標(biāo)E.特殊貢獻(xiàn)目標(biāo)4.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷項(xiàng)目12個(gè)，但其中2個(gè)項(xiàng)目因客戶投訴被扣分，考核辦法規(guī)定每項(xiàng)扣5分。若年度總分100分，其余項(xiàng)目均滿分，則該團(tuán)隊(duì)年度考核得分為多少？（A.90分B.95分C.100分D.85分E.80分5.某券商2026年引入“長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃”，對(duì)承銷團(tuán)隊(duì)采用股權(quán)激勵(lì)或遞延獎(jiǎng)金制度。以下哪些屬于常見的形式？（A.限制性股票B.調(diào)薪獎(jiǎng)金C.遞延獎(jiǎng)金D.股票期權(quán)E.團(tuán)隊(duì)分紅三、判斷題（共10題，每題1分，總計(jì)10分）注：判斷正誤，正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”。1.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷金額100億元，若考核辦法規(guī)定超出目標(biāo)20%可獲額外獎(jiǎng)金，則該團(tuán)隊(duì)可獲得的額外獎(jiǎng)金為2000萬元。（√/×2.某券商2026年采用“負(fù)激勵(lì)制度”，若某團(tuán)隊(duì)完成承銷金額低于目標(biāo)50%，則需扣除部分獎(jiǎng)金。（√/×3.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年參與3個(gè)項(xiàng)目，其中1個(gè)項(xiàng)目因合規(guī)問題被監(jiān)管處罰，考核辦法規(guī)定扣分20分，則該團(tuán)隊(duì)年度合規(guī)得分為80分。（√/×4.某券商2026年采用“階梯式獎(jiǎng)金制度”，目標(biāo)承銷金額100億元，每超出10億元加成獎(jiǎng)金10%，若某團(tuán)隊(duì)完成120億元，則獎(jiǎng)金加成為1200萬元。（√/×5.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷項(xiàng)目10個(gè)，總承銷金額100億元，其中5個(gè)項(xiàng)目超額完成，考核辦法規(guī)定超額項(xiàng)目加成20%，則該團(tuán)隊(duì)年度綜合承銷金額為120億元。（√/×6.某券商2026年引入“風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整考核”，若某團(tuán)隊(duì)完成承銷金額100億元，但其中20%項(xiàng)目存在較高風(fēng)險(xiǎn)（風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)1.2），則該團(tuán)隊(duì)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后承銷金額為96億元。（√/×7.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷項(xiàng)目12個(gè)，但其中2個(gè)項(xiàng)目因客戶投訴被扣分，考核辦法規(guī)定每項(xiàng)扣5分，則該團(tuán)隊(duì)年度考核得分為90分。（√/×8.某券商2026年采用“長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃”，對(duì)承銷團(tuán)隊(duì)采用股權(quán)激勵(lì)制度，激勵(lì)周期為3年，則該團(tuán)隊(duì)在2026年即可獲得全部股權(quán)分紅。（√/×9.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷項(xiàng)目8個(gè)，總承銷金額80億元，其中3個(gè)項(xiàng)目因時(shí)間延誤被客戶索賠100萬元，考核辦法規(guī)定索賠金額按10%比例扣減獎(jiǎng)金，則該團(tuán)隊(duì)年度獎(jiǎng)金扣減額為10萬元。（√/×10.某券商2026年采用“動(dòng)態(tài)考核法”，若某團(tuán)隊(duì)前3季度完成承銷金額的60%，則剩余季度按70%權(quán)重計(jì)算，年度目標(biāo)100億元。若該團(tuán)隊(duì)全年完成110億元，則年度考核得分為100分。（√/×四、簡(jiǎn)答題（共3題，每題10分，總計(jì)30分）注：要求簡(jiǎn)明扼要，突出重點(diǎn)。1.某券商2026年對(duì)承銷團(tuán)隊(duì)采用“分層激勵(lì)制度”，目標(biāo)承銷金額100億元，分為基礎(chǔ)目標(biāo)（80億元）、良好目標(biāo)（90億元）、優(yōu)秀目標(biāo)（100億元）、超額目標(biāo)（110億元）。若某團(tuán)隊(duì)完成承銷金額120億元，則其獎(jiǎng)金分配比例如何計(jì)算？（2.某承銷團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷項(xiàng)目10個(gè)，總承銷金額100億元，但其中2個(gè)項(xiàng)目因合規(guī)問題被監(jiān)管約談。若考核辦法規(guī)定合規(guī)問題扣分20分/次，且年度總分100分，其余項(xiàng)目均滿分，則該團(tuán)隊(duì)年度合規(guī)得分為多少？請(qǐng)說明計(jì)算過程。（3.某券商2026年引入“長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃”，對(duì)承銷團(tuán)隊(duì)采用股權(quán)激勵(lì)制度，激勵(lì)周期為3年，每年遞延30%。若某團(tuán)隊(duì)2026年完成承銷金額超出目標(biāo)20%，則可獲得部分股權(quán)分紅，但需滿足連續(xù)達(dá)標(biāo)條件。請(qǐng)簡(jiǎn)述該激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施要點(diǎn)。（五、案例分析題（共2題，每題20分，總計(jì)40分）注：要求結(jié)合實(shí)際，分析問題并提出解決方案。1.某券商2026年承銷團(tuán)隊(duì)完成承銷項(xiàng)目12個(gè)，總承銷金額150億元，但其中3個(gè)項(xiàng)目因客戶投訴導(dǎo)致聲譽(yù)受損，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也對(duì)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行約談。若考核辦法規(guī)定客戶投訴扣分10分/次，合規(guī)約談扣分20分，且年度總分100分，其余項(xiàng)目均滿分，則該團(tuán)隊(duì)年度考核得分為多少？請(qǐng)分析該團(tuán)隊(duì)存在的問題并提出改進(jìn)建議。（2.某券商2026年采用“階梯式獎(jiǎng)金制度”，目標(biāo)承銷金額100億元，每超出10億元加成獎(jiǎng)金10%，但若團(tuán)隊(duì)完成金額低于目標(biāo)80%，則獎(jiǎng)金按80%比例計(jì)算。若某團(tuán)隊(duì)完成承銷金額70億元，則其獎(jiǎng)金如何計(jì)算？請(qǐng)分析該考核辦法的優(yōu)缺點(diǎn)并提出優(yōu)化建議。（答案與解析一、單選題答案與解析1.B解析：超額項(xiàng)目加權(quán)金額=5×100億元×1.5=750億元，未達(dá)標(biāo)項(xiàng)目加權(quán)金額=5×100億元×0.5=250億元，綜合加權(quán)金額=750+250=1000億元，得分率=1000/1000×100%=95%。2.A解析：超出部分=5000萬元×20%=1000萬元，獎(jiǎng)金=1000萬元×20%=1000萬元（稅前）。3.B解析：其余2個(gè)項(xiàng)目滿分，合計(jì)200分，聲譽(yù)受損扣分10分，總分=200-10=90分。4.B解析：個(gè)人分紅=200萬元×70%=140萬元。5.B解析：合規(guī)問題扣分=2×20分=40分，合規(guī)得分=100-40=60分。6.C解析：超出20億元，加成=10億元×10%=1億元，但實(shí)際超出20億元，加成=10億元×10%×2=800萬元（超出部分超過階梯，按階梯計(jì)算）。7.A解析：索賠金額扣減=100萬元×10%=10萬元。8.A解析：前3季度得分=60億元/100億元×100%=60分，后3季度得分=50億元/100億元×70%=35分，年度考核=60%+35%=98分。9.B解析：5個(gè)項(xiàng)目低于80分，每低10分扣5分，共扣分=5×(80-80)/10×5=50分。10.A解析：風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后金額=80億元×1+20億元×1.2=96億元。二、多選題答案與解析1.A、B、C、D解析：團(tuán)隊(duì)考核通常包括承銷規(guī)模、客戶滿意度、合規(guī)情況，離職率影響穩(wěn)定性但非直接考核指標(biāo)。2.A、B解析：超額項(xiàng)目加成=5×20%=100%，未達(dá)標(biāo)扣減=10×10%=100%，綜合得分=100%-10%=90%。3.A、B、C、D解析：分層目標(biāo)通常分為基礎(chǔ)、良好、優(yōu)秀、超額等級(jí)，部分券商增加特殊貢獻(xiàn)目標(biāo)。4.A、B解析：扣分=2×5分=10分，得分=100-10=90分。5.A、C、D解析：股權(quán)激勵(lì)、遞延獎(jiǎng)金、股票期權(quán)是常見形式，調(diào)薪獎(jiǎng)金屬于短期激勵(lì)，團(tuán)隊(duì)分紅屬于分紅制度。三、判斷題答案與解析1.×解析：額外獎(jiǎng)金=100億元×20%=2000萬元，但實(shí)際超出20億元，加成按階梯計(jì)算，可能低于20%。2.√解析：負(fù)激勵(lì)制度常見于完成率低于50%的情況。3.√解析：扣分=20分，合規(guī)得分=100-20=80分。4.×解析：超出20億元，加成=10億元×10%×2=800萬元（按階梯計(jì)算）。5.√解析：超額項(xiàng)目加成=5×20%=100%，綜合金額=100億元×120%=120億元。6.√解析：風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后金額=80億元×1+20億元×1.2=96億元。7.√解析：扣分=2×5分=10分，得分=100-10=90分。8.×解析：股權(quán)激勵(lì)通常遞延發(fā)放，2026年可能僅獲得部分分紅。9.×解析：扣減額=100萬元×10%=10萬元，但實(shí)際索賠可能影響?yīng)劷鸨壤?0.√解析：前3季度得分=60分，后3季度得分=50分×70%=35分，年度考核=60%+35%=100分。四、簡(jiǎn)答題答案與解析1.獎(jiǎng)金分配比例計(jì)算解析：團(tuán)隊(duì)完成120億元，超出目標(biāo)20億元，加成=10億元×10%×2=800萬元，基礎(chǔ)獎(jiǎng)金=1000萬元（目標(biāo)獎(jiǎng)金），總獎(jiǎng)金=1000+800=1800萬元，分配比例按階梯計(jì)算。2.合規(guī)得分計(jì)算解析：合規(guī)問題扣分=2×20分=40分，合規(guī)得分=100-40=60分。改進(jìn)建議：加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)，減少投訴。3.股權(quán)激勵(lì)實(shí)施